长盛电子信息产业股票型证券投资基金
2014 年半年度报告
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2014 年 8 月 28 日
长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 8 月 27 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014年 1月 1 日起至6 月 30日止。 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录...................................................................................................................................2
1.1 重要提示......................................................................................................................................2
1.2 目录..............................................................................................................................................3
§2 基金简介...............................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况..............................................................................................................................5
2.2 基金产品说明..............................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人..........................................................................................................5
2.4 信息披露方式..............................................................................................................................6
2.5 其他相关资料..............................................................................................................................6
§3 主要财务指标和基金净值表现...........................................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标..........................................................................................................6
3.2 基金净值表现..............................................................................................................................7
§4 管理人报告...........................................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况......................................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明....................................................................12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................12
§5 托管人报告.........................................................................................................................................13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................13
§6 半年度财务会计报告（未经审计）.................................................................................................13
6.1 资产负债表................................................................................................................................13
6.2 利润表........................................................................................................................................14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表............................................................................................15
6.4 报表附注....................................................................................................................................17
§7 投资组合报告.....................................................................................................................................31
7.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................31
7.2 期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................31
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................32
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................34
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................36
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................36
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................36
7.8 报告期末按公允价值占基金净资产值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................36
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................37
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明..................................................................37
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................................................37
7.12 投资组合报告附注..................................................................................................................37
§8 基金份额持有人信息.........................................................................................................................38 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
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8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................38
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况....................................................................38
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................38
§9 开放式基金份额变动.........................................................................................................................38
§10 重大事件揭示...................................................................................................................................39
10.1 基金份额持有人大会决议......................................................................................................39
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......................................39
