大成积极成长股票型证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告
2014 年 6 月30 日
基金管理人：大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人：中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2014 年 8 月28 日
大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................1
1.1 重 要提 示 .................................................................. 1
1.2 目录 ...................................................................... 2
§2 基金简介 .....................................................................4
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................. 4
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................. 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .................................................... 4
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................. 5
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................. 5
§3 主要财务指标和基金 净值表现 ...................................................5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................. 6
§4 管理人报告 ...................................................................7
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................. 7
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................. 8
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .................................... 8
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................ 9
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................ 9
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................. 9
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ................................... 10
§5 托管人报告 .................................................................. 10
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ..................................... 10
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ... 11
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........... 11
§6 半年度财务会计报告 （ 未经审计） .............................................. 11
6.1 资 产负 债表 ............................................................... 11
6.2 利 润表 ................................................................... 12
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................. 13
6.4 报 表附 注 ................................................................. 14
§7 投资组合报告 ................................................................ 28
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ..................................................... 28
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................. 29
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............... 29
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................... 30
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ......................................... 32
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............. 32
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ....... 32
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ....... 33
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............. 33
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ................................ 33
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ................................ 33
7.12 投资 组合 报告 附注 ........................................................ 33
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 34 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ....................................... 34
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................. 34
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间情 况 ................. 34
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 35
§10 重大事件揭示 ............................................................... 35
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .................................................. 35
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .................. 35
10.3 涉及 基金 管理 人 、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................ 35
10.4 基金 投资 策略 的改 变 ...................................................... 35
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ........................................ 35
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ........................ 35
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ...................................... 36
10.8 其他 重大 事件 ............................................................ 38
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ............................................... 39
§12 备查文件目录 ............................................................... 39
12.1 备查 文件 目录 ............................................................ 39
12.2 存放 地点 ................................................................ 40
12.3 查阅 方式 ................................................................ 40 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 大成积 极成 长股 票
基金主 代码 519017
交易代 码 519017
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年1 月16 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国 农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,778,492,754.34 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 在优化 组合 投资 基础 上， 主要投 资于 有良 好成 长潜 力
的上市 公司 ，尽 可能 规避 投资风 险， 谋求 基金 财产 长
期增值 。
投资策 略 本基金 主要 根 据 GDP 增长 率、工 业增 加值 变化 率、 固
定资产 投资 趋势 、A 股市 场平均 市盈 率及 其变 化趋 势、
真实汇 率、 外贸 顺差 、消 费者价 格指 数 CPI 增 长率 、
M2、信 贷增 长率 及增 长结 构等指 标以 及国 家政 策的 变
化， 对 宏观 经济 及证 券市 场的总 体变 动趋 势进 行定 量、
