宝盈鸿利收益证券投资基金
2014年半年度报告摘要
2014 年6月30 日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2014年 8 月28 日
宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 8 月 27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年1 月1日起至 6 月30 日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 宝盈鸿利收益混合
基金主代码 213001
交易代码 213001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2002年 10月 8 日
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,659,261,055.12 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制投资风险的前提下，实现基金资产的稳定增长，为基金持有人谋
求长期最佳收益。
投资策略 本基金为收益型基金，主要通过以下投资策略追求基金投资的长期稳定的现
金红利分配和资本增值收益：
战略资产配置策略：基金正常运作时期，本基金债券投资占基金净值的比例
不低于 20％，股票投资占基金净值的比例不高于 75％，现金留存比例为 5％
左右；在上述比例范围之内，基金管理人根据宏观经济形势、证券市场总体
市盈率水平等指标，对不同市场的风险收益状况做出判断，据此调整股票、
债券和现金资产的配置比例。
行业资金配置策略：首先由行业分析师估计各行业今后两到三年的期望增长
速度，以行业增长率对该行业上市公司的总体市盈率进行调整，寻找总体投
资价值被相对低估的行业。 根据调整后不同行业的市盈率作为主要参考指标，
结合经济发展不同阶段对不同行业的影响，决定股票投资中资金在行业之间
的配置比例。
公司选择策略：在股票投资方面，发现并选择业绩能够保持高速增长的上市
公司进行投资，通过公司业绩的高速增长实现投资收益。积极则是指在对所
投资上市公司合理定价的基础上，以积极策略决定买入和卖出时机，当市场
价格低于合理定价时买入，市场价格高于合理定价时卖出。本基金为积极成
长型基金，投资于成长型企业的比例不低于基金股票投资总额的 50%。
债券投资方面：本基金综合平衡不同债券的收益性、安全性和流动性，希望
通过长期持有获得稳定的现金利息收益，更好地降低基金投资组合的整体风
险；同时，根据不同发行人和不同期限债券间到期收益率、即期收益率、远
期收益率之间的结构性差异，积极寻求风险套利和无风险套利机会。
业绩比较基准 以中信综合指数×80％＋上证国债指数×20％（国内 A 股统一指数推出后则
变更为国内 A 股统一指数×80％＋国债指数×20％）为投资的参照基准。
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债
券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。
宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 宝盈基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张瑾 李芳菲
联系电话 0755-83276688 010-66060069
电子邮箱 zhangj@byfunds.com lifangfei@abchina.com
客户服务电话
400-8888-300 95599
传真 0755-83515599 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.byfunds.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2014年 1 月1 日 - 2014年 6月 30 日 )
本期已实现收益 56,529,894.70
本期利润 70,716,858.99
加权平均基金份额本期利润 0.0625
本期基金份额净值增长率 14.97%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2014 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.1057
期末基金资产净值 1,040,012,829.56
期末基金份额净值 0.6268
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额。
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 5.84% 0.90% 1.48% 0.67% 4.36% 0.23%宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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过去三个月 4.69% 0.95% 1.83% 0.72% 2.86% 0.23%
过去六个月 14.97% 1.09% -0.84% 0.85% 15.81% 0.24%
过去一年 29.99% 1.06% 8.92% 0.93% 21.07% 0.13%
过去三年 8.63% 1.09% -13.90% 1.05% 22.53% 0.04%
自基金合同
生效起至今
183.68% 1.22% 94.99% 1.38% 88.69% -0.16%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金
的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人：宝盈基金管理有限公司是 2001 年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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标准设立的首批基金管理公司之一，2001 年 5 月 18 日成立，注册资本为人民币 1 亿元，注册地
在深圳。公司目前管理基金鸿阳、宝盈鸿利收益混合、宝盈泛沿海增长股票、宝盈策略增长股票、
宝盈增强收益债券、宝盈资源优选股票、宝盈核心优势混合、宝盈货币、宝盈中证 100 指数增强、
宝盈新价值混合、宝盈祥瑞养老混合十一只基金，公司恪守价值投资的投资理念，并逐渐形成了
稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投资管理团队，在研究方面，公司汇聚着一批
从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研究的专业人才，为公司的投资决策提供科学
的研究支持；在投资方面，公司的基金经理具有丰富的证券市场投资经验，以自己的专业知识致
力于获得良好业绩，努力为投资者创造丰厚的回报。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
彭敢
本基金基金经
理、宝盈资源优
选股票型证券
投资基金基金
经理、宝盈新价
值灵活配置混
合型证券投资
基金基金经理、
投资部总监
2013 年 8
月1日
- 13 年
