银 河 银 泰 理财 分 红 证 券投 资 基 金2014 年半
年度报告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月27 日
银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。半年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 13
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 13
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 14
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 15
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 15
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 16
§6 半年度财务会计报告 （ 未经审计） ................................................................................................. 16
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 18
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 20
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 36
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 36
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 36
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 37
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 39
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 40
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 41
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 41
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 41
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 41
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 42
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 42
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 43 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 43
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 43
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 43
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 43
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 44
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 44
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 44
10.3 涉及 基金 管 理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 44
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 44
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 45
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 45
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 45
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 47
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 49
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 49
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 49
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 50
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 50
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银河银 泰理 财分 红证 券投 资基金
基金简 称 银河银 泰混 合
场内简 称 -
基金主 代码 150103
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年 3 月 30 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,081,494,421.30 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 追求资 产的 安全 性和 流动 性，为 投资 者创 造长 期稳 定
的投资 回报 。
投资策 略 1、资 产配 置策 略
本基金 采用 多因 素分 析框 架，从 宏观 经济 因素 、政 策
因素、 微观 因素 、市 场因 素、资 金供 求因 素等 五个 方
面对市 场的 投资 机会 和风 险进行 综合 研判 ，适 度把 握
市场时 机， 合理 配置 股票 、债券 和现 金等 各类 资产 间
的投资 比例 ，确 定风 格资 产、行 业资 产的 投资 比例 布
局。
2、股 票投 资策 略
本基金 将在 投资 风险 控制 计划的 指导 下， 获取 股票 市
场投资 的较 高收 益。 本基 金采用 定性 分析 与定 量分 析
相结合 的方 法进 行股 票选 择，主 要投 资于 经评 估或 预
期认为 具有 可持 续发 展能 力的价 值型 股票 和成 长型 股
票，同 时兼 顾较 高的 流动 性要求 。
3、债 券投 资策 略
根据对 宏观 经济 运行 状况 、金融 市场 环境 及利 率走 势
的综合 判断 ，在 控制 利率 风险、 信用 风险 以及 流动 性
风险等 基础 上， 通过 类属 配置、 久期 调整 、收 益率 曲
线策略 等构 建债 券投 资组 合，为 投资 者获 得长 期稳 定
的回报 。
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业绩比 较基 准 上证A 股指 数 ×4 0%+ 中信 全债指 数 × 55% ＋金 融同 业 存
款利率 ×5% 。
风险收 益特 征 本基金 属于 风险 较低 的投 资品种 ， 风 险-收 益水 平介 于
债券基 金与 股票 基金 之间
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 赵会军
联系电 话 021-38568881 010-66105799
电子邮 箱 chenyong@galaxyasset.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-820-0860 95588
传真 021-38568880 010-66105798
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200122 100140
法定代 表人 许国平 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.galaxyasset.com
基金半 年 度 报告 备置 地点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼
2 、北 京市 西城 区复 兴门 内 大街 55 号 中国 工商 银行
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 银河基 金管 理有 限公 司 上海市 世纪 大 道1568 号 中 建大厦
15 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 ) 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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本期已 实现 收益 -66,573,410.71
本期利 润 -92,914,307.19
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0431
本期加 权平 均净 值利 润率 -4.29%
本期基 金份 额净 值增 长率 -4.53%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -47,247,542.23
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0227
期末基 金资 产净 值 2,034,246,879.07
期末基 金份 额净 值 0.9773
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 315.77%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.10% 0.97% 0.63% 0.28% 2.47% 0.69%
过去三 个月 4.46% 0.95% 1.67% 0.32% 2.79% 0.63%
过去六 个月 -4.53% 1.14% 0.94% 0.37% -5.47% 0.77%
过去一 年 8.42% 1.23% 3.40% 0.40% 5.02% 0.83%
过去三 年 14.48% 1.10% -4.18% 0.45% 18.66% 0.65%
自基金 合同
生效起 至今
315.77% 1.31% 42.68% 0.67% 273.09% 0.64%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准 为： 上 证A 股指 数 ×4 0%+ 中 信全债 指数 ×55 % ＋ 金融 同 业存款 利率 ×5% ，
每日进 行再 平衡 过程 。 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：2004 年 3 月 30 日本 基金成 立， 根据 《银 河银 泰理财 分红 证券 投 资 基金 基金合 同》 规定 ， 本
基金应自基金 合同生效 日 起六个月内使 基金的投 资 组合比例符合 基金合同 的 有关规定。 截止本报