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ..........................................................39
10.4 基金投资策略的改变..............................................................................................................39
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况..................................................................................39
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ..................................................40
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况..............................................................................40
10.8 其他重大事件..........................................................................................................................41
§11 备查文件目录...................................................................................................................................42
11.1 备查文件目录..........................................................................................................................42
11.2 存放地点..................................................................................................................................43
11.3 查阅方式..................................................................................................................................43
长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 长盛电子信息产业股票型证券投资基金
基金简称 长盛电子信息产业股票
基金主代码 080012
交易代码 080012
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 3 月27 日
基金管理人 长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,350,185,831.03 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于电子信息产业上市公司股票，在严
格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资
回报。
投资策略 （1）分析宏观经济运行状况、市场估值水平等因素，
动态调整基金资产在各类别资产间的分配比例，控制
市场风险，提高配置效率。（2）发挥基金管理人研
究团队和投资团队“自下而上”的主动选股能力，判
断公司的核心价值与成长能力，选择具有竞争优势且
估值具有吸引力的公司作为投资标的，根据市场波动
情况精选个股，构建股票投资组合。
业绩比较基准 80%×中证信息技术指数收益率+20%×中证综合债指
数收益率
风险收益特征 本基金为股票型基金产品，风险高于混合型基金、债
券基金、货币市场基金，属于高风险、高预期收益的
基金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 叶金松 王永民
联系电话 010-82019988 010-66594896
信息披露负责
人
电子邮箱 yejs@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-888-2666、
010-62350088
95566
传真 010-82255988 010-66594942
注册地址 深圳市福田中心区福中三
路诺德金融中心主楼10D
北京市西城区复兴门内大街 1
号 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
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办公地址 北京市海淀区北太平庄路
18 号城建大厦 A 座 20-22
层
北京市西城区复兴门内大街 1
号
邮政编码 100088 100818
法定代表人 高新 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 《上海证券报》 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.csfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和/或基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 长盛基金管理有限公司 北京市海淀区北太平庄路 18 号城
建大厦 A 座 20-22 层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2014年 1 月1 日 - 2014年 6月 30 日 )
本期已实现收益 164,354,927.39
本期利润 287,179,466.89
加权平均基金份额本期利润 0.1629
本期加权平均净值利润率 12.73%
本期基金份额净值增长率 16.37%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2014年 6月 30 日 )
期末可供分配利润 258,072,986.89
期末可供分配基金份额利润 0.1098
期末基金资产净值 3,207,956,983.41
期末基金份额净值 1.365
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2014年 6月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 90.21%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、 期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为
期末余额，不是当期发生数） 。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 6 月 30日。 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 4.52% 1.07% 2.32% 1.02% 2.20% 0.05%
过去三个月 10.26% 1.07% 6.09% 1.04% 4.17% 0.03%
过去六个月 16.37% 1.22% 3.62% 1.21% 12.75% 0.01%
过去一年 54.76% 1.39% 20.29% 1.35% 34.47% 0.04%
自基金合同
生效起至今
90.21% 1.38% 28.14% 1.32% 62.07% 0.06%
注：本基金业绩比较基准的构建及再平衡过程：
本基金业绩比较基准：80%×中证信息技术指数收益率+20%×中证综合债指数收益率
基准指数的构建考虑了三个原则：
1、 公允性。 本基金为行业主题股票型基金， 在综合比较目前市场上各主要行业指数的编制特点后，
本基金选择以中证信息技术指数作为股票投资的业绩比较基准。中证信息技术指数是中证指数公
司为反映 A 股中信息技术行业公司股票的整体表现，将中证 800 成分股中信息技术行业中的全部
股票作为样本所编制的行业指数。本基金主要投资于电子信息产业上市公司股票，从而中证信息
技术指数适合作为本基金的业绩比较基准。
2、可比性。基金投资业绩受到资产配置比例限制的影响，本基金投资组合比例为：股票投资占基
金资产的比例为 60%-95%，其中投资于电子信息产业的上市公司股票不低于股票类资产的 80%；债
券投资占基金资产的 0%－40%；权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%；现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。根据基金在正常市场状况下的资产配置比例来确定
加权计算的权数，使业绩比较更具有合理性。
3、再平衡。由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例
符合基金合同要求，基准指数每日按照80%、20%的比例采取再平衡，再用连锁计算的方式得到基
准指数的时间序列。 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：按照本基金合同规定，本基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合
比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的各项资产配置比例符合本基金合同第十六条
（二）投资范围、 （七）投资禁止行为与限制的有关约定。本报告期内，本基金的各项资产配置比
例符合基金合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为长盛基金管理有限公司（以下简称“公司” ） ，成立于 1999 年 3 月 26 日，是
国内最早成立的十家基金管理公司之一。公司注册资本为人民币 15000万元。公司注册地在深圳，
总部设在北京，并在北京、上海、郑州、杭州、成都设有分公司，在香港、北京分别设有子公司。
目前，公司股东及其出资比例为：国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券” ）占注册资本的长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
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41%，新加坡星展银行有限公司占注册资本的 33%，安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的
13%，安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。公司获得首批全国社保基金、合格境内机
构投资者和特定客户资产管理业务资格。截至 2014年 6 月 30 日，基金管理人共管理一只封闭式
基金、三十四只开放式基金，并管理多个全国社保基金组合和专户产品。公司同时兼任境外QFII
