华富 价值增长 灵活 配置混合型 证券投资基 金
招募 说明书 更新摘要
（2014 年第 2 号）
基金管理 人：华 富基金 管理有 限公司
基金托管 人：平安 银行 股份有 限公司
1
重 要提 示
本基金经 中国证 券监督 管理委 员会 2009 年 4 月 15 日证监许可[2009]309 号
文核准募 集。
基金管理 人保证 招募说 明书的 内容真 实、 准确、 完整。 本招 募说明 书经 中国
证监会核 准， 但中国 证监会 对本基 金募集 的核准 ， 并 不表明 其对本 基金 的价值和
收益作出 实质性 判断或 保证， 也不表 明投资 于本基 金没有 风险。
华富基金郑重提醒您在做出投资决策前应认真阅读本风险提示函和本 基金
的《基金 合同 》 、 《招募 说明书 》等基 金法律 文件， 了解本 基金的 风险 收益特征 ，
并根据自 身的投 资目的、 投资期 限、 投资 经验、 资产 状况等 判断本 基金 是否和投
资人的风 险承受 能力相 适应。
本基金不 同于具 有稳定 收益和 低风险 的银行 存款和 国债， 本 基金的 基金 资产
中股票投 资比例 的变动 范围 为 30% －80% ， 属于基金 产品中 具有较 高风 险和较高
预期收益 的灵活 配置混 合型基 金， 适 合有稳 定收入 来源、 风险承 受能力 相对较强 、
并希望分 享中国 证券市 场长期 发展成 果的投 资者。 中 国资本 市场未 来发 展前景广
阔， 但股市 投资始 终伴随 风险， 股 价波动 更是无 法避免， 本基金 至少 30% 的资产
投资于股 票市场 ， 基 金份额 净值必 然会随 股市行 情变化 上下波 动， 持有 人购买的
基金份额 净值因 此存在 下跌甚 至亏损 的可能 性。 对希望 通过短 期资金 、 借贷资金
以及养老 资金进 行投机 快速获 得高额 收益的 投资者 可能面 临较大 的风 险。
华富基金 承诺以 恪尽职 守、 诚 实信用 、 谨 慎勤勉 的原则管 理和运 用基金 资产，
但不保证 本基金 一定盈 利， 也不保 证最低 收益 。 本基 金的过 往业绩 和华 富基金的
其他基金 的业绩 不构成 对本基 金业绩 表现的 保证。 华 富基金 提醒投 资人 基金投资
的 “ 买者自负 ” 原则 ， 在做 出投资 决策后 ， 基 金运营状 况与基 金净值 变化 引致的投
资风险， 由投资 人自行 负担。
证券投资 基金是 一种长 期投资 工具 ， 其主 要功能 是分散 投资 ， 降低 投资 单一
证券所带 来的个 别风险 。 基金 不同于 银行储 蓄和债券 等能够 提供固 定收 益预期的
金融工具 ，投资 人购买 基金， 既可能 按其持 有份额 分享基 金投资 所产 生的收益 ，
也可能承 担基金 投资所 带来的 损失。
投资人 应当 充分 了解基 金定 期定 额投 资和零 存整 取等 储蓄方 式的 区别 。定期 2
定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种 简单易行 的投资方
式。 但 是定期 定额投 资并不 能规避 基金投 资所固 有的风 险， 不能保 证投 资人获得
收益，也 不是替 代储蓄 的 等效 理财方 式。
基金在投 资运作 过程中 可能面 临各种 风险 ， 既包 括市场 风险 ， 也包 括基 金自
身的管理 风险 、 技术 风险和 合规风 险等 。 巨 额赎回风 险是开 放式基 金所 特有的一
种风险 ， 即当 单个交 易日基 金的净 赎回申 请超过 基金总 份额的 百分之 十时， 投资
人将可能 无法及 时赎回 持有的 全部基 金份额 。
基金 管 理 人保 证 招募 说 明 书的 内 容真 实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说 明书 经中
国证监会 核准 ， 但中 国证监 会对本 基金募 集的核 准， 并不表 明其对 本基 金的价值
和收益作 出实质 性判断 或保证 ，也不 表明投 资于本 基金没 有风险 。
投资有风 险，投 资人认 购（或 申购） 基金时 应认真 阅读本 招募 说 明书 。
基金的过 往业绩 并不预 示其未 来表现 。
基金招募 说明书 自基金 合同生 效日起 ， 每 6 个月 更新一 次， 并于 每 6 个 月结
束之日后 的 45 日内 公告， 更新内 容截至 每 6 个 月的最 后 1 日。
本招募说 明书(更新) 所载 内容截 止日 为 2014 年 7 月 15 日， 有关财 务数 据和
净值表现 截止日 为 2014 年 6 月 30 日。
3
( 一) 基金合同生 效的日 期
本基金基金 合同 已于2009 年7 月15 日生效 。
( 二) 基金管理人
1 、基金管理 人概况
名称：华 富基金 管理有 限公司
住所： 上 海市浦 东新区 陆家嘴 环路 1000 号 31 层
办公地址 ： 上海 市浦东 新区陆 家嘴环 路 1000 号 31 层
邮政编码 ：200120
法定代表 人： 章 宏韬
设立日期 ：2004 年4 月19 日
核准设立 机关： 中国证 监会
核准设立 文号： 中国证 监会证 监基 金 字【2004 】47 号
组织形式 ：有限 责任公 司
注册资本 ：1.2 亿元人民 币
存续期间 ：持续 经营
经营范围 ：基金 募集、 基金销 售、资 产管理 和中国 证监会 许可的 其他 业务
联系人： 邵恒
电话：021-68886996
传真：021-68887997
股权结构 ： 华 安证券 股份有 限公司49% 、 安徽 省信用担 保集团 有限公 司 27% 、
合肥兴泰 控股集 团有限 公司24% 。
2 、主要人员 情况
(1)基金管理人董事 会成员
章宏韬先 生，董 事长， 本科学 历，工 商管理 硕士 ， 经济师 。历任 安徽 省农
村经济管 理干部 学院政 治处职 员, 安徽省 农村经 济委员 会调查 研究处 秘 书、 副 科
秘书，安 徽证券交 易中心 综合部( 办 公室) 经理 助理、 副经理（ 副主任 ） ，安徽省
证券公司 合肥蒙 城路营 业部总 经理， 华安证 券有限 责任公 司 办公 室 副 主任、总
裁助理兼 办公室 主任 、 副总裁 ，现任 华安证 券 股份 有限公 司 副总 经理 ，兼任 华
安期货有 限责任 公司董 事。
李工先生 ，董事 ，本科 学历， 工商管 理硕士 。历任 合肥市 财政局 副科 长、
科长、副 局长， 合肥市 信托投 资公司 经理； 合肥市 政府副 秘 书长 、合 肥市财政
局党组书 记，合肥 市商业 银行董 事长、 党组书 记、行长 ；合肥 市政府 副秘书长 ，
办公厅主 任、党 组副书 记；肥 西县委 书记、 县人大 主任； 安徽省 农村 信用联合 4
社副理事 长、副 主任（ 主持工 作） ；华安 证券有 限责任 公司董 事长、 党 委书记 。
现任华安 证券股 份有限 公司董 事长、 党委书 记，兼 任华安 期货有 限责 任公司董
事。
董建平先 生，董 事，本 科学历 。历任 安徽省 公安厅 警卫局 参谋、 副科 长、
副处长， 安徽省 黄山市 公安局 警卫处 副处长 、处长 ，安徽 省公安 厅警 卫局办公
室副主任 、办公 室主任、 副局长 ，江西 省公安 厅警卫 局政治 委员（正 师职） 。现
任安徽省 信用 担 保集团 有限公 司纪委 书记、 党委委 员。
刘庆年先 生，董 事，大 学本科 学历。 历任解 放军某 部排长 、指导 员， 副营
职干事， 合肥市 财政局 党组秘 书、合 肥高新 技术开 发区财 政局副 局长 （主持工
作） 、 合肥市 财政证 券公司 总经理 （法人 代表 ） ，国 元证券 寿春路 第二 营业部总
经理，华 富基金 管理有 限公司 督察长 。
姚怀然先 生，董 事，学 士学位 、研究 生学历 。历任 中国人 民银行 安徽 省分
行金融管 理处主 任科员 ，安徽 省证券 公司营 业部经 理、总 办主任 、总 经理助理
兼证券投 资总部 总经理 ，华安 证券有 限责任 公司总 裁助理 兼证券 投资 总部总经
理，华富 基金管 理有限 公司董 事长。 现任 华 富基金 管理有 限公司 总经 理、上海
华富 利得 资产管 理有限 公司董 事长。
刘瑞中先 生，独 立董事 ，研究 生学历 。历任 安徽铜 陵财专 教师， 中国 经济
体制改革 研究所 助理研 究员、 信息部 主任 ， 中国国 际期货 经纪有 限公 司任信息
部经理、 深圳公 司副总 经理， 北京商 品交易 所常务 副总裁 ，深圳 特区 证券公司
（现巨田 证券） 高级顾 问。 现 任北京 华创投 资管理 有限公 司总裁 ，深 圳神华期
货经纪有 限公司 独立董 事，冠 通期货 经纪有 限公司 独立董 事。
陈庆平先 生，独 立董事 ，工商 管理硕 士。历 任上海 金融专 科学校 讲师 、处
长，申银证 券公司 哈尔滨 营业部 总经理， 上海鑫 兆投资 管理咨 询有 限 公司顾问 ，
宁波国际 银行上 海分行 行长， 上海金 融学院 客座教 授。
汪明华先 生，独 立董事 ，法律 研究生 学历。 历任安 徽省高 级人民 法院 审判
员、处长 、主任 ，合肥 市中级 人民法 院副院 长、省 高级法 院经济 庭、 民二庭庭
长等职。 现任安 徽承义 应用法 学研究 所所长 。
(2) 基金管理人监事会 成员
5
王忠道先 生，监 事会主 席，本 科学历 。历任 上海财 经大学 金融理 论教 研室
助教，安 徽省财 政厅副 主任科 员，安 徽信托 投资公 司部门 经理、 安徽 省中小企
业信用担 保中心 副主任 、安徽 省皖煤 投资有 限公司 总经理 。现任 安徽 省信用担
