德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
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德邦德利货币市 场 基金2014 年半年度 报告
2014 年6 月30日
基金管理 人：德邦基金管理有限 公司
基金托管 人：中国民生银行股份 有限公司
送出日期 ：2014 年8 月28 日
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§1
重要 提 示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年8月20 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014 年01月01日起至06 月30日止。
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1.2
目录
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
1.2
目录 ................................................................................................................................................ 3
§ 2
基 金简 介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 5
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 6
§ 3
主 要财 务指 标和 基金 净值表 现 ............................................................................................................. 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 7
§ 4
管 理人 报告 ............................................................................................................................................. 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 说明 ................................................................ 11
4.5 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 12
§ 5
托 管人 报告 ........................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算等 情况 的说 明 ................................ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ............................ 13
§ 6 半 年度 财务 会计 报告 （ 未经审 计） ..................................................................................................... 13
6.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 13
6.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 17
§ 7
投 资组 合报 告 ....................................................................................................................................... 36
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................ 36
7.2 债 券回 购融 资情 况 ......................................................................................................................... 36
7.3 基 金投 资组 合平 均剩 余期限 ........................................................................................................ 37
7.4 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................................................................ 38
7.5 期 末按 摊余 成本 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前十名 债券 投资 明细 ................................. 39
7.6 “ 影子 定价 ”与 “摊 余成本 法” 确定 的基 金资 产净值 的偏 离 ................................................ 40
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 40
7.8 投 资组 合报 告附 注 ........................................................................................................................ 40
§ 8 基 金份 额持 有人 信息 ............................................................................................................................. 41
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 41
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 41
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间情 况 ........................................ 41
§ 9
开 放式 基金 份额 变动 ........................................................................................................................... 42
§ 10 重 大事 件揭 示 ....................................................................................................................................... 42
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .......................................................................................................... 42
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 42
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 42
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 42
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ...................................................................................... 43
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 监管 部门 稽查或 处罚 的情 况 ...................................... 43
10.7 本期 基金 租用 证券 公 司交易 单元 的有 关情 况 .......................................................................... 43
10.8 偏离 度绝 对值 超过 0.5% 的情 况 ................................................................................................. 44
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10.9 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 44
§ 11
备查 文件 目录 ..................................................................................................................................... 46
11.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 46
11.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 46
11.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 46
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金名称 德邦德利货币市场基金
基金简称 德邦德利货币
基金主代码 000300
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年9月16日
基金管理人 德邦基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 912,998,442.97 份
基金合同存续期 不定期
下属两级基金的基金简称 德邦德利货币A 德邦德利货币B
下属两级基金的交易代码 000300 000301
报告期末下属两级基金的份
额总额
83,102,345.30 829,896,097.67
2.2 基金产品 说明
投资目标
在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下，力求
实现超过业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金在保持组合高度流动性的前提下，结合对国内
外宏观经济运行、金融市场运行、资金流动格局、货
币市场收益率曲线形态等各方面的分析，合理安排组
合期限结构，积极选择投资工具，采取主动性的投资
策略和精细化的操作手法，发现和捕捉市场的机会，
实现基金的投资目标。
业绩比较基准 七天通知存款利率( 税后)
风险收益特征
本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险
品种。 本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、
混合型基金、债券型基金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
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名称 德邦基金管理有限公司
中国民生银行股份有限公
司
信息披露负责
人
姓名 李定荣 关悦
联系电话 021-26010999 010-58560666
电子邮箱 service@dbfund.com.cn guanyue2@cmbc.com.cn
客户服务电话 400-821-7788 95568
传真 021-26010808 010-57092611
注册地址
上海市虹口区吴淞路218
