银河稳健证券投资基金2014年半年度报告
2014年6 月30日
基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2014年8 月27日
银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 2 页 共 49 页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司(以下简称中国农业银行)根据本基金合同规定，于
2014 年 8 月 26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年1月1日起至6月 30日止。
银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 3 页 共 49 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其他指标 .................................................................................................... 错误！未定义书签。
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 14
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 17
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 36
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 36
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 36
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 37
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 39
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 40
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 41
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 41
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 41
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 41
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 41
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 错误！未定义书签。
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 42 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 4 页 共 49 页
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 42
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 42
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 43
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 43
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 43
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 43
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 43
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 44
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 44
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 44
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 44
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 44
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 44
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 46
§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................... 错误！未定义书签。
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 49
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 49
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 49
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 49
银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 5 页 共 49 页
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 银河稳健证券投资基金
基金简称 银河稳健混合
基金主代码 151001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2003年 8月 4日
基金管理人 银河基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,162,061,570.13份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 以稳健的投资风格，构造资本增值与收益水平适度匹
配的投资组合，在控制风险的前提下，追求基金资产
的长期稳定增值
投资策略 采用自上而下和自下而上相结合的投资策略，动态配
置资产，精选个股进行投资。在正常情况下本基金的
资产配置比例变化范围是：股票投资的比例范围为基
金资产净值的 35％至 75％； 债券投资的比例范围为基
金资产净值的 20％至 45％； 现金的比例范围为基金资
产净值的 5％至20％。
业绩比较基准 上证 A股指数涨跌幅×75％＋中信国债指数涨跌幅
×25％
风险收益特征 银河稳健基金属证券投资基金中风险中度品种（在股
票型基金中属风险中度偏低），力争使长期的平均单
位风险收益超越业绩比较基准。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银河基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 陈勇 李芳菲
联系电话 021-38568881 010-66060069
电子邮箱 chenyong@galaxyasset.com lifangfei@abchina.com
客户服务电话
400-820-0860 95599
传真 021-38568880 010-68121816
注册地址 上海市浦东新区世纪大道
1568号15层
北京市东城区建国门内大街 69
号 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 6 页 共 49 页
办公地址 上海市浦东新区世纪大道
1568号15层
北京市西城区复兴门内大街 28
号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码 200122 100031
法定代表人 许国平 蒋超良
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 《上海证券报》 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.galaxyasset.com
基金半年度报告备置地点 1、上海市世纪大道 1568号中建大厦 15楼 2、 北京
市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 银河基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道1568号
15层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2014年1月1日 - 2014年6 月 30 日 )
本期已实现收益 92,983,892.55
本期利润 -69,802.39
加权平均基金份额本期利润 -0.0001
本期加权平均净值利润率 -0.01%
本期基金份额净值增长率 -0.90%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2014年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 432,682,289.81
期末可供分配基金份额利润 0.3723
期末基金资产净值 1,277,623,681.07
期末基金份额净值 1.0994
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2014年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 440.22%
注：1、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 7 页 共 49 页
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 1.92% 0.75% 0.42% 0.52% 1.50% 0.23%
过去三个月 -0.30% 0.72% 0.90% 0.58% -1.20% 0.14%
过去六个月 -0.90% 0.93% -1.60% 0.67% 0.70% 0.26%
过去一年 11.74% 1.03% 3.38% 0.74% 8.36% 0.29%
过去三年 18.34% 0.96% -17.44% 0.83% 35.78% 0.13%
自基金合同
生效起至今
440.22% 1.27% 46.99% 1.23% 393.23% 0.04%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 8 页 共 49 页
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银河基金管理有限公司设立于 2002 年 6 月 14 日，公司的股东分别为中国银河金融控股有限
责任公司（控股股东） 、中国石油天然气集团公司、首都机场集团公司、上海市城市建设投资开发