彭敢先生，金融学硕士。曾
就职于大鹏证券有限责任公
司综合研究所、银华基金管
理有限公司投资管理部、万
联证券有限责任公司研发中
心、财富证券有限责任公司
从事投资研究工作。2010 年
9 月起任职于宝盈基金管理
有限公司投资部。中国国籍，
证券投资基金从业人员资
格。
张小仁
本基金基金经
理、宝盈中证
100 指数增强型
证券投资基金
基金经理
2014 年 1
月7日
- 7 年
张小仁先生，中山大学经济
学硕士。2007 年 7 月加入宝
盈基金管理有限公司，历任
研究部核心研究员、宝盈泛
沿海区域增长股票证券投资
基金基金经理助理。中国国
籍，证券投资基金从业人员
资格。
注：1、本基金基金经理均非首任基金经理，其“任职日期”指根据公司决定确定的聘任日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，证券从业年限的
计算截至 2014 年6 月30日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活
动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公
司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投
资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期
内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害
基金持有人利益的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
经济方面，总体数据不佳，加强了市场对保增长的政策预期，中央高层也频频表态稳经济的
重要性，目前看，较大可能处于筑底过程中。中长期看，经济增速稳中有降可能是“新常态” ，其
中房地产的走势比较关键，目前看基建更多地仍只是对冲手段，但很难独立支撑经济。调结构仍
将是长期共识，关注点仍主要在改革的落实和长期受益于经济调结构的品种。流动性方面，货币
政策的实质放松已经启动，只是边际效果还在较强的把控范围内，去年 6 月末的“钱荒”没再出
现；除特殊日期外，国债的长端收益率也呈现出稳步下行的趋势，但仍未降到市场所预期的水平。
整个二季度在经历了 4月份低迷后，5 月中旬开始迎来反弹，表现较好的行业包括：军工、TMT、
交运设备等，表现较差的行业则包括房地产、交通运输、纺织服装等。风格上，创业板指数优于
代表大盘蓝筹的上证 50、中证 100。报告期，本基金的股票仓位基本维持在中等水平。上半年，
上证指数、沪深 300、深圳成指收益率为-3.2%、-7.08%、-9.59%，本基金的收益率为 14.97%，大
幅好于评价基准。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金的份额净值为 0.6268 元。本报告期内本基金的份额净值收益率为
14.97%，业绩比较基准收益率为-0.84%。 宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，经济层面，依然难有超预期的表现，关注国家保增长的政策力度及相关板块的阶
段性机会。需要重视的是传统投资品可能酝酿一波投资机会，一方面，市场关注度较低，股价的
跌幅足够深；另一方面，基本面也很难更差，很多行业都存在一定程度的供给收缩；在国企改革
的大背景下，也越来越多公司重视资本市场的表现。流动性方面，重点关注资金利率的回落过程
及回落速度，同时也关注全球资金的流向，尤其是会否重新较大幅度地流入中国。在中小板、创
业板快速反弹之后，业绩不达预期、主题概念类的公司，调整仍不可避免，而且也留意到部分市
值低、动力较足的公司，涨幅惊人；与此同时，前期跌幅较大的蓝筹股、新兴蓝筹股投资价值慢
慢凸显，尤其是传统蓝筹股，将是未来的重要关注领域之一；经济层面的微刺激，效果可能逐步
显现出来，其中比较关注的房地产，政策层面的边际改善已经开始，可能带来传统优质蓝筹股的
估值提升。总体上，操作策略上可能与上半年略有差异，优质蓝筹股的配置比例可能提高，尤其
又是市场关注度极低的行业。
我们将严格按照基金合同的规定，继续努力尽责地做好本基金的管理工作，尽力为投资者谋
取较好的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金持
有的投资品种进行估值。会计师事务所就我司所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表
审核意见并出具报告。基金托管人负责对基金管理公司采用的估值政策和程序进行核查，并对估
值结果及净值计算进行复核。
本基金管理人设立估值工作小组，由投资部、研究部、固定收益部、特定客户资产管理部、
金融工程部、基金运营部、监察稽核部指定人员组成。相关成员均具备相应的专业胜任能力和相
关工作经历。估值工作小组负责制定、修订和完善基金估值政策和程序，定期对估值政策和程序
进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证
其持续适用。投资部、研究部、固定收益部、特定客户资产管理部负责定期对经济环境是否发生
重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价；金融
工程部负责对估值模型及方法进行筛选，选择最具适用性的估值模型及参数，并负责估值模型的
选择及测算；基金运营部负责进行日常估值，并与托管行的估值结果核对一致；监察稽核部负责
审核估值政策和程序的一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项的
信息披露工作。
上述参与估值流程的本基金管理人、本基金托管人和本基金聘请的会计师事务所各方不存在宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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任何重大利益冲突。基金经理不参与决定本基金估值的程序。本基金未接受任何已签约的与估值
相关的任何定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管宝盈鸿利收益证券投资基金的过程中，本基金托管人—中国农业银行股份有限公司严
格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《宝盈鸿利收益证券投资基金基金合同》 、 《宝
盈鸿利收益证券投资基金托管协议》的约定，对本基金基金管理人—宝盈基金管理有限公司 2014
年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投
资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本托管人认为, 宝盈基金管理有限公司在宝盈鸿利收益证券投资基金的投资运作、基金资产
净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基
金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，宝盈基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的宝盈鸿利收益证券投资基金年度报
