华宝兴业动力 组合股票型 证券投资基 金
2014 年半年 度报告（摘 要）
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年8 月29 日
华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 8 月 26 日复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期自 2014 年01 月01 日起至 06 月30 日止 。 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
华宝兴 业动 力组 合股 票型 证券投 资基 金 基金名 称
华宝兴 业动 力组 合股 票 基金简 称
240004 基金主 代码
240004 交易代 码
契约型 开放 式 基金运 作方 式
2005 年 11 月 17 日 基金合 同生 效日
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
1,720,804,987.52 份 报告期 末基 金份 额总 额
不定期 基金合 同存 续期
2.2 基 金产 品说明
通过对 基金 组合 的动 态优 化管理 ，使 基金 收益 持续 稳
定超越 比较 基准 ，并 追求 单位风 险所 获得 的超 额收 益
最大化 。
投资目 标
本基金 根据 中国 股市 价值 驱动因 子与 成长 驱动 因子 的
变动趋 势， 调整评 估个 股 “价 值因 子” 与 “成长 因子”
的权重 比例 ，自 下而 上精 选个股 ，获 取超 额收 益。
投资策 略
80%上证180 指数收 益率 与深证100 指数收 益率 的流 通
市值加 权平 均+20%上 证国 债指数 收益 率。
业绩比 较基 准
本基金 是一 只积 极型 的股 票投资 基金 ，属 于证 券投 资
基金中 的中 高风 险品 种。
风险收 益特 征
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
名称 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
刘月华 姓名 王永民
021-38505888 联系电 话 010-66594896
xxpl@fsfund.com 电子邮 箱 fcid@bankofchina.com
400-700-5588、
021-38924558
客户服 务电 话
95566
021-38505777 传真 010-66594942
华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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2.4 信 息披 露方式
www.fsfund.com 登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
本基金 半年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和
基金托 管人 住所 。
基金半 年度 报告 备置 地点
§3 主要财 务指标和基金净 值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 110,616,329.64
本期利 润 164,603,101.70
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1007
本期加 权平 均净 值利 润率 11.23%
本期基 金份 额净 值增 长率 12.33%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -381,009,449.00
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2214
期末基 金资 产净 值 1,614,289,093.86
期末基 金份 额净 值 0.9381
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 340.22%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日） 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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过去一 个月 5.92% 1.08% 0.55% 0.62% 5.37% 0.46%
过去三 个月 8.25% 1.19% 1.23% 0.71% 7.02% 0.48%
过去六 个月 12.33% 1.51% -4.61% 0.83% 16.94% 0.68%
过去一 年 28.42% 1.45% -0.03% 0.94% 28.45% 0.51%
过去三 年 7.89% 1.26% -20.08% 1.05% 27.97% 0.21%
自基金 合同
生效日 起至
今
340.22% 1.46% 140.37% 1.49% 199.85% -0.03%
注：1 、 本基 金比 较基 准为 ：80% 上证 180 指数收 益率 与深 证 100 指数收 益率 的流通市 值加 权平 均
+20%上证国 债指 数收 益率 。
2、净值以及 比较基准 相 关数据计算中 涉及天数 的 ，包括所有交 易日以及 季 末最后一自 然日（如
非交易 日） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
（2005 年 11 月 17 日至 2014 年 6 月 30 日）
注： 按照基 金合 同的 约定 ， 自基 金成 立日 期的 6 个月内达 到规 定的 资产 组合 ， 截至 2006 年3 月
31 日，本 基金 已达 到合 同规定的 资产 配置 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是2003 年3 月7 日正 式成 立的 合资 基金管理 公司 ， 截至本 报告 期末 （2014 年6华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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月30 日） ， 所管理 的开 放式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金、 多策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基金、 上证 180 价值 ETF 、上证 180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、上证 180 成长 ETF 联接基 金、
华宝油 气基 金、 华宝兴 业医药生 物基 金、 华宝兴 业活期通 货币 市 场基金 （原华宝兴 业短 融 50 基金
转型） 、 华宝 兴业 资源 优选 基金 、 华 宝添 益基 金 、 华 宝兴业 服务 优选 基金 、 华 宝兴业 创新 优选 基金
以及华 宝兴 业生 态中 国基 金， 所管理 的开 放式 证券 投资基金 资产 净值 合计 56,168,945,206.12 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
刘自强
投资副总
监、本基
金基金经
理
2008 年3 月
19 日
- 13 年
硕士。
2001 年 7
月至 2003
年 7 月，
在天同证
券任研究
员，2003
年 7 月至
2003 年11
月，在中
原证券任
行业研究
部副经
理，2003
年11 月至
2006 年 3
月，在上
海融昌资
产管理公
司先后任
研究员、
研究总
监。2006
年 5 月加
入华宝兴
业基金管
理有限公
司，先后
任高级分
析师、研华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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究部总经
理助理、
基金经理
助理职
务，2008
年 3 月至
今任华宝
兴业动力
组合股票
型证券投
资基金的
基金经
理，2010
年 6 月至
2012 年 1
月兼任华
宝兴业宝
康消费品
证券投资
基金基金
经理，
