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银河消费(519678)

银河消费:2014年半年度报告查看PDF公告

 
 
银 河 消 费 驱动 股 票 型 证券 投 资 基金2014 年
半年度报告 
 
2014 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 银河基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
送出日 期:2014 年8 月27 日 
 
 
 银河消费股票 2014 年半年度报 告 
第 2 页 共 50 页


§1 重要提 示及目录 1.1 重 要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以 上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。 基金托管人中 国建设银 行 股份有限公司 (以下简 称 :中国建设银 行)根据 本 基金合同规定 , 于 2014 年 8 月 27 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容, 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。


基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 3 页 共 50 页


1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5 2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5 2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5 2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6 2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6 §3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6 3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6 3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7 3.3 其 他指 标 .................................................................................................... 错误!未定义书签。 §4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8 4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 13 4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 13 4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 14 4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 14 4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 15 4.7 管 理人 对 报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15 5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15 5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15 5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 15 §6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 16 6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16 6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17 6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 18 6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19 §7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 35 7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 35 7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 35 7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 36 7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 37 7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 41 7.6 期 末按 公允 价值 占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 错误! 未定义书签。 7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 41 7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 41 7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 41 7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 42 7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 42 7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 42 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 4 页 共 50 页


§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 43 8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 43 8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 43 8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 43 §9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 43 § 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 44 10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 44 10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 44 10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 44 10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 44 10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 44 10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 44 10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 45 10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 47 § 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 49 § 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 49 12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 49 12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 50 12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 50 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 5 页 共 50 页


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金名 称 银河消 费驱 动股 票型 证券 投资基 金 基金简 称 银河消 费股 票 场内简 称 - 基金主 代码 519678 前端交 易代 码 - 后端交 易代 码 - 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2011 年 7 月 29 日 基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 47,000,338.26 份 基金合 同存 续期 不定期 基金份 额上 市的 证券 交易 所 - 上市日 期 -


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 本基金 通过 深入 研究 ,重 点投资 与居 民消 费密 切相 关 的行业 中具 有竞 争优 势的 上市公 司, 分享 由于 中国 巨 大的人 口基 数、 收入 增长 和消费 结构 变革 所带 来的 投 资机会 ,在 严格 控制 风险 的前提 下, 追求 基金 资产 长 期稳定 增值 。 投资策 略 本基金 投资 的股 票资 产占 基金资 产 的 60% -95% , 债 券、 现金等 金融 工具 占基 金资 产的比 例 为 5%-40% ,现 金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值 的 5%, 权证 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的 3%,资 产支持 证券 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的 20%。本 基金将 不低 于 80% 的 股票 资产投 资于 受消 费驱 动的 上 市公司 。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×75 % +上证 国债 指数 收益 率 ×25% 风险收 益特 征 本基金 是股 票型 基金 ,其 预期收 益及 预期 风险 水平 高 于货币 市场 基金 、债 券型 基金与 混合 型基 金, 在证 券 投资基 金中 属于 风险 较高 、 预期 收益 较高 的基 金产 品。


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 6 页 共 50 页


名称 银河基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 陈勇 田青 联系电 话 021-38568881 010-67595096 电子邮 箱 chenyong@galaxyasset.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服 务电 话


400-820-0860 010-67595096 传真 021-38568880 010-66275853 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 1568 号15 层 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 1568 号15 层 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号 院1 号楼 邮政编 码 200122 100033 法定代 表人 许国平 王洪章


2.4 信 息披 露方式


本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 http://www.galaxyasset.com 基金半 年度 报告 备置 地点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼 2、北 京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院 1 号楼


2.5 其 他相 关资料 项目 名称 办公地 址 注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限公 司上海 分 公司 上海市 浦东 新区 陆家 嘴东 路 166 号 中国保 险大 厦


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 -3,731,074.44 本期利 润 -4,748,933.11 加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0946 本期加 权平 均净 值利 润率 -8.49% 本期基 金份 额净 值增 长率 -8.15% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 2,750,250.49 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0585 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 7 页 共 50 页


期末基 金资 产净 值 49,750,588.75 期末基 金份 额净 值 1.059 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 5.90% 注:1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入(不含 公 允价值变动 收益)扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。


2.上述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用, 计入费用 后 实际收益水 平要低于 所列数 字。


3. 对 期末 可供 分配 利润, 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数 (为期 末余 额, 不是 当期 发生数 ) 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 3.32% 0.98% 0.40% 0.59% 2.92% 0.39% 过去三 个月 -3.64% 0.99% 0.96% 0.66% -4.60% 0.33% 过去六 个月 -8.15% 1.41% -4.82% 0.78% -3.33% 0.63% 过去一 年 5.90% 1.47% -0.21% 0.88% 6.11% 0.59% 自基金 合同 生效起 至今 5.90% 1.20% -18.47% 0.98% 24.37% 0.22% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 沪 深300 指数 收益 率 ×75 % + 上证 国债 指数 收 益率 × 25% 。 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 8 页 共 50 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:1 、 按基 金合 同规 定, 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比 例 符合基 金合 同的 有关 约定 : 本基 金投 资的 股票 资产 占基金 资产 的60% -95% , 债券、 现金 等金 融工 具占基 金资 产的 比例 为 5%-40%, 现金 或者 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% , 权证的 投资 比例 不超 过基 金资产 净值 的 3% , 资 产支 持证券 的投 资比 例不 超过 基金资 产净 值 的 20% 。 本基金 将不 低 于80% 的股 票资产 投资 于受 消费 驱动 的上市 公司 。 2、截 止2012 年1 月29 日 建仓期 满, 本基 金各 项资 产配置 符合 合同 约定 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日, 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限 责任公 司 (控 股股 东) 、 中 国石油 天然 气集 团公 司 、 首都机 场集 团公 司 、 上 海 市城市 建设 投资 开发银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 9 页 共 50 页


总公司 、湖 南电 广传 媒股 份有限 公司 。


目前, 除本 基金 外, 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与18 只开 放 式证券 投资 基 金,基 本情 况如 下: 1 、银 丰证 券投 资基 金 类型: 契约 型封 闭式 成立日 :2002 年8 月 15 日 投资目标:为 平衡型基 金 ,力求有机融 合稳健型 和 进取型两种投 资风格, 在 控制风险的前 提 下追求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。 2 、银 河银 联系 列 证 券投 资 基金 本系列基金为 契约型开 放 式基金,由两 只基金构 成 ,包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益 证券投 资基 金, 每只 基金 彼此独 立运 作, 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。 基金合 同生 效日 :2003 年8 月4 日 (1) 银河 稳健 证券 投资 基 金 投资目标:以 稳健的投 资 风格,构造资 本增值与 收 益水平适度匹 配的投资 组 合,在控制风 险 的前提 下, 追求 基金 资产 的长期 稳定 增值 。 (2) 银河 收益 证券 投资 基 金 投资目标:以 债券投资 为 主,兼顾股票 投资,在 充 分控制风险和 保持较高 流 动性的前提下 , 实现基 金资 产的 安全 及长 期稳定 增值 。 3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2004 年3 月 30 日 基金投 资目 标: 追求 资产 的安全 性和 流动 性, 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报 4 、银 河银 富货 币市 场基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2004 年12 月 20 日 基金投 资目 标: 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ,追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报 5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2007 年3 月 14 日 基金投 资目 标: 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下, 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 10 页 共 50 页