保集团有 限责任 公司总 经济师 。
梅鹏军先 生，监 事 ，金 融学博 士，高 级经济 师。先 后在安 徽省国 际经 济技
术合作公 司，安 徽省物 资局（ 后更名 为安徽 省徽商 集团） 工作， 历任 合肥兴泰
控股集团 有限公 司投资 发展部 业务经 理，合 肥兴泰 控股集 团有限 公司 金融研究
所副所长 。现任 合肥兴 泰控股 集团有 限公司 金融研 究所所 长，安 徽大 学经济学
院金融硕 士研究 生兼职 导师。
李宏升先 生，监 事，本 科学历 。历任 国元证 券斜土 路营业 部交易 部经 理，
交通银行 托管部 基金会 计、基 金清算 。现任 华富基 金管理 有限公 司综 合管理部
总监。
岳红婷女 士，监 事，大 专学历 。历任 中国银 行安徽 分行综 合计划 处、 外汇
信贷处任 科员， 中国银 行东方 信 托投 资公司 上海总 部副经 理，安 徽省 证券公司
投资总部 副经理， 华安证券 研究所 资产管 理部经 理，2002 年12 月参与 华富基金
管理有限 公司筹 建，现 任华富 基金管 理有限 公司机 构理财 部总监 。
(3) 基金高级管理人员 及督察 长
章宏韬先 生，董 事长， 简历同 上。
姚怀然先 生，总 经理， 简历同 上。
满志弘女 士，督察 长，管 理学硕 士，CPA 。曾任道勤 控股股 份有限 公司 财务
部总经理 ，华富 基金管 理有限 公司监 察稽核 部副总 监兼董 事会秘 书， 上海华富
利得资产 管理有 限公司 监事， 现任华 富基金 管理有 限公司 督察长 兼监 察稽核部
总监。
陈大毅先 生，副 总经理 ，硕士 学 位。 曾先后 供职于 安徽省 证券公 司上 海自
忠路营业 部、 徐家汇 路营业 部， 华安证 券上海 总部 ， 华安 证券网 络经纪 公司 （ 筹） 。
曾任华富 基金管 理有限 公司总 经理助 理兼运 作保障 部总监 。现任 华富 基金管理
有限公司 副总经 理，上 海华富 利得 资 产管理 有限公 司董事 、总经 理。
(4) 本基金基金经理简 介
6
郭晨先生 ，四川 大学技 术经济 及管理 专业硕 士、研 究生学 历， 七 年证 券从
业经验， 历任平 安资产 管理有 限责任 公司投 资绩效 分析师 、东吴 基金 管理有限
公司任金 融工程 研究员 ，2009 年 11 月进入华 富基金 管理有 限公司 任 华富中证
100 指数基金基金 经理助 理，2010 年 12 月 27 日至 2012 年 12 月 19 日 担任华富
中证 100 指数基 金基金 经理，2011 年 12 月 9 日至 2012 年 12 月 19 日 担任华富
中小板指 数增强 型基金 基金经 理，2012 年 7 月 4 日至 2013 年 8 月 19 日 担任华
富竞争力 优选混 合型基 金基金 经理，2012 年 12 月 19 日 至 2014 年 2 月 20 日 担
任华富策 略精选 混合型 基金 基 金经理 ，2012 年 12 月 19 日起担 任 华富 价值增长
混合型基 金基金 经理。
本基金历 任基金 经理：
季雷先生 ，于2009 年7 月15 日至2011 年1 月25 日担任 华富价 值增 长基
金基金经 理。
韩玮先生 ，于2009 年8 月4 日至2011 年1 月24 日 担任华 富价值 增长 基金
基金经理 。
郭锋先生 ，于2010 年12 月27 日至2012 年12 月19 日担 任华富 价值 增长
基金基金 经理。
(5)投资决策委员会 成员
投资决策 委员会 是负责 基金投 资决策 的最高 权力机 构， 由公 司分管 投资 业务
的领导、 涉及投 资和研 究的部 门的业 务负责 人以及投 资决策 委员会 认可 的其他人
员组成 。 投资 决策委 员会主 席由公 司分管 投资业 务的最 高业务 领导担 任， 负 责投
决会的召 集和主 持。
投资决策 委员会 成员姓 名和职 务如下 ：
龚炜先生 投研总监 兼基金 投资部 总监
胡伟先生 固定收益 部总监
王光力先 生 研究发展 部总监
上述人员 之间不 存在近 亲属关 系。
( 三) 基金托管人
名称：平 安银行 股份有 限公司
住所：广 东省深 圳市罗 湖区深 南东 路 5047 号
办公地址 ：广东 省深圳 市罗湖 区深南 东路 5047 号
法定代表 人：孙 建一
7
成立日期 ：1987 年 12 月 22 日
组织形式 ：股份 有限公 司
注册资本 ：5,123,350,416 元
存续期间 ：持续 经营
基金托管 资格批 文及文 号：中 国证监 会证监 许可[2008]1037 号
联系人： 方琦
联系电话 ：(0755) 2216 8073
平安 银 行 股份 有 限公 司 （ 简称 ： 平安 银 行 ，股 票 简称 ： 平 安银 行 ，股 票代
码： 000001 ） 是原深圳 发展银 行股份 有限公 司以吸收 合并原 平安银 行股 份有限公
司的方式 完成两 行整合 并更名 后的银 行， 是 总部设在 深圳的 全国性 股份 制商业银
行。中 国平 安保险 （集 团） 股份 有限公 司（ 以下 简称“ 中国 平安 ” ） 及 其控股 子
公司持有 平安银 行股份 共计 约 26.84 亿股， 占 比约 52.38% ， 为平安 银行 的控股股
东。
截至 2013 年底，平安银 行资产 总额 18,917.41 亿元，较年初 增长 17.75% ；
存款总额 12,170.02 亿元，较年初增长 19.18% ；贷 款总额 （含贴 现）8,472.89 亿
元，较年 初增长 17.55% ； 在拨备 大 幅增 长的情 况下 ，实现 归属母 公司 股东净利
润 152.31 亿元， 同比 增长 13.64% 。 截至 2013 年底， 按照中 国银监 会 《 商业银行
资本管理 办法（ 试行 ） 》 ，平安 银行资 本充足 率 9.90% 、 一级资 本充足 率 8.56% 、
核心一级 资本充 足率 8.56% ；按照 中国银 监会《 商业银 行资本 充足率 管理办法》
及相关规 定计算 ，资本 充足 率 11.04% 、核心资 本充足 率 9.41% 。
截至 2013 年底，平 安银行 拥有分 行 38 家， 各类网 点 528 家，基本 形 成对
东北、 华北 、 华东、 华南、 中部、 西 南和西 北地区 的全面 覆盖； 在 香港 设有代表
处，并与 境内外 众多国 家和地 区逾 2000 家银行 建立了 代理行 关系。
平安 银 行 总行 设 资产 托 管 事业 部 ，下 设 市 场拓 展 处、 创 新 发展 处 、估 值核
算处、资 金清算 处、规 划发展 处、IT 系统支 持处、 督察合 规处 7 个处 室，现有
员工 42 人。( 四) 相关服 务机构
1 、基金份额 发售机 构
1)直销机构：
名称：华 富基金 管理有 限公司 直销中 心
办公地址 ： 上海 市浦东 新区陆 家嘴环 路 1000 号 31 层
8
联系人： 李晔
咨询电话 ：400 －700 －8001 ，021 －50619688
传真：021-68415680
网址：www.hffund.com
2) 代销机构：
（1 ）平安银 行股份 有限公 司
住所：深 圳市罗 湖区深 南东 路 5047 号
办公地址 ：深圳 市深南 东路 5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ： 021-38637673
客户服务 电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
（2 ）中国建 设银行 股份有 限公司
住所：北 京市西 城区金 融大 街 25 号
办公地址 ：北京 市西城 区闹市 口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
（3 ）中国工 商银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区复兴 门内大 街 55 号
办公地址 ：北京 市西城 区复兴 门内大 街 55 号
法定代表 人：姜 建清
联系电话 ： （010 ）66107900
传真：010-66107914
联系人： 杨菲
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
（4 ）招商银 行股份 有限公 司
住所：深 圳市福 田区深 南大 道 7088 号招商银行 大厦
9
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网址 ：www.cmbchina.com
（5 ）交通银 行股份 有限公 司
住所：上 海市浦 东新区 银城中 路 188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区银 城中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人： 陈铭铭
客户服务 热线：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com
（6 ）中国邮 政储蓄 银行股 份有限 公司
住所：北 京市西 城区宣 武门西 大街 131 号
办公地址 ：北京 市西城 区宣武 门西大 街 131 号
法定代表 人：刘 安东
联系人： 陈春林
传真：010-68858117
客服电话 ：11185
网址：www.psbc.com
（7 ）中国光 大银行 股份有 限公司
