华宝兴业收益 增长混合型 证券投资基 金
2014 年半年 度报告（摘 要）
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月29 日
华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 26 日复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期自 2014 年01 月01 日起至 06 月30 日止 。 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
华宝兴 业收 益增 长混 合型 证券投 资基 金 基金名 称
华宝兴 业收 益增 长混 合 基金简 称
240008 基金主 代码
240008 交易代 码
契约型 开放 式 基金运 作方 式
2006 年 6 月 15 日 基金合 同生 效日
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
872,484,638.20 份 报告期 末基 金份 额总 额
不定期 基金合 同存 续期
2.2 基 金产 品说明
投资稳 定分 红和 有分 红潜 力的价 值被 低估 上市 公司 ，
以分享 该类 上市 公司 的长 期稳定 的股 息收 入及 资本 增
值。
投资目 标
本基金 采取 积极 的资 产配 置策略 ，通 过公 司自 行开 发
的数量 化辅 助模 型， 结合 宏观策 略研 究， 对相 关资 产
类别的 预期 收益 进行 动态 跟踪， 决定 大类 资产 配置 比
例。股 票投 资部 分采 用定 量与定 性分 析相 结合 ，行 业
配置与 定期 调整 策略 ； 债 券投资 部分 通过 大资 产配 置、
分类资 产配 置和 个券 选择 三个层 次自 上而 下进 行债 券
投资管 理。
投资策 略
65%上证红 利指 数收 益率+35% 上证 国债 指数 收益 率 业绩比 较基 准
本基金 是混 合型 基金 ，风 险高于 债券 基金 ，低 于股 票
型基金 ，属 于证 券投 资基 金中的 中等 风险 品种 。
风险收 益特 征
2.3 基 金管 理人和 基 金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
刘月华 姓名 田青
021-38505888 联系电 话 010-67595096
xxpl@fsfund.com 电子邮 箱 tianqing1.zh@ccb.com
400-700-5588、 客户服 务电 话
010—67595096 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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021-38924558
021-38505777 传真 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
www.fsfund.com 登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
本基金 半年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和
基金托 管人 办公 场所 。
基金半 年度 报告 备置 地点
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 278,344,709.35
本期利 润 -28,453,822.23
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0302
本期加 权平 均净 值利 润率 -0.74%
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.86%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,555,992,632.02
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.7834
期末基 金资 产净 值 3,467,911,880.84
期末基 金份 额净 值 3.9748
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 297.48%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的各项 费用 ， 计入 费用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日）
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.12% 1.49% 0.18% 0.46% 3.94% 1.03%
过去三 个月 1.04% 1.49% 0.58% 0.51% 0.46% 0.98%
过去六 个月 -1.86% 1.68% -1.65% 0.60% -0.21% 1.08%
过去一 年 12.88% 1.72% -0.09% 0.76% 12.97% 0.96%
过去三 年 40.62% 1.38% -13.05% 0.82% 53.67% 0.56%
自基金 合同
生效日 起至
今
297.48% 1.68% 54.24% 1.28% 243.24% 0.40%
注：1 、本 基金 比较 基准 为：65% 上证 红利 指数 收益 率+35%上证国 债指 数收 益率 。
2、 净值以 及比 较基 准相 关数据计 算中 涉及 天数 的， 包括所 有交 易日 以及 季末 最后一 自然 日 （如 非
交易日 ） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
（2006 年 6 月 15 日至 2014 年 6 月 30 日）
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的 6 个月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2006 年 12 月
15 日，本 基金 已达 到合 同规定的 资产 配置 比例 。 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是2003 年3 月7 日正 式成 立的 合资 基金管理 公司 ， 截至本 报告 期末 （2014 年6
月30 日） ， 所管理 的开 放式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金、 多策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基金、 上证 180 价值 ETF 、上证 180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、上证 180 成长 ETF 联接基 金、
华宝油 气基 金、 华宝兴 业医药生 物基 金、 华宝兴 业活期通 货币 市 场基金 （原华宝兴 业短 融 50 基金
转型） 、 华宝 兴业 资源 优选 基金 、 华 宝添 益基 金 、 华 宝兴业 服务 优选 基金 、 华 宝兴业 创新 优选 基金
以及华 宝兴 业生 态中 国基 金， 所管理 的开 放式 证券 投资基金 资产 净值 合计 56,168,945,206.12 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
邵喆阳
助理投资
总监、本
基金基金
经理、华
宝兴业服
务优选基
金基金经
理、华宝
兴业生态
股票基金
经理
2010 年6 月 26 日 - 8 年
硕士， 拥 有CFA 资
格。2005 年 7 月
至2006 年12 月任
安永会计师事务
所审计员。2006
年 12 月加入 华宝
兴业基金管理有
限公司先后任行
业分析 师、 华 宝兴
业收益增长混合
型证券投资基金
基金经 理助 理、 华
宝兴业大盘精选
股票型证券投资
基金基金经理助
理、 国内 投资 部副
总经理的职务。
2010 年 6 月至今
任华宝兴业收益
增长混合型证券
投资基金基金经
理，2013 年 6 月华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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起兼任华宝兴业