告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、
完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：宝盈鸿利收益证券投资基金
报告截止日： 2014 年6月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2014年6 月30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日 宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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资 产：
银行存款 79,593,475.78 36,620,036.83
结算备付金 1,992,311.30 1,425,487.48
存出保证金 317,110.50 266,816.19
交易性金融资产 976,750,415.29 371,613,658.36
其中：股票投资 767,073,157.69 290,914,799.26
基金投资 - -
债券投资 209,677,257.60 80,698,859.10
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 5,115,084.11 1,663,921.00
应收股利 - -
应收申购款 372,941.60 209,551.83
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,064,141,338.58 411,799,471.69
负债和所有者权益
本期末
2014年6 月30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 18,999,575.82 10,222,259.19
应付赎回款 2,452,749.42 375,299.84
应付管理人报酬 1,166,857.40 501,257.07
应付托管费 194,476.23 83,542.83
应付销售服务费 - -
应付交易费用 1,132,470.33 637,898.64
应交税费 720.00 720.00
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 181,659.82 160,070.65
负债合计 24,128,509.02 11,981,048.22
所有者权益：
实收基金 1,215,339,545.93 537,190,508.09
未分配利润 -175,326,716.37 -137,372,084.62
所有者权益合计 1,040,012,829.56 399,818,423.47
负债和所有者权益总计 1,064,141,338.58 411,799,471.69宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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注：报告截止日 2014 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.6268 元，基金份额总额 1,659,261,055.12
份。
6.2 利润表
会计主体：宝盈鸿利收益证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年1月1日至2014年
6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6
月30日
一、收入 80,177,351.14 141,858.29
1.利息收入 3,172,479.88 1,693,396.97
其中：存款利息收入 242,590.34 132,856.67
债券利息收入 2,929,889.54 1,560,540.30
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 62,793,171.90 25,684,010.70
其中：股票投资收益 59,932,206.08 23,844,422.55
基金投资收益 - -
债券投资收益 176,686.30 -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 2,684,279.52 1,839,588.15
3.公允价值变动收益 （损失以 “-”
号填列）
14,186,964.29 -27,239,688.76
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） --
5.其他收入（损失以“-”号填列） 24,735.07 4,139.38
减：二、费用 9,460,492.15 5,368,148.39
1．管理人报酬 5,006,688.73 3,133,459.17
2．托管费 834,448.14 522,243.24
3．销售服务费 - -
4．交易费用 3,380,411.30 1,522,063.96
5．利息支出 48,217.86 -
其中：卖出回购金融资产支出 48,217.86 -
6．其他费用 190,726.12 190,382.02
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
70,716,858.99 -5,226,290.10
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
70,716,858.99 -5,226,290.10
宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：宝盈鸿利收益证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
537,190,508.09 -137,372,084.62 399,818,423.47
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 70,716,858.99 70,716,858.99
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
678,149,037.84 -108,671,490.74 569,477,547.10
其中：1.基金申购款 767,444,369.20 -124,233,790.33 643,210,578.87
2.基金赎回款 -89,295,331.36 15,562,299.59 -73,733,031.77
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
---
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,215,339,545.93 -175,326,716.37 1,040,012,829.56
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
605,753,185.17 -199,758,886.09 405,994,299.08