告期末 ，本 基金 各项 资产 配置比 例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日， 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公司、中 国石油天 然 气集团公司、 首都机场 集 团公司、上海 市城市建 设 投资开发总 公司、湖
南电广 传媒 股份 有限 公司 。
目前， 除本 基金 外， 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与18 只开 放 式证券 投资 基银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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金，基 本情 况如 下：
1 、银 丰证 券投 资基 金
类型： 契约 型封 闭式
成立日 ：2002 年8 月 15 日
投资目标：为 平衡型基 金 ，力求有机融 合稳健型 和 进取型两种投 资风格， 在 控制风险的前 提
下追求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
2 、银 河银 联系 列证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金， 每只 基金 彼此独 立运 作， 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金合 同生 效日 ：2003 年8 月4 日
（1） 银河 稳健 证券 投资 基 金
投资目标：以 稳健的投 资 风格，构造资 本增值与 收 益水平适度匹 配的投 资 组 合，在控制风 险
的前提 下， 追求 基金 资产 的长期 稳定 增值 。
（2） 银河 收益 证券 投资 基 金
投资目标：以 债券投资 为 主，兼顾股票 投资，在 充 分控制风险和 保持较高 流 动性的前提下 ，
实现基 金资 产的 安全 及长 期稳定 增值 。
3 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报
4 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2007 年3 月 14 日
基金投 资目 标： 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
5 、银 河竞 争优 势成 长股 票 型证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2008 年5 月 26 日
基金投资目标 ：在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过主动式 管 理，追求基金 中
长期资 本增 值。
6 、银 河行 业优 选股 票型 证 券投资 基金 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年4 月 24 日
基金投 资目 标： 本基 金将 “自上 而下 ”的 资产 配置 以及动 态行 业配 置策 略与 “自下 而上 ” 的
个股优选策略 相结合， 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ，在有效控 制 风险、
保持良 好流 动性 的前 提下 ，通过 主动 式管 理， 追求 基金中 长期 资本 增值 。
7 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段， 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
8 、银 河蓝 筹精 选股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年7 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制风 险
的前提下 ，通 过积极主 动 的投资管理， 追求基金 资 产的长期稳定 增值，力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
9 、银 河创 新成 长股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年12 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司， 在有 效控 制风险 的前 提下 ，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
10 、银 河保 本混 合型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年5 月 31 日
基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金安 全
的基础上，通 过保本资 产 与风险资产的 动态配置 和 组合管理，谋 求基金资 产 在保本周期 内的稳定
增值。
11 、银 河消 费驱 动股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年7 月 29 日 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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基金投资目标 ：本基金 通 过深入研究， 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司， 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会，在严
格控制 风险 的前 提下 ，追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
12 、银 河通 利分 级债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型
基金合 同生 效日 ：2012 年4 月 25 日
基金投资目标 ：在合 理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
13 、银 河主 题策 略股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年9 月 21 日
基金投资目标 ：本基金 在 严格控制风险 的前提下 ， 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
14 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
15 、银 河沪 深300 成 长增强 指数 分级 证券 投资 基金
基金运 作方 式契 约型 开放 式
基金合 同生 效 日2013 年3 月29 日
投资目 标： 本基 金为 增强 型股票 指数 基金 ，力 求对 沪深 300 成 长指 数进 行有 效跟踪 ，在 严 格
控制跟踪偏离 度和跟踪 误 差的前提下进 行相对增 强 的组合管理。 力争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年跟 踪误 差不 超 过7.75% 。
16 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年7 月 17 日
投资目标：本 基金主要 投 资于债券等固 定收益类 金 融工 具，辅助 投资于精 选 的具有投资价 值
的股票 ，通 过灵 活的 资产 配置与 严谨 的风 险管 理， 力求实 现基 金资 产持 续稳 定增值 。 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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17 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运 作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期, ， 每个运 作周 期共 包含 为 4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期.)
基金合 同生 效日 ：2013 年8 月9 日
投资目 标： 本基 金主 要投 资于债 券等 固定 收益 类金 融工具 ， 通 过严 谨的 风险 管理与 主动 管理 ，
力求实 现基 金资 产持 续稳 定增值 。
18 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年2 月 11 日
投资目标：本 基金主要 投 资于股票等权 益类资产 和 债券等固定收 益类金融 工 具，通过灵活 的
资产配置与严 谨的风险 管 理，在确保超 越业绩比 较 基准、实现基 金资产持 续 稳定增值的 前提下，
力求获 取超 额收 益。
19 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年3 月 14 日
投资目 标： 本基 金为 股票 型指数 基金 ，力 求对 中证 腾安价 值 100 指 数进 行有 效跟踪 ，在 严 格
控制跟踪偏离 和跟踪误 差 的前提下追求 跟踪误差 的 最小化。力争 控制本基 金 的净值增长 率与业绩
比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过4% 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
张杨
银河银 泰
理财分 红
证券投 资
基金的 基
金经理 、 银
河美丽 优
萃股票 型
证券投 资
基金的 基
金经理
2011 年10 月
10 日
- 10
硕士研 究
生学历 ，
CFA 三 级证
书， 曾 先后
就职于 上
海证券 股
份有限 公
司、 东 方证
券股份 有
限公司 ， 从
事宏观 经
济及股 票银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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策略研 究
工作。 2008
年 9 月加
入银河 基
金管理有
限公司 ， 历
任研究 员、
基金经 理
助理等 职
务。2014
年 5 月起
担任银 河
美丽优 萃
股票型 证
券投资 基
金的基 金
经理。
注：1 、上 表中 任职 、离 职 日期均 为我 公司 做出 决定 之日；
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产， 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值， 努力实现 基 金持 有人的 利益，无
损害基金持有 人利益的 行 为，基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控 等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除银河银泰混合 2014 年半年度报 告
第 14 页 共 50 页
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上证指数在上 半年整体 处 于震荡态势， 波动幅度 较 小，同期创业 板具有一 定 的涨幅，市场 热
点较多，市场 涨幅较大 的 是软件服务、 传媒、电 气 设备，信息服 务板块的 强 势代表了转 型经济预
期的强化，同 时在各行 业 具有收购兼并 预期的股 票 表现强势，业 绩展现良 好 趋势的汽车 、通信表
现突出,表 现较 差的 是非 银 、 地产 等周 期性 行业 ， 对 经 济增速 下滑 的趋 同性 认识 导致周 期性 股票 表
现疲软，此外 ，后周期 的 食品、医药等 防御性板 块 表现表现靠后 。市场整 体 调整的方向 将持续，
但结构性机会 仍比较突 出 。其一在于经 济向下趋 势 基本确立，实 际上能否 稳 定存在较大 的不确定
