银 河 主 题 策略 股 票 型 证券 投 资 基金2014 年
半年度报告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年8 月27 日
银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本 半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年08 月26 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至06 月 30 日止 。 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 银河主 题股 票
场内简 称 -
基金主 代码 519679
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 9 月 21 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,118,492,000.49 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金在 严格 控制 风险 的前 提 下， 采用 主题 投资 策略
和 精 选个 股 策 略的 方法 进行 投 资， 力争 实现 基金 资产
的长期 稳健 增值 。
投资策 略 本 基 金投 资策 略包 括但 不限 于 资产 配置 策略 、股 票投
资策略 和债 券投 资策 略等 。
1、资 产配 置策 略
本基 金管 理 人使 用 多因 素 分析 模 型， 结合 定 量和
定 性 分析 ，从 宏观 、中 观、 微 观等 多个 角度 考虑 宏观
经 济 面、 政策 面、 市场 面等 多 种因 素， 综合 分析 评判
证 券 市场 的特 点及 其演 化趋 势 ，在 投资 比例 限制 范围
内，确 定或 调整 投资 组合 中股票 和债 券的 比例 。
2、股 票投 资策 略
本基 金的 股 票投 资 策略 包 括但 不 限于 如下 两 个层
次：主 题投 资策 略和 精选 个股的 投资 策略 等。
（1） 主题 投资 策略
本 基 金根 据市 场实 际情 况、 投 资主 题的 特点 及其 演化
趋 势 的预 期， 投资 主题 预期 的 风险 与收 益的 匹配 关系
等 多 种可 能的 因素 ，采 用比 较 灵活 的主 题投 资策 略，
包 括 但不 限于 主题 识别 、主 题 配置 ，以 及主 题调 整等
三个阶 段相 应的 各种 可能 的投资 策略 。
（2） 个股 投资 策略
银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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本基 金将 在 确定 的 投资 主 题之 内 ，选 择基 本 面较
好 ， 估值 相对 合理 ，并 且预 期 具有 一定 成长 性的 股票
作为备 选投 资对 象进 行投 资。
本 基金 将积 极参 与新 股申购 。
3、债 券投 资策 略
本 基 金债 券投 资以 久期 管理 为 核心 ，采 取久 期配 置、
利 率 预期 、收 益率 曲线 估值 、 类属 配置 、单 券选 择等
投资策 略。
4、股 指期 货投 资策 略
本基 金参 与 股指 期 货交 易 ，以 套 期保 值为 目 的。
基 金 管理 人根 据对 指数 点位 区 间判 断， 在符 合法 律法
规 的 前提 下， 决定 套保 比例 。 再根 据基 金股 票投 资组
合的贝 塔值 ， 具 体得 出参 与股指 期货 交易 的买 卖张 数。
基 金 管理 人根 据股 指期 货当 时 的成 交金 额、 持仓 量和
基 差 等数 据， 选择 和基 金组 合 相关 性高 的股 指期 货合
约为交 易标 的。
5、权 证投 资策 略
本基 金采 用 数量 化 期权 定 价公 式 对权 证价 值 进行
计 算 ，并 结合 行业 研究 员对 权 证标 的证 券的 估值 分析
结 果 ，选 择具 有良 好流 动性 和 较高 投资 价 值 的权 证进
行投资 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 × 7 5% ＋ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
×25%
风险收 益特 征 本 基 金是 股票 型基 金， 其预 期 收益 及预 期风 险水 平高
于 货 币市 场基 金、 债券 型基 金 与混 合型 基金 ，在 证券
投资基 金中 属于 风险 较高 、 预期 收益 较高 的基 金产 品。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 中信银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 朱义明
联系电 话 021-38568881 010-65556899
电子邮 箱 chenyong@galaxyasset.com zhuyiming@citicbank.com
客户服 务电 话
400-820-0860 95558
传真 021-38568880 010-65550832
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.galaxyasset.com 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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基金半 年度 报告 备置 地点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼
2、北 京市 东城 区朝 阳门 北 大街富 华大 厦 C 座
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -6,587,751.14
本期利 润 20,341,130.26
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0187
本期基 金份 额净 值增 长率 9.92%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4353
期末基 金资 产净值 2,367,650,148.75
期末基 金份 额净 值 2.117
注：1 、本 期已 实现 收益 是 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.64% 1.11% 0.40% 0.59% 5.24% 0.52%
过去三 个月 0.91% 1.29% 0.96% 0.66% -0.05% 0.63%
过去六 个月 9.92% 1.52% -4.82% 0.78% 14.74% 0.74%
过去一 年 51.21% 1.61% -0.21% 0.88% 51.42% 0.73%
自基金 合同
生效起 至今
111.70% 1.49% 0.94% 0.97% 110.76% 0.52%
注：本 基金 的业 绩比 较基 金为： 沪 深300 指数 收益 率 ×75 % ＋ 上证 国债 指数 收 益率 × 25% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 合同 于2012 年9 月 21 日 生效 。
2、 按 基金 合同 规定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符 合
基金合 同的 约定 ： 本 基金 投资的 股票 资产 占基 金资 产的 60% －95% ， 债 券、 现 金等金 融工 具占 基 金
资产的 比例 为 5%-40% ， 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ， 权 证 的
投资比 例不 超过 基金 资产 净值 的 3% ，资 产支 持证 券 的投资 比例 不超 过基 金资 产净值 的 20% 。
3、截 止至2013 年3 月 20 日建仓 期满 ，本 基金 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日， 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公 司 （控 股股 东） 、 中 国石油 天然 气集 团公 司 、 首都机 场集 团公 司 、 上 海 市城市 建设 投资 开发
