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银河消费(519678)

银河消费:2014年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
银 河 消 费 驱动 股 票 型 证券 投 资 基金2014 年
半年度报告 摘要 
 
2014 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 银河基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
送出日 期:2014 年8 月27 日 
 
 
 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 
第 2 页 共 36 页


§1 重要提 示 1.1 重要提示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以 上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。 基金托管人中 国建设银 行 股份有限公司 (以下简 称 :中国建设银 行) 根据 本 基金合同规定 , 于 2014 年 8 月 27 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容, 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 3 页 共 36 页


§2 基金简 介 2.1 基金基本情况 基金简 称 银河消 费股 票 场内简 称 - 基金主 代码 519678 前端交 易代 码 - 后端交 易代 码 - 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2011 年 7 月 29 日 基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 47,000,338.26 份 基金合 同存 续期 不定期 基金份 额上 市的 证券 交易 所 - 上市日 期 -


2.2 基金产品说明 投资目 标 本 基 金通 过深 入研 究, 重点 投 资与 居民 消费 密切 相关 的 行 业中 具有 竞争 优势 的上 市 公司 ,分 享由 于中 国巨 大 的 人口 基数 、收 入增 长和 消 费结 构变 革所 带来 的投 资 机 会, 在严 格控 制风 险的 前 提下 ,追 求基 金资 产长 期稳定 增值 。 投资策 略 本基金 投资 的股 票资 产占 基金资 产 的 60% -95% , 债 券、 现金等 金融 工具 占基 金资 产的比 例为5%-40% , 现金 或 者 到 期日 在一 年以 内的 政府 债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5%, 权证 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的 3%,资 产支持 证券 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的 20%。本 基 金 将不 低于 80% 的 股票资 产 投资 于受 消费 驱 动的上 市公司 。 业绩比 较基 准 沪 深 300 指 数 收 益 率 × 7 5% + 上 证 国 债 指 数 收 益 率 ×25% 风险收 益特 征 本 基 金是 股票 型基 金, 其预 期 收益 及预 期风 险水 平高 于 货 币市 场基 金、 债券 型基 金 与混 合型 基金 ,在 证券 投资基 金中 属于 风险 较高 、 预期 收益 较高 的基 金产 品。


银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 4 页 共 36 页


2.3 基金管理人和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 银河基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 陈勇 田青 联系电 话 021-38568881 010-67595096 电子邮 箱 chenyong@galaxyasset.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服 务电 话


400-820-0860 010-67595096 传真 021-38568880 010-66275853


2.4 信息 披露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 http://www.galaxyasset.com 基金半 年度 报告 备置 地点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼 2、北 京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院 1 号楼


§3 主要财务指 标和基金 净值表现 3.1 主要会计数据和财务 指标


































































































金 额单位 :人 民币 元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日) 本期已 实现 收益 -3,731,074.44 本期利 润 -4,748,933.11 加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0946 本期基 金份 额净 值增 长率 -8.15% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0585 期末基 金资 产净 值 49,750,588.75 期末基 金份 额净 值 1.059 注:1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入(不含 公 允价值变动 收益)扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。


2.上述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用, 计入费用 后 实际收益水 平要低于 所列数 字。


3. 对 期末 可供 分配 利润, 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数 (为期 末余 额, 不是 当期 发生数 ) 。 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 5 页 共 36 页


3.2 基金净值表现 3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 3.32% 0.98% 0.40% 0.59% 2.92% 0.39% 过去三 个月 -3.64% 0.99% 0.96% 0.66% -4.60% 0.33% 过去六 个月 -8.15% 1.41% -4.82% 0.78% -3.33% 0.63% 过去一 年 5.90% 1.47% -0.21% 0.88% 6.11% 0.59% 自基金 合同 生效起 至今 5.90% 1.20% -18.47% 0.98% 24.37% 0.22% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 沪 深300 指数 收益 率 ×75 % + 上证 国债 指数 收 益率 × 25% 。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收 益 率变 动的比 较 注:1 、 按基 金合 同规 定, 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起6 个月 内使 基金的 投资 组合 比 例 符合基 金合 同的 有关 约定 : 本基 金投 资的 股票 资产 占基金 资产 的60% -95% , 债券、 现金 等金 融工 具占基 金资 产的 比例 为 5%-40%, 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 6 页 共 36 页


5%, 权 证的 投资 比例 不超 过基金 资产 净值 的 3% , 资 产支持 证券 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的 20% 。 本基 金将 不低 于80% 的股票 资产 投资 于受 消费 驱动的 上市 公司 。 2、截 止2012 年1 月29 日 建仓期 满, 本基 金各 项资 产配置 符合 合同 约定 。 §4 管理人 报告 4.1 基金管理人及基金经 理情况 4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验 银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日, 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限 责任公 司 (控 股股 东) 、 中 国石油 天然 气集 团公 司 、 首都机 场集 团公 司 、 上 海 市城市 建设 投资 开发 总公司 、湖 南电 广传 媒股 份有限 公司 。


目前, 除本 基金 外, 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与18 只开 放 式证券 投资 基 金,基 本情 况如 下: 1 、银 丰证 券投 资基 金 类型: 契约 型封 闭式 成立日 :2002 年8 月 15 日 投资目标:为 平衡型基 金 ,力求有机融 合稳健型 和 进取型两种投 资风格, 在 控制风险的前 提 下追求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。 2 、银 河银 联系 列 证 券投 资 基金 本系列基金为 契约型开 放 式基金,由两 只基金构 成 ,包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益 证券投 资基 金, 每只 基金 彼此独 立运 作, 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。 基金合 同生 效日 :2003 年8 月4 日 (1) 银河 稳健 证券 投资 基 金 投资目标:以 稳健的投 资 风格,构造资 本增值与 收 益水平适度匹 配的投资 组 合,在控制风 险 的前提 下, 追求 基金 资产 的长期 稳定 增值 。 (2) 银河 收益 证券 投资 基 金 投资目标:以 债券投资 为 主,兼顾股票 投资,在 充 分控制风险和 保持较高 流 动性的前提下 , 实现基 金资 产的 安全 及长 期稳定 增值 。 3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2004 年3 月 30 日 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 7 页 共 36 页


