富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014 年半年度报告 摘要
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富 安达现 金通 货币市 场证券 投资基 金2014 年半年度报 告 摘要
2014 年6 月30日
基 金管理 人： 富安达 基金管 理有限 公司
基 金托管 人： 交通银 行股份 有限公 司
送 出日期 ：2014 年8 月28 日
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014 年半年度报告 摘要
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§1
重要 提示
1.1 重要提示
基金管理 人的董 事会及 董事保 证本报 告所载 资料不 存在虚 假记载 、 误 导 性陈述或
重大遗漏 ， 并 对其内 容的真 实性、 准确性 和完整 性承担 个别及 连带责 任。 基 金托管 人
交通银行 股份有 限公司 根据本 基金合 同规定 ，于2014 年8 月27 日复核了 本报告中 的财
务指标 、 净值 表现 和 投资组 合报告 等内容 ， 保证 复核内 容不存 在虚假 记载、 误导性 陈
述或者重 大遗漏 。 基金 管理人 承诺以 诚实信 用、 勤 勉尽责 的原则 管理和 运用基金 资产 ，
但不保证 基金一 定盈利 。 基 金的过 往业绩并 不代表 其未来 表现 。 投资 有风险 ， 投资 者
在作出投 资决策 前应仔 细阅读 本基金 的招募 说明书 。
本报告中 财务资 料未经 审计。
本报告期 自2014 年1 月1 日起至6 月30 日止。
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金名称 富安达现 金通货 币市场 证券投 资基金
基金简称 富安达现 金通货 币
基金主代 码 710501
基金运作 方式 契约型开 放式
基 金合同 生效日 2013 年1 月29 日
基金管理 人 富安达基 金管理 有限公 司
基金托管 人 交通银行 股份有 限公司
报告期末 基金份 额总额 91,977,636.41 份
基金合同 存续期 不定期
下属两级 基金的 基金简 称 富安达现 金通货 币A 富安达现 金通货 币B
下属两级 基金的 交易代 码 710501 710502
报告期末 下属两 级基金 的份
额总额
21,155,512.25 70,822,124.16
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金将 在保持 基金资 产安全 性和高 流动性 的基础
上，追求 超过业 绩比较 基准的 稳定回 报。
投资策略
本基金管 理人采 用自上 而下的 富安达 多维经 济模型 ，
运用定性 与定量 分析方 法，通 过对宏 观经济 指标的 分
析，包括 全球经 济发展 形势、 国内经 济情况 、货币 政
策、财政 政策、 物价水 平变动 趋势、 市场资 金供求 、
利率水平 和市场 预期、 通货膨 胀率、 货币供 应量等 ，
对短期利 率走势 进行综 合判断 ，并根 据动态 预期决 定
和调整组 合的平 均剩余 期限。 在预期 市场利 率水平 将
上升时， 适度缩 短投资 组合的 平均剩 余期限 ；在预 期
市场利率 水平将 下降时 ，适度 延长投 资组合 的平均 剩
余期限。
业绩比较 基准 同期活期 存款利 率（税 后）
风险收益 特征
本基金属 于货 币 市场基 金，属 于低风 险产品 。一般 情
况，其风 险和预 期收益 低于股 票型基 金、混 合型基 金
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和债券型 基金。
2.3 基金管理 人和基 金托管 人
项目 基金管理 人 基金托管 人
名称 富安达基 金管理 有限公 司 交通银行 股份有 限公司
信息披露 负责
人
姓名 刘涛 王涛
联系电话 021-61870999 95559
电子邮箱 service@fadfunds.com t_wang@bankcomm.com
客户服务 电话
400-630-6999( 免长
途)021-61870666
95559
传真 021-61870888 021-62701216
注册地址
上海市浦 东新区 世纪大 道
1568号中建大厦29楼
上海市浦 东新区 银城中 路
188 号
办公地址
上海市浦 东新区 世纪大 道
1568号中建大厦29楼
上海市浦 东新区 银城中 路
188 号
邮政编码 200122 200120
法定代表 人 秦雁 牛锡明
2.4 信息披露 方式
本基金选 定的信 息披露 报纸
名称
《中国证 券报》 、《上 海证券 报》、 《证券 时报》
登载基金 半年度 报告正 文的
管理人互 联网网 址
www.fadfunds.com
基金半年 度报告 备置地 点
基金管理 人和基 金托 管 人的住 所
§3
主要 财务指 标和基 金净值 表现
3.1 主要会计 数据和 财务指 标
金额单位 ：人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2014 年1 月1 日-2014 年6 月30日）
富安达现 金通货 币A 富安达现 金通货 币B
本期已实 现收益 811,786.83 2,907,391.77
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本期利润 811,786.83 2,907,391.77
本期净值 收益率 2.23% 2.36%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年6 月30日)
期末基金 资产净 值 21,155,512.25 70,822,124.16
期末基金 份额净 值 1.000 1.000
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2014 年6 月30日)
累计净值 收益率 5.47% 5.83%
注：①本期已实现收 益指基金本期 利息收入、投 资收益、其他 收入（不含公 允价 值变动收益）扣除
相关费用后的余额， 本期利润为本 期已实现收益 加上本期公允 价值变动收益 。由 于本基金采用摊余
成本法核算，因此， 公允价值变动 收益为零，本 期已实现收益 和本期利润的 金额 相等。
②本基金收益分配方 式是 “按日分配 收益， 按月结转份 额， 当日分配的 收益参与 下一日 收益分配” 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份 额净值 收益率 及其 与同期 业绩比 较基准 收益率 的比 较
（1 ）富安 达现金 通货币A 基 金份额 净值 收益率 及其与 同期业 绩比 较基 准收益 率的 比
较
阶段(A 级)
份额净
值收益
率①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个 月
0.2858
%
0.0040
%
0.0288
%
0.0000
%
0.2570
%
0.0040
%
过去三个 月
0.9808
%
0.0042
%
0.0873
%
0.0000
%
0.8935
%
0.0042
%
过去六个 月
2.2338
%
0.0038
%
0.1737
%
0.0000
%
2.0601
%
0.0038
%
过去一年
4.1588
%
0.0035
%
0.3506
%
0.0000
%
3.8082
%
0.0035
%
自基金合 同生效 日起
至今（2013 年01月29
日-2014 年06 月30日）
5.4707
%
0.0058
%
0.4979
%
0.0000
%
4.9728
%
0.0058
%
（2 ）富安 达现金 通货币B 基 金份额 净值 收益率 及其与 同期业 绩比 较基 准收益 率的 比
较
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阶段(B 级)
份额净
值收益
率①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个 月
0.3061
%
0.0040
%
0.0288
%
0.0000
%
0.2773
%
0.0040
%
过去三个 月
1.0413
%
0.0042
%
0.0873
%
0.0000
%
0.9540
%
0.0042
%
过去六个 月
2.3557
%
0.0037
%
0.1737
%
0.0000
%
2.1820
%
0.0037
%
过去一年
4.4099
%
0.0035
%
0.3506
%
0.0000
%
4.0593
%
0.0035
%
自基金合 同生效 日起
至今（2013 年01月29
日-2014 年06 月30日）
5.8319
%
0.0058
%
0.4979
%
0.0000
%
5.3340
%
0.0058
%
3.2.2 自基金合 同生 效以来 基金份 额累计 净值 收益率 变动及 其与同 期业 绩比较 基准 收益
率 变动的 比较
富安达现金通货币A 基准
2013-01-29 2013-04-12 2013-06-25 2013-09-07 2013-11-20 2014-02-02 2014-04-17 2014-06-30
5.5%
5%
4.5%
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