总公司、湖南电广传媒股份有限公司。
目前，除本基金外，银河基金管理有限公司另管理 1只封闭式基金与18只开放式证券投资基
金，基本情况如下：
1、银丰证券投资基金
类型：契约型封闭式
成立日：2002年8月 15日
投资目标：为平衡型基金，力求有机融合稳健型和进取型两种投资风格，在控制风险的前提
下追求基金资产的长期稳定增值。
2、银河银泰理财分红证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2004年3月 30 日
基金投资目标：追求资产的安全性和流动性，为投资者创造长期稳定的投资回报
3、银河银富货币市场基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2004年12月 20 日
基金投资目标：在确保基金资产安全和高流动性的基础上，追求高于业绩比较基准的回报
4、银河银信添利债券型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2007年3月 14 日
基金投资目标：在满足本金稳妥与良好流动性的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。
5、银河竞争优势成长股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 9 页 共 49 页
基金合同生效日：2008年5月 26 日
基金投资目标：在有效控制风险、保持良好流动性的前提下，通过主动式管理，追求基金中
长期资本增值。
6、银河行业优选股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2009年4月 24 日
基金投资目标： 本基金将“自上而下”的资产配置以及动态行业配置策略与“自下而上”的
个股优选策略相结合，优选景气行业或预期景气行业中的优势企业进行投资，在有效控制风险、
保持良好流动性的前提下，通过主动式管理，追求基金中长期资本增值。
7、银河沪深300价值指数证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2009年12月 28 日
基金投资目标：通过严格的投资程序约束、数学模型优化和跟踪误差控制模型等数量化风险
管理手段，追求指数投资相对于业绩比较基准的跟踪误差的最小化。
8、银河蓝筹精选股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2010年7月 16 日
基金投资目标：本基金投资于中国经济中具有代表性和竞争力的蓝筹公司，在有效控制风险
的前提下，通过积极主动的投资管理，追求基金资产的长期稳定增值，力争使基金份额持有人分
享中国经济持续成长的成果。
9、银河创新成长股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2010年12月 29 日
基金投资目标：本基金投资于具有良好成长性的创新类上市公司，在有效控制风险的前提下，
追求基金资产的长期稳定增值。
10、银河保本混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2011年5月 31 日
基金投资目标：本基金应用优化的恒定比例投资保险策略，并引入保证人，在保证本金安全
的基础上，通过保本资产与风险资产的动态配置和组合管理，谋求基金资产在保本周期内的稳定银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 10 页 共 49 页
增值。
11、银河消费驱动股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2011年7月 29 日
基金投资目标：本基金通过深入研究，重点投资与居民消费密切相关的行业中具有竞争优势
的上市公司，分享由于中国巨大的人口基数、收入增长和消费结构变革所带来的投资机会，在严
格控制风险的前提下，追求基金资产长期稳定增值。
12、银河通利分级债券型证券投资基金
基金运作方式：契约型
基金合同生效日：2012年4月 25 日
基金投资目标：在合理控制风险的前提下，力求为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的
投资收益。
13、银河主题策略股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2012年9月 21 日
基金投资目标：本基金在严格控制风险的前提下，采用主题投资策略和精选个股策略的方法
进行投资，力争实现基金资产的长期稳健增值。
14、银河领先债券型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2012年11月 29 日
基金投资目标：在合理控制风险的前提下，力求为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的
投资收益。
15、银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2013 年3月29日
投资目标：本基金为增强型股票指数基金，力求对沪深 300 成长指数进行有效跟踪，在严格
控制跟踪偏离度和跟踪误差的前提下进行相对增强的组合管理。力争控制本基金的净值增长率与
业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年跟踪误差不超过7.75%。
16、银河增利债券型发起式证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 11 页 共 49 页
基金合同生效日：2013年7月 17 日
投资目标：本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，辅助投资于精选的具有投资价值
的股票，通过灵活的资产配置与严谨的风险管理，力求实现基金资产持续稳定增值。
17、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金
基金运作方式： 契约型开放式(本基金以定期开放的方式运作,运作周期和自由开放期相结合,
以1 年为一个运作周期,，每个运作周期共包含为 4个封闭期和 3 个受限开放期.)
基金合同生效日：2013年8月9日
投资目标：本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，通过严谨的风险管理与主动管理，
力求实现基金资产持续稳定增值。
18、银河灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2014年2月 11 日
投资目标：本基金主要投资于股票等权益类资产和债券等固定收益类金融工具，通过灵活的
资产配置与严谨的风险管理，在确保超越业绩比较基准、实现基金资产持续稳定增值的前提下，
力求获取超额收益。
19、银河定投宝中证腾安价值 100指数型发起式证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2014年3月 14 日
投资目标：本基金为股票型指数基金，力求对中证腾安价值 100 指数进行有效跟踪，在严格
控制跟踪偏离和跟踪误差的前提下追求跟踪误差的最小化。力争控制本基金的净值增长率与业绩
比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过4%。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
钱睿南
银河稳健
证券投资
基金的基
金经理、
银丰证券
投资基金
的基金经
2008年 2月
27日
- 13
硕士研究
生学历，
曾先后在
中国华融
信托投资
公司、中
国银河证银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 12 页 共 49 页
理、总经
理助理、
股票投资
部总监
券有限责
任公司工
作。2002
年6 月加
入银河基
金管理有
限公司，
历任交易
主管、基
金经理助
理，银河
创新成长
股票型证
券投资基
金的基金
经理等职
务，2012
年12月起
担任银丰
证券投资
基金的基
金经理，
现任总经
理助理、
股票投资
部总监。
注：1、上表中任职日期为我公司做出决定之日；
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》 、 《证券投资基金法》及其各项管理办法、 《基
金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运
用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，无
损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规
定。
随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”
的理念，严格遵守《证券法》 、 《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完
善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 13 页 共 49 页
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、
研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同
投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收
益率差异进行了分析。
针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除
外） ，连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公开竞价交易的证券进行了
价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常
情况。
针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易
时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完
全复制的指数基金除外） 。
对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前
确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交
易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金管理人在年初对于上半年的总体判断是前期国内经济可能保持平稳，改革措施不断推
出能够提振人气，部分股票跌出了一定空间，且年初有行情的概念深入人心，管理层也需要较好
的市场环境确保新股恢复发行成功，这一系列因素给年初的股票市场提供了相对有利的环境，但
后期房地产低迷给经济带来的压力将会逐步显现，上市公司也将会面临业绩压力，且新股供应压
力会逐渐加大，市场面临调整的风险。在行业层面认为经济低位平稳的背景下还看不到强周期行
业以及大金融行业的明显机会，本基金管理人仍将立足于大消费，精选成长性行业机会，关注供
给改善行业的机会，兼顾主题性机会的把握，做好新股的研究和投资工作。