基金投 资目 标: 追求 资产 的安全 性和 流动 性, 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报 4 、银 河银 富货 币市 场基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2004 年12 月 20 日 基金投 资目 标: 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ,追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报 5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2007 年3 月 14 日 基金投 资目 标: 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下, 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。 6 、银 河竞 争优 势成 长股 票 型证券 投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2008 年5 月 26 日 基金投资目标 :在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下,通 过主动式 管 理,追求基金 中 长期资 本增 值。 7 、银 河行 业优 选股 票型 证 券投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2009 年4 月 24 日 基金投 资目 标: 本基 金将 “自上 而下 ”的 资产 配置 以及动 态行 业配 置策 略与 “自下 而上 ” 的 个股优选策略 相结合, 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ,在有效 控 制风险、 保持良 好流 动性 的前 提下 ,通 过 主动 式管 理, 追求 基金中 长期 资本 增值 。 8 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2009 年12 月 28 日 基金投资目标 :通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险 管理手 段, 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。 9 、银 河蓝 筹精 选股 票型 证 券投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2010 年7 月 16 日 基金投资目标 :本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 , 在有效控制风 险银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 8 页 共 36 页


的前提下,通 过积极主 动 的投资管理, 追求基金 资 产的长期稳定 增值,力 争 使基金份额 持有人分 享中国 经济 持续 成长 的成 果。 10 、银 河创 新成 长股 票型 证券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2010 年12 月 29 日 基金投 资目 标: 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司, 在有 效控 制风险 的前 提下 , 追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。 11 、银 河保 本混 合型 证券 投资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2011 年5 月 31 日 基金投资目标 :本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略,并引 入保证人 , 在保证本金安 全 的基础上,通 过保本资 产 与风险资产的 动态配置 和 组合管理,谋 求基金资 产 在保本周期 内的稳定 增值。 12 、银 河通 利分 级债 券型 证券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型 基金合 同生 效日 :2012 年4 月 25 日 基金投资目标 :在合理 控 制风险的前提 下,力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的 投资收 益。 13 、银 河主 题策 略股 票型 证券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2012 年9 月 21 日 基金投资目标 :本基金 在 严格控制风险 的前提下 , 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法 进行投 资, 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。 14、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2012 年11 月 29 日 基金投资目标 :在合理 控 制风险的前提 下,力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的 投资收 益。 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 9 页 共 36 页








15 、银 河沪 深300 成 长增强 指数 分级 证券 投资 基金 基金运 作方 式契 约型 开放 式 基金合 同生 效 日2013 年3 月29 日 投资目 标: 本基 金为 增强 型股票 指数 基金 ,力 求对 沪深 300 成 长指 数进 行有 效跟踪 ,在 严 格 控制跟踪偏离 度和跟踪 误 差的前提下进 行相对增 强 的组合管理。 力争控制 本 基金的净值 增长率与 业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的 绝 对值 不超 过 0.5% , 年跟 踪 误 差不 超 过7.75% 。 16 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2013 年7 月 17 日 投资目标:本 基金主要 投 资于债券等固 定收益类 金 融工具,辅助 投资于精 选 的具有投资价 值 的股票 ,通 过灵 活的 资产 配置与 严谨 的风 险管 理, 力求实 现基 金资 产持 续稳 定增值 。 17 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合, 以1 年 为一 个运 作周 期, , 每个运 作周 期共 包含 为 4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期.) 基金合 同生 效日 :2013 年8 月9 日 投资目 标: 本基 金主 要投 资于债 券等 固定 收益 类金 融工具 , 通 过严 谨的 风险 管理与 主动 管理 , 力求实 现基 金资 产持 续稳 定增值 。 18 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2014 年2 月 11 日 投资目标:本 基金主要 投 资于股票等权 益类资产 和 债券等固定收 益类金融 工 具,通过灵活 的 资产配置与严 谨的风险 管 理,在确保超 越业绩比 较 基准、实现基 金资产持 续 稳定增值的 前提下, 力求获 取超 额收 益。 19 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2014 年3 月 14 日 投资目 标: 本基 金为 股票 型指数 基金 ,力 求对 中证 腾安价 值 100 指 数进 行有 效跟踪 ,在 严 格 控制跟踪偏离 和跟踪误 差 的前提下追求 跟踪误差 的 最小化。力争 控制本基 金 的净值增长 率与业绩 比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过0.35% , 年跟 踪误 差不 超过4% 。 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 10 页 共 36 页


4.1.2 基 金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介 姓 名 职务 任本基 金的 基金 经理( 助理 )期 限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 卢 轶 乔 银 河 消 费 驱 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经理 2012 年 12 月 21 日 - 6 博士研 究生 学历 , 曾就 职 于建设 银行 。2008 年 7 月加 入银 河基 金管 理有 限公司 , 历任 研究 员、 银河消费驱动股 票型证券 投资基金的基金 经理 助理等 职。 注:1 、上 表中 任职 、离 职 日期均 为我 公司 做出 决定 之日;