注： 本基金于2013 年1 月29日成立。 根据 《富安达现金通货币 市场证券基金 基金 合同》 规定， 本基金
建仓期为6 个月，建仓截止 日为2013 年7 月28日。建仓期结束时本基金各项资 产配 置比例符合本基金
合同规定的比 例限制 及投资组合的 比例范围。本 报告期内，本 基金因赎回而 被动 超标的情况已在规
定时间内完成调整。
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富安达现金通货币B 基准
2013-01-29 2013-04-12 2013-06-25 2013-09-07 2013-11-20 2014-02-02 2014-04-17 2014-06-30
5.5%
5%
4.5%
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
注： 本基金于2013 年1 月29日成立。 根据 《富安达现金通货币 市场证券基金 基金 合同》 规定， 本基金
建仓期为6 个月，建仓截止 日为2013 年7 月28日。建仓期结束时本基金各项资 产配 置比例符合本基金
合同规定的比例限制 及投资组合的 比例范围。本 报告期内，本 基金因赎回而 被动 超标的情况已在规
定时间内完成调整。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基 金经理 情况
4.1.1 基金管 理人及 其管理 基金 的经验
富安达基 金管理 有限公 司由南 京证券 股份有 限责任 公司、 江苏交 通控 股有限公 司、
南京市河 西新城 区国有 资产经 营控股 （ 集团） 有 限责任 公司三 家单位 共同发起 设立。 公
司办公地 点为上 海浦东 世纪大 道1568 号中建大厦， 注册 资本2.88 亿元人民币。 公 司秉承
诚信、 稳健、规范、 创 新的经 营理念， 以 基金持 有人利 益最大 化为首 要经营目 标， 为客
户提供卓 越的理 财服务 。
截至2014 年6 月30 日，公司共管理 五只开 放式基 金：富 安达优 势成长 股 票型证券 投
资基金、 富 安达策 略精选 灵活配 置混合 型证券投 资基金、 富安达 增强 收益债券 型证券 投
资基金 、 富安达 现金通 货币市 场证券 投资基 金和富 安 达信 用主题 轮动 纯债债券 型发起 式
证券投资 基金。
4.1.2 基金经 理（或 基金经 理小 组）及 基金经 理助理 简介
姓名 职务
任本基金 的基金 经理期 限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张凯瑜
女士
本基金
的基金
经理、 富
2013 年1 月
29 日
－ 7 年
硕士研究 生，具 有基金 从
业资格， 中国国 籍，历 任
太平人寿 保险有 限公司 产
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安达信
用主题
轮动纯
债债券
型发起
式证券
投资基
金基金
经理
品市场部 产品管 理员； 爱
建证券有 限责任 公司固 定
收益部债 券交易 员。
注：1 、 基金经理任职日期 和离任日期为 公司作出决定 后正式对外公 告之日； 担 任新成立基金的基金
经理，即基金的首任 基金经理，其 任职日期为基 金合同生效日 ，其离职日期 为公 司作出决定后正式
对外公告之日；
2 、证券从业的含义遵从行 业协会关于从业 人员资格管理 办法的相关规 定。
4.2 管理人对 报告期 内本基 金运作 遵规 守信情 况的说 明
本基金管 理人在 本报告 期内严 格遵守 《 中华人 民共和 国证券法》 、 《 中华人民 共和
国证券投 资基金 法》 、 《 证券投 资基金 运作管理 办法 》 及其 各项实 施 准则、 《富安 达现
金通货币 市场证 券投资 基金合 同》和 其他有 关法律 法规的 规定, 本着 诚 实信用、 勤勉尽
责的原则 管理和 运用基 金资产, 在 严格控 制风险 的 基础 上, 为基金 份额 持有人谋 求最大
利益, 无损害 基金份 额持有 人利益 的行为 。本基 金无违 法、违 规行为 。 本基金投 资组合
符合有关 法规及 基金合 同的约 定。
4.3 管理人对 报告期 内公平 交易情 况的 专项说 明
4.3.1 公平交 易制度 的执行 情况
本基金管 理人根 据中国 证监会 颁布的 《 证券投 资基金 管理公 司公平 交 易制度指 导意
见》 ， 制定了 《 富安达 基金管 理有限公 司公平 交易制 度》 ， 并建 立了 健全有效 的公平 交
易执行和 监控体 系， 涵盖 了所有 投资组 合， 并贯穿 分工授 权、 研究 分 析、 投资决 策、 交
易执行、 业绩评 估、监 督检查 各环节 ，确保 公平对 待旗下 的每一 个投 资 组合。
本报告期 内， 公司 严格执 行了 《证 券投资 基金管理 公司公 平交易 制度 指导意见》 和
《富安达 基金管 理有限 公司公 平交易 制度》 。
从管理人 旗下第 二个投 资组合 成立之 日起， 监 察稽核 部分季 度对各 基 金公平交 易执
行情况进 行了统 计分析 ，按照 特定计 算周期 ，1 分日、3日、5 日和10日 时间窗分 析同向
交易中存 在价格 差异的 样本。 通过对 各投资 组合间 以及单 个组合 与组 合类别间 的公平 交
易结果分 析， 在特 定时间 窗内交 易证券 的溢价率 和溢价 金额均 在正常 范围内， 因 此不构
成潜在利 益输送 的显著 性。
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4.3.2 异常交 易行为 的专项 说明
本报告期 内，本 基金不 存 在异 常交易 行为。
4.4 管理人对 报告期 内基金 的投资 策略 和业绩 表现说 明
4.4.1 报告期 内基金 投资策 略和 运作分 析
报告期内 市场流 动性总 体较为 宽裕， 资 金价格 较为平 稳， 债市在 平稳 的流动性、 正
面的货币 政策预 期下呈 走强趋 势。 临近 季末资金 面曾短 时趋紧， 但资 金利率没 有明显 高
企。 央行态 度回暖，资金维 持低位， 收 益率曲 线小幅 下行， 整 体变平 。 一级市场 认购较
为热情 ， 机构 配置需 求旺盛 ， 发 行利率 稳中有降 ； 二 级市场 利率债 、 信用债收 益率普 遍
下行。 报告 期内我 们根据 市场的 波动以 及基金规 模的变 动情况， 增加 了中高等 级短期 债
券的仓位 ，对同 存、债 券、回 购等组 合资产 进行了 动态调 整。
4.4.2 报告期 内基金 的业绩 表现
本报告期 内富安 达现金 通货币A 份 额净值 收益率 为2.2338% ，富安达现 金通货币B 份
额净值收 益率为2.3557% ，同期业绩比较 基准收 益率为0.1737% 。
4.5 管理人对 宏观经 济、证 券市场 及行 业走势 的简要 展望
报告期内 国内经 济低位 开局， 随 后有所 反弹。 上半 年经济 数据显 示， 在中央稳 增长
措施持续 发力下， 工业增 加值和 经济增 速出现 一定程 度的回 升， 经济 展现企稳 迹象， 但
仍步履蹒 跚。 下半 年依托 国开行 定向信 用投放、 以及定 向降准 等政策 的 有效落 实， 降低
社会融资 成本成 为货币 政策的 核心。 货 币政策以 适应性 政策为 主， 总 量进一步 宽松但 空
间有限。 下 半年我 们将继 续关注 货币政 策及宏观 经济的 动向， 警 惕新 股申购等 特殊时 段
的流动性 风险， 在 个券的 选择上， 对于产 能过剩 行业和 民企的 个券严 格规避， 并 根据市
场情况和 申购赎 回情况 及时调 整债券 久期和 组合资 产。
4.6 管理人对 报告期 内基金 估值程 序等 事项的 说明
本基金管 理人按 照企业 会计准 则、中 国证监 会相关 规定和 基金合 同关 于估值的 约
定， 对基金 所持有 的投资 品种进 行估值。 本 基金托 管人根 据法律 法规 要求履行 估值及 净
值计算的 复核责 任。
本基 金管 理人设 有估值 委员会， 公司总 经理担 任估值 委员会主 席， 研 究发展部、 投
资管理部、 监察稽 核部和 基金事 务部指 定人员担 任委员。 估值委 员会 负责组织 制定和 适
时修订基 金估值 政策和 程序， 指 导和监 督整个估 值流程。 估值委 员会 成员具有 多年的 证
券、 基金从 业经验，熟悉相 关法律 法规， 具备 行业研 究、 风险 管理、法律合规 或基金 估
值运作等 方面的 专业胜 任能力。 基金经 理可参与 估值原 则和方 法的讨 论， 但不参 与估值
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原则和方 法的最 终决策 和日常 估值的 执行。
本报告期 内，参 与估值 流程各 方之间 不存在 任何重 大利益 冲突。
本基金管 理人已 与中央 国债登 记结算 有限责 任公 司 签署服 务协议， 由 其按约定 提供
银行间同 业市场 交易的 债券品 种的估 值数据 。
4.7 管理人对 报告期 内基金 利润分 配情 况的说 明
本基金每 日计算 分配收 益， 收益 分配采 用红利 再投资 方式， 按月 结转 份额。 本报 告
期内本基 金A 类收益 分配金 额为811,786.83 元，B 类收益分配金额 为2,907,391.77 元。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金 托管人 遵规守 信情 况声明
2014 年上半年度， 托 管人在 富安达 现金通 货币市 场证券 投资基 金的托 管过程中 ， 严
格遵守了 《 证券投 资基金 法》 及其 他有关 法律法规、基金合 同、 托管 协议， 尽职 尽 责地