2012 年 4
月起任投
资副总
监。
毛文博
本基金基
金经理助
理、华宝
兴业多策
略股票基
金经理助
理
2014 年6 月
18 日
- 4 年
硕士。
2010 年 6
月加入华
宝兴业基
金管理有
限公司，
先后任研
究部助理
分析师、
分析师、
高级分析
师。2014
年 6 月起
任华宝兴
业动力组
合股票型
证券投资
基金和华
宝兴业多
策略增长华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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开放式证
券投资基
金的基金
经理助理
的职务 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业动 力组 合股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别（股
票、债券）的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ；分析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年初 ， 由 于经 济数 据 转弱， 海外 市场 也出 现回 调迹象 ， 因 此年 初创 业板 的调整 进一 步持
续，但 并未 出现 破位 迹象 。到 1 月末 市场 企稳 ，小 盘股迅 速收 复失 地， 电动 车、医 院改 革、 国 企
改革、移动互 联等热点 持 续发酵，创业 板再创新 高 。2 月中旬， 由于信托 违 约风险加大 ，部分地华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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区房价下跌， 券商出现 恶 性降佣竞争， 市场对银 行 、地产、券商 等大盘股 产 生恐慌，反 弹再度嘎
然而止，沪指 出现断崖 式 下跌，但小盘 股依然保 持 强势，分化进 一步加剧 。 但随着时间 推移，熊
市心态 逐渐 扩散 ，3 月小 盘股也 开始 补跌 ，市 场出 现了一 定程 度的 恐慌 。
二季度市场继 续保持在 低 位的区间震荡 ，季度初 ， 在优先股试点 正式推出 、 沪港通、国九 条
等政策发布后 ，大盘股 出 现短时间的阶 段性反弹 ， 但由于经济状 况仍然较 差 ，多个城市 开始出现
房价下 滑、 滞销 等局 面， 进一步 加剧 了市 场对 地产 泡沫破 灭的 担忧 。另 外， 新股 IPO 重启也 带来
了心理上的影 响，小盘 股 补跌的格局越 来越明显 ， 部分公司的重 组取消、 业 绩不达预期 更加重了
抛售心 理。 到 5 月下 旬， 政策转 向的 信号 越来 越明 显，央 行第 二次 定向 降准 、回购 利率 保持 较 低
水平、 房地 产政 策出 现松 动迹象 ，同 时 IPO 发行也 首次公 布了 全年 的发 行数 量计划 ，使 市场 预期
得到了稳定。 小盘股在 连 续下跌后也释 放了风险 ， 市场重心开始 逐步企稳 ， 特别是以创 业版为代
表的小 盘股 出现 了明 显的 恢复性 上涨 。
在操作方面， 本基金年 初 以来对前期涨 幅较大的 部 分品种进行了 减仓，并 尝 试性介入了券 商
等大盘股，但 短期效果 不 理想，因此迅 速止损。 同 时积极挖掘了 部分汽车 电 子、医药、 国企改革
的小盘品种。 由于市场 趋 势不明朗，因 此换仓幅 度 不大，仓位也 只是小幅 下 降。3 月开 始又向国
企改革和超跌 的强势股 转 移，一季度策 略阶段性 的 取得了效果。 二季度继 续 对前期涨幅 较大的部
分品种、业绩 低于预期 及 走势破位的品 种进行了 减 仓，适度增加 了旅游、 医 药等防御性 品种，并
尝试性介入了 部分周期 类 品种。考虑到 市场热点 趋 于分散，概念 股过度炒 作 ，因此降低 了持仓仓
位。目 前业 绩继 续保 持在 较好水 平。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为 12.33% ，同期业绩比较基 准收益率为
-4.61% ，基 金表 现领 先业 绩基 准 16.94% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
随着政府连续 的放松政 策 出台，市场信 心开始恢 复 。但是，由于 前期经济 下 滑程度较大， 目
前的放松政策 能否立刻 带 来复苏上行的 趋势还需 要 观察。同时， 由于宏观 政 策仍然着眼 于总量，
放松的 过程 中不 可避 免会 出现一 定程 度的 再泡 沫化 ， 使调 结构 的任 务继 续复 杂化和 长期 化。 因此 ，
预计未来市场 上行、下 行 空间都不会大 ，仍然处 于 区间震荡。而 小盘股在 反 弹后出现题 材股过度
炒作的 迹象 ， 且随 着进 入中报披 露期 ， 企业 业绩 预计会与 一季 度类 似， 出现较大面 积的 低于 预期 ，
因此要 考虑 适当 回避 风险 。 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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综合目前的市 场情况， 我 认为可适当降 低仓位， 如 果市场出现较 大下跌， 则 可积极布局超 跌
优质股和基本 面明显改 善 的成长股。在 结构上仍 以 节能环保、转 型受益、 低 端消费、医 疗与服务
等行业为主。 未来本基 金 将更加注重投 资的安全 性 ，重点通过自 下而上的 选 股模式，选 取可靠的
投资品 种， 适时 调整 仓位 与行业 配置 ，为 持有 人进 一步创 造回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对华 宝兴 业动 力组合 股票 型证
券投资 基金 （以 下称 “ 本 基金” ） 的托 管过 程中， 严 格遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其 他有 关法 律法
规、基金合同 和托管协 议 的有关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了应尽 的义 务。 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 动力 组合股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：
单位： 人民 币元
2014 年6 月30 日
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款
225,376,190.69 69,923,013.60
结算备 付金
342,580.69 3,407,320.80
存出保 证金
276,970.16 906,919.81
交易性 金融 资产
1,211,899,638.06 1,252,456,751.70
其中： 股票 投资
1,211,899,638.06 1,252,456,751.70
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
200,000,000.00 -
应收证 券清 算款
- 60,046,674.20
应收利 息
125,671.18 31,409.26
应收股 利
- -
应收申 购款
3,286,849.60 171,466.77
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,641,307,900.38 1,386,943,556.14
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
12,338,029.65 -
应付赎 回款
5,297,421.66 2,205,294.51
应付管 理人 报酬
1,804,264.99 1,727,447.97
应付托 管费
300,710.85 287,908.03
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
6,340,159.16 6,403,297.41
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
938,220.21 1,170,688.13
负债合 计
27,018,806.52 11,794,636.05
所有者权益：