2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明 本报告 期内 , 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基 金合同》和其 他有关法 律 法规的规定, 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运 用基金资产, 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值, 努力实现 基 金持有人的 利益,无 损害基金持有 人利益的 行 为,基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规 定。 随业务的发展 和规模的 扩 大,本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ” 的理念,严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定, 进一 步加强风险 管理和 完 善内部 控制 体系 ,为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。 4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明 4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况 本报告 期内 , 公 司旗 下管 理的所 有 投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度, 在 授权 管理 、 研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ,确保公平 对待不同银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 11 页 共 36 页


投资组合。同 时,公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 (股票、债 券)的收 益率差 异进 行了 分析 。 针对同向交易 部分,本 报 告期内,公司 对旗下管 理 的所有投资组 合(完全 复 制的指数基金 除 外) , 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 (日 内、3 日内 、5 日内 )公 开竞 价 交易的 证券 进行 了 价差分析,并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析,未 发现 重大异常 情况。 针对反向交易 部分,公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 (包括股 票 和债券)的交 易 时间、交易价 格进行了 梳 理和分析,未 发现重大 异 常情况。本报 告期内, 不 存在所有投 资组合参 与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 ( 完 全复制 的指 数基 金除 外) 。 对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易,由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定,事 前 确定好 申购 价格 和数 量, 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。 4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明 本报告期内, 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平 交易和 利 益输送的异常 交 易。 4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明 4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析








上证 指数 在2014 年 上半年 下 跌3.2% , 波动 区 间在 1974-2177 点, 深成 指下 跌 9.59% , 中小板 指数 和创 业板 指数 分别下 跌 了3.72% 和 上涨 了 7.69% 。 行 业方 面, 市场 热点集 中 , 上 半年 年 高估值高成长 类的计算 机 、通信等行业 涨幅居前 , 而传统的煤炭 、石化、 建 筑等周期性 行业涨幅 落后。





此前 我们对于 市场的 判断是宽幅震 荡,市场走 势基本符合我 们的预期。 在操作层面上 , 我们采取 了谨 慎的操作 策 略,重点持有 包括医药 、 食品、农业等 板块分享 业 绩稳定上涨 带来的股 价上涨,阶段 性持有传 媒 、环保等主题 性板块。 上 半年基 金仓位 水平维持 稳 定,较少进 行大幅增 减仓位的调整 。操作上 主 要集中在传统 消费板块 和 新兴经济行业 之间的切 换 和个股调整 。整体配 置偏向 了业 绩确 定性 较好 的稳定 增长 板块 ,核 心持 仓保持 在传 统消 费类 个股 。 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 12 页 共 36 页


4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 2014 年上 半年 银河 消费 驱 动基金 净值 表现 为-8.15% ,业绩 基准 为-4.82% ,跑 输业绩 基准 。 4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望








我们 认 为2014 年 下 半年市 场仍 将呈 震荡 走势 , 指数 上行 下行 空间 都较 为有限 , 但 结构 性行情 仍将 持续 。 原 因是 一方面 资金 紧张 对市 场的 压制将 逐渐 减缓 , 全 年市 场流动 性将 好于 去年 , 另一方面在政 府推动经 济 转型、国有企 业改革持 续 深化的大背景 下,经济 增 速重要性将 逐渐让步 与结构 调整 , 反 映在 股票 市场上 , 下 半年 继续 出现 结构型 行情 。2014 年下 半 年我们 将继 续集 中持 有确定性较好 的成长股 , 用优选成长的 积极策略 应 对市场,通过 重点持有 稳 定增长的行 业和个股 获取超 额收 益。 4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明 本基金管理人 制定了健 全 、有效的估值 政策和程 序 ,基金会计部 按照管理 层 批准后的估值 政 策进行 估值 。


对于在交易所 上市的证 券 ,采用交易所 发布的行 情 信息来估值。 对于固定 收 益品种,采用 证 券投资 基金 估值 工作 小组 免费提 供的 固定 收益 品种 的估值 处理 标准 。


除了投资总监 外,其他 基 金经理不参与 估值政策 的 决策。但是对 于非活跃 投 资品种,基金 经 理可以 提供 估值 建议 。


上述参 与估 值流 程各 方之 间无任 何重 大利 益冲 突。 4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明 本基金 于2011 年7 月 29 日成立 , 根 据 《 基金 合同 》 有关 规定 “本 基金 收益 每年最 多分 配 12 次,每 次基 金收 益分 配比 列不低 于收 益分 配基 准日 可供分 配利 润 的 20% ” 。 截至 2014 年 6 月 30 日底, 未进 行利 润分 配。 §5 托管人 报告 5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明 本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金 法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 13 页 共 36 页


责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等 情况的 说明 本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的 基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监 督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。 5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意 见 本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资 组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 §6 半年度财务 会计报告 (未经审计) 6.1 资产 负债表 会计主 体: 银河 消费 驱动 股票型 证券 投资 基金 报告截 止日 : 2014 年6 月30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2014 年 6 月 30 日 上年度末 2013 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款


5,344,542.99 1,955,687.74 结算备 付金


775,216.03 1,615,249.60 存出保 证金


91,473.59 120,819.11 交易性 金融 资产


41,602,659.73 58,943,428.09 其中: 股票 投资


41,602,659.73 55,122,244.09 基金投 资


- - 债券投资


- 3,821,184.00 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产


- - 买入返 售金 融资 产


5,000,000.00 4,000,000.00 应收证 券清 算款


178,670.25 3,347,155.86 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 14 页 共 36 页


应收利 息


1,021.92 74,421.00 应收股 利


- - 应收申 购款


244,227.99 216,026.36 递延所 得税 资产


- - 其他资 产


- - 资产总 计


53,237,812.50 70,272,787.76 负债和所有者权益 附注号 本期末 2014 年 6 月 30 日 上年度末 2013 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债


- - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


2,799,992.80 4,814,102.93 应付赎 回款


253,026.85 329,167.04 应付管 理人 报酬


60,650.92 108,499.66 应付托 管费


10,108.47 18,083.29 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用


179,836.12 526,223.53 应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债


183,608.59 370,407.58 负债合 计


3,487,223.75 6,166,484.03 所有者权益:





实收基 金


47,000,338.26 55,606,659.19 未分配 利润


2,750,250.49 8,499,644.54 所有者 权益 合计


49,750,588.75 64,106,303.73 负债和 所 有 者权 益总 计


53,237,812.50 70,272,787.76


6.2 利润表 会计主 体: 银河 消费 驱动 股票型 证券 投资 基金 本报告 期: 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日


单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日 一、收入


-3,325,331.87 16,598,116.84 1.利息 收入


78,051.58 284,349.48 其中: 存款 利息 收入


21,937.92 89,183.79 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 15 页 共 36 页


债券利 息收 入


15,412.78 160,315.63 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


40,700.88 34,850.06 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


-2,407,171.63 17,063,841.81 其中: 股票 投资 收益


-2,980,656.85 16,082,569.73 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益


11,548.00 439,207.14 资产支 持证 券投 资收 益


- - 贵金属 投资 收益


- - 衍生工 具收 益


- - 股利收 益


561,937.22 542,064.94 3.公允 价值 变动 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) -1,017,858.67 -852,696.92 4. 汇 兑收 益 (损 失以 “- ” 号填 列) - - 5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号 填列)


21,646.85 102,622.47 减: 二、费用


1,423,601.24 3,960,471.58 1.管 理人 报酬


416,802.88 1,354,891.50 2.托 管费


69,467.07 225,815.28 3.销 售服 务费


- - 4.交 易费 用


742,382.83 2,185,153.44 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用


194,948.46 194,611.36 三、 利润总额 (亏损总额 以 “-” 号填列) -4,748,933.11 12,637,645.26 减:所 得税 费用


- - 四、净利润(净亏损 以“- ”号 填列) -4,748,933.11 12,637,645.26


6.3 所有者权益(基金净 值)变动表 会计主 体: 银河 消费 驱动 股票型 证券 投资 基金 本报告 期:2014 年1 月1 日 至 2014 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 (基 55,606,659.19 8,499,644.54 64,106,303.73 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 16 页 共 36 页


金净值 ) 二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值变 动数 (本 期 净 利润) - -4,748,933.11 -4,748,933.11 三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金净 值变 动数 ( 净 值 减 少 以 “-”号填 列) -8,606,320.93 -1,000,460.94 -9,606,781.87 其中:1.基 金申 购款 13,161,848.95 2,141,040.53 15,302,889.48 2. 基金 赎回 款 -21,768,169.88 -3,141,501.47 -24,909,671.35 四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配利润产生的基金 净值变动(净值减少以 “- ”号填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 (基 金净值 ) 47,000,338.26 2,750,250.49 49,750,588.75 项目 上年度可比 期间 2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 (基 金净值 ) 227,461,831.54 -8,046,909.36 219,414,922.18 二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值变 动数 (本 期 净 利润) - 12,637,645.26 12,637,645.26 三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金净 值变 动数 ( 净 值 减 少 以 “-”号填 列) -133,714,486.06 -4,601,326.16 -138,315,812.22 其中:1.基 金申 购款 7,909,713.47 200,268.70 8,109,982.17 2. 基金 赎回 款 -141,624,199.53 -4,801,594.86 -146,425,794.39 四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配利润产生的基金 净值变动(净值减少以 “- ”号填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 (基 金净值 ) 93,747,345.48 -10,590.26 93,736,755.22


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 尤象 都______














______ 董 伯儒______














____ 董伯 儒____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 17 页 共 36 页


6.4 报表附注 6.4.1 基 金基 本情 况 银河消费驱动股票型证券 投资基金 ( 以下简称“ 本基 金 ”) , 系 经 中 国 证 券监督 管 理 委 员 会 (以下简称 “ 中国证监会 ”)证监许可[2011]710 号《关于核准 银河消费驱 动股票型证券 投资基 金募集 的批 复》 的核 准, 由银河 基金 管理 有限 公司 作为管 理人 于 2011 年 6 月 23 日至 2011 年 7 月22 日向 社会 公开 募集 , 募集期 结束 经安 永华 明会 计师事 务所 验证 并出 具安 永华明 (2011 ) 验 字 第 60821717_B02 号验 资 报告后 ,向 中国 证监 会报 送基金 备案 材料 。基 金合 同于 2011 年 7 月 29 日生效 。 本基 金为 契约 型 开放式 , 存续 期限 不定 。 设立时 募集 的扣 除认 购费 后的实 收基 金 (本 金) 为人民 币524,035,493.20 元, 在 募集 期间 产生 的活 期存款 利息 为人 民 币97,444.68 元, 以上 实收 基金( 本息 )合 计为 人民 币 524,132,937.88 元, 折 合 524,132,937.88 份基 金 份额。 本基 金的 基 金管理人为银 河基金管 理 有限公司,注 册登记 机 构 为中国证券登 记结算有 限 责任公司, 基金托管 人为中 国建 设银 行股 份有 限公司 。 本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 , 包括国内依法 发行上市 的 股票(包括中 小 板、创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票) 、 债券、 货币 市场 工具 、权 证、资 产支 持证 券, 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 (但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 ) 。 本 基金投 资的 股票 资产 占基 金资产 的 60% -95%, 债券 、 现金等 金融 工具 占基 金资 产的比 例 为 5%-40%, 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5%, 权证 的投 资比例 不超 过基 金 资 产净值 的 3%, 资产 支持 证 券的投 资比 例不 超过 基金 资产净 值 的 20% 。 本基 金 将不低 于 80% 的股 票 资产投 资于 受消 费驱 动的 上市公 司。