基金和专户理财产品的投资顾问。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助
理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
王克玉
本 基金 基 金 经
理，长盛创新先
锋灵活配置混合
型证券投资基金
基金经理，长盛
城镇化主题股票
型证券投资基金
基金经理，长盛
战略新兴产业灵
活配置混合型证
券投资基金基金
经理，权益投资
部副总监。
2012 年 3 月
27 日
- 11 年
男，1979 年 12 月出
生，中国国籍。上海
交通大学硕士。历任
元大京华证券上海
代表处研究员，天相
投资顾问有限公司
分析师，国都证券有
限公司分析师。2006
年7月加入长盛基金
管理有限公司，曾任
高级行业研究员，同
盛证券投资基金基
金经理助理，同益证
券投资基金基金经
理，长盛同祥泛资源
主题股票型证券投
资基金基金经理等
职务。现任权益投资
部副总监，长盛电子
信息产业股票型证
券投资基金（本基
金）基金经理，长盛
创新先锋灵活配置
混合型证券投资基
金基金经理，长盛城
镇化主题股票型证
券投资基金基金经
理，长盛战略新兴产
业灵活配置混合型
证券投资基金基金
经理。
注：1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期； 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
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2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相
关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金的基金
合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行《公司公平交易细则》各项规定，在研究、投资授权与决策、交易
执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合，包括公募基金、社保组合、特定客户资产管理组
合等。具体如下：
研究支持，公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果，所有投资组合经理在公司研
究平台上拥有同等权限。
投资授权与决策，公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制，各投资组合经理
在投资决策委员会的授权范围内，独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息
隔离墙制度。
交易执行，公司实行集中交易制度，所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。
交易部依照《公司公平交易细则》的规定，场内交易，强制开启恒生交易系统公平交易程序；场
外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。
投资管理行为的监控与分析评估，公司风险管理部、监察稽核部，依照《公司公平交易细则》
的规定，持续、动态监督公司投资管理全过程，并进行分析评估，及时向公司管理层报告发现问
题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
公司对过去 4 个季度的同向交易行为进行数量分析，计算溢价率、贡献率、占优比等指标，
使用双边 90%置信水平对 1 日、3 日、5日的交易片段进行 T 检验，未发现违反公平交易及利益输
送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，共发生 4 次同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易。 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
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本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014 年上半年 A 股市场在整体指数表现黯淡的情况下，演绎了错综复杂的主题投资的行情。
市场指数中只有创业板指数实现了 4.56%的上涨，其他各指数普遍下跌。从行业分类看，TMT 领
域仍然是市场的热点，其中计算机、通信行业领涨市场；其他行业比如国防军工、汽车、电力设
备、轻工等也都实现明显的上涨。煤炭、非银行金融等周期类行业表现较差，食品饮料行业受到
大市值个股调整的影响，也出现明显的下跌。
上半年组合净值实现了 16.37%的上涨，同期业绩比较基准涨幅为 3.62%，组合业绩表现继续
领先于业绩比较基准，阶段性实现了基金的投资目标。在上半年的投资过程中，基于对TMT 行业
基本驱动因素的研究，我们认为移动互联网对生活、商业模式重构、工业生产的影响即将进入快
速发展的阶段，在这个背景下，我们继续贯彻行业主题+精选个股的投资思路，投资重点聚焦在移
动互联网、面向新能源应用的电子器件以及军工信息化和信息安全等领域的具有显著业务竞争优
势的公司，同时根据细分行业发展的动态增加了对地理信息、金融信息化领域相关标的的投资。
随着客户关注度的提高，组合规模增大之后，我们也主动降低了组合的集中度来提高组合应对流
动性需求的能力。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.365元，本报告期份额净值增长率为16.37%，同期业绩
比较基准增长率为 3.62%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
（1）对宏观经济和证券市场展望
中国宏观经济的运行已经进入稳速增长、结构调整的阶段，在从高速增长进入稳定增长阶段
后，企业经营效率将成为企业间分化的决定性因素。在这样的背景下，需要投资者综合分析行业
发展趋势和空间、企业的经营管理能力等情况，对企业的经营绩效做前瞻性的判断。体现在证券
市场上，我们看到过去几年在市场整体保持稳定的情况下，阶段性都有部分上市企业经历持续的
增长阶段，寻找这样的企业将是投资管理人员的主要工作目标。
（2）本基金下阶段投资策略
本基金是专注于投资电子信息产业上市公司的行业型基金。经过多年的快速增长，电子信息
产业已经成为国内的支柱型产业，国内企业的综合竞争力得到大幅增强；目前判断 TMT 行业自身长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
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发展仍然处于成长期，在移动互联网与生产/生活深度融合成为趋势的情况下，行业内相关产业链
将面临非常好的发展机遇，随着中国公司的产业竞争力的提升，初步判断国内的相关公司仍然会
具有很好的投资机会。当然在实际投资过程中，我们也要更审慎的评估二级市场的估值水平、企
业业务发展的持续性等因素。
随着组合规模的扩大，基金的业绩表现受到更多的持有人的关注；而且受到基金投资范围的
影响，短期内净值大幅波动的概率较大。这要求我们用更开阔的投资思路、更谨慎的态度和更努
力的投入应对无常的证券市场，尽最大努力保护持有人的利益，回报持有人的信任。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计准则》 、中国
证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行估值。本基金管理人制订
了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，参考行业协会估值意见和独立第三方
机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、估值对象、
估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。本基金管理人设立了
由公司总经理（担任估值小组组长） 、公司副总经理和督察长（担任估值小组副组长） 、权益投资
部、风险管理部、研究部、监察稽核部、业务运营部等部门负责人组成的基金估值小组，负责研
究、指导并执行基金估值业务。小组成员均具有多年证券、基金从业经验，具备基金估值运作、
行业研究、风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执
行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金
估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管理公司作出合理解释，
通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适
当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供在银行间
同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第十九条中对基金利润分配
原则的约定，本报告期内未实施利润分配。 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
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本基金截至 2014 年 6 月 30 日，期末可供分配利润为 258,072,986.89 元，其中：未分配利
润已实现部分为 258,072,986.89元，未分配利润未实现部分为 599,698,165.49元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在对长盛电子信息产业股票型证
券投资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法
规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：长盛电子信息产业股票型证券投资基金
报告截止日： 2014年 6 月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 217,705,542.85 72,614,487.69
结算备付金
9,253,398.50 11,614,675.16
存出保证金
984,455.04 354,526.83
交易性金融资产 6.4.7.2 2,253,371,573.53 913,741,599.03
其中：股票投资
2,253,371,573.53 913,741,599.03 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
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基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 516,300,000.00 208,300,000.00
应收证券清算款
98,899,431.66 35,065,511.75
应收利息 6.4.7.5 403,773.78 128,758.53
应收股利
- -
应收申购款
194,043,899.72 52,090,297.35
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
3,290,962,075.08 1,293,909,856.34
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 17,345,650.47
