长 城 医 疗 保健 股 票 型 证券 投 资 基 金
2014 年 半年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 长城基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月28 日
长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年08 月 21 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年02 月28 日 （基 金合 同生 效日 ） 起至06 月30 日 止。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 长城医 疗保 健股 票
基金主 代码 000339
交易代 码 000339
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 2 月 28 日
基金管 理人 长城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,246,662,656.02 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 重点 投资 于医 疗保 健行业 上市 公司 ，在 控制 风
险的前 提下 ，采 用积 极主 动的投 资策 略， 力求 实现 超
越业绩 比较 基准 的表 现。
投资策 略 本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 将依 据市 场情 况调 整
大类资 产配 置比 例。 本基 金采用 “自 上而 下” 和“ 自
下而上 ”相 结合 的方 法进 行大类 资产 配置 。自 上而 下
地综合 分析 宏观 经济 、 政 策环境 、 流 动性 指标 等因 素，
在此基 础上 综合 考虑 决定 股票市 场、 债券 市场 走向 的
关键因 素， 如对 股票 市场 影响较 大的 市场 流动 性水 平
和市场 波动 水平 等； 对债 券市场 走势 具有 重大 影响 的
未来利 率变 动趋 势和 债券 的需求 等。 自下 而上 地根 据
可投资 股票 的基 本面 和构 成情况 ，对 自上 而下 大类 资
产配置 进行 进一 步修 正。 在资本 市场 深入 分析 的基 础
上，本 基金 将参 考基 金流 动性要 求， 以使 基金 资产 的
风险和 收益 在股 票、 债券 及短期 金融 工具 中实 现最 佳
匹配。
医疗保 健行 业包 括化 学制 药行业 、中 药行 业、 生物 制
品行业 、医 药商 业行 业、 医疗器 械行 业和 医疗 服务 行
业等子 行业 。本 基金 将根 据不同 子行 业的 商业 模式 、
运行特 点、 行业 竞争 环境 等因素 进行 差异 化分 析， 精
选不同 子行 业的 优秀 企业 进行股 票投 资组 合构 建。
业绩比 较基 准 90%× 中证 医药 卫生 指数 收 益率＋ 10% × 中 债综 合财 富
指数收 益率
风险收 益特 征 本基金 的长 期平 均风 险和 预期收 益率 低于 指数 型基
金，高 于混 合型 基金 、债 券型基 金、 货币 市场 基金 ，
属于较 高风 险、 较高 收益 的基金 产品 。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 长城基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 车君 田青
联系电 话 0755-23982338 010-67595096
电子邮 箱 chejun@ccfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8868-666 010-67595096
传真 0755-23982328 010-66275865
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.ccfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界商 务中 心 41 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年2 月28 日 - 2014 年6 月30 日 )
本期已 实现 收益 7,332,294.27
本期利 润 37,952,415.52
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0157
本期基 金份 额净 值增 长率 1.60%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0030
期末基 金资 产净 值 2,282,213,205.01
期末基 金份 额净 值 1.016
注：①本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
②上述基金业 绩指标不 包 括持有人交易 基金的各 项 费用，计入费 用后实际 收 益水平要低 于所列数
字。
③本基 金合 同 于2014 年02 月 28 日 生效 ，截 止本 报 告期末 ，基 金合 同生 效未 满半年 。
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.60% 0.29% 1.81% 0.64% -0.21% -0.35%
过去三 个月 1.70% 0.30% 0.10% 0.80% 1.60% -0.50%
过去六 个月 - - - - - -
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
自基金 合同
生效起 至今
1.60% 0.27% -3.34% 0.88% 4.94% -0.61%
注：从D1 到 Dn 时间 区间 业绩比 较基 准的 收益 率由 D1 到 Dn 区间 内每 个交 易 日收益 率的 合成 计算
而来， 计算 公式 如下 ：
从 D1 到 Dn 时 间区 间业 绩 比较基 准收 益率=（1+D1 日业绩 比较 基准 收益 率） ×（1+D2 日业 绩比 较
基准收 益率 ） × ?? × （1+ Dn 日业 绩比 较基 准收 益 率）-1
这里的 每日 业绩 比较 基准 收益率 计算 公式 如下 ：
长城医疗 业绩 比较基准每 日收益率=90 %× 中 证医药 卫生 指数日收 益率+10 %× 中债综合财富 指数日
收益率 。
指数收 益率 均以 当日 收盘 价相对 于上 一交 易日 收盘 价计算 而成 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：①本基金 合同规定 本 基金投资组合 的资产配 置 为：股票投资 比例为基 金 资产的 60%-95% ，其
中投资 于医 疗保 健行 业上 市公司 股票 的比 例不 低于 非现金 基金 资产 的80% ； 其 余资产 投资 于债 券、
权证、货币市 场工具及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的其 他金融工 具 。本基金现 金或者到
期日在 一年 以内 的政 府债 券的投 资比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5% 。
②本基 金的 建仓 期为 自本 基金基 金合 同生 效日 起 6 个月内 ，即 2014 年 2 月 28 日至 2014 年 8 月
27 日 。截 止本 报告 期末 ， 本基金 尚处 于建 仓期 内。
③本基 金合 同 于2014 年2 月28 日生 效， 截止 本 报 告 期末， 基金 合同 生效 未满 一 年。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
长城基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会批 准设 立的 第 15 家基 金管 理公 司， 由 长城证 券有 限 责
任公司 （40 ％） 、 东 方证 券 股份有 限公 司 （15 ％） 、 西 北证券 有限 责任 公司 （15 ％） 、 北 方国 际信 托
投资股 份有 限公 司 （15 ％） 、 中 原信 托投 资有 限公 司 （15 ％ ） 于2001 年 12 月27 日共 同出 资设 立，
当时注 册资 本为 壹亿 元人 民币。2007 年5 月 21 日 ， 经中国 证监 会批 准， 公司 完成股 权结 构调 整，
现有股东为长 城证券有限 责任公司（47.059% ） 、东 方证券股份有 限公司（17.647% ） 、北方 国际信
托股份 有限 公司 （17.647% ）和中 原信 托有 限公 司（17.647%）。 2007 年 10 月 12 日，经 中国 证监
会批准，将注 册资本增 加 至壹亿伍仟万 元人民币 。 公司经营范围 是基金募 集 、基金销售 、资产管