本基金 的业 绩比 较标 准是 :沪 深 300 指数 收益 率 × 7 5% +上 证国 债指 数收 益率 ×25% 。 6.4.2 会 计报 表的 编制基 础 本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体 会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定(以下 合称 “企 业 会计准则 ” )编制, 同时,对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面,也 参 考了中国证券 业协会制 定 的《证券投 资基金会 计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关 于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 3 号 《半 年度报 告的 内容 与格 式》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露编 报规 则》 第 3 号《 会计报 表附 注的 编制 及披 露》 、 《 证券 投资 基 金 信息披 露XBRL 模板 第3 号<年度 报告 和半 年度 报告> 》及其 他中 国证 监会 颁布 的相关 规定 。 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 18 页 共 36 页


本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明 本财 务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2014 年 6 月 30 日 的财 务状况 以 及2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。 6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明 本半年 度会 计报 表所 采用 的会计 政策 、会 计估 计与 上年度 会计 报表 相一 致。 6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明 本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。 6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明 本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。 6.4.5.3 差 错更 正的 说明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 6.4.6 税项 1. 印花 税 经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票) 交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ; 经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方 按 证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ; 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问 题的通知》的 规定,股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股 东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转 让,暂 免征 收印 花税 。 2. 营业 税、 企业 所得 税 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规 定, 自2004 年1 月1 日起 , 对证 券投 资基 金 (封 闭 式证券 投资 基金 , 开 放式 证券投 资基 金) 管理 人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入, 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ; 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问 题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 19 页 共 36 页


等收入 ,暂 免征 收 流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ; 根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规 定,对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、 红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。


3. 个人 所得 税 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题 的通知》的规 定,对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入,债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入, 由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行 和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额 计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含 1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额; 持股期 限超 过1 年的 ,暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额; 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问 题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、 现金 等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ; 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利 息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定, 自 2008 年 10 月 9 日起 ,对 储 蓄存款 利息 所得 暂免 征收个 人所 得税 。 6.4.7 关 联方 关系 6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况 本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。


6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易 6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易 6.4.8.1.1 股 票交 易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2014 年 1 月 1 日至2014 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 20 页 共 36 页


成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 中国银河证券 股份有限公司 - - 50,302,413.06 3.59%


债 券交 易


金额 单位 :人 民币 元 关联方 名称 本期 2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 中国银河证券 股份有限公司 - - - - 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比区 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。 债 券回 购交易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 回购成 交金 额 占当期 债券 回购 成交总 额的 比例 回购成 交金 额 占当期 债券 回购 成交总 额的 比 例 注:本 基 金 本报 告期 及上 年度可 比区 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。 6.4.8.1.2 权 证交 易





金 额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比 例 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比区 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。 6.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金































































































金 额 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 21 页 共 36 页


中国银河证券 股份有限公司 - - - - 关联方 名称 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 中国银河证券 股份有限公司 45,795.35 3.65% - - 注:上述佣金 按市场佣 金 率计算, 扣除 证券公司 需 承担的费用( 包括但不 限 于买(卖) 经手费、 证券结 算风 险基 金和 买 ( 卖) 证管 费等 ) 。 管 理人 因 此从关 联方 获取 的其 他服 务主要 包括 : 为本 基 金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。 6.4.8.2 关 联方 报酬 6.4.8.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 416,802.88 1,354,891.50 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 101,620.99 139,500.96 注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:





H=E×1 .50% / 当 年天 数





H 为每 日应 支付 的基 金管 理费





E 为前 一日 的基 金资 产净 值





基金管理费每 日计提, 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金管 理 费划付指令 ,经基金 托管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人, 若遇 法定 节 假 日、休 息日 ,支 付日 期顺 延。 6.4.8.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 69,467.07 225,815.28 注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:





银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 22 页 共 36 页


H=E×0 .25% / 当 年天 数





H 为每 日应 计提 的基 金托 管费





E 为前 一日 的基 金资 产净 值





基金托管费每 日计提, 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金托 管 费划付指令 ,经基金 托管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金托 管人, 若遇 法定 节 假 日、休 息日 ,支 付日 期顺 延。 6.4.8.2.3 销 售服 务费 单位: 人民 币元 获得销 售服 务费 各关联 方名 称 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 获得销 售服 务费 各关联 方名 称 上年度 可比 期间 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费


6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易 单位 :人 民币 元 本期 2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日 银行间 市场 交易 的 各关联 方名 称 债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购 基金买 入 基金卖出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出 上年度 可比 期间 2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日 银行间 市场 交易 的 各关联 方名 称 债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购 基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出 注:本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购)交 易。 6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况 6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况 注:本 基金 的基 金管 理人 本报告 期未 运用 固有 资金 投资本 基金 。 6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况 注:本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末未 投资 本基金 。 6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 23 页 共 36 页


单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国建设银行 股份有限公司 5,344,542.99 16,318.46 5,011,138.39 70,310.62 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 注:本 基金 本报 告期 未在 承销期 内直 接购 入关 联方 承销的 证券 。 6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明 注:本 基金 本期 间无 其他 关联交 易。 6.4.9 期 末( 2014 年 6 月30 日 )本 基金持有 的流 通受限 证券 6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券 金额单 位: 人民 币元 6.4.10.1.1 受限 证券 类别 : 股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位: 股) 期末 成本总 额 期末估 值总额 备注 603328 依顿 电子 2014 年6 月23 日 2014 年 7 月 1 日 新股流 通受限 15.31 15.31 1,000 15,310.00 15,310.00 - 002727 一心 堂 2014 年6 月25 日 2014 年 7 月 2 日 新股流 通受限 12.20 12.20 500 6,100.00 6,100.00 - 6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票 注:本 基金 无暂 时停 牌等 流通受 限证 券。 6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交 易 中作为 抵押 的债券 6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购 截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止, 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回 购证券 款余 额。 6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购 截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止, 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖 出回购 证券 款余 额。 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 24 页 共 36 页