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -5,226,290.10 -5,226,290.10
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-32,081,920.91 8,986,708.37 -23,095,212.54
其中：1.基金申购款 7,906,906.82 -2,263,168.85 5,643,737.97
2.基金赎回款 -39,988,827.73 11,249,877.22 -28,738,950.51
四、本期向基金份额持 - - -宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
第 13 页 共 28 页
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
573,671,264.26 -195,998,467.82 377,672,796.44
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______汪钦______
______胡坤______
____何瑜____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
宝盈鸿利收益证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监基金字[2002]第 53 号《关于同意宝盈鸿利收益证券投资基金设立的批复》
核准，由宝盈基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、 《开放式证券
投资基金试点办法》等有关规定(后由《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法规替代)和《宝
盈鸿利收益证券投资基金基金契约》(后更名为《宝盈鸿利收益证券投资基金基金合同》)发起，
并于 2002 年 10 月 8 日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括
认购资金利息共募集 1,446,415,713.90 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道验
字(2002)第 117 号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为宝盈基金管理有限公司，基金托管
人为中国农业银行股份有限公司。
根据《宝盈鸿利收益证券投资基金招募说明书》和《关于宝盈鸿利收益证券投资基金份额拆
分比例的公告》的有关规定，本基金于 2008 年 3 月 5 日进行了基金份额拆分，拆分比例为 1：
1.365256582，并于 2008年 3 月5 日进行了变更登记。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《宝盈鸿利收益开放式证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股
票，债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合为：债券投资占基金净值
的比例不低于 20%，股票投资占基金净值的比例不高于 75%，其余为现金资产。本基金的业绩比较
基准为：中信综合指数 X80%＋上证国债指数 X20%(国内 A 股统一指数推出后则变更为国内 A 股统
一指数 X80%＋国债指数 X20%)。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
第 14 页 共 28 页
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3 号<
年度报告和半年度报告>》 、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算
业务指引》 、 《宝盈鸿利收益证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金
行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2014 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2014
年 6 月30 日的财务状况以及 2014 年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于股息红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，
主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%
的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基
金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所
得税，暂不征收企业所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
第 15 页 共 28 页
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系以及其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
宝盈基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月
30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
5,006,688.73 3,133,459.17
其中： 支付销售机构的客
户维护费
646,368.79 582,017.14
注：支付基金管理人宝盈基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
834,448.14 522,243.24
注：支付基金托管人中国农业银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内以及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
第 16 页 共 28 页
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2014年1月1 日至2014年6
月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30
日
基金合同生效日（ 2002年
10月 8 日 ）持有的基金份
额
--
期初持有的基金份额 --
期间申购/买入总份额 15,863,874.35 -
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 15,863,874.35 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.9600% -
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1 日至2013年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