服务优选股票型
证券投资基金基
金经理 ， 2014 年
6 月任助 理投 资总
监， 兼任 华宝 兴业
生态中国股票型
证券投资基金基
金经理 。
区伟良
本基金基
金经理助
理、华宝
兴业服务
优选基金
基金经理
助理、华
宝兴业生
态股票基
金经理助
理
2014 年6 月18 日 - 4 年
硕士。2010 年 4
月加入华宝兴业
基金管理有限公
司， 先后 担任 研究
部分析 师、 高 级分
析师、 任 华宝 兴业
服务优选股票型
证券投资基金基
金经理 助理。 2014
年 6 月任华宝兴
业收益增长混合
型证券 投资 基金、
华宝兴业生态中
国股票型证券投
资基金基金经理
助理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业收 益增 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别（股
票、债券）的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ；分析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年上 半年 ， 市场整 体波动较 大， 尤其以 创业 板波动最 大。1 、2 月份 快速 上涨后 经历 了一
轮较大幅度的 调整，成 长 股跌幅居前。 之后随着 证 监会宣布今年 计划发行 的 新股数量少 于普遍预
期以及国内宏 观政策有 微 调迹象，市场 开始止跌 回 升，小市值股 票、次新 股 表现活跃。 上半年我
们仍然将投资 的重心放 在 挑选转型受益 的行业中 能 为投资者创造 长期价值 的 优秀公司， 持仓结构
偏向于传媒、 计算机、 医 药、环保等板 块，仓位 总 体保持在较高 水平，坚 定 持有我们长 期看好的
公司。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-1.86% ，同期业绩比较基准收益率为
-1.65% ，基 金表 现落 后业 绩比较 基准 0.21% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2014 年上 半年 ，收 益增 长业绩前 高后 低， 总体 不尽 如人意 。我 们在 2013 年 年报中 预计 的各
种不利 因素 还在 持续 兑现 。遗憾 的是 我们 还是 显得 反应略 慢， 对此 我们 感到 很愧疚 。
A 股市场本质 上是一个 博 弈的市场，但 我们并不 愿 意去这么做， 我们反复 梳 理我们的组合 ，
坚持我们觉得 应该坚持 的 部分。同时不 断放宽我 们 的视野去寻找 新的投资 标 的来纳入组 合，为组
合注入 新鲜 血液 。
展望未来，我 们将坚持 我 们一贯的投资 理念，继 续 将投资的重心 放在转型 受 益的行业中挑 选
能为投资者创 造长期价 值 的优秀公司上 ，并通过 坚 定持有我们长 期看好的 公 司来为基金 持有人获
得长期 的回 报。 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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收益增长基金 的组合较 年 初和一季度末 有较大的 变 化，亦是反映 我们应对 市 场变化所做的 努
力。虽然我们 承认这样 的 调整稍显迟钝 。并且我 们 也不确定调整 是否已经 到 位，也不确 定目前的
组合是否能帮 助收益增 长 基金在下半年 重新回到 市 场排名的前列 。无论如 何 ，我们始终 以为收益
增长基 金的 持有 人创 造收 益作为 己任 ，不 会放 弃努 力。感 谢持 有人 对我 们的 宽容和 信任 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 亏损 ，未 有应分 未分 的利 润。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基金合 同、 托管协 议和其他 有关 规定 ， 不存 在损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报 告期 内， 本基 金未 实施利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管 人复核审查 了本报告 中的财 务指标、净 值表现、 利润分 配情况、财 务会计报 告、投 资组合
报告等内 容，保 证复核 内容 不存在虚 假记载 、误导 性陈 述或者重 大遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 收益 增长混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：
单位： 人民 币元
2014 年6 月30 日
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款
301,739,531.31 315,011,590.61
结算备 付金
4,043,493.42 12,237,145.77
存出保 证金
921,760.35 1,675,330.00
交易性 金融 资产
2,914,222,616.57 3,928,970,584.63
其中： 股票 投资
2,914,222,616.57 3,928,970,584.63
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
259,200,604.80 -
应收证 券清 算款
19,776,863.16 150,116,666.69
应收利 息
161,062.31 96,622.24
应收股 利
- -
应收申 购款
1,580,261.60 839,161.66
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
3,501,646,193.52 4,408,947,101.60
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
2,643,524.85 38,556,979.21
应付赎 回款
4,904,667.27 6,923,470.64
应付管 理人 报酬
4,223,779.06 5,417,784.02
应付托 管费
703,963.19 902,964.03
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
20,570,255.42 20,464,580.54
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
688,122.89 685,128.99
负债合 计
33,734,312.68 72,950,907.43
所有者权益：
实收基 金
872,484,638.20 1,070,623,973.23
未分配 利润
2,595,427,242.64 3,265,372,220.94
所有者 权益 合计
3,467,911,880.84 4,335,996,194.17
负债和 所有 者权 益总 计
3,501,646,193.52 4,408,947,101.60
注：报 告截 止日 2014 年 06 月 30 日， 基金 份额 净值 3.9748 元， 基金 份额 总额 872,484,638.20
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 收益 增长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：
单位： 人民 币元
2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
20,047,843.03 696,137,724.57
1.利息 收入
2,126,934.31 2,759,266.55
其中： 存款 利息 收入
1,599,947.37 1,522,905.15
债券利 息收 入
- 194,564.40
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
526,986.94 1,041,797.00
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