应付赎回款
76,992,638.76 29,037,275.41
应付管理人报酬
3,587,078.02 1,328,991.45
应付托管费
597,846.32 221,498.59
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 1,348,365.34 1,162,475.28
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 479,163.23 435,001.59
负债合计
83,005,091.67 49,530,892.79
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 2,350,185,831.03 1,060,660,981.01
未分配利润 6.4.7.10 857,771,152.38 183,717,982.54
所有者权益合计
3,207,956,983.41 1,244,378,963.55
负债和所有者权益总计
3,290,962,075.08 1,293,909,856.34
注：报告截止日 2014 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.365 元，基金份额总额 2,350,185,831.03
份。
6.2 利润表
会计主体：长盛电子信息产业股票型证券投资基金 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 15 页 共 43 页
本报告期：2014年 1月 1 日至2014 年6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
311,348,143.79 28,811,189.17
1.利息收入
6,623,894.49 362,336.90
其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,238,670.22 84,026.74
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
5,385,224.27 278,310.16
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
179,154,277.87 26,049,950.36
其中：股票投资收益 6.4.7.12 166,549,507.57 25,238,443.84
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 12,604,770.30 811,506.52
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17 122,824,539.50 2,049,687.10
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 2,745,431.93 349,214.81
减：二、费用
24,168,676.90 2,618,943.32
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 16,619,604.08 1,211,584.86
2．托管费 6.4.10.2.2 2,769,933.99 201,930.83
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.19 4,560,556.23 1,025,638.58
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.20 218,582.60 179,789.05
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
287,179,466.89 26,192,245.85
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
287,179,466.89 26,192,245.85
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：长盛电子信息产业股票型证券投资基金
本报告期：2014年 1月 1 日至2014 年6 月 30 日
单位：人民币元 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 16 页 共 43 页
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,060,660,981.01 183,717,982.54 1,244,378,963.55
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 287,179,466.89 287,179,466.89
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号填
列）
1,289,524,850.02 386,873,702.95 1,676,398,552.97
其中：1.基金申购款 3,008,026,475.31 868,192,054.37 3,876,218,529.68
2.基金赎回款 -1,718,501,625.29 -481,318,351.42 -2,199,819,976.71
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
2,350,185,831.03 857,771,152.38 3,207,956,983.41
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
163,123,624.67 -12,364,450.47 150,759,174.20
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 26,192,245.85 26,192,245.85
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号填
列）
79,481,008.46 33,121,191.32 112,602,199.78
其中：1.基金申购款 353,369,355.91 62,652,688.96 416,022,044.87
2.基金赎回款 -273,888,347.45 -29,531,497.64 -303,419,845.09
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- -3,956,436.30 -3,956,436.30 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 17 页 共 43 页
五、期末所有者权益
（基金净值）
242,604,633.13 42,992,550.40 285,597,183.53
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______周兵______
______林培富______
____龚珉____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
长盛电子信息产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]第 194 号《关于同意长盛电子信息产业股票型证券投
资基金募集的批复》核准，由长盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和
《长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存
续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集436,781,526.34 元，业经普华永道中天会
计师事务所有限公司（特殊普通合伙）普华永道中天验字(2012)第 071 号验资报告予以验证。经
向中国证监会备案， 《长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金合同》于 2012年 3 月 27日正式
生效，基金合同生效日的基金份额总额为 436,879,183.47 份基金份额，其中认购资金利息折合
97,657.13 份基金份额。本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国银行
股份有限公司(以下简称“中国银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券、货币市场工具、资
产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相
关规定)。本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于电子信息
产业的上市公司股票不低于股票类资产的 80%；债券投资占基金资产的 0%－40%；权证投资占基金
资产净值的比例不高于 3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本
基金的业绩比较基准为：80%×中证信息技术指数收益率＋20%×中证综合债指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2 月 15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第 3号<年度报告长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 18 页 共 43 页
和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《长盛电
子信息产业股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务
操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2014 年 6 月 30 日的财务
状况以及 2014 年 1月 1 日至 6月 30 日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本报告期不存在会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本报告期不存在会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本报告期不存在差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税
项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的
差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1
个月以内(含1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年(含
1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 19 页 共 43 页
对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时