定性分 析， 作出 资产 配置 决 策。 本基 金还 力争 通过 财
务指标 分析 、成 长型 筛选 、估值 比较 、实 地调 研等 深
入、科 学的 基本 面分 析， 挖掘具 有良 好成 长性 的上 市
公司进 行投 资。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 ×80% ＋中 证综合 债券 指数 ×20 %
风险收 益特 征 本基金 是股 票型 基金 ，风 险高于 货币 市场 基金 、债 券
型基金 和混 合型 基金 。本 基金主 要投 资于 具有 良好 成
长性的 上市 公司 ， 属 于中 高风险 的证 券投 资基 金品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杜鹏 李芳菲
联 系电 话 0755-83183388 010-66060069
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-68121816
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道
7088 号招 商银 行大 厦32 层
北京市 东城 区建 国门 内大 街 69
号
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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7088 号招 商银 行大 厦32 层 号凯晨 世贸 中心 东 座 F9
邮政编 码 518040 100031
法定代 表人 张树忠 蒋超良
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》 、 《 中国 证券 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.dcfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 32 层
大成基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中 心东
座 F9 中国 农业 银行 股份 有 限公司 托管 业务 部
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区金 融大街27 号投资 广
场23 层
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -26,809,003.40
本期利 润 -60,434,658.54
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0329
本期加 权平 均净 值利 润率 -3.96%
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.67%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -282,211,952.95
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1587
期末基 金资 产净 值 1,496,280,801.39
期末基 金份 额净 值 0.841
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 36.64%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2、 期末 可供 分配 利润 ， 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.47% 0.81% 0.48% 0.62% 3.99% 0.19%
过去三 个月 5.92% 0.93% 1.29% 0.70% 4.63% 0.23%
过去六 个月 -3.67% 1.08% -4.60% 0.83% 0.93% 0.25%
过去一 年 5.12% 1.10% -0.50% 0.94% 5.62% 0.16%
过去三 年 -19.29% 1.17% -21.17% 1.04% 1.88% 0.13%
自基金 合同
生效起 至今
36.64% 1.58% -3.05% 1.52% 39.69% 0.06%
3.2.2 自基金转型以来 基金 份额 累计净值增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率变动的比较
注：1 、 按基 金合 同规 定， 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金自 基金 合同 生效 之日 起 3 个 月内 为 建
仓期。 截至 建仓 期结 束时 ，本基 金的 各项 投资 比例 已达到 基金 合同 中规 定的 比例。
2、 本基 金业 绩比 较基 准自2009 年2 月2 日起 变更 为： 沪深300 指数 ×80 %+ 中 证 综合债 券指 数 × 20% ，
本基金 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势图 从 2007 年 1 月 15 日 （基 金合 同生 效暨基 金转 型日 ）至
2009 年 2 月 1 日为 原业 绩 比较基 准（ 新华 富时 600 成长指 数收 益率 ×80 % ＋ 新 华雷曼 中国 全债 指
数收益 率 × 20% ）的 走势 图 ，2009 年2 月2 日 起为 变 更后的 业绩 比较 基准 的走 势图。 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 四 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(48%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国 银河 投资 管 理有限 公司(25%) 、 广东 证 券股份 有限 公司(2%) 。截 至 2014 年 6 月 30
日，本 基金 管理 人共 管理 1 只封闭 式证 券投 资基 金 ：景福 证券 投资 基金 ，4 只 ETF 及 1 只 ETF 联
接基金 ：深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、大 成深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券
投资基 金联 接基 金、 大成 中证 500 沪 市交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、大 成中证 100 交易 型 开
放式指 数证 券投 资基 金、 大成中 证 500 深 市交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 ，1 只QDII 基 金： 大
成标 普500 等权 重指 数证 券投资 基金 及 37 只 开放 式 证券投 资基 金： 大成 景丰 债 券型证 券投 资基 金
（LOF ） 、大成 价值增长 证 券投资基金、 大成债券 投 资基金、大成 蓝筹稳健 证 券投资基金 、大成精
选增值 混合 型证 券投 资基 金、大 成货 币市 场证 券投 资基金 、大 成沪 深 300 指 数证券 投资 基金 、 大
成财富 管 理2020 生 命周 期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长股 票型 证券 投资 基金 、 大成 创新 成长 混合
型证券 投资 基金(LOF) 、 大 成景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 、大 成强 化收 益债 券型证 券投 资基 金、
大成策略回报 股票型证 券 投资基金、大 成行业轮 动 股票型证券投 资基 金、 大 成中证红利 指数证券
投资基金、大 成核心双 动 力股票型证券 投资基金 、 大成竞争优势 股票型证 券 投资基金、 大成内需
增长股票型证 券投资基 金 、大成消费主 题股票型 证 券投资基金、 大成可转 债 增强债券型 证券投资
基金、大成新 锐产业股 票 型证券投资基 金、大成 景 恒保本混合型 证券投资 基 金、大成优 选股票型
证券投资基金 （LOF） 、 大 成现金增利货 币市场基 金 、大成月添利 理财债券 型 证券投资基 金、大成
理财 21 天 债券 型发 起式 基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券
投资基金、大 成景兴信 用 债债券型证券 投资基金 、 大成景旭纯债 债券型 证 券 投资基金、 大成景祥
分级债 券型 证券 投资 基金 、 大成 中小 盘股 票型 证券 投资基 金(LOF) 、 大 成健 康 产业股 票型 证券 投资
基金、大成信 用增利一 年 定期开放债券 型证券投 资 基金、大成灵 活配置混 合 型证券投资 基金、大
成招财 宝货 币市 场基 金、 大成景 益平 稳收 益混 合型 证券投 资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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孙蓓琳
女士
本基金 基
金经理
2012 年12 月
18 日
- 10 年
经济学 硕士 。 2004 年7 月至2007
年7 月就 职于 银 华 基金 管 理有限
公司， 历任 宏观 研究 员、 行业研
究员 。 2007 年 7 月 加入 大 成基金
管理有 限公 司， 历任 行业 研究
员、 基 金经 理助 理、 研 究 部总监
助理、 研究 部副 总监。2012 年7
月28 日至2014 年1 月 29 日任
大成核 心双 动力 股票 型证 券投
资基金 基金 经理 。2012 年12 月
18 日 起任 大成 积极 成长 股 票型
证券投 资基 金基 金经 理 。 具有基
金从业 资格 。国 籍： 中国
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《大成 积极成长股 票型
证券投资基金 基金合同 》 和其他有关法 律法规的 规 定，在基金管 理运作中 ， 大成积极成 长股票型
证券投 资基 金的 投资 范围 、 投 资比 例 、 投 资组 合 、 证券交 易行 为 、 信 息披 露 等符合 有关 法律 法规 、
行业监管规则 和基金合 同 等规定，本基 金没有发 生 重大违法违规 行为，没 有 运用基金财 产进行内
幕交易和操纵 市场行为 以 及进行有损基 金投资人 利 益的关联交易 ，整体运 作 合法、合规 。本基金
将继续以取信 于市场、 取 信于社会投资 公众为宗 旨 ，承诺将一如 既往地本 着 诚实信用、 勤勉尽责
的原则管理和 运用基金 财 产，在规范基 金运作和 严 格控制投资风 险的前提 下 ，努力为基 金份额持
有人谋 求最 大利 益。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
报告期内，基 金管理人 严 格执行了公平 交易的原 则 和制度。基金 管理人对 旗 下所有投资组 合
间连续 4 个季 度的 日内 、3 日内及 5 日内 股票 及债 券交易 同向 交易 价差 分析 及相应 交易 情形 的分
析结果表明： 债券交易 同 向交易频率较 低；股票 同 向交易溢价率 较大主要 来 源于市场因 素（如个
股当日价格振 幅较高） 及 组合经理交易 时机选择 ， 即投资组合成 交时间不 一 致以及成交 价格的日
内较大变动导 致个别些 组 合间的成交价 格差异较 大 。结合交易价 差分布统 计 分析和潜在 利益输送
金额统 计结 果表 明投 资组 合间不 存在 利益 输送 的可 能性。 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司风险管理 部定期对 公 司旗下所有投 资组合间 同 向交易、反向 交易等可 能 存在异常交易 的
行为进 行分 析。2014 年 上 半年公 司旗 下主 动投 资组 合间股 票交 易存 在 11 笔 同日反 向交 易， 原因
是投资组合投 资策略需 要 。主动型投资 组合与指 数 型投资组合之 间或指数 型 投资组合之 间存在股
票同日反向交 易，参与 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少的 单边交易 量 超过该股当 日成交量