6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项 无。 §7 投资组 合报告 7.1 期末基金资产组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 41,602,659.73 78.14 其中: 股票 41,602,659.73 78.14 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 5,000,000.00 9.39 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,119,759.02 11.50 7 其他各 项资 产 515,393.75 0.97 8 合计 53,237,812.50 100.00


7.2 期末按行业分类的股 票投资组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 1,105,200.00 2.22 C 制造业 28,128,844.57 56.54 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 6,100.00 0.01 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 9,478,515.16 19.05 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 25 页 共 36 页


业 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 1,557,000.00 3.13 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 1,327,000.00 2.67 Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 41,602,659.73 83.62


7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明 细 金额单 位: 人民 币 元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300113 顺网科 技 150,000 3,630,000.00 7.30 2 000895 双汇发 展 99,970 3,577,926.30 7.19 3 600079 人福医 药 99,974 2,984,223.90 6.00 4 300075 数字政 通 89,852 2,904,915.16 5.84 5 300312 邦讯技 术 110,000 2,559,700.00 5.15 6 600584 长电科 技 280,000 2,472,400.00 4.97 7 000726 鲁


泰A 279,915 2,460,452.85 4.95 8 002017 东信和 平 181,208 2,417,314.72 4.86 9 600557 康缘药 业 83,884 2,407,470.80 4.84 10 600429 三元股 份 300,000 2,169,000.00 4.36


7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动 7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 金额单 位: 人民 币元 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 26 页 共 36 页


序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 300113 顺网科 技 8,471,992.10 13.22 2 002017 东信和 平 7,338,109.06 11.45 3 600794 保税科 技 6,601,954.50 10.30 4 600109 国金证 券 6,597,230.76 10.29 5 600880 博瑞传 播 6,242,901.53 9.74 6 600261 阳光照 明 5,921,157.34 9.24 7 002550 千红制 药 5,737,761.84 8.95 8 601700 风范股 份 5,603,131.48 8.74 9 300332 天壕节 能 5,291,612.00 8.25 10 600079 人福医 药 5,267,366.41 8.22 11 300158 振东制 药 4,693,550.80 7.32 12 300005 探路者 4,609,933.49 7.19 13 600305 恒顺醋 业 4,605,129.02 7.18 14 600616 金枫酒 业 4,522,277.28 7.05 15 002138 顺络电 子 4,284,807.00 6.68 16 000895 双汇发 展 3,949,986.26 6.16 17 000726 鲁


泰A 3,867,022.73 6.03 18 600557 康缘药 业 3,669,129.14 5.72 19 600887 伊利股 份 3,505,862.02 5.47 20 600081 东风科 技 3,377,974.38 5.27 21 002719 麦趣尔 3,129,062.00 4.88 22 002454 松芝股 份 3,105,966.74 4.85 23 300183 东软载 波 3,004,445.00 4.69 24 002609 捷顺科 技 2,934,072.88 4.58 25 300298 三诺生 物 2,866,360.00 4.47 26 000860 顺鑫农 业 2,848,264.79 4.44 27 600767 运盛实 业 2,811,087.00 4.39 28 600526 菲达环 保 2,747,981.04 4.29 29 300303 聚飞光 电 2,660,229.52 4.15 30 300155 安居宝 2,648,777.78 4.13 31 002507 涪陵榨 菜 2,641,543.86 4.12 32 300295 三六五 网 2,640,000.00 4.12 33 300251 光线传 媒 2,555,129.32 3.99 34 600332 白云山 2,469,548.00 3.85 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 27 页 共 36 页


35 600073 上海梅 林 2,400,000.00 3.74 36 600584 长电科 技 2,395,580.00 3.74 37 000060 中金岭 南 2,341,540.00 3.65 38 300312 邦讯技 术 2,314,934.00 3.61 39 002020 京新药 业 2,294,659.79 3.58 40 600377 宁沪高 速 2,267,955.75 3.54 41 002649 博彦科 技 2,261,206.94 3.53 42 600708 海博股 份 2,121,071.31 3.31 43 000995 皇台酒 业 2,021,018.00 3.15 44 002605 姚记扑 克 1,994,946.00 3.11 45 300182 捷成股 份 1,974,692.36 3.08 46 002124 天邦股 份 1,960,371.83 3.06 47 002004 华邦颖 泰 1,947,242.00 3.04 48 600066 宇通客 车 1,898,123.75 2.96 49 002489 浙江永 强 1,841,977.00 2.87 50 002269 美邦服 饰 1,823,879.15 2.85 51 600585 海螺水 泥 1,794,970.00 2.80 52 600559 老白干 酒 1,771,794.00 2.76 53 300010 立思辰 1,768,575.00 2.76 54 300058 蓝色光 标 1,753,524.00 2.74 55 002599 盛通股 份 1,634,457.56 2.55 56 300071 华谊嘉 信 1,593,000.00 2.48 57 600998 九州通 1,590,993.00 2.48 58 300126 锐奇股 份 1,589,180.80 2.48 59 002008 大族激 光 1,587,948.00 2.48 60 000402 金 融 街 1,585,000.00 2.47 61 000002 万