间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得
统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
活期存款 217,705,542.85
定期存款 -
其他存款 -
合计： 217,705,542.85
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2014 年 6 月30 日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 2,097,932,690.06 2,253,371,573.53 155,438,883.47
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
交易所市场 - - -
债券
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,097,932,690.06 2,253,371,573.53 155,438,883.47
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
本期末
2014 年 6 月30 日 项目
账面余额 其中；买断式逆回购 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 20 页 共 43 页
买入返售证券 516,300,000.00 -
合计 516,300,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有因买断式逆回购而取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
应收活期存款利息 46,294.81
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 3,747.05
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 318,649.48
应收申购款利息 34,683.65
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 398.79
合计 403,773.78
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
交易所市场应付交易费用 1,348,365.34
银行间市场应付交易费用 -
合计 1,348,365.34
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 290,116.23
其他 5,567.30
预提费用 183,479.70
合计 479,163.23长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 21 页 共 43 页
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月 30 日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,060,660,981.01 1,060,660,981.01
本期申购 3,008,026,475.31 3,008,026,475.31
本期赎回(以"-"号填列) -1,718,501,625.29 -1,718,501,625.29
本期末 2,350,185,831.03 2,350,185,831.03
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 7,755,009.83 175,962,972.71 183,717,982.54
本期利润 164,354,927.39 122,824,539.50 287,179,466.89
本期基金份额交易
产生的变动数
85,963,049.67 300,910,653.28 386,873,702.95
其中：基金申购款 188,819,845.70 679,372,208.67 868,192,054.37
基金赎回款 -102,856,796.03 -378,461,555.39 -481,318,351.42
本期已分配利润 - - -
本期末 258,072,986.89 599,698,165.49 857,771,152.38
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月 30 日
活期存款利息收入 988,747.82
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 211,458.30
其他 38,464.10
合计 1,238,670.22
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月 30 日
卖出股票成交总额 1,136,054,178.81
减：卖出股票成本总额 969,504,671.24
买卖股票差价收入 166,549,507.57 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 22 页 共 43 页
6.4.7.13 债券投资收益
注：本基金本报告期未取得债券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
注：本基金本报告期未取得贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
注：本基金本报告期未取得衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月 30 日
股票投资产生的股利收益 12,604,770.30
基金投资产生的股利收益 -
合计 12,604,770.30
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月 30 日
1.交易性金融资产 122,824,539.50
——股票投资 122,824,539.50
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 122,824,539.50
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月 30 日
基金赎回费收入 2,671,909.84
转换费收入 73,522.09
合计 2,745,431.93
注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。
2、本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中转出基金的赎回费的 25%
归入转出基金的基金资产。 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 23 页 共 43 页
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月 30 日
交易所市场交易费用 4,560,556.23
银行间市场交易费用 -
合计
4,560,556.23
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月 30 日
审计费用 49,588.57
信息披露费 133,891.13
银行划款费用 26,102.90
帐户维护费 9,000.00
合计 218,582.60
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，未存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
长盛基金管理有限公司（“长盛基金”） 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司（“中国银行”） 基金托管人、基金代销机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金未开立关联方交易单元。 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 24 页 共 43 页
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 6 月30 日
上年度可比期间
2013年1月1日至
2013年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 16,619,604.08 1,211,584.86
其中： 支付销售机构的客户维护费 5,112,638.40 520,124.77
注：支付基金管理人长盛基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至
2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至
2013年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 2,769,933.99 201,930.83
注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：基金管理人本报告期及上年度可比期间未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2014 年 1 月1 日至 2014年 6月 30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至 2013年 6月 30 日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 217,705,542.85 988,747.82 22,476,182.75 72,277.38长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 25 页 共 43 页
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2014 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
002727
一心
堂
2014-6-25 2014-7-2
新股流
通受限
12.20 12.20 3,497 42,663.40 42,663.40 -
注：基金可使用以基金名义开设股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购，从新股获
配日至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
600498 烽火通信 2014-6-30 重大事项 11.91 2014-7-7 12.10 2,669,638 31,509,981.03 31,795,388.58 -
000555 神州信息 2014-5-5 重大事项 24.99 2014-7-23 24.53 69,883 1,810,729.56 1,746,376.17 -
300050 世纪鼎利 2014-5-30 重大资产重组 18.86 2014-7-30 19.56 94,277 1,204,777.11 1,778,064.22 -
300323 华灿光电 2014-4-28 重大资产重组 20.05 2014-7-28 11.21 999 7,955.65 20,029.95 -