5%的仅 有 3 笔， 原因 为投 资策 略 需要 ；投 资组 合间 存在 1 笔债 券同 日反 向交 易，原 因为 投资 策 略
需要。投资组 合间相邻 交 易日反向交易 的市场成 交 比例、成交均 价等交易 结 果数据表明 该类交易
不对市场产生 重大影响 ， 无异常；投资 组合间虽 然 存在同向交易 行为，但 结 合交易价差 分布统计
分析和 潜在 利益 输送 金额 统计结 果表 明投 资组 合间 不存在 利益 输送 的可 能性 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2014 年 上半 年沪深 300 下跌 7.08% ，创 业板 指数 上 涨 7.69% ，分 化明 显， 同 时各个 指数 的波
动都非常大， 总体来看 ， 上半年市场波 动较大， 行 业内的个股走 势分化， 行 业属性在今 年淡化的
较为明显，主 题性行情 盛 行。新能源汽 车、互联 网 教育、军工、 智慧城市 、 医疗服务等 主题持续
表现较为活跃 。上半年 基 金在操作上逢 低增持了 医 疗服务、汽车 电子、互 联 网平台等板 块，上半
年净值 下 跌3.67%， 小幅 跑赢业 绩基 准。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止本 报告 期末 ， 本 基金 份额资 产净 值 为 0.841 元 ， 本报 告期 基金 份额 净值 增长率 为-3.67% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-4.60%， 高于 业绩 比较 基准的 表现 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望未 来的 宏观 经济 形势 ， 我 们判 断从 长周 期的 角 度来看 ， 中 国原 有的 经济 增长模 式已 经告
一段落，这对 未来的经 济 结构以及各个 行业的发 展 将带来颠覆性 的影响， 经 济潜在增速 正在步入
下降通 道。 但从 短周 期的 经济形 势来 看， 今 年 2 季 度以来 房地 产政 策开 始放 松，政 策托 底的 意 图
明显，未来甚 至不排除 大 幅释放流动性 的可能。 所 有的这些政策 对长期的 经 济转型不利 ，但是可
以稳定当前下 滑的经济 。 从这个角度来 看，市场 在 目前阶段暂时 没有明显 的 系统性风险 ，个股和
板块行情有望 能够持续 。 展望下半年， 我们认为 从 投资上依然可 以淡化仓 位 选择，在市 场的波动
中择机 增加 受益 于经 济转 型的优 质行 业与 个股 ， 为 持有人 创造 更大 的回 报。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、固定
收益部、风险 管理部、 基 金运营部、监 察稽核部 、 委托投资部指 定人员组 成 。公司估值 委员会的
相关成 员均 具备 相应 的专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历， 估 值委 员会 成员 中包 括 两名投 资组 合经 理 。
股票投 资部 、 研究 部、 固 定收益 部 、 风 险管 理部 和 委托投 资部 负责 关注 相关 投资品 种的 动态 ，
评判基金持有 的投资品 种 是否 处于不活 跃的交易 状 态或者最近交 易日后经 济 环境发生了 重大变化
或证券发行机 构发生了 影 响证券价格的 重大事件 ， 从而确定估值 日需要进 行 估值测算或 者调整的
投资品种；提 出合理的 数 量分析模型对 需要进行 估 值测算或者调 整的投资 品 种进行公允 价值定价
与计量；定期 对估值政 策 和程序进行评 价，以保 证 其持续适用； 基金运营 部 负责日常的 基金资产
的估值业务， 执行基金 估 值政策，并负 责与托管 行 沟通估值调整 事项；监 察 稽核部负责 审核估值
政策和程序的 一致性， 监 督估值委员会 工作流程 中 的风险控制， 并负责估 值 调整事项的 信息披露
工作。
本基金的日常 估值程序 由 基 金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银行 的 估值结果核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突， 截止报告 期 末未与外部估 值
定价服 务机 构签 约。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的 说明
本基金管理人 严格按照 本 基金基金合同 的规定进 行 收益分配。本 报告期内 本 基金无收益分 配
事项。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —大成 基金管理
有限公 司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 基金的 投资 运作 ，进 行了 认真、 独立 的会 计
核算和必要的 投资监督 ， 认真履行了托 管人的义 务 ，没有从事任 何损害基 金 份额持有人 利益的行
为。 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 11 页
5.2 托管人对 报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管人认为 ， 大成基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人认为 ， 大成基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定， 基金 管理人所 编 制和披露的本 基金半年 度 报告中的财 务指标、
净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完整，未 发现有损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 大成 积极 成长 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.3.1 154,640,616.91 157,611,399.83
结算备 付金
1,116,654.08 3,764,336.97
存出保 证金
546,515.55 783,793.20
交易性 金融 资产 6.4.3.2 1,295,914,043.02 1,393,917,303.37
其中： 股票 投资
1,225,903,043.02 1,344,210,303.37
基金投 资
- -
债券投 资
70,011,000.00 49,707,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.3.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.3.4 59,000,279.00 99,600,469.40
应收证 券清 算款
1,492,165.32 12,717,713.46
应收利 息 6.4.3.5 2,385,998.90 961,236.82
应收股 利
- -
应收申 购款
4,346.33 164,460.32
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.3.6 2,884,512.64 2,884,512.64
资产总 计
1,517,985,131.75 1,672,405,226.01 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 12 页
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.3.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
14,783,685.34 -
应付赎 回款
737,715.08 1,203,199.05
应付管 理人 报酬
1,802,612.46 2,137,238.23
应付托 管费
300,435.38 356,206.35
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.3.7 695,005.14 1,877,453.02
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.3.8 3,384,876.96 3,386,667.85
负债合 计
21,704,330.36 8,960,764.50
所有者权益：
实收基 金 6.4.3.9 1,778,492,754.34 1,905,859,148.12
未分配 利润 6.4.3.10 -282,211,952.95 -242,414,686.61
所有者 权益 合 计
1,496,280,801.39 1,663,444,461.51
负债和 所有 者权 益总 计
1,517,985,131.75 1,672,405,226.01
注：报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 0.841 元， 基金 份额 总 额 1,778,492,754.34
份。
6.2 利润表
会计主 体： 大成 积极 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-43,214,294.14 64,404,553.11
1.利息 收入
2,764,770.83 1,916,123.81
其中： 存款 利息 收入 6.4.3.11 667,250.66 1,288,818.40
债券利 息收 入
1,347,696.01 12,357.80
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
749,824.16 614,947.61
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-12,357,288.60 122,873,550.67 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 13 页
其中： 股票 投资 收益 6.4.3.12 -21,416,392.97 111,322,672.29
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.3.13 21,900.00 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.3.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.3.15
-
-
股利收 益 6.4.3.16
9,037,204.37
11,550,878.38
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
6.4.3.17
-33,625,655.14
-60,396,953.16
4.汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填列 ）
-
-
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 6.4.3.18
3,878.77
11,831.79
减：二、费用
17,220,364.40
23,174,747.78
1．管 理人 报酬 6.4.6.2.1
11,375,294.27
12,946,169.13
2．托 管费 6.4.6.2.2
1,895,882.34
2,157,694.83
3．销 售服 务费
-
-
4．交 易费 用 6.4.3.19
3,730,981.26
7,858,604.19
5．利 息支 出
-
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
-
6．其 他费 用 6.4.3.20
218,206.53
212,279.63
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-60,434,658.54
41,229,805.33
减：所 得税 费用
-
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-60,434,658.54
41,229,805.33