性，其二 经济 和政策方 向 继续突出转型 的需求， 整 体市场环境有 利于新经 济 股票表现。 特别从风
格上看,小 市值 股票 明显 跑 赢大市 值股 票, 主题 风格 大 于盈利 驱动 。
操作层面上， 上半年市 场 震荡市下，银 泰的仓位 换 手率有所下降 ，仓位水 平 前低后高，目 前
在78% 左右 ， 处 在同 类型 基金的 较高 水平 。 结 构变 化上主 要增 持了 信息 服务 、 汽车 ， 减 持了 油服 、
乳业和 部分 重仓 个股 份额 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2014 年上 半年 银泰 基金 净 值收益 率为-4.53% 基 金， 银泰基 金业 绩比 较基 准收 益率 为 0.94% 。 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
第 15 页 共 50 页
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2014 年 下 半 年 ， 我 们 倾 向 于 政 策 不 干 预 前 提 下 ， 经 济 自 身 周 期 向 下 。 预 计 2014 年
GDP7.4% 。 通胀 方面 ， 预 计2014 年下 半年 呈现 温和 回 升态势 ， 全 年 约2.8% ， 整 体经济 波动 性明 显
减弱 ， 对 于市 场趋 势 ， 我 们认为 市场 结构 性机 会突 出， 主线 是围 绕新 经济 和 国企改 革展 开， ， 我们
仍然用优选成 长的积极 防 御的策略应对 本轮市场 震 荡期，通过重 点持有稳 定 增长的行业 和个股获
取超额 收益 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 制订了健 全 、有效的估值 政策和程 序 ，基金会计部 按照管理 层 批准后的估值 政
策进行 估值 。
对于在交易所 上 市的证 券 ，采用交易所 发布的行 情 信息来估值。 对于固定 收 益品种，采用 证
券投资 基金 估值 工作 小组 免费提 供的 固定 收益 品种 的估值 处理 标准 。
除了投资总监 外，其他 基 金经理不参与 估值政策 的 决策。但是对 于非活跃 投 资品种，基金 经
理可以 提供 估值 建议 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间无任 何重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本基金《 基金合同 》 约定：本基金 收益分配 比 例不低于基金 净收益 90% ；基金收益分 配
每年至 少一 次 ， 成 立不 满3 个月, 收 益可 不分 配； 基 金当年 收益 先弥 补上 一年 度亏损 后 ， 方 可进 行
当年收益分配 ；基金收 益 分配 后每基金 份额资产 净 值不能低于面 值；如果 基 金投资当期 出现净亏
损，则 不进 行收 益分 配；
截止2013 年12 月 31 日 ， 本基金 可供 分配 利润 为 388,575,146.77 。 本基 金于2014 年1 月27
日实施 分红 ，每 10 份基 金 份额派 发红 利 1.60 元， 此 次分红 高于 可供 分配 利润 的 90%， 符合 《证
券投资 基金 法》 有关 规定 及本基 金《 基金 合同 》中 收益分 配原 则。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 银河 银泰 理财 分红 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守 《 证银河银泰混合 2014 年半年度报 告
第 16 页 共 50 页
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 银河银泰 理 财分红证券投 资基金的 管 理人 ——银河 基金管理 有 限公司在银河 银
泰理财分红证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基金 份额申购 赎 回价格计算 、基金费
用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为， 在各重要 方 面的运作严 格按照基
金合同 的规 定进 行。 本报 告期内 ，银 河银 泰理 财分 红证券 投资 基金 对基 金份 额持有 人进 行 了 1 次
利润分 配， 分配 金额 为347,877,644.04 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法对银河基金管理有限公司编制和披露的银河银泰理财分红证券投资基金 2014
年半年度报告 中财务指 标 、净值表现、 利润分配 情 况、财务会计 报告、投 资 组合报告等 内容进行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银河 银泰 理财 分红证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 36,246,563.59 28,462,531.75
结算备 付金
5,982,792.11 15,310,939.00
存出保 证金
1,575,062.59 2,169,409.19
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,116,066,990.38 2,633,312,378.93
其中： 股票 投资
1,625,321,385.58 1,975,702,775.73
基金投 资
- -
债券投 资
490,745,604.80 657,609,603.20
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
35,067,469.69 72,529,007.98
应收利 息 6.4.7.5 11,385,519.98 13,600,953.29
应收股 利
- - 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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应收申 购款
174,280.00 234,780.78
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
2,206,498,678.34 2,765,620,000.92
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
160,000,000.00 130,000,000.00
应付证 券清 算款
- 19,784,725.04
应付赎 回款
4,925,586.56 3,945,492.92
应付管 理人 报酬
2,477,837.01 3,135,650.37
应付托 管费
412,972.81 522,608.40
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,471,683.27 5,949,613.39
应交税 费
1,172,998.40 1,172,998.40
应付利 息
87,561.45 52,083.30
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 703,159.77 902,713.52
负债合 计
172,251,799.27 165,465,885.34
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 2,081,494,421.30 2,204,468,808.89
未分配 利润 6.4.7.10 -47,247,542.23 395,685,306.69
所有者 权益 合计
2,034,246,879.07 2,600,154,115.58
负债和 所有 者权 益总 计
2,206,498,678.34 2,765,620,000.92
注：报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.9773 元 ，基 金份 额总额 2,081,494,421.30
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银河 银泰 理 财 分红证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-59,582,560.74 247,888,064.37
1.利息 收入
11,648,356.63 11,605,695.19
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 348,973.77 270,955.69
债券利 息收 入
11,135,329.03 11,289,885.29 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
164,053.83 44,854.21
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-45,631,570.88 219,587,918.00
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -54,889,229.41 206,271,872.13
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 703,491.77 1,232,622.38
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 8,554,166.76 12,083,423.49
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -26,340,896.48 16,596,798.25
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 741,549.99 97,652.93
减： 二、费用
33,331,746.45 41,945,277.49
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 16,174,401.54 19,954,736.82
2．托 管费 6.4.10.2.2 2,695,733.60 3,325,789.48
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 11,346,575.87 15,093,258.88
5．利 息支 出
2,895,275.54 3,353,041.30
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
2,895,275.54 3,353,041.30
6．其 他费 用 6.4.7.20 219,759.90 218,451.01
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-92,914,307.19 205,942,786.88
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-92,914,307.19 205,942,786.88
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银河 银泰 理财 分红证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权 益 （基
金净值 ）
2,204,468,808.89 395,685,306.69 2,600,154,115.58
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