理和中国证监 会许可的 其 他业务。截止 本报告期 末 ，公司管理的 基金有封 闭 式基金：久 嘉证券投
资基金 ；开 放式 基金 ：长 城久恒 平衡 型证 券投 资基 金、长 城久 泰沪 深 300 指 数证券 投资 基金 、 长
城货币市场证 券投资基 金 、长城消费增 值股票型 证 券投资基金、 长城安心 回 报混合型证 券投资基
金、 长城 久富 核心 成长 股 票型证 券投 资基 金(LOF) 、 长城品 牌优 选股 票型 证券 投资基 金 、 长 城稳 健
增利债券型证 券投资基 金 、长 城双动力 股票型证 券 投资基金、长 城景气行 业 龙头灵活配 置混合型
证券投资基金 、长城中 小 盘成长股票型 证券投资 基 金、长城积极 增利债券 型 证券投资基 金、长城
久兆中 小 板 300 指数 分级 证券投 资基 金、 长城 优化 升级股 票型 证券 投资 基金 、长城 保本 混合 型 证
券投资基金、 长城岁岁 金 理财债券型证 券投资基 金 、长城久利保 本混合型 证 券投资基金 、长城增
强收益定期开 放债券型 证 券投资基金、 长城医疗 保 健股票型证券 投资基金 、 长城淘金一 年期理财
债券型 证券 投资 基金 、长 城工资 宝货 币市 场基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
徐九龙
长城医 疗
保健基
金、长 城
安心回 报
混合基 金
基金经 理
2014 年 2 月
28 日
- 12 年
男，中 国
籍，兰 州
大学理 学
学士、 中
山大学 理
学硕士 。
曾就职 深
圳市沙 头
角保税 区长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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管理局 、
深圳市 经
济贸易
局。2002
年3 月进
入长城 基
金管理 有
限公司 ，
曾任基 金
管理部 研
究员、
“长城 久
富核心 成
长股票 型
证券投 资
基金” 基
金经理 、
“长城 景
气行业 龙
头灵活 配
置混合 型
证券投 资
基金” 基
金经理 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 公司 做出 决定 的任免 日期 填写 。
②证券 从业 年限 的计 算方 式遵从 证券 业协 会《 证券 业从业 人员 资格 管理 办法 》的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 《证券投 资 基金法》 、 《长城 医疗保健 股票型证券投 资
基金基 金合 同 》 和 其他 有 关法律 法规 的规 定 ， 以 诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在控制和防范 风险的前 提 下，为基金份 额持有人 谋 求最大的利益 ，未出现 投 资违反法律 法规、基
金合同约定和 相关规定 的 情况，无因公 司未勤勉 尽 责或操作不当 而导致基 金 财产损失的 情况，不
存在损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 长
城基金 管理 有限 公司 公平 交易管 理制 度》 的规 定， 不同投 资者 的利 益得 到了 公平对 待。
本基金 管理 人严 格控 制不 同投资 组合 之间 的同 日反 向交易 ， 对 同向 交易 的价 差 进行事 后分 析，长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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定期出具公平 交易稽核 报 告。本报告期 报告认为 ， 本基金管理人 旗下投资 组 合的同向交 易价差均
在合理 范围 内， 结果 符合 相关政 策法 规和 公司 制度 的规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为，没有 出 现基金参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交
易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5% 的现 象。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 于 2014 年 2 月 28 日成立 ，上 半年 仍然 处于 建仓期 。在 此期 间， 本基 金坚持 “积极稳
妥、分 类投 资 ” 的原 则构 建投资 组合 。
考虑市场以及 公司业绩 ， 本基金主要持 仓为医药 类 公司股票，没 有参与器 械 和医疗服务类 股
票投资 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 于2014 年2 月 28 日成立 ， 本 报告 期 内 基金 净值增 长率 为 1.60% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
尽管医药行业 增速较前 几 年有所放缓， 但老龄化 、 城镇化以及国 家对医药 卫 生事业的不断 投
入仍然是行业 增长的驱 动 因素，因此， 医药行业 是 未来成长性较 为确定的 行 业之一，我 们对行业
的前景抱有信 心。目前 医 药行业当前估 值较高， 存 在较大的市场 风险，但 我 们将在适当 的时间逐
步增加 仓位 ，调 整和 优化 组合。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立了受 托资产估 值 委员会，为基 金估值业 务 的最高决策机 构，由公 司 总经理 、分管 估
值业务副总经 理、督察 长 、投资总监、 研究部总 经 理、 运行保障 部经理、 基 金会计、基 金经理和
行业研 究员 、金 融工 程研 究员等 组成 ，公 司监 察稽 核人员 列席 受托 资产 估值 委员会 。
受托资产 估值 委员会负 责 制定、修订和 完善基金 估 值政策和程序 ，定期对 估 值政策和程序 进
行评价，在发 生了影响 估 值政策和程序 的有效性 及 适用性的情况 后及时修 订 估值方法， 以保证其
持续适用。基 金会计凭 借 其专业技能和 对市场产 品 长期丰富的估 值经验以 及 对相关法律 法规的熟
练掌握，对没 有市价的 投 资品种的估值 方法在其 专 业领域提供专 业意见。 基 金经理及研 究员凭借
其丰富的专 业 技能和对 市 场产品的长期 深入的跟 踪 研究，对没有 市价的投 资 品种综合宏 观经济、长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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行业发展、及 个股状况 等 各方面因素， 从价值投 资 的角度进行理 论分析， 并 根据分析的 结果向 受
托资产 估值委 员会建议 应 采用的估值方 法及合理 的 估值区间。金 融工程人 员 根据 受托资 产 估值委
员会提出的多 种估值方 法 预案，利用金 融工程研 究 体系各种经济 基础数据 和 数量化工具 ，针对不
同的估值方法 及估值模 型 进行演算，为 估值委员 会 寻找公允的、 操作性较 强 的估值方法 提供数理
依据。监察稽 核人员对 估 值委员会做出 的决议进 行 合规性审查， 对估值委 员 提交的基金 估值信息
披露文 件进 行合 规性 审查 。
受托资产 估值 委员会成 员 均具有五年以 上证券、 基 金行业工作经 验，具备 专 业胜任能力； 基
金会计具有会 计从业资 格 和基金行业从 业资格， 精 通基金估值政 策、流程 和 标准，具有 五年以上
基金估值和会 计核算工 作 经验；基金经 理和研究 员 均拥有五年以 上基金、 证 券投资工作 经验，精
通投资 、研 究理 论知 识和 工具方 法。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经 理作 为估 值委 员会 成员， 凭借 其丰 富的 专业 技 能和对 市场 产品 的长 期深 入的跟 踪研 究，
向受托 资产 估值 委员 会建 议应采 用的 估值 方法 及合 理的估 值区 间。 基金 经理 有权出 席估 值委 员 会
会议， 但不 得干 涉估 值委 员会作 出的 决定 及估 值政 策的执 行。
3 、参与估值流 程各方之 间 存在的任何重 大利益冲 突 估值委员会秉 承基金持 有 人利益至上 的
宗旨， 在估 值方 法的 选择 上力求 客观 、 公 允， 在 数 据的采 集方 面力 求公 开、 获取方 便、 操作 性强、
