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万家优选(161903)

万家优选:更新招募说明书摘要(2014年第2号)查看PDF公告

万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 
 1 
万 家 行 业 优 选 股票 型 证 券 投 资 基金 (LOF) 
更新招 募说明书摘要 
(2014 年 第2 号) 
 
基 金管 理人: 万家 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 交通 银行股 份有 限公司 
 
 
万 家 行 业 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 由 万 家 公 用 事 业 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 变更 投资 范围 及其 相关事 宜而 来。 《 关于 修改 万家公 用事 业行 业股 票型 证券投 资基 金
(LOF )基 金合 同有 关事 项 的议案 》 经 2013 年7 月 11 日 万家 公用 事业 行业 股 票型证 券投 资
基金(LOF )基 金份 额持 有 人大会 决议 通过 ,并 于 2013 年 8 月 28 日通过 并完 成向中 国证 监
会的备 案。 自2013 年 8 月 28 日 起, 由《 万家 公用 事业行 业股 票型 证券 投资 基金(LOF )基
金合同》 修订 而成的 《万 家行业优 选股 票型证 券投 资基金(LOF ) 基金 合同》 生效,原 《万
家公用 事业 行业 股票 型证 券投资 基金 (LOF ) 基金 合 同》同 日起 失效 。 
 
【 重要 提示】 
投资有 风险,投 资人 申购 基 金时应 认真 阅读 本基 金招 募说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。基 金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额,即 成为 基金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受,并 按照 《基 金法》 、 《运作 办法 》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务。 基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务,应 详 细查阅 本基 金的 基金 合同 。 
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产,但 不保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。 
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2014年7月15 日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止
日为 2014 年6月30日( 财 务 数据未 经审 计) 。 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 
 2 
一、基 金管理人 
(一) 基金管理人概况 
名称: 万家 基金 管理 有限 公 司 
注册地 址: 上海 市浦 东新 区 浦电 路360 号 陆家 嘴投 资 大厦9 层 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区 浦电 路360 号 陆家 嘴投 资 大厦9 层 
法定代 表人 : 毕 玉国 
总经理 : 吕 宜振 
成立日 期:2002 年8 月23 日 
批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2002 ]44 号 
组织形 式: 有限 责任 公司 
注册资 本:1亿 元人 民币 
存续期 间: 持续 经营 
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。 
联系人 :兰剑 
电话:021-38619810 
传真:021-38619888 
(二) 主要人员情况 



1、 基金 管理 人董 事会 成员


董事长 毕玉 国先 生, 中共 党员, 硕士 学历 , 高 级会 计师, 注册 企业 风险 管理 师。 历 任莱 钢股份 公司 炼铁 厂财 务科 科长, 莱钢 股份 公司 财务 处成本 科科 长, 莱钢 集团 财务部 副部 长 , 莱钢驻 日照 钢铁 有限 公司 财务总 监, 齐鲁 证券 计划 财务部 总经 理, 齐鲁 证券 副总经 理兼 财务 负责人 等职 。现 任齐 鲁证 券有限 公司 党委 委员 、总 经理兼 财务 负责 人。2011 年 3 月起 任本 公司董 事长 ,现 兼任 万家 共赢资 产管 理有 限公 司董 事长。 董事马 永春 先生 , 政 治经 济学硕 士学 位 , 曾任 新疆 自治区 党委 政策 研究 室科 长, 新疆 通 宝投资 有限 公司 总经 理, 新疆对 外 经 贸集 团总 经理 , 新 疆天 山股 份有限 公司 董事 , 现 任新 疆 国际实 业股 份有 限公 司副 董事长 兼总 经理 。 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 3 董事吕 祥友 先生 , 中 共党 员, 大 学本 科, 硕士 学位 , 高级 经济 师, 曾任 莱芜 钢铁集 团有 限公司 财务 处科 长、 鲁银 投资集 团股 份有 限公 司办 公室主 任兼 董事 会秘 书、 天同证 券风 险处 置工作 小组 托管 组成 员, 现任齐 鲁证 券有 限公 司副 总经理 兼合 规总 监、 董事 会秘书 、 党委 组 织部部 长、 人力 资源 部总 经理、 鲁证 期货 有限 公司 董事。 董事吕 宜振 先生 , 中 共党 员, 博 士研 究生 。 曾 任易 方达基 金管 理有 限公 司研 究主管 、 信 诚基金 管理 有限 公司 研究 总监、 天弘 基金 管理 有限 公司投 资总 监,2011 年 5 月起加 入本 公 司, 曾 任公 司副 总经 理, 现任公 司总 经理 。 独立董 事陈 增敬 先生 , 中 国民主 建国 会 成 员, 博士 研究生 , 教 授, 曾任 山东 大学数 学院 讲师兼 副教 授 , 法 国国 家信 息与自 动化 研究 所博 士后 , 加拿大 西安 大略 大学 保险 系访问 学者 、 兼职教 授 , 山 东大学 金融 研究院 ( 现更 名为山 东大 学齐鲁 证券 金融 研究 院) 常务副 院长 兼 教 授,现 任山 东大 学齐 鲁证 券金融 研究 院院 长兼 数学 院副院 长、 教授 。 独立董 事骆 玉鼎 先生 , 中 共党员 , 研 究生 , 经 济学 博士, 副教 授, 曾任 上海 财经大 学金 融学院 银行 系讲 师, 上海 财 经大学 证券 期货 学院 副教 授、 副 院长, 美国 国际 管理 研 究生 院 ( 雷 鸟) 访问 研究 员, 上海 财 经大学 证券 期货 学院 副院 长兼副 教授 , 新疆财 经大 学金融 系支 教教 师, 上 海财 经大 学金 融学 院副院 长、 常务 副院 长, 上海财 经大 学金 融学 院副 教授, 现任 上海 财经大 学商 学院 副院 长。 独立董 事黄 磊先 生, 中国 民主建 国会 成员 , 经 济学 博士, 教授 , 曾 任贵 州财 经学院 财政 金融系 教师 、 山东财 经大 学金融 学院 院长 、 山 东省 政协常 委 , 现 任山东 财经 大学资 本市 场 研 究中心 主任 、 山东金 融产 业优化 与区 域管 理协 同创 新中心 副主 任 、 山东 省人 大常委 、 山东 省 人大财 经委 员会 委员 、教 育部高 校金 融类 专业 教学 指导委 员会 委员 。 2 、基 金管 理人 监事 会成员