本基金上半年资产配置波动较大，年初保持较高股票仓位，一季度后期明显降低并保持在相银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 14 页 共 49 页
对较低水平，二季度后期观察到政府稳增长的力度不断加大，对市场的判断转为谨慎乐观，仓位
有所提高。行业方面本基金上半年主要侧重于医药和 TMT，对于主题性投资机会参与较少，同时
部分去年获得良好收益的重仓股上半年表现落后，因此整体基金业绩表现不佳。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金今年上半年净值增长-0.90%，比较基准上半年涨幅为-1.60%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后期，本基金管理人认为海外环境对于国内经济及股市偏向有利，投资者对于保增长措
施能够有效减缓经济快速下滑的信心在增强，整个市场下行风险不大。市场可能转向相对平衡，
主板和创业板结构性分化现象会有所收敛，其中处于低位的蓝筹股受业绩放缓的冲击较小，而经
济数据的好转或政府力度更大的刺激以及沪港通等因素有可能构成主板指数上涨的理由；对于高
估值股票以及各类概念股，近期需要面临中报业绩冲击以及供给持续增加的压力，上行空间不大，
且可能会出现较主板更为明显的波动。本基金后期将重点关注以下领域：一是趋势向好且估值较
低的行业如汽车、医药；二是政府基建投资重点侧重的领域，包括铁路和电网；三是转型产业中
存在明确驱动因素的领域；四是关注供应收缩开始出现转机的行业。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人制订了健全、有效的估值政策和程序，基金会计部按照管理层批准后的估值政
策进行估值。
对于在交易所上市的证券，采用交易所发布的行情信息来估值。对于固定收益品种，采用证
券投资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。
除了投资总监外，其他基金经理不参与估值政策的决策。但是对于非活跃投资品种，基金经
理可以提供估值建议。
上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金管理人以截至 2013年 12 月 31日的可分配收益为准，于 2014年 1月 27 日向基金
份额持有人实施了利润分配，发放总额为6,446,794.14元。
根据《证券投资基金法》有关规定及本基金《基金合同》的有关约定，经本基金管理人计
算并经基金托管人中国农业银行股份有限公司确认，利润分配方案符合上述约定。 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 15 页 共 49 页
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管银河稳健证券投资基金的过程中，本基金托管人—中国农业银行股份有限公司严格遵
守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《银河银联系列证券投资基金基金合同》 、 《银河
银联系列证券投资基金托管协议》的约定，对银河稳健证券投资基金管理人—银河基金管理有限
公司2014年1月1日至2014年6月30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要
的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，银河基金管理有限公司在银河稳健证券投资基金的投资运作、基金资产净值
的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份
额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，银河基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的银河稳健证券投资基金半年度报告
中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完
整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：银河稳健证券投资基金
报告截止日： 2014年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年 6 月 30日
上年度末
2013 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 94,461,268.90 99,868,754.93
结算备付金
6,156,684.80 6,106,419.80
存出保证金
736,697.91 957,455.13
交易性金融资产 6.4.7.2 1,164,715,088.99 1,261,122,048.95
其中：股票投资
831,458,025.99 891,425,246.34 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 16 页 共 49 页
基金投资
- -
债券投资
333,257,063.00 369,696,802.61
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 20,000,000.00
应收证券清算款
12,541,114.61 12,018,721.28
应收利息 6.4.7.5 6,597,149.79 8,221,088.66
应收股利
- -
应收申购款
151,454.73 336,393.52
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
1,285,359,459.73 1,408,630,882.27
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014年 6 月 30日
上年度末
2013 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
2,320,291.87 1,981,438.26
应付赎回款
1,728,262.02 1,429,022.49
应付管理人报酬
1,559,367.42 1,753,691.51
应付托管费
259,894.57 292,281.91
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 1,223,415.97 2,250,343.55
应交税费
260,695.00 260,695.00
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 383,851.81 514,039.27
负债合计
7,735,778.66 8,481,511.99
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 844,941,391.26 913,701,505.68
未分配利润 6.4.7.10 432,682,289.81 486,447,864.60
所有者权益合计
1,277,623,681.07 1,400,149,370.28
负债和所有者权益总计
1,285,359,459.73 1,408,630,882.27
注：报告截止日 2014 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.0994 元，基金份额总额 1,162,061,570.13
份。
6.2 利润表
会计主体：银河稳健证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月 30日 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 17 页 共 49 页
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1月 1 日至
2014 年6 月 30日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6月 30日
一、收入
16,834,795.68 155,570,464.94
1.利息收入
7,519,501.14 7,208,729.06
其中：存款利息收入 6.4.7.11 531,486.18 527,868.33
债券利息收入
6,540,735.58 6,569,772.49
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
447,279.38 111,088.24
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
101,266,456.01 71,531,285.68
其中：股票投资收益 6.4.7.12 98,082,397.98 65,758,459.22
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -2,720,394.89 860,190.34
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.1 - -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 5,904,452.92 4,912,636.12
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17 -93,053,694.94 76,547,264.35
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 1,102,533.47 283,185.85
减：二、费用
16,904,598.07 21,779,376.11
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 9,081,816.59 11,102,609.75
2．托管费 6.4.10.2.2 1,513,636.07 1,850,434.95
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 5,681,920.34 7,591,140.99
5．利息支出
474,930.48 1,081,948.94
其中：卖出回购金融资产支出
474,930.48 1,081,948.94
6．其他费用 6.4.7.20 152,294.59 153,241.48
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-69,802.39 133,791,088.83
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-69,802.39 133,791,088.83
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银河稳健证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月 30日
单位：人民币元 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 18 页 共 49 页
项目
本期