不易操 纵。 本基 金管 理人 旗下管 理的 基金 ， 其 参与 估 值流程 各方 之间 不存 在任 何重大 的利 益冲 突 。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金 管理 人尚 未就 没有 市价的 投资 品种 的定 价服 务签署 任何 协议 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《长城医 疗保健股 票 证券投资基金 基金合同 》 关于收益分配 原则的规 定 ，本基金的每 份
基金份 额享 有同 等分 配权 ；在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ，本 基金 收益 每年最 多分 配 6 次，
每次基 金收 益分 配比 例不 低于该次 可 供分 配利 润 的 10% ； 若基 金合 同生 效不 满 3 个 月则 可不 进行
收益分 配； 基金 收益 分配 后 基金 份额 净值 不能 低于 面值。
截止本 报告 期末 ，本 基金 可供分 配利 润 为6,706,683.07 元， 不进 行收 益分 配 。
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 长城 医疗 保健 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年6 月 30 日
资 产：
银行存 款 337,983,188.51
结算备 付金 729,027.58
存出保 证金 233,014.15
交易性 金融 资产 1,039,066,175.67
其中： 股票 投资 918,357,198.67
基金投 资 -
债券投 资 120,708,977.00
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 946,109,112.73 长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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应收证 券清 算款 -
应收利 息 2,448,664.52
应收股 利 -
应收申 购款 278,028.56
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计 2,326,847,211.72
负债和所有者权益
本期末
2014 年6 月 30 日
负 债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 21,009,847.18
应付赎 回款 19,696,848.77
应付管 理人 报酬 2,899,418.29
应付托 管费 483,236.39
应付销 售服 务费 -
应付交 易费 用 358,955.88
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 185,700.20
负债合 计 44,634,006.71
所有者权益：
实收基 金 2,246,662,656.02
未分配 利润 35,550,548.99
所有者 权益 合计 2,282,213,205.01
负债和 所有 者权 益总 计 2,326,847,211.72
注：1.截止 2014 年 06 月 30 日 ，长 城 医 疗保 健股 票型证 券投 资基 金 份 额净 值 1.016 元， ；基 金
份额总 额2,246,662,656.02 份。
2.本基 金基 金合 同于 2014 年 02 月 28 日生 效， 本期 财务报 表的 实际 编制 期间 系自 2014 年
02 月 28 日 （基 金合 同生 效日） 起 至 2014 年06 月30 日 止， 无上 年度 末数 据 。
6.2 利 润表
会计主 体： 长城 医疗 保健 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年2 月 28 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元 长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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项 目
本期
2014 年 2 月 28 日(基金合同生效日)至 2014 年6 月30
日
一、收入 53,435,185.64
1.利息 收入 11,677,010.24
其中： 存款 利息 收入 2,788,104.11
债券利 息收 入 1,318,311.24
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 7,570,594.89
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 9,189,471.85
其中： 股票 投资 收益 5,220,655.77
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -41,913.70
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 4,010,729.78
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
30,620,121.25
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 1,948,582.30
减： 二、费用 15,482,770.12
1．管 理人 报酬 12,088,633.72
2．托 管费 2,014,772.28
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 1,235,660.78
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 143,703.34
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
37,952,415.52
减：所 得税 费用 -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
37,952,415.52
注：本 基金 基金 合同 于 2014 年2 月28 日 生效 ，无 上年度 可比 期间 数据 。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 长城 医疗 保健 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年2 月 28 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元 长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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项目
本期
2014 年2 月 28 日(基金合同生效日)至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,567,301,822.20 - 2,567,301,822.20
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 37,952,415.52 37,952,415.52
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-320,639,166.18 -2,401,866.53 -323,041,032.71
其中：1.基 金申 购款 223,206,491.03 -2,214,950.52 220,991,540.51
2. 基金 赎回 款 -543,845,657.21 -186,916.01 -544,032,573.22
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,246,662,656.02 35,550,548.99 2,282,213,205.01
注：本 基金 基金 合同 于 2014 年2 月28 日 生效 ，无 上年度 可比 期间 数据 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨光 裕______
____ 熊科 金____
___ 彭洪 波____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
长城医 疗保 健股 票型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基金” ） 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （简 称
“中国证监会 ” ）二零一 三 年八月三十日 下发的证 监 许可【2013 】1143 号文“ 关于核准长城 医疗