79,593,475.78 210,115.30 6,679,439.96 123,417.08
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（ 2014年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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603328
依顿
电子
2014年6
月23日
2014年
7月1
日
新股流
通受限
15.31 15.31 11,296 172,941.76 172,941.76 -
603369
今世
缘
2014年6
月25日
2014年
7月3
日
新股流
通受限
16.93 16.93 7,656 129,616.08 129,616.08 -
002727
一心
堂
2014年6
月25日
2014年
7月2
日
新股流
通受限
12.20 12.20 4,484 54,704.80 54,704.80 -
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户参与认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之
间不能自由转让。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
000009
中国
宝安
2014
年5月
28日
重大
事项
10.21
2014
年8月
15日
9.33 2,200,000 24,051,113.2222,462,000.00 -
002554
惠博
普
2014
年6月
30日
临时
停牌
10.76
2014
年7月
1日
11.84 999,920 12,713,500.8310,759,139.20 -
注：本基金截至 2014 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购交易余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购交易余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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（%）
1 权益投资 767,073,157.69 72.08
其中：股票 767,073,157.69 72.08
2 固定收益投资 209,677,257.60 19.70
其中：债券 209,677,257.60 19.70
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 81,585,787.08 7.67
7 其他各项资产 5,805,136.21 0.55
8 合计 1,064,141,338.58 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 12,904,680.81 1.24
B
采矿业 105,956,479.54 10.19
C
制造业 432,845,567.93 41.62
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
--
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 19,745,281.18 1.90
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
79,381,778.80 7.63
J
金融业 25,074,307.93 2.41
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 68,703,061.50 6.61
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 22,462,000.00 2.16宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
第 19 页 共 28 页
合计 767,073,157.69 73.76
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002549 凯美特气 5,100,450 68,703,061.50 6.61
2 002698 博实股份 2,279,143 56,796,243.56 5.46
3 000681 远东股份 2,380,000 49,956,200.00 4.80
4 300157 恒泰艾普 3,666,511 47,444,652.34 4.56
5 600967 北方创业 3,400,000 42,670,000.00 4.10
6 002023 海特高新 1,425,480 27,226,668.00 2.62
7 300301 长方照明 1,973,657 26,348,320.95 2.53
8 601166 兴业银行 2,499,931 25,074,307.93 2.41
9 002207 准油股份 1,894,200 23,942,688.00 2.30
10 300084 海默科技 1,000,000 23,810,000.00 2.29
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于宝盈基金管理有限公司
http://www.byfunds.com网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300157 恒泰艾普 62,633,770.29 15.67
2 002698 博实股份 60,728,707.87 15.19
3 000681 远东股份 55,275,879.09 13.83
4 600967 北方创业 43,489,337.56 10.88
5 002549 凯美特气 42,797,507.69 10.70
6 600835 上海机电 42,506,877.76 10.63
7 002207 准油股份 37,961,651.66 9.49
8 600406 国电南瑞 31,737,023.14 7.94
9 000009 中国宝安 30,611,412.19 7.66
10 000559 万向钱潮 29,523,884.27 7.38
11 300072 三聚环保 29,491,297.77 7.38
12 300307 慈星股份 29,354,807.76 7.34
13 002609 捷顺科技 28,806,723.99 7.20宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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14 600122 宏图高科 28,366,462.72 7.09
15 002535 林州重机 26,651,476.26 6.67
16 601166 兴业银行 25,740,565.41 6.44
17 300301 长方照明 25,708,775.23 6.43
18 600030 中信证券 25,345,790.23 6.34
19 300045 华力创通 25,099,079.37 6.28