300353 东土科技 2014-5-29 重大资产重组 12.69 - - 2,656,046 32,554,732.15 33,705,223.74 -
注：本基金截至 2014 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 26 页 共 43 页
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为股票型基金产品，风险高于混合型基金、债券基金、货币市场基金，属于高风险、
高预期收益的基金产品。本基金投资的金融工具主要包括股票、债券、权证和货币市场工具等。
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市
场风险。 本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，
使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设， 建立了以风险控制管理委员会为核心的、
由风险控制管理委员会、风险控制委员会、监察稽核部与风险管理部、相关业务部门构成的四级
风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制管理委员会，负责制定风险管
理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制
定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部与
风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国银行股份有限公司，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在
交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违
约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式
进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 27 页 共 43 页
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2014 年 6月 30 日，本基金未持有信用类债券（2013年 12 月 31日：同） 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持证券均在
证券交易所上市， 因此除附注 6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况
下，其余均能以合理价格适时变现。
于 2014 年 6 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的
合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 28 页 共 43 页
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金、债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2014 年 6 月 30 日
1 年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 217,705,542.85 - - - 217,705,542.85
结算备付金 9,253,398.50 - - - 9,253,398.50
存出保证金 984,455.04 - - - 984,455.04
交易性金融资产 - - - 2,253,371,573.53 2,253,371,573.53
买入返售金融资产 516,300,000.00 - - - 516,300,000.00
应收证券清算款 - - - 98,899,431.66 98,899,431.66
应收利息 - - - 403,773.78 403,773.78
应收申购款 459,214.08 - - 193,584,685.64 194,043,899.72
资产总计 744,702,610.47 - - 2,546,259,464.61 3,290,962,075.08
负债
应付赎回款 - - - 76,992,638.76 76,992,638.76
应付管理人报酬 - - - 3,587,078.02 3,587,078.02
应付托管费 - - - 597,846.32 597,846.32
应付交易费用 - - - 1,348,365.34 1,348,365.34
其他负债 - - - 479,163.23 479,163.23
负债总计 - - - 83,005,091.67 83,005,091.67
利率敏感度缺口 744,702,610.47 - - 2,463,254,372.94 3,207,956,983.41
上年度末
2013 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 72,614,487.69 - - - 72,614,487.69
结算备付金 11,614,675.16 - - - 11,614,675.16
存出保证金 354,526.83 - - - 354,526.83
交易性金融资产 - - - 913,741,599.03 913,741,599.03
买入返售金融资产 208,300,000.00 - - - 208,300,000.00
应收证券清算款 - - - 35,065,511.75 35,065,511.75
应收利息 - - - 128,758.53 128,758.53
应收申购款 30,554,750.96 - - 21,535,546.39 52,090,297.35
资产总计 323,438,440.64 - - 970,471,415.70 1,293,909,856.34
负债
长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 29 页 共 43 页
应付证券清算款 - - - 17,345,650.47 17,345,650.47
应付赎回款 - - - 29,037,275.41 29,037,275.41
应付管理人报酬 - - - 1,328,991.45 1,328,991.45
应付托管费 - - - 221,498.59 221,498.59
应付交易费用 - - - 1,162,475.28 1,162,475.28
其他负债 - - - 435,001.59 435,001.59
负债总计 - - - 49,530,892.79 49,530,892.79
利率敏感度缺口 323,438,440.64 - - 920,940,522.91 1,244,378,963.55
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：于 2014 年 6 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产
净值无重大影响（2013年 12月 31 日：同） 。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例为基金总
资产的 60%-95%，其中投资于电子信息产业的上市公司股票不低于股票类资产的 80%；债券投资占
基金资产的 0%－40%；权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%；现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格
实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试
本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 30 页 共 43 页
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12月 31 日
项目
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 2,253,371,573.53 70.24 913,741,599.03 73.43
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,253,371,573.53 70.24 913,741,599.03 73.43
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 假设
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（ 2014年 6月
30 日 ）
上年度末 （ 2013年 12 月
31 日 ）
业绩比较基准上升 5% 153,661,367.62 63,817,648.63
业绩比较基准下降 5% -153,661,367.62 -63,817,648.63
分析
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的
市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输
入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于 2014 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层级的余额为2,184,283,827.47元，属于第二层级的余额为 69,087,746.06元，无属于第长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 31 页 共 43 页
三层级的余额(2013 年 12 月 31 日:第一层级的余额为 907,925,921.45 元，属于第二层级的余额
为 5,815,677.58 元，无属于第三层级余额)。
(iii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层级还是第三层级。
(iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 2,253,371,573.53 68.47
其中：股票 2,253,371,573.53 68.47
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 516,300,000.00 15.69
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 226,958,941.35 6.90
7 其他各项资产 294,331,560.20 8.94
8 合计 3,290,962,075.08 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - - 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
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C
制造业 1,547,591,086.35 48.24
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
16,743,084.60 0.52
E
建筑业 13,109,143.52 0.41
F
批发和零售业 232,663.40 0.01
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
