华宝兴业宝康 灵活配置证 券投资基金2014
年半年度报告( 摘要)
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月29 日
华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 26 日复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期自 2014 年01 月01 日起至 06 月30 日止 。 华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
华宝兴 业宝 康灵 活配 置证 券投资 基金 基金名 称
华宝兴 业宝 康配 置混 合 基金简 称
240002 基金主 代码
240002 交易代 码
契约型 开放 式 基金运 作方 式
2003 年 7 月 15 日 基金合 同生 效日
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
511,369,190.94 份 报告期 末基 金份 额总 额
不定期 基金合 同存 续期
2.2 基 金产 品说明
规避系 统风 险， 降低 投资 组合波 动性 ，提 高投 资组 合
的长期 报酬 。
投资目 标
本基金 采用 资产 灵活配置 策略， 以债 券投 资为 基础 ，
并把握 股市 重大 投资 机会 ，获取 超额 回报 ，同 时执 行
严格的 投资 制度 和风 险控 制制度 。
投资策 略
65%中信标 普全 债指 数+35% 上证180 指数和 深证100 指
数的复 合指 数。
业绩比 较基 准
复合指 数＝ （上 证180 流通市值 ／成 分指 数总 流通 市
值）× 上证 180 指数＋ （深证 100 流通市 值／ 成分 指
数总流 通市 值）×深证 100 指数
成分指 数总 流通 市值 ＝上 证180 流通 市值 ＋深 证 100
流通市 值
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
刘月华 姓名 田青
021-38505888 联系电 话 010-67595096
xxpl@fsfund.com 电子邮 箱 tianqing1.zh@ccb.com
400-700-5588、
021-38924558
客户服 务电 话
010—67595096
021-38505777 传真 010-66275853
华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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2.4 信 息披 露方式
www.fsfund.com 登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
本基金 半年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和
基金托 管人 办公 场所 。
基金半 年度 报告 备置 地点
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 7,554,804.42
本期利 润 -12,659,320.92
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0239
本期加 权平 均净 值利 润率 -1.82%
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.80%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 156,453,285.70
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3059
期末基 金资 产净 值 667,822,476.64
期末基 金份 额净 值 1.3059
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 284.41%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不含 公允 价值变动 收益 ） 扣除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日） 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.86% 0.39% 0.74% 0.28% 0.12% 0.11% 华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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过去三 个月 1.19% 0.45% 2.05% 0.32% -0.86% 0.13%
过去六 个月 -1.80% 0.62% 0.34% 0.37% -2.14% 0.25%
过去一 年 3.11% 0.73% 1.95% 0.42% 1.16% 0.31%
过去三 年 -3.13% 0.89% -1.96% 0.47% -1.17% 0.42%
自基金 合同
生效日 起至
今
284.41% 1.15% 67.99% 0.62% 216.42% 0.53%
注：1 、本 基金 业绩 比较 基准为：65% 中信 标普 全债 指数+35% 上证 180 指数 和深 圳 100 指数 的复 合
指数。
2、 净值以 及比 较基 准相 关数据计 算中 涉及 天数 的， 包括所 有交 易日 以及 季末 最后一 自然 日 （如 非
交易日 ） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
（2003 年 7 月 15 日至 2014 年 6 月 30 日）
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的 6 个月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2004 年 1 月
15 日，本 基金 已达 到合 同规定的 资产 配置 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是2003 年3 月7 日正 式成 立的 合资 基金管理 公司 ， 截至本 报告 期末 （2014 年6
月30 日） ， 所管理 的开 放式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金、 多策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基金、 上证 180 价值 ETF 、上证 180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、上证 180 成长 ETF 联接基 金、
华宝油 气基 金、 华宝兴 业医药生 物基 金、 华宝兴 业活期通 货币 市 场基金 （原华宝兴 业短 融 50 基金
转型） 、 华宝 兴业 资源 优选 基金 、 华 宝添 益基 金 、 华 宝兴业 服务 优选 基金 、 华 宝兴业 创新 优选 基金