监事会 主席 李润 起先 生, 硕士学 位 , 经 济师 。 曾 任 宏源证 券股 份有 限公 司文 艺路营 业部 客户主 管 、 公 司投行 部项 目经理 , 新疆 国际实 业股 份有限 公司 证券 事务 代表 , 现 任新 疆国 际 实业股 份有 限公 司董 事会 秘书兼 副总 经理 。 监事崔 朋朋 先生 , 中 共党 员, 工 商管 理硕 士, 经济 师, 先 后任 职于 山东 智星 计算机 总公 司、 中 创软 件、 山东 山大 华特科 技股 份有 限公 司、 将军控 股有 限公 司。 现任 山东省 国有 资产 投资控 股有 限公 司项 目经 理、副 部长 。 监事兰 剑先 生, 法学 硕士 , 律师 、 注 册会 计师, 曾 在江苏 淮安 知源 律师 事务 所、 上 海和 华利盛 律师 事务 所从 事律 师工作 ,现 为本 公司 信息 披露负 责人 、合 规稽 核部 总监。 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 4 监事李 丽女 士, 中共 党员 , 硕士 , 中 级讲 师, 先 后 任职于 中国 工商 银行 济南 分行、 济南 卓越外 语学 校、 山东 中医 药大学 。2008 年3月 起加 入 本公司 ,现 任公 司综 合管 理部总 监。 监事蔡 鹏鹏 女士 , 本 科, 先 后任职 于北 京幸 福之 光商 贸有限 公司 、 北 方之 星数 码 技术 ( 北 京)有 限公 司、 路通 资讯 香港有 限公 司,2007 年 4 月起加 入本 公司 ,现 任公 司机构 理财 部 副总监 。 3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员


董事长 :毕 玉国 先生 (简 介请参 见基 金管 理人 董事 会成员 ) 总经理 : 吕 宜振 (简 介请 参见基 金管 理人 董事 会成 员) 副总经 理 : 詹 志 令 先生 , 大学本 科 , 学 士学 位 。1997 年至2004 年 任职 于国 泰 君安证 券 从事证 券营 销管 理工 作 ;2004 年至 2005 年任 职于 中 银国际 证券 , 任营 业部 副 总经理 ; 2005 年至 2009 年 任职 于信 诚基 金管理 有限 公司 ,直 销部 副总监 等职 ;2009 年至 2011 年任 职于 天弘基金 管理 有限公 司, 任机构理 财部 总经理 兼上 海分公司 总经 理;2011 年 加入本公 司, 任机构 理财 部总 监、 总经 理助理 。2013 年 4 月起 任 本公司 副总 经理 。 副总经 理 : 李 杰先 生 , 硕 士研究 生 。1994 年至 2003 年任 职于 国泰 君安 证券 , 从 事行 政 管理、 机构 客户 开发 等工 作;2003 年至 2007 年 任 职于兴 安证 券从 事营 销管 理工作 ; 2007 年至2011 年任 职于 齐鲁 证 券, 任营 业部 高级 经理 、 总经理 等职 ;2011 年加 入 本公司 , 任综 合管理 部总 监、 董事 会秘 书、总 经理 助理 。2013 年4 月起 任本 公司 副总 经理 。 督察长 :李 振伟 先生 ,中 共党员 ,大 学本 科, 学士 学位, 高级 经济 师。1998 年 6 月起 从事证 券监 管工 作, 先后 任证监 会济 南证 管办 党委 办公室 、 上市 处主任 科员 , 证 监会 济南 证 管办上 市处 、 机 构处 副处 长, 证 监会 山东 证监 局机 构处副 处长 、 处 长, 本公 司总经 理、 监事 会主席 等职 。2012 年 4 月 起任本 公司 督察 长。 4 、本 基金 基 金 经理


现任基 金经 理: 吴印,硕 士研 究生 。2006 年加入万 家基 金管理 有限 公司,从 事证 券投资 和研 究工作 , 历 任 研 究 发 展部 行 业 分 析师 、 基 金 经 理助 理 。 现 任权 益 部 副 总 监, 万 家 行 业优 选 股 票 基金 (LOF )基 金经 理、 万家 精 选股票 基金 基金 经理 。 朱颖,中 国科 技大学 硕士 。2006 年加 入万家 基金管 理有限公 司,担 任行业 分析 师,基金 经 理 助 理 等 职务 。 现 任 万家 双 引 擎 混 合基 金 基 金 经理 、 万 家 行 业优 选 股 票 型证 券 投 资 基金 (LOF )基 金经 理。 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 5 历 任基 金经 理: 马云飞 ,2012 年 2 月至2013 年5 月 任本 基金 基金 经 理。 蔡立辉 ,本 基金 成立 时起 任本基 金基 金经 理,2007 年 1 月 离职 。 张珣,2006 年6 月 起与 蔡 立辉 共 同担 任本 基金 基金 经理,2007 年 10 月 离职 。 欧庆铃 ,2007 年 10 月至2008 年9 月 任本 基金 基金 经理 。 鞠英利 ,2008 年 9 月至2011 年7 月 任本 基金 基金 经 理 5 、投 资决 策委 员会 成员


委员会 主席 :吕 宜振 副主席 :刘 芳洁 委员: 吴涛 、 华 光磊 、吴 印、孙 驰、 刘荆 、高 翰昆 吕宜振 先生 ,万 家基 金管 理有限 公司 总经 理 刘芳洁 先生 , 万 家基 金管 理 有限公 司总 经理 助理 、 权 益 投资总 监、 权益 投资 部总 监 (兼) 、 研究部 总监 (兼 ) 、 万家 和 谐基金 基金 经理 吴涛先 生, 量化 投 资 部总 监、 万 家180 基 金基 金经 理、 万 家中 证红 利基 金基 金经理 、 万 家中证 创业 成长 基金 基金 经理 华光磊 先生 ,权 益投 资部 副总监 、万 家和 谐基 金基 金经理 、万 家双 引擎 基金 基金经 理 吴印先生 ,权益 投资 部副 总监,万 家行 业优选 股票 基金(LOF )基 金经 理、万 家精选 股 票基金 基金 经理 孙驰先 生, 固定 收益 部总 监 、 万家 货币 基金 基金 经理、 万家增 强收 益债 券基 金基 金经理 、 万家强 化收 益定 期开 放债 券基金 基金 经理 、 万 家日 日薪货 币市 场证 券投 资基 金基金 经理 、 万 家岁得 利基 金基 金经 理 刘荆先 生, 研究 部副 总监 高翰昆 先生 ,交 易部 副总 监 6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 6 二、基金托管人