实收基 金
1,720,804,987.52 1,646,710,169.60
未分配 利润
-106,515,893.66 -271,561,249.51
所有者 权益 合计
1,614,289,093.86 1,375,148,920.09
负债和 所有 者权 益总 计
1,641,307,900.38 1,386,943,556.14
注：报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.9381 元 ，基 金份 额总额 1,720,804,987.52
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 动力 组合股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：
单位： 人民 币元
2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
180,677,940.21 -18,042,573.85
1.利息 收入
727,516.95 2,244,008.59
其中： 存款 利息 收入
548,576.62 1,032,441.28
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
178,940.33 1,211,567.31
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
125,832,433.88 114,316,890.36
其中： 股票 投资 收益
119,732,700.46 99,882,218.02 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
6,099,733.42 14,434,672.34
3.公允 价值 变动 收益 （损失以 “- ”
号填列 ）
53,986,772.06 -134,654,705.08
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损失 以 “- ” 号填列 ）
131,217.32 51,232.28
减：二、费用
16,074,838.51 22,521,816.54
1．管 理人 报酬
10,885,714.79 12,899,481.95
2．托 管费
1,814,285.80 2,149,913.67
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
3,149,260.95 7,249,197.94
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
225,576.97 223,222.98
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
164,603,101.70 -40,564,390.39
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
164,603,101.70 -40,564,390.39
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 动力 组合股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
1,646,710,169.60 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
-271,561,249.51 1,375,148,920.09
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
164,603,101.70 164,603,101.70
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
74,094,817.92
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
442,254.15 74,537,072.07 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
第 14 页 共 29 页
329,630,407.58 其中：1.基金申 购款 -23,439,553.61 306,190,853.97
2.基金 赎回 款 -255,535,589.66 23,881,807.76 -231,653,781.90
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
1,720,804,987.52 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
-106,515,893.66 1,614,289,093.86
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
2,300,873,714.87 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
-572,653,726.71 1,728,219,988.16
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
-40,564,390.39 -40,564,390.39
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-141,222,726.23
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
31,263,900.94 -109,958,825.29
36,139,329.77 其中：1.基金申 购款 -7,796,220.42 28,343,109.35
2.基金 赎回 款 -177,362,056.00 39,060,121.36 -138,301,934.64
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
2,159,650,988.64 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
-581,954,216.16 1,577,696,772.48
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______ 向辉______
____ 张幸骏____
6.4 报表附 注
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业动力组合股票型证券投资基金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中国证 监会 ”) 证监 基金 字[2005] 第 162 号《关 于同 意华 宝兴 业动 力组合 股票 型证 券
投资基金募集 的批复》 核 准，由华宝兴 业基金管 理 有限公司依照 《中华人 民 共和国证券 投资基金华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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法》和《华宝 兴业动力 组 合股票型证券 投资基金 基 金合同》负责 公开募集 。 本基金为契 约型开放
式， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 人民 币535,344,206.95 元， 业经 普
华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司普 华永 道中 天验 字(2005) 第 168 号验 资报 告予以 验证 。经 向中
国证监 会备 案， 《华 宝兴 业 动力组 合股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2005 年 11 月 17 日正式 生
效，基金合同生效日的基金份额总额为 535,410,310.23 份基金份额，其中认购资金利息折合
66,103.28 份 基金份额 。 本基金的基金 管理人为华 宝兴业基金管 理有限公司 ，基金托管人 为中国