履行了托 管人应 尽的义 务，不 存在任 何损害 基金持 有人利 益的行 为。
5.2 托管人对 报告期 内本基 金投资 运作 遵规守 信、净 值计算 等情 况的说 明
2014 年上半年度， 富安 达基金 管理有限 公司在 富安达 现金通 货币市 场 证券投资 基金
投资运作 、 资 产净值 的计算 、 基 金收益 的计算 、 基金 费用开 支等问 题 上， 托 管人未 发现
损害基金 持有人 利益的 行为。 个 别工作 日， 托管人 发现个 别监督 指标 不符合基 金合同 的
约定， 托管 人及时 通知了 基金管 理人， 基 金管理 人根据 规定进 行了调 整。 本基金 本报告
期内向A 级份 额持有 人分配 利润：811,786.83 元，向B 级份额持有 人 分 配利润：
2,907,391.77 元。
5.3 托管人对 本半年 度报告 中财务 信息 等内容 的真实 、准确 和完 整发表 意见
2014 年上半年度， 由富 安达基 金管理有 限公司 编制并 经托管 人复核 审 查的有关 富安
达现金通 货币市 场证券 投资基 金的半 年度报 告中财 务指标 、收益 表现 、收益分 配情况 、
财务会计 报告相 关内容 、投资 组合报 告等内 容真实 、准确 、完整 。
§6 半年 度财 务会计 报告（ 未经审 计）
6.1 资产负债 表
会计主体 ：富安 达现金 通货币 市场证 券投资 基金
报告截止 日：2014年6 月30日
单位：人 民币元
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资 产 附 注号
本期末
2014年6 月30 日
上年度末
2013年12 月31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 30,589,373.66 263,493,288.59
结算备付 金
－
存出保证 金
－ －
交易性金 融资产 6.4.7.2 70,282,947.70 39,973,743.19
其中：股 票投资
－ －
基金投资
－ －
债券投资
70,282,947.70 39,973,743.19
资产支持证券 投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融 资产 6.4.7.3 － －
买入返售 金融资 产 6.4.7.4 － 19,600,149.40
应收证券 清算款
－ －
应收利息 6.4.7.5 2,315,725.59 1,498,117.11
应收股利
－ －
应收申购 款
66,566.36 117,198.72
递延所得 税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
103,254,613.31 324,682,497.01
负 债和所 有者 权益 附 注号
本期末
2014年6 月30 日
上年度末
2013 年12 月31 日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金 融负债
－ －
衍生金融 负债 6.4.7.3 － －
卖出回购 金融资 产款
10,889,794.55 －
应付证券 清算款
－ －
应付赎回 款
12,381.38 －
应付管理 人报酬
35,987.61 81,146.61
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应付托管 费
10,905.34 24,589.91
应付销售 服务费
8,706.73 10,220.42
应付交易 费用 6.4.7.7 7,216.42 10,406.04
应交税费
－ －
应付利息
1,073.67 －
应付利润
7,407.01 59,986.51
递延所得 税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 303,504.19 279,000.00
负债合计
11,276,976.90 465,349.49
所 有者权 益：
实收基金 6.4.7.9.2 91,977,636.41 324,217,147.52
未分配利 润 6.4.7.10 － －
所有者权 益合计
91,977,636.41 324,217,147.52
负债和所 有者权 益总计
103,254,613.31 324,682,497.01
注： 本报告截止日2014 年6 月30 日， 富安达现金通货币市场证券投资 基金A 类和B 类基金份额净值均为
1.0000 元，基金总份额91,977,636.41 份，其中A 类基金份额21,155,512.25 份，B 类基金份额
70,822,124.16 份。
6.2 利润表
会计主体 ：富安 达现金 通货币 市场证 券投资 基金
本报告期 ：2014 年1 月1 日-2014 年6 月30 日
单位：人 民币元
项 目 附 注号
本期2014 年1 月1 日
-2014年6 月30 日
上年度可 比期间2013
年1 月29日合同生效 日
-2013年06月30 日
一 、收入
4,255,842.79 4,815,106.41
1. 利息收入
4,181,309.67 4,432,569.82
其中：存 款利息 收入 6.4.7.11 2,897,914.60 1,837,286.00
债券利息收入
987,126.90 816,563.73
资产支持证券利 息收
入
－ －
买入返售金融资 产收 296,268.17 1,778,720.09
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
第 13 页 共 33 页
入
其他利息收 入
－ －
2. 投资收益（损 失以“- ”填
列）
74,533.12 382,536.59
其中：股 票投资 收益
－ －
基金投资收益
－ －
债券投资收益 6.4.7.12 74,533.12 382,536.59
资产支持证券投 资收
益
6.4.7.12.
1
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益 6.4.7.13 － －
股利收益
－ －
3. 公允价值变动 收益 （ 损失以
“- ”号填列 ）
－ －
4. 汇兑 收益 （ 损失以 “－ ” 号
填列）
－ －
5. 其他收入（损 失以“- ”号
填列）
－ －
减 ：二、 费用
536,664.19 977,797.05
1 ．管理人报 酬
255,600.13 425,274.42
2 ．托管费
77,454.58 129,097.50
3 ．销售服务 费
50,580.68 192,143.11
4 ．交易费用
－ －
5 ．利息支出
57,970.21 27,558.63
其中： 卖 出回购 金融资 产支出
57,970.21 27,558.63
6 ．其他费用 6.4.7.14 95,058.59 203,723.39
三 、 利 润总额 （亏损 总额 以 “- ”
号 填列）
3,719,178.60 3,837,309.36
减：所得 税费用
－ －
四 、净利 润（ 净亏损 以“- ”
号 填列）
3,719,178.60 3,837,309.36
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
第 14 页 共 33 页
6.3 所有者权 益（基 金净值 ）变动 表
会计主体 ：富安 达现金 通货币 市场证 券投资 基金
本报告期 ：2014 年1 月1 日-2014 年6 月30 日
单位：人 民币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日-2014年6 月30 日
实收基金 未分配利 润 所有者权 益合计
一、期初 所有者 权益( 基金 净
值)
324,217,147.52 － 324,217,147.52
二、 本期 经营活 动产生 的基金
净值变动 数( 本期利 润)
－ 3,719,178.60 3,719,178.60
三、 本期 基金份 额交易 产生的
基金净值 变动数 （净值 减少以
“- ”号填列 ）
-232,239,511.1
1
－ -232,239,511.11
其中：1.基金申 购款 332,059,746.19 － 332,059,746.19
2. 基金赎回款
-564,299,257.3
0
－ -564,299,257.30
四、 本期 向基金 份额持 有人分
配利润产 生的基 金净值 变动
（净值减 少以“- ” 号填列 ）
－ -3,719,178.60 -3,719,178.60
五、期末 所有者 权益
（基金净 值）
91,977,636.41 － 91,977,636.41
项 目
上年度可 比期间
2013年1 月29 日合同生效日-2013 年06 月30日
实收基金 未分配利 润 所有者权 益合计
一、期初 所有者 权益( 基金 净
值)
994,024,416.12 － 994,024,416.12
二、 本期 经营活 动产生 的基金
净值变动 数( 本期利 润)
－ 3,837,309.36 3,837,309.36
三、 本期 基金份 额交易 产生的
基金净值 变动数 （净值 减少以
“- ”号填列 ）
-876,620,236.7
0
－ -876,620,236.70
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
第 15 页 共 33 页
其中：1.基金申 购款 333,252,016.49 － 333,252,016.49
2. 基金赎回款
-1,209,872,253.