总公司 、湖 南电 广传 媒股 份有限 公司 。
目前， 除本 基金 外， 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与18 只开 放 式证券 投资 基
金，基 本情 况如 下： 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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1 、银 丰证 券投 资基 金
类型： 契约 型封 闭式
成立日 ：2002 年8 月 15 日
投资目标：为 平衡型基 金 ，力求有机融 合稳健型 和 进取型两种投 资风格， 在 控制风险的前 提
下追求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
2 、银 河银 联系 列证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金， 每只 基金 彼此独 立运 作， 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金合 同生 效日 ：2003 年8 月4 日
（1） 银河 稳健 证券 投资 基 金
投资目标：以 稳健的投 资 风格，构造资 本增值与 收 益水平适度匹 配的投资 组 合，在控制风 险
的前提 下， 追求 基金 资产 的长期 稳定 增值 。
（2） 银河 收益 证券 投资 基 金
投资目标：以 债券投资 为 主，兼顾股票 投资，在 充 分控制风险和 保持较高 流 动性的前提下 ，
实现基 金资 产 的 安全 及长 期稳定 增值 。
3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年3 月 30 日
基金投 资目 标： 追求 资产 的安全 性和 流动 性， 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报
4 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报
5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2007 年3 月14 日
基金投 资目 标： 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动 性 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
6 、银 河竞 争优 势成 长股 票 型证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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基金合 同生 效日 ：2008 年5 月 26 日
基金投资目标 ：在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过主动式 管 理，追求基金 中
长期资 本增 值。
7、银 河行 业优 选股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年4 月 24 日
基金投 资目 标： 本基 金将 “自上 而下 ”的 资产 配置 以及动 态行 业配 置策 略与 “自下 而上 ” 的
个股优选策略 相结合， 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ，在有效控 制风险 、
保持良 好流 动性 的前 提下 ，通过 主动 式管 理， 追求 基金中 长期 资本 增值 。
8 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段， 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
9 、银 河蓝 筹精 选股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年7 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制风 险
的前提下， 通 过积极主 动 的投资管理， 追求基金 资 产的长期稳定 增值，力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
10 、银 河创 新成 长股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年12 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司， 在有 效控 制风险 的前 提下 ，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
11 、银 河保 本混 合型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年5 月 31 日
基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金安 全银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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的基础上，通 过保本资 产 与风险资产的 动态配置 和 组合管理，谋 求基金资 产 在保本周期 内的稳定
增值。
12 、银 河消 费驱 动股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年7 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 通 过深入研究， 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司， 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会，在严
格控制 风险 的前 提下 ，追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
13 、银 河通 利分 级债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型
基金合 同生 效日 ：2012 年4 月 25 日
基金投资目标 ：在 合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
14 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
15 、银 河沪 深300 成 长 增强指 数分 级证 券投 资基 金
基金运 作方 式契 约型 开放 式
基金合 同生 效 日2013 年3 月29 日
投资目 标： 本基 金为 增强 型股票 指数 基金 ，力 求对 沪深 300 成 长指 数进 行有 效跟踪 ，在 严 格
控制跟踪偏离 度和跟踪 误 差的前提下进 行相对增 强 的组合管理。 力 争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年跟 踪误 差不 超 过7.75% 。
16 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年7 月 17 日
投资目标：本 基金主要 投 资于债券等固 定收益类 金 融工具，辅助 投资于精 选 的具有投资价 值
的股票 ，通 过灵 活的 资产 配置与 严谨 的风 险管 理， 力求实 现基 金资 产持 续稳 定增值 。 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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17 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期 相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期, ， 每个运 作周 期共 包含 为 4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期.)
