大成消费主题股票型证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告 摘要
2014 年 6 月30 日
基金管理人：大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人：中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2014 年 8 月28 日
大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 1 页
§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
根据中 国证 监 会 2014 年3 月 25 日 下发 的 《关 于大 成中证 内地 消费 主题 指数 证券投 资基 金 基
金份额 持有人 大会决议 备 案的回函 》 （基 金部函[2014]179 号 ） ，大成中 证内地 消费主题指数 证券
投资基 金 自 2014 年 3 月 25 日 起变 更为 大成 消费 主 题股票 型证 券投 资基 金， 修改基 金合 同中 基金
名称、基金类 别、投资 目 标、投资理念 、投资范 围 、投资策略、 业绩比较 基 准、基金的 费用等条
款。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 2 页
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 大成消 费主 题股 票
基金主 代码 090016
交易代 码 090016
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年11 月8 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 60,946,887.38 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于消 费行 业相关 的优 质上 市公 司， 在
严格控 制风 险的 前提 下， 力争为 投资 者创 造超 越业 绩
比较基 准的 长期 资本 增值 。
投资策 略 本基金 采用 主动 投资 策略 。以宏 观经 济分 析和 政策 研
究为基 础， 通过 分析 影响 中国证 券市 场整 体运 行的 内
外部因 素， 实施 大类 资产 配置； 分析 各个 消费 子行 业
在中国 经济 转型 不同 阶段 行业景 气度 变化 情况 和发 展
趋势， 实施 行 业 配置 ；在 各个行 业内 通过 对公 司基 本
面的考 量， 精选 优质 上市 公司股 票， 构建 投资 组合 。
业绩比 较基 准 中证内 地消 费主 题指 数×80% ＋中 证综 合债 券指 数
×20% 。
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金， 风险与 收益 水平 高于 混合 基
金、债 券基 金与 货币 市场 基金。
注： 根 据中 国证 监 会 2014 年3 月25 日下 发的 《关 于 大成中 证内 地消 费主 题指 数证券 投资 基金 基
金份额持有人 大会决议 备 案的回函 》 （基 金部函[2014]179 号 ） ，大成中 证内地 消费主题指数 证券
投资基 金 自 2014 年 3 月 25 日 起变 更为 大成 消费 主 题股票 型证 券投 资基 金， 修改基 金 合 同中 基金
名称、基金类 别、投资 目 标、投资理念 、投资范 围 、投资策略、 业绩比较 基 准、基金的 费用等条
款，修 订后 的《 大成 消费 主题股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 自2014 年 3 月 25 日起 正式 生效 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杜鹏 李芳菲
联系电 话 0755-83183388 010-66060069
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 3 页
传真 0755-83199588 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.dcfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 32 层
大成基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中 心东
座 F9 中国 农业 银行 托管 业 务部
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -1,482,088.04
本期利 润 -1,768,370.47
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0441
本期基 金份 额净 值增 长率 -5.17%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0104
期末基 金资 产净 值 60,310,697.61
期末基 金份 额净 值 0.990
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.65% 1.07% 0.74% 0.68% 3.91% 0.39%
过去三 个月 1.96% 0.89% 0.67% 0.79% 1.29% 0.10%
过去六 个月 -5.17% 1.13% -6.53% 1.10% 1.36% 0.03%
过去一 年 7.38% 1.17% 5.76% 1.20% 1.62% -0.03%
自基金 合同
生效起 至今
3.77% 1.09% -12.60% 1.19% 16.37% -0.10%
注： 根 据 《大 成消 费主 题股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ， 业 绩比 较基 准自2014 年3 月 25 日 起，大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 4 页
由“ 中 证内 地消 费主 题指 数收益 率 × 95% ＋银 行活 期 存款利 率 （税 后） ×5% 。 ” 变更为 “中 证内 地
消费主题指数 ×80% ＋中证 综合债券指数 ×20% 。”； 基金业绩比较 基准收益 率 在变更前后期 间分
别根据 相应 的指 标计 算。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
注：1 、根 据中 国证 监会2014 年3 月25 日下 发的 《 关于大 成中 证内 地消 费主 题指数 证券 投资 基
金基金 份额 持有 人大 会决 议备案 的回 函》 （基 金部 函[2014]179 号） ，大 成中 证 内地消 费主 题指 数
证券投 资基 金 自2014 年3 月25 日起 变更 为大 成消 费 主题股 票型 证券 投资 基金 ，修改 基金 合同 中