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 大成 积极 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,905,859,148.12 -242,414,686.61 1,663,444,461.51
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -60,434,658.54 -60,434,658.54
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-127,366,393.78 20,637,392.20 -106,729,001.58 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 14 页
其中：1. 基 金申 购款 6,416,739.15 -1,067,871.87 5,348,867.28
2. 基金 赎回 款 -133,783,132.93 21,705,264.07 -112,077,868.86
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,778,492,754.34 -282,211,952.95 1,496,280,801.39
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,194,468,343.74 -478,328,193.68 1,716,140,150.06
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 41,229,805.33 41,229,805.33
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-101,404,913.41 18,537,740.15 -82,867,173.26
其中：1. 基 金申 购款 14,085,624.64 -2,735,511.51 11,350,113.13
2. 基金 赎回 款 -115,490,538.05 21,273,251.66 -94,217,286.39
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,093,063,430.33 -418,560,648.20 1,674,502,782.13
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 张树 忠______
______ 刘 彩晖______
____ 范瑛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.2 税项
根据财政部、国 家税务 总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 15 页
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金支 付利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 。 自2013 年 1 月 1 日 起 ， 对 基金 从上 市 公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持 股期 限在1 个月
以内( 含1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上 至1 年(含1
年) 的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 。对
基金持有的上 市公司限 售 股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税， 持股时间
自解禁日起计 算；解禁 前 取得的股息、 红利收入 继 续暂减按 50% 计入应 纳税 所得额。 上述 所得统
一适 用20% 的税 率计 征个 人所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.3 重要财务报表项目的 说明
6.4.3.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
活期存 款 154,640,616.91
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 154,640,616.91
6.4.3.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,191,942,561.01 1,225,903,043.02 33,960,482.01
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券 交易所 市场 - - - 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 16 页
银行间 市场 69,662,790.00 70,011,000.00 348,210.00
合计 69,662,790.00 70,011,000.00 348,210.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,261,605,351.01 1,295,914,043.02 34,308,692.01
6.4.3.3 衍生金融资产/ 负债
无 余额 。
6.4.3.4 买入返售金融资产
6.4.3.4.1 各项买入返售金融资 产期 末余额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 59,000,279.00 -
合计 59,000,279.00 -
6.4.3.4.2 期末买断式逆回购交 易中 取得的债券
无余额 。
6.4.3.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 24,539.67
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 452.25
应收债 券利 息 2,352,008.22
应收买 入返 售证 券利 息 8,777.45
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 221.31
合计 2,385,998.90
6.4.3.6 其他资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
其他应 收款 2,884,512.64 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 17 页
待摊费 用 -
合计 2,884,512.64
注：1 、其 他应 收款 总金 额 2,884,512.64 元 中包 含 应收合 并前 原个 别基 金管 理人未 支付 给受 益人
的红 利2,797,455.66 元 和 应收合 并前 基金 管理 人的 预提合 并费 用87,056.98 元。
2、 根据 中天 信会 计 师 事务 所于 2000 年 6 月 22 日为 筹建中 的原 基金 景业 第一 次合并 出具 的验 资 报
告，合并前原 个别基金 红 利受益人未领 取的红利 占 用的资金暂不 转入原基 金 景业。待原 个别基金
受益人 实际 领取 红利 时， 由原个 别基 金管 理人 从尚 未划付 给原 基金 景业 的应 付红利 中支 付。
3、 根 据上 述验 资报 告 ， 合 并前原 个别 基金 于合 并基 准日前 发生 的各 项费 用 均 在原基 金列 支 。 对 个
别不能及时取 得凭证的 费 用，采用由原 个别基金 预 提、新基金管 理人监督 使 用的办法。 该预提合
并费用 于2014 年上 半年 度 无发生 额。 本基 金将 在确 认无发 生额 后转 销该 预提 合并费 用。
6.4.3.7 应付交易费用
单位： 人 民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 693,112.89
银行间 市场 应付 交易 费用 1,892.25
合计 695,005.14
6.4.3.8 其他负债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 250,000.00
应付赎 回费 432.49
应付其 他 51,081.61
应付合 并前 原个 别基 金管 理人未 支付 给受 益人
的红利
2,797,455.66
由原基 金景 业合 并前 原基 金管理 人承 担的 预提
合并费 用
87,056.98
预提费 用 198,850.22
合计 3,384,876.96
6.4.3.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,905,859,148.12 1,905,859,148.12
本期申 购 6,416,739.15 6,416,739.15 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 18 页
本期赎 回( 以"-" 号填 列) -133,783,132.93 -133,783,132.93
本期末 1,778,492,754.34 1,778,492,754.34
6.4.3.10 未分配利润
单位： 人 民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 374,718,279.44 -617,132,966.05 -242,414,686.61
本期利 润 -26,809,003.40 -33,625,655.14 -60,434,658.54
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-24,085,305.83 44,722,698.03 20,637,392.20
其中： 基金 申购 款 1,214,152.94 -2,282,024.81 -1,067,871.87
基金赎 回款 -25,299,458.77 47,004,722.84 21,705,264.07
本期已 分配 利润 - - -
本期末 323,823,970.21 -606,035,923.16 -282,211,952.95
6.4.3.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 642,254.93
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 19,774.70
其他 5,221.03
合计 667,250.66
6.4.3.12 股票投资收益
6.4.3.12.1 股票投资收益 ——买 卖股 票差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 1,255,803,283.37
减：卖 出股 票成 本总 额 1,277,219,676.34
买卖股 票差 价收 入 -21,416,392.97
6.4.3.13 债券投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
10,181,332.49
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
9,988,880.00 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 19 页
减：应 收利 息总 额 170,552.49
债券投 资收 益 21,900.00
6.4.3.14 贵金属投资收益
无。
6.4.3.15 衍生工具收益
无。
6.4.3.16 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 9,037,204.37
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 9,037,204.37
6.4.3.17 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -33,625,655.14
—— 股 票投 资 -33,975,145.14
—— 债 券投 资 349,490.00
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -33,625,655.14
6.4.3.18 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 3,878.77