19
－ -1,209,872,253.19
四、 本期 向基金 份额持 有人分
配利润产 生的基 金净值 变动
（净值减 少以“- ” 号填列 ）
－ -3,837,309.36 -3,837,309.36
五、 期末 所有者 权益 （ 基金净
值）
117,404,179.42 － 117,404,179.42
报表附注 为财务 报表的 组成部 分。
本报告至 财务报 表由下 列负责 人签署:
蒋晓刚
—————————
基金管理 公司负 责人
刘涛
—————————
主管会计 工作负 责人
顾颖
—————————
会计机构 负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基 本情况
富安达现 金通货 币市场 证券投 资基金( 以 下简称" 本 基金")经中国 证券 监督管理 委
员会( 以下简 称" 中国证 监会")证监许 可[2012] 1440 号《关于核准富 安 达现金通 货币市
场证券投 资基金 募集的 批复》 核 准， 由富 安达基 金管理 有限公 司依照 《中华人民 共和国
证券投资 基金法 》和《 富安达 现金通 货币市 场证券 投资基 金基金 合同 》负责公 开募集 。
本基金为 契约型 开放式， 存续期 限不定， 首 次设立 募集不 包括认 购资 金利息共 募集人 民
币993,919,179.25 元，业经普华永道 中天会 计师事 务所有 限公司 普华 永道中天 验字
(2013) 第25号验资报告予以验 证。 经向 中国证监 会备案， 《富安 达现 金通货币 市场证 券
投资基金 基金合 同》于2013 年1 月29 日正式生效 ，基金 合同生 效日的 基 金 份额总 额为
994,024,416.12 份基金份额， 其 中认购 资金利息 折合105,236.87 份基 金份额。 本 基金的
基金管理 人为富 安达基 金管理 有限公 司，基 金托管 人为交 通银行 股份 有限公司 。
根据 《中华 人民共 和国证 券投资 基金法》 和 《富安达 现金通 货币市 场 证券投资 基金
基金合同 》的有 关规定 ，本基 金的投 资范围 为具有 良好流 动性的 金融 工具，包 括现金 、
通知存款 、短期 融资券 、剩余 期限在397天以内( 含397天) 的中期 票据 、一年以 内( 含一
年) 的银行定 期存款 、大额 存单、 期限在 一年以 内( 含一年) 的 中央银 行 票据、期 限在一
年以内( 含一 年) 的债券 回购、 剩余期 限在397 天以内( 含397 天) 的债券 、剩余期 限在397
天以内( 含397 天) 的资产支 持类证 券以及 中国证 监会、 中国人 民银行 认 可的其他 具有良
好流动性 的货币 市场工 具。本 基金的 业绩比 较基准 ：同期 活期存 款利 率( 税后) 。
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
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6.4.2 会计报 表的编 制基础
本财务报 表系按 照中国 财政部2006 年2 月颁布的 《企 业会计 准则- 基本 准则》 和38项
具体会计 准则、 其后颁 布的应 用指南 、解释 、以及 其他相 关规定 （以 下合称" 企业 会计
准则" ）编制 ，同时 ，对于 在具体 会计核 算和信 息披露 方面， 也参考 了 中国证券 业协会
制定的 《证券 投资基 金会 计 核算业 务指引 》 、 中国证 监会制 定的 《关 于证券投 资基金 执
行< 企业会计 准则> 估值 业务及 份额净 值计价 有关事 项的通 知》 、 《证 券投资基 金信息 披
露管理办 法》、 《证券 投资基 金信息 披露内 容与格 式准则 》第2 号《 年 度报告的 内容与
格式》、 《证券 投资基 金信息 披露编 报规则 》第3 号《 会计报 表附注 的 编制及披 露》、
《证券投 资基金 信息披 露编报 规则》 第5 号《货 币市场 基金信 息披露 特 别规定》 、《证
券投资基 金信息 披露XBRL 模板第3 号< 年度报 告和半 年度报 告> 》及其 他 中国证监 会颁布
的相关规 定。
本财务报 表以本 基金持 续经营 为基础 列报。
6.4.3 遵循企 业会计 准则及 其他 有关规 定的声 明
本基金2014 年半年度财 务报表 符合企 业会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整 地反映了 本基
金2014 年6 月30日的财务状况以及2014 年上半年 度的经 营成果 和基金 净 值变动情 况等有
关信息。
6.4.4 本报告 期所采 用的会 计政 策和会 计估计 与最近 一期年 度报 告相一 致的说 明
本基金财 务报表 所载财 务信息 依照企 业会计 准则及 应用指 南、 《证 券 投资基金 会计
核算业务 指引》 和其他 相关规 定所厘 定的主 要会计 政策和 会计估 计编 制。
6.4.4.1 会计年度
本基金会 计年度 为公历1 月1 日 起至12月31 日止。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的 记账本 位币和 编制本 财务报 表所采 用的货 币均为 人民币 。除 有特别说 明
外，均以 人民币 元为单 位表示 。
6.4.4.3 金融资产和 金融负 债的 分类
1 、金融资产 的分类
金融资产 于初始 确认时 分类为 ：以公 允价值 计量且 其变动 计入当 期损 益的金融 资
产、 应收款 项、 可供 出售金 融资产 及持有 至到期 投资。 金 融资产 的分 类取决于 本基金 对
金融资产 的持有 意图和 持有能 力。 本 基金目 前暂无 金融资 产分类 为可 供出售金 融资产 及
持有至到 期投资 。
本基金目 前持有 的股票 投资、 债券投资 和衍生 工具( 主要 为权证 投资) 分类为以 公允
价值计量 且其变 动计 入 当期损 益的金 融资产 。 除衍 生工具 所产生 的金 融资产在 资产负 债
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
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表中以衍 生金融 资产列 示外， 以公允 价值计 量且其 公允价 值变动 计入 损益的金 融资产 在
资产负债 表中以 交易性 金融资 产列示 。
本基金持 有的其 他金融 资产分 类为应 收款项 ， 包 括银行 存款 、 买入 返 售金融资 产和
各类应收 款项等。 应收款 项是指 在活跃 市场中没 有报价、 回收金 额固 定或可确 定的非 衍
生金融资 产。
2 、金融负债 的分类
金融负债 于初始 确认时 分类为 ： 以公允 价值计 量且其 变动计 入当期 损 益的金融 负债
及其他金 融负债 。 以公 允价值 计量且 其变动 计入当 期损益 的金融 负债 包括交易 性金融 负
债及衍生 金融 负 债等。 本基金 持有的 其他金 融负债 包括卖 出回购 金融 资产款和 各类应 付
款项等。
6.4.4.4 金融资产和 金融负 债的 初始确 认、后 续计量 和终 止确认
金融资产 或金融 负债于 本基金 成为金 融工具 合同的 一方时， 于交易 日 按公允价 值在
资产负债 表内确 认。 以公 允价值 计量且 其变动计 入当期 损益的 金融资 产， 取得时 发生的
相关交易 费用计 入当期 损益； 支付的 价款中 包含已 宣告但 尚未发 放的 现金股利 或债券 起
息日或上 次除息 日至购 买日止 的利息， 单独确认 为应收 项目。 应 收款 项和其他 金融负 债
的相关交 易费用 计入初 始确认 金额。
以公允价 值计量 且其变 动 计入 当期损 益的金 融资产 及金融 负债按 照公 允价值进 行
后续计量 ，应收 款项和 其他金 融负债 采用实 际利率 法，以 摊余成 本进 行后续计 量。
当收取某 项金融 资产现 金流量 的合同 权利已 终止或 该金融 资产所 有权 上几乎所 有
的风险和 报酬已 转移时， 终止确 认该金 融资产。 终 止确认 的金融 资产 的成本按 移动加 权
平均法于 交易日 结转。
6.4.4.5 金融资产和 金融负 债的 估值原 则
本基金估 值采用 摊余成 本法， 其 相当于 公允价 值。 估值对 象以买 入成 本列示， 按 实