住所：北 京市西 城区复 兴门外 大街 6 号光大 大厦
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 李伟
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
（8 ）上海浦 东发展 银行股 份有限 公司
住所：上 海市中 山东一 路 12 号
10
办公地址 ：上海 市中山 东一 路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系电话 ：021-61618888
传真：021-63604199
联系人： 朱萍
客户服务 热线：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
（9 ）北京银 行股份 有限公 司
住所：北 京市西 城区金 融大街 甲 17 号首 层
办公地址 ：北京 市西城 区金融 大街 丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 谢小华
传真：010-66226045
客服电话 ：95526
公司网址 ：www.bankofbeijing.com.cn
（10）中信银行 股份有 限公司
住所：北 京市东 城区朝 阳门北 大街 8 号富华 大厦 C 座
办公地址 ：北京 市东城 区朝阳 门北大 街 8 号 富华大 厦 C 座
法定代表 人：常 振明
客服电话 ：95558
联系人： 郭伟
传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com
（11 ）上海银行股 份有限 公司
住所：上 海市中 山东二 路 585 号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 张浩
联系电话 ：021-63370888
传真：021-63370777
11
网站：www.bankofshanghai.com
客户服务 电话：021-962888
（12）渤海银行 股份有 限公司
住所：天 津市河 西区马 场道 201-205 号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（13）华夏银行 股份有 限公司
住所：北 京市东 城区建 国门内 大街 22 号
办公地址 ：北京 市东城 区建国 门内大 街 22 号
法定代表 人：吴 建
电话： （010）85238425
传真： （010）85238680
联系人： 马旭
客服电话 ：95577
网址：www.hxb.com.cn
（14）深圳农村 商业银 行股份 有限公 司
住所：深 圳市罗 湖区深 南东 路 3038 号合作金融 大厦
法定代表 人：李 伟
联系电话 ： （0755 ）25188269
传真： （0755）25188785
联系人： 王璇
网站： www.4001961200.com
客户服务 电话：400-196-1200
（15）上海农村 商业银 行股份 有限公 司
注册地址 ： 上 海市银 城中路 8 号中融碧 玉蓝天 大厦 15-20 楼、22-27
12
楼
办公地址 ： 上 海市银 城中路 8 号中融碧 玉蓝天 大厦 15-20 楼、22-27
楼法定代 表人： 胡平西
联系人： 吴海平
电话：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，400-696-2999
网址：www.srcb.com
（16）中国农业 银行股 份有限 公司
住所：北 京市东 城区建 国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区建国 门内大 街 69 号
法定代表 人：蒋 超良
联系人： 牛峰
电话：010-85108223
传真：010-85109219
客服电话 ：95599
公司网址 ： www.abchina.com
（17）徽商银行 股份有 限公司
住所：合 肥市安 庆路 79 号 天徽大 厦 A 座
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
联系电话 ：0551-62667635
传真电话 ：0551-62667684
客户服务 电话：40088-96588 （安徽省内可直 拨 96588 ）
公司网址: www.hsbank.com.cn
（18）华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市政务 文化新 区天鹅 湖路 198 号
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
13
联系电话 ：0551-65161821
传真：0551-65161672
客户服务 热线：0551-96518
400-809-6518
公司网址 ：www.hazq.com
（19）国泰君安 证券股 份有限 公司
住所：上 海市浦 东新区 商城 路 618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区银 城中 路 168 号上海银 行大 厦 29 楼
法定代表 人：万 建华
联系人： 芮敏祺
联系电话 ：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务 热线：400-888-8666
公司网站 ：www.gtja.com.cn
（20）光大证券 股份有 限公司
住所：上 海市静 安区新 闸路 1508 号
办公地址 ：上海 市静安 区 新闸 路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系人： 刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务 热线：95525 、4008888788 、10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
（21）海通证券 股份有 限公司
住所：上 海市广 东路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
联系电话 ：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务 热线：95553
14
公司网站 ：www.htsec.com
（22）东方证券 股份有 限公司
住所：上 海市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表 人：王 益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人： 吴宇
客服热线 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（23）中信建投 证券股 份有限 公司
住所：北 京市朝 阳区安 立路 66 号 4 号楼
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
客服电话 ：400-888-8108
公司网址 ：www.csc108.com
（24）东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 延陵西 路 23 号投 资广 场 18 楼
办公地址 ：上海 市 浦东 新区东 方路 1928 号东海 证券大 厦
法定代表 人：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网址 ：www.longone.com.cn
（25）兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：浦东 新区民 生路 1199 弄证大五 道口广 场 1 号楼 20 层
15
法定代表 人：兰 荣
联系人： 谢高得
电话：021-38565785
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
（26）中国银河 证券股 份 有限 公司
住所：北 京市西 城区金 融大 街 35 号国际 企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服务 热线：400-888-8888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
（27）国信证券 股份有 限公司
住所：深 圳市罗 湖区红 岭中 路 1012 号国信证券 大厦 16-26 层
法定代表 人：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人： 齐晓燕
客户服务 热线：95536
公司网站 ：www.guosen.com.cn
（28）中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福田 区中心 三路 8 号卓越 时代广 场（二 期）
北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区亮马 桥路 48 号 中信证 券大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
16
网址：www.cs.ecitic.com