20 002023 海特高新 24,974,203.42 6.25
21 300263 隆华节能 21,722,562.00 5.43
22 600028 中国石化 21,038,555.27 5.26
23 601901 方正证券 20,385,722.26 5.10
24 601318 中国平安 19,999,375.26 5.00
25 002108 沧州明珠 19,995,903.51 5.00
26 300059 东方财富 18,565,476.37 4.64
27 002153 石基信息 18,308,622.95 4.58
28 600089 特变电工 17,217,069.39 4.31
29 600331 宏达股份 17,172,271.80 4.30
30 000895 双汇发展 16,810,425.60 4.20
31 002158 汉钟精机 16,087,314.13 4.02
32 601555 东吴证券 15,331,110.01 3.83
33 300265 通光线缆 15,274,338.30 3.82
34 300084 海默科技 15,255,171.67 3.82
35 002101 广东鸿图 15,023,946.10 3.76
36 002497 雅化集团 14,882,404.73 3.72
37 000049 德赛电池 14,056,922.59 3.52
38 000988 华工科技 13,883,851.76 3.47
39 002570 贝因美 13,508,251.56 3.38
40 300006 莱美药业 12,883,135.02 3.22
41 002522 浙江众成 12,877,737.83 3.22
42 002554 惠博普 12,713,500.83 3.18
43 600557 康缘药业 11,914,115.29 2.98
44 002094 青岛金王 11,781,420.61 2.95
45 000651 格力电器 11,094,383.48 2.77
46 300293 蓝英装备 9,905,750.59 2.48
47 000597 东北制药 9,823,772.14 2.46
48 300168 万达信息 9,778,501.91 2.45
49 000625 长安汽车 9,770,704.72 2.44宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
第 21 页 共 28 页
50 000997 新 大 陆 9,730,728.06 2.43
51 002594 比亚迪 9,468,041.31 2.37
52 600108 亚盛集团 9,408,449.00 2.35
53 000908 天一科技 9,074,763.32 2.27
54 002255 海陆重工 9,045,206.88 2.26
55 002353 杰瑞股份 8,565,729.00 2.14
56 300034 钢研高纳 8,357,476.69 2.09
注：“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002609 捷顺科技 33,341,808.92 8.34
2 000559 万向钱潮 31,863,964.10 7.97
3 300164 通源石油 28,376,499.42 7.10
4 002549 凯美特气 26,820,935.79 6.71
5 300190 维尔利 26,114,158.24 6.53
6 002570 贝因美 25,685,696.81 6.42
7 600030 中信证券 24,993,855.60 6.25
8 300252 金信诺 23,994,897.90 6.00
9 002207 准油股份 22,642,655.16 5.66
10 300166 东方国信 20,614,500.33 5.16
11 601901 方正证券 20,595,294.82 5.15
12 600028 中国石化 20,329,758.32 5.08
13 300084 海默科技 20,325,488.07 5.08
14 601318 中国平安 20,028,191.70 5.01
15 300059 东方财富 20,021,942.05 5.01
16 002153 石基信息 19,457,936.44 4.87
17 600089 特变电工 17,654,044.38 4.42
18 600201 金宇集团 16,810,768.70 4.20
19 300265 通光线缆 16,648,355.05 4.16
20 600835 上海机电 16,443,696.70 4.11
21 601555 东吴证券 14,960,883.88 3.74
22 002437 誉衡药业 14,938,990.12 3.74
23 000895 双汇发展 14,185,852.91 3.55
24 000049 德赛电池 13,964,162.97 3.49
25 000988 华工科技 13,855,752.99 3.47宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
第 22 页 共 28 页
26 000970 中科三环 13,493,141.93 3.37
27 002368 太极股份 13,272,477.27 3.32
28 600557 康缘药业 12,670,366.44 3.17
29 300072 三聚环保 11,683,592.45 2.92
30 000651 格力电器 11,575,919.02 2.90
31 000997 新 大 陆 11,436,518.50 2.86
32 300307 慈星股份 10,674,584.43 2.67
33 002023 海特高新 10,626,252.42 2.66
34 600967 北方创业 10,263,540.40 2.57
35 300045 华力创通 10,113,082.37 2.53
36 000625 长安汽车 10,080,707.00 2.52
37 300034 钢研高纳 10,003,998.53 2.50
38 300187 永清环保 9,967,811.82 2.49
39 600180 瑞茂通 9,896,921.52 2.48
40 600122 宏图高科 9,547,205.02 2.39
41 300293 蓝英装备 9,499,765.47 2.38
42 002535 林州重机 9,185,175.75 2.30
43 000908 天一科技 8,856,107.00 2.22
44 300369 绿盟科技 8,595,145.77 2.15
45 300373 杨杰科技 8,528,446.16 2.13
46 300263 隆华节能 8,332,159.54 2.08
47 002353 杰瑞股份 8,144,926.02 2.04
48 002604 龙力生物 8,099,526.88 2.03
注： “卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,398,197,455.06
卖出股票收入（成交）总额 992,896,481.10
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 209,677,257.60 20.16
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 209,677,257.60 20.16