668,654,516.24 20.84
J
金融业 338,650.44 0.01
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 11,571.44 0.00
M
科学研究和技术服务业 123,534.54 0.00
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 6,567,323.00 0.20
S
综合 - -
合计 2,253,371,573.53 70.24
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 600050 中国联通 57,899,560 187,015,578.80 5.83
2 002465 海格通信 6,628,043 105,584,724.99 3.29
3 002056 横店东磁 4,787,008 93,155,175.68 2.90
4 002138 顺络电子 3,931,482 82,010,714.52 2.56
5 000063 中兴通讯 6,078,385 79,748,411.20 2.49
6 002376 新 北 洋 6,839,842 75,238,262.00 2.35
7 300077 国民技术 2,704,165 74,472,704.10 2.32
8 002063 远光软件 3,590,726 73,430,346.70 2.29
9 300188 美亚柏科 3,549,420 71,911,249.20 2.24
10 600522 中天科技 5,395,517 70,627,317.53 2.20
11 600718 东软集团 5,086,195 68,612,770.55 2.14
12 002484 江海股份 3,322,746 61,670,165.76 1.92 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 33 页 共 43 页
13 000733 振华科技 4,629,936 59,911,371.84 1.87
14 600460 士 兰 微 8,892,405 52,643,037.60 1.64
15 601299 中国北车 11,499,762 52,208,919.48 1.63
16 002405 四维图新 2,858,979 47,516,230.98 1.48
17 601766 中国南车 10,540,563 47,432,533.50 1.48
18 601208 东材科技 6,802,647 45,917,867.25 1.43
19 000012 南
玻Ａ 6,600,000 45,078,000.00 1.41
20 002315 焦点科技 999,908 42,656,075.28 1.33
21 600151 航天机电 5,090,833 38,893,964.12 1.21
22 000917 电广传媒 2,439,533 37,154,087.59 1.16
23 600875 东方电气 3,079,501 36,553,676.87 1.14
24 300241 瑞丰光电 2,495,488 36,409,169.92 1.13
25 300207 欣 旺 达 1,214,998 35,477,941.60 1.11
26 300303 聚飞光电 1,928,251 35,460,535.89 1.11
27 300339 润和软件 1,883,241 34,274,986.20 1.07
28 600487 亨通光电 2,349,312 33,783,106.56 1.05
29 300353 东土科技 2,656,046 33,705,223.74 1.05
30 002179 中航光电 1,899,000 33,327,450.00 1.04
31 600498 烽火通信 2,669,638 31,795,388.58 0.99
32 002073 软控股份 3,146,436 30,111,392.52 0.94
33 002383 合众思壮 1,158,177 28,618,553.67 0.89
34 300102 乾照光电 2,227,034 26,546,245.28 0.83
35 600271 航天信息 1,254,706 26,185,714.22 0.82
36 002017 东信和平 1,921,282 25,629,901.88 0.80
37 002335 科华恒盛 1,670,374 23,986,570.64 0.75
38 300302 同有科技 511,515 19,637,060.85 0.61
39 600410 华胜天成 1,411,023 16,777,063.47 0.52
40 600461 洪城水业 2,056,890 16,743,084.60 0.52
41 300275 梅 安 森 1,066,787 16,428,519.80 0.51
42 300036 超图软件 713,724 16,044,515.52 0.50
43 002152 广电运通 933,049 15,899,154.96 0.50
44 600571 信 雅 达 760,369 14,819,591.81 0.46
45 600401 海润光伏 1,827,941 14,586,969.18 0.45
46 002281 光迅科技 399,351 13,733,680.89 0.43
47 601186 中国铁建 2,843,632 13,109,143.52 0.41
48 300182 捷成股份 611,696 12,264,504.80 0.38
49 002351 漫 步 者 901,000 12,100,430.00 0.38
50 300232 洲明科技 500,000 11,555,000.00 0.36
51 002449 国星光电 1,166,101 11,124,603.54 0.35 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 34 页 共 43 页
52 002583 海 能 达 374,810 10,217,320.60 0.32
53 600537 亿晶光电 933,935 9,638,209.20 0.30
54 300227 光 韵 达 474,311 7,631,663.99 0.24
55 600633 浙报传媒 494,900 6,567,323.00 0.20
56 300115 长盈精密 218,000 4,800,360.00 0.15
57 000100 TCL 集团 1,882,919 4,293,055.32 0.13
58 300264 佳创视讯 398,000 3,725,280.00 0.12
59 300224 正海磁材 133,618 3,081,231.08 0.10
60 300017 网宿科技 39,950 2,548,810.00 0.08
61 600563 法拉电子 66,715 2,218,273.75 0.07
62 300219 鸿利光电 139,699 1,885,936.50 0.06
63 300050 世纪鼎利 94,277 1,778,064.22 0.06
64 000555 神州信息 69,883 1,746,376.17 0.05
65 300177 中 海 达 112,152 1,743,963.60 0.05
66 300048 合康变频 66,714 613,768.80 0.02
67 601601 中国太保 19,036 338,650.44 0.01
68 300045 华力创通 12,015 238,497.75 0.01
69 300170 汉得信息 15,051 194,157.90 0.01
70 002419 天虹商场 20,000 190,000.00 0.01
71 300012 华测检测 6,306 123,534.54 0.00
72 600570 恒生电子 4,056 119,246.40 0.00
73 002727 一 心 堂 3,497 42,663.40 0.00
74 603006 联明股份 1,741 24,896.30 0.00
75 300323 华灿光电 999 20,029.95 0.00
76 300058 蓝色光标 436 11,571.44 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例(%)
1 600050 中国联通 117,279,704.02 9.42
2 002056 横店东磁 88,643,959.74 7.12
3 000063 中兴通讯 79,080,013.90 6.35
4 600718 东软集团 77,098,312.36 6.20
5 002376 新 北 洋 75,443,766.76 6.06
6 002465 海格通信 72,877,256.19 5.86
7 300077 国民技术 70,345,761.27 5.65 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 35 页 共 43 页
8 002315 焦点科技 67,311,721.71 5.41
9 300188 美亚柏科 66,349,509.67 5.33
10 600522 中天科技 65,215,069.54 5.24
11 300207 欣 旺 达 57,787,760.56 4.64
12 000733 振华科技 57,188,559.31 4.60
13 002484 江海股份 50,561,429.28 4.06
14 601208 东材科技 49,279,198.21 3.96
15 002073 软控股份 49,120,940.14 3.95
16 600460 士 兰 微 47,508,395.61 3.82
17 002063 远光软件 44,982,893.70 3.61
18 601299 中国北车 43,137,850.02 3.47
19 300353 东土科技 42,415,759.65 3.41
20 601766 中国南车 41,303,686.35 3.32
21 002383 合众思壮 40,209,624.96 3.23
22 002138 顺络电子 39,346,124.60 3.16
23 000012 南
玻Ａ 38,244,119.45 3.07
24 600151 航天机电 37,697,382.12 3.03
25 002179 中航光电 37,615,004.24 3.02
26 600875 东方电气 36,699,711.75 2.95
27 000917 电广传媒 35,642,918.76 2.86
28 300303 聚飞光电 35,455,004.72 2.85
29 600487 亨通光电 34,095,831.40 2.74
30 600498 烽火通信 31,509,981.03 2.53
31 300036 超图软件 30,804,163.33 2.48
32 300302 同有科技 29,649,903.01 2.38
33 601186 中国铁建 26,670,136.01 2.14
34 300241 瑞丰光电 25,136,928.55 2.02
35 002335 科华恒盛 25,086,599.45 2.02
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例(%)
1 300207 欣 旺 达 69,114,294.09 5.55
2 300241 瑞丰光电 46,993,002.62 3.78
3 300036 超图软件 46,701,039.72 3.75
4 002484 江海股份 44,590,619.03 3.58 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 36 页 共 43 页