科A 1,540,000.00 2.40 62 000716 南方食 品 1,525,545.30 2.38 63 300147 香雪制 药 1,523,628.35 2.38 64 601299 中国北 车 1,506,374.00 2.35 65 600048 保利地 产 1,503,000.00 2.34 66 601766 中国南 车 1,456,551.50 2.27 67 300323 华灿光 电 1,428,659.00 2.23 68 300024 机器人 1,391,426.30 2.17 69 300367 东方网 力 1,358,400.00 2.12 70 002192 路翔股 份 1,341,600.00 2.09 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 28 页 共 36 页


71 002557 洽洽食 品 1,341,383.00 2.09 72 300157 恒泰艾 普 1,315,968.00 2.05 73 300369 绿盟科 技 1,297,384.38 2.02 74 600054 黄山旅 游 1,296,186.37 2.02


7.4.2 累 计卖 出 金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 300005 探路者 7,861,825.37 12.26 2 002017 东信和 平 7,755,901.06 12.10 3 000860 顺鑫农 业 7,101,957.94 11.08 4 600794 保税科 技 6,478,912.02 10.11 5 600880 博瑞传 播 6,394,346.40 9.97 6 600109 国金证 券 6,068,228.80 9.47 7 600261 阳光照 明 5,747,205.81 8.97 8 002649 博彦科 技 5,578,989.50 8.70 9 601700 风范股 份 5,451,275.40 8.50 10 002550 千红制 药 5,427,700.65 8.47 11 600616 金枫酒 业 5,359,543.88 8.36 12 600305 恒顺醋 业 4,961,163.01 7.74 13 300113 顺网科 技 4,533,816.20 7.07 14 000895 双汇发 展 4,502,254.82 7.02 15 600557 康缘药 业 4,462,863.90 6.96 16 300332 天壕节 能 4,385,752.18 6.84 17 600323 瀚蓝环 境 4,349,761.00 6.79 18 000716 南方食 品 4,319,339.18 6.74 19 300158 振东制 药 4,277,849.83 6.67 20 002557 洽洽食 品 3,494,911.38 5.45 21 002454 松芝股 份 3,241,680.21 5.06 22 600081 东风科 技 3,204,430.16 5.00 23 002719 麦趣尔 3,165,308.00 4.94 24 600887 伊利股 份 2,938,400.00 4.58 25 300295 三六五 网 2,866,339.96 4.47 26 300298 三诺生 物 2,644,126.98 4.12 27 603008 喜临门 2,629,490.77 4.10 28 300303 聚飞光 电 2,596,928.20 4.05 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 29 页 共 36 页


29 002507 涪陵榨 菜 2,596,262.52 4.05 30 600767 运盛实 业 2,595,473.92 4.05 31 300183 东软载 波 2,582,497.85 4.03 32 600436 片仔癀 2,536,639.06 3.96 33 002564 张化机 2,529,504.22 3.95 34 600526 菲达环 保 2,465,391.53 3.85 35 300182 捷成股 份 2,457,482.00 3.83 36 600332 白云山 2,454,521.68 3.83 37 002138 顺络电 子 2,437,047.00 3.80 38 000028 国药一 致 2,385,306.70 3.72 39 002020 京新药 业 2,383,795.66 3.72 40 600073 上海梅 林 2,370,119.42 3.70 41 002609 捷顺科 技 2,320,934.22 3.62 42 300155 安居宝 2,256,818.99 3.52 43 002477 雏鹰农 牧 2,250,747.00 3.51 44 600377 宁沪高 速 2,202,527.04 3.44 45 300251 光线传 媒 2,144,141.04 3.34 46 600079 人福医 药 2,137,105.36 3.33 47 300010 立思辰 2,039,000.00 3.18 48 600708 海博股 份 2,004,211.51 3.13 49 002124 天邦股 份 2,003,117.89 3.12 50 002605 姚记扑 克 1,919,700.68 2.99 51 002489 浙江永 强 1,827,873.07 2.85 52 600559 老白干 酒 1,802,274.70 2.81 53 300323 华灿光 电 1,802,118.45 2.81 54 300058 蓝色光 标 1,767,958.80 2.76 55 002004 华邦颖 泰 1,737,593.54 2.71 56 600066 宇通客 车 1,690,000.00 2.64 57 000002 万


科A 1,678,000.00 2.62 58 600585 海螺水 泥 1,660,000.00 2.59 59 002269 美邦服 饰 1,658,000.06 2.59 60 600298 安琪酵 母 1,644,662.00 2.57 61 002192 路翔股 份 1,596,983.94 2.49 62 300024 机器人 1,570,210.52 2.45 63 002599 盛通股 份 1,565,690.62 2.44 64 000402 金 融 街 1,517,700.00 2.37 65 300367 东方网 力 1,500,711.00 2.34 66 600048 保利地 产 1,476,000.00 2.30 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 30 页 共 36 页


67 600998 九州通 1,454,784.90 2.27 68 601299 中国北 车 1,449,500.00 2.26 69 002008 大族激 光 1,446,473.15 2.26 70 000673 当代东 方 1,444,816.01 2.25 71 300126 锐奇股 份 1,431,514.60 2.23 72 300157 恒泰艾 普 1,385,499.72 2.16 73 000060 中金岭 南 1,315,598.88 2.05 74 300147 香雪制 药 1,307,283.00 2.04 75 000726 鲁


泰A 1,305,582.00 2.04 76 601766 中国南 车 1,305,000.00 2.04 77 300219 鸿利光 电 1,285,144.00 2.00


7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 239,483,196.81 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 249,005,033.65


7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券 7.6 期 末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名资产 支持证券 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 7.8 期 末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前五名权证 投资明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 31 页 共 36 页