(一) 基金 托管 人概 况 公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 ) 公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代 表人 :牛 锡明 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 邮政编 码:200120 注册时 间:1987 年3 月 30 日 注册资 本:742.62 亿元 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 联系人 :王 涛 电话:021-95559 交通银 行始 建于 1908 年, 是 中国 历史 最悠 久的 银行 之一, 也是 近代 中国 发钞 行之一 。 交通银 行先 后 于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在 香港 联 交所、 上交 所挂 牌上 市, 是中 国 2010 年上海世 博会 唯一的 商业 银行全球 合作 伙伴。 交通 银行连续 五年 跻身《 财富 》(FORTUNE) 世 界500 强 , 营业 收入 排 名第 243 位 , 较 上年 提 升 83 位 ; 列 《 银行 家》 杂志全 球 1,000 家最大 银行 一级 资本 排名 第 23 位, 较上 年提升7 位 。截至2014 年 3 月31 日 ,交通 银行 资 产总额 达到 人民 币5.97 万 亿元, 实现 净利 润人 民 币186.90 亿 元。 交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有多 年基 金、 证券 和银 行的从 业经 验, 具备 基 金从业 资格 , 以 及经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等中高 级专 业技 术职 称, 员工的 学历 层次 较高, 专业分 布合 理, 职 业技能 优良, 职业 道德 素 质过硬, 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开 拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。 (二) 主要 人员 情况 牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。 牛先生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 7 行董事 长、 执行 董事 、行 长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任 本行 副董 事长 、 执行董 事、 行 长。 牛 先生1983 年毕 业于 中央财 经大 学金 融系 , 获 学士学 位,1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大 学管理 学院 技术 经济 专业 ,获硕 士学 位,1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。 彭纯先 生, 副董 事长 、执 行董事 、行 长。 彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 10 月 起任 本行 行 长;2010 年 4 月至 2013 年9 月 任中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行 董事、 总经 理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ;2004 年 9 月至 2005 年 8 月 任本 行副 行长 ;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行董 事、 行长 助理 ;2001 年 9 月至 2004 年6 月任 本行 行长 助 理;1994 年至2001 年历 任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长, 南宁 分行行 长, 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。 钱文挥 先生 ,执 行董 事、 副行长 。 钱先 生2007 年8 月 起任 本 行执行 董事 、 副 行长,2004 年 10 月至 2007 年8 月 任本行 副 行长( 其中 :2005 年 7 月至 2006 年 11 月兼 任本 行 上海分 行行 长) 。钱 先生 1998 年 于上 海 财经大 学获 工商 管理 硕士 学位。 刘树军 先生 ,资 产托 管部 总经理 。 刘先 生 2012 年 5 月 起任 本 行资产 托管 部总 经理 。2011 年 10 月起 任本 行资 产托 管部副 总 经理 ,2011 年10 月 前历 任中国 农业 银行 长春 分行 办公室 主任 、 农 行总 行办 公室正 处级 秘 书, 农行 总行 信贷部 工业 信贷处 处长 , 农行总 行托 管部及 养老 金中 心副 总经 理, 本行 内蒙 古 分行副 行长 。刘 先生 管理 学硕士 ,高 级经 济师 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 截止 2014 年 二季 度末 ,交 通银行 共托 管证 券投 资基 金 108 只。 此外 ,还 托管 了全国 社 会保障 基金 、 保 险资 产、 企业年 金、QFII 、QDII 、 信托计 划、 证券 公司 集合 资产计 划、ABS 、 产业基 金、 专户 理财 等 12 类产品 。 三 、 相 关 服 务 机构


(一)销售 机构


1 、直 销机 构


万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 8 名称: 万家 基金 管 理 有限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区 浦电 路360 号 陆家 嘴投 资大 厦 9 层 电话:021 -38619999 客户服 务电 话:95538 转6 ;400-888-0800 ;021 -68644599 传真:021 -38619968 联系人 :姚燕 网址:www.wjasset.com 2 、代 销机 构


(1) 交通 银行 股份 有限 公司


住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号 邮政 编码 :200120 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com (2) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 电话: (010 )66107900 传真: (010 )66107914 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国 银行 股份 有限 公 司 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn (4) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 客服电 话:95533 ( 或拨 打 各城市 营业 网点 咨询 电话 ) 公司网 站:www.ccb.com 公司地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 院1号楼( 长 安兴融 中心)


邮编 :100032 (5) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 客户服 务电 话:95599 ( 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话) 网址:www.abchina.com. (6) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司 客服电 话:95580 公司网 站:www.psbc.com. 公司地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号


邮编:100808 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 9 (7) 招商 银行 股份 有限 公 司 客服电 话:95555 公司网 站:www.cmbchina.com 公司地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦


邮编:518040 (8) 华夏 银行 股份 有限 公 司 客服电 话:95577 ( 或拨 打 各城市 营业 网点 咨询 电话 ) 公司网 站:www.hxb.com.cn 公司地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号 (9) 兴业 银行 股份 有限 公 司


联系电 话: (021 )52629999 客户服 务电 话:95561 公司网 址: www.cib.com.cn (10) 民生 银行 股份 有限 公司 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (11) 光大 银行 股份 有限 公司 客户服 务电 话:95595 网址:www.cebbank.com (12) 中信 银行 股份 有限 公司 客服电 话:95558 ( 或拨 打 各城市 营业 网点 咨询 电话 ) 公司网 站:http://bank.ecitic.com 公司地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座 (13) 齐鲁 证券 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 128 号 电话:0531-2024147 0531-2024184 传真:0531-2024197


公司网 址:http://www.qlzq.com.cn/ (14) 海通 证券 股份 有 限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 电话:021-53594566


传真:021-53594566


万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 10 客服电 话:962503


公司网 址:http://www.htsec.com


(15) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 联系电 话:010-66568613 ,66568587


传真电 话:010-55458569


客服电 话:010-68016655


公司网 址:http://www.chinastock.com.cn


(16) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 电话:021-62580818-177


传真:021-62583439


客服电 话:021-962588


公司网 址:http://www.gtja.com


(17) 东方 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东大 道 720 号 20 楼 电话:021-62476600 传真:021-62569651 客户服 务热 线:021-962506 东方证 券网 站:www.dfzq.com.cn (18) 东吴 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 苏州 市十 梓 街298 号 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客户服 务电 话:0512-96288 网址: http://www.dwjq.com.cn (19) 华泰 证券 股份 有限 公司


客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn


(20) 财富 证券 有限 责任 公司 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 11 客服电 话:0731-4403319





网 址:www.cfzq.com (21) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦 电话:021-68419974 客户服 务热 线:021-68419974 公司网 站:www.xyzq.com.cn (22) 国信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 楼 电 话:0755-82130833-2181 传 真:0755-82133302 (23) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市九 江 路111 号 联系电 话:021-65081434 传真:021-65213164