基金名 称、 基金 类别 、投 资目标 、投 资理 念、 投资 范围、 投资 策略 、业 绩比 较基准 、基 金的 费用
等条款 ，修 订后 的《 大成 消费主 题股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》 自2014 年 3 月 25 日起 正式 生
效，截 至报 告期 末本 基金 合同生 效未 满一 年。
2 、按 《大 成消 费主 题股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》规定 ， 基金 管理 人应 当 自 2014 年3
月25 日(基 金合 同生 效日) 起六个 月内 使基 金的 投资 组合比 例符 合基 金合 同的 约定, 截止 报告 期
末，本 基金 处于 建仓 期内 。
3 、本 基金 自2014 年3 月25 日( 基金 合同 生效 日) 至 报告期 末的 基金 份额 累计 净值增 长率 为
1.23% ，同 期业 绩比 较基 准 收益率 为-0.83% 。
4 、 根据 《 大成 消费 主题 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ， 业 绩比 较基 准自2014 年3 月 25 日
起， 由 “ 中证 内地 消费 主 题指数 收益 率 × 95% ＋银 行 活期存 款利 率 （税 后 ） ×5% 。 ”变 更为 “中证大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 5 页
内地消 费主 题指 数 × 80% ＋ 中证综 合债 券指 数 × 20% 。 ”；基 金业 绩比 较基 准收 益率在 变更 前后 期
间分别 根据 相应 的指 标计 算。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 四 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(48%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国 银河 投资 管 理有限 公司(25%) 、 广东 证 券股份 有限 公司(2%) 。截 至 2014 年 6 月 30
日，本 基金 管理 人共 管理 1 只封闭 式证 券投 资基 金 ：景福 证券 投资 基金 ，4 只 ETF 及 1 只 ETF 联
接基金 ：深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、大 成深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券
投资基 金联 接基 金、 大成 中证 500 沪 市交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、大 成中证 100 交易 型 开
放式指 数证 券投 资基 金、 大成中 证 500 深 市交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 ，1 只QDII 基 金： 大
成标 普500 等权 重指 数证 券投资 基金 及 37 只 开放 式 证券投 资基 金： 大成 景丰 债 券型证 券投 资基 金
（LOF ） 、大成 价值增长 证 券投资基金、 大成债券 投 资基金、大成 蓝筹稳健 证 券投 资基金 、大成精
选增值 混合 型证 券投 资基 金、大 成货 币市 场证 券投 资基金 、大 成沪 深 300 指 数证券 投资 基金 、 大
成财富 管 理2020 生 命周 期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长股 票型 证券 投资 基金 、 大成 创新 成长 混合
型证券 投资 基金(LOF) 、 大 成景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 、大 成强 化收 益债 券型证 券投 资基 金、
大成策略回报 股票型证 券 投资基金、大 成行业轮 动 股票型证券投 资基金、 大 成中证红利 指数证券
投资基金、大 成核心双 动 力股票型证券 投资基金 、 大成竞争优势 股票型证 券 投资基金、 大成内需
增长股票型证 券投资基 金 、大成消费主 题股票型 证 券投资基金、 大成可转 债 增强债券型 证券投资
基金、大成新 锐产业股 票 型证券投资基 金、大成 景 恒保本混合型 证券投资 基 金、大成优 选股票型
证券投资基金 （LOF） 、 大 成现金增利货 币市场基 金 、大成月添利 理财债券 型 证券投资基 金、大成
理财 21 天 债券 型发 起式 基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券
投资基金、大 成景兴信 用 债债券型证券 投资基金 、 大成景旭纯债 债券型证 券 投资基金、 大成景祥
分级债 券型 证券 投资 基金 、 大成 中小 盘股 票型 证券 投资基 金(LOF) 、 大 成健 康 产业股 票型 证券 投资
基金、大成信 用增利一 年 定期开放债券 型证券投 资 基金、大成灵 活配置 混 合 型证券投资 基金、大
成招财 宝货 币市 场基 金、 大成景 益平 稳收 益混 合型 证券投 资基 金。 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 6 页
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘波先 生
本基金
基金经
理
2013 年3
月7 日
2014 年4
月15 日
7 年
清华大 学工 程物 理学 士 。2002 年2 月至
2003 年 10 月 就职 于欧 洲 粒子物 理研 究
中心（CERN) ， 任 研 究 助 理。2008 年 1
月至 2009 年 1 月 就 职 于 JP Morgan
(London) ， 任数 量分析 师 。2009 年2 月
至2010 年2 月 就职 于全 收 益投资 和交 易
有限公 司， 任外 汇投 资经 理。2010 年 6
月至2012 年1 月就 职于 海 通证券 衍生 产
品部， 任高 级数 量分析 师 。2012 年2 月
加 入 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 数 量 投 资
部。2013 年 3 月 7 日至 2014 年 3 月 25
日 任 大 成中 证 内地 消 费主题 指 数 证券 投
资基金 基金 经理 。2014 年 3 月 25 日至
2014 年 4 月 15 日 任大 成 消费主 题股 票
型证券 投资 基金 基金 经理 。2013 年3 月
7 日 起 任大 成 中证 红 利指数 证 券 投资 基
金基金 经理。 具有 基金 从 业资格。 国籍 ：
中国
李本刚先
生
本基金
基金经
理
2014 年 4
月16 日
- 13 年
管理学硕 士。 2001 年至 2010 年先 后就