以及华 宝兴 业生 态中 国基 金， 所管理 的开 放式 证券 投资基金 资产 净值 合计 56,168,945,206.12 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
郭鹏飞
投资副总
监、国内
投资部总
经理、本
基金基金
经理，华
宝兴业新
兴产业基
金基金经
理
2010 年6 月
26 日
- 10 年
博士，拥
有 CFA 资
格。2004
年 2 月加
入华宝兴
业基金管
理有限公
司任研究
部行业分
析师，
2007 年 9
月任公司
研究部副
总经理，
2009 年 3
月至 2010
年 6 月任
公司研究
部总经
理，2010
年 6 月至
今任华宝
兴业宝康
灵活配置
证券投资
基金基金
经理，
2010 年12
月起兼任
华宝兴业
新兴产业华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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股票型证
券投资基
金基金经
理 ,2012
年 4 月起
任 国内投
资部总经
理，2014
年 6 月任
投资副总
监。
胡戈游
本基金基
金经理、
华宝兴业
宝康消费
品基金基
金经理
2013 年7 月
25 日
- 9 年
硕士，拥
有 CFA 资
格。2005
年 2 月加
入华宝兴
业基金管
理有限公
司，曾任
金融工程
部数量分
析师、国
内投资部
基金经理
助理的职
务，2009
年 5 月至
2010 年 6
月任华宝
兴业宝康
灵活配置
证券投资
基金基金
经理，
2010 年 1
月至 2012
年 1 月任
华宝兴业
多策略增
长开放式
证券投资
基金基金
经理。
2011 年 2
月起任华华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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宝兴业宝
康消费品
证券投资
基金基金
经理，
2013 年 7
月起兼任
华宝兴业
宝康灵活
配置证 券
投资基金
基金经
理。
季鹏
本基金基
金经理
2013 年8 月
27 日
- 8 年
硕士，拥
有 CFA 资
格。曾在
香港大福
证券、光
大保德信
基金管理
有限公司
从事行业
研究、投
资管理工
作。2011
年 4 月加
入华宝兴
业基金管
理有限公
司任高级
策略分析
师兼基金
经理助理
的职务。
2013 年 8
月起任华
宝兴业宝
康灵活配
置证券投
资基金基
金经理 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业宝 康系 列开 放式 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
由于股、债市 的系统性 风 险和申购赎回 引起的基 金 资产规模变化 ，宝康灵 活 配置证券投资 基
金在短期内出 现过所持 有 的股票、债券 的比例低 于 该基金资产总 值的 80% 的 情况。发生此 类情况
后，该 基金 均在 合理 期限 内得到 了调 整， 没有 给投 资人带 来额 外风 险或 损失 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别（股
票、债券）的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ；分析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾2014 年上 半年 ， 在国 内经济 运行 总体 平稳 的背 景下， A 股市场 整体 维持 着低位震 荡走 势，
而创业 板冲 高回 落， 板块 结构表 现分 化严 重， 但总 体而言 ， 创 业板 市场 表现 好于主 板。2014 年上
半年 ， 上证综 合指 数下 跌 3.20% ， 深成指 下跌 9.59%，沪深 300 下跌 7.08% ， 中小 板指数 下跌 3.72%，
创业板上涨 7.69% 。新兴 行业总体表现 较好，但 同 期波动很大， 而传统行 业 表现较弱，主 板市场
持续表现出疲 弱的走势 ， 波动性和成交 量都维持 在 较低水平。行 业上来讲 ， 计算机、通 信、电子华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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等转型和新兴 行业表现 较 好，传统行业 表现总体 较 弱。目前，多 数基金都 比 较偏向专注 于投资代
表中国经济转 型成功的 少 数新兴和消费 行业，并 集 中持有此类公 司股票， 忽 视传统的周 期行业和
风格轮 动的 趋势 非常 明显 ，从而 造成业绩 差距 明显 。
我们在今年一 、二月份 进 行着较好积极 操作的投 资 策略，但是三 月之后， 操 作趋向保守， 降
低了仓 位。 二季度 我们 主动收缩 了战 线， 规避了 四、 五月份 的创 业板 市场 下跌的影 响。 总体而 言，
今年的 投资 节奏 符合 市场 走势， 但是 由于 大部 分仓 位所投 资的 沪 深 300 组合 表现弱 于同 期创 业板
股票， 使得 总体 业绩 表现 未突出 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-1.80% ，同期业绩比较基准收益率为
0.34% ，基 金表 现落 后于 基准 2.14%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2014 年下 半年 ， 在 固 定资产 投资 和房 地产 销售 下滑趋 势下 ， 中 国经 济增 速将继 续走 弱态
势，在此背景 下，这些 传 统投资相关行 业难以有 趋 势性表现。正 面因素是 近 期国家在货 币政策放
松上已经明显 转向，而 保 增长的举措也 频频出手 ， 短期来看今年 三季度， 经 济有企稳的 可能；但
就未来一年的 经济走势 来 看，形势依然 复杂，一 方 面国内房地产 销售情况 将 可能持续低 迷，压制
房地产 和制 造业 投资 ； 而 另外一 方面 ， 回顾08 年以来的周 期经 验， 我们对 以基建和 货币 政策 为主
的经济刺激的 发展方式 始 终报有担忧， 改革和经 济 转型的道路任 重道远； 在 多种正负因 素的影响
下，市场仍需 要足够的 耐 心来观察等待 。目前上 证 整体估值具有 一定安全 边 际，长期来 看投资的
风险并不大， 但是预计 底 部盘整的时间 依然较长 。 创业板股票所 代表的中 国 经济转型方 向依然明
确，但是目前 普遍处在 较 高的估值水平 限制了短 期 市场大幅上涨 的可能性 ， 市场需要一 段时间去
伪存真 ；由 于社 会流 动性 逐渐好 转， 个股 的炒 作和 投资机 会在 增加 。
因此，我们计 划在操作 上 总体仍以稳健 为主，根 据 宏观经济和流 动性情况 灵 活地把握指数 的
投资机 会， 关注 改革 红利 所带来 的投 资机 会； 而对 于主动 部分 的个 股选 择将 更加倾 向于 严格 把关 ，
操作上 更加 灵活 ， 把 握合 理的估 值安 全边 际和 企业 质地。 由于 目前 中国 经济 正处在 关键 的转 型期 ，