323,269,179.80 219,561,375.28
其中： 股票 投资 收益
314,177,981.40 209,420,208.34
基金投 资收 益
- - 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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债券投 资收 益
- 34,561.64
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
9,091,198.40 10,106,605.30
3.公允 价值 变动 收益 （损失以 “-”
号填列 ）
-306,798,531.58 473,517,636.49
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损失 以 “- ” 号填列 ）
1,450,260.50 299,446.25
减：二、费用
48,501,665.26 52,449,247.20
1．管 理人 报酬
28,821,455.05 25,827,459.19
2．托 管费
4,803,575.86 4,304,576.48
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
14,639,710.30 22,097,173.63
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
236,924.05 220,037.90
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-28,453,822.23 643,688,477.37
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
-28,453,822.23 643,688,477.37
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 收益 增长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
1,070,623,973.23 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,265,372,220.94 4,335,996,194.17
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
-28,453,822.23 -28,453,822.23
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-198,139,335.03
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
-641,491,156.07 -839,630,491.10
182,715,148.48 其中：1.基金申 购款 600,826,463.05 783,541,611.53 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
第 13 页 共 29 页
2.基金 赎回 款 -380,854,483.51 -1,242,317,619.12 -1,623,172,102.63
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
872,484,638.20 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,595,427,242.64 3,467,911,880.84
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
1,040,140,348.17 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,984,518,330.16 3,024,658,678.33
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
643,688,477.37 643,688,477.37
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
66,648,374.49
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
162,349,527.85 228,997,902.34
230,553,512.14 其中：1.基金申 购款 540,325,650.92 770,879,163.06
2.基金 赎回 款 -163,905,137.65 -377,976,123.07 -541,881,260.72
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
1,106,788,722.66 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,790,556,335.38 3,897,345,058.04
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______ 向辉______
____ 张幸骏____
6.4 报表附 注
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业收益增长混合型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中国证 监会”) 证监 基金 字[2006] 第 86 号 《关 于同 意华 宝兴 业收 益增长混 合型 证券 投
资基金 募集 的批 复》 核准， 由华宝 兴业 基金 管理 有限 公司 依照 《中华 人民 共和国证 券投 资基 金法 》华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
第 14 页 共 29 页
和《华宝兴业 收益增长 混 合型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募集 人民 币2,339,342,609.46 元， 业经 普华
永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 普华 永道 中天 验字(2006) 第 70 号验 资报 告予 以验证 。 经 向中 国证
监会备 案， 《华 宝兴 业收 益 增长混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2006 年 6 月15 日正式 生效 ， 基
金合同生效日的基金份额总额为 2,339,809,854.34 份基金份额，其中认购资金利息折合
467,244.88 份 基金 份额。 本基金 的基 金管 理人 为华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 ， 基金 托管 人为 中 国
建设银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业收益增长 混合型证 券 投资基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为国内 依法公开 发 行、上市的股 票、债券 及 中国证监会 批准的允
许基金投资的 其他金融 工 具。在正常的 市场情况 下 ，本基金的投 资比例范 围 为：股票占 基金资产
净值的 30%-95% ， 权证占 0%-3%，债券 占 0%-70% ，现 金或者 到期 日在 一年 内的 政府债 券比 例在 5%
以上； 投资 于稳 定分 红股 票的比 例不 低于 股票 资产 的80%(稳定 分红指 过去 三年内至 少两 次实 施现
金红利 分配)。 本基 金的 业 绩比较 基准 为： 上证 红利 指数收 益率×65%+上证国 债指数 收益 率×35% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2014 年8 月29 日批 准报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 华宝兴