银行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业动力组合 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准
的允许基金投 资的其他 金 融工具。在正 常的市场 情 况下，本基金 的投资比 例 范围为：股 票占基金
资产净 值的 60%-95%；债 券占 0%-40% ； 现金 或者 到期日在 一年 内的 政府 债券 比例 在 5% 以上 。 本基
金的业 绩比 较基 准为 ：上 证 180 指数 收益 率与 深证 100 指数 收益 率的 流通 市 值加权 平均×80%+上
证国债 指数 收益 率×20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2014 年8 月29 日批 准报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 华宝兴
业动力 组合 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 6.4.4 所列示 的中国 证监 会发 布的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2014 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2014 年
6 月30 日的财 务状 况以 及2014 年上 半年 度的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1)以发行 基金 方式 募集 资金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征收 营业 税。 基金 买卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2)对基金 从证 券市 场中 取得的收 入， 包括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3)对基金 取得 的企 业债 券利息收 入， 由发 行债 券的 企 业在 向基 金支 付利 息时 代扣代 缴20% 的
个人所 得税 。 自2013 年1 月1 日起， 对基金 从上 市公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持股期 限在 1 个月
以内( 含1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在1 个月以 上至 1 年(含1
年)的，暂 减按 50% 计入应 纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 。对
基金持有的上 市公司限 售 股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税， 持股时间
自解禁日起计 算；解禁 前 取得的股息、 红利收入 继 续暂减按 50% 计入应 纳税 所得额。上述 所得统
一适 用 20% 的税 率计 征个 人所得 税。
(4)基金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司(“ 华宝 兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限公司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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宝钢集 团有 限公 司(“ 宝钢集团 ”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华宝投资 ”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
10,885,714.79 当期发生的基金应支付
的管理 费
12,899,481.95
1,488,866.90 其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,504,765.50
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5%的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月月底， 按月支付 。 其计算公式为 ：日管理 人 报酬＝前一日 基金资产 净 值 X 1.5% / 当年 天
数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
1,814,285.80 当期发生的基金应支付
的托管 费
2,149,913.67
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0.25% / 当年 天数。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 与关 联方 进行 的银 行间同 业市 场的 债券(含回购)交易。 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1
份额单 位： 份
报告 期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 1,478,477.47 1,408,901.97
- 期间申 购/ 买入总 份额 -
- 期间因 拆分 变动 份额 -
- 减：期 间赎 回/ 卖出总 份额 5,742.72
1,478,477.47 期末持 有的 基金 份额 1,403,159.25
期末持 有的 基金 份额 0.09%
占基金 总份 额比 例
0.06%
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 外其 他关 联方 未投资 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 225,376,190.69 531,047.08 185,294,285.79 984,643.76
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券的 情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.9 期 末（ 2014 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002358
森源
电气
2013 年9
月 5 日
2014
年 9 月
非公开
发行流
13.30 22.44 1,900,000 25,270,000.00 42,636,000.00 - 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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12 日 通受限
603328
依顿
电子
2014 年6
月 23 日
2014
年 7 月
1 日
新股流
通受限
15.31 15.31 19,768 302,648.08 302,648.08 -
002727
一心
堂
2014 年6
月 25 日
2014
年 7 月
2 日
新股流
通受限
12.20 12.20 3,228 39,381.60 39,381.60 -
注：基金可作 为特定投 资 者，认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ，所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300088
长信
科技
2014
年 3 月
13 日
重大
资产
重组
19.49
2014
年 7 月
1 日
18.00 1,196,369 23,845,797.50 23,317,231.81 -
300351
永贵
电器
2014
年 6 月
23 日
重大
资产
重组
25.10
2014
年 8 月
7 日
27.61 746,520 15,779,622.28 18,737,652.00 -
002589
瑞康
医药
2014
年 6 月
13 日
重大
事项
46.10
2014
年 7 月
3 日
50.71 240,057 12,375,935.95 11,066,627.70 -