网址:http://www.962518.com (24) 广发 证券 股份 有限 公司 成立日 期:1993 年5 月 21 日 开放式 基金 咨询 电话 : (020 )87555888 转 各营 业网 点 开放式 基金 业务 传真 : (020 )87557985 公司网 站:http://www.gf.com.cn (25) 民生 证券 有限 责任 公司 地址: 北 京市 朝阳 区朝 阳 门外大 街 16 号 中国 人寿 大 厦 1901 室 邮政编 码: 100020 联系电 话:010-85252605 传真电 话:010-85252655 客服电 话: 0371-67639999 公司网 址: www.mszq.com (26)江 海证 券经 纪有 限责 任公司 客服电 话:400-666-2288 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 12 网址:www.jhzq.com.cn (27)上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 咨询电 话:95528 公司网 址:www.spdb.com.cn


(28)山 西证 券股 份有 限公 司 客服热 线:400-666-1618





网址:http://www.i618.com.cn/ (29) 信达 证券 股份 有限 公司 客服热 线: 400-800-8899 网址:www.cindasc.com (30) 广发 华福 证券 有限 责任公 司 客服电 话:96326( 福 建省 外请先 拨0591) 网址:www.gfhfzq.com.cn (31) 中航 证券 有限 责任 公司 客服电 话: 400-8866-567 公司网 址:http://www.avicsec.com (32) 天相 投资 顾问 有限 责任公司 客服电话 :010-66045678 公司网 址:www.txsec.com (33) 中信 证券 股份 有限 公司 统一客 服电 话:95558 公司网 站地 址:http://www.citics.com (34) 爱建 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼 客服电 话:021-63340678 网址:www.ajzq.com (35) 五矿 证券 有限 责任 公司 客服电 话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn (36) 华龙 证券 有限 责任 公司


万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 13 客服电 话:4006898888 网址: www.hlzqgs.com (37) 宏源 证券 股份 有限 公司


客服电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (38) 中国 国际 金融 有限 公司 电话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn (39) 光大 证券 股份 有限 公司 客服电 话:4008888788 网址:www.ebscn.com (40) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 客服电 话:96577 网址:www.zxwt.com.cn (41) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 客服电 话:021-95523 、4008-895523 网址:www.sywg.com (42) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司( 原中 信金 通证券 ) 客服电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (43) 日信 证券 有限 责任 公司


客服电 话:4006609839 网址: http://www.rxzq.com.cn (44) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 客服电 话:4006208888 网址: http://www.bocichina.com (45) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 客服电 话 :4000-766-123 网址:www.fund123.cn (46) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 14 客服电 话 :400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (47) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 客服电 话 :400-089-1289 网址:www.erichfund.com (48) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 客服电 话 :400-700-9665 网址:www. ehowbuy.com (49) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (50) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 客服电 话:400-888-6661 网址:www.myfund.com (51) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (52) 华鑫 证券 有限 责任 公司 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn (53) 和讯 信息 技术 有限 公司 客服电 话: 400-920-0022 公司网 站:licaike.hexun.com (54) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 客户服 务电 话: 95532 公司网 站:http://www.china-invs.cn/ (55) 金元 证券 股份 有限 公司 客户服 务电 话: 4008-888-228


公司网 站: www.jyzq.cn (56) 万银 财富 基金 销售 有限公 司 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 15 客服热 线:400-808-0069 公司网 站:www.wy-fund.com (57) 东海 证券 股份 有限 公司 客服电 话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn (二)注册登记人 注册登 记人 :中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层 电话: (010 )58598839


传真: (010 )58598834


(三) 会计师事务所


名称: 安永 华明 会计 师事 务所


住所: 北京 市东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大 楼16 层( 邮编:100738 )


办公地 址: 上海 市 浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 50 楼( 邮编:200120 ) 联系电 话: (021 )22288888


传真: (021 )22280000


联系人 :徐艳


经办注 册会 计师 :徐 艳, 汤骏 (四)律师事务所 名称: 北京 市大 成律 师事 务所上 海分 所 住所: 上海 市世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 24 层 电话: (021 )3872 2416 联系人 :华 涛 四、基 金的名称


万家行 业优 选股 票型 证券投 资基 金 五、基 金的类型


契约型 上市 开放 式 股 票型基 金 。 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 16 六、基 金的投资目标 本基金 主要 投资 景气 行业 或预期 景气 度向 好的 行业 股票, 在严 格控 制风 险的 前提下 , 追 求超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。 七、基 金的投资方向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券 及法律 、法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 它金 融工具 。 本基金 股票 资产 占基 金资 产的 60%-95% ; 债 券、 现金 类资产 以及 中国 证监 会允 许基金 投 资的其他 证券 品种占 基金 资产 的 5%-40% ,其 中, 现 金或者到 期日 在一年 以内 的政府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% ,权 证占 基金 资 产净值 的 0-3% 。 本基金 将依 据证 券市 场的 阶段性 变化 , 动 态调 整基 金财产 在股 票、 债券 和现 金类资 产的 配置比 例。 八、基 金的投资策略 本 基 金 采 取 优 选行 业 和 精选 个 股 相 结 合 的主 动 投 资管 理 方 式 , 并 适度 动 态 配置 大 类 资 产。 1、资 产配 置策 略 在大类 资产 配置 层面 , 本 基金主 要通 过宏 观经 济因 素分析 、 经 济政 策分 析、 资 本市场 因 素分析 ,对 股票 市场 和债 券市场 的运 行趋 势做 出全 面的评 估。 随着 市场 风险 相对变 化趋 势 , 及时调 整大 类资 产的 比例 , 实现 投资 组合 动态 管理 最优化 。 (1) 宏观 经济 因素 分析 根据各 项反 映宏 观经 济的 指标 , 如 :GDP 增 长率 及 构成 、 利 率水 平、 消费 价 格水平 、 消 费者信 心指 数、 消费 品零 售总额 增长 速度 、 工 业增 加值、 工业 品价 格指 数、 进出口 数据 、 货 币信贷 数据 、 居民收 入水 平、 居民 储蓄 率等指 标判 断当前 宏观 经济 所处 的周 期, 并根 据具 体 情况配 置相 应的 资产 类别 。 本基 金管 理人 凭借 实力 雄厚的 宏观 经济 研究 团队 , 将根 据各 项宏 观经济 指标 及其 发展 变动 趋势, 对宏 观经 济的 未来 走向做 出判 断, 指导 本基 金的大 类资 产配 置策略 。 (2) 国家 经济 政策 分析 经济政 策体 现了 国家 对宏 观 经济 的调 控作 用和 指导 方向。 本基 金管 理人 将从 国 家货币 政 策、 财 政政 策、 产业 政策 和市场 监管 政策 着手 , 对 国家宏 观经 济政 策进 行分 析和研 究, 以便 对宏观 经济 的未 来走 向做 出分析 判断 , 从 而指 导本 基金大 类资 产的 配置 。 其 中货币 政策 由信 贷、 利率 等政 策组成 , 具 体包括 调整 法定 存款 准备 金率 、 变 更再 贴现率 和公 开市场 操作 业务 等; 财 政政 策由 财政 收入 政策和 财政 支出 政策 组成 , 主要 目的 在于 调节 总供 给与总 需求 的平万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 17 衡, 具 体包 括税 收、 预算 、 国债 、 购 买性 支出 和财 政转移 支付 等手 段; 产业 政策是 国家 根据 未来经 济发 展的 需要 , 促 进各产 业部 门均 衡发 展而 采取的 政策 措施 , 具 体包 括产业 布局 、 产 业结构 、产 业技 术等 政策 。 2、行 业配 置策 略 由于不 同行 业在 不同 的经 济周期 中表 现出 不同 的运 行态势 , 本 基金 将结 合宏 观 经济分 析 结果, 运用 行业 评价 体系 对相关 经济 指标 进行 定性 和定量 分析 , 以 选择 在不 同经济 环境 下景 气度较 高的 行业 作为 股票 资产配 置的 重点 。 (1) 以投 资时 钟为 核心 进 行行业 选择 本基金 将基于 美林 “投 资 时钟理 论” , 根据产 出缺 口 和通货 膨胀的 变化 将经 济 周期划 分 为四个 阶段 :衰 退、 复苏 、过热 和滞 涨。 经济周 期阶 段