（29）中信证券 （浙江 ）有限 责任公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市解放 东路 29 号 迪凯银 座 22 层
办公地址 ：浙江 省杭州 市解放 东路 29 号 迪凯银 座 22 层
法定代表 人：沈 强
联系人： 王霈霈
电话：0571-87112507
客服电话 ：0571-95548
网址：www.bigsun.com.cn
（30）中信证券 （山东 ）有限 责任公 司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深圳 路 222 号青岛国际 金融广 场 1 号楼 20
层
办公地址 ：青岛 市崂山 区深圳 路 222 号青岛国际 金融广 场 1 号楼 20
层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务 电话：95548
公司网址 ：www.citicssd.com
（31）平安证券 有限责 任公司
住所：广 东省深 圳市福 田区金 田路大 中华国 际交易 广场 8 层
法定代表 人 ：杨 宇翔
联系人： 郑舒丽
电话：0755 －22626391
客户服务 电话：95511-8
公司网址 ：www. pingan.com
（32）长城证券 有限责 任公司
住所：深 圳市福 田区深 南大 道 6008 号特区报业 大厦 14/16/17 层
17
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 李春芳
电话：0755-83516289
传真：0755-83516189
客户服务 热线：400-666-6888 、0755-33680000
公司网站 ：www.cgws.com.cn
（33）新时代证 券有限 责任公 司
住所：北 京市海 淀区北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址 ：北京 市海淀 区北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层
法定代表 人：刘 汝军
电话：010-83561070
联系人： 宋旸
客户服务 电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（34）安信证券 股份有 限公司
住所：深 圳市福 田区金 田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区金田 路 4018 号安联大 厦 35 层、 28 层 A02 单
元
法定代表 人：牛 冠兴
电话：0755-82825551
联系人： 陈剑虹
客户服务 电话：400-800-1001
公司网址 ：www.essences.com.cn
（35）申银万国 证券股 份有限 公司
注册地址 ：上海 市长乐 路 989 号 45 楼
办公地址 ：上海 市长乐 路 989 号 45 楼
法定代表 人：储 晓明
电话：021-33389888
传真：021-33388224
18
客户服务 电话：400-889-5523 、95523
电话委托 ：021-962505
网址：www.sywg.com
（36）招商证券 股份有 限公司
住所：深 圳市福 田区益 田路江 苏大 厦 A 座 38-45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
电话：0755-82943666
客户服务 电话：95565 、400-888-8111
网址： www.newone.com.cn
（37）厦门证券 有限公 司
住所：厦 门市莲 前西 路 2 号莲 富大 厦 17 楼
法定代表 人：傅 毅辉
联系人： 赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客户服务 电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（38）南京证券 有限责 任公司
住所：江 苏省南 京市玄 武区大 钟亭 8 号
法定代表 人：张 华东
联系人： 徐翔
电话：025-83364032
传真：025-83320066
客户服务 电话：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
（39）东北证券 股份有 限公司
住所：吉 林省长 春市自 由大 路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
19
联系人： 安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务 电话：400-600-0686
0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（40）中国中投 证券有 限责任 公司
住所：深 圳市福 田区益 田路与 福中路 交界处 荣超商 务中心 A 栋第 18
层至 21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市 福田区 益田路 与福中 路交界 处荣超商 务中 心 A 栋第
18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务 电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（41）江海证券 有限公 司
住所：黑 龙江省 哈尔滨 市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔滨市 香坊区 赣水 路 56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服务 热线：400-666-2288
网 址：www.jhzq.com.cn
（42）爱建证券 有限责 任公司
住所：上 海市南 京西 路 758 号 24 楼
法定代表 人：宫 龙云
联系人： 戴莉丽
电话：021-32229888
20
网站：www.ajzq.com
客户服务 电话：021-63340678
（43）万联证券 有限责 任公司
住所：广 州市天 河区珠 江东 路 11 号高德置 地广 场 F 栋 18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服电话 ：400-8888-133
网站：www.wlzq.com.cn
（44）红塔证券 股份有 限公司
住所：云 南省昆 明市北 京路 155 号红 塔大 厦 9 楼
法定代表 人：况 雨林
电话：0871-3577930
传真：0871-3578827
客服热线 ：0871-3577930
网址：www.hongtastock.com
（45）信达证券 股份有 限公司
住所（办 公地址 ） ： 北京市 西城区 闹市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线 ：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（46）华福证券 有 限责 任公司
住所：福 州市五 四路 157 号新 天地大 厦 7 、8 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张宗锐
21
联系电话 ：0591-87383600
传真：0591-87383610
客户服务 电话：0591-96326
网站：www.hfzq.com.cn
（47）齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：济南 市经七 路 86 号
办公地址 ：济南 市经七 路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（48）大通证券 股份有 限公司
住所：辽 宁省大 连市沙 河口区 会展路 129 号大连 国际金 融中心 A 座-
大连期货 大厦 38 、39 层
法定代表 人：张 智河
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
客服电话 ：400-816-9169
网址：www.daton.com.cn
（49）民生证券 股份有 限公司
住所：北 京市东 城区建 国门内 大街 28 号 民生金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地址： 北京市 东城区 建国门 内大 街 28 号民生 金融中 心 A 座 16-20
层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
电话：010-85127622
传真：010-85127917
22
客服电话 ：400-619-8888
公司网址 ：www.mszq.com
（50）世纪证券 有限责 任公司
住所：深 圳市福 田区深 南大 道 7088 号招商银行 大厦 40/42 层
法定代表 人：卢 长才
联系人： 袁媛
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（51）天风证券 股份有 限公司
住所：湖 北省武 汉市东 湖新技 术开发 区关东 园路 2 号高科 大厦四 楼