6 、银 河竞 争优 势成 长股 票 型证券 投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2008 年5 月 26 日 基金投资目标 :在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下,通 过主动式 管 理,追求基金 中 长期资 本增 值。 7 、银 河行 业优 选股 票型 证 券投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2009 年4 月 24 日 基金投 资目 标: 本基 金将 “自上 而下 ”的 资产 配置 以及动 态行 业配 置策 略与 “自下 而上 ” 的 个股优选策略 相结合, 优 选景气行业或 预期景气 行 业 中的优势企 业进行投 资 ,在有效控 制风险、 保持良 好流 动性 的前 提下 ,通 过 主动 式管 理, 追求 基金中 长期 资本 增值 。 8 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2009 年12 月 28 日 基金投资目标 :通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险 管理手 段, 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。 9 、银 河蓝 筹精 选股 票型 证 券投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2010 年7 月 16 日 基金投资目标 :本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力 的 蓝筹公司 , 在有效控制风 险 的前提下,通 过积极主 动 的投资管理, 追求基金 资 产的长期稳定 增值,力 争 使基金份额 持有人分 享中国 经济 持续 成长 的成 果。 10 、银 河创 新成 长股 票型 证券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2010 年12 月 29 日 基金投 资目 标: 本基 金投 资 于具有 良好 成长 性的 创新 类上市 公司 , 在 有效 控制 风 险的前 提下 , 追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。 11 、银 河保 本混 合型 证券 投资基 金 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 11 页 共 50 页


基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2011 年5 月 31 日 基金投资目标 :本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略,并引 入保证人 , 在保证本金安 全 的基础上,通 过保本资 产 与风险资产的 动态配置 和 组合管理,谋 求基金资 产 在保本周期 内的稳定 增值。 12 、银 河通 利分 级债 券型 证券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型 基金合 同生 效日 :2012 年4 月 25 日 基金投资目标 :在合理 控 制风险的前提 下,力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的 投资收 益。 13 、银 河主 题策 略股 票型 证券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2012 年9 月 21 日 基金投资目标 :本基金 在 严格控制风险 的前提下 , 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法 进行投 资, 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。 14 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2012 年11 月 29 日 基金投资目标 :在合理 控 制风险的前提 下,力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的 投资收 益。





15 、银 河沪 深300 成 长增强 指数 分级 证券 投资 基金 基金运 作方 式契 约型 开放 式 基金合 同生 效 日2013 年3 月29 日 投资目 标: 本基 金为 增强 型股票 指数 基金 ,力 求对 沪深 300 成 长指 数进 行有 效跟踪 ,在 严 格 控制跟踪偏离 度和跟踪 误 差的前提下进 行 相对增 强 的组合管理。 力争控制 本 基金的净值 增长率与 业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% , 年跟 踪 误 差不 超 过7.75% 。 16 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2013 年7 月 17 日 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 12 页 共 50 页


投资目标:本 基金主要 投 资于债券等固 定收益类 金 融工具,辅助 投资于精 选 的具有投资价 值 的股票 ,通 过灵 活的 资产 配置与 严谨 的风 险管 理, 力求实 现基 金资 产持 续稳 定增值 。 17 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合, 以1 年 为一 个运 作周 期, , 每个运 作周 期共 包含 为 4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期.) 基金合 同生 效日 :2013 年8 月9 日 投资目 标: 本基 金主 要投 资 于债券 等固 定收 益类 金融 工具, 通过 严谨 的风 险管 理 与主动 管理 , 力求实 现基 金资 产持 续稳 定增值 。 18 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2014 年2 月 11 日 投资目标:本 基金主要 投 资于股票等权 益类资产 和 债券等固定收 益类金融 工 具,通过灵活 的 资产配置与严 谨的风险 管 理,在确保超 越业绩比 较 基准、实现基 金资产持 续 稳定增值的 前提下, 力求获 取超 额收 益。 19 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2014 年3 月 14 日 投资目 标: 本基 金为 股票 型指数 基金 ,力 求对 中证 腾安价 值 100 指 数进 行有 效跟踪 ,在 严 格 控制跟踪偏离 和跟踪误 差 的前提下追求 跟踪误差 的 最小化。力争 控制本基 金 的净值增长 率与业绩 比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过0.35% , 年跟 踪误 差不 超过4% 。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 卢轶乔 银河消 费 驱动股 票 型证券 投 资基金 的 基金经 理 2012 年12 月 21 日 - 6 博士研 究 生学历 , 曾就职 于 建设银 行。2008 年7 月加 入银河 基 金管理 有 限公司 ,银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 13 页 共 50 页


历任研 究 员、银 河 消费驱 动 股票型 证 券投资 基 金的基 金 经理助 理 等职。 注:1 、上 表中 任职 、离 职 日期均 为我 公司 做出 决定 之日;


2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 , 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基 金合同》和其 他有关法 律 法规的规定, 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运 用基金资产, 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值, 努力实现 基 金持有人的 利益,无 损害基金持有 人利益的 行 为,基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规 定。 随业务的发展 和规模的 扩 大,本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ” 的理念,严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定, 进一 步加强风险 管理和 完 善内部 控制 体系 ,为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 , 公 司旗 下管 理 的所有 投资 组合 严格 执行 相关法 律法 规及 公司 制度 , 在授权 管理 、 研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ,确保公平 对待不同 投资组合。同 时,公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 (股票、债 券)的收 益率差 异进 行了 分析 。 针对同向交易 部分,本 报 告期内,公司 对旗下管 理 的所有投资组 合(完全 复 制的指数基金 除 外) , 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 (日 内、3 日内 、5 日内 )公 开竞 价 交易的 证券 进行 了 价差分析,并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析,未 发现 重大异常 情况。 针对反向交易 部分,公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 (包括股 票 和债券)的交 易 时间、交易价 格进行了 梳 理和分析,未 发现重大 异 常情况。本报 告期内, 不 存在所有投 资组合参 与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 ( 完银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 14 页 共 50 页


全复制 的指 数基 金除 外) 。 对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易,由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定,事 前 确定好 申购 价格 和数 量, 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告期内, 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交 易。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 上证指 数 在2014 年 上半 年 下跌 3.2% , 波 动区 间在1974-2177 点 , 深成 指下 跌 9.59% , 中 小板 指数和 创业 板指 数分 别下 跌了 3.72% 和上 涨了7.69% 。 行 业方 面, 市 场 热点 集 中, 上半 年年 高估 值 高成长 类的 计算 机、 通信 等行业 涨幅 居前 ,而 传统 的煤炭 、石 化、 建筑 等周 期性行 业涨 幅落 后。 此前我们对于 市场的判 断 是宽幅震荡, 市场走势 基 本符合我们的 预期。在 操 作层面上,我 们 采取了谨慎的 操作策略 , 重点持有包括 医药、食 品 、农业等板块 分享业绩 稳 定上涨带来 的股价上 涨,阶段性持 有传媒、 环 保等主题性板 块。上半 年 基 金仓位水平 维持稳定 , 较少进行大 幅增减仓 位的调整。操 作上主要 集 中在传统消费 板块和新 兴 经济行业之间 的切换和 个 股调整。整 体配置偏 向了业 绩确 定性 较好 的稳 定增长 板块 ,核 心持 仓保 持在传 统消 费类 个股 。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 2014 年上 半年 银河 消费 驱 动基金 净值 表现 为-8.15% ,业绩 基准 为-4.82% ,跑 输业绩 基准 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 我们认 为2014 年下 半年 市 场仍将 呈震 荡走 势, 指数 上行下 行空 间都 较为 有限 , 但结 构性 行情 仍将持续。原 因是一方 面 资金紧张对市 场的压制 将 逐渐减缓,全 年市场流 动 性将好于去 年,另一 方面在政府推 动经济转 型 、国有企业改 革持续深 化 的大背景下, 经济增速 重 要性将逐渐 让步与结 构调整 , 反 映在 股票 市场 上, 下 半年 继续 出现 结构 型行情 。2014 年下 半年 我 们将继 续集 中持 有确 定性较好的成 长股,用 优 选成长的积极 策略应对 市 场,通过重点 持有稳定 增 长的行业和 个股获取 超额收 益。 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 15 页 共 50 页


