博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2014年半年度报告（摘要）
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博时安心收益定期开放债券型
证券投资基金
2014 年半年度报告摘要
2014 年6 月30日
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2014 年8月 28日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014年8月27日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正
文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年1月1日起至6月30日止。
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§2 基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
基金简称 博时安心收益定期开放债券
基金主代码 050028
基金运作方式 契约型基金。本基金以定期开放的方式运作。
基金合同生效日 2012年12月6日
基金管理人 博时基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 289,915,963.26份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 博时安心收益定期开放债券A 博时安心收益定期开放债券C
下属分级基金的交易代码 050028 050128
报告期末下属分级基金的份额总
额
168,235,332.66份 121,680,630.60份
2.2基金产品说明
投资目标
在谨慎投资的前提下，本基金力争战胜业绩比较基准，追求基金资产的长期、稳健、
持续增值。
投资策略
1、封闭期投资策略
本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法，确定资
产在非信用类固定收益类证券（国家债券、中央银行票据等）和信用类固定收益类证
券之间的配置比例。
本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券，并持有到期，或者是持有回售
期与封闭期相匹配的债券，获得本金和票息收入；同时，根据所持债券信用状况变化，
进行必要的动态调整；此外，本基金通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债
券，获得杠杆放大收益。在谨慎投资的前提下，力争获取高于业绩比较基准的投资收
益。
2、开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有
关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。
业绩比较基准 1年期定期存款利率（税后）×150%
风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型
基金，属于中低风险/收益的产品。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博时基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
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信息披露负责人
姓名 孙麒清 田青
联系电话 0755-83169999 010-67595096
电子邮箱 service@bosera.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 95105568 010-67595096
传真 0755-83195140 010-66275853
2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.bosera.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日）
博时安心收益定期开放债券 A 博时安心收益定期开放债券 C
本期已实现收益
-335,909.45
-489,962.76
本期利润
7,564,528.11
5,218,807.14
加权平均基金份额本期利润
0.0458 0.0435
本期基金份额净值增长率
4.52% 4.32%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2014 年6 月30日)
博时安心收益定期开放债券 A 博时安心收益定期开放债券 C
期末可供分配基金份额利润 0.0110 0.0044
期末基金资产净值 175,171,571.16 126,411,722.63
期末基金份额净值 1.041 1.039
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数
字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1． 博时安心收益定期开放债券A：
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
1.07%
0.15% 0.38% 0.01% 0.69% 0.14%
过去三个月
3.27%
0.10% 1.12% 0.01% 2.15% 0.09%
过去六个月
4.52%
0.11% 2.23% 0.01% 2.29% 0.10%
过去一年
3.55%
0.10% 4.50% 0.01% -0.95% 0.09%
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自基金合同生
效起至今
6.03% 0.09% 7.05% 0.01% -1.02% 0.08%
2． 博时安心收益定期开放债券C：
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
1.07%
0.14% 0.38% 0.01% 0.69% 0.13%
过去三个月
3.28%
0.10% 1.12% 0.01% 2.16% 0.09%
过去六个月
4.32%
0.11% 2.23% 0.01% 2.09% 0.10%
过去一年
3.14%
0.10% 4.50% 0.01% -1.36% 0.09%
自基金合同生
效起至今
5.41% 0.09% 7.05% 0.01% -1.64% 0.08%
注：本基金的业绩比较基准为1年期定期存款利率（税后）×150%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
1、博时安心收益定期开放债券 A
2、博时安心收益定期开放债券 C
注：本基金的基金合同于2012年12月6日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起6
个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十四条“（二）投资范围”、“（六）投资限制”的
有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
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§4 管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。 “为国民创造财
富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者” 。截至2014年6月30日，博
时基金公司共管理四十七只开放式基金，并且受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保
基金，以及多个企业年金账户，公募基金资产规模逾1041亿元人民币，累计分红超过628亿
元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名
列前茅。
1、基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计，标准股票型基金中，截至6月30日， 博时医疗保健股
票基金、博时卓越品牌股票基金今年以来净值增长率在355只标准型股票基金中排名前1/4，
博时主题行业股票基金今年以来净值增长率在 355 只标准型股票基金中排名前 1/3。标准指
数股票型基金中，博时沪深300指数、博时上证超大盘ETF、博时深证基本面200ETF三只基
金今年以来净值增长率在 150 只同类基金中排名前 1/2。混合基金方面，今年以来博时裕益
收益率在 35 只灵活配置型同类基金中排名前 1/2，博时平衡配置在 16 只股债平衡型同类基
金中排名前1/2。
固定收益方面，博时信用债纯债今年以来收益率在 101 只长期标准债券型基金中排名前
1/4，博时安丰18个月定期开放基金排名前1/3，博时安盈债券基金（A类）在6只中短期标
准债券型基金中排名前1/2。
海外投资方面业绩方面，截至6月30日，博时亚洲票息收益债券基金在同类可比 7 只
QDII债券基金中排名第1， 博时大中华亚太精选今年以来收益率在9只QDII亚太股票型基金
中排名第2，博时抗通胀在8只QDII商品基金中排名第2。
2、客户服务
2014年上半年，博时基金共举办各类渠道培训活动284场，参加人数7355人。
3、其他大事件
2014 年 1 月 9 日，金融界网站在北京举办“第二届领航中国 2013 金融行业年度颁奖典
礼”，博时基金荣获“2013金融界领航中国年度评选基金公司最佳品牌奖”。
2014年1月11日， 在和讯网主办的2013年第十一届财经风云榜基金行业评选中，博时