2014 年1 月 1日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
913,701,505.68 486,447,864.60 1,400,149,370.28
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -69,802.39 -69,802.39
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-68,760,114.42 -47,248,978.26 -116,009,092.68
其中：1.基金申购款 285,619,459.46 156,305,463.62 441,924,923.08
2.基金赎回款 -354,379,573.88 -203,554,441.88 -557,934,015.76
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -6,446,794.14 -6,446,794.14
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
844,941,391.26 432,682,289.81 1,277,623,681.07
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
1,149,711,180.15 282,381,496.42 1,432,092,676.57
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 133,791,088.83 133,791,088.83
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-144,598,219.64 -55,241,484.19 -199,839,703.83
其中：1.基金申购款 66,570,744.77 21,322,582.95 87,893,327.72
2.基金赎回款 -211,168,964.41 -76,564,067.14 -287,733,031.55
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,005,112,960.51 360,931,101.06 1,366,044,061.57 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 19 页 共 49 页
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______尤象都______
______董伯儒______
____董伯儒____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
银河银联系列证券投资基金—银河稳健证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字字[2003]65号文《关于同意银河银联系
列证券投资基金设立的批复》的核准，由银河基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，
基金合同于2003 年 8 月 4日正式生效，首次设立募集规模为 1,186,651,618.30 份基金份额。本
基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为银河基金管理有限公司，注册登记
机构为银河基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。2008 年 2 月 28 日，
本基金管理人银河基金管理有限公司对本基金进行了基金份额拆分。拆分前，本基金的基金份额
净值为人民币1.3753元， 根据基金份额拆分公式， 计算精确到小数点后第 9位 （第9 位以后舍去）
为人民币1.375340290元。本基金管理人于拆分日，按照 1: 1.375340290的拆分比例对本基金进
行拆分。拆分后，基金份额净值为人民币1.0000元，基金份额面值为人民币0.7271 元。
本基金投资于在国内依法公开发行、具有良好流动性的金融工具，以及法律、法规及中国证
监会允许的其他金融工具。本基金的投资组合遵循以下规定： （1）投资于股票和债券的比例不低
于本基金资产总值的80%；（ 2）投资于股票的比例在正常情况下不低于基金资产净值的 35%，不高
于基金资产净值的 75%；（ 3）投资组合中现金比例不低于 5% ；（ 4）投资于国家债券的比例，不低
于本基金资产总值的20%；（ 5）持有一家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的 10%；（ 6）与
基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10% ；（ 7）中国证监
会规定的其他比例限制。
本基金的业绩比较基准为：上证 A股指数涨跌幅×75% +中信国债指数涨跌幅×25%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，
同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 20 页 共 49 页
计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金
信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第2 号 《年度报告的内容与格式》 、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息
披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2014 年06 月 30 日的财
务状况以及2014年上半度的经营成果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1.印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年4 月24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转
让，暂免征收印花税。
2.营业税、企业所得税 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 21 页 共 49 页
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理
人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上
市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收
入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013 年1 月1 日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至1年（含 1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
活期存款 94,461,268.90
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 - 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 22 页 共 49 页
合计： 94,461,268.90
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 765,749,036.13 831,458,025.99 65,708,989.86
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 244,690,881.14 243,555,063.00 -1,135,818.14
银行间市场 90,391,390.00 89,702,000.00 -689,390.00
合计 335,082,271.14 333,257,063.00 -1,825,208.14
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,100,831,307.27 1,164,715,088.99 63,883,781.72
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：该科目本报告期末余额均为零
6.4.7.4 买入返售金融资产
注：该科目本报告期末余额均为零
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月 30日
应收活期存款利息 26,020.27
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 2,493.45
应收债券利息 6,568,337.72
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 298.35
合计 6,597,149.79
银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 23 页 共 49 页
6.4.7.6 其他资产
注：该科目本报告期末余额均为零
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 1,220,499.60
银行间市场应付交易费用 2,916.37
合计 1,223,415.97
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
应付券商交易单元保证金 250,000.00
应付赎回费 4,920.08
预提费用 128,931.73
合计 383,851.81
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,256,629,943.13 913,701,505.68
本期申购 392,816,503.38 285,619,459.46
本期赎回(以"-"号填列) -487,384,876.38 -354,379,573.88
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 1,162,061,570.13 844,941,391.26
注：申购含红利再投、转换入份额, 赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 448,069,645.10 38,378,219.50 486,447,864.60 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 24 页 共 49 页
本期利润 92,983,892.55 -93,053,694.94 -69,802.39
本期基金份额交易
产生的变动数
-15,660,786.29 -31,588,191.97 -47,248,978.26
其中：基金申购款 166,541,205.55 -10,235,741.93 156,305,463.62
基金赎回款 -182,201,991.84 -21,352,450.04 -203,554,441.88