法定代表 人：余 磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人： 刘鑫
客户服务 电话：027-87618882
网址： www.tfzq.com
（52）山西证券 股份有 限公司
住所：山 西省太 原市府 西街 69 号 山西国 贸中心 东塔楼
法定代表 人：侯 巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人： 郭熠
客户服务 电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
（53）国联证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省无锡 市太湖 新城金 融一 街 8 号国 联金融 大厦 8 楼
办公地址 ：江苏 省无锡 市太湖 新城金 融一 街 8 号国 联金融 大厦 702
法定代表 人：姚 志勇
23
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人： 沈刚
客户服务 电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（54）国都证券 有限责 任公司
住所：北 京市东 城区东 直门南 大街 3 号国华 投资大 厦 9 层 10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（55）华泰证券 股份有 限公司
住所：江 苏省南 京市中 山东 路 90 号华泰 证券大 厦
办公地址 ：江苏 省南京 市中山 东路 90 号 华泰证 券大厦
法定代表 人：吴 万善
联 系电话 ：025-83290979
客户服务 电话：95597
联系人： 万鸣
网址：www.htsc.com.cn
（56）中山证券 有限责 任公司
住所：深 圳市福 田区益 田路 6009 号新世 界商务 中心 29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 刘军
电话：0755-83734659
客服电话 ：400-102-2011
网址：www.zszq.com.cn
（57）中国民族 证券有 限责任 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区北四 环中 路 27 号盘古 大观 A 座 40F-43F
24
办公地址 ：北京 市朝阳 区北四 环中 路 27 号盘古 大观 A 座 40F-43F
法定代 表 人：赵 大建
联系人： 李微
电话：010-59355941
传真：010-66553791
客服电话 ：400-889-5618
公司网址 ：www.e5618.com
（58）华龙证券 有限责 任公司
住所：甘 肃省兰 州市东 岗西 路 638 号财富大 厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-4890208
客服电话 ：400-689-8888 、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
（59）日信证券 有限责 任公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩特市 新城区 锡林南 路 18 号
法定代表 人：孔 佑杰
联系人： 陈文 彬
电话：010-83991716
传真：010-66412537
客户服务 电话：400-660-9839
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
（60）华宝证券 有限责 任公司
住所：上 海世纪 大道 100 号环 球金融 中心 57 楼
办公地址 ：上海 浦东新 区世纪 大道 100 号环 球金融 中心 57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 汪明丽
电话：021-68778075
客服电话 ：400-820-9898
25
网址：www.cnhbstock.com
（61）东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区星阳 街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区星阳 街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
联系电话 ：0512-65581136
客服电话 ：400-860-1555
公司网站 ：www.dwjq.com.cn
（62）国海证券 股份有 限公司
住所：广 西桂林 市辅星 路 13 号
办公地址 ：广西 南宁市 滨湖 路 46 号
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
客服电话 ：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（63）西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区桥北 苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区桥北 苑 8 号 西南证 券大厦
法定代表 人 ：余 维佳
电话：023-63786633
联系人： 张煜
客服电话 ：400-809-6096
公司网址 ：www.swsc.com.cn
（64）国盛证券 有限责 任公司
注册地址 ：南昌 市北京 西路 88 号 （江信 国际金 融大厦 ）
法定代表 人：曾 小普
联系人： 陈明
26
联系电话 ：0791-86281305
传真：0791-86281305
客服电话 ：4008222111
公司网址 ：www.gsstock.com
（65）杭州数米 基金销 售有限 公司
住所：杭 州市余 杭区仓 前街道 海曙东 路 2 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市滨江 区江南 大道 3588 号恒生 大厦 12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 、021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123
公司网址 ：www.fund123.cn
（66）北京展恒 基金销 售有限 公司
住所：北 京市顺 义区后 杀峪镇 安富 街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区德胜 门外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 焦琳
电话：010-85189120-8023
传真：010-85189120-8017
客服电话 ：4008886661
公司网址 ：www.myfp.cn
（67）上海好买 基金销 售有限 公司
住所：上 海市浦 东南 路 1118 号鄂尔多斯国际 大厦 903-906 室
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
27
公司网址 ：www.ehowbuy.com
（68）深圳众禄 基金销 售有限 公司
住所：深 圳市罗 湖区深 南东 路 5047 号发展银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
公司网址 ： www.jjmmw.com
（69）和讯信息 科技有 限公司
办公地址 ：北京 市朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 周轶
电话：021-20835789
传真：021-20835885
（70）上海长量 基金销 售投资 顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新区浦 东大 道 555 号裕景国 际 B 座 16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站 ： www.erichfund.com
（71）上海天天 基金销 售有限 公司
办公地址 ：上海 市徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法人代表 ：其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998
28
传真：021-64385308
邮政编码 ：200235
（72）上海利得 基金销 售有限 公司
办公地址 ：上海 市浦东 新区东 方路 989 号中 达大 厦 2 楼
法定代表 人：盛 大
联系人： 叶志杰
电话：021-50583533
传真：021-50583633
（73）万银财富 （北京 ）基金 销售有 限公司
办公地址 ：北京 市朝阳 区北四 环中 路 27 号盘古 大观 3201
法定代表 人：李 招弟
客服电话 ：400-808-0069
联系电话 ：010-59393923
传真：010-59393074
公司网址 ：www.wy-fund.com
（74）诺亚正行 （上海 ）基金 销售投 资顾问 有限公 司