- -92,914,307.19 -92,914,307.19 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
第 19 页 共 50 页
期利润 ）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-122,974,387.59 -2,140,897.69 -125,115,285.28
其中：1.基 金申 购款 220,369,800.83 8,036,045.52 228,405,846.35
2. 基金 赎回 款 -343,344,188.42 -10,176,943.21 -353,521,131.63
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -347,877,644.04 -347,877,644.04
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,081,494,421.30 -47,247,542.23 2,034,246,879.07
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,687,316,908.53 -95,925,972.54 2,591,390,935.99
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 205,942,786.88 205,942,786.88
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-263,521,794.06 -16,493,206.07 -280,015,000.13
其中：1.基 金申 购款 29,637,344.25 1,431,791.52 31,069,135.77
2. 基金 赎回款 -293,159,138.31 -17,924,997.59 -311,084,135.90
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,423,795,114.47 93,523,608.27 2,517,318,722.74
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 尤象 都______
______ 董 伯儒______
____ 董伯 儒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银河银泰理财 分红证券 投 资基金(以下简 称 “本基 金 ”)，系经中 国证券监 督管 理委员会（ 以
下简称 “中 国证 监会 ”） 证监基 金字[2004]12 号 文 《关于 同意 银河 银泰 理财 分红证 券投 资基 金募
集的批 复》 的核 准， 由银 河基金 管理 有限 公司 作为 发起人 向社 会公 开发 行募 集， 基 金合 同 于 2004
年 3 月 30 日 正式 生效 ，首 次设立 募集 规模 为 6,013,222,027.96 份 基金 份额 。 本基金 为契 约型 开
放式，存 续期 限不定。 本 基金的基金管 理人及注 册 登记机构为银 河基金管 理 有限公司， 基金托管
人为中 国工 商银 行股 份有 限公司 。
本基金的投资 范围包括 国 内依法公开发 行上市的 具 有良好流动性 的债券、 股 票、央行票据 、
回购等金融工 具，以及 未 来法律法规和 中国证监 会 许可的其他金 融工具。 其 中，债券投 资包括国
债、金 融债 、信 用评 级在 投资级 以上 的企 业债 （包 含可转 换公 司债 券） 等。
基金成 立 6 个月 之后 ，本 基金资 产配 置比 例的 基本 范围是 ：股 票、 债券 的比 例不低 于基 金 资
产总值 的80% ； 国债 的比 例不低 于基 金资 产净 值 的20% 。
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 上 证 A 股指数 ×4 0%+ 中 信 全 债 指 数 ×5 5% ＋ 金 融 同 业 存 款 利 率
×5%。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 业协会制 定 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 3 号 《半 年度报 告的 内容 与格
式》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露编 报规 则》 第 3 号《 会计报 表附 注的 编制 及披 露》 、 《 证券 投资 基 金
信息披 露XBRL 模板 第3 号<年度 报告 和半 年度 报告> 》及其 他中 国证 监会 颁布 的相关 规定 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2014 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2014 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 上年 度报 告相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳 印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家 税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
第 22 页 共 50 页
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式 证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减按 50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现 金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的 说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
活期存 款 36,246,563.59
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 36,246,563.59
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,492,755,744.81 1,625,321,385.58 132,565,640.77
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券 交易所 市场 365,364,172.11 362,251,604.80 -3,112,567.31 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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银行间 市场 129,726,768.77 128,494,000.00 -1,232,768.77
合计 495,090,940.88 490,745,604.80 -4,345,336.08
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,987,846,685.69 2,116,066,990.38 128,220,304.69
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本 基金 本报 告期 末无 买入返 售金 融资 产期 末余 额。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 24,984.56
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 2,422.98
应收债 券利 息 11,357,474.52
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 637.92
合计 11,385,519.98
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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交易所 市场 应付 交易 费用 2,471,023.54
银行间 市场 应付 交易 费用 659.73
合计 2,471,683.27
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 500,000.00
应付赎 回费 4,805.49
预提费 用 198,354.28
合计 703,159.77
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 2,204,468,808.89 2,204,468,808.89
本期申 购 220,369,800.83 220,369,800.83
本期赎 回( 以"-" 号填列) -343,344,188.42 -343,344,188.42
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 2,081,494,421.30 2,081,494,421.30
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 388,575,146.77 7,110,159.92 395,685,306.69
本期利 润 -66,573,410.71 -26,340,896.48 -92,914,307.19
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-7,044,663.53 4,903,765.84 -2,140,897.69
其中： 基金 申购 款 3,002,261.52 5,033,784.00 8,036,045.52
基金赎 回款 -10,046,925.05 -130,018.16 -10,176,943.21
本期已 分配 利润 -347,877,644.04 - -347,877,644.04
本期末 -32,920,571.51 -14,326,970.72 -47,247,542.23
银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 242,608.54
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 90,423.00
其他 15,942.23
合计 348,973.77
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 3,854,905,523.79
减：卖 出股 票成 本总 额 3,909,794,753.20
买卖股 票差 价收 入 -54,889,229.41
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
186,752,958.90
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
179,308,700.00
减：应 收利 息总 额 6,740,767.13
债券投 资收 益 703,491.77
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 无资 产支持 证券 投资 收益 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 未进 行贵 金属 投资。 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 买 卖贵 金属差 价收 入。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 赎 回差 价收入 。