4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 本基金管理人 制定了健 全 、有效的估值 政策和程 序 ,基金会计部 按照管理 层 批准后的估值 政 策进行 估值 。


对于在交易所 上市的证 券 ,采用交易所 发布的行 情 信息来估值。 对于固定 收 益品种,采用 证 券投资 基金 估值 工作 小组 免费提 供的 固定 收益 品种 的估值 处理 标准 。


除了投资总监 外,其他 基 金经理不参与 估值政策 的 决策。但是对 于非活跃 投 资品种,基金 经 理可以 提供 估值 建议 。


上述参 与估 值流 程各 方之 间无任 何重 大利 益冲 突。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本基金 于2011 年7 月 29 日成立 , 根 据 《 基金 合同 》 有关 规定 “本 基金 收益 每年最 多分 配 12 次,每 次基 金收 益分 配比 列不低 于 收 益分 配基 准日 可供分 配利 润 的 20% ” 。 截至 2014 年 6 月 30 日底, 未进 行利 润分 配。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金 法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的 基金资产净值 计算、基 金 费用 开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监 督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资 组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 16 页 共 50 页


§6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 银河 消费 驱动 股票型 证券 投资 基金 报告截 止日 : 2014 年6 月30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2014 年 6 月 30 日 上年度末 2013 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款 6.4.7.1 5,344,542.99 1,955,687.74 结算备 付金


775,216.03 1,615,249.60 存出保 证金


91,473.59 120,819.11 交易性 金融 资产 6.4.7.2 41,602,659.73 58,943,428.09 其中: 股票 投资


41,602,659.73 55,122,244.09 基金投 资


- - 债券投 资


- 3,821,184.00 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 5,000,000.00 4,000,000.00 应收证 券清 算款


178,670.25 3,347,155.86 应收利 息 6.4.7.5 1,021.92 74,421.00 应收股 利


- - 应收申 购款


244,227.99 216,026.36 递延所 得税 资产


- - 其他资 产 6.4.7.6 - - 资产总 计


53,237,812.50 70,272,787.76 负债和所有者权益 附注号 本期末 2014 年 6 月 30 日 上年度末 2013 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


2,799,992.80 4,814,102.93 应付赎 回款


253,026.85 329,167.04 应付管 理人 报酬


60,650.92 108,499.66 应付托 管费


10,108.47 18,083.29 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 179,836.12 526,223.53 应交税 费


- - 应付利 息


- - 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 17 页 共 50 页


应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 183,608.59 370,407.58 负债合 计


3,487,223.75 6,166,484.03 所有者权益:





实收基 金 6.4.7.9 47,000,338.26 55,606,659.19 未分配 利润 6.4.7.10 2,750,250.49 8,499,644.54 所有者 权益 合计


49,750,588.75 64,106,303.73 负债和 所有 者权 益总 计


53,237,812.50 70,272,787.76


6.2 利 润表 会计主 体: 银河 消费 驱动 股票型 证券 投资 基金 本报告 期:2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日 上年度可比期间 2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日 一、收入


-3,325,331.87 16,598,116.84 1.利息 收入


78,051.58 284,349.48 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 21,937.92 89,183.79 债券利 息收 入


15,412.78 160,315.63 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


40,700.88 34,850.06 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


-2,407,171.63 17,063,841.81 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 -2,980,656.85 16,082,569.73 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益 6.4.7.13 11,548.00 439,207.14 资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - - 贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - - 衍生工 具收 益 6.4.7.15 - - 股利收 益 6.4.7.16 561,937.22 542,064.94 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 -1,017,858.67 -852,696.92 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )


- - 5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 21,646.85 102,622.47 减: 二、费用


1,423,601.24 3,960,471.58 1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 416,802.88 1,354,891.50 2.托 管费 6.4.10.2.2 69,467.07 225,815.28 3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 4.交 易费 用 6.4.7.19 742,382.83 2,185,153.44 5.利 息支 出


- - 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 18 页 共 50 页


其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用 6.4.7.20 194,948.46 194,611.36 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) -4,748,933.11 12,637,645.26 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填 列) -4,748,933.11 12,637,645.26


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 银河 消费 驱动 股票型 证券 投资 基金 本报告 期:2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 55,606,659.19 8,499,644.54 64,106,303.73 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - -4,748,933.11 -4,748,933.11 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -8,606,320.93 -1,000,460.94 -9,606,781.87 其中:1.基 金申 购款 13,161,848.95 2,141,040.53 15,302,889.48 2. 基金 赎回 款 -21,768,169.88 -3,141,501.47 -24,909,671.35 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 47,000,338.26 2,750,250.49 49,750,588.75 项目 上年度可比期间 2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 227,461,831.54 -8,046,909.36 219,414,922.18 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 - 12,637,645.26 12,637,645.26 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 19 页 共 50 页


的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -133,714,486.06 -4,601,326.16 -138,315,812.22 其中:1.基 金申 购款 7,909,713.47 200,268.70 8,109,982.17 2. 基金 赎回 款 -141,624,199.53 -4,801,594.86 -146,425,794.39 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 93,747,345.48 -10,590.26 93,736,755.22


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报 告 6.1 至 6.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 : ______ 尤象 都______














______ 董 伯儒______














____ 董伯 儒____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 银河消费驱动股票型证券 投资基金 ( 以下简称“ 本基 金 ”) , 系 经 中 国 证 券监督 管 理 委 员 会 (以下简称 “ 中国证监会 ”)证监许可[2011]710 号《关于核准 银河消费驱 动股票型证券 投资基 金募集 的批 复》 的核 准, 由银河 基金 管理 有限 公司 作为管 理人 于 2011 年 6 月 23 日至 2011 年 7 月22 日向 社会 公开 募集 , 募集期 结束 经安 永华 明会 计师事 务所 验证 并出 具安 永华明 (2011 ) 验 字 第 60821717_B02 号验 资 报告后 ,向 中 国 证监 会报 送基金 备案 材料 。基 金合 同于 2011 年 7 月 29 日生效 。 本基 金为 契约 型 开放式 , 存续 期限 不定 。 设 立时募 集的 扣 除 认购 费后 的实收 基金 ( 本金 ) 为人民 币524,035,493.20 元, 在 募集 期间 产生 的活 期存款 利息 为人 民 币97,444.68 元, 以上 实收 基金( 本息 )合 计为 人民 币 524,132,937.88 元, 折 合 524,132,937.88 份基 金 份额。 本基 金的 基 金管理人为银 河基金管 理 有限公司,注 册登记机 构 为中国证券登 记结算有 限 责任公司, 基金托管 人为中 国建 设银 行股 份有 限公司 。 本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工 具 , 包括国内依法 发行上市 的 股票(包括中 小 板、创业板 及其他经 中国 证监会核准 上市的股 票) 、 债券、货币 市场工具 、权 证、资产支 持证券, 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 (但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 ) 。 本 基金投 资的 股票 资产 占基 金资产 的 60% -95%, 债券 、 现金等 金融 工具 占基 金资 产的比 例 为 5%-40%,银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 20 页 共 50 页


现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5%, 权证 的投 资比例 不超 过基 金 资 产净值 的 3%, 资产 支持 证 券的投 资比 例不 超过 基金 资产净 值 的 20% 。 本基 金 将不低 于 80% 的股 票 资产投 资于 受消 费驱 动的 上市 公 司。