号宝矿国际大厦35层
北京市西城区复兴门内大
街2号
办公地址
上海市虹口区吴淞路218
号宝矿国际大厦35层
北京市西城区复兴门内大
街2号
邮政编码 200080 100031
法定代表人 姚文平 董文标
2.4 信息披露 方式
本基金选定的信息披露报纸
名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
www.dbfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关 资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
安永华明会计师事务所 （特殊
普通合伙）
上海市浦东新区世纪大道100号
上海环球金融中心50楼
注册登记机构 德邦基金管理有限公司
上海市虹口区吴淞路218号宝矿
国际大厦35 层
§3
主要 财务指标和基金净值 表现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
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3.1.1 期间数据和指标
报告期（2014年1月1日-2014 年6月30日）
德邦德利货币A 德邦德利货币B
本期已实现收益 2,391,825.76 8,078,532.83
本期利润 2,391,825.76 8,078,532.83
本期净值收益率 2.5026% 2.6242%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年6月30日)
期末基金资产净值 83,102,345.30 829,896,097.67
期末基金份额净值 1.000 1.000
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2014 年6月30日)
累计净值收益率 3.8441% 4.0418%
注：注 ：1 、本 基金 合同 生 效日为2013 年9 月16 日， 基 金合同 生效 日至 报告 期末 ，本基 金运 作时 间未
满一年 。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 ，由 于货币 市场 基金 采用 摊
余成本 法核 算， 因此 ，公 允价值 变动 收益 为零 ，本 期已实 现收 益和 本期 利润 的金额 相等 ；
3 、上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 计入 费用 后实 际收 益要低 于所 列数 字；
4 、本 基金 收益 分配 为按 月 结转份 额。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值收益率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
（1 ）德 邦德利货币A 基金 份额净值收益率及其与同 期业绩比较基准收益率 的比较
阶段(A 级)
份额净
值收益
率①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月
0.3614
%
0.0040
%
0.1110
%
0.0000
%
0.2504
%
0.0040
%
过去三个月
1.1798
%
0.0049
%
0.3366
%
0.0000
%
0.8432
%
0.0049
%
过去六个月
2.5026
%
0.0082
%
0.6695
%
0.0000
%
1.8335
%
0.0082
%
自基金合同生效日起
至今（2013年09月16
3.8441
%
0.0068
%
1.0615
%
0.0000
%
2.7826
%
0.0068
%
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日-2014 年06月30日）
（2 ）德 邦德利货币B 基金份额净值收 益率及其与同 期业绩比较基准收益率 的比较
阶段(B 级)
份额净
值收益
率①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月
0.3813
%
0.0040
%
0.1110
%
0.0000
%
0.2703
%
0.0040
%
过去三个月
1.2404
%
0.0049
%
0.3366
%
0.0000
%
0.9038
%
0.0049
%
过去六 个月
2.6242
%
0.0082
%
0.6695
%
0.0000
%
1.9552
%
0.0082
%
自基金合同生效日起
至今（2013年09月16
日-2014 年06月30日）
4.0418
%
0.0068
%
1.0615
%
0.0000
%
2.9803
%
0.0068
%
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值收益率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
德邦德利货币A 基准
2013-09-16 2013-10-27 2013-12-07 2014-01-17 2014-02-27 2014-04-09 2014-05-20 2014-06-30
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日为2013 年9 月16 日 ，截至 报告 期末 ，基 金成 立未满1年 。本 基金 的
建仓期 为6 个月, 建仓 期结 束时各 项资 产配 置比 例符 合本基 金基 金合 同规 定。
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德邦德利货币B 基准
2013-09-16 2013-10-27 2013-12-07 2014-01-17 2014-02-27 2014-04-09 2014-05-20 2014-06-30
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日为2013 年9 月16 日 ，截至 报告 期末 ，基 金成 立未满1年 。本 基金 的
建仓期 为6 个月, 建仓 期结 束时各 项资 产配 置比 例符 合本基 金基 金合 同规 定。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
德邦基金管理有限公司经中国证监会（证监许可[2012]249 号）批准， 于2012年3月
27日正式成立。 股东为德邦证券有限责任公司、 西子联合控股有限公司、 浙江省土产畜
产进出口集团有限公司，注册资本为2亿元人民币。公司以修身、齐家、立业、助天下
为己任，秉持长期的价值投资理念，坚守严谨的风险控制底线，致力于增加客户财富，
为客户提供卓越的理财服务。
截止2014年6月30日，本基金管理人共管理三只开放式基金：德邦优化配置股票型
证券投资基金、 德邦德信中证中高收益企债指数分级证券投资基金、 德邦德利货币市场
基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
侯慧娣
本基金
的基金
经理、 德
邦德信
中证中
高收益
2013年10月
15日
－ 4
理学硕士，约翰霍普金斯
大学博士生候选人，历任
世商软件有限公司债券分
析师、国信证券经济研究
所固定收益分析师、本公
司债券高级研究员。现任
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企债指
数分级
证券投
资基金
的基金
经理
本基金的基金经理和德邦
德信中证中高收益企债指
数分级证券投资基金的基
金经理。
何晶
本基金
的基金
经理、 德
邦德信
中证中
高收益
企债指
数分级
证券投
资基金
的基金
经理
2013年9月
16日
－ 5
哥伦比亚大 学硕士。历任
职江海证券数量分析、东
证期货数量研究员、TNT
数据库分析师、奥瑞高市
场研究公司市场研究员。
现任本基金的基金经理和
德邦德信中证中高收益企
债指数分级证券投资基金
的基金经理。
注：1 、 任职 日期 和离 任日 期一般 情况 下指 公司 作出 决定之 日； 若该 基金 经理 自基金 合同 生效 日起 即
任职， 则任 职日 期为 基金 合同生 效日 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人 严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金合
同、 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定， 以取信于市场、 取信于社会投资公众
为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，
为基金份额持有人谋求最大利益。 在本报告期内， 基金运作合法合规， 无损害基金份额
持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券 投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
及公司内部相关制度规定， 从研究分析、 投资决策、 交易执行、 事后监控等环节严格把
关， 通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行， 未发现不同投资组合之
间存在非公平交易的情况。
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4.3.2 异常交易 行为的专项说明
报告期内， 本基金不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的5% 的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的
异常交易行为。本基金管理人未发现异常交易行为。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
报告期内， 债券市场总体保持了牛市特征， 整体收益率下行明显。 从货币政策方面
来看， 央行态度与去年大有不同， 从年初就开始运用各种措施平抑资金价格， 尤其是在
6月底之前，短端通过公开市场操作，有节奏的控制货币投放量，长端接连出台定向降
准、再贷款等政策，有力的保证了资金面的稳定以及市场对资金面的宽松预期，因此，
今年6 月底没有出现类似去年的" 钱荒" 局面。 从宏观经济数据来看，一季度宏观经济呈
明显下行趋势， 去年下半年以来资金利率一路飙升 ， 最终传导到实体经济。 而进入二季
度， 经济局部企稳，PMI 连续数月回升 ，6月 的汇丰PMI 更是站在了 荣枯线以上。 但房地
产行业的下行趋势已经较为明显， 预计对整个宏观经济将继续形成拖累。 此外， 传统的
产能过剩行业， 如钢铁、 煤炭、 有色金属等等， 依然不见起色， 下游价格依然维持在低
位， 去产能任务仍旧严 峻。 从通胀数据来看，CPI 上半年波澜不惊， 虽然从5月开始略有
反弹， 但依然在2.5% 附近徘徊， 较为温和。 资金面维持较宽松的局面， 上半年银行间质
押式回购R001 以及R007 加权均值分别为2.59% 和3.72% ，同比和环比均有明显下 行。而
各评级短期融资券的收益率在上半年也出现了大幅度的下行。 在这种形势下， 本基金在
做好扎实的投资研究的基础上， 上半年保持了相对较高的短期融资券的仓位， 配置了优
质的短期融资券资产，同时也良好的把握了短融收益率下行带来的资本利得收益的机
会， 在保证流动性以及安全性的基础上， 获取了相对较高的组合收益率， 为本基金持有
人带来了良好的回报。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
本报告期内，A 类基金份额净值收益率为2.5026% ，同期业绩比较基准收益率为
0.6695% 。B 类基金份 额净值收益率为2.6242% ，同期业绩比较基 准收益率为0.6695% 。
4.5 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格按照本公司制订的《德邦基金基金估值业务管理制
度》 、 《德邦基金估值委员会议事规则》 以及相关法律法规的规定， 有效地控制基金估
值流程。 公司估值委员会成员包括总经理、 分管投资副总或投资总监、 督察长、 基金经
理、 产品与金融工程部、 研究发展部、 基金运营部负责人、 基金会计及监察稽核部等相
关专业人士组成。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，
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确保基金 估值的公允、 合理， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产生不利影响。 在发生
了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后或基金资产在采用新投资策略和新
品种时， 估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性， 并在不适用的情况下， 及时