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 申 购差 价收入 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 买卖 权证 差价收 入。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 其他 投资 收益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 8,554,166.76
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 8,554,166.76
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -26,340,896.48
—— 股 票投 资 -28,738,378.08
—— 债 券投 资 2,397,481.60
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 - 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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3.其他 -
合计 -26,340,896.48
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 740,516.20
转换费 收入 1,033.79
合计 741,549.99
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
11,346,400.87
银行间 市场 交易 费用 175.00
合计
11,346,575.87
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 148,765.71
其他 400.00
资金汇 划费 3,005.62
帐户维 护费 18,000.00
合计 219,759.90
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 关系 没有 发生 变化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河证 券股 份有 限公 司 同受基 金管 理人 控股 股东 控制、 基金 代销 机构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股 票
成交总 额的 比
例
银河证券 77,300,052.26 1.04% 2,832,945,468.46 28.62%
债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
银河证券 70,000,000.00 1.47% 789,000,000.00 16.57%
银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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6.4.10.1.2 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 70,373.40 1.06% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 2,530,080.19 28.42% 1,724,104.21 30.85%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
16,174,401.54 19,954,736.82
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
10,293,361.40 11,724,745.04
注: 基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前五个 工 作日内从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若 遇节 假日 、公休 假等,支 付日 期顺 延 。
银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,695,733.60 3,325,789.48
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末， 按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金财 产中 一次 性支 取。 若遇节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 无销 售服 务费 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中 国 工 商 银 行 股 份
有限公司
- - - - - -
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中 国 工 商 银 行 股 份
有限公司
10,052,230.00 - - - - -
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
第 31 页 共 50 页
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存 款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银行 36,246,563.59 242,608.54 5,454,217.27 167,417.85
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配
合计
备注
场内 场外
1 2014 年1
月28 日
2014 年1 月
28 日
2014 年
1 月 28
日
1.6000 151,717,807.84 196,159,836.20 347,877,644.04
合
计
- - 1.6000 151,717,807.84 196,159,836.20 347,877,644.04
6.4.12 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末和 上期末 均未 持有 因认 购新 发/增 发证 券而 流通 受限 的 证券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘单
价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
300369
绿盟
科技
2014 年6 月
26 日
重大事
项停牌
61.27 - - 697,625 39,106,545.49 42,743,483.75 -
300295
三六
五网
2014 年4 月
11 日
重大事
项停牌
100.10
2014 年7
月 8 日
105.00 296,140 31,455,504.86 29,643,614.00 - 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
第 32 页 共 50 页
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款余 额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事交 易所债 券正 回购 交易 形成 的卖出 回购 证
券款余 额为 人民 币 160,000,000 元， 分别 于 2014 年 7 月 1 日、2 日、3 日、7 日到期 。该 类交 易
要求本 基金 在回 购期 内持 有的证 券交 易所 交易 的债 券和/ 或在 新质 押式 回购 下 转入质 押库 的债 券，
按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ，不 低于 债券回 购交 易的 余额 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 以保护投 资 者利益为核心 ，将内部 控 制和风险管理 有机地结 合 起来，注重通 过
公司治理结构 控制、管 理 理念控制、员 工素质控 制 、组织结构和 授权控制 等 创建良好的 内部控制
环境。本基金 管理人建 立 起包括公司章 程、内部 控 制指引、基本 管理制度 、 部门管理制 度和业务
手册等 五个 层次 的规 章制 度体系 ， 建立 了一 套进 行 分类 、 评 估 、 控 制和 报告 的机制 、 制度 和措 施，
通过风险定位 系统建立 起 基于流程再造 和流程管 理 的全面的风险 管理体系 ， 以完善的内 部控制程
序和控 制措 施， 有效 保障 稳健经 营和 长期 发展 。
本基金管理人 建立了四 层 次的内部控制 与风控体 系 ，主要包括： （1 ）员工自 律； （2）部门 主
管的检查监 督； （3）总 经 理领导下的 监察部和 风险 控制专员的 检查、监 督； （4）董事会领 导下的
督察长 办公 室和 合规 审查 与风险 控制 委员 会的 控制 和指导 。
公司设立独立 的风险控 制 专员岗，专门 负责对投 资 管理全过程进 行监督， 出 具监督意见和 风
险建议 ； 对于 法律 法规 、 基金合 同 、 规 章制 度 、 投 资决策 委员 会决 议和 授权 的落实 情况 进行 监督 ；
对于投 资关 联交 易进 行检 查监督 以及 其它 风险 相关 事项。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 债券发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息，或由于 债券发行 人 信用质量降低 导
致债券价格下 降的风险 ， 信用风险也包 括证券交 易 对手因违约而 产生的证 券 交割风险。 本基金均银河银泰混合 2014 年半年度报 告
第 33 页 共 50 页
投资于 具有 良好 信用 等级 的证券 ，且 通过 分散 化投 资以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；同时 ，公司建 立 了内部评级体 系和交易 对 手库，在进 行银行间
同业市 场交 易 时 针对 不同 的交易 对手 采用 不同 的结 算方式 ，以 控制 相应 的信 用风险 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 因市场交 易 量不足，导致 证券不能 迅 速、低成本地 转变为现 金 的风险。本基 金
的流动性风险 一方面来 自 于基金份额持 有人可随 时 要求赎回其持 有的基金 份 额，另一方 面来自于
投资品种所处 的交易市 场 不活跃而带来 的变现困 难 。本基金所持 大部分证 券 在证券交易 所上市，
其余亦可在银 行间同业 市 场交易，因此 除部分基 金 资产流通暂时 受限制不 能 自由转让的 情况外，
其余均 能及 时变 现。
此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 ， 其上限一般不 超
过基金持有的 债券投资 的 公允价值。本 基金管理 人 每日对本基金 的流动性 需 求进行测算 ，并同时
通过独 立的 风控 专员 定期 对基金 流动 性进 行检 查， 并对潜 在的 流动 性风 险进 行提示 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 投资的市场价 格变动， 从 而影响基金投 资
收益的风险。 本基金经 营 活动的现金流 量与市场 利 率变化有一定 的相关性 。 下表统计了 本基金面