注：本 基金 截至 2014 年 6 月 30 日止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1)公允价 值
(a)不以公 允价 值计 量的 金融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b)以公允 价值 计量 的金 融工具
(i)金融工 具公 允价 值计 量的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不可观 察输
入值) 。
(ii)各层级 金融 工具 公允 价值
于 2014 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层级 的余 额为 1,115,800,096.87 元， 属于 第二层级 的余 额为 96,099,541.19 元， 无属 于
第三层 级的 余额(2013 年12 月31 日： 第一层 级的余 额为 1,171,336,736.40 元， 属于 第二 层级 的
余额 为 81,120,015.30 元 ，无属 于第 三层 级的 余额) 。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股票 ，若出现重大事项停牌、 交易不活跃( 包括涨跌停时 的交易不活
跃)、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基金 不会 于停 牌日至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交易不 活跃 期间 及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层级； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票公 允价 值应 属第 二层级 还是 第三 层级 。
(iv)第三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2)除公允 价值 外， 截至 资产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,211,899,638.06 73.84
其中： 股票 1,211,899,638.06 73.84
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 200,000,000.00 12.19
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 225,718,771.38 13.75
7 其他各 项资 产 3,689,490.94 0.22
8 合计 1,641,307,900.38 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 12,579,955.60 0.78
C
制造业 820,291,302.85 50.81
D
电力 、 热力、 燃气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 18,083,068.30 1.12
F
批发和 零售 业 35,602,906.12 2.21
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 26,572,496.80 1.65
H
住宿和 餐饮 业 14,039,368.20 0.87
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
175,428,264.92 10.87
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 34,098,000.00 2.11
M
科学研 究和 技术 服务 业 52,298,431.08 3.24 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
第 22 页 共 29 页
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 22,905,844.19 1.42
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,211,899,638.06 75.07
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300150 世纪瑞 尔 2,699,590 42,761,505.60 2.65
2 002358 森源电 气 1,900,000 42,636,000.00 2.64
3 300339 润和软 件 2,094,817 38,125,669.40 2.36
4 600312 平高电 气 2,250,000 31,365,000.00 1.94
5 000418 小天鹅 Ａ 2,977,153 30,396,732.13 1.88
6 002583 海能达 1,100,000 29,986,000.00 1.86
7 600884 杉杉股 份 1,699,947 29,222,088.93 1.81
8 300001 特锐德 2,150,000 29,154,000.00 1.81
9 300125 易世达 1,708,102 27,978,710.76 1.73
10 002501 利源精 制 2,007,379 27,280,280.61 1.69
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.fsfund.com 的半 年度
报告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000418 小天鹅 Ａ 29,848,801.51 2.17
2 600270 外运发 展 28,076,434.19 2.04
3 300083 劲胜精 密 23,194,932.61 1.69
4 002055 得润电 子 22,822,666.49 1.66
5 300058 蓝色光 标 21,667,374.90 1.58 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
第 23 页 共 29 页
6 002623 亚玛顿 21,041,225.74 1.53
7 300337 银邦股 份 20,684,004.44 1.50
8 601555 东吴证 券 17,225,941.00 1.25
9 002497 雅化集 团 16,904,274.13 1.23
10 002665 首航节 能 16,686,377.41 1.21
11 600708 海博股 份 16,636,079.32 1.21
12 600366 宁波韵 升 16,402,916.07 1.19
13 600787 中储股 份 16,236,690.62 1.18
14 002672 东江环 保 16,167,872.78 1.18
15 002186 全 聚 德 16,102,637.23 1.17
16 600837 海通证 券 16,096,867.52 1.17
17 600369 西南证 券 16,095,579.85 1.17
18 300328 宜安科 技 16,003,936.61 1.16
19 300351 永贵电 器 15,779,622.28 1.15
20 300048 合康变 频 15,579,285.37 1.13
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300043 互动娱 乐 47,262,772.70 3.44
2 002104 恒宝股 份 41,253,050.59 3.00
3 002475 立讯精 密 40,719,259.30 2.96
4 002178 延华智 能 33,674,326.30 2.45
5 002532 新界泵 业 32,549,452.87 2.37
6 300101 振芯科 技 31,903,467.07 2.32
7 002664 信质电 机 29,380,149.21 2.14
8 300309 吉艾科 技 26,612,123.21 1.94
9 002474 榕基软 件 25,432,880.72 1.85
10 600703 三安光 电 21,889,325.62 1.59