召开估值委员会修订相关估值方法， 以确保其持续适用。 涉及估值政策的变更均须经估
值委员会决议批准后执行。
在每个估值日， 本基金管理人按照最新的估值准则、 证监会相关规定和基金合同关
于估值的约定， 对基金投资品种进行估值， 确定证券投资基金的份额净值。 基金管理人
对基金资产进行估值后， 将估值结果发送基金托管 人。 基金托管人则按基金合同规定的
估值方法、 时间、 程序进行复核， 复核无误后由基金管理人依据本基金合同和有关法律
法规的规定予以对外公布。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.6 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
根据基金合同的约定， 本基金收益根据每日基金收益公告， 以每万份基金份额收益
为基准， 为投资者每日计算当日收益并分配， 每月集中支付收益。 本报告期德邦德利货
币A 累计收益分 配金额2391825.76元，德邦德利货币B 累计收益分配 金额8078532.83元。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
中国民生银行根据 《德邦德利货币市场基金基金合同》 和 《德邦德利货币市场基金
托管协议》，托管德邦德利货币市场基金（以下简称" 德邦德利货币 基金" ）。 本报告
期， 中国民生银行在德邦德利货币基金的托管过程中， 严格遵守了 《 证券投资基金法》 、
基金合同、 托管协议和其他 有关规定， 依法安全保管了基金财产， 按规定如实、 独立地
向中国证监会提交了本基金运作情况报告， 不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完
全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算等情况的说明
本报告期， 按照国家相关法律法规、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 本托管
人对基金管理人--德邦 基金管理有限公司在德邦德利货币基金投资运作方面进行了监
督， 对基金资产净值计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等方面 进行了
认真的复核， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 本报告期， 基金管
理人-- 德邦基金管理有 限公司严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
第 13 页 共 46 页
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
由德邦德利货币基金管理人-- 德邦基金管理有 限公司编制，并经本托管人复核审查
的本年度报告中的财务指标、 净值表现、 财务会计报告、 投资组合报告等内容真实、 准
确和完整。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：德邦德利货币市场基金
报告截止日：2014年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 290,070,102.01 55,225,195.86
结算备付金
275,000.00 2,390,000.00
存出保证金
－ －
交易性金融资产 6.4.7.2 571,547,489.20 49,926,037.25
其中：股票投资
－ －
基金投资
－ －
债券投资
571,547,489.20 49,926,037.25
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 153,857,950.73 343,597,897.55
应收证券清算款
－ 100,083.33
应收利息 6.4.7.5 11,094,086.48 1,003,263.91
应收股利
－ －
应收申购款
153,878.22 246,242.14
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
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资产总计
1,026,998,506.64 452,488,720.04
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
111,679,624.16 －
应付证券清算款
－ －
应付赎回款
100.00 197.04
应付管理人报酬
251,955.53 72,655.66
应付托管费
76,350.18 22,016.83
应付销售服务费
28,918.49 23,888.08
应付交易费用 6.4.7.7 39,071.36 4,497.88
应交税费
－ －
应付利息
9,270.96 －
应付利润
1,606,909.53 587,771.79
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 307,863.46 180,002.96
负债合计
114,000,063.67 891,030.24
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9.2 912,998,442.97 451,597,689.80
未分配利润 6.4.7.10 － －
所有者权益合计
912,998,442.97 451,597,689.80
负债和所有者权益总计
1,026,998,506.64 452,488,720.04
6.2 利润表
会计主体：德邦德利货币市场基金
本报告期：2014年1月1日-2014年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期2014年1月1 日-2014年6月30日
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
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一、收入
12,243,758.50
1.利息收入
9,709,751.17
其中：存款利息收入 6.4.7.11 2,101,719.33
债券利息收入
5,683,721.06
资产支持证券利息收
入
－
买入返售金融资产收
入
1,924,310.78
其他利息收入
－
2.投资收益 （损失以 “- ” 填列）
2,534,007.33
其中：股票投资收益
－
基金投资收益
－
债券投资收益 6.4.7.12 2,534,007.33
资产支持证券投资收
益
－
贵金属投资收益
－
衍生工具收益 6.4.7.13 －
股利收益
－
3.公允价值变动收益 （损失以
“- ”号填列）
－
4.汇兑收益 （损失以 “ －” 号
填列）
－
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填
列）
－
减：二、 费用
1,773,399.91
1．管理人报酬
700,191.27
2．托管费
212,179.26
3．销售服务费
138,131.21
4．交易费用
－
5．利息支出
432,009.54
其中： 卖出回购金融资产支出
432,009.54
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6．其他费用 6.4.7.14 290,888.63
三、 利润总 额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
10,470,358.59
减：所得税费用
－
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
10,470,358.59
注：本 基金 基金 合同 于2013 年9月16日 生效 ，无 可比 期间。
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：德邦德利货币市场基金
本报告期：2014年1月1日-2014年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年1月1日-2014年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
451,597,689.80 － 451,597,689.80
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 10,470,358.59 10,470,358.59
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
461,400,753.17 － 461,400,753.17
其中：1.基金申购款
2,022,452,048.4
6
－ 2,022,452,048.46
2.基金赎回款
-1,561,051,295.
29
－ -1,561,051,295.29
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ -10,470,358.59 -10,470,358.59
五、期末所有者权益
（基金净值）
912,998,442.97 － 912,998,442.97
注：本 基金 基金 合同 于2013 年9月16日 生效 ，无 可比 期间。
报表附注为财务报表的组成部分。
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本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
易强
—————————
基金管理公司负责人
易强
—————————
主管会计工作负责人
刘为臻
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
德邦 德利货币市场基金( 以下简称" 本基金") ， 系经中国证券监督管理委员会（以下
简称" 中国证监会" ）证 监许可[2013]1018 号文 《关于核准德邦德利货币市场基金募集的
批复》的核准，由基金管理人德邦基金管理有限公司于2013年9月2日至2013年9月12日
向社会公开募集， 募集期结束经安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 验证并出具安
永华明 （2013） 验字60982868_B06 号验资报告 后， 向中国证监会报送基金备案材料。 基
金合同于2013年9月16 日正式生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募
集的扣除认购费 后的实收基金 （本金） 为人民币2,079,975,068.78 元， 在募集期间产生的
活期存款利息为人民币455,002.82元，以上实收基金（本息）合计为人民币
2,080,430,071.60 元， 折合2,080,430,071.60份基金份额。 本基金的基金管理人、 注册登记
机构均为德邦基金管理有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。
本基金投资于法律法规允许的金融工具包括： 现金、 通知存款、 一年以内 （含一年）
的银行定期存款、大额存单、短期融资券、剩余期限在397天以内（含397天）的债券、
期限在一年以内（含 一年）的债券回购、期限在1 年以内（含1 年）的中央银行票据、
剩余期限在397天以内 （含397天） 的资产支持证券以及中国证监会、 中国人民银行认可
的其他具有良好流动性的货币市场工具。 本基金在保持组合高度流动性的前提下， 结合
对国内外宏观经济运行、 金融市场运行、 资金流动格局、 货币市场收益率曲线形态等各
方面的分析， 合理安排组合期限结构， 积极选择投资工具， 采取主动性的投资策略和精
细化的操作手法， 发现和捕捉市场的机会， 实现基金的投资目标。 本基金的业绩比较基
准为：七天通知存款利率( 税后) 。
6.4.2 会计报表 的编制基 础
本财务报表系按照中国财政部2006年2 月颁布的 《企业会计准则- 基本准则》 和38 项
具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称" 企业会计准
则" ）编制,同时，在具 体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会
修订的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于证券投资基金执
行< 企业会计准则> 估值 业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证 券投资基金信息披
露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与
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格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、