职 于 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 关 村
证 券 股 份 有 限 公 司 和 建 信 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 历 任 研 究 员 、 高 级 研 究 员 。
2010 年 8 月加入大成 基 金管理有 限公
司 ， 历 任 研 究 部 高 级 研 究 员 、 行 业 研
究主管。2012 年 9 月 4 日起任大 成内
需增长股票型证券投资基金基金经
理。 2014 年 4 月 16 日 起 任大成消 费主
题股票型证券投资基金基金经理。
2014 年5 月14 日任大 成 灵活配置 混合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 具 有 基 金
从业资格 。国籍 ：中国
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2 、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵 从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《大成 中证内地消 费主
题指数证券 投资基金》 、 《 大成消费主 题股票型 证券 投资基金基 金合同》 和其 他有关法律 法规的 规
定，在基金管 理运作中 ， 本基金的投资 范围、投 资 比例、投资组 合、证券 交 易行为、信 息披露等大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 7 页
符合有关法律 法规、行 业 监管规则和基 金合同等 规 定，本基金没 有发生重 大 违法违规行 为，没有
运用基金财产 进行内幕 交 易和操纵市场 行为以及 进 行有损基金投 资人利益 的 关联交易 ， 整体运作
合法、合规。 本基金将 继 续以取信于市 场、取信 于 社会投资公众 为宗旨， 承 诺将一如既 往地本着
诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金财 产， 在规范 基金 运作 和严 格控 制投资 风险 的前 提下 ，
努力为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
报告期内，基 金管理人 严 格执行了公平 交易的原 则 和制度。基金 管理人对 旗 下所有投资组 合
间连续 4 个季 度的 日内 、3 日内及 5 日内 股票 及债 券交易 同向 交易 价差 分析 及相应 交易 情形 的分
析结果表明： 债券交易 同 向交易频率较 低；股票 同 向交易溢价率 较大主要 来 源 于市场因 素（如个
股当日价格振 幅较高） 及 组合经理交易 时机选择 ， 即投资组合成 交时间不 一 致以及成交 价格的日
内较大变动导 致个别些 组 合间的成交价 格差异较 大 。结合交易价 差分布统 计 分析和潜在 利益输送
金额统 计结 果表 明投 资组 合间不 存在 利益 输送 的可 能性。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司风险管理 部定期对 公 司旗下所有投 资组合间 同 向交易、反向 交易等可 能 存在异常交易 的
行为进 行分 析。2014 年 上 半年公 司旗 下主 动投 资组 合间股 票交 易存 在 11 笔 同日反 向交 易， 原因
是投资组合投 资策略需 要 。主动型投资 组合与指 数 型投资组合之 间或指数 型 投资组合之 间存在股
票同日反向交 易，参与 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少的 单边交易 量 超过该股当 日成交量
5%的仅 有 3 笔， 原因 为投 资策略 需要 ；投 资组 合间 存在 1 笔债 券同 日反 向交 易，原 因为 投资 策 略
需要。投资组 合间相邻 交 易日反向交易 的市场成 交 比例、成交均 价等交易 结 果数据表明 该类交易
不对市场产生 重大影响 ， 无异常；投资 组合间虽 然 存在同向交易 行为，但 结 合交易价差 分布统计
分析和 潜在 利益 输送 金额 统计结 果表 明投 资组 合间 不存在 利益 输送 的可 能性 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2014 年上 半年 受到 地产 销 量下滑 的负 面影 响， 整体 经济仍 然低 迷。 在宏 观经 济业整 体起 色不
大， 以 TMT 为代 表的 成长 股成为 资本 市场 超额 收益 明显的 板块 。借 助并 购， 切入新 兴领 域成 为 传
统企业 转型 的重 要手 段。 不过， 这种 跨界 并购 的效 果值得 进一 步观 察， 其中 风险需 要引 起关 注。
在2014 年 上半 年本 基金 通 过自上 而下 选股 ， 重 点在 游戏等 新兴 领域 进行 了配 置， 获 得一 定超
额收益 。 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 8 页
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止本 报告 期末 ， 本 基金 份额资 产净 值 为 0.990 元 ， 本报 告期 基金 份额 净值 增长率 为-5.17% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-6.53%， 高于 业绩 比较 基准的 表现 。
4.5 管理人 对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望下 半年 ， 在整 体宏 观 经济低 迷背 景下 ， “托 底” 思维下 ， 政府 整体 经济 政 策有望 进行 改变 ，
采用更为积极 地态度在 各 领域作出一些 调整，促 进 经济阶段性恢 复。不过 ， 在整体经济 结构调整
背景下 ，指 望经 济出 现大 幅度回 升并 不太 现实 。
由于上半年创 业板的良 好 表现，所谓的 转型、成 长 股整体估值已 经出现泡 沫 化倾向，缺乏 基
本面支 撑的 概念 化股 票值 得进一 步警 惕 。 因 此在2014 年下 半年 ， 考虑 到市 场将 进行估 值切 换 ， 业
绩成为 衡量 真成 长与 伪成 长的唯 一标 准， 只有 确定 性 的高增 长才 能消 化估 值持 续上升 带来 的压 力。
因此继 续选 择有 业绩 、真 成长、 估值 合理 的公 司仍 是配置 的主 线。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、固定
收益部、风险 管理部、 基 金运营部、监 察稽核部 、 委托投资部指 定人员组 成 。公司估值 委员会的
相关成 员均 具备 相应 的专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历， 估 值委 员会 成员 中包 括 两名投 资组 合经 理 。
股票投 资部 、 研究 部、 固 定收益 部 、 风 险管 理部 和 委托投 资部 负责 关注 相关 投资品 种的 动态，