临的利率风险 敞口，表 中 所示为本 基金 资产及负 债 的公允价值， 并按照合 约 规定的利率 重新定价
日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年 6 月 30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 36,246,563.59 - - - - - 36,246,563.59
结算备 付金 5,982,792.11 - - - - - 5,982,792.11 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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存出保 证金 1,575,062.59 - - - - - 1,575,062.59
交易性 金融 资 产 20,562,000.00 30,016,000.00 58,058,748.80 295,490,584.00 86,618,272.00 1,625,321,385.58 2,116,066,990.38
应收证 券清 算款 - - - - - 35,067,469.69 35,067,469.69
应收利 息 - - - - - 11,385,519.98 11,385,519.98
应收申 购款 - - - - - 174,280.00 174,280.00
资产总 计 64,366,418.29 30,016,000.00 58,058,748.80 295,490,584.00 86,618,272.00 1,671,948,655.25 2,206,498,678.34
负债
卖出回 购金 融资 产款 160,000,000.00 - - - - - 160,000,000.00
应付赎 回款 - - - - - 4,925,586.56 4,925,586.56
应付管 理人 报酬 - - - - - 2,477,837.01 2,477,837.01
应付托 管费 - - - - - 412,972.81 412,972.81
应付交 易费 用 - - - - - 2,471,683.27 2,471,683.27
应付利 息 - - - - - 87,561.45 87,561.45
应交税 费 - - - - - 1,172,998.40 1,172,998.40
其他负 债 - - - - - 703,159.77 703,159.77
负债总 计 160,000,000.00 - - - - 12,251,799.27 172,251,799.27
利率敏 感度 缺口 -95,633,581.71 30,016,000.00 58,058,748.80 295,490,584.00 86,618,272.00 1,659,696,855.98 2,034,246,879.07
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 28,462,531.75 - - - - - 28,462,531.75
结算备 付金 15,310,939.00 - - - - - 15,310,939.00
存出保 证金 2,169,409.19 - - - - - 2,169,409.19
交易性 金融 资产 50,568,000.00 2,335,060.70 185,097,240.00 335,246,016.00 84,363,286.50 1,975,702,775.73 2,633,312,378.93
应收证 券清 算款 - - - - - 72,529,007.98 72,529,007.98
应收利 息 - - - - - 13,600,953.29 13,600,953.29
应收申 购款 - - - - - 234,780.78 234,780.78
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 96,510,879.94 2,335,060.70 185,097,240.00 335,246,016.00 84,363,286.50 2,062,067,517.78 2,765,620,000.92
负债
卖出回 购金 融资 产款 130,000,000.00 - - - - - 130,000,000.00
应付证 券清 算款 - - - - - 19,784,725.04 19,784,725.04
应付赎 回款 - - - - - 3,945,492.92 3,945,492.92
应付管 理人 报酬 - - - - - 3,135,650.37 3,135,650.37
应付托 管费 - - - - - 522,608.40 522,608.40
应付交 易费 用 - - - - - 5,949,613.39 5,949,613.39
应付利 息 - - - - - 52,083.30 52,083.30
应交税 费 - - - - - 1,172,998.40 1,172,998.40
其他负 债 - - - - - 902,713.52 902,713.52
负债总 计 130,000,000.00 - - - - 35,465,885.34 165,465,885.34
利率敏 感度 缺口 -33,489,120.06 2,335,060.70 185,097,240.00 335,246,016.00 84,363,286.50 2,026,601,632.44 2,600,154,115.58
银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状况测
算的理 论变 动值 。
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他市 场变 量均 不发 生变 化。
此项影 响并 未考 虑基 金经 理为降 低利 率风 险而 可能 采取的 风险 管理 活动 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2013 年12 月31
日 ）
市 场 利 率 下 降 25 个
基点
3,010,843.62 3,489,501.88
市 场 利 率 上 升 25 个
基点
-3,010,843.62 -3,489,501.88
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 所有 资产 及负 债以 人民币 计价 ，因 此无 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,625,321,385.58 79.90 1,975,702,775.73 75.98
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - - 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
第 36 页 共 50 页
其他 - - - -
合计 1,625,321,385.58 79.90 1,975,702,775.73 75.98
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
估测组 合市 场价 格风 险的 数据为 上证 A 股 指数 变动 时，股 票资 产相 应的 理论 变 动
值。
假定上 证 A 股指 数变 化 5%，其他 市场 变量 均不 发生 变化。
测算时 期 为 3 个 月， 对于 交易少 于3 个月 的资 产， 默认其 波动 与指 数同 步。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
上证A 股指 数上 升 5% 109,851,954.30 136,398,977.76
上证A 股指 数下 降 5% -109,851,954.30 -136,398,977.76
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,625,321,385.58 73.66
其中： 股票 1,625,321,385.58 73.66
2 固定收 益投 资 490,745,604.80 22.24
其中： 债券 490,745,604.80 22.24
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 42,229,355.70 1.91
7 其他各 项资 产 48,202,332.26 2.18
8 合计 2,206,498,678.34 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 22,047,987.22 1.08
C
制造业 878,809,492.95 43.20
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 555,454,040.64 27.31
J
金融业 13,206,330.96 0.65
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 16,322,634.06 0.80
M
科学研 究和 技术 服务 业 25,472,395.00 1.25
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 65,412,973.35 3.22
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 48,595,531.40 2.39
S
综合 - -
合计 1,625,321,385.58 79.90
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000625 长安汽 车 12,007,781 147,815,784.11 7.27
2 002439 启明星 辰 5,422,684 115,991,210.76 5.70
3 002008 大族激 光 6,015,982 104,317,127.88 5.13
4 600446 金证股 份 3,375,660 103,767,788.40 5.10
5 002268 卫 士 通 2,451,078 90,812,439.90 4.46
6 600718 东软集 团 5,499,938 74,194,163.62 3.65
7 600597 光明乳 业 4,479,217 71,846,640.68 3.53
8 300005 探路者 4,529,097 69,929,257.68 3.44
9 600557 康缘药 业 2,318,645 66,545,111.50 3.27
10 002437 誉衡药 业 1,282,190 66,032,785.00 3.25 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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11 600292 中电远 达 3,329,895 63,401,200.80 3.12
12 000977 浪潮信 息 1,794,355 63,125,408.90 3.10
13 002292 奥飞动 漫 1,398,294 51,317,389.80 2.52
14 300104 乐视网 1,023,914 44,949,824.60 2.21
15 300369 绿盟科 技 697,625 42,743,483.75 2.10
16 002373 联信永 益 1,721,107 40,618,125.20 2.00
17 000513 丽珠集 团 855,614 40,410,649.22 1.99
18 600104 上汽集 团 2,133,759 32,646,512.70 1.60
19 600563 法拉电 子 927,996 30,855,867.00 1.52
20 300295 三六五 网 296,140 29,643,614.00 1.46
21 601098 中南传 媒 1,917,735 27,692,093.40 1.36