印花税 返还 -
合计 3,878.77
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。
6.4.3.19 交易费用
单位： 人民 币元
项目 本期 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 20 页
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
3,730,581.26
银行间 市场 交易 费用 400.00
合计
3,730,981.26
6.4.3.20 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 50,084.51
信息披 露费 148,765.71
其他 400.00
银行划 款手 续费 9,956.31
中债登 债券 托管 帐户 维护 费 9,000.00
合计 218,206.53
6.4.4 或有事项、资产负债 表日 后事项的说明
6.4.4.1 或有事项
无。
6.4.4.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.5 关联方关系
6.4.5.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本 基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.5.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司(“ 大成基 金”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 农业 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司(“ 光大证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司(“ 广东证 券”) 基金管 理人 的股 东
大成国 际资 产管 理有 限公 司(“ 大成 国际 ”) 基金管 理人 的子 公司
大成创 新资 本管 理有 限公 司(“ 大成 创新 资本 ”) 基金管 理人 的合 资子 公司
注：1 、中 国证 监会 于 2005 年 11 月6 日 作出 对广 东 证券取 消业 务许 可并 责令 关闭的 行政 处罚 。
2、下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 21 页
6.4.6 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.6.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
6.4.6.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
光大证 券 83,640,570.64 3.42% 325,435,719.46 6.38%
6.4.6.1.2 权证交易
无。
6.4.6.1.3 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 74,015.12 3.37% - 0.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 287,978.52 6.28% 241,834.98 9.37%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费的 净额 列示 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.6.2 关联方报酬
6.4.6.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1 月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
11,375,294.27 12,946,169.13 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 22 页
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,052,405.48 2,343,407.62
注： 支 付基 金管 理人 大成 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
6.4.6.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,895,882.34 2,157,694.83
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.6.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券( 含回购)交易
无。
6.4.6.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.6.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
无。
6.4.6.4.2 报告期末除基金 管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
无。
注：本 报告 期末 及上 年度 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方无 投资 本基 金的 情况。
6.4.6.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银
行
154,640,616.91 642,254.93 335,168,297.41 1,249,643.71
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率或 约定利 率计 息。
6.4.6.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
无。 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 23 页
6.4.6.7 其他关联交易事项的 说明
无。
6.4.7 利润分配情况
6.4.7.1 利润分配情况 —— 非 货币 市场基金
无。
6.4.8 期末（ 2014 年 6 月30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.8.1 因认购新发/ 增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
无。
6.4.8.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌日 期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600637
百
视
通
2014/5/29
重大
事项
32.03 - - 607,493 18,132,098.22 19,458,000.79 -
注：本 基金 截 至 2014 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.8.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.8.3.1 银行间市场债券正回 购
无。
6.4.8.3.2 交易所市场债券正回 购
无。
6.4.9 金融工具风险及管理
6.4.9.1 风险管理政策和组织 架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 ，属于高风险 品种。本 基 金投资的金融 工
具主要包括股 票投资、 债 券投资及权证 投资等。 本 基金在日常经 营活动中 面 临的与这些 金融工具
相关的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 的基金管 理 人从事风险 管理的主
要目标是争取 将以上风 险 控制在限定的 范围之内 ， 使本基金在风 险和收益 之 间取得最佳 的平衡以大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 24 页
实现“ 风险 和收 益相 匹配 ”的风 险收 益目 标。
本基金 的基 金管 理人 奉行 全面风 险管 理体 系的 建设 ， 建立了 以由 高层 监控(董 事 会合规 审计 和
风险控 制委 员会 、公 司投 资风险 控制 委员 会) 、专 业 监控( 监察 稽核 部、 风险 管 理部) 、部 门互 控、
岗位自控构成 的风险管 理 架构体系。本 基金的基 金 管理人在董事 会下设立 合 规 审计和风 险控制委
员会，对公司 整体运营 风 险进行监督， 监督风险 控 制措施的执行 ；在管理 层 层面设立投 资风险控
制委员会，通 过定期会 议 讨论涉及投资 风险的重 大 议题，形成正 式决议提 交 投委会；在 业务操作
层面，监察稽 核部履行 合 规控制职责， 通过定期 、 不定期检查内 控制度的 执 行情况、对 重大风险
点以专项稽核 的方式确 保 公司内控制度 、流程得 到 贯彻执行。风 险管理部 履 行风险量化 评估分析
职责。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度 和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.9.2 信用风险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基 金的托管 行 中 国农业银行 ，与该银 行存 款相关的信 用风险不 重大 。本基金在 交易所
进行的交易均 以中国证 券 登记结算有限 责任公司 为 交易对手完成 证券交收 和 款项清算， 违约风险
可能性很小； 在银行间 同 业市场进行交 易前均对 交 易对手进行信 用评估并 对 证券交割方 式进行限
制以控 制相 应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 于 2014 年 6 月 30 日 ，本基 金持 有的 信 用
类债券 占基 金资 产净 值比 例为 0.00%(2013 年12 月31 日：0.00%) 。
6.4.9.3 流动性风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 25 页
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放 申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ，其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因此 除附 注 6.4.8.2 中列 示的 部分 基金
资产流 通暂 时受 限制 不能 自由转 让的 情况 外， 其余 金融资 产均 能以 合理 价格 适时变 现。
于 2014 年 6 月 30 日 ，本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
6.4.9.4 市场风险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.9.4.1 利率风险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金持有 的 利率敏感性资 产主要为 银 行存款、结 算备付金
及债券 投资 等。
6.4.9.4.1.1 利率风险敞口
单位 ： 人民 币元
本期末
2014 年 6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 26 页
资产
银行存 款 154,640,616.91 - - - 154,640,616.91
结算备 付金 1,116,654.08 - - - 1,116,654.08
存出保 证金 546,515.55 - - - 546,515.55
交易性 金融 资产 70,011,000.00 - - 1,225,903,043.02 1,295,914,043.02
买入返 售金 融资 产 59,000,279.00 - - - 59,000,279.00