住所：上 海杨浦 区秦皇 岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表 人：汪 静波
联系人： 魏可妤
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
公司网址 ：www.noah-fund.com
（75）中期时 代 基金销 售（北 京）有 限公司
住所：北 京市朝 阳区建 国门外 光华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区建国 门外光 华路 14 号 1 幢 2 层
法定代表 人：路 瑶
联系电话 ： （010 ）65807865
传真： （010）65807864
29
联系人： 侯英建
客户服务 电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（76）北京增财 基金销 售有限 公司
住所：北 京市西 城区南 礼士 路 66 号建威 大厦 1208 室
法定代表 人：罗 细安
联系人： 孙晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：400-001-8811
公司网址 ：www.zcvc.com.cn
（77）北京钱景 财富投 资管理 有限公 司
住所：北 京市海 淀区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系电话 ：010-57418829
传真：010-57569671
联系人： 魏争
客户服务 电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（78）一路财富 （北京 ）信息 科技有 限公司
住所：北 京市西 城区阜 成门大 街 2 号 万通新 世界广 场 A 座 2208
办公地址 ：北京 市西城 区阜成 门大 街 2 号万 通新世 界广 场 A 座 2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系电话 ：010-88312877
传真：010-88312885
联系人： 段京璐
客户服务 电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
30
（79）中国国际 期货有 限公司
住所：北 京市朝 阳区建 国门外 光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区麦子 店西 路 3 号新 恒基国 际大 厦 15 层
法定代表 人：王 兵
联系电话 ：010-59539864
传真：010-59539806
联系人： 赵森
客户服务 电话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
2 、登记结算 机构
名称： 华 富基金 管理有 限公司
住所： 上 海市浦 东新区 陆家嘴 环路 1000 号 31 层
办公地址 ： 上海 市浦东 新区陆 家嘴环 路 1000 号 31 层
法定代表 人： 章 宏韬
联系人： 陈大毅
电话：021-68886996
传真：021-68887997
3 、出具法律 意见书 的律师 事务所
名称：上 海市通 力律师 事务所
住所： 上海 市银城 中路 68 号 时代金 融中 心 19 楼
负责人： 韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 黎明
经办律师 ： 吕红、 黎明
4 、审计基金 财产的 会计师 事务所
名称： 天 健会计 师事务 所（特 殊普通 合伙）
主要经营 场所 ： 杭州市 西溪 路 128 号 9 楼
执行事务 合伙人 ：胡少 先
31
电话: 021-62281910
传真: 021-62286290
联系人： 曹小勤
经办注册 会计师 ：曹小 勤、林晶
( 五) 基金名称
华富 价值 增长 灵 活配置 混合型 证券投 资基金
( 六) 基金 的运作 方式
契约型开 放式 。
( 七) 基金的投资 目标
本基金通 过投资 于价值 相对低 估且能 为股东 创造持 续稳定 回报的 公司， 在控
制风险的 前提 下 ，力争 实现基 金资产 的长期 稳定增 值。
( 八) 基金的投资 范围
本基 金 的 投资 范 围为 具 有 良好 流 动性 的 金 融工 具 ，包 括 国 内依 法 发行 上市
的股票、 债 券、 权证、 资产支 持证券 以及经 中国证监 会批准 的允许 基金 投资的其
他金融工 具。 如法律 法规或 监管机 构以后 允许基 金投资 其他品 种， 本基 金管理人
在履行适 当程序 后，可 以将其 纳入投 资范围 。
本基金 股票 投资 占基金 资产 的比 例为 30%-80% ；债 券、 现金、 货币 市 场工具 以
及国家证 券监管 机构允 许基金 投资的 其它金 融工具 占基金 资产 的 5%-70% ； 权 证
投资占基 金资产 净值的 比例为 0-3% ，基金 保留的现 金以及 投资 于 到期 日一年期
以内的政 府债券 的比例 合计不 低于基 金资产 净值 的 5% 。
( 九) 基金的投资 策略
本基 金 采 用较 为 灵活 的 投 资策 略 。在 资 产 配置 中 ，本 基 金 采用 自 上而 下的
方式，通 过分析 证券市 场投资 环境， 预测股 票市场 和债券 市场未 来收 益和风险 ，
确定资产 配置方 案； 在股 票选择 中， 本基 金采用 定量分 析、 定性分 析和 实地调研
等方法， 自下而 上，精 选个股 。
1 、资产配置 策略
本基 金 依 据证 券 市场 投 资 环境 评 估体 系 ， 对该 体 系中 的 宏 观经 济 相关 因素
和市场趋 势相关 因素进 行情景 分析和 定量评 估，确 定证券 市场投 资环 境。其中 ，
宏观经济 相关因 素包括 宏观经 济变量 、 宏 观 经济 政策 、 全球 宏观经 济和 国际金融
市场等因 素。 市场趋 势相关 因素包 括市场 风险溢 价水平 、 上 市公司 盈利 预期和市
场信心等 因素。
32
在此 基 础 上， 本 基金 预 测 股票 市 场和 债 券 市场 未 来收 益 和 风险 ， 合理 确定
基金在股 票、 债券和 现金等 资产之 间的投 资比例 ， 并 随着证 券市场 投资 环境的变
化及各类 资产风 险收益 特征的 相对变 化， 灵活动 态地调 整股票 、 债 券和 货币市场
工具的投 资比例 ，以获 得长期 合理的 投资回 报。
2 、股票投资 策略
在股 票 投 资中 ， 本基 金 主 要投 资 于价 值 相 对低 估 ，且 能 为 股东 创 造持 续稳
健回报的 上市公 司。 本基 金通过 构建 “ 总股 票池—— 价值 股票池 ——核心 股票池 ”
来逐级筛 选股票 ，并最 终确定 本基金 股票投 资组合 。
本基 金 以 基金 管 理人 总 股 票池 为 本基 金 总 股票 池 。基 金 管 理人 总 股票 池根
据上市公 司过去 两年净 资产收 益率、 现金流/ 净利润 等指标 ，从全 部 A 股中剔除
明显不具 备投资 价值的 股票， 同时剔 除 st 类股票 和财务 指标虚 假的上 市公司。
在总 股 票 池的 基 础上 ， 本 基金 采 取市 盈 率 、市 净 率等 指 标 定量 筛 选和 行业
景气程度 分析等 定性评 估的方 法，挑 选价值 相对低 估的股 票，构 建价 值股票池 。
在价 值 股 票池 的 基础 上 ， 本基 金 采取 净 资 产收 益 率和 主 营 业务 收 益率 等指
标定量筛 选和行 业生命 周期分 析、 公司治 理分析 、 行 业和 公 司竞争 力分 析等定性
评估的方 式， 在估值 水平较 低的股 票中 ， 挑 选能为股 东创造 持续稳 定回 报的上市
公司，并 构建核 心股票 池。
本基 金 还 关注 ， 虽然 没 有 良好 的 历史 增 长 性， 但 因某 些 因 素致 使 基本 面发
生重大好 转， 未来业 绩将出 现突发 性成长 或被严 重低估 ， 并 长期保 持稳 定增长的
公司。
基金 经 理 根据 本 基金 的 投 资决 策 程序 ， 审 慎精 选 ，权 衡 风 险收 益 特征 后，
构建股票 投资组 合，并 动态调 整。
3 、债券投资 策略
本基 金 将 采用 久 期控 制 下 的主 动 性投 资 策 略， 主 要包 括 ： 久期 控 制、 期限
结构配置、 市场转 换、 相对 价值判 断和信 用风险 评估等 管理手段。 在有 效控制整
体资产 风 险的基 础上 ， 根据 对宏观 经济发 展状况 、 金 融市场 运行特 点等 因素的分
析确定组 合整体 框架 ， 对债 券市场 、 收益率 曲线以及 各种债 券品种 价格 的变化进
行预测， 相机而 动、积 极调整 。
4 、权证投资 策略
33
本基 金 的 权证 投 资将 以 保 值为 主 要投 资 策 略， 充 分利 用 来 达到 控 制风 险、
实现保值 和锁定 收益等 目的。
( 十) 基金的业绩比 较基准
本基金的 业绩比 较基准 ：沪深 300 指数收益 率× 60%+ 中证全 债指数 收 益率
× 40% 。
沪深 300 指数和 中证全 债指数 具有广 泛的市 场代表性 和较高 的透明 度 ，选
用该业绩 标准能 够较为 忠实反 映本基 金的风 险收益 特征， 同 时也能 比较 贴切地体
现和衡量 本基金 的投资 目标、 投资策 略以及 投资业 绩。