评判基金持有 的投资品 种 是否处于不活 跃的交易 状 态或者最近交 易日后经 济 环境发生了 重大变化
或证券发行机 构发生了 影 响证券价格的 重大事件 ， 从而确定估值 日需要进 行 估值测算或 者调整的
投资品种；提 出合理的 数 量分析模型对 需要进行 估 值测算或者调 整的投资 品 种进行公允 价值定价
与计量；定期 对估值政 策 和程序进行评 价，以保 证 其持续适用； 基金运营 部 负责日常的 基金资产
的估值业务， 执行基金 估 值政策，并负 责与托管 行 沟通估值调整 事项；监 察 稽核部负责 审核估值
政策和程序的 一致性， 监 督估值委员会 工作流程 中 的风险控制， 并负责估 值 调整事项的 信息披露
工作。
本基金的日常 估值程序 由 基金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银行 的 估值结果核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突， 截止报告 期 末未与外部估 值大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 9 页
定价服 务机 构签 约。
4.7 管理 人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金管理人 严格按照 本 基金基金合同 的规定进 行 收益分配。本 报告期内 本 基金无收益分 配
事项。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —大成 基金管理
有限公 司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 基金的 投资 运作 ，进 行了 认真、 独立 的会 计
核算和必要的 投资监督 ， 认真履行了托 管人的义 务 ，没有从事任 何损害基 金 份 额持有人 利益的行
为。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管人认为, 大成基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人认为 ，大成基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金半年 度 报告中的财 务指标、
净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完整，未 发现有损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 大成 消费 主题 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 10 页
银行存 款 9,067,722.24 19,498,762.07
结算备 付金 238,541.24 10,132.51
存出保 证金 25,325.16 15,175.09
交易性 金融 资产 29,276,594.74 50,375,963.46
其中： 股票 投资 29,276,594.74 50,375,963.46
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 107,867.91 -
应收利 息 899.39 619.01
应收股 利 - -
应收申 购款 22,838,096.72 13,308,382.15
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 61,555,047.40 83,209,034.29
负债和所有者权益
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 882,394.92 15,779,634.33
应付赎 回款 82,931.43 210,495.45
应付管 理人 报酬 38,560.95 24,119.29
应付托 管费 6,426.82 4,823.88
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 89,081.86 33,971.34
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 144,953.81 90,783.57
负债合 计 1,244,349.79 16,143,827.86
所有者权益：
实收基 金 60,946,887.38 64,265,985.56
未分配 利润 -636,189.77 2,799,220.87
所有者 权益 合计 60,310,697.61 67,065,206.43
负债和 所有 者权 益总 计 61,555,047.40 83,209,034.29
注：1. 根据 中国 证监 会 2014 年3 月 25 日 下发 的 《 关 于大成 中证 内地 消费 主题 指数证 券投 资基 金大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 11 页
基金份额持有 人大会决 议 备案的回函 》 （ 基金部函[2014]179 号 ） ，大 成中证内 地消费主题指 数证
券投资 基金 自 2014 年 3 月 25 日 起变 更为 大成 消费 主题股 票型 证券 投资 基金 ，修改 基金 合同 中基
金名称、基金 类别、投 资 目标、投资理 念、投资 范 围、投资策略 、业绩比 较 基准、基金 的费用 等
条款 ， 修 订后 的 《 大成 消 费主题 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 自2014 年3 月25 日起 正式 生效，
截至报 告期 末本 基金 合同 生效未 满一 年。
2.报告 截止 日2014 年 6 月30 日， 基金 份额 净值0.990 元， 基金 份额 总额 60,946,887.38 份。
6.2 利润表
会计主 体： 大成 消费 主题 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013
年 6 月 30 日
一、收入 -1,072,945.16 -1,602,461.73
1.利息 收入 36,958.73 15,957.95
其中： 存款 利息 收入 36,958.73 15,957.95
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -959,901.50 956,638.01
其中： 股票 投资 收益 -1,201,325.91 342,886.36
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 241,424.41 613,751.65
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填
列）
-286,282.43 -2,643,389.42