就长期而言， 我们仍愿 意 给与这些代表 中国转型 方 向的行业更多 的关注和 权 重，我们也 坚信中国
转型成功所带 来的巨大 投 资机会；由于 我们目前 处 在较轻的仓位 水平，预 计 未来一段时 间，随着
更多符合标准 的成长股 回 归合理的价格 水平，我 们 将积极增加配 置。过去 两 年中，由于 受制于本
基金契约限制 ，本基金 并 不能在大幅上 涨的创业 板 中过多持仓， 作为基金 管 理人，我们 也感到比华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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较遗憾，但我 们一直坚 持 稳健长期的投 资观念， 坚 持长期看多经 济转型的 方 向，预计在 下阶段投
资中，争取在 契约允许 的 最大范围内， 加大这些 代 表中国长期转 型机遇的 投 资品种，精 挑个股，
更加努 力地 为本 基金 持有 者带来 持续 回报 ，再 次感 谢广大 持有 人的 一直 以来 的信任 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据法 律法 规及 基金 合同 的规定 ，本 基金 于 2014 年 1 月 13 日发 布了 分红 公告, 本次 分红 为
2013 年度 的第1 次 分红。 本基金 向 2014 年 1 月 16 日在本 基金 注册 登记 机构 登记在 册的 基金 份 额
持有人 按每 10 份基金 份额 派发红 利 0.1 元，利 润分 配合计 为人 民币 5,449,752.13 元， 其中 现金
形式发 放总 额为 人民 币2,500,154.96 元，再 投资 形式发放 总额 为人 民币 2,949,597.17 元。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基金合 同、 托管协 议和 其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额 为5,449,752.13 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 宝康 灵活配 置证 券投 资基 金
报告截 止日 ：
单位： 人民 币元
2014 年6 月30 日
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款
20,744,339.32 9,092,661.40
结算备 付金
991,865.62 1,679,273.34
存出保 证金
389,793.97 374,377.22
交易性 金融 资产
570,106,993.12 701,240,319.75
其中： 股票 投资
312,530,993.12 504,879,262.25
基金投 资
- -
债券投 资
257,576,000.00 196,361,057.50
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
75,581,285.76 22,445,431.09
应收利 息
6,847,834.10 4,513,131.91
应收股 利
- -
应收申 购款
15,647.71 59,823.15
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
674,677,759.60 739,405,017.86
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日 华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
1,693,645.08 483,059.73
应付管 理人 报酬
714,085.45 838,895.36
应付托 管费
137,324.14 161,326.08
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
3,631,413.08 2,363,078.32
应交税 费
- 38,260.00
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
678,815.21 707,452.40
负债合 计
6,855,282.96 4,592,071.89
所有者权益：
实收基 金
511,369,190.94 548,409,093.51
未分配 利润
156,453,285.70 186,403,852.46
所有者 权益 合计
667,822,476.64 734,812,945.97
负债和 所有 者权 益总 计
674,677,759.60 739,405,017.86
注： 报告 截止 日2014 年6 月30 日， 基金 份额 净值 1.3059 元， 基金 份额 总额511,369,190.94 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 宝康 灵活配 置证 券投 资基 金
本报告 期：
单位： 人民 币元
2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-4,205,077.38 8,580,908.19
1.利息 收入
5,204,611.30 4,011,912.46
其中： 存款 利息 收入
303,916.54 359,957.72
债券利 息收 入
4,845,528.09 3,596,214.19
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金融资 产收 入
55,166.67 55,740.55
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
10,718,985.09 -2,315,553.81
其中： 股票 投资 收益
8,150,199.15 -8,938,388.16
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
203,596.98 1,202,582.67
资产支 持证 券投 资收 益
- - 华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
第 14 页 共 31 页
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
2,365,188.96 5,420,251.68
3.公允 价 值变动 收益 （损失以 “-”
号填列 ）
-20,214,125.34 6,756,823.57
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损失 以 “- ” 号填列 ）
85,451.57 127,725.97
减：二、费用
8,454,243.54 7,964,422.47
1．管 理人 报酬
4,478,481.05 5,423,566.97
2．托 管费
861,246.37 1,042,993.67
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
2,997,954.03 1,386,069.96