基金合 同生 效日 ：2013 年8 月9 日
投资目 标： 本基 金主 要投 资于债 券等 固定 收益 类金 融工具 ， 通 过严 谨的 风险 管理与 主动 管理 ，
力求实 现基 金资 产持 续稳 定增值 。
18 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年2 月 11 日
投资目标：本 基金主要 投 资于股票等权 益类资产 和 债券等固定收 益类金融 工 具，通过灵活 的
资产配置与严 谨的风险 管 理，在确保超 越业绩比 较 基准、实现基 金资产持 续 稳定增值的 前提下，
力求获 取超 额收 益。
19 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年3 月 14 日
投资目 标： 本基 金为 股票 型指数 基金 ，力 求对 中证 腾安价 值 100 指 数进 行有 效跟踪 ，在 严 格
控制跟踪偏离 和跟踪误 差 的前提下追求 跟踪误差 的 最小化。力争 控制本基 金 的净值增长 率与业绩
比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过4% 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
成胜
银 河 主 题
策 略 股 票
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
行 业 优 选
股 票 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 美 丽 优
2012 年 9 月
21 日
- 9
硕 士 研 究
生 学 历 ，
曾 就 职 于
光 大 证 券
研 究 所 ，
从 事 行 业
研究工
作。2007
年 5 月加
入 银 河 基
金 管 理 有
限 公 司 ，银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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萃 股 票 型
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
股 票 投 资
部副总 监
历 任 行 业
研 究 员 、
基 金 经 理
助理，
2010 年 9
月 起 担 任
银 河 行 业
优 选 股 票
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理，2014
年 5 月起
担 任 银 河
美 丽 优 萃
股 票 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经理、
2014 年 4
月 起 担 任
股 票 投 资
部副总
监。
注：1 、上 表中 任职 、离 职 日期均 为我 公司 做出 决定 之日；
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产， 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值， 努力实现 基 金持有人的 利益，无
损害基金持有 人利益的 行 为，基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和 规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异 以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年经济数 据在阶段 性 下行后逐步企 稳，政府 在 稳步推进改革 转型 的各 项 措施的同时， 也
需要维 持经 济的 平稳 运行 。转型 依然 是对 经济 趋势 的主要 判断 ，本 基金 据此 进行了 相应 的操 作。
本基金在行业 和股票配 置 上仍以成长股 为主，仓 位 上，年初股票 仓位维持 在 较高水平；三 月
份起考虑到成 长股整体 性 的高估值未能 与业绩增 长 完美配合，同 时经济存 在 下行风险， 因而下调
了仓位 ； 五月 份随 着经 济 的企稳 又开 始加 仓 。 虽 然 改革进 入 “深 水区 ” ， 但放 在较长 的时 间跨 度中 ，
转型的趋势明 确，市场 仍 处在技术革新 叠加改革 红 利释放的良好 基本面中 。 本基金希望 选择出行银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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业前景远大且 公司治理 优 良、壁垒稳固 的品种， 分 享其成长空间 。上半年 基 金 净值表现 总体比较
理想，主要得 益于配置 行 业符合市场方 向，重仓 个 股也表现较佳 ，但净值 波 动率大。未 来本基金
要加大覆盖广 度和研究 深 度，优中选优 ，去伪存 真 ，突出优选个 股带来的 投 资回报，并 通过板块
的有效 分散 来降 低风 险和 波动水 平。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
2014 年上 半年 本基 金收 益 率为 9.92% ，比 较基 准收 益率为-4.82% ， 跑赢 基准 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
预计我国经济 处于转型 和 去杠杆期间， 经济短期 稳 定，但中期看 增速仍有 下 降空间，与此 同
时，结构会持 续优化， 与 之对应的，证 券市 场也 有 结构性机会， 对于转型 受 益行业长期 看好。虽
然成长股质量 整体参差 不 齐，但通过研 究，仍有 可 能选择出行业 前景远大 且 公司治理和 运营能力
优良的 标的 ， 其市 值存 在 巨大空 间 。 本 基金 希望 跟 随中国 经济 结构 转型 的主 脉络 ， 把 握产 业趋 势，
继续加 强对 行业 和公 司的 研究和 理解 ，通 过持 有优 质成长 股为 持有 人取 得好 的收益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 制订了健 全 、有效的估值 政策和程 序 ，基金会计部 按照管理 层 批准后的估值 政
策进行 估值 。
对于在交易所 上市的证 券 ，采用交易所 发布的行 情 信息来估值。 对于固定 收 益品种， 采用 证
券投资 基金 估值 工作 小组 免费提 供的 固定 收益 品种 的估值 处理 标准 。
除了投资总监 外，其他 基 金经理不参与 估值政策 的 决策。但是对 于非活跃 投 资品种，基金 经
理可以 提供 估值 建议 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间无任 何重 大利 益冲 突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 于 2012 年 9 月 21 日成立 ，根 据《 基金 合同 》有关 规定 ， “ 在符 合有 关基金 分红 条 件
的前提 下， 本基 金每 年收 益分配 次数 最多 为 12 次 ， 每次收 益分 配比 例不 得低 于该次 可供 分配 利润
的20% ，若 《基 金合 同》 生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配 ” 。本 报告 期未 进行利 润分 配。 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
自2012 年9 月21 日 银河 主 题策略 股票 型证 券投 资基 金 （以 下称 “银 河主 题策 略 股票 ” 或“ 本
基金” ）成立 以来，作 为 本基金的托管 人，中信 银 行严格遵守了 《证券投 资 基金法》及 其他有关