应收证 券清 算款 - - - 1,492,165.32 1,492,165.32
应收利 息 - - - 2,385,998.90 2,385,998.90
应收申 购款 - - - 4,346.33 4,346.33
其他资 产 - - - 2,884,512.64 2,884,512.64
资产总 计 285,315,065.54 - - 1,232,670,066.21 1,517,985,131.75
负债
应付证 券清 算款 - - - 14,783,685.34 14,783,685.34
应付赎 回款 - - - 737,715.08 737,715.08
应付管 理人 报酬 - - - 1,802,612.46 1,802,612.46
应付托 管费 - - - 300,435.38 300,435.38
应付交 易费 用 - - - 695,005.14 695,005.14
其他负 债 - - - 3,384,876.96 3,384,876.96
负债总 计 - - - 21,704,330.36 21,704,330.36
利率敏 感度 缺口 285,315,065.54 - - 1,210,965,735.85 1,496,280,801.39
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 157,611,399.83 - - - 157,611,399.83
结算备 付金 3,764,336.97 - - - 3,764,336.97
存出保 证金 783,793.20 - - - 783,793.20
交易性 金融 资产 49,707,000.00 - - 1,344,210,303.37 1,393,917,303.37
买入返 售金 融资 产 99,600,469.40 - - - 99,600,469.40
应收证 券清 算款 - - - 12,717,713.46 12,717,713.46
应收利 息 - - - 961,236.82 961,236.82
应收申 购款 198.21 - - 164,262.11 164,460.32
其他资 产 - - - 2,884,512.64 2,884,512.64
资产总 计 311,467,197.61 - - 1,360,938,028.40 1,672,405,226.01
负债
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 1,203,199.05 1,203,199.05
应付管 理人 报酬 - - - 2,137,238.23 2,137,238.23
应付托 管费 - - - 356,206.35 356,206.35
应付交 易费 用 - - - 1,877,453.02 1,877,453.02
其他负 债 - - - 3,386,667.85 3,386,667.85
负债总 计 - - - 8,960,764.50 8,960,764.50
利率敏 感度 缺口 311,467,197.61 - - 1,351,977,263.90 1,663,444,461.51 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 27 页
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
予以分 类。
6.4.9.4.1.2 利率风险的敏感性分 析
于2014 年6 月30 日 ，本 基金均 持有 的交 易性 债券 投资占 基金 资产 净值 比例 为 4.66%(2013
年12 月31 日:2.99%) ， 因 此市场 利率 的变 动对 于本 基金资 产净 值均 无重 大影 响(2013 年12 月31
日: 同) 。
6.4.9.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.9.4.3 其他价格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略 ，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 其 他 价 格 风 险 。 本 基 金 股 票 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 的
60%-95% ，其中权证投资比 例范围为 0%-3% ； 现 金 和固 定 收 益 类 证 券 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 的
5%-40% ， 其 中资 产支 持证 券投资 比例 范围 为 0%-20% ， 现金 和到 期日 在一 年以 内的政 府债 券等 短期
金融工 具的 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 此 外， 本 基金 的基 金管 理人 每日对 本基 金所 持 有
的证券 价格 实施 监控 ，定 期运用 多种 定量 方法 对基 金进行 风险 度量 ，包 括 VaR(Value at Risk) 指
标等来 测试 本基 金面 临的 潜在价 格风 险， 及时 可靠 地对风 险进 行跟 踪和 控制 。
6.4.9.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 28 页
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,225,903,043.02 81.93 1,344,210,303.37 80.81
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- 0.00 - 0.00
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - 0.00 - 0.00
其他 - 0.00 - 0.00
合计 1,225,903,043.02 81.93 1,344,210,303.37 80.81
6.4.9.4.3.2 其他价格风险的敏感 性分 析
假
设
除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分
析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年06 月30 日 ） 上年度 末 （ 2013 年12 月31 日 ）
1. 业 绩比 较基 准上 升 5% 72,940,000 69,950,000
2. 业 绩比 较基 准下 降 5% -72,940,000 -69,950,000
6.4.10 有助于理解和分析会 计报 表需要说明的其他事 项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,225,903,043.02 80.76
其中： 股票 1,225,903,043.02 80.76
2 固定收 益投 资 70,011,000.00 4.61
其中： 债券 70,011,000.00 4.61
资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 59,000,279.00
3.89
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 155,757,270.99 10.26
7 其他各 项资 产 7,313,538.74 0.48 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 29 页
8 合计 1,517,985,131.75 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 24,767,476.68 1.66
B
采矿业 - 0.00
C
制造业 831,431,311.82 55.57
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E
建筑业 31,031,101.92 2.07
F
批发和 零售 业 34,719,952.30 2.32
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
170,100,956.94 11.37
J
金融业 - 0.00
K
房地产 业 - 0.00
L
租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 58,957,752.80 3.94
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P
教育 27,125,074.30 1.81
Q
卫生和 社会 工作 47,769,416.26 3.19
R
文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S
综合 - 0.00
合计 1,225,903,043.02 81.93
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 000333 美的集 团 4,180,825 80,773,539.00 5.40
2 002450 康得新 3,212,639 73,087,537.25 4.88
3 600887 伊利股 份 1,979,555 65,562,861.60 4.38
4 000826 桑德环 境 2,580,208 58,957,752.80 3.94
5 000538 云南白 药 998,524 52,122,952.80 3.48 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 30 页
6 600699 均胜电 子 1,993,296 50,091,528.48 3.35
7 300015 爱尔眼 科 1,962,589 47,769,416.26 3.19
8 600872 中炬高 新 4,470,382 47,698,975.94 3.19
9 600050 中国联 通 13,097,300 42,304,279.00 2.83
10 002555 顺荣股 份 824,786 38,830,924.88 2.60
11 600616 金枫酒 业 4,648,399 36,257,512.20 2.42
12 600079 人福医 药 1,126,733 33,632,980.05 2.25
13 600315 上海家 化 917,613 33,630,516.45 2.25
14 000895 双汇发 展 931,903 33,352,808.37 2.23
15 002085 万丰奥 威 1,553,909 33,036,105.34 2.21
16 000681 远东股 份 1,497,485 31,432,210.15 2.10
17 300059 东方财 富 2,600,238 31,280,863.14 2.09
18 002081 金 螳 螂 2,191,462 31,031,101.92 2.07
19 002063 远光软 件 1,461,222 29,881,989.90 2.00
20 002038 双鹭药 业 666,193 29,692,222.01 1.98
21 000400 许继电 气 1,452,508 29,122,785.40 1.95
22 600522 中天科 技 2,194,948 28,731,869.32 1.92
23 600661 新南洋 1,022,045 27,125,074.30 1.81
24 601515 东风股 份 2,266,590 26,927,089.20 1.80
25 002385 大北农 2,233,544 25,373,059.84 1.70
26 000998 隆平高 科 901,291 24,767,476.68 1.66
27 000919 金陵药 业 1,749,558 24,353,847.36 1.63
28 002475 立讯精 密 733,989 24,060,159.42 1.61
29 000028 国药一 致 499,994 19,974,760.30 1.33
30 600637 百视通 607,493 19,458,000.79 1.30
31 002698 博实股 份 733,174 18,270,696.08 1.22
32 002695 煌上煌 576,951 16,137,319.47 1.08
33 600446 金证股 份 512,154 15,743,613.96 1.05