际利率并 考虑其 买入时 的溢价 与折价 ，在其 剩余期 限内摊 销，每 日计 提收益或 损失。
本基金不 采用市 场利率 和上市 交易的 债券和 票据的 市价计 算基金 资产 净值；
本基金金 融工具 的估值 方法具 体如下 ：
1) 银行存款
基金持有 的银行 存款以 本金列 示，按 银行实 际协议 利率逐 日计提 利息 ；
2) 债券投资
基金持有 的附息 债券、 贴 现券购 买时采 用实际 支付价 款 （包含交 易费 用） 确定初 始
成本，每 日按摊 余成本 和实际 利率计 算确定 利息收 入；
3) 回购协议
(1) 基金持有的回购协 议（封 闭式回购 ），以 成本列 示，按 实际利 率 在实际持 有期
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
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间内逐日 计提利 息；
(2) 基金持有的买断式 回购以 协议成本 列示， 所产生 的利息 在实际 持 有期间内 逐日
计提。 回购 期间对 涉及的 金融资 产根据 其资产 的性质 进行相 应的估 值 。 回购期满 时， 若
双方都能 履约， 则按协 议进行 交割。 若融资 业务到 期无法 履约， 则继 续持有现 金资产 ；
若融券业 务到期 无法履 约， 则继 续持有 债券资产， 实际持 有的相 关资 产按其性 质进行 估
值；
4) 其他
(1) 如有确凿证据表明 按上述 方法进行 估值不 能客观 反映其 公允价 值 的，基金 管理
人可根据 具体情 况与基 金托管 人商定 后，按 最能反 映公允 价值的 价格 估值；
(2) 为了避免采用摊余 成本法 计算的基 金资产 净值与 按其他 可参考 公 允价值指 标计
算的基金 资产净 值发生 重大偏 离， 从 而对基 金份额 持有人 的利益 产生 稀释和不 公平的 结
果， 基金管 理人于 每一估 值日， 采 用其他 可参考 公允价 值指标， 对基 金持有的 估值对 象
进行重新 评估， 即" 影 子定价"。当" 影子 定价" 确定 的基金 资产净 值与 摊余成本 法计算 的
基金资产 净值的 偏离度 的绝对 值达到 或超过0.25% 时，基金管 理人应 根 据风险控 制的需
要调整组 合。 其中， 对于偏 离度的 绝对值 达到或 超过0.5% 的情形， 基 金管理人 应编制 并
披露临时 报告；
(3) 如有新增事项，按 国家最 新规定 估值；
6.4.4.6 金融资产和 金融负 债的 抵销
当本基金 具有抵 销已确 认金融 资产和 金融负 债的法 定权利， 且该种 法 定权利现 在是
可执行的， 同时本 基金计 划以净 额结算 或同时变 现该金 融资产 和清偿 该金融负 债时， 金
融资产和 金融负 债以相 互抵销 后的金 额在资 产负债 表内列 示。 除此以 外， 金融资 产和金
融负债在 资产负 债表内 分别列 示，不 予相互 抵销。
6.4.4.7 实收基金
实收基金 为对外 发行的 基金份 额总额。 每份基 金份额 面值为1.00 元。 由于申购、 赎
回引起的 实收基 金的变 动分别 于基金 申购确 认日、 赎回 确认日 认列。 上述申购 和赎回 分
别包括基 金转换 所引起 的转入 基金的 实收基 金增加 和转出 基金的 实收 基金减少 。
6.4.4.8 收入/( 损失) 的确认 和计量
债券投资 在持有 期间按 摊余成 本和实 际利率 计算确 定利息 收入。 在计 算实际利 率
时，扣除 在适用 情况下 由债券 发行企 业代扣 代缴的 个人所 得税因 素。
债券投资 处置时 其公允 价值与 摊余成 本之间 的差额 确认为 投资收 益。
应收款项 在持有 期间确 认的利 息收入 按实际 利率法 计算， 实 际利率 法 与直线法 差异
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
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较小的按 直线法 近似计 算。
6.4.4.9 费用的确认 和计量
本基金的 管理人 报酬、 托管费 和销售服 务费在 费用涵 盖期间 按基金 合 同约定的 费率
和计算方 法逐日 确认。
其他金融 负债在 持有期 间确认 的利息 支出按 实际利 率法计 算， 实际 利 率法与直 线法
差异较小 的按直 线法近 似计算 。
6.4.4.10 基金的 收益分 配政 策
每一基金 份额等 级的基 金份额 享有同 等分配 权。 申购 的基金 份额享 有 确认当日 的分
红权益， 而 赎回的 基金份 额不享 有确认 当日的分 红权益。 本基金 以份 额面值1.00 元固定
份额净值 交易方 式，每 日计算 当日收 益并按 基金份 额面值1.00元分配 后转入所 有者权
益，每月 集中宣 告收益 分配并 将当月 收益结 转到投 资人基 金账户 。
6.4.5 会计差 错更正 的说明
本基金在 本报告 期间无 须说明 的会计 差错更 正。
6.4.6 税项
根据财政 部、国 家税务 总局财 税[2002]128 号文《关于开放式 证券投 资 基金有关 税
收问题的 通知》 、 财 税[2004]78 号文 《关于证券投资 基金税 收政策 的通 知》 、 财税[2008]1
号 《财政部、 国家税 务总局 关于企 业所得 税若干 优惠政 策的通 知》 及 其他相关 税务法 规
和实务操 作，主 要税项 列示如 下：
1) 以发行基金方 式募集 资金， 不属于 营业税 征收范 围，不 缴纳营 业税 。
2) 对证券投资基 金从证 券市场 中取得 的收入， 包括买 卖股票、 债 券的 差价收入， 股
权的股息 、红利 收入， 债券的 利息收 入及其 他收入 ，暂不 缴纳企 业所 得税。
3) 对基金取得的 债券利 息收入 ， 由发行 债券的 企业在 向基金 支付上 述 收入时代 扣代
缴20％的个人所 得税。
6.4.8 或有事 项、资 产负债 表日 后事项 的说明
6.4.7.1 或有事项
截至资产 负债表 日，本 基金无 需要说 明的重 大或有 事项。
6.4.7.2 资产负债表 日后事 项
截至财务 报表批 准日， 本基金 无须做 披露的 资产负 债表日 后事项 。
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
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6.4.8 关联方 关系
6.4.8.1 本报告期存 在控制 关系 或其他 重大利 害关系 的关 联方发 生变化 的情况
本报告期 内，关 联方关 系未发 生变化 。
6.4.8.2 本报告期与 基金发 生关 联交易 的各关 联方
关联方名 称 与本基金 的关系
富安达基 金管理 有限公 司
基金管理 人、 基金注 册登记 机构 、 基金 销售
机构
交通银行 股份有 限公司 （＂ 交通银 行＂ ） 基金托管 人、基 金销售 机构
南京证券 股份有 限公司 （＂ 南京证 券＂ ） 基金管理 人的控 股股东 、基金 销售机 构
江苏交通 控股有 限公司 （＂ 江苏交 通＂ ） 基金管理 人的股 东
南京市河 西新城 区国有 资产经 营控股
（集团 ） 有限 责任公 司 （＂ 南京河 西＂ ）
基金管理 人的股 东
富安达资 产管理 （上海 ）有限 公司 基金管理 人的全 资子公 司
注：下述关联交易均 在正常业务范 围内按一般商 业条款订立。
6.4.9 本报告 期及上 年度可 比期 间的关 联方交 易
6.4.9.1 通过关联方 交易单 元进 行的交 易
6.4.9.1.1 股 票交易
本基金本 报告期 内未通 过关联 方交易 单元进 行股票 交易。
6.4.9.1.2 债券交易
本基金本 报告期 内未通 过关联 方交易 单元进 行债券 交易。
6.4.9.1.3 债券回购 交易
本基金本 报告期 内未通 过关联 方交易 单元进 行债券 回购交 易。
6.4.9.1.4 应支付关 联方的 佣金
本基金本 报告期 内未有 应支付 关联方 的佣金 。
6.4.9.2 关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理 费
单位：人 民币元
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