法律法规、基 金合同和 托 管协议的规定 ，尽职尽 责 地履行了托管 人应尽的 义 务，不存在 任何损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期内，本 托管人按 照 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议要求， 对 基金管理人——
银河基金管理 有限公司 在 本基金投资运 作方面进 行 了监督，对基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算、基金 费 用开支等方面 进行了认 真 的复核，未发 现基金管 理 人有损害基 金份额持
有人利益的行 为。本报 告 期，本基金未 进行利润 分 配，符合合同 相关要求 ， 不存在损害 持有人利
益的情 况。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
由银河主题策 略股票型 证 券投资基金—— 银河基 金 管理有限公司 编制，并 经 本托管人复核 审
查的本半年度 报告中的 财 务指标、净值 表现、收 益 分配、财务会 计报告、 投 资组合报告 等内容真
实、准 确 和 完整 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 银河 主题 策略 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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银行存 款
141,160,394.80 205,307,345.84
结算备 付金
27,337,479.07 4,703,756.25
存出保 证金
1,226,972.17 776,248.44
交易性 金融 资产
2,115,525,068.33 1,143,973,049.60
其中： 股票 投资
1,995,087,068.33 1,143,973,049.60
基金投 资
- -
债券投 资
120,438,000.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
43,890,261.94 -
应收证 券清 算款
58,327,122.83 9,627,248.84
应收利 息
2,174,719.28 33,041.62
应收股 利
- -
应收申 购款
5,836,451.85 13,881,706.16
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,395,478,470.27 1,378,302,396.75
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 31,656,849.26
应付赎 回款
22,972,825.06 31,676,701.55
应付管 理人 报酬
2,855,496.80 1,439,354.56
应付托 管费
475,916.10 239,892.40
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,234,199.36 1,636,233.35
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
289,884.20 489,353.15
负债合 计
27,828,321.52 67,138,384.27
所有者权益：
实收基 金
1,118,492,000.49 680,699,379.53
未分配 利润
1,249,158,148.26 630,464,632.95
所有者 权益 合计
2,367,650,148.75 1,311,164,012.48
负债和 所有 者权 益总 计
2,395,478,470.27 1,378,302,396.75
注：报 告截 止日 2014 年 06 月 30 日，基 金份 额净 值 2.117 元 ，基 金份 额总额 1,118,492,000.49银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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份。
6.2 利润表
会计主 体： 银河 主题 策略 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
46,830,594.19 13,988,590.86
1.利息 收入
3,438,693.14 41,412.41
其中： 存款 利息 收入
770,115.31 38,593.80
债券利 息收 入
2,119,857.53 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
548,720.30 2,818.61
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
13,986,462.07 10,248,517.88
其中： 股票 投资 收益
1,865,153.51 9,902,499.91
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
892,080.00 -10,620.00
股利收 益
11,229,228.56 356,637.97
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
26,928,881.40 3,559,365.36
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
2,476,557.58 139,295.21
减： 二、费用
26,489,463.93 1,495,377.49
1．管 理人 报酬
16,790,603.19 495,190.45
2．托 管费
2,798,433.78 82,531.76
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
6,619,445.16 721,512.60
5．利 息支 出
50,980.14 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
50,980.14 -
6．其 他费 用
230,001.66 196,142.68
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
20,341,130.26 12,493,213.37
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
20,341,130.26 12,493,213.37 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 银河 主题 策略 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日 至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
680,699,379.53 630,464,632.95 1,311,164,012.48
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 20,341,130.26 20,341,130.26
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
437,792,620.96 598,352,385.05 1,036,145,006.01
其中：1. 基 金申 购款 1,372,872,642.50 1,626,422,098.65 2,999,294,741.15
2. 基金 赎回 款 -935,080,021.54 -1,028,069,713.60 -1,963,149,735.14