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
116,562.09 111,791.87
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-12,659,320.92 616,485.72
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
-12,659,320.92 616,485.72
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 宝康 灵活配 置证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
548,409,093.51 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
186,403,852.46 734,812,945.97
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
-12,659,320.92 -12,659,320.92
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-37,039,902.57
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
-11,841,493.71 -48,881,396.28
6,372,996.65 其中：1.基金申 购 款 2,011,127.41 8,384,124.06
2.基金 赎回 款 -43,412,899.22 -13,852,621.12 -57,265,520.34
- 四、本期向基金份额持 -5,449,752.13 -5,449,752.13 华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
第 15 页 共 31 页
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
511,369,190.94 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
156,453,285.70 667,822,476.64
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
618,126,842.86 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
177,941,522.29 796,068,365.15
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
616,485.72 616,485.72
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
94,682,533.11
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
24,409,984.91 119,092,518.02
159,810,028.17 其中：1.基金申 购款 45,828,732.36 205,638,760.53
2.基金 赎回 款 -65,127,495.06 -21,418,747.45 -86,546,242.51
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
-6,138,841.24 -6,138,841.24
712,809,375.97 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
196,829,151.68 909,638,527.65
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小薏______
______ 向辉______
____ 张幸骏____
6.4 报表附 注
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业宝康 系列开放 式 证券投资基金( 以下简称 “ 本系列基金”)经中国 证券 监督管理委 员
会(以下简 称 “ 中国 证监 会”)证监基 金字[2003]第62 号 《关于 同意 华宝 兴业 宝康系列 证券 投资 基
金设立的批复 》核准， 由 华宝兴业基金 管理有限 公 司依照《证券 投资基金 管 理暂行办法 》及其实
施细则 、 《 开放 式证 券投 资 基金试 点办 法》 等有关 规定和 《华 宝兴 业宝 康系 列开放式 证券 投资 基金
基金契 约》(后更名 为 《华宝兴业 宝康 系列 开放 式证 券投资 基金 基金 合同 》) 发起， 并于 2003 年7华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
第 16 页 共 31 页
月15 日募 集成 立。 本系列 基金为 契约 型开 放式 ， 存续期限 不定 ， 目前 下设 三个子基 金， 分别为 宝
康灵活 配置 证券 投资 基金( 以下简 称“ 本基 金”) 、 宝 康消费 品证 券投 资基 金和 宝康债 券投 资基 金。
本系列 基金 首次 设立 募集 不包括 认购 资金 利息 共募 集人民 币3,893,701,931.41 元， 其中 包括 本基
金人民 币 1,066,581,834.53 元、 宝康 消费 品证 券投 资基金 人民 币 1,540,046,055.09 元和 宝康 债
券投资 基金 人民 币1,287,074,041.79 元， 业经 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 普华 永道 验字
(2003) 第96 号 验资 报告 予 以验证 。 本 基金 的基 金管 理人为 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司， 基金 托管
人为中国建 设银 行股 份有 限公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业宝康系列 开放式证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准
的允许基金投 资的其他 金 融工具。债券 投资方面 ， 主要投资交易 所和银行 间 债券市场上 的各类债
券，包 括国 债、 金融 债、 企业债 、可 转债 等； 股票 投资方 面， 主要 投资 对象 为上 证 180 指数 、深
圳 100 指数 的成 分股 。在 正常的 市场 情况 下， 本基 金组合 投资 的基 本范 围为 ：债 券 20%-90% ；股
票 5%-75% ； 现金 5% 以上。 本基金的业绩比较基准为 ：中信标普全债指数( 原名 为 “ 中信全债指
数”)×65%+上证 180 指数和深 圳 100 指数 的复 合指 数×35%。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2014 年8 月29 日批 准报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 华宝兴