22 002223 鱼跃医 疗 1,137,989 27,596,233.25 1.36
23 300347 泰格医 药 760,370 25,472,395.00 1.25
24 002353 杰瑞股 份 598,052 24,071,593.00 1.18
25 300157 恒泰艾 普 1,703,863 22,047,987.22 1.08
26 600261 阳光照 明 2,000,000 19,760,000.00 0.97
27 300326 凯利泰 365,892 13,713,632.16 0.67
28 002065 东华软 件 600,000 12,072,000.00 0.59
29 300027 华谊兄 弟 500,000 11,960,000.00 0.59
30 300058 蓝色光标 369,781 9,813,987.74 0.48
31 600373 中文传 媒 638,817 8,943,438.00 0.44
32 600150 中国船 舶 404,379 8,516,221.74 0.42
33 601318 中国平 安 190,044 7,476,330.96 0.37
34 300178 腾邦国 际 399,794 6,508,646.32 0.32
35 002022 科华生 物 280,725 6,470,711.25 0.32
36 600030 中信证 券 500,000 5,730,000.00 0.28
37 002698 博实股 份 218,728 5,450,701.76 0.27
38 300026 红日药 业 178,698 5,235,851.40 0.26
39 300298 三诺生 物 89,035 3,552,496.50 0.17
40 000568 泸州老 窖 200,000 3,276,000.00 0.16
41 600584 长电科 技 310,300 2,739,949.00 0.13
42 600079 人福医 药 90,113 2,689,873.05 0.13
43 002475 立讯精 密 73,500 2,409,330.00 0.12
44 002402 和而泰 99,963 1,861,311.06 0.09
45 002531 天顺风 能 132,068 1,708,959.92 0.08
46 600519 贵州茅 台 11,000 1,561,780.00 0.08
47 000888 峨眉山 Ａ 80,000 1,473,600.00 0.07
48 002539 新都化 工 100,000 1,089,000.00 0.05
49 300043 互动娱 乐 34,310 636,107.40 0.03 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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50 300070 碧水源 18,385 537,761.25 0.03
51 002726 龙大肉 食 30,074 513,062.44 0.03
52 600535 天士力 10,000 387,700.00 0.02
53 600588 用友软 件 25,343 356,576.01 0.02
54 300386 飞天诚 信 5,280 304,814.40 0.01
55 002049 同方国 芯 12,022 285,522.50 0.01
56 000651 格力电 器 8,566 252,268.70 0.01
57 600315 上海家 化 3,671 134,542.15 0.01
58 603006 联明股 份 3,784 54,111.20 0.00
59 000826 桑德环 境 18 411.30 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净 值
比例（ ％）
1 002008 大族激 光 167,877,362.91 6.46
2 000625 长安汽 车 142,691,266.17 5.49
3 600718 东软集 团 137,935,204.98 5.30
4 600446 金证股 份 117,818,190.58 4.53
5 300295 三六五 网 107,102,772.68 4.12
6 002268 卫 士 通 95,161,547.13 3.66
7 600887 伊利股 份 94,759,729.28 3.64
8 002439 启明星 辰 93,361,009.30 3.59
9 300157 恒泰艾 普 92,382,601.19 3.55
10 000977 浪潮信 息 84,063,062.18 3.23
11 300104 乐视网 82,410,396.24 3.17
12 000826 桑德环 境 75,204,412.34 2.89
13 000811 烟台冰 轮 67,731,805.39 2.60
14 601318 中国平 安 67,666,847.24 2.60
15 600261 阳光照 明 65,743,194.75 2.53
16 002065 东华软 件 62,617,714.37 2.41
17 300124 汇川技 术 58,869,277.76 2.26
18 002292 奥飞动 漫 56,552,903.74 2.17
19 600597 光明乳 业 53,245,070.17 2.05
20 000513 丽珠集 团 51,863,029.66 1.99 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
第 40 页 共 50 页
注： 本 项及 下项7.4.2 、7.4.3 的 “买 入金 额 ” （或 “ 买入股 票成 本 ”）、 “ 卖 出金额 ” （或 “ 卖
出股票 收入 ”） 均按 买卖 成交金 额（ 成 交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002353 杰瑞股 份 186,188,642.30 7.16
2 600718 东软集 团 161,898,151.68 6.23
3 600597 光明乳 业 160,649,231.07 6.18
4 300005 探路者 153,879,652.60 5.92
5 000977 浪潮信 息 135,735,863.31 5.22
6 600887 伊利股 份 134,991,001.57 5.19
7 600292 中电远 达 128,175,039.48 4.93
8 000625 长安汽 车 121,268,535.10 4.66
9 000826 桑德环 境 85,701,200.77 3.30
10 600557 康缘药 业 81,605,328.97 3.14
11 002008 大族激 光 68,666,890.69 2.64
12 300157 恒泰艾 普 67,096,011.32 2.58
13 603000 人民网 65,735,091.04 2.53
14 300124 汇川技 术 63,851,130.38 2.46
15 002456 欧菲光 61,866,376.33 2.38
16 300295 三六五 网 61,806,077.44 2.38
17 601318 中国平 安 60,232,805.90 2.32
18 300303 聚飞光 电 55,167,927.49 2.12
19 000811 烟台冰 轮 54,512,921.43 2.10
20 601231 环旭电 子 52,111,197.85 2.00
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,588,151,741.13
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,854,905,523.79
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
第 41 页 共 50 页
1 国家债 券 329,415,272.00 16.19
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 118,490,000.00 5.82
其中： 政策 性金 融债 118,490,000.00 5.82
4 企业债 券 24,797,584.00 1.22
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 10,004,000.00 0.49
7 可转债 8,038,748.80 0.40
8 其他 - -
9 合计 490,745,604.80 24.12
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019317 13 国债 17 900,000 88,695,000.00 4.36
2 019217 12 国债 17 500,000 49,920,000.00 2.45
3 019214 12 国债 14 500,000 48,000,000.00 2.36
4 019303 13 国债 03 500,000 47,950,000.00 2.36
5 019304 13 国债 04 400,000 39,784,000.00 1.96
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 依据 基金 合同 未进行 股指 期货 投资 。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 依据 基金 合同 未进 行股指 期货 投资 。 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债 期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在本报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,575,062.59
2 应收证 券清 算款 35,067,469.69
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,385,519.98
5 应收申 购款 174,280.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 48,202,332.26
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113005 平安转 债 5,793,916.80 0.28 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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2 110023 民生转 债 2,244,832.00 0.11
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
95,985 21,685.62 7,363,691.76 0.35% 2,074,130,729.54 99.65%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 106,405.64 0.0051%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员、 基 金投资 和研 究部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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基金合 同生 效日 （ 2004 年 3 月 30 日 ） 基金 份额 总额
6,013,222,027.96
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,204,468,808.89
本报告 期基 金总 申购 份额 220,369,800.83