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项目
本期2014 年1 月1 日-2014 年6
月30 日
上年度可 比期间2013 年1 月29
日合同生 效日-2013 年06 月30
日
当期发生 的基金 应支
付的管理 费
255,600.13 425,274.42
其中： 应支 付销售 机构
的客户维 护费
73,725.89 237,226.51
注：1 、支付基金管理人的 基金管理费按前 一日的基金资 产净值的0.33%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付 。其计算公式 为：每日应支 付的基金管理 费= 前一日的基金 资产净值×0.33%/
当年天数。
2 、 客户维护费是指基金管 理人与基金销 售机构约定的 用以向基金销 售机构支付 客户服务及销售活动
中产生的相关费用， 该费用从基金 管理人收取的 管理费中列支 ，不属于从 基 金资 产中列支的费用项
目。
6.4.9.2.2 基金托管 费
单位：人 民币元
项目
本期2014 年1 月1 日-2014 年6
月30 日
上年度可 比期间2013 年1 月29
日合同生 效日-2013 年06 月30
日
当期发生 的基金 应支
付的托管 费
77,454.58 129,097.50
注：支付基金托管人 的基金托管费 按前一日的基 金资产净值的0.1% 的年费率计提 ，逐日累计至每月
月底，按月支付。其 计算公式为： 日基金托管费= 前一日 的基金资产净 值×0.1%/ 当年天数。
6.4.9.2.3 销售服务 费
单位：人 民币元
获得销售 服务费 的
各关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日-2014 年6 月30日
当期发生 的基金 应支付 的销售 服务费
富安达现 金通货 币
A
富安达现 金通货 币
B
合计
富安达基 金管理 有限
公司
4,147.11 1,347.13 5,494.24
交通银行 股份有 限公 28,406.11 1,671.98 30,078.09
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
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司
南京证券 股份有 限公
司
2,584.31 1,814.17 4,398.48
合计 35,137.53 4,833.28 39,970.81
获得销售 服务费 的
各关联方 名称
上年度可 比期 间2013 年1 月29日合同生效 日-2013 年06 月30 日
当期发生 的基金 应支付 的销售 服务费
富安达现 金通货 币
A
富安达现 金通货 币
B
合计
富安达基 金管理 有限
公司
1,517.46 219.23 1,736.69
交通银行 股份有 限公
司
182,563.29 4,470.63 187,033.92
南京证券 股份有 限公
司
1,329.43 199.16 1,528.59
合计 185,410.18 4,889.02 190,299.20
注：支付基金销售机 构的现金通A 、B 类销售服务 费分别按前一 日 现金通A 类基金 资产净值0.25% 、B
类基金资产净值0.01%的年费率计提， 逐日累计至每月 月底， 按月支 付给富安达 基金， 再由富安达基
金计算并支付给各基 金销售机构。 其计算公式为 ：日销售服务 费＝前一日基 金资 产净值×年销售服
务费率/ 当年天数
6.4.9.3 与关联方进 行银行 间同 业市场 的债券( 含 回购)交易
本基金本 报告内 未与关 联方进 行银行 间同业 市场的 债券（ 回购） 交易 。
6.4.9.4 各关联方投 资本基 金的 情况
6.4.9.4.1 报告期内 基金管 理人 运用固 有资金 投资本 基金 的情况
份额单位 ：份
项目
本期2014 年1 月1 日-2014 年6
月30 日
上年度可 比期间2013 年1 月29
日合同生 效日-2013 年06 月30
日
富安达现 金通
货币A
富安达现 金
通货币B
富安达现 金通
货币A
富安达现 金
通货币B
期初持有 的基金 份额 －
16,393,956
.14
－ －
期间申购/ 买 入总份 额 － 9,470,493. － 16,097,442
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
第 23 页 共 33 页
13 .45
期间因拆 分变动 份额 － － － －
减：期间 赎回/ 卖出 总
份额
－
-12,000,00
0.00
－ －
期末持有 的基金 份额 －
13,864,449
.27
－
16,097,442
.45
期末持有 的基金 份额
占基金总 份额比 例
－ 19.58% － 13.71%
注：本报告期内基金 管理人运用固 有资金未持有 富安达现金通 货币A ，仅持有富 安达现金通货币B 。
6.4.9.4.2 报告期末 除基金 管理 人之外 的其他 关联方 投资 本基金 的情况
份额单位 ：份
关联方名 称
本期末
2014 年6 月30 日
上年度末
2013 年12 月31日
持有的
基金份额
持有的基 金
份额
占基金总 份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基 金
份额
占基金总 份
额的比例
A
类
富安达- 交通 银
行- 先锋1 号资产
管理计划
1418865.89 6.71%
－
A
类
富安达- 交通 银
行- 先锋2 号资产
管理计划
605316.34 2.86% 0 －
B
类
南京证券 股份有
限公司
19590059.17 27.66% 29059584.16 9.73%
B
类
富安达资 产管理
（上海） 有限公
司
20885389.6 29.49% 18320254.13 6.14%
注：报告期末仅管理 人主要股东南 京证券、富安 达资产管理（ 上海）有限公 司持 有富安达现金通货
币B ， 富安达- 交通银行- 先锋1 号资产管理计划、 富安达- 交通银行- 先锋2 号资产 管理计划持 有富安达
现金通货币A ；基金托管人 及管理人其余股 东及控制机构 均未持有本基 金。
6.4.9.5 由关联方保 管的银 行存 款余额 及当期 产生的 利息 收入
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
第 24 页 共 33 页
单位：人 民币元
关联方名 称
本期2014 年1 月1 日-2014 年6 月30
日
上年度可 比期间2013 年1 月29日
合同生效 日-2013 年06月30 日
期末
余额
当期
存款利息 收入
期末
余额
当期
存款利息 收入
交通银行 活期
存款
589,373.66 19,740.15 3,357,680.72 54,414.63
交通银行 定期
存款
－ 106,400.00 － 1,776,619.94
注：本基金的银行存 款由基金托管 人交通银行保 管，按银行同 业利率计息。
6.4.10 利润分配 情况
6.4.10.1 利润分 配情况 —— 货币 市场 基金
单位：人 民币元
已按再投 资形式 转
实收基金(A 级)
直接通过 应付
赎回款转 出金
额
应付利润
本年变动
本期利润 分配合 计 备注
814,788.01 － -3,001.18 811,786.83
已按再投 资形式 转
实收基金(B 级)
直接通过 应付
赎回款转 出金
额
应付利润
本年变动
本期利润 分配合 计 备注
2,956,970.09 － -49,578.32 2,907,391.77
6.4.11 期末（2014年6 月30 日）本基金 持有的 流通 受限证 券
本基金本 报告期 末未持 有因认 购新发/ 增 发证券 而流通 受限的 证券。
6.4.11.1 期末债 券正回 购交 易中作 为抵押 的债券
6.4.11.1.1 银行间市场 债券 正回购
金额单位 ：人民 币元
债券代码
债券名
称
回购到期 日 期末估值 单价 数量（张 ） 期末估值 总额
041373008
13 国安
集CP002
2014-07-01 101.13 100000 10,112,752.04