业宝康 系列 开放 式证 券投 资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 6.4.4 所列示 的中国 证监 会发 布的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2014 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2014 年
6 月30 日的财 务状 况以 及2014 年上 半年 度的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。 华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
第 17 页 共 31 页
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示如下： (1)以发 行 基金方式募集 资金不属 于 营业税征收范 围，不征 收 营业税。基 金买卖股
票、债券的差 价收入不 予 征收营业税。 (2)对基 金 从证券市场中 取得的收 入 ，包括买卖 股票、债
券的差 价收 入， 股 权的 股 息、 红利 收入， 债券 的利 息 收入及 其他 收入， 暂不 征 收企业 所得 税。 (3)
对基金取得的 企业债券 利 息收入，应由 发行债券 的 企业在向基金 支付利息 时 代扣代缴 20% 的个 人
所得税 。 自2013 年1 月1 日起 ， 对基金 从 上市公 司取得的 股息 红利 所得 ， 持股期限 在 1 个月 以内
(含 1 个月)的，其 股息 红利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年)
的， 暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 ； 持股 期限 超过1 年的 ， 暂减按 25% 计入 应纳 税所得 额。 对基金
持有的上市公 司限售股 ， 解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股 时间自解
禁日起计算； 解禁前取 得 的股息、红利 收入继续 暂 减按 50%计 入应纳税 所得 额。上述所得 统一适
用 20% 的税 率计 征个 人所 得税。 (4) 基金 卖出 股票 按 0.1%的税率 缴纳 股票 交易印花 税， 买入 股票
不征收 股票 交易 印花 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司(“ 华宝 兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝钢集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华宝投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
第 18 页 共 31 页
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
4,478,481.05 当期发生的基金应支付
的管理 费
5,423,566.97
67,062.82 其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
87,123.37
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.3%的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.3% / 当年天数 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
861,246.37 当期发生的基金应支付
的托管 费
1,042,993.67
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25%的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天数。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 与关 联方 进行 的银 行间同 业市 场的 债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1
份额单 位： 份
报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 436,169.25 843,407.93 华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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- 期间申 购/ 买入总 份额 6,423.51
- 期间因 拆分 变动 份额 -
- 减：期 间赎 回/ 卖出总 份额 376,996.22
436,169.25 期末持 有的 基金 份额 472,835.22
期末持 有的 基金 份额 0.09%
占基金 总份 额比 例
0.07%
注： 基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。 期 间申
购/买入总 份 额中包 含红 利再投资 份额 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本期 末及 上年 度末 无除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方投 资本 基金 的情 况。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 20,744,339.32 286,211.05 71,407,131.25 352,095.74
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券的 情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.9 期 末（ 2014 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增发证 券而 流通受限 的证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002551
尚荣
医疗
2014
年 6 月
12 日
重大
事项
停牌
34.01 - - 357,421 13,924,670.87 12,155,888.21 -
300271 华宇 2014 重大 40.30 - - 156,015 6,186,587.02 6,287,404.50 - 华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
第 20 页 共 31 页
软件 年 6 月
27 日
资产
重组
000562
宏源
证券
2013
年 10
月 31
日
重大
资产
重组
8.22
2014
年 7 月
28 日