本基金 的业 绩比 较标 准是 :沪 深 300 指数 收益 率 × 7 5% +上 证国 债指 数收 益率 ×25% 。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体 会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定(以下 合称 “企 业 会计准则 ” )编制, 同时,对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面,也 参 考了中国证券 业协会制 定 的《证券投 资基金会 计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关 于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 3 号 《半 年度报 告的 内容 与格 式》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露编 报规 则》 第 3 号《 会计报 表附 注的 编制 及披 露》 、 《 证券 投资 基 金 信息披 露XBRL 模板 第3 号<年度 报告 和半 年度 报告> 》及其 他中 国证 监会 颁布 的相关 规定 。 本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2014 年 6 月 30 日 的财 务状况 以 及2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。 6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明 本半年 度会 计报 表所 采用 的会计 政策 、会 计估 计与 上年度 会计 报表 相一 致。 6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。 6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。 6.4.5.3 差 错更 正的说 明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 6.4.6 税项 1. 印花 税 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 21 页 共 50 页


经国务 院批 准, 财 政部、 国 家税务 总局 研究 决定, 自 2008 年4 月24 日起, 调整 证券 (股 票) 交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ; 经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方 按 证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ; 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问 题的通知》的 规定,股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转 让,暂 免征 收印 花税 。 2. 营业 税、 企业 所得 税 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规 定, 自2004 年1 月1 日起 , 对证 券投 资基 金 (封 闭 式证券 投资 基金 , 开 放式 证券投 资基 金) 管理 人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入, 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ; 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问 题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金 等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ; 根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规 定,对证券投 资基金从 证 券市 场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、 红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。


3. 个人 所得 税 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题 的通知》的规 定,对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入,债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入, 由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行 和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额 计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含 1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额; 持股期 限超 过1 年的 ,暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额; 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问 题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、 现 金 等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ; 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 22 页 共 50 页


息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定, 自 2008 年 10 月 9 日起 ,对 储 蓄存款 利息 所得 暂免 征收个 人所 得税 。 6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明 6.4.7.1 银 行存 款 单位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年6 月30 日 活期存 款 5,344,542.99 定期存 款 - 其中: 存款 期 限1-3 个月 - 其他存 款 - 合计: 5,344,542.99


6.4.7.2 交 易性 金融资 产 单位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年 6 月 30 日 成本 公允价 值 公允价 值变 动 股票 40,475,337.17 41,602,659.73 1,127,322.56 贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄金合 约 - - - 债券 交易所 市场 - - - 银行间 市场 - - - 合计 - - - 资产支 持证 券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 40,475,337.17 41,602,659.73 1,127,322.56


6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债 注:本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。 6.4.7.4 买 入返 售金融 资产 6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额 单位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年6 月30 日 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 23 页 共 50 页


账面余 额 其中; 买断 式逆 回购 买入返 售证 券 5,000,000.00 - 合计 5,000,000.00 -


6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券 注:本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。 6.4.7.5 应 收利 息 单位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年 6 月 30 日 应收活 期存 款利 息 631.80 应收定 期存 款利 息 - 应收其 他存 款利 息 - 应收结 算备 付金 利息 349.02 应收债 券利 息 - 应收买 入返 售证 券利 息 - 应收申 购款 利息 - 应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 其他 41.10 合计 1,021.92


6.4.7.6 其 他资 产 注:本 基金 本报 告期 末无 其他资 产余 额。 6.4.7.7 应 付交 易费用 单位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年 6 月 30 日 交易所 市场 应付 交易 费用 179,836.12 银行间 市场 应付 交易 费用 - 合计 179,836.12


6.4.7.8 其 他负 债











单位 :人 民币 元 项目 本期末 2014 年6 月30 日 应付券 商交 易单 元保 证金 - 应付赎 回费 128.89 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 24 页 共 50 页


预提费 用 183,479.70 合计 183,608.59


6.4.7.9 实 收基 金 金额单 位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 基金份 额( 份) 账面金 额 上年度 末 55,606,659.19 55,606,659.19 本期申 购 13,161,848.95 13,161,848.95 本期赎 回( 以"-" 号填列) -21,768,169.88 -21,768,169.88 - 基金 拆分/ 份额 折算 前 - - 基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - - 本期申 购 - - 本期赎 回( 以"-" 号填列) - - 本期末 47,000,338.26 47,000,338.26 注:申 购含 红利 再投 、转 换入份 额, 赎回 含转 换出 份额。 6.4.7.10 未 分配 利润 单位: 人民 币元 项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 上年度 末 10,078,205.14 -1,578,560.60 8,499,644.54 本期利 润 -3,731,074.44 -1,017,858.67 -4,748,933.11 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 变动 数 -1,473,935.78 473,474.84 -1,000,460.94 其中: 基金 申购 款 2,426,309.58 -285,269.05 2,141,040.53 基金赎 回款 -3,900,245.36 758,743.89 -3,141,501.47 本期已 分配 利润 - - - 本期末 4,873,194.92 -2,122,944.43 2,750,250.49


6.4.7.11 存 款利 息收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 活期存 款利 息收 入 16,318.46 定期存 款利 息收 入 - 其他存 款利 息收 入 - 结算备 付金 利息 收入 4,657.09 其他 962.37 合计 21,937.92 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 25 页 共 50 页


6.4.7.12 股 票投 资收益 6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 卖出股 票成 交总 额 249,005,033.65 减:卖 出股 票成 本总 额 251,985,690.50 买卖股 票差 价收 入 -2,980,656.85


6.4.7.13 债 券投 资收益 单位: 人民 币元 项目 本期 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 卖出债 券( 债转 股及 债券 到期兑 付) 成交 总 额 3,920,420.94 减:卖 出债 券( 债转 股及 债券到 期兑 付) 成 本总额 3,820,416.00 减:应 收利 息总 额 88,456.94 债券投 资收 益 11,548.00


6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券 6.4.7.14 贵 金属 投资收 益


6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 6.4.7.15 衍 生工 具收益 6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入 注:本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 。 6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益 注:本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 其他 投资 收益 6.4.7.16 股 利收 益 单位: 人民 币元 项目 本期 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 26 页 共 50 页


2014 年1 月1 日至2014 年 6 月30 日 股票投 资产 生的 股利 收益 561,937.22 基金投 资产 生的 股利 收益 - 合计 561,937.22


6.4.7.17 公 允价 值变动 收益 单位: 人民 币元 项目名 称 本期 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 1.交易 性金 融资 产 -1,017,858.67 —— 股 票投 资 -1,017,090.67 —— 债 券投 资 -768.00 —— 资 产支 持证 券投 资 - —— 贵 金属 投资 - ——其他 - 2.衍生 工具 - —— 权 证投 资 - 3.其他 - 合计 -1,017,858.67


6.4.7.18 其 他收 入 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 基金赎 回费 收入 13,351.82 转换费 收入 8,295.03 合计 21,646.85


6.4.7.19 交 易费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日 交易所 市场 交易 费用 742,382.83 银行间 市场 交易 费用 - 合计 742,382.83


6.4.7.20 其 他费 用 单位: 人民 币元 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 27 页 共 50 页


项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 审计费 用 24,795.19 信息披 露费 158,684.51 上清所 数字 证书 服务 费 400.00 帐户维 护费 9,000.00 资金汇 划费 2,068.76 合计 194,948.46 - 6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 6.4.8.1 或 有事 项 截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。 6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 截至财 务报 表批 准日 ,本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。 6.4.9 关 联方 关系 6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。


6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.10.1.1 股 票交 易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 中国银河证券 股份有限公司 - - 50,302,413.06 3.59%


债 券交 易 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比区 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。 债 券回 购交易 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 28 页 共 50 页


注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比区 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。 基 金交 易 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比区 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行基 金交 易。 6.4.10.1.2 权 证交 易 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比区 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。 6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金































































