34 300016 北陆药 业 1,264,626 15,731,947.44 1.05
35 002008 大族激 光 862,288 14,952,073.92 1.00
36 601933 永辉超 市 2,333,100 14,745,192.00 0.99
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2% 或前20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 600446 金证股 份 58,852,292.31 3.54 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 31 页
2 601318 中国平 安 49,038,333.87 2.95
3 000681 远东股 份 48,937,225.50 2.94
4 600527 江南高 纤 48,605,895.16 2.92
5 002008 大族激 光 46,069,886.37 2.77
6 600616 金枫酒 业 44,848,262.84 2.70
7 600699 均胜电 子 44,672,460.83 2.69
8 600050 中国联 通 43,143,077.00 2.59
9 600633 浙报传 媒 36,104,726.43 2.17
10 300016 北陆药 业 35,964,416.11 2.16
11 600315 上海家 化 35,643,417.64 2.14
12 002605 姚记扑 克 33,195,626.78 2.00
13 002030 达安基 因 32,676,626.51 1.96
14 601515 东风股 份 32,235,594.71 1.94
15 000400 许继电 气 31,654,046.43 1.90
16 600373 中文传 媒 31,142,165.95 1.87
17 002385 大北农 31,122,164.82 1.87
18 300059 东方财 富 30,070,157.28 1.81
19 300015 爱尔眼 科 28,831,312.24 1.73
20 002038 双鹭药 业 28,287,440.01 1.70
注：本 期累 计买 入金 额指 买入成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2% 或前20 名 的股票明细
金额单 位 ： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 600446 金证股 份 59,267,836.78 3.56
2 002292 奥飞动 漫 47,581,994.62 2.86
3 601318 中国平 安 46,751,111.59 2.81
4 600527 江南高 纤 40,677,435.98 2.45
5 600309 万华化 学 39,521,550.75 2.38
6 002605 姚记扑 克 37,731,611.94 2.27
7 002415 海康威 视 36,612,219.09 2.20
8 600252 中恒集 团 33,889,758.83 2.04
9 002030 达安基 因 33,803,507.22 2.03
10 600079 人福医 药 33,154,523.52 1.99
11 002023 海特高 新 32,859,914.11 1.98
12 002008 大族激 光 32,658,219.08 1.96 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 32 页
13 002570 贝因美 31,846,775.38 1.91
14 600859 王府井 29,926,221.58 1.80
15 600373 中文传 媒 29,692,726.71 1.79
16 300016 北陆药 业 28,138,868.89 1.69
17 600436 片仔癀 27,923,104.50 1.68
18 600804 鹏博士 27,747,348.78 1.67
19 600976 武汉健 民 26,590,250.74 1.60
20 300017 网宿科 技 26,566,563.80 1.60
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,192,887,561.13
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,255,803,283.37
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 70,011,000.00 4.68
其中： 政策 性金 融债 70,011,000.00 4.68
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 70,011,000.00 4.68
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 130236 13 国开 36 400,000 40,008,000.00 2.67
2 110257 11 国开 57 300,000 30,003,000.00 2.01
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 33 页
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本 报 告期 未投 资股 指期货 。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体未出现本 期被 监管部门立案调查， 或在 报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股 票中 ，没有投资于超出基 金合 同规定备选股票库之 外的 股票。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 546,515.55
2 应收证 券清 算款 1,492,165.32
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,385,998.90
5 应收申 购款 4,346.33
6 其他应 收款 2,884,512.64 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 34 页
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,313,538.74
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户
数( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
93,495 19,022.33 35,610,951.79 2.00% 1,742,881,802.55 98.00%
注：持 有人 户数 为有 效户 数，即 存量 份额 大于 零的 账户。
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本开 放式 基
金
8,044.58
0.00045%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间情况
项目 份额级 别
持有基 金份 额总 量的 数量 区
间（万 份）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门
负责人 持有 本开 放式 基金
大成积 极成 长股 票 0.00
合计 0.00
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
大成积 极成 长股 票 0.00
合计 0.00
大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 35 页
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 1 月 16 日 ） 基金 份额 总额
500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,905,859,148.12
本报告 期基 金总 申购 份额 6,416,739.15
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 133,783,132.93
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,778,492,754.34
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
基金管 理人 于2014 年1 月25 日发 布了 《 大成 基金 管理有 限公 司关 于高 级管 理人员 变更 的 公
告 》 ，经 大成 基金 管理 有限公 司 第五 届董 事会 第二 十八 次 会议 审议 通过 ，王 颢先 生 不再 担任 大成
基金管 理有 限公 司总 经理 ，由董 事长 张树 忠先 生代 任公司 总经 理。
本报告 期内 没有 涉及 基金 托管人 的专 门基 金托 管部 门的重 大人 事变 动。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘任 的为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙） ，
该事务 所自 基金 合同 生效 日起为 本基 金提 供审 计服 务至今 。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 36 页
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证 券 4 786,779,422.59 32.13% 701,664.26 31.95% -
长城证 券 2 420,946,043.42 17.19% 383,227.84 17.45% -
中信证 券 2 193,127,344.76 7.89% 175,822.81 8.01% -
方正证 券 1 178,543,735.78 7.29% 162,546.12 7.40% -
海通证 券 1 165,393,119.38 6.75% 146,358.18 6.66% -
国泰君 安 2 156,015,467.13 6.37% 138,059.66 6.29% -
兴业证 券 2 122,526,502.09 5.00% 108,424.17 4.94% -
东北证 券 2 83,730,925.45 3.42% 74,094.84 3.37% -
光大证 券 2 83,640,570.64 3.42% 74,015.12 3.37% -
上海证 券 1 55,651,361.93 2.27% 50,665.61 2.31% -
国信证 券 1 46,900,336.35 1.92% 42,698.40 1.94% -
齐鲁证 券 1 42,303,236.93 1.73% 38,513.36 1.75% -
华泰证 券 1 41,370,513.95 1.69% 36,608.86 1.67% -
国金证 券 2 30,085,807.96 1.23% 26,623.07 1.21% -
宏源证 券 1 16,077,258.05 0.66% 14,226.81 0.65% -
华创证 券 1 13,436,458.92 0.55% 11,890.13 0.54% -
中信建 投 3 7,497,959.09 0.31% 6,635.63 0.30% -
招商证 券 2 4,664,780.08 0.19% 4,246.67 0.19% -
平安证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
瑞银证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
英大证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
中金公 司 2 - 0.00% - 0.00% -
中银国 际 2 - 0.00% - 0.00% -
民生证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