保健股 票型 证券 投资 基金 募集的 批复 ”的 核准 ， 由 长城基 金管 理有 限公 司作 为管理 人 自 2014 年1
月23 日至2014 年2 月 26 日止向 社会 公开 发行 募集 ， 募集期 结束 经安 永华 明会 计师事 务所 验证 并
出具安 永华 明(2014) 验字 第 60737541_H01 号 验资 报 告后， 向中 国证 监会 报送 基金备 案材 料。 基金
合同 于 2014 年 2 月 28 日 生效。 本基 金为 契约 型开 放式， 存 续 期限 不定 。设 立时募 集的 扣除 认 购
费后的 实收 基金 （ 本金 ） 为人民 币2,566,260,052.88 元 ， 在 募集 期间 产生 的 活期存 款利 息为 人民长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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币 1,041,769.32 元 ， 以 上 实 收 基 金 （ 本 息 ） 合 计 为 人 民 币 2,567,301,822.20 元 ， 折 合
2,567,301,822.20 份基 金 份额。 本基 金的 基金 管理 人为长 城基 金管 理有 限公 司， 注 册登 记机 构为
长城基 金管 理有 限公 司， 基 金托管 人为 中国 建设 银行 股份有 限公 司 （ 以下 简称 “ 中国建 设银 行 ”）。
本基金合同规 定本基金投 资组合的资产 配置为：股 票投资比例为 基金资产 的 60%-95% ，其中
投资于医疗保 健行业上 市 公司股票的比 例不低于 非 现金基金资产 的 80% ；其 余资产投资于 债券、
权证、货币市 场工具及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资 的其 他金融工 具 。本基金现 金或者到
期日在 一年 以内 的政 府债 券的投 资比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 90%× 中证 医药 卫生 指数 收 益率＋ 10% × 中 债综 合财 富 指数收 益率 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时， 对于 在具 体会 计核 算和信 息披 露方 面， 也参 考了中 国证 券投 资基 金业 协会修 订并 发布 的 《 证
券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、 中 国证 监会 制定 的 《关 于 进一 步规 范证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 关于 证券 投资 基 金执行<企 业会 计准 则>估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知》 、 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 3 号 《半 年度 报 告
的内容 与格 式》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 编报 规则 》第 3 号《 会计 报表 附注 的编制 及披 露》 、 《 证
券投资 基金 信息 披 露XBRL 模板 第3 号<年 度报 告和 半 年度报 告>》 及其 他中 国证 监会颁 布的 相关 规
定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于 2014 年06 月 30 日 的财
务状况 以及 自成 立 日 2014 年 02 月28 日至2014 年 06 月 30 日止 会计 期间 的经 营成果 和净 值变 动
情况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息根 据企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计 核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 制定 的重 要会 计政策 和会 计估 计编 制 。
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日 止。 唯本 会 计期间 为 2014
年2 月28 日(基金 合 同生 效日) 至6 月30 日。 长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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6.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资、 债
券投资 和衍 生工 具（ 主要 系权证 投资 ） ；
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认 时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债券等 ， 以及不作为有 效
套期工具的衍 生工具， 按 照取得时的公 允价值作 为 初始确认金额 ，相关的 交 易费用在发 生时计入
当期损 益；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当
确认为当期收 益。每日 ， 本基金将 以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益；
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
金融资产转移，是指本基 金将金融资产让与或交付 给该金融资产发行方以外 的另一方( 转入
方) ； 本 基金 已将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所 有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资，股 票投 资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ；
(2) 债 券投 资
买入债券于成 交日确认 为 债券投资。债 券投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ，其 中所 包含 的债 券应收 利息 单独 核算 ，不 构成债 券投 资成 本；
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直
线法推 算内 含票 面利 率后 ，按上 述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ，卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3) 权 证投 资
买 入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 卖 出权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转 ；
(4) 分 离交 易可 转债
申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资成本，按 实际支付
的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算；
(5) 回 购协 议
基金持 有的 回 购 协议 （ 封 闭式回 购） ， 以成 本列 示 ， 按实际 利率 （ 当实 际利 率 与合同 利率 差异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率）在 实际 持有 期间 内逐 日计提 利息 。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值是指 在公平交 易 中熟悉情况的 交易双方 自 愿进行资产交 换或者债 务 清偿的金额。 本
基金的公允价 值的计量 分 为三个层次， 第一层次 是 本基金在计量 日能获得 相 同资产或负 债在活跃
市场上报价的 ，以该报 价 为依据确定公 允价值； 第 二层次是本基 金在计量 日 能获得类似 资产或负长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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债在活跃市场 上的报价 ， 或相同或类似 资产或负 债 在非活跃市场 上的报价 的 ，以该报价 为依据做
必要调整确定 公允价值 ； 第三层次是本 基金无法 获 得相同或类似 资产可比 市 场交易价格 的，以其