5 300219 鸿利光电 44,076,637.09 3.54
6 300017 网宿科技 39,897,216.79 3.21
7 601186 中国铁建 37,915,068.97 3.05
8 000733 振华科技 37,538,592.94 3.02
9 300188 美亚柏科 37,454,289.67 3.01
10 300170 汉得信息 35,559,139.93 2.86
11 600522 中天科技 31,683,802.73 2.55
12 002583 海 能 达 30,109,205.37 2.42
13 300077 国民技术 27,642,179.61 2.22
14 300302 同有科技 27,521,707.24 2.21
15 600563 法拉电子 26,659,746.68 2.14
16 300232 洲明科技 24,265,488.32 1.95
17 002449 国星光电 24,253,342.99 1.95
18 300182 捷成股份 24,004,066.05 1.93
19 002073 软控股份 21,489,911.97 1.73
20 600718 东软集团 21,450,357.90 1.72
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,186,310,106.24
卖出股票收入（成交）总额 1,136,054,178.81
注：本项中 7.4.1、7.4.2、7.4.3表中的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”
（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金净资产值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 37 页 共 43 页
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚。
7.12.2
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 984,455.04
2 应收证券清算款 98,899,431.66
3 应收股利 -
4 应收利息 403,773.78
5 应收申购款 194,043,899.72
6 其他应收款 - 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 38 页 共 43 页
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 294,331,560.20
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
44,533 52,774.03 1,076,076,746.11 45.79% 1,274,109,084.92 54.21%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
598,965.58 0.0255%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2012年 3月 27 日 ）基金份额总额 436,879,183.47
本报告期期初基金份额总额 1,060,660,981.01 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 39 页 共 43 页
本报告期基金总申购份额 3,008,026,475.31
减:本报告期基金总赎回份额 1,718,501,625.29
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 2,350,185,831.03
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况
本基金管理人于 2014年 4 月 16日发布公告， 经公司第五届董事会第五十七次会议以及第六
届董事会第一次会议审议通过，并报中国证监会批准，由高新先生担任公司董事长，凤良志先生
因年龄原因不再担任公司董事长职务。根据公司章程相关规定， “董事长为公司的法定代表人” 。
公司已于 2014年 4月 14 日完成相关工商登记变更手续。
10.2.2 基金经理变动情况
本报告期本基金基金经理未曾变动。
10.2.3 本基金托管人的基金托管部门重大人事变动情况
2014 年 2 月14 日中国银行股份有限公司公告，自 2014年 2 月 13日起，陈四清先生担任本
行行长。
报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略没有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） ，本报告期内本
基金未更换会计师事务所。 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 40 页 共 43 页
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
太平洋证券
1
1,876,423,393.27 56.48%1,708,301.88 56.48%
方正证券
1
890,371,793.02 26.80% 810,592.90 26.80%
信达证券
1
431,498,063.45 12.99% 392,836.99 12.99%
国金证券
1
115,485,162.34 3.48% 105,139.65 3.48%
平安证券
1
8,525,921.44 0.26% 7,762.00 0.26%
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
太平洋证券 - - - - - -
方正证券 - -20,055,000,000.00 82.20% - -
信达证券 - - - - - -
国金证券 - - 4,342,500,000.00 17.80% - -
平安证券 - - - - - -
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本公司提供高质量的咨询服务，
包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等，并能根据基金投资的特定要求，
提供专门研究报告。
（2）资力雄厚，信誉良好。
（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。
（5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基金进行证券交易的
需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
第 41 页 共 43 页
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定；
（3）研究发展部、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务评价规定，对研究
机构进行综合评价；
（4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导审批后，我司与研
究机构签定《研究服务协议》 、 《券商交易单元租用协议》 ，并办理基金专用交易单元租用手续。评
价结果如不符合条件则终止试用；
（5）本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本公司认为签约机构的
服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，本公司有权终止签署的协议，并
撤销租用的交易单元；
（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
（1）本基金报告期内新增租用交易单元情况：
序号 证券公司名称 交易单元所属市场 数量
1 方正证券 上海 1
2 信达证券 深圳 1
（2）本基金报告期内停止租用交易单元情况：无。
10.8 其他重大事件
除上述事项之外，均已作为临时报告在指定媒体披露过的其他在本报告期内发生的重大事项
如下：
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于增加上海证券为旗下部分
开放式基金代销机构并推出申
购费率优惠活动的公告
《中国证券报》 《上
海证券报》 《证券时
报》及本公司网站
2014 年 6 月16 日
2
关于增加东方证券为旗下部分
开放式基金代销机构并推出申
购费率优惠活动及定期定额投
资活动的公告
同上 2014 年 6 月16 日
3
长盛电子信息产业股票型证券
投资基金招募说明书（更新）摘
要
同上 2014 年 4 月29 日
4
关于参加天天基金申购费率优
惠活动的公告
同上 2014 年 4 月21 日 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
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5
长盛基金管理有限公司关于公
司法定代表人变更的公告
同上 2014 年 4 月16 日
6
长盛基金管理有限公司关于董
事长变更的公告
同上 2014 年 4 月16 日
7
关于增加中信银行为旗下部分
基金代销机构以及开通基金定
投业务的公告
同上 2014 年 4 月4 日
8
关于增加钱景为旗下开放式基
金代销机构并推出定期定额投
资业务及费率优惠活动的公告
同上 2014 年 3 月24 日
9
关于增加恒天明泽为旗下部分
开放式基金代销机构并推出定
期定额投资业务及费率优惠活
动的公告
同上 2014 年 3 月24 日
10
关于增加徽商银行为旗下部分
基金代销机构以及开通基金定
投业务的公告
同上 2014 年 3 月17 日
11
长盛基金管理有限公司关于在
兴业银行开通旗下部分基金转
换业务的公告
同上 2014 年 2 月24 日
12
关于旗下部分开放式基金在中
信建投证券开通转换业务的公
告
同上 2014 年 2 月12 日
13
长盛基金管理有限公司关于旗
下部分基金调整股票行业界定
的公告
同上 2014 年 1 月2 日
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
(一)中国证监会核准基金募集的文件；
（二） 《长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金合同》 ；
（三） 《长盛电子信息产业股票型证券投资基金托管协议》 ；
（四） 《长盛电子信息产业股票型证券投资基金招募说明书》 ；
（五）法律意见书；
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照。 长盛电子信息产业股票 2014年半年度报告
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11.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
11.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所及/或管理人网站免费查阅备查文件。在
支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-2666、010-62350088。
网址：http://www.csfunds.com.cn。
长盛基金管理有限公司
2014年8 月28日