本期已分配利润 -6,446,794.14 - -6,446,794.14
本期末 518,945,957.22 -86,263,667.41 432,682,289.81
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
活期存款利息收入 474,600.16
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 49,633.54
其他 7,252.48
合计 531,486.18
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
卖出股票成交总额 1,906,824,904.92
减：卖出股票成本总额 1,808,742,506.94
买卖股票差价收入 98,082,397.98
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
额
206,091,855.55
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
本总额
204,294,140.32
减：应收利息总额 4,518,110.12
债券投资收益 -2,720,394.89
银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 25 页 共 49 页
6.4.7.14 贵金属投资收益
注：该科目本报告期末余额均为零
6.4.7.15 衍生工具收益
注：该科目本报告期末余额均为零
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年 6月30日
股票投资产生的股利收益 5,904,452.92
基金投资产生的股利收益 -
合计 5,904,452.92
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
1.交易性金融资产 -93,053,694.94
——股票投资 -101,474,952.35
——债券投资 8,421,257.41
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -93,053,694.94
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
基金赎回费收入 1,099,009.09
转换费收入 3,524.38
合计 1,102,533.47
银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 26 页 共 49 页
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 1日至 2014年6月30日
交易所市场交易费用
5,676,620.34
银行间市场交易费用 5,300.00
合计
5,681,920.34
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
审计费用 49,588.57
信息披露费 79,343.16
其他 400.00
银行费用 4,962.86
债券帐户维护费 18,000.00
合计 152,294.59
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
银河基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(农业银行) 基金托管人、基金代销机构
中国银河金融控股有限责任公司(银河证
券)
基金管理人的第一大股东
中国石油天然气集团公司 基金管理人的股东
首都机场集团公司 基金管理人的股东 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 27 页 共 49 页
上海市城市建设投资开发总公司 基金管理人的股东
湖南电广传媒股份有限公司 基金管理人的股东
中国银河证券股份有限公司 受基金管理人第一大股东控制、基金代销机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
银河证券 - - 519,446,171.37 10.48%
债券交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比
例
银河证券 - - 362,000,000.00 23.32%
6.4.10.1.2 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
- - - -
关联方名称
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 28 页 共 49 页
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
银河证券 472,902.85 10.62% 360,296.36 15.53%
注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券
结算风险基金和买(卖)证管费等） 。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供
的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月
30 日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
9,081,816.59 11,102,609.75
其中： 支付销售机构的客
户维护费
663,228.41 665,626.03
注:本基金应支付基金管理人管理费，按前一日基金资产净值的 1.5%年费率逐日计提，累计至每
月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理费＝前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,513,636.07 1,850,434.95
注:本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率逐日计提，累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本报告期及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 29 页 共 49 页
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本报告期及上年度可比期间除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 94,461,268.90 474,600.16 102,551,923.81 476,427.91
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金无参与关联方承销证券的情况存在。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
金额单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10份
基金份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分
配
合计
备注
场内 场外
1 - 2014年1月
27 日
2014年1
月 27 日
0.0500 4,216,886.61 2,229,907.53 6,446,794.14
合
计
- - 0.0500 4,216,886.61 2,229,907.53 6,446,794.14
6.4.12 期末（ 2014 年 6 月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
603328
依顿
电子
2014 年6
月23 日
2014 年
7 月 1
日
新股流
通受限
15.31 15.31 1,000 15,310.00 15,310.00 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票 股票 停牌 停 期末 复牌 复牌 数量（股） 期末 期末估值总 备注 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 30 页 共 49 页
代码 名称 日期 牌
原
因
估值单
价
日期 开盘单价 成本总额 额
002707
众信
旅游
2014
年 6 月
13 日
重大
事项
停牌
90.00 - - 149,757 12,129,987.82 13,478,130.00 -
300369
绿盟
科技
2014
年 6 月
26 日
重大
事项
停牌
61.27 - - 156,226 7,840,553.68 9,571,967.02 -
002090
金智
科技
2014
年 6 月
23 日
重大
事项
停牌
14.30
2014
年 7 月
7 日
14.50 276,201 3,738,035.18 3,949,674.30 -
002721
金一
文化
2014
年 5 月
30 日
重大
事项
停牌
23.23 - - 250 2,637.50 5,807.50 -
600637
百视
通
2014
年 5 月
29 日
重大
事项
停牌
32.03 - - 70 3,053.50 2,242.10 -
300088
长信
科技
2014
年 3 月
13 日
重大
事项
停牌
19.49
2014
年 7 月
1 日
18.00 2 38.98 38.98 -
300295
三六
五网
2014
年 4 月
11 日
重大
事项
停牌
100.10
2014
年 7 月
8 日
105.00 249,975 26,710,366.55 25,022,497.50 -
300253
卫宁
软件
2014
年 5 月
28 日
重大
事项
停牌
43.92
2014
年 8 月
1 日
37.50 149,995 6,461,997.38 6,587,780.40 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至到本报告期末 2014 年 6 月 30 日止, 本基金无从事证券银行间债券回购交易形成的卖出
回购证券款。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止，本基金无从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回
购证券款。 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 31 页 共 49 页
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人以保护投资者利益为核心，将内部控制和风险管理有机地结合起来，注重通过
公司治理结构控制、管理理念控制、员工素质控制、组织结构和授权控制等创建良好的内部控制
环境。本基金管理人建立起包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理制度和业务
手册等五个层次的规章制度体系，建立了一套进行分类、评估、控制和报告的机制、制度和措施，
通过风险定位系统建立起基于流程再造和流程管理的全面的风险管理体系，以完善的内部控制程
序和控制措施，有效保障稳健经营和长期发展。