他反映市场参 与者对资 产 或负债定价时 所使用的 参 数为依据确定 公允价值 。 本基金主要 金融工具
的估值 方法 如下 ：
1) 股票 投资
(1) 上 市流 通的 股票 的估 值
上市流通的股 票按估值 日 该股票在证券 交易所的 收 盘价估值。估 值日无交 易 的但最近交易 日
后经济环境未 发生重大 变 化且证券发行 机构未发 生 影响证券价格 的重大事 件 的，按最近 交易日的
收盘价估值； 如最近交 易 日后经济环境 发生了重 大 变化或证券发 行机构发 生 了影响证券 价格的重
大事件，可参 考类似投 资 品种的现行市 价及重大 变 化因素，调整 最 近交易 市 价，确定公 允价值。
如有充 足证 据表 明最 近交 易市价 不能 真实 反映 公允 价值， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价值 ；
(2) 未 上市 的股 票的 估值
A. 送股、转增 股、 公开 增 发新股或配股 的股票， 以 其在证券交易 所挂牌的 同 一证券估值日 的
估值方 法估 值；
B. 首次公开发 行的股票 ， 采用估值技术 确定公允 价 值，在估值技 术难以可 靠 计量公允价值 的
情况下 ，按 其成 本价 计算 ；
首次公开发行 有明确锁 定 期的股票，同 一股票在 交 易所上市后， 以其在证 券 交易所挂牌的 同
一证券 估值 日的 估值 方法 估值；
C. 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票的 估值
本基金 投资 的非 公开 发行 的股票 按以 下方 法估 值：
a. 估值日在证 券交易所 上 市交易的同一 股票的市 价 低于非公开发 行股票的 初 始取得成本时 ，
采用在 证券 交易 所的 同一 股票的 市价 作为 估值 日 该 非公开 发行 股票 的价 值；
b. 估值日在证 券交易所 上 市交易的同一 股票的市 价 高于非公开发 行股票的 初 始取得成本时 ，
按中国 证监 会相 关规 定处 理；
2) 债券 投资
(1) 证 券交 易所 市场 实行 净 价交易 的债 券按 估值 日收 盘价估 值。 估值 日无 交易 的 但最近 交易 日
后经济环境未 发生重大 变 化且证券发行 机构未发 生 影响证券价格 的重大事 件 的，按最近 交易日的
收盘价估值； 如最近交 易 日 后经济环境 发生了重 大 变化或证券发 行机构发 生 了影响证券 价格的重
大事件，可参 考类似投 资 品种的现行市 价及重大 变 化因素，调整 最近交易 市 价，确定公 允价值。
如有充 足证 据表 明最 近交 易 市价 不能 真实 反映 公允 价值， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价值 ； 长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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(2) 证券交易所市场未实行 净价交易的债券按估值日 收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应
收利息得到的 净价进行 估 值。估值日无 交易的但 最 近交易日后经 济环境未 发 生重大变化 且证券发
行机构未发生 影响证券 价 格的重大事件 的，按最 近 交易日债券收 盘净价估 值 ；如最近交 易日后经
济环境发生了 重大变化 或 证券发行机构 发生了影 响 证券价格的重 大事件， 可 参考类似投 资品种的
现行市价及重 大变化因 素 ，调整最近交 易市价， 确 定公允价值。 如有充足 证 据表明最近 交易市价
不能真 实反 映公 允价 值， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 值；
(3) 未 上市 债券 、交 易所 以 大宗交 易方 式转 让的 资产 支持证 券， 采用 估值 技术 确定公 允价 值，
在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下， 按成 本进行 后续 计量 ；
(4) 在 全国 银行 间债 券市 场 交易的 债券 、 资 产支 持证 券等固 定收 益品 种， 采用 估值技 术确 定公
允价值 ；
3) 权证 投资
(1) 上 市流 通的 权证 按估 值 日该权 证在 证券 交易 所的 收盘价 估值 。 估 值日 无交 易 的但最 近交 易
日后经济环境 未发生重 大 变化且证券发 行机构未 发 生影响证券价 格的重大 事 件的，按最 近交易日
的收盘价估值 ；如最近 交 易日后经济环 境发生了 重 大变化或证券 发行机 构 发 生了影响证 券价格的
重大事 件 ， 可 参考 类似 投 资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素 ， 调 整最 近交 易 市价 ， 确 定公 允价 值。
如有充 足证 据表 明最 近交 易市价 不能 真实 反映 公允 价值， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价值 ；
(2) 未 上市 流通 的权 证， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ， 在估 值技 术难 以可 靠计 量公允 价值 的情
况下， 按成 本计 量；
(3) 因 持有 股票 而享 有的 配 股权证 ，采 用估 值技 术确 定公 允 价值 进行 估值 ；
4) 分离 交易 可转 债
分离交易可转 债，上市 日 前，采用估值 技术分别 对 债券和权证进 行估值； 自 上市日起，上 市
流通的 债券 和权 证分 别按 上述 2) 、3) 中 的相 关 原 则 进行估 值；
5) 其他
(1) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映金 融资 产公 允价 值的 ， 基金管 理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的方 法估 值；
(2) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或 同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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示，不 予相 互抵 销。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按 累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ； 长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.5% 的年 费 率逐日 计提 ；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余 成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最 多 为6 次 ， 每 次收 益分 配
比例不 得低 于该次 可 供分 配利润 的 10% ， 若《 基金 合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 ；
2 、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现 金分 红与 红利 再 投资 ， 投 资者 可选 择现 金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基 金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
3 、 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ： 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
4 、每 一基 金份 额享 受同 等 分配权 ；
5 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。
6.4.4.12 分 部报 告
截至本期末， 本基金仅 在 中国大陆境内 从事证券 投 资单一业务， 因此，无 需 作披露的分部 报
告。