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 018001 国开 1301 839,360 85,866,528.00 8.26
2 010107 21 国债⑺ 688,370 69,387,696.00 6.67
3 018002 国开 1302 517,920 54,423,033.60 5.23
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与股
指期货交易。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国
债期货交易。 宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除凯美特气外没有被监管部门立案调查，在
本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
报告期内本基金所投资的股票凯美特气公告披露，公司因隐瞒全资子公司长岭凯美特遭上游
中石化长岭分公司"断气"而停产的事实，被湖南省证监局责令整改。
公司在收到监管函后，在中石化总公司的协调下，迅速与中石化长岭分公司举行了多次谈判，
并取得初步结果。6 月 13 日，公司公告：双方对相关内容已初步达成了一致的共识. 目前长岭分
公司正在对该协议进行流程审批,待长岭分公司审批完成后,公司将及时公告协议具体事项. 现长
岭凯美特处于开车运行前的生产准备状态, 待接到长岭分公司向长岭凯美特供气的指令,随时可
以投入生产运行。
我们认为，该事项是我国特有的体制内问题，并没有影响公司投资价值。当然公司在公司运
营中，确有忽视中小股东知情权的事实。通过这件事情，公司认识到作为上市公众公司与普通公
司的区别，提高了认识水平。我们继续看好公司的长期投资价值，因此在公告后未做减持。
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 317,110.50
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,115,084.11
5 应收申购款 372,941.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,805,136.21宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
38,993 42,552.79 913,910,910.34 55.08% 745,350,144.78 44.92%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
594,463.84 0.0358%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0 至10 万份（含）
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2002年 10 月8 日 ）基金份额总额
1,446,415,713.90
本报告期期初基金份额总额 733,403,945.94宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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本报告期基金总申购份额 1,047,767,054.19
减:本报告期基金总赎回份额 121,909,945.01
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 1,659,261,055.12
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内，本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略，未发
生显著改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内未发生改聘会计师事务所情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国金证券 1 825,014,286.62 34.58% 730,055.92 34.61% -
国信证券 1 504,613,053.86 21.15% 442,549.63 20.98% -
光大证券 1 484,125,326.12 20.29% 428,403.08 20.31% - 宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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国泰君安证券 2 427,708,156.29 17.93% 380,915.07 18.06% -
银河证券 1 80,205,084.18 3.36% 70,540.66 3.34% -
招商证券 1 64,129,677.70 2.69% 56,748.55 2.69% -
国都证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
注：1、基金管理人选择使用基金专用交易单元的选择标准和程序为：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币。
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（3）经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
（4） 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（5） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务。
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订证券交易席
位租用协议。
2、本报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
（Ⅰ）租用交易单元情况
本报告期内租用东海证券上海交易单元 1 个。
（Ⅱ）退租交易单元情况
本报告期内未退租已有的交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债券回
购成交总额的
比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国金证券 - - - - - -
国信证券 193,551,902.12 73.94%118,500,000.00 100.00% - -
光大证券 - - - - - -
国泰君安证券 38,646,802.88 14.76% - - - -
银河证券 29,576,302.45 11.30% - - - -宝盈鸿利收益证券投资基金 2014年半年度报告摘要
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招商证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
宝盈基金管理有限公司
2014年8月28日