基金荣获“2013年度基金业最佳投资者关系奖”。
2014年6月16日， 大智慧在上海举办“智慧财经巅峰榜”， 博时基金荣获“十佳基金公司”
奖项，基金经理张溪冈荣获智慧财经巅峰榜“最佳基金经理”奖项。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
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陈凯杨
基金经理-
现金管理
组投资副
总监
2012-12-6 - 9
2003 年起先后在深圳发展
银行、博时基金、长城基
金工作。2009 年 1 月再次
加入博时基金管理有限公
司。历任固定收益研究员、
特定资产投资经理。现任
固定收益总部现金管理组
投资副总监兼博时安心收
益定期开放债券基金、博
时理财 30 天债券基金、博
时岁岁增利一年定期开放
债券基金、博时月月薪定
期支付债券基金、博时双
月薪定期支付债券基金基
金经理。
注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业协会
《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项
实施细则、基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、
取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投
资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2014年上半年，基本面趋于弱化、资金面状况改善，货币市场利率和现券收益率均明显
下行，债券收益率曲线呈现“牛陡”到“牛平”的特征。R001 收于 2.93%， R007 收于 4%，
10 年国债收益率 4.06%，10 年国开债 4.96%。信用债收益率稳中有降，呈陡峭化下行走势；
高收益债则表现偏弱，与金融债信用利差处于历史偏低水平。
基于对经济偏弱，货币政策宽松的基本判断，组合二季度开始采取高杠杆和短久期利率+
信用债为主要投资策略。组合杠杆维持在较高水平，主配中低评级信用债，择机增配短久期
利率债。
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4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2014年6月30日，本基金 A 类基金份额净值为 1.041 元，份额累计净值为 1.060
元；C 类基金份额净值为 1.039 元，份额累计净值为 1.054 元。报告期内，本基金 A 类基金
份额净值增长率为4.52%，C类基金份额净值增长率为4.32%，同期业绩基准增长率2.23%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，经济在定向降准及再贷款和PSL等政策配合及中央代地方投资托底主导下，
经济短期企稳回升。而在防控债务和维稳增长中货币政策只能选择定向发力，但总体上，基
于偏弱的宏观背景，资金价格有望保持低位平稳运行。债市下半年资本利得行情寄托于潜在
利好的继续释放，政策放松预期有不断强化的空间。另一方面，我们也要警惕市场的风险因
素：经济好于预期存在一定的概率，三季度可能成为预期重构的敏感阶段，关注房地产市场
融资的实质变化（开发贷和按揭贷的量价放松意味着宏观政策全面宽松） ；海外货币放水是否
会造成物价上涨压力并挤压国内政策空间等。总体上对债市谨慎乐观，细节上修正对流动性
的过度乐观和对经济的过度悲观预期。兼顾陡峭化和票息策略，依然偏好低风险资产的表现，
精选优质城投，利率债存在波段机会，但在定向调控的背景下，空间不大。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产
估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了博时基金管理有限公司估值委员会（以
下简称“估值委员会” ） ，制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主管运营的副总经
理、督察长、投资总监、研究部负责人、风险管理部负责人、运作部负责人等成员组成，基
金经理原则上不参与估值委员会的工作，其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。估
值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝
对的独立性。估值委员会的职责主要包括有：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效
的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策
和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求
对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作
出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大
利益冲突。
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本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供在银
行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金报告期内未进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资
基金法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完
全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基
金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面
进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2014年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2014年6 月30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2014年半年度报告（摘要）
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银行存款 3,668,908.82 5,035,260.37
结算备付金 17,256,861.11 8,722,260.54
存出保证金 46,875.40 139,782.87
交易性金融资产 719,471,436.40 308,888,180.76
其中：股票投资 - -
基金投资 --
债券投资 719,471,436.40 308,888,180.76
资产支持证券投资 - -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 35,943,397.74 -
应收利息 17,490,168.99 8,881,426.17
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 793,877,648.46 331,666,910.71
负债和所有者权益
本期末
2014年6 月30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 490,899,315.30 40,000,000.00
应付证券清算款 - 1,019,638.28
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 148,140.40 479,669.95
应付托管费 49,380.11 159,889.97
应付销售服务费 41,400.42 147,002.73
应付交易费用 -116,825.92 -94,915.96
应交税费 955,667.20 955,667.20
应付利息 118,922.88 -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 198,354.28 200,000.00
负债合计 492,294,354.67 42,866,952.17
所有者权益：
实收基金 285,100,871.08 285,100,871.08
未分配利润 16,482,422.71 3,699,087.46
所有者权益合计 301,583,293.79 288,799,958.54
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负债和所有者权益总计 793,877,648.46 331,666,910.71
注：报告截止日 2014 年6 月30 日，基金份额总额 289,915,963.26 份。其中 A 类基金份额净值 1.041
元，基金份额总额 168,235,332.66 份；B 类基金份额净值 1.039 元，基金份额总额 121,680,630.6 份。
6.2 利润表
会计主体：博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年1月1日至2014年6
月30日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 6
月30日
一、收入 17,107,514.88 92,688,337.95
1.利息收入 15,429,846.36 77,928,988.77
其中：存款利息收入 92,712.37 978,078.66
债券利息收入 15,327,816.13 76,950,910.11