业收益增长混 合型证券 投 资基金基金合 同》和中 国 证监会发布的 有关规定 及 允许的基金 行业实务
操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2014 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2014 年
6 月30 日的财 务状 况以 及2014 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
第 15 页 共 29 页
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2)对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起， 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在
1 个月 以内(含 1 个月)的 ，其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1
年(含1 年) 的， 暂减按 50% 计入应 纳税 所得 额； 持股期限超 过 1 年的 ， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得
额。对基金持 有的上市 公 司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算 纳税，持
股时间自解禁 日起计算 ； 解禁前取得的 股息、红 利 收入继续暂减 按 50% 计入 应纳税所得额 。上述
所得统 一适 用20% 的税率 计征个 人所 得税 。
(4)基金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司(“ 华宝 兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝钢集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华宝投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华宝证券 34,457,396.15 0.37% 490,597,967.46 3.39%
6.4.8.1.2 权证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 31,370.55 0.37% 143,038.67 0.70%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 446,639.36 3.41% 446,639.36 2.28%
注： 1. 上述 佣金按市 场 佣金率计算， 以扣除由 中 国证券登记结 算有限责 任 公司收取的 证管费和
经手费 的净 额列 示。 权证 交易不 计佣 金。
2. 该类佣金协议的服 务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研 究成 果和市场信息服
务等。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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30 日
28,821,455.05 当期发生的基金应支付
的管理 费
25,827,459.19
4,134,251.50 其中： 支付 销售 机构的客
户维护 费
3,817,227.00
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5%的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 × 1.5% / 当年天数 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
4,803,575.86 当期发生的基金应支付
的托管 费
4,304,576.48
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25%的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0.25% / 当年 天数。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 与关 联方 进行 的银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1
份额单 位： 份
报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 353,437.80 403,290.93
- 期间申 购/ 买入总 份额 -
- 期间因 拆分 变动 份额 -
- 减：期 间赎 回/ 卖出总 份额 96,999.18
353,437.80 期末持 有的 基金 份额 306,291.75
期末持 有的 基金 份额 0.04%
占基金 总份 额比 例
0.03%
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 外其 他关 联方 未投资 本基 金。 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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6.4.8.5 由 关联 方保管 的 银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 301,739,531.31 1,530,490.43 377,801,528.23 1,357,947.89
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 其他 关联 交易 事项。
6.4.9 期 末（ 2014 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002358
森源
电气
2013 年9
月 5 日
2014
年 9 月
12 日
非公开
发行流
通受限
13.30 22.44 2,900,000 38,570,000.00 65,076,000.00 -
002727
一心
堂
2014 年6
月 25 日
2014
年 7 月
2 日
新股流
通受限
12.20 12.20 8,968 109,409.60 109,409.60 -
注：基金可作 为特定投 资 者，认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ，所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300253
卫宁
软件
2014
年5 月
28 日
重大
资产
重组
43.92
2014
年8 月
1 日
37.50 3,254,094 143,943,521.74 142,919,808.48 -
300271
华宇
软件
2014
年6 月
重大
事项
40.30 - - 1,302,661 48,300,770.08 52,497,238.30 - 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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27 日 停牌
002707
众信
旅游
2014
年6 月
13 日
重大
资产
重组
90.00 - - 300,883 23,151,846.20 27,079,470.00 -
300199
翰宇
药业
2014
年2 月
20 日
重大
资产
重组
24.39
2014
年8 月
20 日
29.00 3,005,110 60,288,546.03 73,294,632.90 -
002524
光正
集团
2014
年4 月
2 日
重大
事项
停牌
6.36
2014
年8 月
13 日
7.00 1,907,901 12,751,606.99 12,134,250.36 -
注：本 基金 截至 2014 年 6 月 30 日止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重 大影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1)