《证券投资基金信息披露编报规则》第5号《货币市场基金信息披露特别规定》、《证
券投资基金信息披露XBRL 模板第3号< 年度报 告和半年度报告> 》 及其 他中国证监会颁布
的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于2014年06月30
日的财务状况以及2014 年01月01日至2014年06月30日止期间的经营成果和净值变动情
况。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策和会 计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.4.1 会计年 度
本基金会计年度采用公历年度， 即每年1月1日起至12月31日止。 本期财务报表的实
际编制期间系2014年01月01日起至2014年06 月30日止。
6.4.4.2 记账本 位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，
均以人民币元为单位表示。
6.4.4.3 金融资 产和金融负债的 分类
本基金的金融资产分类为交易类金融资产及贷款和应收款项， 在初始确认时以公允
价值计量。 本基金对所持有的债券投资以摊余成本法进行后续计量。 本会计期间内， 本
基金持有的债券投资的摊余成本接近其公允价值。
本基金的金融负债于初始确认时归类为其他金融负债， 以公允价值计量， 并以摊余
成本进行后续计量。
6.4.4.4 金融资 产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
(1) 债券投资
买入银行间同业市场交易的债券，于成交日确认为债券投资；
债券投资按实际支付的全部价款入账， 其中所包含的债券起息日或上次除息日至购
买日止的利息， 作为应收利息单独核算， 不构成债券投资成本， 对于贴息债券， 应作为
债券投资成本；
卖出银行间同业市场交易的债券， 于成交日确认债券投资收益， 卖出债券的成本按
移动加权平均法结转；
(2) 回购协议
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基金持有的回购协议 （封闭式回购） ， 以成本列示， 按实际利率 （当实际利率与合
同利率差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息；
(3) 资产支持证券投资
买入资产支持证券于成交日确认为资产支持证券投资；
卖出资产支持证券于成交日确认资产支持证券投资收益， 卖出资产支持证券的成本
按移动加权平均法结转。
6.4.4.5 金融资 产和金融负债的 估值原则
本基金估值采用摊余成本法， 其相当于公允 价值。 估值对象以买入成本列示， 按实
际利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内摊销，每日计提收益或损失。
本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值；
本基金金融工具的估值方法具体如下：
1) 银行存款
基金持有的银行存款以本金列示，按银行实际协议利率逐日计提利息；
2) 债券投资
基金持有的附息债券、 贴现券购买时采用实际支付价款 （包含交易费用） 确定初始
成本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入；
3) 回购协议
(1) 基金持有的回购协议 （ 封闭式回购） ， 以成本 列示， 按实际利率 在实 际持
有期间内逐日计提利息；
(2) 基金持有的买断式回购以协议成本列示， 所产生的利息在实际持有期间内
逐日计提。 回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。 回购期满时，
若双方都能履约， 则按协议进行交割。 若融资业务到期无法履约， 则继续持有现金资产；
若融券业务到期无法履约， 则继续持有债券资产， 实际持有的相关资产按其性质进行估
值；
4) 资产支持证券投资
(1) 在交易所交易的资产支持证券， 以成本列示， 按票面利率在实际持有期间
内逐日计提利息；
(2) 在全国银行间债券市场交易的资产支持证券，采用估值 技术确定公允价
值；
5) 其他
(1) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
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(2) 为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按其他可参考公允价值
指标计算的基金资产净值发生重大偏离， 从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公
平的结果， 基金管理人于每一估值日， 采用其他可参考公允价值指标， 对基金持有的估
值对象进行重新评估， 即 “影子定价” 。 当 “ 影子定价” 确定的基金资产净值与摊余成
本法计算的基金资产净值的偏离度的绝对值 达到或超过0.25% 时，基金管理人应根据风
险控制的需要调整组合。其中，对于偏离度的绝对值达到或超过0.50% 的情形，基金管
理人应编制并披露临时报告；
(3) 如有新增事项，按国家最新规定估值。
6.4.4.6 金融资 产和金融负债的 抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利现在是
可执行的， 同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时， 金
融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。 除此以外， 金融资产和金
融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
6.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外发行的基金份额总额。每份基金份额面值为1.00元。由于申购、赎
回引起的实收基金的变动分别于基金申购确认日、 赎回确认日认列。 上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 收入/( 损失) 的确认和计量
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用的实际利率逐日计提的金额入账。 若提
前支取定期存款， 按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入， 并根据提前支取
所实际收到的利息收入与帐面已确认的利息收入的差额确认利息收入损失， 列入 利息收
入减项， 存款利息收入以净额列示。 另外， 根 据中国证监会基金部通知(2006)22 号文 《关
于货币市场基金提前支取定期存款有关问题的通知》 的规定， 因提前支取导致的利息损
失由基金管理公司承担；
(2) 债券利息收入按实际持有期内逐日计提。 附息债券、 贴现券购买时采用实
际支付价款 （包含交易费用） 确定初始成本， 每日按摊余成本和实际利率计算确定利息
收入；
(3) 买入返售金融资产收入， 按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率 （当
实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提；
(4) 债券投资收益 于卖出债券成交日确认，并按卖出债券成交金额与其成本、
应收利息及相关费用的差额入账；
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(5) 资产支持证券投资收益于卖出资产支持证券成交日确认， 并按卖出资产支
持证券成交金额与其成本、应收利息及相关费用的差额入账；
(6) 其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方， 经济利益很可能流入且金额
可以可靠计量的时候确认。
6.4.4.9 费用的 确认和计量
(1) 基金管理费按前一日基金资产净值的0.33% 的年费率逐日计提；
(2) 基金托管费按前一日基金资产净值的0.10% 的年费率逐日计提；
(3) 对于A 类基金份额， 基 金销售服务费按前一日基金资产净值的0.25% 的年费
率逐日计提； 对于B 类 基金份额， 基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.01% 的年费
率逐日计提；
(4) 卖出回购金融资产支出， 按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率 （当
实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(5) 其他费用系根据有关法规及相应协议规定， 按实际支出金额， 列入当期基
金费用。如果影响每万份基金净收益小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。
6.4.4.10 基金的 收益分配政策
(1) 本基金同一类别内的每份基金 份额享有同等分配权；
(2) 本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用；
(3) " 每日分配、按月支付" 。本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金已
实现收益为基准， 为投资人每日计算当日收益并分配， 每月集中支付。 投资人当日收益
分配的计算保留到小数点后2位， 小数点后第3位按去尾原则处理， 因去尾形成的余额进
行再次分配，直到分完为止；
(4) 本基金根据每日收益情况， 将当日收益全部分配， 若当日已实现收益大于
零时， 为投资人记正收益； 若当日已实现收益小于零时， 为投资人记负收益； 若当日已
实现收益等于零时，当日投资 人不记收益；
(5) 本基金收益每月集中支付一次， 成立不满一个月不支付。 本基金每日进行
收益计算并分配时， 每月累计收益支付方式只采用红利再投资( 即红利转基金份额) 方式，
投资人可通过赎回基金份额获得现金收益； 若投资人在每月累计收益支付时， 其累计收
益为正值， 则为投资人增加相应的基金份额， 其累计收益为负值， 则缩减投资人基金份
额。 若投资人赎回基金份额时， 其对应收益将立即结清； 若收益为负值， 则从投资人赎
回基金款中扣除；
(6) 当日申购的基金份额自下一个工作日起， 享有基金的收益分配权益； 当日
赎回的基金份额自下一个工作日 起，不享有基金的收益分配权益；
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(7) 法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
6.4.4.11 其他重 要的会计政策和 会计估计
无。
6.4.5 会计差错 更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1) 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号 文《关于证券投资基金税收政策的通
知》 ， 自2004年1月1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基
金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。
根据财政部、 国 家税务总局财税[2008]1 号文 《 关于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，
股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
2) 个人所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2002]128 号 文 《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入， 债券的利息收入、 储蓄
存款利息收入， 由上市公司、 发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴
20% 的个人所得税。
根据财政部、 国家税务总局 财税字[2008]132 号 文 《财政部、 国家税务 总局关于储蓄
存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定：自2008年10 月9日起，对储蓄存款
利息所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 重要财务 报表项目的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
活期存款 70,102.01
定期存款 290,000,000.00
合计 290,070,102.01