8.93 78,873 733,477.30 648,336.06 -
600832
东方
明珠
2014
年 5 月
29 日
重大
资产
重组
10.98 - - 46,094 453,590.01 506,112.12 -
000009
中国
宝安
2014
年 5 月
28 日
重大
资产
重组
10.21
2014
年 8 月
15 日
9.33 40,911 422,326.99 417,701.31 -
601669
中国
电建
2014
年 5 月
13 日
重大
事项
停牌
2.79 - - 142,195 421,233.97 396,724.05 -
600637
百视
通
2014
年 5 月
29 日
重大
资产
重组
32.03 - - 11,536 414,226.68 369,498.08 -
002570
贝因
美
2014
年 6 月
19 日
重大
事项
停牌
14.36 - - 21,663 394,910.10 311,080.68 -
600516
方大
炭素
2014
年 6 月
30 日
临时
停牌
9.59
2014
年 7 月
2 日
9.05 29,739 229,271.48 285,197.01 -
000878
云南
铜业
2014
年 4 月
17 日
重大
事项
停牌
7.61
2014
年 7 月
17 日
7.5 30,848 262,272.55 234,753.28 -
000960
锡业
股份
2014
年 5 月
6 日
重大
资产
重组
12.44
2014
年 8 月
5 日
13.68 16,387 193,192.97 203,854.28 -
600498
烽火
通信
2014
年 6 月
30 日
重大
事项
停牌
11.91
2014
年 7 月
7 日
12.1 17,001 256,297.24 202,481.91 -
000536
华映
科技
2014
年 5 月
23 日
重大
事项
停牌
23.10
2014
年 8 月
20 日
25.41 5,381 127,777.67 124,301.10 -
注：本 基金 截至 2014 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
第 21 页 共 31 页
的债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1)公允价 值
(a)不以公 允价 值计 量的 金融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b)以公允 价值 计量 的金 融工具
(i)金融工 具公 允价 值计 量的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层级：相同 资产或负债 在活跃市场上( 未经调整) 的报价。 第二层 级：直接( 比如取自价格)
或间接(比如根 据价 格推 算的)可 观察 到的、 除第 一层 级中的 市场 报价 以外 的资 产或负 债的 输入 值。
第三层级：以可观察 到的市 场数据以外的变量 为基础 确定的资产或负债 的输入 值( 不可观察输入
值)。
(ii)各层级 金融 工具 公允 价值
于 2014 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
337,763,660.53 元 ，属于 第二层级的余额为 232,343,332.59 元，无属于第 三 层级的余额(2013
年12 月 31 日： 第一 层级507,527,462.70 元，第 二层级 193,712,857.05 元，无第三 层级)。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包括涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发行等情 况， 本基金 不会 于停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层级；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层级 还是第 三层 级。
(iv)第三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2)除公允 价值 外， 截至 资产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 312,530,993.12 46.32
其中： 股票 312,530,993.12 46.32
2 固定收 益投 资 257,576,000.00 38.18
其中： 债券 257,576,000.00 38.18
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 21,736,204.94 3.22
7 其他各 项资 产 82,834,561.54 12.28
8 合计 674,677,759.60 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 543,627.78 0.08
B
采矿业 18,278,139.60 2.74
C
制造业 156,899,257.31 23.49
D
电力 、 热力、 燃气及 水生 产和供
应业
6,200,799.47 0.93
E
建筑业 5,652,371.65 0.85
F
批发和 零售 业 4,748,503.64 0.71
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,497,971.21 0.67
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
34,446,843.54 5.16
J
金融业 56,819,358.06 8.51
K
房地产 业 8,174,494.48 1.22
L
租赁和 商务 服务 业 5,356,294.08 0.80
M
科学研 究和 技术 服务 业 - - 华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,523,980.45 0.23
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 6,390,172.54 0.96
R
文化、 体育 和娱 乐业 1,505,597.90 0.23
S
综合 1,493,581.41 0.22
合计 312,530,993.12 46.80
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300207 欣旺达 468,460 13,679,032.00 2.05
2 002551 尚荣医 疗 357,421 12,155,888.21 1.82
3 002030 达安基 因 619,812 12,055,343.40 1.81
4 300298 三诺生 物 286,329 11,424,527.10 1.71
5 300006 莱美药 业 341,370 9,933,867.00 1.49
6 000939 凯迪电 力 1,139,991 8,435,933.40 1.26