11 300310 宜通世 纪 20,725,300.41 1.51
12 300241 瑞丰光 电 19,556,354.18 1.42
13 300058 蓝色光 标 19,304,041.15 1.40
14 002358 森源电 气 18,424,949.61 1.34
15 300165 天瑞仪 器 17,060,401.60 1.24
16 601555 东吴证 券 16,699,227.15 1.21 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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17 600401 海润光 伏 16,012,551.39 1.16
18 600284 浦东建 设 15,844,150.87 1.15
19 600787 中储股 份 15,733,320.36 1.14
20 600563 法拉电 子 15,611,481.25 1.14
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
903,350,911.32 买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
1,117,627,497.48 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期 末 本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
7.12.2
基金管理人没有 发现本基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
序号
单位： 人民 币元
名称 金额
1 存出保 证金 276,970.16
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 125,671.18
5 应收申 购款 3,286,849.60
6 其他应 收款 -
7 - 待摊费 用
8 其他 -
9 合计 3,689,490.94
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在 流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002358 森源电 气 42,636,000.00 2.64 非公开 发行
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
54,263 31,712.31 140,929,899.05 8.19% 1,579,875,088.47 91.81%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,780,812.19 0.1035%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
>=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>=100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2005 年11 月17 日 ）基 金份 额总额
535,410,310.23
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,646,710,169.60
本报告 期基 金总 申购 份额 329,630,407.58 华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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减:本报告 期基 金总 赎回 份额 255,535,589.66
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,720,804,987.52
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部 门的 重大 人事变 动
1、基 金管 理人 的重 大人 事变动
（1）2014 年3 月24 日 ， 基金管 理人 发布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 聘任常 务副 总经
理的公 告》 ， Alexandre Werno 先生 自 2014 年3 月21 日起 担任 公司 常务 副总 经理。
（2）2014 年3 月31 日 ， 基金管 理人 发布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 聘任副 总经 理的
公告》 ，向 辉先 生自2014 年3 月31 日起 担任 公司 副总经理 。
2、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
2014 年 2 月 14 日中国银 行股份 有限 公司 公告 ，自 2014 年 2 月 13 日 起，陈 四清先 生担 任本
行行长 。
报告期 内基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日起 至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员未有受到 稽查 或处 罚的 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易
交易单 元
数量
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证券 1 951,975,945.13 47.18% 842,403.69 46.85% -
中信建投 1 315,737,199.44 15.65% 287,447.06 15.99% -
招商证券 1 309,849,238.73 15.36% 274,185.89 15.25% -
国海证券 2 139,428,181.17 6.91% 123,976.29 6.89% -
兴业证券 1 106,914,160.29 5.30% 97,335.02 5.41% -
中金国际 2 106,621,310.49 5.28% 94,349.21 5.25% -
齐鲁证券 1 53,011,750.27 2.63% 48,262.13 2.68% -
光大证券 1 34,064,753.03 1.69% 30,143.83 1.68% -
太平洋证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
中信金通 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
注：1 、基 金管 理人 选择 交易单元 的标 准和 程序 如下 ：
（1） 选择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚； 内部管 理规范 、 严格， 具备健 全的 内控制 度， 并能满 足基 金运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，华宝兴业动力组合股票 2014 年 半年度报告（摘要）
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并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c）签约 。
2、本 报告 期租 用的 证券 公司交易 单元 没有 变化 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
海通证券 - - - - - -
中信建投 - - 100,000,000.00 20.00% - -
招商证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
兴业证券 - - 400,000,000.00 80.00% - -
中金国际 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
中信金通 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
华宝兴业基金管理有限公司
2014 年8 月29 日