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6.4.7.2 交易性 金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2014年6月30日
摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度
债券
交易所市场 － － － －
银行间市场 571,547,489.20 572,181,000.00 633,510.80 0.0694%
合计 571,547,489.20 572,181,000.00 633,510.80 0.0694%
注： 注：1、 偏离 金额= 影 子定价- 摊余 成本。 2、 偏 离度= 偏 离金 额/ 摊余 成本 法确定 的基 金资 产净 值 。
6.4.7.3 衍生金 融资产/ 负债
无余额。
6.4.7.4 买入返 售金融资产
6.4.7.4.1 各项买 入返售金融资产 期末余额
单位：人民币元
项目
本期末2014年6月30日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 26,700,000.00 －
银行间市场 127,157,950.73 －
合计 153,857,950.73 －
6.4.7.5 应收利 息
单位：人民币元
项目 本期末 2014年6月30日
应收活期存款利息 5,629.14
应收定期存款利息 1,146,180.26
应收结算备付金利息 111.42
应收债券利息 9,636,976.25
应收买入返售证券利息 304,154.45
应收 申购款利息 1,034.96
应收黄金合约拆借孳息 －
其他 －
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合计 11,094,086.48
6.4.7.6 其他资 产
无余额。
6.4.7.7 应付交 易费用
单位：人民币元
项目 本期末 2014年6月30日
交易所市场应付交易费用 －
银行间市场应付交易费用 39,071.36
合计 39,071.36
6.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目 本期末 2014年6月30日
应付券商交易单元保证金 －
应付赎回费 －
预提审计费 29,752.78
预提信息披露费 278,110.68
合计 307,863.46
6.4.7.9 实收基 金
6.4.7.9.1 德邦德 利货币A
金额单位：人民币元
项目( 德邦德利货币A)
本期2014年1月1日-2014 年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 77,950,473.19 77,950,473.19
本期申购 446,977,163.30 446,977,163.30
本期赎回（以“- ”号填列） -441,825,291.19 -441,825,291.19
本期末 83,102,345.30 83,102,345.30
6.4.7.9.2 德邦德 利货币B
金额单位：人民币元
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
第 25 页 共 46 页
项目( 德邦德利货币B)
本期2014年1月1日-2014 年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 373,647,216.61 373,647,216.61
本期申购 1,575,474,885.16 1,575,474,885.16
本期赎回（以“- ”号填列） -1,119,226,004.10 -1,119,226,004.10
本期末 829,896,097.67 829,896,097.67
注： 申购含红利再投、 转换入和分级份额调增份额； 赎回含转换出及分级份额调减份额。
6.4.7.10 未分配 利润
6.4.7.10.1 德邦德 利货币A
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 － － －
本期利润 2,391,825.76 － 2,391,825.76
本期基金份额交易
产生的变动数
－ － －
其中：基金申购款 － － －
基金赎回款
（以“- ”号填列）
－ － －
本期已分配利润 -2,391,825.76 － -2,391,825.76
本期末 － － －
6.4.7.10.2 德邦德 利货币B
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 － － －
本期利润 8,078,532.83 － 8,078,532.83
本期基金份额交易
产生的变动数
－ － －
其中：基金申购款 － － －
基金赎回款 （以 “- ”
号填列）
－ － －
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
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本期已分配利润 -8,078,532.83 － -8,078,532.83
本期末 － － －
6.4.7.11 存款利 息收入
单位：人民币 元
项目 本期2014年1月1日-2014 年6月30日
活期存款利息收入 48,238.99
定期存款利息收入 2,050,401.91
结算备付金利息收入 2,065.70
其他 1,012.73
合计 2,101,719.33
6.4.7.12 债券投 资收益
单位：人民币元
项目 本期2014年1月1日-2014 年6月30日
卖出债券 （债转股及债券到期
兑付）成交总额
1,199,556,496.70
减： 卖出债券 （债转股及债券
到期兑付）成本总额
1,182,269,409.51
减： 应收利息总额 14,753,079.86
债券投资收益 2,534,007.33
6.4.7.13 衍生工 具收益
6.4.7.13.1 衍生工 具收益 —— 买卖权 证差价收入
无余额。
6.4.7.14 其他费 用
单位：人民币元
项目 本期2014年1月1日-2014 年6月30日
审计费用 29,752.78
信息披露费 228,110.68
银行汇划费用 22,525.17
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
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债券帐户维护费 10,500.00
开户费 －
其他 －
合计 290,888.63
6.4.8 或有事项 、资产 负债表日 后事项的说明
6.4.8.1 或有事 项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.8.2 资产负 债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关 系
关联方名称 与本基金的关系
德邦基金管理有限公司（“ 德邦基金”） 基金管理人、基金销售机构
德邦证券有限责任公司（“德邦证券”） 基金管理人的股东、 基金销售机构
西子联合控股有限公司 基金管理人的股东
浙江省土产畜产进出口集团有限公司 基金管理人的股东
中国 民生 银行股份有限公司（“ 民生银行”） 基金托管人、基金销售机构
德邦创新资本有限责任公司 （ “德邦创新资本”） 基金管理人的子公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.9.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情
况。
6.4.9.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
德邦基金管理有限公司 （ “ 德邦基金”） 基金管理人、基金销售机构
德邦证券有 限责任公司( “德邦证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
中国民生银行股份有限公司 （“民生银
行”）
基金托管人、基金销售机构
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
第 28 页 共 46 页
6.4.10 本报告 期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.10.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.10.1.1 债券回 购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期2014 年1月1日-2014年6月30日
成交金额 占当期债券回购总量的比例
德邦证券 253,900,000.00 100.00%
注：本 基金 基金 合同 于2013 年9月16日 生效 ，无 可比 期间。
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目 本期2014年1月1日-2014 年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 700,191.27
其中：应支付销售机构的客户维
护费
66,044.04
注：日 基金 管理 费＝ 前一 日基金 资产 净值 ×0.33% / 当年天 数；
本基金 基金 合同 于2013 年9 月16日 生效 ，无 可比 期间 。
6.4.10.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目 本期2014年1月1日-2014 年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 212,179.26
注：日 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.10% / 当 年 天数；
本基金 基金 合同 于2013 年9 月16日 生效 ，无 可比 期间 。
6.4.10.2.3 销售服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2014 年1月1日-2014年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
德邦德利货币A 德邦德利货币B 合计
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
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德邦基金 16,833.06 14,081.27 30,914.33
德邦证券 2,151.05 45.07 2,196.12
民生银行 79,260.51 1,165.49 80,426.00
合计 98,244.62 15,291.83 113,536.45
注： 本 基金A 类基 金份 额的 年销售 服务 费率 为0.25% ， 对于由B 类基 金份 额降 级为A 类 基金 份额 的基 金
份额持 有人 ， 年销 售服 务 费率应 自其 降级 后的 下一 个工作 日起 适用A 类基 金 份额的 费率 。B 类基 金份
额的年 销售 服务 费率 为0.01% ，对 于由A 类基 金份 额 升级为B 类基 金份 额的 基金 份额持 有人 ，年 销售
服务费 率应 自其 升级 后的 下一个 工作 日起 享受B 类基 金份额 的费 率 。 两 类基 金份 额的销 售服 务费 计提
的计算 公式 相同 ，具 体 如 下：
H ＝E × 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日该类 基金 份额 的 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ，按月 支付 。
6.4.10.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
6.4.10.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.10.4.1 报告期 内基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
份额单位：份
项目
本期2014年1月1日-2014年6月30日
德邦德利货币A 德邦德利货币B
期初持有的基金份额 － －
期间申购/ 买入总份额 41,979.94 22,081,563.54
期间因拆分变动份额 － －
减：期间赎回/ 卖出总
份额
-41,979.94 -15,039,583.60
期末持有的基金份额 － 7,041,979.94
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
－ 0.85%
注：申 购含 红利 再投 及分 级份额 调增 份额 ；赎 回含 分级份 额调 减份 额。
本基金 基金 合同 于2013 年9 月16日 生效 ，无 可比 期间 。
6.4.10.4.2 报告期 末除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