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 9,317.86 -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -11,931,538.94 11,866,059.22
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 --
债券投资收益 -11,931,538.94 11,866,059.22
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益 （损失以“-”号填
列）
13,609,207.46 2,893,289.96
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） - -
减：二、费用 4,324,179.63 41,781,856.86
1．管理人报酬 873,253.72 7,048,999.21
2．托管费 291,084.61 2,349,666.34
3．销售服务费 244,162.33 2,247,968.33
4．交易费用 2,700.00 23,400.00
5．利息支出 2,687,758.60 29,868,871.95
其中：卖出回购金融资产支出 2,687,758.60 29,868,871.95
6．其他费用 225,220.37 242,951.03
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
12,783,335.25 50,906,481.09
减：所得税费用 - -
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2014年半年度报告（摘要）
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四、净利润（净亏损以“-”号填列） 12,783,335.25 50,906,481.09
6.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
285,100,871.08 3,699,087.46 288,799,958.54
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 12,783,335.25 12,783,335.25
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
---
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值
变动（净值减少以“-”号
填列）
---
五、期末所有者权益（基金
净值）
285,100,871.08 16,482,422.71 301,583,293.79
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
2,322,705,590.44 2,180,961.91 2,324,886,552.35
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 50,906,481.09 50,906,481.09
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
---
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值
变动（净值减少以“-”号
填列）
---
五、期末所有者权益（基金
净值）
2,322,705,590.44 53,087,443.00 2,375,793,033.44
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13
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人：吴姚东
主管会计工作负责人：王德英
会计机构负责人：成江
6.4报表附注
6.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关
于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实
务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债
券的差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红
利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。自 2013 年1月1日起 ，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期
限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月
以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%
计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上
述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%
计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
博时基金管理有限公司（“博时基金”） 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
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14
招商证券股份有限公司（“招商证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
无。
6.4.4.1.2 权证交易
无。
6.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
无。
金额单位：人民币元
6.4.4.2关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30
日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30
日
当期发生的基金应支付的管理费 873,253.72 7,048,999.21
其中：支付销售机构的客户维护费 217,151.61 3,624,082.99
注：注：支付基金管理人博时基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.6%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.6% / 当年天数。
6.4.4.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30
日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30
日
当期发生的基金应支付的托管费 291,084.61 2,349,666.34
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.2%的年费率计提，逐日累计至每
月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.2% / 当年天数。
6.4.4.2.3销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
博时安心收益定期开 博时安心收益定期开 合计
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15
放债券 A 放债券 C
博时基金 41,181.14 - 41,181.14
中国建设银行 115,454.10 - 115,454.10
招商证券 7.08 - 7.08
合计 156,642.32 - 156,642.32
注：支付基金销售机构的销售服务费按C类基金份额前一日基金资产净值0.40%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付给博时基金，再由博时基金计算并支付给各基金销售机构。A类基金份额不收取
销售服务费。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
银行间市场交易
的各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
-
- - - - - -
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
银行间市场交易
的各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
中国建设银行 101,421,499.86 - - - - -
6.4.4.4各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 3,668,908.82 28,521.38 5,376,125.18 114,793.49
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
单位：人民币元
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：张） 总金额
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16
招商证券 GK1405 14 国开 05（增 6） 新债场外分销 1,000,000 103,070,000.00
上年度可比期间