金 额 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 中国银河证券 股份有限公司 - - - - 关联方 名称 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 中国银河证券 股份有限公司 45,795.35 3.65% - - 注:上述佣金 按市场佣 金 率计算,扣除 证券公司 需 承担的费用( 包括但不 限 于买(卖) 经手费、 证券结 算风 险基 金和 买 ( 卖) 证管 费等 ) 。 管 理人 因 此从关 联方 获取 的其 他服 务主要 包括 : 为本 基 金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。 6.4.10.2 关 联方 报酬 6.4.10.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 416,802.88 1,354,891.50 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 101,620.99 139,500.96 注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:





H=E×1 .50% / 当 年天 数





H 为每 日应 支付 的基 金管 理费





银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 29 页 共 50 页


E 为前 一日 的基 金资 产净 值





基金管理费每 日计提, 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金管 理 费划付指令 ,经基金 托管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人, 若遇 法定 节 假 日、休 息日 ,支 付日 期顺 延。 6.4.10.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 69,467.07 225,815.28 注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:





H=E×0 .25% / 当 年天 数





H 为每 日应 计提 的基 金托 管费





E 为前 一日 的基 金资 产净 值





基金托管费每 日计提, 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金托 管 费划付指令 ,经基金 托管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金托 管人, 若遇 法定 节 假 日、休 息日 ,支 付日 期顺 延。 6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 注:本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购)交 易。 6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 注:本 基金 的基 金管 理人 本报告 期未 运用 固有 资金 投资本 基金 。 6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 注:本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末未 投资 本基金 。 6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国建设银行 股份有限公司 5,344,542.99 16,318.46 5,011,138.39 70,310.62 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 30 页 共 50 页


6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 注:本 基金 本报 告期 未在 承销期 内直 接购 入关 联方 承销的 证券 。 6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明 注:本 基金 本期 间无 其他 关联交 易。 6.4.11 利 润分 配情况 6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金 注:本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。 6.4.12 期 末( 2014 年 6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 金额单 位: 人民 币元 6.4.12.1.1 受限 证券 类别 : 股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位: 股) 期末 成本总 额 期末估 值总额 备注 603328 依顿 电子 2014 年6 月23 日 2014 年 7 月 1 日 新股流 通受限 15.31 15.31 1,000 15,310.00 15,310.00 - 002727 一心 堂 2014 年6 月25 日 2014 年 7 月 2 日 新股流 通受限 12.20 12.20 500 6,100.00 6,100.00 - 6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 注:本 基金 无 暂 时停 牌等 流通受 限证 券。 6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止, 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回 购证券 款余 额。 6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止, 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖 出回购 证券 款余 额。 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 31 页 共 50 页


6.4.13 金 融工 具风险 及管 理 6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构 本基金管理人 以保护投 资 者利益为核心 ,将内部 控 制和风险管理 有机地结 合 起来,注重通 过 公司治理结构 控制、管 理 理念控制、员 工素质控 制 、组织结构和 授权控制 等 创建良好的 内部控制 环境。本基金 管理人建 立 起包括公司章 程、内部 控 制指引、基本 管理制度 、 部门管理制 度和业务 手册等 五个 层次 的规 章制 度体系 , 建立 了一 套进 行 分类 、 评 估 、 控 制和 报告 的 机制 、 制 度和 措施 , 通过风险定位 系统建立 起 基于流程再造 和流程管 理 的全面的风险 管理体系 , 以完善的内 部控制程 序和控 制措 施, 有效 保障 稳健经 营和 长期 发展 。 本基金管理人 建立了四 层 次的内部控制 与风控体 系 ,主要包括: (1 )员工自 律; (2)部门 主 管的检查监 督; (3)总 经 理领导下的 监察部和 风险 控制专员的 检查、监 督; (4)董事会领 导下的 督察长 办公 室和 合规 审查 与风险 控制 委员 会的 控制 和指导 。 公司设立独立 的风险控 制 专员岗,专门 负责对投 资 管理全过程进 行监督, 出 具监督意见和风 险建议 ; 对于 法律 法规 、 基 金合同 、 规章 制度 、 投资 决 策委员 会决 议和 授权 的落 实情况 进行 监督 ; 对于投 资关 联交 易进 行检 查监督 以及 其它 风险 相关 事项。 6.4.13.2 信 用风 险 信用风险是指 债券发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息,或由于 债券发行 人 信用质量降低 导 致债券价格下 降的风险 , 信用风险也包 括证券交 易 对手因违约而 产生的证 券 交割风险。 本基金均 投资于 具有 良好 信用 等级 的证券 ,且 通过 分散 化投 资以分 散信 用风 险。 本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 , 因此违约风险 发生的可 能 性很小;同时 ,公司建 立 了内部 评级体 系和交易 对 手库,在进 行银行间 同业市 场交 易时 针对 不同 的交易 对手 采用 不同 的结 算方式 ,以 控制 相应 的信 用风险 。 6.4.13.3 流 动性 风险 流动性风险是 因市场交 易 量不足,导致 证券不能 迅 速、低成本地 转变为现 金 的风险。本基 金 的流动性风险 一方面来 自 于基金份额持 有人可随 时 要求赎回其持 有的基金 份 额,另一方 面来自于 投资品种所处 的交易市 场 不活跃而带来 的变现困 难 。本基金所持 大部分证 券 在证券交易 所上市, 其余亦可在银 行间同业 市 场交易,因此 除部分基 金 资产流通暂时 受限制不 能 自由转让的 情况外, 其余均 能及 时变 现。 此外,本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式 借入 短 期资金应对流 动性需求 , 其上限一般不 超银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 32 页 共 50 页


过基金持有的 债券投资 的 公允价值。本 基金管理 人 每日对本基金 的流动性 需 求进行测算 ,并同时 通过独 立的 风控 专员 定期 对基金 流动 性进 行检 查, 并对潜 在的 流动 性风 险进 行提示 。 6.4.13.4 市 场风 险 市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动 而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 6.4.13.4.1 利 率风 险 利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 投资的市场价 格变动, 从 而影响基金投 资 收益的风险。 本基金经 营 活动的现金流 量与市场 利 率变化有一定 的相关性 。 下表统 计了 本基金面 临的利率风险 敞口,表 中 所示为本基金 资产及负 债 的公允价值, 并按照合 约 规定的利率 重新定价 日或到 期日 孰早 者予 以分 类。 6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口 单位: 人民 币元 本期末


2014 年6 月 30 日 1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 资产











银行存 款 5,344,542.99 - - - - - 5,344,542.99 结算备 付金 775,216.03 - - - - - 775,216.03 存出保 证金 91,473.59 - - - - - 91,473.59 交易性 金融 资产 - - - - - 41,602,659.73 41,602,659.73 买入返 售金 融资 产 5,000,000.00 - - - - - 5,000,000.00 应收证 券清 算款 - - - - - 178,670.25 178,670.25 应收利 息 - - - - - 1,021.92 1,021.92 应收申 购款 - - - - - 244,227.99 244,227.99 资产总 计 11,211,232.61 - - - - 42,026,579.89 53,237,812.50 负债











应付证 券清 算款 - - - - - 2,799,992.80 2,799,992.80 应付赎 回款 - - - - - 253,026.85 253,026.85 应付管 理人 报酬 - - - - - 60,650.92 60,650.92 应付托 管费 - - - - - 10,108.47 10,108.47 应付交 易费 用 - - - - - 179,836.12 179,836.12 其他负 债 - - - - - 183,608.59 183,608.59 负债总 计 - - - - - 3,487,223.75 3,487,223.75 利率敏 感度 缺口 11,211,232.61 - - - - 38,539,356.14 49,750,588.75 上年度 末