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 136,280.04 68,331.73
减：二、费用 695,425.31 523,114.53
1．管 理人 报酬 222,365.82 193,729.35
2．托 管费 39,515.35 38,745.90
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 192,373.21 109,852.27
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 241,170.93 180,787.01 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 12 页
三、 利润总额 （ 亏损总额 以 “-” 号填列） -1,768,370.47 -2,125,576.26
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -1,768,370.47 -2,125,576.26
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 大成 消费 主题 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
64,265,985.56 2,799,220.87 67,065,206.43
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -1,768,370.47 -1,768,370.47
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-3,319,098.18 -1,667,040.17 -4,986,138.35
其中：1. 基 金申 购款 107,710,030.93 -1,201,176.07 106,508,854.86
2. 基金 赎回 款 -111,029,129.11 -465,864.10 -111,494,993.21
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
60,946,887.38 -636,189.77 60,310,697.61
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
57,925,774.31 -2,233,086.50 55,692,687.81
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -2,125,576.26 -2,125,576.26
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
-6,403,422.14 360,348.70 -6,043,073.44 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 13 页
列）
其中：1. 基 金申 购款 53,551,352.61 -1,047,908.55 52,503,444.06
2. 基金 赎回 款 -59,954,774.75 1,408,257.25 -58,546,517.50
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
51,522,352.17 -3,998,314.06 47,524,038.11
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张树 忠______
______ 刘 彩晖______
____ 范瑛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.2 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主 要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月 以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 14 页
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.3.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司(“ 大成基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 农业
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司(“ 光大证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司(“ 广东证 券”) 基金管 理人 的股 东
大成国 际资 产管 理有 限公 司 (“ 大成 国
际”)
基金 管 理人 的子 公司
大成创 新资 本管 理有 限公 司 (“ 大成 创新
资本”)
基金管 理人 的合 资子 公司
注：1. 中 国证 监会 于 2005 年 11 月6 日 作出 对广 东 证券取 消业 务许 可并 责令 关闭的 行政 处罚 。
2. 下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立
6.4.4 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
6.4.4.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
光大证 券 60,379,931.81 49.92% 9,744,113.24 13.76%
6.4.4.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1 月1 日至2014 年6 月30日 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 15 页
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光 大证 券 53,429.88 49.33% 53,429.88 59.98%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1 月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 8,801.16 13.83% 2,427.91 14.48%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登
记结算 有限 责任 公司 收取 的证管 费和 经手 费的 净额 列示。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研 究成 果 和 市 场 信