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
第 25 页 共 33 页
041364038
13 天山
水泥
CP003
2014-07-01 100.44 10000 1,004,361.61
合计
110,000.00 11,117,113.65
6.4.11.1.2 交易所市场 债券 正回购
本基金本 期末未 持有交 易所市 场债券 正回购 中作为 抵押的 债券。
§7
投资 组合报 告
7.1 期末基金 资产组 合情况
金额单位 ：人民 币元
序号 项目 金额
占基金总 资产
的比例（% ）
1 固定收益 投资 70,282,947.70 68.07
其中：债 券 70,282,947.70 68.07
资产支持证券 － －
2 买入返售 金融资 产 － －
其中：买 断式回 购的买 入返售 金融资 产 － －
3 银行存款 和结算 备付金 合计 30,589,373.66 29.63
其他各项 资产 2,382,291.95 2.31
合计 103,254,613.31 100.00
注：由于四舍五入的 原因，各比例 的分项之和与 合计可能有尾 差。
7.2 债券回 购融资 情况
金额单位 ：人民 币元
序号 项目 占基金资 产净值 的比例 （% ）
1 报告期内 债券回 购融资 余额 2.79
其中：买 断式回 购融资 －
序号 项目 金额
占基金资 产净
值的比例 （% ）
2 报告期末 债券回 购融资 余额 10,889,794.55 11.84
其中：买 断式回 购融资 － －
注：报告期内债券回 购融资余额占 基金资产净值 的比例为报告 期内每个交易 日融 资余额占资产净值
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
第 26 页 共 33 页
比例的简单平均值。
债 券正回 购的 资金余 额超过 基金资 产净 值的20%的说明
注：本基金本报告期 内，不存在债 券正回购的资 金余额超过基 金资产净值20% 的情况。
7.3 基金投资 组合平 均剩余 期限
7.3.1 投资组 合平均 剩余期 限基 本情况
项目 天数
报告期末 投资组 合平均 剩余期 限 103
报告期内 投资组 合平均 剩余期 限最高 值 122
报告期内 投资组 合平均 剩余期 限最低 值 28
报 告期内 投资 组合平 均剩余 期限超 过180 天情况说 明
注： 本报告期内 本基金不存在 投资组合平均 剩余期限超过180天的情况。 根据 本基 金的基金合同规定 ，
本基金投资组合的平 均剩余期限在 每个交易日不 得超过120 天，下同。
7.3.2
期末投资 组合平 均剩余 期限 分布比 例
序号 平均剩余 期限
各期限资 产占基 金资
产净值的 比例（% ）
各期限负 债占基 金资
产净值的 比例（% ）
1 30 天以内 11.52 11.84
其中：剩 余存续 期超过397天
的浮动利 率债
－ －
2 30天( 含) —60 天 10.89 －
其中：剩 余存续 期超过397天
的浮动利 率债
－ －
3 60天( 含) —90 天 32.62 －
其中：剩 余存续 期超过397天
的浮动利 率债
－ －
4 90 天( 含) —180 天 43.76 －
其中：剩 余存续 期超过397天
的浮动利 率债
－ －
5 180 天( 含) —397 天（含） 10.88 －
其中：剩 余存续 期超过397天 － －
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
第 27 页 共 33 页
的浮动利 率债
合计 109.67 11.84
注：由于四舍五入的 原因 ，各比例 的分项之和与 合计可能有尾 差。
7.4 期末按债 券品种 分类的 债券投 资组 合
金额单位 ：人民 币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资 产
净值比例 （％ ）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 10,009,696.45 10.88
其中：政 策性金 融债 10,009,696.45 10.88
4 企业债券 － －
5 企业短期 融资券 60,273,251.25 65.53
6 中期票据 － －
7 其他 － －
8 合计 70,282,947.70 76.41
9 剩余存续 期超过397 天的浮 动利率 债券 － －
7.5 期末按 摊余成 本占基 金资产 净值 比例大 小排名 的前十 名债券 投资 明细
金额单位 ：人民 币元
序号
债券代
码
债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本
占基金资 产净
值
比例（％ ）
1
0413730
08
13 国安集CP002 100,000 10,112,752.04 10.99
2
0413560
43
13 中广有线
CP001
100,000 10,059,381.83 10.94
3
0413640
38
13 天山水泥
CP003
100,000 10,043,616.12 10.92
4
0413510
49
13 大国资CP002 100,000 10,038,058.36 10.91
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
第 28 页 共 33 页
5
0413660
11
13 津保税CP002 100,000 10,012,856.73 10.89
6 140204 14 国开04 100,000 10,009,696.45 10.88
7
0413560
23
13 桂投资CP001 100,000 10,006,586.17 10.88
7.6 “影子定 价”与 “摊余 成本法 ”确 定的基 金资产 净值的 偏离
项目 偏离情况
报 告期内 偏离度 的绝对 值在0.25( 含)-0.5% 间的次数 11
报告期内 偏离度 的最高 值 0.4197%
报告期内 偏离度 的最低 值 -0.1084%
报告期内 每个工 作日偏 离度的 绝对值 的简单 平均值 0.1219%
7.7 期末按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 所有资 产支 持证券 投资明 细
本基金本 报告期 末未持 有资产 支持证 券。
7.8 投资组合 报告附 注
7.8.1 基金计 价方法 说明。
本基金估 值采用 摊余成 本法 ， 即估 值对象 以买入 成本列 示， 按票面 利 率或商定 利率
每日计提 应收利 息，并 按实际 利率法 在其剩 余期限 内摊销 其买入 时的 溢价或折 价。
本基金采 用1.00 固定单位净值 交易方 式， 自基 金成立 日起每 日将实 现 的基金净 收益
分配给基 金持有 人，并 按月结 转到投 资人基 金账户 。
7.8.2 报告期内 ，本基 金未 持有剩 余期限 小于397天但剩 余存续 期超过397 天的浮 动利率
债 券。
7.8.3 报告期内 ，本 基金投 资决策 程序符 合相 关法律 法规的 要求， 未发 现本基 金投 资的
前 十名证 券的 发行主 体本期 出现被 监管 部门立 案调查 ， 或在 报告编 制日 前一年 内受 到公
开 谴责、 处罚 的情形 。
7.8.4 期末其 他各项 资产构 成
单位：人 民币元
序号 名称 金额
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
第 29 页 共 33 页
1 存出保证 金 －
2 应收证券 清算款 －
3 应收利息 2,315,725.59
4 应收申购 款 66,566.36
5 其他应收 款 －
6 待摊费用 －
7 其他 －
8 合计 2,382,291.95
§8 基金 份额 持有人 信息
8.1 期末基金 份额持 有人户 数及持 有人 结构
份额单位 ：份
份额
级别
持有人户 数
( 户)
户均持有 的
基金份额
持有人结 构
机构投资 者 个人投资 者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
富安达
现金通
货币A
318 66,526.77
2,055,869.