南京证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
申银万 国 1 - 0.00% - 0.00% -
世纪证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
天风证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
西部证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
浙商证 券 1 - 0.00% - 0.00% - 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 37 页
红塔证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
广发证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
国盛证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
安信证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
北京高 华 1 - 0.00% - 0.00% -
东兴证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
注：1. 本报 告期 内 本 基金 退租招 商证 券1 个交 易单 元， 未 新增 交易 单元 。
2. 租 用券 商专 用交 易单 元 的选择 标准 和程 序：
根据中 国证监会 颁布的 《关于完善证 券投资基 金 交易席位制度 有关问题 的 通知》 （证监基 金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租 用证 券公 司交 易单 元的选 择标 准主 要包 括：
（1） 财务 状况 良好 ， 最近一 年无 重大 违规 行为 ；
（2） 经营 行为 规范 ， 内控制 度健 全， 能满 足各 投资组 合运 作的 保密 性要 求；
（3） 研究 实力 较强 ， 能提供 包括 研 究 报告 、路 演服务 、协 助 进 行上 市公 司调研 等研 究服 务 ；
（4 ） 具 备各 投资 组合 运作所 需的 高效 、 安全 的 通讯条 件 ， 有 足够 的交 易 和清算 能力 ， 满足 各
投资组 合证 券交 易需 要；
（5） 能提 供投 资组 合 运作、 管理 所需 的其 他券 商服务 ；
（6） 相关 基金 合同 、 资产管 理合 同以 及法 律法 规规定 的其 他条 件。
租用 证券公司 交易单 元的程序：首 先根据租 用 证券公司交易 单元的选 择 标准形成《券 商服务
评价表 》 ， 然后 根据 评分 高 低进行 选择 基金 交易 单元 。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
银河证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
长城证 券 - 0.00% 90,000,000.00 100.00% - 0.00%
中信证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
方正证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
海通证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
国泰君 安 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
兴业证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 38 页
东北证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
光大证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
上海证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
国信证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
齐鲁证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
华泰证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
国金证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
宏源证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
华创证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
中信建 投 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
招商证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
平安证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
瑞银证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
英大证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
中金公 司 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
中银国 际 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
民生证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
南京证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
申银万 国 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
世纪证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
天风证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
西部证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
浙商证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
红塔证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
广发证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
国盛证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
安信证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
北京高 华 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
东兴证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
大成基 金管 理有 限公 司关 于增加 和讯 信息 科技
有限公 司为 开放 式基 金代 销机构 并开 通相 关业
务的公 告
中国证 监会 指定 报
刊及本 公司 网站
2014/1/4
2
大成积 极成 长股 票型 证券 投 资基 金2013 年第4
季度报 告
中国证 监会 指定 报
刊及本 公司 网站 2014/1/22
3 大成基 金管 理有 限公 司关 于高级 管理 人员 变更 中国证 监会 指定 报 2014/1/25 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 39 页
的公告 刊及本 公司 网站
4
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金更 新的 招募
说明书 （2014 年第1 期）
中国证 监会 指定 报
刊及本 公司 网站 2014/3/3
5
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金更 新的 招募
说明书 摘要 （2014 年第1 期）
中国证 监会 指定 报
刊及本 公司 网站 2014/3/3
6
关于大 成基 金管 理有 限公 司北京 理财 中心 办公
地址变 更的 公告
中国证 监会 指定 报
刊及本 公司 网站 2014/3/19
7
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度
报告
中国证 监会 指定 报
刊及本 公司 网站 2014/3/29
8
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 2013 年年 度
报告摘 要
中国证 监会 指定 报
刊及本 公司 网站 2014/3/29
9
大成基 金管 理有 限公 司关 于调整 网上 直销 系统
中定期 定额 投资 起点 金额 的公告
中国证 监会 指定 报
刊及本 公司 网站 2014/4/8
10
大成基 金管 理有 限公 司董 事、 监 事、 高 级管 理人
员以及 其他 从业 人员 在子 公司兼 任职 务及 领薪
情况的 公告
中国证 监会 指定 报
刊及本 公司 网站
2014/4/11
11
关于增 加中 国民 族证 券有 限责任 公司 为开 放式
基金代 销机 构并 开通 相关 业务的 公告
中国证 监会 指定 报
刊及本 公司 网站 2014/4/17
12
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 2014 年第1
季度报 告
中国证 监会 指定 报
刊及本 公司 网站 2014/4/21
13
大成基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的 “远
光软件 ”股 票估 值调 整的 公告
中国证 监会 指定 报
刊及本 公司 网站 2014/4/29
14
关于增 加杭 州数 米基 金销 售有限 公司 为代 销机
构及相 关申 购费 率优 惠的 公告
中国证 监会 指定 报
刊及本 公司 网 站 2014/6/5
15
大成基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下 开放 式基
金基金 转换 业务 规则 的公 告
中国证 监会 指定 报
刊及本 公司 网站 2014/6/30
§11 影响投资者决策的其 他重 要信息
本基金 本报 告期 无影 响投 资者决 策的 其他 重要 信息 。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1 、 《关 于核 准景 业证 券投 资基金 基金 份额 持有 人大 会决议 的批 复》 ；
2 、 《大 成积 极成 长股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《大 成积 极成 长股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、大 成基 金管 理有 限公 司 批准文 件、 营业 执照 、公 司章程 ；
5 、本 报告 期内 在指 定报 刊 上披露 的各 种公 告原 稿。 大成积极成长股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 40 页
12.2 存放地点
本期报 告存 放在 本基 金管 理人和 托管 人的 办公 住所 。
12.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 或登 录本 基金 管理 人 网站 http://www.dcfund.com.cn 进 行查
阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-5558 （ 免长 途通 话费 用 ）
国际互 联网 址：http://www.dcfund.com.cn
大成基 金管 理有 限公 司
2014 年8 月28 日