公允 价值
(a)不以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融工具
(i)金融工 具公 允价 值计 量的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不可观 察输华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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入值) 。
(ii) 各层 级金 融工 具公 允价值
于 2014 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层级 的余 额为 2,614,406,439.83 元， 属于 第二层级 的余 额为 299,816,176.74 元， 无属于
第三层 级的 余额(2013 年 12 月 31 日： 第一 层级 3,834,801,755.63 元，属 于第二层 级的 余额 为
94,168,829.00 元， 无属 于第三 层级 的余 额) 。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间的重 大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包括涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发行等情 况， 本基金 不会 于停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层级；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层级 还是第 三层 级。
(iv) 第三 层级 公允 价值 余额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,914,222,616.57 83.22
其中： 股票 2,914,222,616.57 83.22
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 259,200,604.80 7.40
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 305,783,024.73 8.73
7 其他各 项资 产 22,439,947.42 0.64
8 合计 3,501,646,193.52 100.00 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
第 21 页 共 29 页
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 44,397,284.20 1.28
C
制造业 555,884,806.16 16.03
D
电力 、 热力、 燃气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 12,134,250.36 0.35
F
批发和 零售 业 109,409.60 0.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,348,650,180.19 38.89
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 532,889,715.28 15.37
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 192,115,126.71 5.54
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 150,857,283.54 4.35
R
文化、 体育 和娱 乐业 77,184,560.53 2.23
S
综合 - -
合计 2,914,222,616.57 84.03
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300058 蓝色光 标 10,400,930 276,040,682.20 7.96
2 002400 省广股 份 9,347,826 229,769,563.08 6.63
3 300315 掌趣科 技 12,701,091 226,841,485.26 6.54 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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4 002065 东华软 件 10,023,052 201,663,806.24 5.82
5 300070 碧水源 6,499,467 190,109,409.75 5.48
6 300170 汉得信 息 11,513,656 148,526,162.40 4.28
7 300244 迪安诊 断 3,335,778 146,007,003.06 4.21
8 300253 卫宁软 件 3,254,094 142,919,808.48 4.12
9 600446 金证股 份 4,608,350 141,660,679.00 4.08
10 300287 飞利信 4,500,028 125,010,777.84 3.60
注： 投资者欲了解本报告期 末基金投资的所有股票明细 ，应阅读登载于www.fsfund.com 的半年 度报告
正文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300212 易华录 185,184,668.81 4.27
2 300253 卫宁软 件 146,976,514.41 3.39
3 300170 汉得信 息 127,292,222.69 2.94
4 600587 新华医 疗 119,250,179.00 2.75
5 300287 飞利信 116,714,027.03 2.69
6 600446 金证股 份 116,627,820.92 2.69
7 300043 互动娱 乐 108,639,234.28 2.51
8 603000 人民网 102,289,179.34 2.36
9 300010 立思辰 97,363,301.22 2.25
10 300168 万达信 息 92,088,600.75 2.12
11 002051 中工国 际 90,300,364.15 2.08
12 600196 复星医 药 86,686,660.90 2.00
13 300273 和佳股 份 83,707,173.83 1.93
14 300271 华宇软 件 83,558,798.13 1.93
15 002022 科华生 物 83,290,361.16 1.92
16 002421 达实智 能 78,854,392.85 1.82
17 002665 首航节 能 77,249,574.53 1.78
18 300028 金亚科 技 74,190,971.13 1.71
19 002475 立讯精 密 73,640,229.70 1.70
20 000939 凯迪电 力 71,283,277.46 1.64 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002236 大华股 份 234,045,014.54 5.40
2 300157 恒泰艾 普 219,751,535.31 5.07
3 300133 华策影 视 201,402,246.62 4.64
4 300104 乐视网 191,229,825.14 4.41
5 300212 易华录 170,726,008.99 3.94
6 300090 盛运股 份 166,202,510.73 3.83
7 002353 杰瑞股 份 163,519,664.42 3.77
8 300058 蓝色光 标 156,914,853.80 3.62
9 300146 汤臣倍 健 151,946,774.02 3.50
10 300015 爱尔眼 科 123,609,261.29 2.85
11 002051 中工国 际 123,206,550.14 2.84
12 000028 国药一 致 112,415,794.09 2.59
13 300070 碧水源 110,133,537.63 2.54