如果 今 后 法律 法 规发 生 变 化， 或 者有 更 权 威的 、 更能 为 市 场普 遍 接受 的业
绩比较基 准推出 ，或者 是市场 上出现 更加适 合用于 本基金 的业绩 基准 的指数时 ，
本基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变 更业绩比 较基准并
及时公告 。
( 十一) 基金的风 险收益 特征
本基金属 于 灵活 配置 混 合型证 券投资 基金， 一般情况 下其风 险和收 益高 于货
币市场基 金和债 券型基 金，低 于股票 型基金 。
（十二） 基金的 投资组 合报告
基金管理人——华富基金管理有限公司的董事会及董事 保 证 本 报 告 所载 资
料不存在 虚假 记 载、 误导 性陈述 或重大 遗漏， 并 对其内 容的真实 性、 准 确性和完
整性承担 个别及 连带责 任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告 中的
财务指标、 净值表 现、 投资 组合报 告等内 容， 保证 复核内 容不存 在虚假 记载、 误
导性陈述 或者重 大遗漏 。
本投资组 合报告 所载数 据截至 2014 年 6 月 30 日， 本报告 财务资 料未经 审计。
1 、报告期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（元 ）
占基金总 资产的
比例（% ）
1 权益投资 113,055,947.46 72.07
其中：股 票
113,055,947.46 72.07
2 固定收益 投资
4,496,990.00 2.87
其中：债 券
4,496,990.00 2.87
资产支持证券
- -
3 金融衍生 品投资 - -
34
4 买入返售 金融资 产
15,000,000.00 9.56
其中： 买 断式回 购的买 入返售 金融资
产
- -
5 银行存款 和结算 备付金 合计
23,638,915.27 15.07
6 其他资产
675,988.21 0.43
7 合计
156,867,840.94
100.00
2 、报告期末 按行业 分类的 股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值 （元）
占基金资 产净值
比例(%)
A 农、林、 牧、渔 业 - -
B 采矿业 1,516,800.00 0.99
C 制造业 64,014,777.63 41.66
D
电力、 热 力、 燃 气及水 生产和 供应
业
2,134,800.00 1.39
E 建筑业 2,258,400.00 1.47
F 批发和零 售业 2,999,146.50 1.95
G 交通运输 、仓储 和邮政 业 - -
H 住宿和餐 饮业 - -
I 信息传输 、 软件 和信息 技 术服 务业 31,507,617.43 20.51
J 金融业 1,508,600.00 0.98
K
房地产业
2,997,000.00 1.95
L
租赁和商 务服务 业
- -
M 科学研究 和技术 服务业 - -
N 水利、环 境和公 共设施 管理业 - -
O 居民服务 、修理 和其他 服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社 会工作
4,118,805.90 2.68
R 文化、体 育和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 113,055,947.46 73.58
3 报告期末按 公 允价值 占基金 资产净 值比例 大小排 序的前 十名股 票投 资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值 （元）
占基金资 产净
值比例（ ％）
1 002312 三泰电子 339,919 6,924,150.03 4.51
2 300226 上海钢联 169,000 6,293,560.00 4.10
3 300295 三六五网 55,010 5,567,562.10 3.62
35
4 002520 日发精机 160,000 3,360,000.00 2.19
5 300183 东软载波 89,982 3,239,352.00 2.11
6 600585 海螺水泥 205,411 3,229,060.92 2.10
7 300021 大禹节水 269,967 3,228,805.32 2.10
8 002364 中恒电气 179,970 3,205,265.70 2.09
9 300150 世纪瑞尔 190,000 3,009,600.00 1.96
10 002597 金禾实业 220,000 2,910,600.00 1.89
4 、报告期末 按债券 品种分 类的债 券投资 组合
序号 债券品种 公允价值 （元）
占基金资 产净值
比例（％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政 策性金 融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期 融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 4,496,990.00 2.93
8 其他 - -
9 合计 4,496,990.00 2.93
5 、报告期末 按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排名 的前五 名债券 投 资明
细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张 ） 公允价值 （元 ）
占 基 金 资 产 净
值比例（ ％）
1 113003 重工转债 30,000 3,406,800.00 2.22
2 128001 泰尔转债 10,000 1,090,190.00 0.71
6 、 报告期 末按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排名 的前十 名资产 支 持证券投 资 明
细
注: 本基金本 报告期 末未持 有资产 支持证 券。
7 、报告期末 按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排名 的前五 名权证 投 资明
细
注：本基 金本报 告期末 未持有 权证。
36
8 、报告期末 本基金 投资的 股指期 货交易 情况说 明
注：本报 告期内 本基金 无股指 期货投 资。
9 、报告期末 本基金 投资的 国 债期 货交易 情况说 明
注：本基 金本报 告期内 未投资 国债期 货。
10、 投资组合报 告附注
1 ）本基 金投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出现 被监 管部 门立 案调 查，
或在报告 编制日 前一年 内受到 公开谴 责、处 罚的情 形。
2 ）基金 投资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之
外的股票 。
3 ）其他资产 构成
序号 名称 金额（元 ）
1 存出保证 金 657,498.00
2 应收证券 清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,501.07
5 应收申购 款 8,989.14
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 675,988.21
4 ）报告期末 持有的 处于转 股期的 可转换 债券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资 产净值 比例
（％）
1 113003 重工转债 3,406,800.00 2.22
2 128001 泰尔转债 1,090,190.00 0.71
5 ）报告期末 前十名 股票中 存在流 通受限 情况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 300295 三六五网 5,567,562.10 3.62 重大事项停牌
37
6 ）投资组合 报告附 注的其 他文字 描述部 分
由于计算 中四舍 五入的 原因 ， 本报 告分项 之和与合 计项之 间可能 存在 尾差。
（十三） 基金的 业绩
基金管理 人依照 恪尽职 守、 诚 实信用 、 谨 慎勤勉 的原则管 理和运 用基金 财产，
但不保证 基金一 定盈利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基金的 过往业 绩并不 代表 其未来表
现。投资 有风险 ，投资 者在做 出投资 决策前 应仔细 阅读本 基金的 招募 说明书。
1 、基金份额 净值增 长率及 其与同 期业绩 比较基 准收益 率的比 较
阶段
净 值增 长率
①
净 值增 长率
标准差②
业绩比较基
准收益率 ③
业 绩 比 较 基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2009.07.15-20
09.12.31
-1.04% 1.65% 2.79% 1.31% -3.83% 0.34%
2010.01.01-20
10. 12.31
-7.33% 1.38% -5.89% 0.95% -1.44% 0.43%
2011.1.1-2011.