本基金管理人建立了四层次的内部控制与风控体系，主要包括： （1）员工自律； （2）部门主
管的检查监督； （3）总经理领导下的监察部和风险控制专员的检查、监督； （4）董事会领导下的
督察长办公室和合规审查与风险控制委员会的控制和指导。
公司设立独立的风险控制专员岗，专门负责对投资管理全过程进行监督，出具监督意见和风
险建议；对于法律法规、基金合同、规章制度、投资决策委员会决议和授权的落实情况进行监督；
对于投资关联交易进行检查监督以及其它风险相关事项。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导
致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。本基金均
投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；同时，公司建立了内部评级体系和交易对手库，在进行银行间
同业市场交易时针对不同的交易对手采用不同的结算方式，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，
其余亦可在银行间同业市场交易，因此除部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，
其余均能及时变现。
此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 32 页 共 49 页
过基金持有的债券投资的公允价值。本基金管理人每日对本基金的流动性需求进行测算，并同时
通过独立的风控专员定期对基金流动性进行检查，并对潜在的流动性风险进行提示。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从而影响基金投资
收益的风险。本基金经营活动的现金流量与市场利率变化有一定的相关性。下表统计了本基金面
临的利率风险敞口，表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价
日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2014年
6 月30
日
1个月以内
1-3
个
月
3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
94,461,268.90 - - - - - 94,461,268.90
结算备
付金
6,156,684.80 - - - - - 6,156,684.80
存出保
证金
736,697.91 - - - - - 736,697.91
交易性
金融资
产
- - - 234,753,063.00 98,504,000.00 831,458,025.99 1,164,715,088.99
应收证
券清算
款
- - - - - 12,541,114.61 12,541,114.61
应收利
息
- - - - - 6,597,149.79 6,597,149.79
应收申
购款
- - - - - 151,454.73 151,454.73
其他资
产
- - - - - - -
资产总
计
101,354,651.61 - - 234,753,063.00 98,504,000.00 850,747,745.12 1,285,359,459.73
负债
银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 33 页 共 49 页
应付证
券清算
款
- - - - - 2,320,291.87 2,320,291.87
应付赎
回款
- - - - - 1,728,262.02 1,728,262.02
应付管
理人报
酬
- - - - - 1,559,367.42 1,559,367.42
应付托
管费
- - - - - 259,894.57 259,894.57
应付交
易费用
- - - - - 1,223,415.97 1,223,415.97
应交税
费
- - - - - 260,695.00 260,695.00
其他负
债
- - - - - 383,851.81 383,851.81
负债总
计
- - - - - 7,735,778.66 7,735,778.66
利率敏
感度缺
口
101,354,651.61 - - 234,753,063.00 98,504,000.00 843,011,966.46 1,277,623,681.07
上年度
末
2013年
12月31
日
1 个月以内
1-3
个月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
99,868,754.93 - - - - - 99,868,754.93
结算备
付金
6,106,419.80 - - - - - 6,106,419.80
存出保
证金
957,455.13 - - - - - 957,455.13
交易性
金融资
产
- - 90,767,987.61 152,560,424.00 126,368,391.00 891,425,246.34 1,261,122,048.95
买入返
售金融
资产
20,000,000.00 - - - - - 20,000,000.00
应收证
券清算
款
- - - - - 12,018,721.28 12,018,721.28
应收利
息
- - - - - 8,221,088.66 8,221,088.66 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 34 页 共 49 页
应收申
购款
- - - - - 336,393.52 336,393.52
资产总
计
126,932,629.86 - 90,767,987.61 152,560,424.00 126,368,391.00 912,001,449.80 1,408,630,882.27
负债
应付证
券清算
款
- - - - - 1,981,438.26 1,981,438.26
应付赎
回款
- - - - - 1,429,022.49 1,429,022.49
应付管
理人报
酬
- - - - - 1,753,691.51 1,753,691.51
应付托
管费
- - - - - 292,281.91 292,281.91
应付交
易费用
- - - - - 2,250,343.55 2,250,343.55
应交税
费
- - - - - 260,695.00 260,695.00
其他负
债
- - - - - 514,039.27 514,039.27
负债总
计
- - - - - 8,481,511.99 8,481,511.99
利率敏
感度缺
口
126,932,629.86 - 90,767,987.61 152,560,424.00 126,368,391.00 903,519,937.81 1,400,149,370.28
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状况测
算的理论变动值。
假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25 个基点，其他市场变量均不发生变化。
此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2014年 6月 30日 ）
上年度末（ 2013 年12月31
日 ）
市场利率下降 25 个
基点
2,711,223.52 3,125,901.69
市场利率上升 25 个
基点
-2,711,223.52 -3,125,901.69
银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 35 页 共 49 页
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通
过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月 30日
上年度末
2013年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 831,458,025.99 65.08 891,425,246.34 63.67
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 333,257,063.00 26.08 369,696,802.61 26.40
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,164,715,088.99 91.16 1,261,122,048.95 90.07
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
估测组合市场价格风险的数据为上证 A 股指数变动时，股票资产相应的理论变动
值。
假定上证 A股指数变化 5%，其他市场变量均不发生变化。
测算时期为 3个月，对于交易少于3个月的资产，默认其波动与指数同步。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2014年6月
30 日 ）
上年度末（ 2013年 12月
31 日 ）
上证A股指数上升 5% 46,237,205.32 48,795,954.08
上证A股指数下降 5% -46,237,205.32 -48,795,954.08
银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 36 页 共 49 页
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 831,458,025.99 64.69
其中：股票 831,458,025.99 64.69
2 固定收益投资 333,257,063.00 25.93
其中：债券 333,257,063.00 25.93
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 100,617,953.70 7.83
7 其他各项资产 20,026,417.04 1.56
8 合计 1,285,359,459.73 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 51,735,383.79 4.05
C
制造业 469,369,130.25 36.74
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 40,002,668.68 3.13
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
114,573,705.34 8.97
J
金融业 24,973,200.00 1.95 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 37 页 共 49 页
K
房地产业 27,249,678.45 2.13
L
租赁和商务服务业 26,748,130.00 2.09
M
科学研究和技术服务业 15,410,000.00 1.21
N
水利、环境和公共设施管理业 35,497,767.48 2.78
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 25,898,362.00 2.03
S
综合 - -
合计 831,458,025.99 65.08