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,118,492,000.49 1,249,158,148.26 2,367,650,148.75
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
46,414,572.44 5,104,024.61 51,518,597.05
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 12,493,213.37 12,493,213.37
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
17,121,319.52 7,836,630.06 24,957,949.58 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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其中：1. 基 金申 购款 104,070,479.03 32,322,421.79 136,392,900.82
2. 基金 赎回 款 -86,949,159.51 -24,485,791.73 -111,434,951.24
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
63,535,891.96 25,433,868.04 88,969,760.00
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 尤象 都______
______ 董 伯儒______
____ 董伯 儒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
银河主 题策 略股 票型 证券 投资基 金( 以下 简称 “本基金 ”)， 系经 中国 证券 监督 管理委 员会 （以
下简称 “中国 证监会 ”） 证监许可[2012]687 号 文 《关于核准银 河主题策略 股票型证券投 资基金
募集的 批复 》的 核准 ，由 银河基 金管 理有 限公 司作 为管理 人于 2012 年 8 月 15 日至 2012 年 9 月
14 日 向社 会公 开募 集， 募 集期结 束经 安永 华明 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ） 验证 并出 具安 永华
明（2012 ）验 字第 60821717_B03 号验资报告 后，向 中国证监会报送 基金备案 材料。基金合同 于
2012 年 9 月 21 日生 效。 本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定 。 设立 时募 集的扣 除认 购费 后 的
实 收 基 金 （ 本 金 ） 为 人 民 币 342,160,726.62 元 ， 在 募 集 期 间 产 生 的 活 期 存 款 利 息 为 人 民 币
201,756.20 元， 以上 实收 基金（ 本息 ）合 计为 人民 币 342,362,482.82 元， 折 合 342,362,482.82
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为银 河基金管 理 有限公司，注 册登记机 构 为中国证券 登记 结算
有限责 任公 司， 基金 托管 人为中 信银 行股 份有 限公 司。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包含中 小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券、 货币 市场 工具、 权 证、 资 产支 持证 券以
及法律法规 或中国证 监会 允许基金投 资的其他 金融 工具(但需符 合中国证 监会 相关规定)。 本基金
投资的 股票 资产 占基 金资 产的 60% －95% ， 债 券 、 现 金等金 融工 具占 基金 资产 的比例 为 5%-40%，现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ， 权 证的 投资 比例不 超过 基金 资 产
净值 的 3% ，资 产支 持证 券 的投资 比例 不超 过基 金资 产净值 的 20% 。 本基 金还 将投资 法律 法规 允许
的其他 证券 投资 品种 和股 指期货 等金 融衍 生产 品， 并依法 进行 投资 管理 。 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率 × 7 5% ＋上 证 国 债指 数收 益率 ×25% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 3 号《 半年 度报 告的
内容与 格式 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号 《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告 和半 年 度报告>》 及 其他 中国 证监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年06 月 30 日 的财
务状况 以 及2014 年 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本半年 度会 计报 表所 采用 的会计 政策 、会 计估 计与 上 年度 会计 报表 相一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 报告 期内 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 报告 期内 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2 、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价 收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3 、个 人所 得税
根据财政部 、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、 现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
6.4.7 关 联方 关系 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中信银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河证 券股 份有 限公 司 受基金 管理 人第 一大 股东 控制、 基金 代销 机构
银河期 货有 限公 司 受基金 管理 人第 一大 股东 控制
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
中国银河证券
股份有限公司
3,508,633,340.74 75.20% 328,392,278.00 67.56%
债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。
债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行回 购交易 。
6.4.8.1.2 权 证交 易
注： 本基 金本 报告 期未 通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
6.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
第 22 页 共 35 页
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中国银河证券
股份有限公司