6.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无其 他重 要的会 计政 策和 会计 估计 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 于本 期未 发生 会计 政策变 更。 长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 于本 期未 发生 会计 估计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 于本 报告 期未 发生 会计差 错更 正。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3? 调整 为 1? ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税 收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《 关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、 红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入，由上
市公司、债券 发行企业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、红利收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收
入时代 扣代 缴20% 的 个人 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补
充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上 市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价 方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 。
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自 2008 年10 月9 日 起暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 无对 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大 利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
长城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司（ “东方 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：本 基金 本期 （2014 年 2 月 28 日 （基 金合 同生 效 日） 至 2014 年 6 月 30 日 ）未通 过关 联方 交
易单元 进行 股票 交易 ；无 上年度 可比 期间 数据 。
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014年2月28 日( 基金 合同 生效日) 至2014 年6月30 日 长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
东方证券 98,741,998.62 82.81%
注： 本基 金 无 上年 度可 比 期间数 据。
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本期 （2014 年 2 月 28 日 （基 金合 同生 效 日） 至 2014 年 6 月 30 日 ）未通 过关 联方 交
易单元 进行 债券 回购 交易 ；无上 年度 可比 期间 数据 。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本期 （2014 年 2 月 28 日 （基 金合 同生 效 日） 至 2014 年 6 月 30 日） 未通 过关 联方 交
易单元 进行 权证 交易 ；无 上年度 可比 期间 数据 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本期 （2014 年 2 月 28 日 （基 金合 同生 效日 ） 至 2014 年 6 月 30 日） 未 有应支 付关 联方 的
佣金； 无上 年度 可比 期间 数据。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年2 月 28 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
12,088,633.72
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
6,253,962.82
注：在 通常 情况 下， 基金 管理费 按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。 计算方 法如 下：
H＝ E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付，管 理人 无需 再 出
具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。
本基金 无上 年度 可比 期间 数据。 长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年2月28 日( 基金 合同 生效日)至2014 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,014,772.28
注：在 通常 情况 下， 基金 托管费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计算 方法 如下 ：
H＝ E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付，管 理人 无需 再 出
具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 公休 日等 ，支 付日期 顺延 。
本基金 无上 年度 可比 期间 数据。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 于本 期 （2014 年 2 月 28 日 （基 金合 同生 效日） 至 2014 年 6 月 30 日） 未 与关 联方 进
行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 ；无 上年 度可比 期间 数据 。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 于 本期 （2014 年 2 月 28 日（基 金合 同生 效日 ） 至 2014 年 6 月 30 日）
未投资 于本 基金 份额 ， 本 期末 亦 未持 有本 基金 份额 ；无上 年度 可比 期间 数据 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：除 基金 管理 人之 外， 本基金 的其 他关 联方 于本 期末 未 持有 本基 金份 额； 无上年 度 可 比数 据 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年 2 月 28 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 337,983,188.51 2,623,064.97
注： 本基 金的 银行 存款 由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管 ， 按 银行 同业 利率 计 息； 无上 年度 可比 期
间数据 。 长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 期 （2014 年 2 月 28 日 （基 金合 同生 效日） 至 2014 年 6 月 30 日） 未 在承 销期 内
直接购 入关 联方 承销 的证 券；无 上年 度可 比期 间数 据 。
6.4.9 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603328
依顿
电子
2014 年6
月23 日
2014 年
7 月 1
日
新股流
通受限
15.31 15.31 17,650 270,221.50 270,221.50 -
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 于本 期末 未持 有因 暂 时停 牌等 流通 受限 的股票 。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注：本 基金 本期 末未 持有 从事 银 行间 市场 债券 正回 购交易 中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
注：本 基金 本期 末未 持有 从事 证 券交 易所 债券 正回 购交易 中作 为抵 押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 918,357,198.67 39.47