7.9 报告 期末本基金投资的 股指期货交易情况 说明 7.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 注:本 基金 本报 告期 未进 行股指 期货 投资 7.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策 按照基金 契 约, 本基金 未从 事股指期 货交易 。 7.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情 况说明 7.10.1 本 期国 债期 货投资 政策 按照基金 契约, 本基金 未从 事国债期 货投资 7.10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 注:本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 7.10.3 本 期国 债期 货投资 评价 按照基金 契约, 本基金 未从 事国债期 货投资 7.11 投 资组合报告附注 7.11.1


本 基金 投 资 的 前十 名 证 券的 发 行主 体 本 期 没有 出 现 被监 管 部门 立 案 调 查, 或 在 报告 编 制日 前 一年 内受到公 开谴责 、处罚 的情 形 7.11.2


本基金投 资的前 十 名股 票没 有超出基 金合同 规定的 备选 股票库 7.11.3 期 末 其他 各项资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 91,473.59 2 应收证 券清 算款 178,670.25 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,021.92 5 应收申 购款 244,227.99 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 32 页 共 36 页


9 合计 515,393.75


7.11.4 期 末 持有 的处于转 股期 的可转 换债 券明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 7.11.5 期 末 前十 名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 7.11.6 投 资 组合 报告附注 的其 他文字 描述 部分 - §8 基金份 额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 3,269 14,377.59 751,392.65 1.60% 46,248,945.61 98.40%


8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,092,525.74 2.3245%


8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 10~50 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0~10


银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 33 页 共 36 页


§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2011 年 7 月 29 日 ) 基金 份额 总额 524,132,937.88 本报告 期期 初基 金份 额总 额 55,606,659.19 本报告 期基 金总 申购 份额 13,161,848.95 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 21,768,169.88 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 47,000,338.26


§10 重大事件揭示 10.1 基金份额持 有人大会 决议 报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。








10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动 一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动: 1 、2014 年1 月21 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 董事 长离职 及总 经理 代行董 事长 职务 的公 告》 , 徐旭女 士不 再担 任本 公司 董事长 ,尤 象都 先生 代任 本公司 董事 长。 2 、2014 年6 月10 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 董事 长任职 的公 告》 , 许国平 先生 任本 公司 董事 长。 二、报 告期 内基 金托 管人 发生以 下重 大人 事变 动: 1 、 本 基金 托管 人2014 年2 月 7 日发 布任 免通 知 , 解聘尹 东中 国建 设银 行投 资托管 业务 部总 经理助 理职 务。





10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼 报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。





银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 34 页 共 36 页


10.4 基金投资策 略的改变 报告期 内无 涉基 金投 资策 略的改 变。





10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况 报告期 内本 基金 未改 聘会 计师事 务所 。





10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况 报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。





10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况


10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 民生证券 1 146,077,087.51 29.91% 129,263.59 29.58% - 瑞银证券 1 66,435,747.57 13.60% 60,482.66 13.84% - 国金证券 1 52,832,583.32 10.82% 46,751.86 10.70% - 浙商证券 1 41,099,659.67 8.42% 37,416.99 8.56% - 东兴证券 1 40,869,368.69 8.37% 36,165.47 8.28% - 国信证券 1 31,755,511.98 6.50% 28,910.44 6.62% - 东方证券 1 28,897,542.95 5.92% 26,308.17 6.02% - 中银国际 2 27,491,147.62 5.63% 24,326.91 5.57% - 中信证券 2 22,403,446.16 4.59% 20,076.78 4.59% - 国海证券 1 8,339,230.56 1.71% 7,379.39 1.69% - 宏源证券 1 7,009,596.84 1.44% 6,381.37 1.46% - 兴业证券 2 5,674,896.02 1.16% 5,021.75 1.15% - 中投证券 1 5,463,242.31 1.12% 4,973.72 1.14% - 中信建投 1 3,993,049.26 0.82% 3,533.51 0.81% - 东北证券 2 - - - - - 海通证券 1 - - - - - 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 35 页 共 36 页


国泰君安 2 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 安信证 券 3 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 申银万国 1 - - - - - 诚浩证券 1 - - - - - 银河证券 2 - - - - - 东吴证券 1 - - - - - 注:本 期新 增东 北证券 1 个交易 单位 。选 择证 券公 司专用 席位 的标 准: (1 ) 实力 雄厚 ; (2 ) 信誉 良好 ,经 营行 为 规范; (3 ) 具有 健全 的内 部控 制 制度, 内部 管理 规范 ,能 满足本 基金 安全 运作 的要 求; (4 ) 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 , 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易 之需要 ,并 能提 供全 面的 信息服 务; (5 ) 研究 实力 强 , 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 , 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和 咨询服务,包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等,并 能根据 基金 投资 的特 定要 求,提 供专 题研 究报 告; (6 ) 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。


选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:


(1 )资 格考 察;


(2 )初 步确 定;


(3 )签 订协 议。 10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 民生证券 - - - - - - 瑞银证券 - - 1,000,000.00 0.41% - - 国金证券 - - - - - - 浙商证券 - - 52,500,000.00 21.78% - - 东兴证券 - - - - - - 银河消费股票 2014 年半年度报 告摘要 第 36 页 共 36 页


国信证券 - - 111,500,000.00 46.27% - - 东方证券 - - 56,000,000.00 23.24% - - 中银国际 - - - - - - 中信证券 1,831,964.00 100.00% - - - - 国海证券 - - - - - - 宏源证券 - - 5,000,000.00 2.07% - - 兴业证券 - - - - - - 中投证券 - - 15,000,000.00 6.22% - - 中信建投 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 广发证 券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 诚浩证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - -


§11 影响投资者决策的其 他重要信息 -





银河基金管理有限公司 2014 年8 月27 日