3,104,792.79 74.66% 872,847.94 70.80%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中国银河证券
股份有限公司
290,595.57 66.92% 116,466.19 73.50%
注： 上 述佣 金按 市场 佣金 率计算 ， 扣 除由 证券 公司 需承担 的费 用 （ 包括 但不 限于买 （卖） 经手 费、
证券结 算风 险基 金和 买 （ 卖） 证管 费等 ） 。 管 理人 因 此从关 联方 获取 的其 他服 务主要 包括 ： 为本 基
金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
16,790,603.19 495,190.45
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,694,109.99 52,322.52
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,798,433.78 82,531.76 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
第 23 页 共 35 页
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇 法
定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
注：无 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购)交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2012 年
9 月 21 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 7,055,443.55 7,055,443.55
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 7,055,443.55 7,055,443.55
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.6308% 11.1047%
注：期 间申 购/ 买入 总份 额 含红利 再投 、转 换入 份额 。期间 赎回/卖 出总 份额 含 转换出 份额 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联 方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
第 24 页 共 35 页
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银行股份
有限公司
141,160,394.80 692,989.17 11,762,041.80 34,082.08
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 本报 告期 未在 承销期 内直 接购 入关 联方 承销的 证券 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 本报 告期 通过 银河 期货买 卖股 指期 货成 交额 为人民 币 110,944,320.00 元， 应 支付 给银
河期货 的佣 金为 人民 币4,992.52 元 ，应 付期 货交 易 佣金期 末无 余额 。
6.4.9 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603369
今世
缘
2014 年6
月25 日
2014 年
7 月 3
日
新股流
通受限
16.93 16.93 17,860 302,369.80 302,369.80 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300253
卫宁
软件
2014
年5 月
28 日
重大
事项
停牌
43.92
2014
年8 月
1 日
37.50 4,700,072 168,202,456.35 206,427,162.24 -
002551
尚荣
医疗
2014
年6 月
12 日
重大
事项
停牌
34.01 - - 1,360,050 56,013,715.08 46,255,300.50 -
000925
众合
机电
2014
年3 月
27 日
重大
事项
停牌
13.40
2014
年8 月
22 日
14.74 2,600,047 29,642,818.75 34,840,629.80 -
300323
华灿
光电
2014
年4 月
28 日
重大
事项
停牌
18.68
2014
年7 月
28 日
11.21 1,800,023 26,328,238.42 33,624,429.64 - 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
第 25 页 共 35 页
300295
三六
五网
2014
年4 月
11 日
重大
事项
停牌
100.10
2014
年7 月
8 日
105.00 250,000 20,686,127.54 25,025,000.00 -
300166
东方
国信
2014
年4 月
9 日
重大
事项
停牌
18.71
2014
年7 月
9 日
20.58 746,552 11,962,079.99 13,967,987.92 -
300199
翰宇
药业
2014
年2 月
20 日
重大
事项
停牌
26.63
2014
年8 月
20 日
29.00 380,000 7,179,446.65 10,119,400.00 -
002502
骅威
股份
2014
年5 月
14 日
重大
事项
停牌
12.83
2014
年7 月
28 日
14.11 148,600 1,772,959.08 1,906,538.00 -
300201
海伦
哲
2014
年6 月
9 日
重大
事项
停牌
6.06 - - 2,000 8,694.29 12,120.00 -
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2014 年06 月 30 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2014 年06 月 30 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,995,087,068.33 83.29
其中： 股票 1,995,087,068.33 83.29
2 固定收 益投 资 120,438,000.00 5.03
其中： 债券 120,438,000.00 5.03 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
第 26 页 共 35 页
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 43,890,261.94 1.83
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 168,497,873.87 7.03
7 其他各 项资 产 67,565,266.13 2.82
8 合计 2,395,478,470.27 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 8,794,864.08 0.37
B
采矿业 54,735,100.10 2.31
C
制造业 1,012,127,824.11 42.75
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 39,391,985.38 1.66