14 300228 富瑞特 装 110,017,661.96 2.54
15 603000 人民网 100,839,320.74 2.33
16 000049 德赛电 池 100,302,795.21 2.31
17 600557 康缘药 业 96,506,352.82 2.23
18 300043 互动娱 乐 95,239,033.44 2.20
19 300273 和佳股 份 90,993,484.29 2.10
20 300026 红日药 业 90,010,772.04 2.08
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
4,131,633,027.75 买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
5,153,760,445.63 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
基金管理人没有 发现本基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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7.12.2
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
序号
单位： 人民 币元
名称 金额
1 存出保 证金 921,760.35
2 应收证 券清 算款 19,776,863.16
3 应收股 利 -
4 应收利 息 161,062.31
5 应收申 购款 1,580,261.60
6 其他应 收款 -
7 - 待摊费 用
8 其他 -
9 合计 22,439,947.42
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300253 卫宁软 件 142,919,808.48 4.12 重大事 项停 牌
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
71,257 12,244.20 126,085,750.78 14.45% 746,398,887.42 85.55%
华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
451,292.13 0.0517%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年6 月15 日 ）基金 份额 总额
2,339,809,854.34
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,070,623,973.23
本报告 期基 金总 申购 份额 182,715,148.48
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 380,854,483.51
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 872,484,638.20
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、基 金管 理人 的重 大人 事变动
（1）2014 年3 月24 日 ， 基金管 理人 发布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 聘任常 务副 总经
理的公 告》 ， Alexandre Werno 先生 自 2014 年3 月21 日起 担任 公司 常务 副总 经理。 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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（2）2014 年3 月31 日 ， 基金管 理人 发布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 聘任副 总经 理的
公告》 ，向 辉先 生自2014 年3 月31 日起 担任 公司 副总经理 。
2、基 金托 管人 的专 门基 金托管部 门的 重大 人事 变 动
本基金 托管 人 2014 年 2 月 7 日发 布任 免通 知， 解 聘尹东 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 总经
理助理 职务 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日(2006 年6 月15 日)起至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人 员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员未 有受到 稽查 或处 罚的 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易
交易单 元
数量
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券 1 1,972,449,031.06 21.24% 1,795,716.08 21.30% -
银河证券 1 1,775,586,132.90 19.12% 1,616,491.40 19.17% -
国金证券 1 1,754,284,630.10 18.89% 1,597,101.39 18.94% -
瑞银证券 1 1,123,322,091.65 12.10% 1,022,672.47 12.13% - 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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华创证券 1 815,082,105.19 8.78% 721,265.69 8.55% -
安信证券 2 724,192,892.57 7.80% 659,305.50 7.82% -
广发证券 1 670,568,663.35 7.22% 610,484.44 7.24% -
上海证券 1 160,200,041.95 1.73% 145,845.64 1.73% -
方正证券 1 158,606,634.82 1.71% 144,394.73 1.71% -
红塔证券 2 96,359,517.64 1.04% 87,724.65 1.04% -
华宝证券 1 34,457,396.15 0.37% 31,370.55 0.37% -
川财证券 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
注： 1 、基 金管 理人 选择 交易单 元的 标准 和程 序如 下：
（1） 选择标 准: 资力 雄厚， 信誉 良好， 注册 资 本不少 于5 亿元 人民 币； 财务状 况良 好， 各项
财务指标显示 公司经营 状 况稳定；经营 行为规范 ， 最近两年未因 重大违规 行 为受到中国 证监会和
中国人民银行 处罚；内 部 管理规范、严 格，具备 健 全的内控制度 ，并能满 足 基金运作高 度保密的
要求；具备基 金运作所 需 要的高效、安 全的通讯 条 件，交易设施 符合代理 本 基金进行证 券交易的
需要 ， 并能为 本基 金提 供全面的 信息 服务 ； 研究 实力较强 ， 有固 定的 研究 机构和专 门的 研究 人员 ，
能及时为本基 金提供高 质 量的咨询服务 ，并能根 据 基金投资的特 定要求， 提 供专门研究 报告；适
当的地 域分 散化 。
（2） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c）签约 。
2 、本 基金 本报 告期 券商交易 单元 新增 ：川 财证 券
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
光大证券 - - - - - - 华宝兴业收益增长混合 2014 年 半年度报告（摘要）
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银河证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
华宝兴业基金管理有限公司
2014 年8 月29 日