12.31
-23.86% 1.08% -13.48% 0.78% 10.38% 0.30%
2012.01.01-20
12.12.31
4.07% 1.06% 6.44% 0.76% -2.37% 0.30%
2013.1.1-2013.
12.31
26.72% 1.42% -4.54% 0.84% 31.26% 0.58%
2014.1.1-2014.
06.30
2.32% 1.21% -2.02% 0.62% 4.34% 0.59%
2009.07.15-20
14.06.30
-5.77% 1.28% -16.67% 0.88% 10.90% 0.40%
2 、自基 金合同 生效 以来 本基 金 份额 累计 净值 增长率 变动 及其 与同 期业 绩比
较基准收 益率变 动的比 较：
38
( 十四) 费 用概览
1 、基金费用 的种类
1 ）基金管理 人的管 理费；
2 ）基金托管 人的托 管费；
3 ）基金财产 拨划支 付的银 行费用 ；
4 ）基金合同 生效后 的基金 信息披 露费用 ；
5 ）基金份额 持有人 大会费 用；
6 ）基金合同 生效后 与基金 有关的 会计师 费和律 师费；
7 ）基金的证 券交易 费用；
8 ）依法可以 在基金 财产中 列支的 其他费 用。
2 、上述 基金 费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围内 确定 ，法 律法 规另 有规
定时从其 规定。
3 、基金费用 计提方 法、计 提标准 和支付 方式
1 ）基金管理 人的管 理费
39
在通常情 况下， 基金 管理费 按前一 日基金 资产净 值的 1.5% 年费率 计提 。计
算方法如 下：
H ＝E× 年管 理费率÷ 当年天 数
H 为每日 应计提 的基金 管理费
E 为前 一日基 金资产 净值
基金管理 费每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金管 理人向基 金托管 人发送 基金 管理
费划付指 令， 经 基金托 管人复 核后于 次月首 日起 3 个 工作日 内从基 金财 产中一次
性支付给 基金管 理人， 若遇法 定节假 日、休 息日， 支付日 期顺延 。
2 ）基金托管 人的 托 管费
在通常情 况下 ， 基金 托管费 按前一 日基金资 产净值 的 0.25% 年费率 计 提。 计
算方法如 下：
H ＝E× 年托 管费率÷ 当年天 数
H 为每日 应计提 的基金 托管费
E 为前 一日基 金资产 净值
基金托管 费每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金管 理人向基 金托管 人发送 基金 托管
费划付指 令， 经 基金托 管人复 核后于 次月首 日起 3 个 工作日 内从基 金财 产中一次
性支付给 基金托 管人， 若遇法 定节假 日、休 息日， 支付日 期顺延 。
3 ）除管 理费和 托管 费之 外的 基金费 用， 由基 金托管 人根 据其 他有 关法 规及
相应协议 的规定 ，按费 用支出 金额支 付，列 入或摊 入当期 基金费 用。
4 、不列入基 金 费用 的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基
金财产的 损失， 以及处 理与基 金运作 无关的 事项发 生的费 用等不 列入 基金费用 。
基金合同 生效前 所发生 的信息 披露费 、 律师 费和会计 师费以 及其他 费用 不从基金
财产中支 付。
5 、基金 管理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 根据基 金发 展情 况调 整基 金管
理费率和 基金托 管费率 。 基金 管理人 必须最 迟于新的 费率实 施日 2 日前 在指定媒
体上刊登 公告。
6 、基金税收
基金和基 金份额 持有人 根据国 家法律 法规的 规定， 履行纳 税义务 。
40
( 十五) 对招 募说明书 更新部 分的说 明
本基金管 理人依 据 《 中华人 民共和 国证券 投资基 金法 》 、 《证 券投资 基金 运作
管理办法 》 、 《证 券投资 基金销 售管理 办法 》 、 《证券 投资基 金信息 披露 管理办法 》
及其它有 关法律 法规的 要求， 结合本 基金管 理人对 本基金 实施的 投资 管理活动 ，
对 原 《 华富 价 值增长 灵活配 置混合 型 证券 投资基 金招募 说明书 （更 新 ） 》 （2014
年第1 号 ）， 主 要更新 的内容 如下：
1 、在“重要 提示” 部分， 增加了 招募说 明书 所 载内容 截止日 期 、财 务 数据
和净值表 现截止 日期。
2 、在 “三、 基金管 理人 ” 部分， 更新了 董事 会 成员、 监事会 成员、 高 级管
理人员 、 基金经 理 情况 。
3 、在“四、 基金托 管人” 部分， 更新了 基金托 管人情 况、主 要人员 情 况。
4 、在 “五、 相关服 务机构 ” 中更 新了相 关服务 机构的 内容。
5 、在“十、 基金投 资”中 ，增加 了基金 最近一 期投资 组合报 告的内 容 。
6 、在 “十一 、基金 的业绩 ” 中， 增加了 基金最 近一期 的业绩 说明。
7 、在“二十 三、其 他应披 露事项 ”中披 露了本 期基金 的相关 公告。
华富基金 管理有 限公司
2014 年 9 月