经济特 征


行业配 置方 向


衰退


市场需求不足 ,产出负缺 口;宽松货 币政策 和积 极财 政政策 配置防 御成 长性 行业


复苏


通货膨胀下降 ,企业盈利 增加,企业 产能逐 步增 加 配置周 期成 长性 行业


过热


市场需求旺盛 ,产出正缺 口扩大;通 胀上升 、货 币政 策开 始逐 步趋紧 配置周 期价 值类 行业


滞涨


产出正 缺口 逐渐 减小 , 资 源 价格高 企, 通胀和利率均 处在高位, 企业成本上 升,盈 利下 降 配置防 御价 值类 行业


(2) 行业 配置 权重 的确 定 对行业 配置 权重 的确 定或 调整从 以下 几个 方面 考虑 : 1)行业 基本 面比较 。行 业 比较包 括两个 层面 ,行 业 生命周 期和行 业景 气。 行 业生命 周 期由行 业自 身发 展规 律决 定, 主要 受产 业链 、 行 业 竞争 结 构等 因素 的影 响; 行业景 气受 宏观 经济环 境影 响而 表现 不同 , 主要 分析指 标包 括收 入 、 利润、 价格、 产量、 产 能利用 率、 销 量 及增速 等。 2)行业 市场 估值比 较。 估 值体现 市场预 期, 行业 间 估值排 序、行 业自 身估 值 水平都 影 响行业 在市 场中 的表 现。 因此 , 运 用行 业估值 模型 分析行 业投 资机 会是 行之 有效的 手段 , 具 体指标 包括 行业 间估 值比 较、行 业估 值水 平、 行业 的盈利 调整 等。 3)在上 述初 步筛选 的基 础 上,结 合产业 政策 ,从 全 球产业 格局变 迁、 国内 经 济增长 驱 动等角 度, 寻求 符合 国际 经济发 展趋 势和 国内 经济 结构转 型主 题、 估值 合理 的优势 行业 。 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 18 3、个 股投 资策 略 本基金 在优 选行 业的 基础 上, 将 秉承 价值 投资 理念, 通过扎 实深 入的 公司 研究 , 发掘 价 值被市 场低 估的 优势 企业 进行重 点投 资 , 将 中国 经济 长期增 长的 潜力 最大 程度 地转化 为投 资 者的长 期稳 定收 益。 本基 金坚持 以研 究支 持决 策的 原则, 精选 价值 成长 兼具 型股票 构建 投资 组合。 (1) 个股 行业 属性 界定 本基金 的个 股投 资是 以行 业优选 策略 的配 置建 议为 前提, 因此 在个 股投 资之 前 将首先 对 股票的 行业 属性 进行 界定 。 本基 金对 个股 行业 的界 定以申 银万 国的 行业 分类 为参考 , 辅 以行 业研究 员从 上市 公司 的主 营业务 收入 构成 、 主 营业 务增长 率 、 主 营利润 构成 、 主 营利 润增 长 率等指 标进 行再 确认 。 (2) 行业 优势 企业 选择 在景气 行业 评价 的基 础上 , 本基金 以主 营业 务收 入行 业占比 指标 作为 确定 景气 行业的 优 势企业 的主 要指 标。 主营 业务收 入不 仅反 映了 企业 产品的 市场 接受 度, 也从 一定程 度上 反映 了企业 规模 。 在 此基 础上 , 本基 金兼 顾不 同行 业的 特点, 考察 净利 润行 业占 比、 产 品市 场份 额占比 、 企 业的 盈利 能力 、 分红 派现 能力 、 品 牌价 值、 财 务稳 健等 指标 , 并 对企业 基本 面其 他方面 进行 深入 研究 , 选取 目前位 于行 业前 列的 公司 和能快 速成 为未 来行 业内 领先的 优势 公 司,作 为景 气行 业优 势企 业。 (3) 个股 的估 值分 析 本基金 管理 人将 根据 企业 所处 的 行业 , 选择 适当 的 估值方 法 , 对 所筛 选出 来 的财务 状况 和成长 性良 好的 上市 公司 的股票 价值 进行 动态 评估 , 分析该 公司 的股 价是 否处 于合理 的估 值 区间, 以规 避股 票价 值被 过分高 估所 隐含 的投 资风 险。 本基金 在进 行个 股筛 选时 , 主要从 定性 和定 量两 个角 度对行 业内 上市 公司 的投 资价值 进 行综合 评价 ,精 选具 有较 高投资 价值 的优 质上 市公 司。 1 )定 量筛 选