7 600587 新华医 疗 109,882 8,191,703.10 1.23
8 601318 中国平 安 191,014 7,514,490.76 1.13
9 002421 达实智 能 268,614 6,844,284.72 1.02
10 300271 华宇软 件 156,015 6,287,404.50 0.94
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.fsfund.com 的半 年度
报告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300207 欣旺达 37,195,989.00 5.06
2 002475 立讯精 密 26,615,014.35 3.62
3 600763 通策医 疗 24,601,520.81 3.35
4 002292 奥飞动 漫 24,067,316.31 3.28
5 002551 尚荣医 疗 21,288,255.67 2.90 华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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6 300020 银江股 份 21,060,398.97 2.87
7 300287 飞利信 19,855,740.26 2.70
8 300170 汉得信 息 19,222,255.13 2.62
9 300006 莱美药 业 17,933,121.41 2.44
10 300244 迪安诊 断 15,826,208.44 2.15
11 300274 阳光电 源 15,158,437.12 2.06
12 002022 科华生 物 14,991,950.66 2.04
13 002030 达安基 因 14,513,068.70 1.98
14 000049 德赛电 池 14,496,678.02 1.97
15 002400 省广股 份 13,673,070.41 1.86
16 600261 阳光照 明 13,147,356.07 1.79
17 300298 三诺生 物 12,762,362.62 1.74
18 600587 新华医 疗 11,682,886.87 1.59
19 300288 朗玛信 息 11,527,708.51 1.57
20 002421 达实智 能 11,044,728.16 1.50
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累计卖 出 金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002475 立讯精 密 39,359,733.15 5.36
2 002292 奥飞动 漫 27,958,703.06 3.80
3 300207 欣旺达 26,151,078.15 3.56
4 300315 掌趣科 技 26,054,712.55 3.55
5 300070 碧水源 24,941,573.05 3.39
6 300090 盛运股 份 24,453,813.00 3.33
7 300133 华策影 视 23,838,406.68 3.24
8 300020 银江股 份 22,007,343.18 2.99
9 300287 飞利信 21,437,608.49 2.92
10 300058 蓝色光 标 20,586,926.62 2.80
11 600763 通策医 疗 18,209,143.84 2.48
12 300244 迪安诊 断 16,563,135.79 2.25
13 300170 汉得信 息 16,128,662.08 2.19
14 601318 中国平 安 16,079,659.70 2.19
15 600016 民生银 行 15,677,877.95 2.13
16 600036 招商银 行 14,995,198.89 2.04 华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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17 002022 科华生 物 14,666,816.41 2.00
18 300274 阳光电 源 13,753,042.43 1.87
19 300026 红日药 业 13,366,280.62 1.82
20 002400 省广股 份 12,972,493.59 1.77
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
861,602,686.34 买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
1,039,935,554.16 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 47,376,000.00 7.09
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 210,200,000.00 31.48
其中： 政策 性金 融债 210,200,000.00 31.48
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 257,576,000.00 38.57
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 010107 21 国债 ⑺ 470,000 47,376,000.00 7.09
2 140204 14 国开 04 300,000 30,135,000.00 4.51
3 140410 14 农发 10 300,000 30,090,000.00 4.51
4 130418 13 农发 18 300,000 30,009,000.00 4.49
5 130227 13 国开 27 300,000 30,000,000.00 4.49
华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
7.12.2
基金管理人没有 发现本基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
单位： 人民 币元 华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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序号 名称 金额
1 存出保 证金 389,793.97
2 应收证 券清 算款 75,581,285.76
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,847,834.10
5 应收申 购款 15,647.71
6 其他应 收款 -
7 - 待摊费 用
8 其他 -
9 合计 82,834,561.54
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002551 尚荣医 疗 12,155,888.21 1.82 重大事 项停 牌
2 300271 华宇软 件 6,287,404.50 0.94 重大事 项停 牌