2013年1月1 日至2013年6 月30 日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：张） 总金额
招商证券 - - - - -
6.4.5 期末（2014年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
截止本报告期末 2014年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额109,799,315.3元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称
回购
到期日
期末估值单价 数量(张) 期末估值总额
1480262 14 太仓港债 2014-7-1 102.39 200,000 20,478,000.00
140005 14 附息国债05 2014-7-3 102.86 300,000 30,858,000.00
130018 13 附息国债18 2014-7-3 100.00 200,000 20,000,000.00
1382003 13西王MTN1 2014-7-4 97.84 400,000 39,136,000.00
1382018 13 贵开磷MTN1 2014-7-4 99.64 100,000 9,964,000.00
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2014年6月30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额381,100,000.00元，于2014年7月1日到期。该类交易要求本基金转入
质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
§7 投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 719,471,436.40 90.63
其中：债券 719,471,436.40 90.63
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资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 20,925,769.93 2.64
7 其他各项资产 53,480,442.13 6.74
8 合计 793,877,648.46 100.00
7.2期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
本基金本报告期末未持有股票。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期末未持有股票。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券
69,614,000.00 23.08
2 央行票据
- -
3 金融债券
243,228,519.40 80.65
其中：政策性金融债
243,228,519.40 80.65
4 企业债券
208,499,917.00 69.14
5 企业短期融资券
- -
6 中期票据
198,129,000.00 65.70
7 可转债
- -
8 其他
- -
9 合计
719,471,436.40 238.56
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 018001 国开 1301 2,005,270 205,139,121.00 68.02
2 1282502 12 通综投 MTN1 400,000 39,948,000.00 13.25
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2014年半年度报告（摘要）
18
3 1382003 13 西王 MTN1 400,000 39,136,000.00 12.98
4 018002 国开 1302 362,480 38,089,398.40 12.63
5 140005 14 附息国债05 300,000 30,858,000.00 10.23
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持仓国债期货。
7.12投资组合报告附注
7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
7.12.3期末其他各项资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 46,875.40
2 应收证券清算款 35,943,397.74
3 应收股利 -
4 应收利息 17,490,168.99
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 53,480,442.13
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2014年半年度报告（摘要）
19
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有
人户
数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
博时安心收益定
期开放债券A
1,389 121,119.75 76,379,276.08 45.40% 91,856,056.58 54.60%
博时安心收益定
期开放债券C
1,431 85,031.89 20,289,874.60 16.67% 101,390,756.00 83.33%
合计 2,820 102,807.08 96,669,150.68 33.34% 193,246,812.58 66.66%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人
员持有本开放式基金
博时安心收益债券 A 类 - -
博时安心收益债券 C 类 - -
合计 - -
8.3
期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
博时安心收益债券 A -
博时安心收益债券 C -
合计 -
本基金基金经理持有本开放式基金 博时安心收益债券 A -
博时安心收益债券 C -
合计 -
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金；
2、本基金的基金经理未持有本基金。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 博时安心收益定期开放债券 A 博时安心收益定期开放债券 C
基金合同生效日(2012年12月6日)
基金份额总额
1,210,885,428.96 1,111,820,161.48
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2014年半年度报告（摘要）
20
本报告期期初基金份额总额
168,235,332.66 121,680,630.60
本报告期基金总申购份额 - -
减：本报告期基金总赎回份额 - -
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额
168,235,332.66 121,680,630.60
§10 重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人于 2014 年 4 月 19 日发布了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告》 ，李志惠不再担任博时基金管理有限公司副总经理职务。
本基金托管人 2014年 2月 7日发布任免通知， 解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总
经理助理职务。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5报告期内改聘会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提
供审计服务。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有受到
监管部门稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
国泰君安 2 - - -122,522.44 100%
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2014年半年度报告（摘要）
21
监基字[2007]48 号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水
平后，向多家券商租用了基金专用交易席位。
1、基金专用交易席位的选择标准如下：
（1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，
能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；
能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公
司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
2、基金专用交易席位的选择程序如下：
（1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。
（2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易
成交金额
占当期债券成交
总额的比例
成交金额
占当期回购成交总额
的比例
国泰君安 727,139,525.47 100.00% 10,205,138,000.00 100.00%
博时基金管理有限公司
2014年 8月 28日