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600104 上汽集团 3,301,560 50,513,868.00 3.95
2 002065 东华软件 2,294,748 46,170,329.76 3.61
3 600587 新华医疗 544,022 40,556,840.10 3.17
4 002353 杰瑞股份 900,000 36,225,000.00 2.84
5 603008 喜临门 3,713,066 34,680,036.44 2.71
6 600511 国药股份 1,502,590 34,108,793.00 2.67
7 000826 桑德环境 1,253,514 28,642,794.90 2.24
8 300005 探路者 1,785,542 27,568,768.48 2.16
9 000402 金 融 街 4,999,941 27,249,678.45 2.13
10 600718 东软集团 1,999,916 26,978,866.84 2.11
11 600373 中文传媒 1,849,883 25,898,362.00 2.03
12 300295 三六五网 249,975 25,022,497.50 1.96
13 000001 平安银行 2,520,000 24,973,200.00 1.95
14 000651 格力电器 800,000 23,560,000.00 1.84
15 300164 通源石油 1,361,714 22,195,938.20 1.74
16 300108 双龙股份 1,499,742 20,441,483.46 1.60
17 002390 信邦制药 940,000 19,993,800.00 1.56
18 600201 金宇集团 601,600 18,721,792.00 1.47
19 600028 中国石化 3,499,919 18,444,573.13 1.44
20 002296 辉煌科技 699,755 18,193,630.00 1.42
21 600500 中化国际 2,699,707 17,386,113.08 1.36 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 38 页 共 49 页
22 300124 汇川技术 499,980 15,599,376.00 1.22
23 600597 光明乳业 960,990 15,414,279.60 1.21
24 300347 泰格医药 460,000 15,410,000.00 1.21
25 002292 奥飞动漫 399,791 14,672,329.70 1.15
26 300303 聚飞光电 787,737 14,486,483.43 1.13
27 002707 众信旅游 149,757 13,478,130.00 1.05
28 300058 蓝色光标 500,000 13,270,000.00 1.04
29 600426 华鲁恒升 1,800,000 12,960,000.00 1.01
30 002698 博实股份 499,592 12,449,832.64 0.97
31 000400 许继电气 599,902 12,028,035.10 0.94
32 600261 阳光照明 1,125,000 11,115,000.00 0.87
33 300157 恒泰艾普 857,409 11,094,872.46 0.87
34 002402 和而泰 541,837 10,089,004.94 0.79
35 300369 绿盟科技 156,226 9,571,967.02 0.75
36 300190 维尔利 249,999 6,854,972.58 0.54
37 300253 卫宁软件 149,995 6,587,780.40 0.52
38 300095 华伍股份 799,968 6,535,738.56 0.51
39 300043 互动娱乐 350,497 6,498,214.38 0.51
40 600175 美都控股 1,025,000 5,893,750.00 0.46
41 600529 山东药玻 499,856 5,503,414.56 0.43
42 000538 云南白药 100,000 5,220,000.00 0.41
43 002171 精诚铜业 499,901 4,054,197.11 0.32
44 002090 金智科技 276,201 3,949,674.30 0.31
45 300217 东方电热 186,364 3,799,961.96 0.30
46 600584 长电科技 400,000 3,532,000.00 0.28
47 600081 东风科技 249,905 3,471,180.45 0.27
48 300386 飞天诚信 3,960 228,610.80 0.02
49 002605 姚记扑克 2,161 62,539.34 0.00
50 603006 联明股份 3,784 54,111.20 0.00
51 603328 依顿电子 1,000 15,310.00 0.00
52 300010 立思辰 451 11,238.92 0.00
53 002726 龙大肉食 500 8,530.00 0.00
54 002721 金一文化 250 5,807.50 0.00
55 600637 百视通 70 2,242.10 0.00
56 600673 东阳光科 91 1,114.75 0.00
57 000811 烟台冰轮 49 522.83 0.00
58 000625 长安汽车 40 492.40 0.00
59 300326 凯利泰 6 224.88 0.00
60 002520 日发精机 9 189.00 0.00 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 39 页 共 49 页
61 600536 中国软件 8 172.00 0.00
62 002527 新时达 8 144.72 0.00
63 600335 国机汽车 8 125.68 0.00
64 002454 松芝股份 4 50.36 0.00
65 300088 长信科技 2 38.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000538 云南白药 67,634,620.65 4.83
2 600104 上汽集团 64,156,039.02 4.58
3 601318 中国平安 62,083,566.74 4.43
4 002065 东华软件 51,534,303.72 3.68
5 600894 广日股份 46,587,176.28 3.33
6 600718 东软集团 44,593,132.05 3.18
7 600511 国药股份 42,774,914.49 3.06
8 300295 三六五网 37,824,112.05 2.70
9 002296 辉煌科技 32,999,028.61 2.36
10 300178 腾邦国际 32,304,564.83 2.31
11 300108 双龙股份 31,686,833.84 2.26
12 002527 新时达 31,524,958.17 2.25
13 600028 中国石化 29,564,228.36 2.11
14 000402 金 融 街 29,352,452.88 2.10
15 600081 东风科技 29,196,760.33 2.09
16 002707 众信旅游 29,179,505.04 2.08
17 300363 博腾股份 28,134,568.51 2.01
18 300370 安控科技 26,403,182.68 1.89
19 300250 初灵信息 25,023,790.31 1.79
20 600373 中文传媒 24,855,496.19 1.78
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 40 页 共 49 页
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 58,856,920.86 4.20
2 000538 云南白药 57,840,417.05 4.13
3 002065 东华软件 50,358,385.23 3.60
4 300058 蓝色光标 50,010,419.89 3.57
5 600597 光明乳业 49,239,328.24 3.52
6 300005 探路者 44,697,191.93 3.19
7 002390 信邦制药 41,838,672.22 2.99
8 600587 新华医疗 39,813,555.77 2.84
9 600894 广日股份 37,291,386.99 2.66
10 600309 万华化学 35,332,945.97 2.52
11 600028 中国石化 34,835,568.76 2.49
12 002353 杰瑞股份 34,058,430.45 2.43
13 300178 腾邦国际 31,744,648.67 2.27
14 600557 康缘药业 30,759,355.52 2.20
15 300363 博腾股份 28,953,663.37 2.07
16 600422 昆明制药 28,557,775.10 2.04
17 002456 欧菲光 28,536,292.44 2.04
18 603008 喜临门 27,560,937.00 1.97
19 002527 新时达 27,467,410.62 1.96
20 300370 安控科技 27,282,498.02 1.95
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,850,250,238.94
卖出股票收入（成交）总额 1,906,824,904.92
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 243,555,063.00 19.06
2 央行票据 - -
3 金融债券 89,702,000.00 7.02
其中：政策性金融债 89,702,000.00 7.02
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - - 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 41 页 共 49 页
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 333,257,063.00 26.08
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 010107 21 国债⑺ 600,000 60,480,000.00 4.73
2 018001 国开1301 460,560 47,115,288.00 3.69
3 130203 13 国开 03 400,000 39,376,000.00 3.08
4 140201 14 国开 01 300,000 30,786,000.00 2.41
5 019217 12 国债 17 300,000 29,952,000.00 2.34
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货.
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期末未持有股指期货.
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期末未持有国债期货.