本基金 管理 人将 通过 以下 两步对 上市 公司 股票 进行 筛选, 建立 本基 金的 股票 备选库 。 A. 在 市场 所有A 股 中, 剔 除ST 、*ST 及公 司认 为的 其他高 风险 品种 股票 。 B. 在上 一步 的基 础上, 重 点考察 盈利能 力 、 估值 等 指标, 并根据 这些 指标 综 合排序 、 筛选, 形成 股票 备选 库。 盈利能 力指 标 : 盈 利能 力 是指企 业获 取利 润的 能力 , 利 润是 经营 者经 营业 绩 和管理 效能 的集中 体现 。 企 业的 盈利 能力指 标是 本基 金管 理人 在投资 运作 过程 中重 点关 注的因 素。 本基 金选取 净资 产收 益率 (ROE ) 、 总 资产 报酬 率 (ROA ) 、 主营业 务收 入同 比增 长率 、 主营 业务 利 润同比 增长 率等 指标 作为 衡量标 准。 估值指 标: 企业 的估 值水 平在一 定程 度上 反应 了其 未来成 长性 以及 当前 投资 的安全 性 。万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 19 估值合 理将 是本 基金 选股 的一个 重要 条件 。 本 基金 采用市 盈率 (P/E ) 、 市净 率 (P/B ) 、 市盈 率相对盈 利增 长比例 (PEG )等估值 指标 ,并参 考国 际估值分 析方 法、结 合国 内市场特 征对 入选的 上市 公司 股票 进行 综合评 估入 选, 选取 估值 合理的 个股 。 2)定 性分 析 从以下 几个 方面 对股 票备 选库中 的股 票进 行定 性分 析: 行业发 展前 景及 地位 : 公 司所在 行业 发展 趋势 良好 , 具有 良好 的行 业成 长性; 公司在 行 业中处 于领 先地 位, 或者 在生产 、 技 术、 市场 等一 个或多 个方 面具 有行 业内 领先地 位, 并在 短时间 内难 以被 行业 内的 其他竞 争对 手超 越, 在未 来的发 展中 , 其 在行 业或 者细分 行业 中的 地位预 期会 有较 大的 上升 。 治理结 构 : 公 司治 理结 构 良好 , 管 理规 范, 已建 立 起市场 化经 营机 制 、 决 策 效率高 、 对 市场变 化反 应灵 敏并 内控 有力。 主要 考核 指标: 财务 信息质 量、 所有 权结 构、 独 立董事 制度 、 信息披 露制 度等 等。 营运状 况 : 公 司营 运状 况 良好 , 股 东和 管理 层结 构 稳定 ; 各 项财 务指 标状 况 良好 ; 公 司 具有清 晰的 发展 战略 等。 核心竞 争力 : 公 司主 营业 务可持 续发 展能 力强 , 在 行业中 处于 领先 地位 , 具 备核心 竞争 优势, 比如 专利 技术 、资 源独占 、销 售网 络垄 断、 独特的 市场 形象 、较 高的 品牌认 知 度 等 。 风险因 素考 察 : 公 司在 技 术、 营销 、 内 部控 制等 方 面不存 在较 大风 险 , 同 时 公司具 备与 规模扩 张匹 配的 较强 的管 理能力 。 (4) 新股 申购 策略 本基金 将研 究首 次发 行股 票及增 发新 股的 上市 公司 基本面 因素 , 根 据股 票市 场 整体定 价 水平 , 估 计新 股上市 交易 的合理 价格 , 同时参 考一 级市场 资金 供求 关系 , 制 定最终 的新 股 申 购策略 ,力 求获 取超 额收 益。 4、债 券投 资策 略 (1) 利率 预期 策略 利率变 化是 影响 债券 价格 的最重 要的 因素 , 利率 预 期策略 是本 基金 的基 本投 资策略 。 本 基金通 过对 宏观 经济 、 金 融政策 、 市 场供 需、 市场 结构变 化等 因素 的分 析, 采用定 性分 析与 定量分 析相 结合 的方 法, 形成对 未来 利率 走势 的判 断, 并 在此 基础 上对 债券 组合的 久期 结构 进行有 效配 置, 以达 到降 低组合 利率 风险 ,获 取较 高投资 收益 的 目 的。 (2) 属类 配置 策略 不同类 型的 债券 在收 益率 、 流 动性 和信 用风 险上 存 在差异 , 债券 资产 有必 要 配置于 不同 类型的 债券 品种 以及 在不 同市场 上进 行配 置, 以寻 求收益 性、 流动 性和 信用 风险补 偿间 的最 佳平衡 点 。 本 基金将 综合 信用分 析 、 流 动性分 析 、 税收及 市场 结构 等因 素分 析的结 果来 决定 投资组 合的 类别 资产 配置 策略。 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 20 (3) 债券 品种 选择 策略 在上述 债券 投资 策略 的基 础上, 本基 金对 个券 进行 定价, 充分 评估 其到 期收 益率、 流动 性溢价 、 信 用风 险补 偿、 税收、 含权 等因 素, 选择 那些定 价合 理或 价值 被低 估的债 券进 行投 资。 具有以 下一 项或 多项 特征 的债券,将 是本 基金 债券 投 资重点 关注 的对 象: A. 符合前 述投 资策 略; B. 短期内 价值 被低 估的 品种 ; C. 具有套 利空 间的 品种 ; D. 符合风 险管 理指 标; E. 双边报 价债 券品 种; F. 市场流 动性 高的 债券 品种 。 (4) 套利 策略 市场波 动可 能导 致噪 声交 易、 非 理性 交易 甚至 错误 交易, 使套 利机 会出 现。 套 利策略 包 括跨市 场回 购套 利、 跨市 场债券 套利 、结 合远 期的 债券跨 期限 套利 、可 转债 套利等 。 (5) 资产 支持 证券 投资 策 略 本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线 、 个 券选 择和 把 握市场 交易 机会等 积极 策略 , 在 严格 遵守法 律法 规和 基金 合同 基础上 , 通过 信用研 究和 流动性 管理 , 选 择经风 险调 整后 相对 价值 较高的 品种 进行 投资 ,以 期获得 长期 稳定 收益 。 (6) 可转 债投 资策 略 可转债 同时 具有 债券 、 股 票和期 权的 相关 特性 , 结 合了股 票的 长期 增长 潜力 和债券 的相 对安全 、 收益 固定的 优势 , 并 有利 于从 资产整 体配 置上分 散利 率风 险并 提高 收益水 平 。 本 基 金将重 点从可 转债的 内在 债券价 值(如 票面利 息、 利息补 偿及无 条件回 售价 格) 、保 护条 款 的适用 范围 、 期权价 值的 大小 、 基 础股 票的质 地和 成长性 、 基础 股票的 流通 性等方 面进 行 研 究, 在公 司自 行开发 的可 转债定 价分 析系 统的 支持 下, 充分 发掘 投资价 值 , 并积极 寻找 各种 套利机 会, 以获 取更 高 的 投资收 益。 5、权 证投 资策 略 本基金 管理 人将 以价 值分 析为基 础 , 在 采用 权证 定 价模型 分析 其合 理定 价的 基础上 , 充 分考量 可投 权证 品种 的收 益率、 流动 性及 风险 收益 特征, 通过 资产 配置 、品 种与类 属选 择 , 力求规 避投 资风 险、 追求 稳定的 风险 调整 后收 益。 6、其 他衍 生工 具的 投资 策 略 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 21 对于股 指期 货、 国债 期货 等新型 金融 工具 或衍 生金 融工具 , 如 法律 法规 或监 管机构 允许 基金投 资 , 基 金管理 人在 履行适 当程 序后 , 可 以将 其纳入 投资 范围 。 本 基金 对衍生 金融 工 具 的投资 主要 以套 期保 值或 无风险 套利 为主 要目 的。 将在届 时相 应法 律法 规的 框架内 , 制 订符 合本基 金投 资目 标的 投资 策略, 同时 结合 对衍 生工 具的研 究, 在充 分考 虑衍 生产品 风险 和收 益特征 的前 提下 ,谨 慎进 行投资 。 九、基 金的业绩比较基准 80% × 沪深 300 指数 收益 率+20% × 上证 国债 指数 收益率 沪深 300 指数 是沪 深证 券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映 A 股市 场整 体走 势的 指数, 由 中证指 数公 司编 制和 维护 ,是在 上海 和深 圳证 券市 场中选 取 300 只 A 股 作为 样本编 制而 成 的,指数样本覆盖 了沪深 市场六成左右的市 值,具 有良好的市场代表 性。此 外,沪深 300 指数引 进国 际指 数编 制和 管理的 经验 , 编制 方法 清晰 透明 , 具 有独 立性 和良 好的 市场流 动性 ; 与市场 整体 表 现 具有 较高 的相关 度, 且指 数历 史表 现强于 市场 平均 收益 水平 。 上证 国债 指数 是以上 海证 券交 易所 上市 的所有 固定 利率 国债 为样 本,是 上证 指数 系列 的第 一只债 券指 数 , 是我国 债券 市场 价格 变动 的“指 示器 ” 。 根据本 基金 设定 的投 资范 围, 基 金管 理人 以 80 % 的 沪深 300 指数 和 20 %的 上 证国债 指 数构建 的复 合指 数作 为本 基金的 业绩 比较 基准 , 与 本基金 的投 资风 格基 本一 致, 可 以用 来客 观公正 地衡 量本 基金 的主 动管理 收益 水平 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准 的 指数 时, 本基 金基 金管理 人可 以在 与基金 托管 人协 商一 致并 报中国 证监 会备 案后 变更 业绩比 较基 准并 及时 公告 。 十、基 金的风险收益特征 本基金 是股 票型 基金 , 风 险高于 货币 市场 基金 、 债 券型基 金和 混合 型基 金, 属于较 高 风 险、较 高预 期收 益的 证券 投资基 金。 十一、 投资组合报告 万家基 金管理人的董 事会及董事 保证本报告所 载资料不存 在虚假记载、 误导性陈述 或 重大遗 漏, 并对 其内 容的 真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 已于2014 年 8 月14 日复 核 了 本报 告中 的财 务指 标 、 净 值表现 和投 资 组 合报 告等 内容 , 并 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年6 月30 日, 本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 22 1 、 报告 期末 基金资 产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 339,633,666.54 71.84 其中: 股票