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 343,344,188.42
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,081,494,421.30
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
1 、2014 年1 月21 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 董事 长离职 及总 经理
代行董 事长 职务 的公 告》 ， 徐旭女 士不 再担 任本 公司 董事长 ，尤 象都 先生 代任 本公司 董事 长。
2 、2014 年6 月10 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 董事 长任职 的公 告》 ，
许国平 先生 任本 公司 董事 长。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生以 下重 大人 事变 动：
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产 、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
银河银泰混合 2014 年半年度报 告
第 45 页 共 50 页
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中金公司 2 1,642,447,384.21 22.07% 1,475,245.83 22.16% -
长江证券 1 1,227,420,895.09 16.50% 1,086,144.86 16.32% -
海通证券 1 1,142,188,595.85 15.35% 1,010,724.38 15.18% -
国泰君安 1 687,915,128.33 9.25% 626,277.29 9.41% -
信达证券 1 409,742,667.42 5.51% 362,581.17 5.45% -
川财证券 1 390,035,652.17 5.24% 355,090.45 5.33% -
招商证券 1 351,967,497.53 4.73% 311,456.67 4.68% -
国信证券 1 348,553,442.58 4.68% 308,435.28 4.63% -
光大证券 1 340,200,519.97 4.57% 309,719.18 4.65% -
东方证券 1 309,110,583.53 4.15% 273,532.26 4.11% -
安信证券 1 264,983,927.73 3.56% 241,240.69 3.62% -
国金证券 1 132,502,164.75 1.78% 120,630.93 1.81% -
高华证券 1 116,007,587.52 1.56% 105,613.05 1.59% -
银河证券 6 77,300,052.26 1.04% 70,373.40 1.06% -
华泰联合 2 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
长城证券 2 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
注：专 用席 位的 选择 标准 和程序 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
第 46 页 共 50 页
选择证 券公 司专 用席 位的 标准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究 报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中金公司 - - 1,100,000,000.00 23.14% - -
长江证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国泰君安 - - 1,379,000,000.00 29.01% - -
信达证券 - - - - - -
川财证券 - - 920,000,000.00 19.35% - -
招商证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
光大证券 - - 875,000,000.00 18.40% - -
东方证券 - - - - - -
安信证券 - - 190,200,000.00 4.00% - -
国金证券 - - - - - -
高华证券 10,012,191.77 100.00% 220,000,000.00 4.63% - - 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
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银河证券 - - 70,000,000.00 1.47% - -
华泰联合 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
银 河银 泰理财 分红 证券投资 基金
2013 年度4 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 1 月 21 日
2
银 河基 金管理 有限 公司关于 董事
长 离职 及总经 理代 行董事长 职务
的公告
《 证 券时 报 》 、 公司
网站
2014 年 1 月 21 日
3
银 河银 泰理财 分红 证券投资 基金
分红公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 1 月 22 日
4
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 银之
杰 ”因长 期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 2 月 21 日
5
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 新华
医疗 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 3 月 3 日
6
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 北京 钱景财富 投资
管理有 限公 司为 代销 机构 的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 3 月 6 日
7
关 于旗 下部分 基金 在安信证 券开
通基金 定投 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2014 年 3 月 10 日 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
第 48 页 共 50 页
报》 、 公司 网站
8
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
开 放式 基金新 增南 京银行股 份有
限公司 为代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2014 年 3 月 12 日
9
关 于旗 下基金 对长 期停牌的 股票
变更估 值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 3 月 14 日
10
银 河银 泰理财 分红 证券投资 基金
2013 年度 年报 摘要
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 3 月 28 日
11
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 北京 增财基金 销售
有 限公 司为代 销机 构及申购 费率
优惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2014 年 4 月 16 日
12
银 河银 泰理财 分红 证券投资 基金
2014 年度 第一 季度 报告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 4 月 18 日
13
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 三六
五网 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 4 月 30 日
14
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 日发
精机 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 5 月 5 日
15
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 万达
信息 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 5 月 6 日
16
银 河基 金管理 有限 公司关于 公司
董 事、 监事、 高级 管理人员 及其
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2014 年 5 月 9 日 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
第 49 页 共 50 页
他 从业 人员在 子公 司兼职及 领薪
情况的 公告
报》 、 公司 网站
17
银 河基 金管理 有限 公司关于 设立
银 河资 本资产 管理 有限公司 的公
告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 5 月 9 日
18
银 河银 泰理财 分红 证券投资 基金
招募说 明书 （更 新摘 要）
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 5 月 13 日
19
银 河基 金管理 有限 公司关于 董事
长任职 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 6 月 10 日
20
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 卫宁
软件 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 6 月 14 日
21
银河 基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 中国 国际期货 和一
路 财富 为代销 机构 及申购费 率优
惠的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2014 年 6 月 28 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河银泰 理财 分红 证券 投资 基金的 文件
2 、 《银 河银 泰理 财分 红证 券投资 基金 基金 合同 》 银河银泰混合 2014 年半年度报 告
第 50 页 共 50 页
3 、 《银 河银 泰理 财分 红证 券投资 基金 托管 协议 》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金财 务报 表及 报表 附注
6 、报 告 期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
12.2 存 放地 点
查阅 地点 ：上 海市 世纪 大 道 1568 号 中建 大厦15 楼
12.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
2014 年8 月27 日