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
764,796,823.16 32.30
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 44,720,800.00 1.89
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 56,515,420.50 2.39
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 4,377.00 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 13,999,874.00 0.59
S
综合 - -
合计 1,995,087,068.33 84.26 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
第 27 页 共 35 页
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300253 卫宁软 件 4,700,072 206,427,162.24 8.72
2 300075 数字政 通 4,200,006 135,786,193.98 5.74
3 300287 飞利信 3,400,000 94,452,000.00 3.99
4 300005 探路者 5,620,000 86,772,800.00 3.66
5 600557 康缘药 业 2,868,000 82,311,600.00 3.48
6 300168 万达信 息 4,000,048 73,400,880.80 3.10
7 600587 新华医 疗 770,071 57,408,793.05 2.42
8 300073 当升科 技 3,000,036 56,400,676.80 2.38
9 002516 江苏旷 达 4,860,046 55,841,928.54 2.36
10 002421 达实智 能 2,150,014 54,782,356.72 2.31
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于银 河 基金管理有 限公司网
站的半 年度 报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300253 卫宁软 件 100,944,139.19 7.70
2 600998 九州通 87,788,860.50 6.70
3 300287 飞利信 86,461,776.05 6.59
4 002531 天顺风 能 74,790,307.80 5.70
5 002191 劲嘉股 份 70,549,174.09 5.38
6 600557 康缘药 业 69,373,565.29 5.29
7 002516 江苏旷 达 65,331,067.15 4.98
8 300129 泰胜风 能 60,548,687.44 4.62
9 300133 华策影 视 56,272,213.29 4.29
10 002609 捷顺科 技 56,185,358.45 4.29 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
第 28 页 共 35 页
11 002551 尚荣医 疗 56,013,715.08 4.27
12 002368 太极股 份 55,329,475.33 4.22
13 002421 达实智 能 53,748,650.02 4.10
14 600660 福耀玻 璃 52,929,802.46 4.04
15 002030 达安基 因 50,954,780.44 3.89
16 600422 昆明制 药 50,229,345.77 3.83
17 300073 当升科 技 49,181,102.01 3.75
18 300157 恒泰艾 普 48,905,491.26 3.73
19 600587 新华医 疗 47,642,436.88 3.63
20 002219 恒康医 疗 47,350,409.75 3.61
21 300251 光线传 媒 46,233,444.70 3.53
22 300274 阳光电 源 45,484,754.92 3.47
23 300005 探路者 42,725,042.59 3.26
24 300273 和佳股 份 41,585,612.96 3.17
25 600867 通化东 宝 37,801,655.97 2.88
26 000729 燕京啤 酒 37,311,840.49 2.85
27 002642 荣之联 36,498,539.64 2.78
28 002241 歌尔声 学 33,887,245.59 2.58
29 600597 光明乳 业 31,190,979.76 2.38
30 002610 爱康科 技 29,983,214.63 2.29
31 300113 顺网科 技 29,851,127.28 2.28
32 002202 金风科 技 29,735,461.81 2.27
33 600718 东软集 团 29,351,048.14 2.24
34 300075 数字政 通 29,262,238.44 2.23
35 600517 置信电 气 28,367,300.96 2.16
36 600600 青岛啤 酒 27,895,678.08 2.13
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002368 太极股 份 54,241,770.93 4.14
2 600703 三安光 电 52,428,701.48 4.00
3 600597 光明乳 业 50,812,340.21 3.88
4 600998 九州通 50,804,850.33 3.87 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
第 29 页 共 35 页
5 300182 捷成股 份 47,972,004.17 3.66
6 300251 光线传 媒 43,849,388.80 3.34
7 002241 歌尔声 学 41,111,685.38 3.14
8 300274 阳光电 源 41,081,572.64 3.13
9 002219 恒康医 疗 40,188,892.54 3.07
10 300133 华策影 视 38,214,017.45 2.91
11 002531 天顺风 能 36,391,443.67 2.78
12 300253 卫宁软 件 35,626,385.68 2.72
13 300090 盛运股 份 33,839,375.19 2.58
14 000729 燕京啤 酒 32,739,002.68 2.50
15 002030 达安基 因 32,215,001.68 2.46
16 600600 青岛啤 酒 28,809,140.92 2.20
17 600261 阳光照 明 28,177,056.99 2.15
18 600557 康缘药 业 28,040,737.41 2.14
19 002202 金风科 技 27,952,129.86 2.13
20 300352 北信源 27,864,613.23 2.13
21 002610 爱康科 技 27,845,512.64 2.12
22 002063 远光软 件 27,508,106.92 2.10
23 600517 置信电 气 27,362,516.93 2.09
24 603008 喜临门 26,302,962.14 2.01
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,751,061,008.70
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,928,939,024.88
注：买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 120,438,000.00 5.09