份额单位：份
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
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关联方名称
本期末
2014年6月30日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
德邦德
利货币B
德邦创新
资本
20000000 2.19%
6.4.10.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期2014 年1月1日-2014年6月30日
期末余额 当期存款利息收入
中国民生银行
股份有限公司-
活期存款
70,102.01 48,238.99
中国民生银行
股份有限公司-
定期存款
60,000,000.00 480,510.06
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 民 生 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。除 上表 列示 的金 额
外，本 基金 的证 券交 易结 算资金 通过 托管 银行 备付 金账户 转存 于中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 ，
2014年01 月01日至2014 年06 月30 日止 期间 获得 的利 息 收入为 人民 币2,065.70 元， 2014 年06 月30 日 结算
备付金 余额 为人 民币275,000.00 元。
本基金 基金 合同 于2013 年9 月16日 生效 ，无 可比 期间 。
6.4.10.6 其他关 联交易事项的说 明
无。
6.4.11 利润分 配情况
6.4.11.1 利润分 配情况 ——货币市场 基金
单位：人民币元
已按再投资形式 转
实收基金( 德邦德
利货币A)
直接通过应付
赎回款转出金
额
应付利润
本年变动
本期利润分配合计 备注
2,008,342.29 574,910.95 -191,427.48 2,391,825.76
已按再投资形式转 直接通过应付 应付利润 本期利润分配合计 备注
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
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实收基金( 德邦德
利货币B)
赎回款转出金
额
本年变动
5,504,316.69 1,363,650.92 1,210,565.22 8,078,532.83
6.4.12 期末（2014年6 月30 日）本 基金持有的流通受限 证券
6.4.12.1 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.12.1.1 银行间 市场债券正回 购
截至本报告期末2014年06月30日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额111,679,624.16元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
债券代码
债券名
称
回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
130243
13国开
43
2014-07-01 100.11 300000 30,033,000.00
140410
14农发
10
2014-07-01 100.30 500000 50,150,000.00
071408004
14东方
证券
CP004
2014-07-01 100.02 320000 32,006,400.00
合计
1,120,000.0
0
112,189,400.00
6.4.12.1.2 交易所 市场债券正回 购
于本报告期末,本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工 具风险及管理
6.4.13.1 风险管 理政策和组织架 构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风
险。 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及
内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人奉行全面风险管理、 全员风险管理， 公司构建了分工明确、 相互协作、
彼此制约的风险管理组织架构体系。 董事会负责公司整体经营风险的管理， 对公司建立
风险管理体系和维持其有效性承担最终责任。 董事会下设风险管理委员会， 协助董事会
进行风险管理， 风险管理委员会负责起草公司风险管理战略， 审议、 监督、 检查、 评估
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
第 32 页 共 46 页
公司经营管理与受托投资的风险控制状况。经理层负责落实董事会拟定的风险管理 政
策， 并对风险控制的有效执行承担责任。 经理层下设风险控制委员会， 协助经理层进行
风险控制， 风险控制委员会负责组织风险管理体系的建设， 确定风险管理原则、 目标和
方法， 审议风险管理制度和流程， 指导重大风险事件的处理。 督察长负责监督检查公司
风险管理工作的执行情况， 评价公司内部风险控制制度的合法性、 合规性和有效性， 并
向董事会报告。 风险管理部门为日常风险管理的执行部门， 主要负责对公司经营管理和
受托投资风险的预警和事中控制， 对有关风险进行分析并向经理层汇报。 公司各部门是
风险控制措施的执行部门， 负责识别和控制业务活动中潜在风 险， 做好风险的事先防范。
本基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方
法去估测各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重程度
和出现同类风险损失的频度。 而从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标， 结合
基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、 模型， 及时可靠地对各种风险
进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金
均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行， 申购交易均通过具有基金销售资格的
金融机构进行。 另外， 在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证
券交收和款项清算， 因此违约风险发生的可能性很小； 本基金在进行银行间同业市场交
易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
根据本基金的信用风险控制要求， 本基金投资的短期融资券的信用评级， 不低于以
下标准：
1) 国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1 级的短期信用级别；
2) 根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券， 其发行人最近三年 的信用评级和
跟踪评级具备下列条件之一：
A. 国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级的长期信用级别 ；
B. 国际信用评级机构 评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别( 例如，若中国
主权评级为A- 级，则低 于中国主权评级一个级别的为BBB+ 级) 。
同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。
6.4.13.3 流动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动 性风险一方面来
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
第 33 页 共 46 页
自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券为剩余期限较短、信誉良好的国家政策性金融债及企业债
等， 均在证券交易所上市或可在银行间同业市场交易； 因此本报告期末本基金的资产均
能及时变现。 此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，
其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发 生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基
金主要投资于银行间市场交易的固定收益品种,以摊余成本计价,并通过" 影子定价" 机制
使摊余成本确认的基金资产净值能近似反映基金资产的公允价值， 因此本基金的运作仍
然存在相应的利率风险。 本基金的生息资产主要包括银行存款、 结算备付金、 买入返售
金融资产及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风 险敞口
金额单位：人民币元
本期末2014
年6月30日
1个月以
内
1-3
个月
3个月
-1年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
120,070,
102.01
170,000,
000.00
－ － － －
290,070,
102.01
结算备付金
275,000.
00
－ － － － －
275,000.
00
交易性金融
资产
109,967,
245.68
160,301,
061.69
301,279,
181.83
－ － －
571,547,
489.20
买入返售金
融资产
153,857,
950.73
－ － － － －
153,857,
950.73
应收利息 － － － － －
11,094,0
86.48
11,094,0
86.48
应收申购款 － － － － － 153,878. 153,878.
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
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22 22
资产总计
274,203,
052.74
170,000,
000.00
－ － －
11,247,9
64.70
455,451,
017.44
负债
卖出回购金
融资产款
111,679,
624.16
－ － － － －
111,679,
624.16
应付赎回款 － － － － － 100.00 100.00
应付管理人
报酬
－ － － － －
251,955.
53
251,955.
53
应付托管费 － － － － －
76,350.1
8
76,350.1
8
应付销售服
务费
－ － － － －
28,918.4
9
28,918.4
9
应付交易费
用
－ － － － －
39,071.3
6
39,071.3
6
应付利息 － － － － － 9,270.96 9,270.96
应付利润 － － － － －
1,606,90
9.53
1,606,90
9.53
其他负债 － － － － －
307,863.
46
307,863.
46
负债总计
111,679,
624.16
－ － － －
2,320,43
9.51
114,000,
063.67
利率敏感度
缺口
162,523,
428.58
170,000,
000.00
－ － －
8,927,52
5.19
341,450,
953.77
上年度末
2013 年12月
31 日
1个月以
内
1-3
个月
3个月
-1年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
40,225,1
95.86
15,000,0
00.00
－ － － －
55,225,1
95.86
结算备付金
2,390,00
0.00
－ － － － －
2,390,00
0.00
交易性金融
资产
－
19,997,1
25.44
29,928,9
11.81
－ － －
49,926,0
37.25
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
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买入返售金
融资产
313,997,
613.15
29,600,2
84.40
－ － － －
343,597,
897.55
应收证券清
算款
－ － － － －
100,083.
33
100,083.
33
应收利息 － － － － －
1,003,26
3.91
1,003,26
3.91
应收申购款 － － － － －
246,242.