339,633,666.54 71.84 2 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


130,630,525.09 27.63 7 其他资 产


2,482,754.14 0.53 8 合计





472,746,945.77





100.00


2 、 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 13,202,804.40 2.80 C 制造业 190,206,278.44 40.37 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 16,005,322.03 3.40 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 32,824,642.82 6.97 M 科学研 究和 技术 服务 业 7,166,480.00 1.52 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 19,861,121.75 4.22 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 37,420,304.00 7.94 R 文化、 体育 和娱 乐业 22,946,713.10 4.87 S 综合 - - 合计 339,633,666.54 72.08 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 23





3 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300347 泰格医 药 1,117,024 37,420,304.00 7.94 2 300146 汤臣倍 健 939,602 23,161,189.30 4.92 3 300058 蓝色光 标 866,668 23,001,368.72 4.88 4 002353 杰瑞股 份 409,134 16,467,643.50 3.50 5 600887 伊利股 份 435,399 14,420,414.88 3.06 6 002415 海康威 视 806,719 13,665,819.86 2.90 7 002683 宏大爆 破 539,992 13,202,804.40 2.80 8 600535 天士力 326,392 12,654,217.84 2.69 9 600276 恒瑞医 药 381,041 12,635,319.56 2.68 10 300291 华录百 纳 357,850 12,556,956.50 2.67





4 、 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合








本 报告 期末 本基 金未 持有债 券。


5 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细





本 报告 期末 本基 金未 持有债 券。


6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投 资 明细








本 报告 期末 本基 金未 持有资 产支 持证 券。 7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细





本 报告 期末 本基 金未 持有贵 金属 。 8 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本报告 期末 本基 金未 持有 权证。 9 、 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 根据基 金合 同, 本基 金暂 不 可投资 于股 指期 货。 10 、 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 根据基 金合 同, 本基 金暂 不 可投资 于国 债期 货。 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 24 11 、 投 资组 合报告 附注 11.1


本报告期内, 本 基 金投 资 的前 十 名 证 券 的 发 行主 体 不存 在 被 监 管 部 门 立案 调 查的, 在报 告编制 日前 一年 内也 不存 在受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。 11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 中,不 存在 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 11.3 其 他 资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 266,468.38 2 应收证 券清 算款 2,163,267.81 3 应收股 利 - 4 应收利 息 46,787.45 5 应收申 购款 6,230.50 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,482,754.14


11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明





本 基金 报告 期末 前十 名股票 中不 存在 流通 受限 情况。 十二、 基金的业绩 基金业 绩截 止日 为 2014 年6 月30 日。 基金管理 人依照恪 尽职守 、诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管理 和运用基 金财产, 但不保证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最 低收益 。 基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险, 投资 者在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。 2、 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率 比 较列 表 阶段 净 值 增 长 率 (1) 净 值 增 长 率 标 准 差 (2) 业 绩 比 较 基 准收益 率 (3 ) 业 绩 比 较 基 准 标 准 差(4 ) (1)-(3) (2)-(4) 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 25 2014 年上 半年 -10.62% 1.02% -5.27% 0.83% -5.35% 0.19% 2013 年 -1.06% 1.08% -2.90% 1.00% 1.84% 0.08% 2012 年 -3.47% 1.07% -0.57% 1.00% -2.90% 0.07% 2011 年 -28.14% 1.19% -19.04% 1.09% -9.10% 0.10% 2010 年 -3.57% 1.58% -8.71% 1.36% 5.14% 0.22% 2009 年