2013 年12 月 31 日 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 资产











银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 33 页 共 50 页


银行存 款 1,955,687.74 - - - - - 1,955,687.74 结算备 付金 1,615,249.60 - - - - - 1,615,249.60 存出保 证金 120,819.11 - - - - - 120,819.11 交易性 金融 资产 - - 3,821,184.00 - - 55,122,244.09 58,943,428.09 买入返 售金 融资 产 4,000,000.00 - - - - - 4,000,000.00 应收证 券清 算款 - - - - - 3,347,155.86 3,347,155.86 应收利 息 - - - - - 74,421.00 74,421.00 应收申 购款 - - - - - 216,026.36 216,026.36 资产总 计 7,691,756.45 - 3,821,184.00 - - 58,759,847.31 70,272,787.76 负债











应付证 券清 算款 - - - - - 4,814,102.93 4,814,102.93 应付赎 回款 - - - - - 329,167.04 329,167.04 应付管 理人 报酬 - - - - - 108,499.66 108,499.66 应付托 管费 - - - - - 18,083.29 18,083.29 应付交 易费 用 - - - - - 526,223.53 526,223.53 其他负 债 - - - - - 370,407.58 370,407.58 负债总 计 - - - - - 6,166,484.03 6,166,484.03 利率敏 感度 缺口 7,691,756.45 - 3,821,184.00 - - 52,593,363.28 64,106,303.73 注:本 基金 各期 限分 类按 金融资 产或 金融 负债 的重 新定价 日或 到期 日孰 早者 进行分 类。 6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 假设 该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状况测 算的理 论变 动值 。 假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 , 其他市 场变 量均 不发 生变 化。 此项影 响并 未考 虑基 金经 理为降 低利 率风 险而 可能 采取的 风险 管理 活动 。 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 元) 本期末 ( 2014 年 6 月 30 日 ) 上年度 末( 2013 年12 月31 日 ) 市 场 利 率 下 降 25 个 基点 2,609.87 2,609.87 市 场 利 率 上 升 25 个 基点 -2,609.87 -2,609.87





6.4.13.4.2 外 汇风 险 本基金 所有 资产 及负 债以 人民币 计价 ,因 此无 外汇 风险。 6.4.13.4.3 其 他价 格风险 其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以 外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 34 页 共 50 页


交易的股票和 债券,所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通 过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ,并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格及比 例实施 监控 。 6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口 金额单 位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年6 月30 日 上年度 末 2013 年12 月 31 日 公允价 值 占基金 资产净 值比例 (%) 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(% ) 交易性 金融 资产-股 票投 资 41,602,659.73 83.62 55,122,244.09 85.99 交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - - 交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - - - 交易性 金融 资产 -贵 金属 投 资 - - - -


衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - - 其他 - - - - 合计 41,602,659.73 83.62 55,122,244.09 85.99


6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 假设 估测组 合市 场价 格风 险的 数据为 沪深 300 指数 变动 时,股 票资 产相 应的 理论 变 动 值。 假定沪 深 300 指 数变 化5% ,其他 市场 变量 均不 发生 变化。 测算时 期 为 3 个 月, 对于 交易少 于3 个月 的资 产, 默认其 波动 与指 数同 步。 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 元) 本期末 ( 2014 年6 月 30 日 ) 上年度 末 ( 2013 年 12 月 31 日 ) 沪深300 指 数上 升 5% 645,044.80 3,300,709.71 沪深300 指 数下 降 5% -645,044.80 -3,300,709.71





6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 无。 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 35 页 共 50 页


§7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 41,602,659.73 78.14 其中: 股票 41,602,659.73 78.14 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 5,000,000.00 9.39 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,119,759.02 11.50 7 其他各 项资 产 515,393.75 0.97 8 合计 53,237,812.50 100.00


7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 1,105,200.00 2.22 C 制造业 28,128,844.57 56.54 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 6,100.00 0.01 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 9,478,515.16 19.05 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 1,557,000.00 3.13 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 36 页 共 50 页


N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 1,327,000.00 2.67 Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 41,602,659.73 83.62


7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300113 顺网科 技 150,000 3,630,000.00 7.30 2 000895 双汇发 展 99,970 3,577,926.30 7.19 3 600079 人福医 药 99,974 2,984,223.90 6.00 4 300075 数字政 通 89,852 2,904,915.16 5.84 5 300312 邦讯技 术 110,000 2,559,700.00 5.15 6 600584 长电科 技 280,000 2,472,400.00 4.97 7 000726 鲁


泰A 279,915 2,460,452.85 4.95 8 002017 东信和 平 181,208 2,417,314.72 4.86 9 600557 康缘药 业 83,884 2,407,470.80 4.84 10 600429 三元股 份 300,000 2,169,000.00 4.36 11 000995 皇台酒 业 240,000 1,970,400.00 3.96 12 002138 顺络电 子 80,000 1,668,800.00 3.35 13 300071 华谊嘉 信 100,000 1,557,000.00 3.13 14 000060 中金岭 南 200,000 1,360,000.00 2.73 15 600661 新南洋 50,000 1,327,000.00 2.67 16 002716 金贵银 业 49,600 1,250,416.00 2.51 17 600535 天士力 30,000 1,163,100.00 2.34 18 600497 驰宏锌 锗 120,000 1,105,200.00 2.22 19 002049 同方国 芯 30,000 712,500.00 1.43 20 002454 松芝股 份 50,000 629,500.00 1.27 21 002371 七星电 子 30,000 601,800.00 1.21 22 300302 同有科 技 10,000 383,900.00 0.77 23 002237 恒邦股 份 20,000 255,400.00 0.51 24 603328 依顿电 子 1,000 15,310.00 0.03 25 300385 雪浪环 境 500 12,830.00 0.03 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 37 页 共 50 页


26 002727 一心堂 500 6,100.00 0.01


7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期 初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 300113 顺网科 技 8,471,992.10 13.22 2 002017 东信和 平 7,338,109.06 11.45 3 600794 保税科 技 6,601,954.50 10.30 4 600109 国金证 券 6,597,230.76 10.29 5 600880 博瑞传 播 6,242,901.53 9.74 6 600261 阳光照 明 5,921,157.34 9.24 7 002550 千红制 药 5,737,761.84 8.95 8 601700 风范股 份 5,603,131.48 8.74 9 300332 天壕节 能 5,291,612.00 8.25 10 600079 人福医 药 5,267,366.41 8.22 11 300158 振东制 药 4,693,550.80 7.32 12 300005 探路者 4,609,933.49 7.19 13 600305 恒顺醋 业 4,605,129.02 7.18 14 600616 金枫酒 业 4,522,277.28 7.05 15 002138 顺络电 子 4,284,807.00 6.68 16 000895 双汇发 展 3,949,986.26 6.16 17 000726 鲁


泰A 3,867,022.73 6.03 18 600557 康缘药 业 3,669,129.14 5.72 19 600887 伊利股 份 3,505,862.02 5.47 20 600081 东风科 技 3,377,974.38 5.27 21 002719 麦趣尔 3,129,062.00 4.88 22 002454 松芝股 份 3,105,966.74 4.85 23 300183 东软载 波 3,004,445.00 4.69 24 002609 捷顺科 技 2,934,072.88 4.58 25 300298 三诺生 物 2,866,360.00 4.47 26 000860 顺鑫农 业 2,848,264.79 4.44 27 600767 运盛实 业 2,811,087.00 4.39 28 600526 菲达环 保 2,747,981.04 4.29 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 38 页 共 50 页