14
246,242.
14
资产总计
356,612,
809.01
64,597,4
09.84
29,928,9
11.81
－ －
1,349,58
9.38
452,488,
720.04
负债
应付赎回款 － － － － － 197.04 197.04
应付管理人
报酬
－ － － － －
72,655.6
6
72,655.6
6
应付托管费 － － － － －
22,016.8
3
22,016.8
3
应付销售 服
务费
－ － － － －
23,888.0
8
23,888.0
8
应付交易费
用
－ － － － － 4,497.88 4,497.88
应付利润 － － － － －
587,771.
79
587,771.
79
其他负债 － － － － －
180,002.
96
180,002.
96
负债总计 － － － － －
891,030.
24
891,030.
24
利率敏感度
缺口
356,612,
809.01
64,597,4
09.84
29,928,9
11.81
－ －
458,559.
14
451,597,
689.80
6.4.13.4.2 外汇风 险
本基金所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价 格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。 市场价格风险是指基金所持金
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
第 36 页 共 46 页
融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动
而发生波动的风险。 本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种和证券交易
所的债券回购产品,且以摊余成本进行后续计量,因此无重大其他市场价格风险。
6.4.14 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
无。
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 固定收益投资 571,547,489.20 55.65
其中：债券 571,547,489.20 55.65
资产支持证券 － －
2 买入返售金融资产 153,857,950.73 14.98
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
3 银行存款和结算备付金合计 290,345,102.01 28.27
其他各项资产 11,247,964.70 1.10
合计 1,026,998,506.64 100.00
7.2债券回购 融资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（% ）
1 报告期内债券回购融资余额 6.94
其中：买断式回购融资 －
序号 项目 金额
占基金资产净
值的比例（% ）
2 报告期末债券回购融资余额 111,679,624.16 12.23
其中：买断式回购融资 － －
注： 1、 报告 期内 债券 回购 融资余 额占 基金 资产 净值 的比例 为报 告期 内每 日融 资余额 占资 产净 值比 例
的简单 平均 值；
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
第 37 页 共 46 页
2 、在 本报 告期 内本 货币 市 场基金 债券 正回 购的 资金 余额未 超过 资产 净值 的20% 。
7.3 基金投资 组合平均剩余期限
7.3.1 投资组合 平均剩余期限基 本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 87
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 136
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 31
报告期内 投资组合平均 剩余期限 超过180 天情况说明
序号 发生日期 平均剩余期限（天数） 原因 调整期
1 2014-03-21 121 赎回
发生后十个交易日
内
2 2014-02-19 121 赎回
发生后十个交易日
内
3 2014-02-18 121 赎回
发生后十个交易日
内
4 2014-04-14 122 赎回
发生后十个交易日
内
5 2014-01-23 123 赎回
发生后十个交易日
内
6 2014-04-20 123 赎回
发生后十个交易日
内
7 2014-04-16 124 赎回
发生后十个交易日
内
8 2014-04-19 124 赎回
发生后十个交易日
内
9 2014-04-18 124 赎回
发生后十个交易日
内
10 2014-04-17 126 赎回
发生后十个交易日
内
11 2014-04-10 130 赎回
发生后十个交易日
内
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
第 38 页 共 46 页
12 2014-02-16 135 赎回
发生后十个交易日
内
13 2014-02-15 135 赎回
发生后十个交易日
内
14 2014-02-14 136 赎回
发生后十个交易日
内
注：本 基金 合同 约定: “本 基金投 资组 合的 平均 剩余 期限在 每个 交易 日 均 不得 超过120 天 ”， 本报 告
期内本 基金 发生 投资 组合 平均剩 余期 限超 过120 天 的 情况详 见上 表。
7.3.2
期末投 资组合平均剩余期 限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（% ）
各期限负债占基金资
产净值的比例（% ）
1 30 天以内 42.08 12.23
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
2.19 －
2 30天( 含) —60天 20.83 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
3 60天( 含) —90天 15.34 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
4 90天( 含) —180天 11.00 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
5 180天( 含) —397天（含 ） 22.00 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
合计 111.25 12.23
7.4 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本 占基金资产
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
第 39 页 共 46 页
净值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 150,204,365.21 16.45
其中：政策性金融债 150,204,365.21 16.45
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 421,343,123.99 46.15
6 中期票据 － －
7 其他 － －
8 合计 571,547,489.20 62.60
9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 19,953,984.70 2.19
7.5期末按摊 余成本占基金资产 净值比例大小排名的前 十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本
占基金资产净
值
比例（％）
1 140410 14 农发10 500,000 50,167,686.41 5.49
2
0714410
01
14 恒泰证券
CP001
500,000 49,997,994.03 5.48
3
0714390
01
14 上海证券
CP001
400,000 40,013,952.35 4.38
4
0714270
03
14 海通证券
CP003
400,000 39,995,189.04 4.38
5
0714080
04
14 东方证券
CP004
400,000 39,994,653.55 4.38
6 130243 13 国开43 （增4） 300,000 30,023,242.12 3.29
7 130227 13 国开27 300,000 30,000,631.99 3.29
8
0414580
06
14 天辰化工
CP001
200,000 20,179,848.39 2.21
9
0413610
49
13 中炬高新
CP001
200,000 20,127,843.94 2.20
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
第 40 页 共 46 页
10
0414610
17
14 金元CP002 200,000 20,095,913.91 2.20
7.6 “影子定 价”与“摊余成本 法”确定的基金资产净 值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 －
报告期内偏离度的最高值 0.2335%
报告期内偏离度的最低值 -0.0095%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0810%
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例 大小排名的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 投资组合 报告附注
7.8.1 基金计价 方法说明。
本基金估值采用 “摊余成本法” ， 即估值对象 以买入成本列示， 按照票面利率或协
议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益。
7.8.2 报告期内 ，本基金不存在 剩余期限小于397 天但剩余 存续期超过397 天的浮 动利
率债券的 摊余成本超过当日基金 资产净值20 ％的情况。
7.8.3 报告期内,本基金投资的前 十名证券的发行主体没 有被监管部门立案调查,或在报
告编制日 前一年受到公开谴责、 处罚的情形。
7.8.4 期末其他 各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 －
3 应收利息 11,094,086.48
4 应收申购款 153,878.22
5 其他应收款 －
6 待摊费用 －
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
第 41 页 共 46 页
7 其他 －
8 合计 11,247,964.70
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有
人户
数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总
份额
比例
德邦德
利货币
A
2,507 33,148.12 7,475,040.86 8.99% 75,627,304.44
91.01
%
德邦德
利货币
B
13 63,838,161.36
829,896,097.
67
100.00% － －
合计 2,520 362,300.97
837,371,138.