66.52% 1.90% 61.55% 1.69% 4.97% 0.21% 2008 年 -50.42% 2.35% -54.51% 2.35% 4.09% 0.00% 2007 年 116.80% 1.81% 108.85% 1.99% 7.95% -0.18% 2006 年 55.11% 1.13% 54.08% 1.08% 1.03% 0.05% 2005.7.15 —12.31 -1.85% 0.32% 1.86% 0.76% -3.71% -0.44% 自 基 金 合 同 生 效 起 至 2014.6.30 61.18% 1.52% 62.81% 1.47% -1.63% 0.05% 本基金 于2013 年 8 月 28 日修改 合同 ,基 金业 绩比 较基准 由原 来的 “80% × 巨 潮公共 服 务指数 收益 率+20% ×同 业 存款利 率” 变更 为 “80% × 沪深300 指数 收益 率+20% ×上 证国 债 指数收 益率 ” 。 2 、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图(从成立日至 2014 年6 月 30 日) 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 26 注: 基 金成 立 于2005 年7 月15 日, 于 2013 年 8 月28 日 修改 基金 合同 后 建 仓 期为半 年。 十三、 基金的费用与税收 (一)与基金运作有 关费 用的种类


1 、基 金管 理人 的管 理费 ;


2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、基 金上 市费 用 4 、基 金证 券交 易费 用;


5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;


6 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 和律 师费 ;


7 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 ;


8 、按 照国 家有 关规 定 和 基 金合同 约定 可以 在基 金资 产中列 支的 其它 费用 。


(二)基金运作费用 计提 方法、计提标准和支 付方 式


1 、基 金管 理人 的管 理费 本基的 管理 费按 该基 金前 一日的 资产 净值 乘以 相应 的管理 费年 费率 来计 算 。 本 基金管 理 费率 为1.30% 。 基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人 发送管 理费 划付 指令 ,基 金托管 人复 核后 于次 月前 两个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 ,万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 27 若遇法 定节 假日 、休 息日 等,支 付日 期顺 延。 计算公 式如 下: 每日应 计提 基金 管理 费 = 前一日 的基 金资 产净 值× 管理费 率÷ 当年 实际 天数 2 、基 金托 管人 的托 管费


本基金 的托 管费 按该 基金 前一日 资产 净值 乘以 相应 的托管 费年 费率 来计 算 。 本 基金托 管 费率 为0.20% 。 基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人 发送基 金托 管费 划付 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支 付给基 金托 管人 ,若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。 计算公 式如 下: 每日应 计提 基金 托管 费 = 前一日 的基 金资 产净 值× 托管费 率÷ 当年 实际 天数


3 、其 他列 入基 金费 用的 项 目 基金合 同生 效后 , 证 券交 易费用 、 基 金信 息披 露费 用、 基 金份 额持 有人 大 会 费用、 会计 师费、 律师 费、 基金 上市 费用等 根据 有关 法律 法规 、 基金 合同 及相 应协 议的 规定, 列入 当期 基金费 用, 从基 金财 产中 支付。 ( 三)基金管理费和 托管 费的调整


基金管 理人 和基 金托 管人 可以磋 商酌 情调 低基 金管 理费和 基金 托管 费 , 无 须召 开基金 份 额持有 人基 金份 额持 有人 大会 。 基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日 前3 个 工作日 在至 少 一种指 定媒 体上 刊登 公告 。 ( 四)与基金销售有 关的 费用 1 、 投资 者的 申购 费用 , 由 基金管 理人 及代 销机 构收 取。 赎回 费的25% 归基 金 资产所 有, 作为对 其他 基金 份额 持有 人的补 偿。 2 、申 购费 率: 通过基 金管 理人 的 直 销渠 道的养 老金 客户 申购 费率 见下表 : 申购金 额 (M , 含申 购费 ) 特定申 购费 率 M<50 万 0.15% 50 万≤M <500 万 0.08% M≥500 万 每笔 1000 元 本基金 其他 投资 者申 购费 率 :


万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 28 申购金 额 适用的 申购 费率 M<50 万 1.50% 50 万≤M<500 万 0.80% M≥500 万 每笔1000 元 3 、赎 回费 率: 通过基 金管 理人 的直 销渠 道的养 老金 客户 赎回 费率 见下表 : 持有时 间( 自然 日) 特定赎 回费 率 T<365 天 0.125% 365 天 ≤T <730 天 0.0625% T≥730 天 0% 对养老 金客 户实 施特 定赎 回费率 而收 取的 赎回 费全 额归入 基金 财产 。 本基金 其他 投资 者的 赎回 费率具 体为 :


连续持 有期 限





(日历 日) 适用的 赎回 费率 T<365 天 0.50% 365 天≤T <730 天 0.25% T≥730 天 0 (五)基金税收


基金运 作过 程中 的各 类纳 税主体 ,依 照国 家法 律、 法规的 规定 ,履 行纳 税义 务。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明


本招募 说明 书依 据《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》、 《证 券投 资基 金运作 管理 办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披 露 管理 办法 》 及其 它有 关法 律法规 的要 求, 对基 金管 理 人于2014 年2月28 日 刊登 的 本基金2014 年第1号 更新 招 募说明 书进 行了更 新, 并根 据本 基金 管 理人在 本基 金成 立后 对本 基金实 施的 投资 经营 活动 进行了 内容 补 充和更 新, 主要 更新 内容 如 下:


1、在 招募 说明 书 的 重 要提示 部分,明 确了 更新 内 容的截 止日 期及 有关 财务 数据的 截止 日 期。 万家行业优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2014 年第2 号) 29 2 、在 招募 说明 书 的 “三 、 基金管 理人 ” 部 分, 更新 了 基金 管理 人 的 有关 内容 。


3 、在 招募 说明 书 的 “ 四、基 金托 管人 ”部分, 更 新了基 金托 管人 的有 关内 容。 4、在 招募 说明 书的 “五 、 相关服 务机 构” 部分 ,更 新了 代 销机 构的 有关 内容 。 5、在 招募 说明 书的 “八 、 基金份 额的 申购 、赎 回” 部分, 更新 了定 期定 额投 资计划 的 有关内 容。 6 、 在 招募 说明 书 的 “ 十、 基金的 投资 ” 部分 , 补充 了 本基金 最近 一期 (2014年第2季 度) 投资组 合报 告内 容。 7 、在 招募 说明 书 的 “十 一 、基金 的业 绩 ” 部分 ,更新 了基 金成 立以 来的 投资 业绩。 8 、在 招募 说明 书 的 “二十三、其 他事 项” 部分 ,更新 了前 次更 新招 募说 明书 以来的 公 告事项 。
























































万家 基 金管理 有限 公司





















































2014 年 8 月 28 日