29 300303 聚飞光 电 2,660,229.52 4.15 30 300155 安居宝 2,648,777.78 4.13 31 002507 涪陵榨 菜 2,641,543.86 4.12 32 300295 三六五 网 2,640,000.00 4.12 33 300251 光线传 媒 2,555,129.32 3.99 34 600332 白云山 2,469,548.00 3.85 35 600073 上海梅 林 2,400,000.00 3.74 36 600584 长电科 技 2,395,580.00 3.74 37 000060 中金岭 南 2,341,540.00 3.65 38 300312 邦讯技 术 2,314,934.00 3.61 39 002020 京新药 业 2,294,659.79 3.58 40 600377 宁沪高 速 2,267,955.75 3.54 41 002649 博彦科 技 2,261,206.94 3.53 42 600708 海博股 份 2,121,071.31 3.31 43 000995 皇台酒 业 2,021,018.00 3.15 44 002605 姚记扑 克 1,994,946.00 3.11 45 300182 捷成股 份 1,974,692.36 3.08 46 002124 天邦股 份 1,960,371.83 3.06 47 002004 华邦颖 泰 1,947,242.00 3.04 48 600066 宇通客 车 1,898,123.75 2.96 49 002489 浙江永 强 1,841,977.00 2.87 50 002269 美邦服 饰 1,823,879.15 2.85 51 600585 海螺水 泥 1,794,970.00 2.80 52 600559 老白干 酒 1,771,794.00 2.76 53 300010 立思辰 1,768,575.00 2.76 54 300058 蓝色光 标 1,753,524.00 2.74 55 002599 盛通股 份 1,634,457.56 2.55 56 300071 华谊嘉 信 1,593,000.00 2.48 57 600998 九州通 1,590,993.00 2.48 58 300126 锐奇股 份 1,589,180.80 2.48 59 002008 大族激 光 1,587,948.00 2.48 60 000402 金 融 街 1,585,000.00 2.47 61 000002 万


科A 1,540,000.00 2.40 62 000716 南方食 品 1,525,545.30 2.38 63 300147 香雪制 药 1,523,628.35 2.38 64 601299 中国北 车 1,506,374.00 2.35 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 39 页 共 50 页


65 600048 保利地 产 1,503,000.00 2.34 66 601766 中国南 车 1,456,551.50 2.27 67 300323 华灿光 电 1,428,659.00 2.23 68 300024 机器人 1,391,426.30 2.17 69 300367 东方网 力 1,358,400.00 2.12 70 002192 路翔股 份 1,341,600.00 2.09 71 002557 洽洽食 品 1,341,383.00 2.09 72 300157 恒泰艾 普 1,315,968.00 2.05 73 300369 绿盟科 技 1,297,384.38 2.02 74 600054 黄山旅 游 1,296,186.37 2.02


7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 300005 探路者 7,861,825.37 12.26 2 002017 东信和 平 7,755,901.06 12.10 3 000860 顺鑫农 业 7,101,957.94 11.08 4 600794 保税科 技 6,478,912.02 10.11 5 600880 博瑞传 播 6,394,346.40 9.97 6 600109 国金证 券 6,068,228.80 9.47 7 600261 阳光照 明 5,747,205.81 8.97 8 002649 博彦科 技 5,578,989.50 8.70 9 601700 风范股 份 5,451,275.40 8.50 10 002550 千红制 药 5,427,700.65 8.47 11 600616 金枫酒 业 5,359,543.88 8.36 12 600305 恒顺醋 业 4,961,163.01 7.74 13 300113 顺网科 技 4,533,816.20 7.07 14 000895 双汇发 展 4,502,254.82 7.02 15 600557 康缘药 业 4,462,863.90 6.96 16 300332 天壕节 能 4,385,752.18 6.84 17 600323 瀚蓝环 境 4,349,761.00 6.79 18 000716 南方食 品 4,319,339.18 6.74 19 300158 振东制 药 4,277,849.83 6.67 20 002557 洽洽食品 3,494,911.38 5.45 21 002454 松芝股 份 3,241,680.21 5.06 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 40 页 共 50 页


22 600081 东风科 技 3,204,430.16 5.00 23 002719 麦趣尔 3,165,308.00 4.94 24 600887 伊利股 份 2,938,400.00 4.58 25 300295 三六五 网 2,866,339.96 4.47 26 300298 三诺生 物 2,644,126.98 4.12 27 603008 喜临门 2,629,490.77 4.10 28 300303 聚飞光 电 2,596,928.20 4.05 29 002507 涪陵榨 菜 2,596,262.52 4.05 30 600767 运盛实 业 2,595,473.92 4.05 31 300183 东软载 波 2,582,497.85 4.03 32 600436 片仔癀 2,536,639.06 3.96 33 002564 张化机 2,529,504.22 3.95 34 600526 菲达环 保 2,465,391.53 3.85 35 300182 捷成股 份 2,457,482.00 3.83 36 600332 白云山 2,454,521.68 3.83 37 002138 顺络电 子 2,437,047.00 3.80 38 000028 国药一 致 2,385,306.70 3.72 39 002020 京新药 业 2,383,795.66 3.72 40 600073 上海梅 林 2,370,119.42 3.70 41 002609 捷顺科 技 2,320,934.22 3.62 42 300155 安居宝 2,256,818.99 3.52 43 002477 雏鹰农 牧 2,250,747.00 3.51 44 600377 宁沪高 速 2,202,527.04 3.44 45 300251 光线传 媒 2,144,141.04 3.34 46 600079 人福医 药 2,137,105.36 3.33 47 300010 立思辰 2,039,000.00 3.18 48 600708 海博股 份 2,004,211.51 3.13 49 002124 天邦股 份 2,003,117.89 3.12 50 002605 姚记扑 克 1,919,700.68 2.99 51 002489 浙江永 强 1,827,873.07 2.85 52 600559 老白干 酒 1,802,274.70 2.81 53 300323 华灿光 电 1,802,118.45 2.81 54 300058 蓝色光 标 1,767,958.80 2.76 55 002004 华邦颖 泰 1,737,593.54 2.71 56 600066 宇通客 车 1,690,000.00 2.64 57 000002 万


科A 1,678,000.00 2.62 58 600585 海螺水 泥 1,660,000.00 2.59 59 002269 美邦服 饰 1,658,000.06 2.59 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 41 页 共 50 页


60 600298 安琪酵 母 1,644,662.00 2.57 61 002192 路翔股 份 1,596,983.94 2.49 62 300024 机器人 1,570,210.52 2.45 63 002599 盛通股 份 1,565,690.62 2.44 64 000402 金 融 街 1,517,700.00 2.37 65 300367 东方网 力 1,500,711.00 2.34 66 600048 保利地 产 1,476,000.00 2.30 67 600998 九州通 1,454,784.90 2.27 68 601299 中国北 车 1,449,500.00 2.26 69 002008 大族激 光 1,446,473.15 2.26 70 000673 当代东 方 1,444,816.01 2.25 71 300126 锐奇股 份 1,431,514.60 2.23 72 300157 恒泰艾 普 1,385,499.72 2.16 73 000060 中金岭 南 1,315,598.88 2.05 74 300147 香雪制 药 1,307,283.00 2.04 75 000726 鲁


泰A 1,305,582.00 2.04 76 601766 中国南 车 1,305,000.00 2.04 77 300219 鸿利光 电 1,285,144.00 2.00


7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 239,483,196.81 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 249,005,033.65


7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.7 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 42 页 共 50 页


7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 未进 行股指 期货 投资 7.9.1 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 按照基 金契 约, 本基 金未 从事股 指期 货交 易。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 7.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 按照基 金契 约, 本基 金未 从事国 债期 货投 资 7.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 7.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 按照基 金契 约, 本基 金未 从事国 债期 货投 资 7.11 投 资组 合报告 附注 7.11.1


本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查, 或 在报告编制日 前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形 7.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 91,473.59 2 应收证 券清 算款 178,670.25 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,021.92 5 应收申 购款 244,227.99 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 515,393.75


银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 43 页 共 50 页


7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 3,269 14,377.59 751,392.65 1.60% 46,248,945.61 98.40%


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,092,525.74 2.3245%


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 10~50 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0~10