银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 42 页 共 49 页
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
银河稳健基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制
日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
银河稳健基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 736,697.91
2 应收证券清算款 12,541,114.61
3 应收股利 -
4 应收利息 6,597,149.79
5 应收申购款 151,454.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,026,417.04
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 43 页 共 49 页
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
50,220 23,139.42 416,875,266.53 35.87% 745,186,303.60 64.13%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
93,263.91 0.0080%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
0~10
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2003 年 8 月 4 日 ）基金份额总额
1,186,651,618.30
本报告期期初基金份额总额 1,256,629,943.13
本报告期基金总申购份额 392,816,503.38
减:本报告期基金总赎回份额 487,384,876.38
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 1,162,061,570.13
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议
银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 44 页 共 49 页
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动：
1、2014年1月21日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于董事长离职及总经理
代行董事长职务的公告》 ，徐旭女士不再担任本公司董事长，尤象都先生代任本公司董事长。
2、2014年6月10日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于董事长任职的公告》 ，
许国平先生任本公司董事长。
二、报告期内基金托管人发生如下重大变动：
本报告期内,基金托管人未发生重大人事变动.
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略无改变
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中投证券 1 970,031,717.92 25.96% 858,382.95 25.66% -
光大证券 2 563,601,567.01 15.08% 513,101.04 15.34% -
申银万国 1 513,655,838.89 13.75% 467,631.69 13.98% -
国泰君安 2 484,882,814.43 12.98% 434,939.46 13.00% -
安信证券 2 473,624,022.78 12.67% 424,638.89 12.69% - 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 45 页 共 49 页
招商证券 1 395,811,778.15 10.59% 350,253.56 10.47% -
中银国际 2 335,120,970.66 8.97% 296,549.75 8.86% -
江海证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
注：1、选择证券公司专用席位的标准：
（1）实力雄厚；
（2）信誉良好，经营行为规范；
（3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求；
（4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易
之需要，并能提供全面的信息服务；
（5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持和
咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，并
能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告；
（6）本基金管理人要求的其他条件。
2、选择证券公司专用席位的程序:
（1）资格考察；
（2）初步确定；
（3）签订协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中投证券 - - - - - -
光大证券 72,295,003.30 60.27% 1,400,000,000.00 41.03% - -
申银万国 31,358,428.00 26.14% 790,000,000.00 23.15% - -
国泰君安 5,073,500.00 4.23% 950,000,000.00 27.84% - -
安信证券 11,226,600.00 9.36% 272,000,000.00 7.97% - -
招商证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - - 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 46 页 共 49 页
江海证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
银河基金管理有限公司关于参加
中国工商银行股份有限公司
“2014倾心回馈”基金定投优惠
活动的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站
2014年 1月 2日
2
银河基金管理有限公司关于旗下
基金参加中国邮政储蓄银行有限
责任公司个人网上银行和手机银
行基金申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站
2014年 1月 2日
3
银河银联系列证券投资基金2013
年度4季报
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2014年 1月 21日
4
银河基金管理有限公司关于董事
长离职及总经理代行董事长职务
的公告
《证券时报》 、公司
网站
2014年 1月 21日
5 银河稳健证券投资基金分红公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2014年 1月 22日
6
关于旗下基金所持有股票“银之
杰”因长期停牌变更估值方法的
提示性公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2014年 2月 21日
7
关于旗下基金所持有股票“新华
医疗”因长期停牌变更估值方法
的提示性公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2014年 3月 3日 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 47 页 共 49 页
8
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金新增北京钱景财富投资
管理有限公司为代销机构的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2014年 3月 6日
9
银河基金管理有限公司关于旗下
开放式基金新增南京银行股份有
限公司为代销机构的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、 《证券日报》 、
公司网站 2014年 3月 12日
10
关于旗下基金对长期停牌的股票
变更估值方法的提示性公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2014年 3月 14日
11
银河银联系列招募说明书（更新
摘要）
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2014年 3月 21日
12
银联系列证券投资基金 2013 年
度年报摘要
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2014年 3月 28日
13
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金新增北京增财基金销售
有限公司为代销机构及申购费率
优惠的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站
2014年 4月 16日
14
银联系列证券投资基金 2014 年
度第一季度报告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2014年 4月 18日
15
关于旗下部分基金在广发证券开
通基金定投并参加相关费率优惠
活动的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2014年 4月 29日
16
关于旗下基金所持有股票“三六
五网”因长期停牌变更估值方法
的提示性公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2014年 4月 30日 银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 48 页 共 49 页
17
关于旗下基金所持有股票“日发
精机”因长期停牌变更估值方法
的提示性公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2014年 5月 5日
18
关于旗下基金所持有股票“万达
信息”因长期停牌变更估值方法
的提示性公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2014年 5月 6日
19
银河基金管理有限公司关于公司
董事、监事、高级管理人员及其
他从业人员在子公司兼职及领薪
情况的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站
2014年 5月 9日
20
银河基金管理有限公司关于设立
银河资本资产管理有限公司的公
告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2014年 5月 9日
21
银河基金管理有限公司关于董事
长任职的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2014年 6月 10日
22
关于旗下基金所持有股票“卫宁
软件”因长期停牌变更估值方法
的提示性公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2014年 6月 14日
23
银河基金管理有限公司关于网上
交易基金转换补差费率优惠的公
告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站 2014年 6月 21日
24
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金新增中国国际期货和一
路财富为代销机构及申购费率优
惠的公告
《中国证券报》 、 《证
券时报》 、 《上海证券
报》 、公司网站
2014年 6月 28日
银河稳健混合 2014 年半年度报告
第 49 页 共 49 页
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立银河银联系列证券投资基金的文件
2、 《银河银联系列证券投资基金基金合同》
3、 《银河银联系列证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件
5、银河银联系列证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
11.2 存放地点
上海市世纪大道1568 号中建大厦15楼
11.3 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。
咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网址：http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
2014 年8月27日