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
27,638 18,502.39 55,739,738.01 10.90% 455,629,452.93 89.10%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
409,018.33 0.0800% 华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2003 年7 月15 日 ）基金 份额 总额
1,067,242,501.27
本报告 期期 初基 金份 额总 额 548,409,093.51
本报告 期基 金总 申购 份额 6,372,996.65
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 43,412,899.22
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 511,369,190.94
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、基 金管 理人 的重 大人 事变动
（1）2014 年3 月24 日 ， 基金管 理人 发布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 聘任常 务副 总经
理的公 告》 ， Alexandre Werno 先生 自 2014 年3 月21 日起 担任 公司 常务 副总 经理。
（2）2014 年3 月31 日 ， 基金管 理人 发布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 聘任副总经 理的
公告》 ，向 辉先 生自2014 年3 月31 日起 担任 公司 副总经理 。
华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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2、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
本基金 托管 人 2014 年 2 月 7 日发 布任 免通 知， 解 聘尹东 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 总经
理助理 职务 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务持续 期限 为： 本基 金合同
生效之 日(2003 年7 月15 日)起至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员未 有受到 稽查 或处 罚的 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易
交易单 元
数量
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建投 1 996,262,428.67 52.40% 906,997.84 52.40% -
华泰联合 1 303,305,045.16 15.95% 276,128.88 15.95% -
招商证券 1 281,163,685.24 14.79% 255,972.42 14.79% -
平安证券 1 230,255,701.91 12.11% 209,624.53 12.11% -
申银万国 1 86,880,918.35 4.57% 79,096.16 4.57% -
中银国际 1 3,349,703.24 0.18% 3,049.53 0.18% -
东方证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - - 华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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注：1、 基金 管理 人选 择交 易单元 的标 准和 程序 如下 ： （1） 选择 标准: 资力雄厚， 信誉 良好 ， 注
册资本 不少 于 5 亿元 人民 币；财 务状 况良 好， 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；经 营行 为 规
范，最近两年 未因重大 违 规行为受到中 国证监会 和 中国人民银行 处罚；内 部 管理规范、 严格，具
备健全的内控 制度，并 能 满足基金运作 高度保密 的 要求；具备基 金运作所 需 要的高效、 安全的通
讯条件，交易 设施符合 代 理本基金进行 证券交易 的 需要，并能为 本基金提 供 全面的信息 服务；研
究实力较强， 有固定的 研 究机构和专门 的研究人 员 ，能及时为本 基金提供 高 质量的咨询 服务，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告； 适当的 地域 分散 化。
（2） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c）签约 。
2、本 报告 期租 用的 证券 公司交 易单 元没 有变 化。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建投 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
招商证券 85,189,057.58 34.29% - - - -
平安证券 157,791,580.10 63.52% 110,000,000.00 100.00% - -
申银万国 5,421,928.27 2.18% - - - -
中银国际 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
基金管 理人 于2014 年8 月28 日发 布 《华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 临时 公告 》 ， 公 告内 容如
下：
2014 年 8 月 27 日我公 司收到中 国证 监会 行政 处罚 委员会 编号 为结 案字 【2014 】20 号的 结
案通知 书。 该通 知书 内容 为“2013 年 5 月， 我会 对 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司涉嫌 内幕 交易 安
徽 盛运机械 股份有 限公司股 票行为立 案稽查 。经审理 ，华宝兴 业基金 管理有限 公司内幕 交易安华宝兴业宝康配置混合 2014 年 半年度报告(摘要)
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徽盛运 机械 股份 有限 公司 股票的 涉案 违法 事实 不成 立，我 会决 定本 案结 案。 ”
依 据该结 案通知 ，公司 决定 即日起 恢复郭 鹏飞的 华宝 兴业新 兴产业 股票型 证券 投资基金和
华宝兴 业宝 康灵 活配 置证 券投资 基金 的基 金经 理职 务。
华宝兴业基金管理有限公司
2014 年8 月29 日