其中： 股票 918,357,198.67 39.47
2 固定收 益投 资 120,708,977.00 5.19
其中： 债券 120,708,977.00 5.19 长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 946,109,112.73 40.66
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 338,712,216.09 14.56
7 其他各 项资 产 2,959,707.23 0.13
8 合计 2,326,847,211.72 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 781,934,287.54 34.26
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 135,813,224.60 5.95
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
609,686.53 0.03
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 918,357,198.67 40.24
长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600594 益佰制 药 2,500,050 102,827,056.50 4.51
2 600535 天士力 2,642,851 102,463,333.27 4.49
3 000963 华东医 药 1,716,071 92,667,834.00 4.06
4 000513 丽珠集 团 1,800,478 85,036,575.94 3.73
5 600557 康缘药 业 2,501,061 71,780,450.70 3.15
6 600276 恒瑞医 药 1,350,000 44,766,000.00 1.96
7 600062 华润双 鹤 2,550,014 43,834,740.66 1.92
8 600511 国药股 份 1,900,678 43,145,390.60 1.89
9 600252 中恒集 团 3,495,165 40,998,285.45 1.80
10 300039 上海凯 宝 3,000,060 37,620,752.40 1.65
注：投资 者欲了 解本报 告期 末基金投 资的所 有股票 明细 ，应阅读 登载于 本基金 管理 人网站
（www.ccfund.com.cn ）的 半年度报 告正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600535 天士力 123,415,446.91 5.41
2 600594 益佰制 药 97,374,728.32 4.27
3 000963 华东医 药 94,529,284.03 4.14
4 000513 丽珠集 团 84,045,443.64 3.68
5 600557 康缘药 业 63,446,166.82 2.78
6 600276 恒瑞医 药 52,246,047.12 2.29
7 600062 华润双 鹤 49,409,354.59 2.16
8 600252 中恒集 团 46,666,755.07 2.04
9 000999 华润三 九 46,046,933.89 2.02
10 300039 上海凯 宝 42,531,482.21 1.86
11 600511 国药股 份 41,092,745.78 1.80
12 600518 康美药 业 39,281,667.31 1.72 长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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13 000915 山大华 特 38,465,914.46 1.69
14 600422 昆明制 药 34,151,755.40 1.50
15 300026 红日药 业 26,939,616.86 1.18
16 000661 长春高 新 23,169,960.80 1.02
17 300006 莱美药 业 23,089,423.24 1.01
18 002653 海思科 22,413,078.03 0.98
19 600079 人福医 药 13,441,393.66 0.59
20 000538 云南白 药 9,190,724.80 0.40
注： 买入 金额 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600535 天士力 21,477,304.64 0.94
2 000963 华东医 药 17,979,560.00 0.79
3 002653 海思科 12,134,793.75 0.53
4 600276 恒瑞医 药 11,111,127.18 0.49
5 002022 科华生 物 7,182,450.50 0.31
6 300026 红日药 业 6,079,312.00 0.27
7 600351 亚宝药 业 5,803,771.92 0.25
8 600422 昆明制 药 4,360,684.80 0.19
9 600079 人福医 药 4,275,533.00 0.19
10 600594 益佰制 药 4,001,426.70 0.18
11 300289 利德曼 3,344,413.70 0.15
12 000513 丽珠集 团 3,219,984.92 0.14
13 002262 恩华药 业 3,198,703.60 0.14
14 600557 康缘药 业 3,090,044.00 0.14
15 600511 国药股 份 2,150,783.05 0.09
16 300039 上海凯 宝 1,630,119.00 0.07
17 300110 华仁药 业 202,143.00 0.01
注： 卖出 金额 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 994,001,476.25 长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 111,242,155.76
注 ： 买 入股 票成 本和 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额 （ 成交 单价 乘以 成交 数 量） 填列 ， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 50,200,000.00 2.20
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,458,977.00 0.90
其中： 政策 性金 融债 20,458,977.00 0.90
4 企业债 券 50,050,000.00 2.19
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 120,708,977.00 5.29
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019407 14 国债 07 500,000 50,200,000.00 2.20
2 124651 14 杨 农发 500,000 50,000,000.00 2.19
3 018001 国开1301 199,990 20,458,977.00 0.90
4 122292 13 兴业 01 500 50,000.00 0.00
5 - - - - -
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 ，本 期末 未持 有股指 期货 。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 尚未 在基 金合 同中明 确股 指期 货的 投资 策略、 比例 限制 、信 息披 露方式 等， 暂不 参与
股指期 货交 易。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 尚未 在基 金合 同中明 确国 债期 货的 投资 策略、 比例 限制 、信 息披 露方式 等， 暂不 参与
国债期 货交 易。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ，期 末未 持有国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本报告期内本 基金投资 的 前十名证券的 发行主体 未 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 过公 开谴 责、 处罚。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，未有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外股 票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 233,014.15