息服务 等。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1 月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
222,365.82 193,729.35
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
74,322.28 70,232.05
注：支付基金 管理人 大 成 基金管理有限 公司 的管 理 人报酬按前一 日基金资 产 净值 1.50% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X1.50% / 当 年天数 。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
39,515.35 38,745.90
注： 支 付基 金托 管人 中 国 农业银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.25% 的 年费率 计提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券( 含回购)交易
本报告期内及 上年度可 比 期间本基金 未 发生与关 联 方进行的银行 间同业市 场 的债券(含回购)大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 16 页
交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 未发 生各 关联 方投资 本基 金的 情况 。
6.4.4.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国 农 业银 行 9,067,722.24 35,146.07 3,313,943.08 15,375.30
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 并按 银行 间同 业利 率计息 。
6.4.4.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 。
6.4.4.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.5 期末（ 2014 年 6 月30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
于本报 告期 末， 本基 金未 持有因 认购 新发 或增 发证 券而流 通受 限的 证券 。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
300271 华宇软件 2014-6-27
重大事项 40.30 - - 16,846 584,599.36 678,893.80 -
600637 百 视 通 2014-5-29
重大事项 32.03 - - 20,000 565,922.23 640,600.00 -
注： 本 基金 截至2014 年 06 月30 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影 响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.5.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回 购
于本报 告期 末， 本基 金无 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回 购证 券款余 额。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回 购
于本报 告期 末， 本基 金无 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回 购证 券款余 额。 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 17 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 29,276,594.74 47.56
其中： 股票 29,276,594.74 47.56
2 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,306,263.48 15.12
7 其他各 项资 产 22,972,189.18 37.32
8 合计 61,555,047.40 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 521,550.00 0.86
B
采矿业 - 0.00
C
制造业 22,967,848.48 38.08
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E
建筑业 - 0.00
F
批发和 零售 业 691,336.08 1.15
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 724,800.00 1.20
H
住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
3,079,388.18 5.11
J
金融业 - 0.00
K
房地产 业 - 0.00
L
租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 18 页
P
教育 424,640.00 0.70
Q
卫生和 社会 工作 - 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 729,872.00 1.21
S
综合 137,160.00 0.23
合计 29,276,594.74 48.54
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002396 星网锐 捷 57,700 1,615,023.00 2.68
2 002085 万丰奥 威 61,900 1,315,994.00 2.18
3 300128 锦富新 材 93,000 1,260,150.00 2.09
4 601222 林洋电 子 52,700 1,190,493.00 1.97
5 300083 劲胜精 密 51,300 1,111,158.00 1.84
6 002555 顺荣股 份 23,400 1,101,672.00 1.83
7 002484 江海股 份 54,800 1,017,088.00 1.69
8 600050 中国联 通 300,000 969,000.00 1.61
9 002547 春兴精 工 77,500 927,675.00 1.54
10 600081 东风科 技 66,319 921,170.91 1.53