53
91.72% 75,627,304.44 8.28%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人
员持有本基金
德邦德利货
币A
2,115,191.54 2.55%
德邦德利货
币B
－ －
合计 2,115,191.54 0.23%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持 有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人持有本
德邦德利货
币A
>100
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
第 42 页 共 46 页
开放式基金
德邦德利货
币B
0
合计 >100
本基金基金经理持有本开放
式基金
德邦德利货
币A
10~50
德邦德利货
币B
0
合计 10~50
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
德邦德利货币A 德邦德利货币B
基金合同生效日(2013 年9月16日) 基
金份额总额
1,422,469,897.34 657,960,174.26
本报告期期初基金份额总额 77,950,473.19 373,647,216.61
本报告期基金总申购份额 446,977,163.30 1,575,474,885.16
减：本报告期基金总赎回份额 441,825,291.19 1,119,226,004.10
本报告期期末基金份额总额 83,102,345.30 829,896,097.67
注：申 购含 红利 再投 、转 换入及 分级 份额 调增 份额 ；赎回 含转 换出 及分 级份 额 调减 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
1 、基金管理人2014年3月17日公告，变更李定荣先生为公司新任督察长。
2 、本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
第 43 页 共 46 页
本报告期本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）自基金合同生效日（2013年9月16日）起
至本报告期末，向本基金提供审计服务。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况
本报告期内基金管理人、 基金托管人的托管业务部门及其高级管理人员未受到任何
稽查或处罚。
10.7 本期基金 租用证券公司交 易单元的有关情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交易
单元
数量
债券
成交
金额
债券交易
占当期成
交总额的
比例
债券
回购
成交
金额
债券回购
交易占当
期成交总
额的比例
权证
交易
成交
金额
权证
交易
占当
期成
交总
额的
比例
应支
付券
商的
佣金
应支付券
商的佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
说明
德邦
证券
1 － －
253,9
00,00
0.00
100.00% － － － － －
注：1、 根据 中国 证监 会的 有关规 定 ， 我 司在 综合 考 量证券 经营 机构 的财 务状 况、 经营 状况 、 研究 能
力的基 础上 ，选 择基 金专 用交易 席位 ，并 由公 司管 理层批 准。
基本选 择标 准：
（一） 实力 雄厚 ，信 誉良 好，注 册资 本不 少于3亿 元 人民币 ；
（二） 财务 状况 良好 ，各 项财务 指标 显示 公司 经营 状况稳 定；
（三） 经营 行为 规范 ，近 两年未 发生 重大 违规 行为 而受到 行政 处罚 ；
（四） 近两 年未 发生 就交 易席位 方面 的违 约、 侵权 等各种 纠纷 ；
（五） 内部 管理 规范 、严 格，具 备健 全的 内部 控制 制度， 并能 满足 投资 组合 资产运 作高 度保 密的 要
求；
（六） 具备 投资 组合 资产 运作所 需的 高效 、安 全的 通讯条 件， 交易 设备 符合 代理投 资组 合资 产进 行
证券交 易的 要求 ，并 能为 投资组 合资 产提 供全 面的 信息服 务；
（七） 研究 实力 较强 ， 有 固定的 研究 机构 和专 门的 研究人 员， 能及 时为 公司 提供高 质量 的咨 询服 务 ；
（八） 对于 某一 领域 的研 究实力 超群 ，或 是能 够提 供全方 面， 高质 量的 服务 。
券商选 择程 序：
（一） 公司 投资 研究 部按 照投资 研究 部按 照上 一节 中列出 的有 关经 营情 况、 治理情 况的 选择 标准 ，
对备选 的证 券经 营机 构进 行初 步 筛选 ；
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
第 44 页 共 46 页
（二） 对通 过初 选的 各家 券商， 投资 研究 部员 工在 其分管 行业 或领 域内 ，对 该机构 所提 供的 研究 报
告、信 息资 讯和 服务 进行 评分； 参加 券商 选择 评分 的人员 为公 司投 资研 究部 相关人 员；
（三） 投资 研究 部员 工评 分后， 汇总 得出 各家 券商 的综合 评分 ；
（四） 投资 研究 部将 对券 商的综 合评 分结 果上 报公 司管理 层；
（五） 公司 管理 层最 终确 定要选 用其 专用 席位 的券 商；
（六） 公司 管理 层确 定并 下文后 ，由 交易 部等 相关 部门配 合完 成专 用席 位的 具体租 用事 宜。
2 、本 报告 期内 ，本 基金 租 用证券 公司 的交 易单 元无 变更。
10.8 偏离度绝 对值超过0.5% 的情况
注：本 报告 期内 本基 金未 有偏离 度绝 对值 超过0.5% 的情况 。
10.9 其他重大 事件
序号 公告事项 信息披露方式 披露日期
1
德邦基金管理有限公司关于旗下
证券投资基金2013年12月31日基
金资产净值和基金份额净值的公
告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-01-02
2
德邦德利货币市场基金2013年第
4 季度报告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-01-22
3
德邦德利货币市场 基金春节假期
前暂停大额申购、转换转入及定
期定额申购业务公告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-01-23
4
关于德邦德利货币市场基金增加
代销机构的公告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-01-24
5
关于新增代销机构中期时代基金
销售（北京）有限公司的公告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-01-24
6
德邦基金管理有限公司关于增加
注册资本的公告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-01-30
7
德邦基金管理有限公司开展直销
渠道基金转换费率优惠活动的公
告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-03-11
8
德邦基金管理有限公司董事、监
事、高级管理人员以及其他从业
人员在子公司兼任职务及领薪情
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-03-15
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
第 45 页 共 46 页
况的公告
9
德邦基金管理有限公司关于新任
督察长的公告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-03-17
10
德邦德利货币市场基金2013年年
度报告（全文）
公司网站 2014-03-29
11
德邦德利货币市场基金2013年年
度报告摘要
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-03-29
12
德邦基金管理有限公司关于 旗下
基金增加上海天天基金销售有限
公司为代销机构并开通定期定额
投资和基金转换业务及参加费率
优惠活动的公告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-04-16
13
德邦基金管理有限公司关于新增
直销手机渠道开展基金销售业务
的公告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-04-18
14
德邦德利货币市场基金2014年第
1 季度报告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-04-21
15
德邦德利货币市场基金暂停大额
申购、转换转入及定期定额申购
业务公告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-04-25
16
关于德邦基金管理有限公司旗下
基金增加申银万国证券为代销机
构并开通定期定额投资业务的公
告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-04-28
17
德邦德利货币市场基金更新招募
说明书(2014 年第1号)
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-04-29
18
德邦基金管理有限公司关于开通
通联快捷支付业务的公告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-06-05
19
德邦基金管理有限公司关于调整
直销网上交易货币基金快速赎回
上限及受理时间的公告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-06-09
20
关于德邦德利货币市场基金调整
代销机构最低赎回份额以及最低
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-06-10
德邦德 利货 币市 场基 金2014 年半 年度 报告
第 46 页 共 46 页
持有份额的公告
21
关于调整德邦德利货币市场基金
代销机构最低申购限额及最低赎
回限额的公告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-06-26
22
关于开通德邦德利货币市场基金
民生银行代销T+0快速 赎回业务
的公告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-06-26
23
关于“开通德邦德利货币市场基
金民生银行代销T+0快 速赎回服
务”公告的更正公告
中国证监会指定媒体及公
司网站
2014-06-27
§11
备查 文件目录
11.1 备查文件 目录
1 、中国证监会核准基金募集的文件；
2 、德邦德利货币市场基金基金合同；
3 、德邦德利货币市场基金托管协议；
4 、德邦德利货币市场基金招募说明书；
5 、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6 、报告期内按照规定披露的各项公告。
11.2 存放地点
上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层。
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅， 也可按工本费购买复印件， 亦可通
过公司网站查询，公司网址为www.dbfund.com.cn 。
德邦基金 管理有限公司
二〇一四 年八月二十八日