35
9.72%
19,099,642
.90
90.28%
富安达
现金通
货币B
5
14,164,424
.83
65,348,608
.85
92.27%
5,473,515.
31
7.73%
合计 323 284,760.48
67,404,478
.20
73.28%
24,573,158
.21
26.72%
8.2 期末基金 管理人 的从业 人员持 有本 基金的 情况
项目 份额级别 持有份额 总数 （份 ） 占基金总 份额比 例
基金管理 公司所 有从业 人
员持有本 基金
富安达现 金
通货币A
136,963.60 0.65%
富安达现 金 － －
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
第 30 页 共 33 页
通货币B
合计 136,963.60 0.15%
注：1 、 基金管理人高级管 理人员、 基金 投资和研究部 门负责人持有 本基金的份 额总量数量区间为0 。
2 、本基金的基金经理持有 本基金的份额总 量数量区间为10-50 万份（含）。
8.3 期末基金 管理人 的从业 人员持 有本 开放式 基金份 额总量 区间 情况
项目 份额级别 持有基金 份额总 量的数 量区间 （万份 ）
本公司高 级管理 人员、 基金投
资和研究 部门负 责人持 有本
开放式基 金
富安达现 金
通货币A
0
富安达现 金
通货币B
0
合计 0
本基金基 金经理 持有本 开放
式基金
富安达现 金
通货币A
126534.70
富安达现 金
通货币B
0
合计 126534.70
注：1 、 基金管理人高级管 理人员、 基金 投资和研究部 门负责人持有 本基金的份 额总量数量区间为0 。
2 、本基金的基金经理持有 本基金的份额总 量数量区间为10-50 万份（含）。
§9
开放 式基金 份额变 动
单位：份
富安达现 金通货 币A 富安达现 金通货 币B
基金合同 生效日(2013 年1 月29日) 基
金份额总 额
605,313,583.32 388,710,832.80
本报告期 期 初基 金份额 总额 25,609,192.16 298,607,955.36
本报告期 基金总 申购份 额 115,742,114.99 216,317,631.20
减：本报 告期基 金总赎 回份额 120,195,794.90 444,103,462.40
本报告期 期末基 金份额 总额 21,155,512.25 70,822,124.16
注：报告期期间基金 总申购份额含 红利再投、转 换入机分级份 额调增份额； 总赎 回份额含转换出及
分级份额调减份额。
§10 重大 事件揭 示
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
第 31 页 共 33 页
10.1 基金 份额持 有人大 会决议
本报告期 内 ，本 基金未 召开基 金份额 持有人 大会。
10.2 基金 管理人 、基金 托管人 的专 门基金 托管部 门的重 大人 事变动
本报告期 内，本 基金管 理人的 重大人 事变动 ：
根据 《公司 法》 和 《富安 达基金 管理有 限公司 章程》 的 规定， 富安 达 基金管理 有限
公司于2014年4 月3 日在公司召 开职工 大会， 经与 会职工 民主投 票， 同 意孔学兵 同志为 富
安达基金 管理有 限公司 第二届 职工董 事。
经富安达 基金管 理有限 公司第 一届董 事会第 十七次 会议审 议通过， 同 意董事长 张华
东同志因 已届法 定退休 年龄辞 去董事 长 （法定 代表人） 职务， 聘 任秦 雁同志为 公司董 事
会董事长 （法定 代表人 。本基 金管理 人已于2014 年4 月17 日在《中国 证 券报》、 《上海
证券报》 、 《 证券时 报》 及公 司网站 上刊登 了富安 达基金 管理有 限公 司高级管 理人变 更
的公告。 总经理 变更事 项已向 中国证 券监督 管理委 员会和 上海监 管局 报告, 经中国 证券
监督管理 委员会 证监许 可[2014]412 号文核准批复。
本报告期 内，本 基金托 管人的 专门基 金托管 部门未 发生重 大的人 事变 动。
10.3 涉及 基金管 理人、 基金财 产、 基金托 管业务 的诉讼
本报告期 内无涉 及本基 金管理 人、基 金财产 、基金 托管业 务的诉 讼事 项。
10.4 基金 投资策 略的改 变
本基金本 报告期 投资策 略未 发 生改变 。
10.5 为基 金进行 审计的 会计师 事务 所情况
本基金本 报告期 聘任普 华永道 中天会 计师事 务所（ 特殊普 通合伙 ）为 审计师。
10.6 管理 人、托 管人及 其高级 管理 人员受 监管部 门稽查 或处 罚的情 况
本报告期 内，本 基金管 理人未 受到任 何处罚 。
本报告期 内， 本 报告期 内托管 人的托管 业务部 门及其 相关高 级管理 人 员未受到 任何
稽查或处 罚。
10.7 本期 基金租 用证券 公司交 易单 元的有 关情况
金额单位 ：人民 币元
券商
名称
交易
单元
数量
债券
成交
金额
债券交易
占当期成
交总额的
债券
回购
成交
债券回购
交易占当
期成交总
权证
交易
成交
权证
交易
占当
应支
付券
商的
应支付券
商的佣金
占当期佣
备注
说明
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
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比例 金额 额的比例 金额 期成
交总
额的
比例
佣金 金总量的
比例
广发
证券
2 － － － － － － － －
申银
万国
2 － － － － － － － －
银河
证券
1 － － － － － － － －
招商
证券
2 － － － － － － － －
中信
证券
2 － － － － － － － －
东方
证券
2 － － － － － － － －
光大
证券
1 － － － － － － － －
华泰
证券
1 － － － － － － － －
南京
证券
2 － － － － － － － －
兴业
证券
2 － － － － － － － －
国金
证券
2 － － － － － － － －
国泰
君安
1 － － － － － － － －
中金
公司
1 － － － － － － － －
海通
证券
1 － － － － － － － －
注：①为了贯彻中国 证监会的有关 规定，我公司 制定了选择券 商的标准，即 ：
（一）财务状况良好 、经营行为规 范、风险管理 先进、投资风 格与公司具有 互补 性、最近一年内无
重大违法违规行为发 生；
（二）内部管理规范 、 严格，具备 健全的内控制 度，并能满足 基金运作高度 保密 的要求；
（三）能及时、全面 、定期提供高 质量的关于宏 观、行业、资 本市场、个股 分析 的报告及其他信息
咨询服务；
（四）能根据公司特 定要求，提供 专门研究报告 ；
（五）具备基金运作 所需的高效、 安全的通讯条 件，交易设施 符合代理基金 进行 证券交易的需要，
并能为基金提供全面 的信息服务； 能够提供很好 的交易执行。
②券商专用交易单元 选择程序：
富安达现金通货币市 场证券投资基 金2014年半年度报告 摘要
第 33 页 共 33 页
（一）券商席位由投 资管理部与研 究发展部业务 人员推荐，经 投资管理部、 研究 发展部部门会议讨
论，形成重点评估的 券商备选池， 从中进行甄选 。原则 上，备 选池中的券商 个数 不得少于最后选择
个数的二倍。
（二）投资管理部、 研究发展部全 体业务人员遵 照券商选择标 准的规定，进 行主 观性评议，独立的
评分，形成券商排名 及专用席位租 用意见，报公 司总经理批准 。
（三） 公司应与被选择 的券商签订书 面委托代理协 议， 明确双方公司 名称、 委托 代理期限、 佣金率 、
双方的权利义务等， 经签章有效。
（四）若签约券商的 服务不能满足 要求，或签约 券商违法违规 受到国家有关 部门 的处罚，公司可以
提前终止签署的协议 ，并撤销租用 的席位。
③本报告期内，本基 金减少租用红 塔证券的一个 交易单元。
10.8 偏 离 度绝对 值超过0.5% 的情况
注：本基金本报告期 内无偏离度绝 对值超过0.5% （含）的情况。
富 安达基 金管 理有限 公司
二 〇一四 年八 月二十 八日