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,448,664.52
5 应收申 购款 278,028.56
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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8 其他 -
9 合计 2,959,707.23
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本期 末持 有的 前十名 股票 不存 在流 通受 限的情 况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
20,584 109,146.07 236,957,639.63 10.55% 2,009,705,016.39 89.45%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
- -
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 情况
项目 持有份 额总 数（ 份）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
0
长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 2 月 28 日 ） 基金 份额 总额
2,567,301,822.20
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 223,206,491.03
减: 基 金合 同生 效日 起至 报告期 期末 基金 总赎 回份 额 543,845,657.21
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,246,662,656.02
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 重大 人事 变 动
自2014 年3 月24 日 起 ， 余骏先 生不 再担 任公 司副 总经理 ， 并全 职担 任长 城 基金管 理有 限公
司子公 司长 城嘉 信资 产管 理有限 公司 总经 理职 务 ； 自 2014 年4 月17 日 起 ， 杨建华 先生 担任 公司
副总经 理。
2 、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
本基金 托管 人 2014 年 2 月 7 日发 布任 免通 知， 解 聘尹东 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 总经
理助理 职务 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本基金 本报 告期 内无 涉及 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 本报 告期 投资 策略 无改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
在本报 告期 内 ， 为 本基 金 提供审 计服 务的 会计 师事 务所 为 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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合伙） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 本报 告期 基金 管理 人、 基金 托管 人涉 及托 管 业务机 构及 其高 级管 理人 员未受 到任 何 稽
查或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证券 2 453,895,517.70 41.09% 413,226.00 41.09% -
海通证券 1 354,736,676.28 32.12% 322,952.39 32.12% -
兴业证券 1 157,372,233.08 14.25% 143,271.89 14.25% -
国泰君安 2 138,538,171.50 12.54% 126,125.19 12.54% -
长城证券 3 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
天源证券 1 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
联讯证券 2 - - - - -
首创证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
西部证券 2 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
华泰 证券 1 - - - - - 长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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国金证券 2 - - - - -
平安证券 2 - - - - -
东方证券 2 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
注：1 、报 告期 内租 用证 券公司 席位 的变 更情 况：
本报告 期内 共新 增39 个 交 易单元 ，截 止本 报告 期末 共计 39 个 交易 单元 。
2、专 用席 位的 选择 标准 和 程序
本基金管理人 负责选择 代 理本基金证券 买卖的证 券 经营机构，使 用其席位 作 为基金的专 用交易席
位，选 择的 标准 是：
(1) 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
(2) 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
(3) 经 营行 为规 范， 能满 足 基金运 作的 合法 、合 规需 求；
(4) 内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
(5) 具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务；
(6) 研 究实 力较 强， 有 固定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服 务，
包括宏 观经 济报 告、 行业 报告、 市场 走向 分析 、个 股分析 报告 及其 他专 门报 告。
根据上 述标 准考 察确 定后 ，基金 管理 人和 被选 中的 证券经 营机 构签 订委 托协 议，并 通知 托管 人。
基金管理人应 根据有关 规 定，在基金的 中期报告 和 年度报告中将 所选证券 经 营机构的有 关情况、
基金通 过该 证券 经营 机构 买卖证 券的 成交 量、 支 付 的佣金 等予 以披 露。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国信证券 - - 10,006,300,000.00 44.25% - -
海通证券 50,100.26 0.04% 12,604,600,000.00 55.75% - -
兴业证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
长城证券 - - - - - - 长城医疗保健股票 2014 年半年 度报告 摘要
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渤海证券 - - - - - -
天源证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
首创证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
宏信证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
华泰 证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
东方证券 98,741,998.62 82.81% - - - -
中金公司 - - - - - -
瑞银证券 20,440,977.90 17.14% - - - -