其中： 政策 性金 融债 120,438,000.00 5.09
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - - 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 120,438,000.00 5.09
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140204 14 国开 04 600,000 60,270,000.00 2.55
2 140320 14 进出 20 300,000 30,114,000.00 1.27
3 140317 14 进出 17 300,000 30,054,000.00 1.27
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前 五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
代码 名称 持仓量 （买/ 合约市 值 公允价 值变 风险说 明 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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卖） （元） 动（元）
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） -
股指期 货投 资 本 期收 益 （ 元） 892,080.00
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动 （元） -
注：报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 没有 持仓 。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本 基金 适 时 参 与股 指 期 货合 约 交易 ， 不 过 任何 时 候 持有 的 买入 期 货 合 约 价 值 将 不超 过 基金 资 产净
值的 10% ， 持有的 卖出期 货 合约价值 将不超 过股票 总市 值的 20%。 由于本 基金当 前 的主要投 资方向 较集
中 于流 动 性 相对 较 差 的新 兴 经 济领 域 股 票， 股 指 期货 的 操 作对 于 基 金应 对 系 统性 风 险 带来 的 流 动性 困
境具有重 要意义 。上半 年的 操作基本 达到我 们设想 的目 标。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
本基金未 投资国 债期货 。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
本基金未 投资国 债期货 。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报 告期 内 本 基 金投 资 的 前十 名 证券 的 发 行 主体 没 有 出现 被 监管 部 门 立 案调 查 ， 或在 报 告编 制 日前
一年内受 到公开 谴责、 处罚 的情形。
7.12.2
报告期内 本基金 投资的 前十 名股票中 没有在 基金合 同规 定备选股 票库之 外的股 票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,226,972.17
2 应收证 券清 算款 58,327,122.83
3 应收股 利 - 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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4 应收利 息 2,174,719.28
5 应收申 购款 5,836,451.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 67,565,266.13
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300253 卫宁软 件 206,427,162.24 8.72 重大事 项停 牌
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
84,617 13,218.29 221,117,956.04 19.77% 897,374,044.45 80.23%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
189,642.73 0.0170%
银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 9 月 21 日 ） 基金 份额 总额
342,362,482.82
本报告 期期 初基 金份 额总 额 680,699,379.53
本报告 期基 金总 申购 份额 1,372,872,642.50
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 935,080,021.54
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,118,492,000.49
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
1 、2014 年1 月21 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 董事 长离职 及总 经理
代行董 事长 职务 的公 告》 ， 徐旭女 士不 再担 任本 公司 董事长 ，尤 象都 先生 代任 本公司 董事 长。
2 、2014 年6 月10 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 董事 长任职 的公 告》 ，
许国平 先生 任本 公司 董事 长。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生以 下重 大人 事变 动：
因 中 信银 行股 份 有限 公司（ 以 下简 称“ 本 行” ）工 作需 要 ，刘 勇先 生 不再 担任本 行 资产 托管银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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部总经 理， 任命 刘泽 云先 生为本 行资 产托 管部 副总 经理， 主持 资产 托管 部相 关工作 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报 告期 内基 金投 资策 略无 改变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证券 1 3,508,633,340.74 75.20% 3,104,792.79 74.66% -
中信建投 1 1,157,366,647.41 24.80% 1,053,662.83 25.34% -
注：选 择证 券公 司专 用席 位的标 准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务； 银河主题股票 2014 年半年度报 告摘要
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（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
银河证券 - - - - - -
中信建投 - - 3,890,000,000.00 100.00% - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
银河基金管理有限公司
2014 年8 月27 日