§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2011 年 7 月 29 日 ) 基金 份额 总额 524,132,937.88 本报告 期期 初基 金份 额总 额 55,606,659.19 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 44 页 共 50 页


本报告 期基 金总 申购 份额 13,161,848.95 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 21,768,169.88 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 47,000,338.26


§10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动





一 、报 告期 内基 金管 理人发 生以 下重 大人 事变 动:





1 、2014 年1 月 21 日 在法定 报刊 上刊 登了 《 银 河基金 管理 有限 公司 关于 董事长 离职 及总 经理代 行董 事长 职务 的公 告》 , 徐旭 女士 不再 担任 本 公司董 事长 , 尤象 都先 生 代任本 公司 董事 长 。





2 、2014 年6 月 10 日 在法定 报刊 上刊 登了 《 银 河基金 管理 有限 公司 关于 董事长 任职 的公 告》 , 许国 平先 生任 本公 司 董事长 。


二、 报告 期内 基金 托管 人发生 以下 重大 人事 变动 : 1 、 本 基金 托管 人2014 年2 月 7 日发 布任 免通 知 , 解聘尹 东中 国建 设银 行投 资托管 业务 部总 经理助 理职 务。


10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 报告期 内无 涉基 金投 资策 略的改 变。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 报告期 内本 基金 未改 聘会 计师事 务所 。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。





银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 45 页 共 50 页


10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 民生证券 1 146,077,087.51 29.91% 129,263.59 29.58% - 瑞银证券 1 66,435,747.57 13.60% 60,482.66 13.84% - 国金证券 1 52,832,583.32 10.82% 46,751.86 10.70% - 浙商证券 1 41,099,659.67 8.42% 37,416.99 8.56% - 东兴证券 1 40,869,368.69 8.37% 36,165.47 8.28% - 国信证券 1 31,755,511.98 6.50% 28,910.44 6.62% - 东方证券 1 28,897,542.95 5.92% 26,308.17 6.02% - 中银国际 2 27,491,147.62 5.63% 24,326.91 5.57% - 中信证券 2 22,403,446.16 4.59% 20,076.78 4.59% - 国海证券 1 8,339,230.56 1.71% 7,379.39 1.69% - 宏源证券 1 7,009,596.84 1.44% 6,381.37 1.46% - 兴业证券 2 5,674,896.02 1.16% 5,021.75 1.15% - 中投证券 1 5,463,242.31 1.12% 4,973.72 1.14% - 中信建投 1 3,993,049.26 0.82% 3,533.51 0.81% - 东北证券 2 - - - - - 海通证券 1 - - - - - 国泰君安 2 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 安信证券 3 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 申银万国 1 - - - - - 诚浩证券 1 - - - - - 银河证券 2 - - - - - 东吴证券 1 - - - - - 注:本期 新 增东 北证 券1 个交易 单位 。选 择证 券公 司专用 席位 的标 准: (1 ) 实力 雄厚 ; (2 ) 信誉 良好 ,经 营行 为 规范; (3 ) 具有 健全 的内 部控 制 制度, 内部 管理 规范 ,能 满足本 基金 安全 运作 的要 求; 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 46 页 共 50 页


(4 ) 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 , 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易 之需要 ,并 能提 供全 面的 信息服 务; (5 ) 研究 实力 强 , 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 , 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和 咨询服务,包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等,并 能根据 基金 投资 的特 定要 求,提 供专 题研 究报 告; (6 ) 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。


选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:


(1 )资 格考 察;


(2 )初 步确 定;


(3 )签 订协 议。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 民生证券 - - - - - - 瑞银证券 - - 1,000,000.00 0.41% - - 国金证券 - - - - - - 浙商证券 - - 52,500,000.00 21.78% - - 东兴证券 - - - - - - 国信证券 - - 111,500,000.00 46.27% - - 东方证券 - - 56,000,000.00 23.24% - - 中银国际 - - - - - - 中信证券 1,831,964.00 100.00% - - - - 国海证券 - - - - - - 宏源证券 - - 5,000,000.00 2.07% - - 兴业证券 - - - - - - 中投证券 - - 15,000,000.00 6.22% - - 中信建投 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 47 页 共 50 页


安信证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 诚浩证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - -


10.8 其 他重 大事件 序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 1 银 河消 费驱动 股票 型证券投 资基 金2013 年度 4 季报 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2014 年 1 月 21 日 2 银 河基 金管理 有限 公司关于 董事 长 离职 及总经 理代 行董事长 职务 的公告 《 证 券时 报 》 、 公司 网站 2014 年 1 月 21 日 3 银 河基 金管理 有限 公司关于 部分 基 金在 北京银 行股 份有限公 司开 通转换 业务 的公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2014 年 1 月 24 日 4 关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 银之 杰 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的 提示性 公告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2014 年 2 月 21 日 5 关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 新华 医疗 ” 因长期 停牌 变更估值 方法 的提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2014 年 3 月 3 日 6 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 开 放式 基金新 增南 京银行股 份有 限公司 为代 销机 构的 公告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报 》 、 《 证券 日报 》 、 公司网 站 2014 年 3 月 12 日 7 银 河消 费驱动 股票 型证券投 资基 金招募 说明 书( 更新 ) 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 2014 年 3 月 13 日 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 48 页 共 50 页


报》 、 公司 网站 8 关 于旗 下基金 对长 期停牌的 股票 变更估 值方 法的 提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2014 年 3 月 14 日 9 银 河消 费驱动 股票 型证券投 资基 金2013 年 度年 报摘 要 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2014 年 3 月 28 日 10 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 部 分基 金新增 北京 增财基金 销售 有 限公 司为代 销机 构及申购 费率 优惠的 公告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2014 年 4 月 16 日 11 银 河消 费驱动 股票 型证券投 资基 金2014 年 度第 一季 度报 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2014 年 4 月 18 日 12 关 于旗 下部分 基金 在广发证 券开 通 基金 定投并 参加 相关费率 优惠 活动的 公告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2014 年 4 月 29 日 13 关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 三六 五网 ” 因长期 停牌 变更估值 方法 的提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2014 年 4 月 30 日 14 关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 日发 精机 ” 因长期 停牌 变更估值 方法 的提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2014 年 5 月 5 日 15 关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 万达 信息 ” 因长期 停牌 变更估值 方法 的提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2014 年 5 月 6 日 16 银 河基 金管理 有限 公司关于 公司 董 事、 监事、 高级 管理人员 及其 他 从业 人员在 子公 司兼职及 领薪 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2014 年 5 月 9 日 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 49 页 共 50 页


情况的 公告 17 银 河基 金管理 有限 公司关于 设立 银 河资 本资产 管理 有限公司 的公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2014 年 5 月 9 日 18 银 河基 金管理 有限 公司关于 董事 长任职 的公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2014 年 6 月 10 日 19 关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 卫宁 软件 ” 因长期 停牌 变更估值 方法 的提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2014 年 6 月 14 日 20 银 河基 金管理 有限 公司关于 网上 交 易基 金转换 补差 费率优惠 的公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2014 年 6 月 21 日


§11 影响投 资者决策的其他重 要信息 -





§12 备查文 件目录 12.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河消费 驱动 股票 型证 券投 资基金 的文 件 2 、 《银 河消 费驱 动股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 3 、 《银 河消 费驱 动股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件 5 、银 河消 费驱 动股 票型 证 券投资 基金 财务 报表 及报 表附注 6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告 银河消费股票 2014 年半年度报 告 第 50 页 共 50 页


12.2 存 放地 点 上海市 世纪 大 道1568 号 中 建大 厦15 楼 12.3 查 阅方 式 投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。 咨询电 话:(021)38568888 /400-820-0860 公司网 址:http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 2014 年8 月27 日