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于 大 成 基金管理有 限公司 网
站(http://www.dcfund.com.cn) 的半 年度 报告 正文 。
7.4 报告期内股 票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2% 或前20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000581 威孚高 科 2,877,609.38 4.29
2 600315 上海家 化 2,263,673.52 3.38
3 600261 阳光照 明 2,157,137.73 3.22
4 300315 掌趣科 技 1,854,119.84 2.76
5 600703 三安光 电 1,835,389.06 2.74
6 000625 长安汽 车 1,795,403.73 2.68
7 002219 恒康医 疗 1,722,162.89 2.57
8 600270 外运发 展 1,645,290.30 2.45
9 002396 星网锐 捷 1,567,173.39 2.34 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 19 页
10 600050 中国联 通 1,410,500.00 2.10
11 300058 蓝色光 标 1,358,140.47 2.03
12 002299 圣农发 展 1,276,044.00 1.90
13 002085 万丰奥 威 1,182,821.90 1.76
14 300128 锦富新 材 1,154,012.77 1.72
15 002008 大族激 光 1,141,253.50 1.70
16 002035 华帝股 份 1,135,654.90 1.69
17 300083 劲胜精 密 1,062,748.25 1.58
18 601222 林洋电 子 1,020,889.78 1.52
19 002555 顺荣股 份 949,174.77 1.42
20 600081 东风科 技 911,637.65 1.36
注：本 期累 计买 入金 额指 买入 成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2% 或前20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 4,241,031.00 6.32
2 600519 贵州茅 台 3,902,865.11 5.82
3 000581 威孚高 科 3,124,896.26 4.66
4 600104 上汽集 团 2,761,975.01 4.12
5 600315 上海家 化 2,738,797.78 4.08
6 002024 苏宁云 商 2,434,953.40 3.63
7 600887 伊利股 份 2,246,115.69 3.35
8 600261 阳光照 明 1,983,718.36 2.96
9 000625 长安汽 车 1,843,797.58 2.75
10 000858 五 粮 液 1,828,912.84 2.73
11 600690 青岛海 尔 1,670,046.00 2.49
12 000895 双汇发 展 1,504,221.78 2.24
13 600703 三安光 电 1,443,606.00 2.15
14 300058 蓝色光 标 1,338,719.49 2.00
15 002594 比 亚 迪 1,238,732.80 1.85
16 000100 TCL 集团 1,211,497.00 1.81
17 002344 海宁皮 城 1,078,748.22 1.61
18 002219 恒康医 疗 1,064,151.11 1.59
19 002035 华帝股 份 1,040,421.58 1.55
20 000333 美的集 团 1,025,677.21 1.53 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 20 页
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 50,668,671.79
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 70,280,432.17
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.7 期 末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资 产支 持证 券投 资。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ，通 过套 期保 值策 略，对 冲系 统性
风险， 应对 组合 构建 与调 整中的 流动 性风 险， 力求 风险收 益的 优化 。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 21 页
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内基金投资的 前十 名证券的发行主体无 被监 管部门立案调查的， 或在 报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股 票中 ，没有投资于超出基 金合 同规定备选股票库之 外的 股 票。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 25,325.16
2 应收证 券清 算款 107,867.91
3 应收股 利 -
4 应收利 息 899.39
5 应收申 购款 22,838,096.72
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,972,189.18
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 无流 通受 限情 况。
7.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,878 21,176.82 10,421,828.64 17.10% 50,525,058.74 82.90% 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 22 页
注：持 有人 户数 为有 效户 数，即 存量 份额 大于 零的 账户。
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,096.68
0.002%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司高 级管理人 员、基 金投资和 研究部门 负责
人持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2011 年 11 月8 日 ） 基金 份额 总额
851,116,623.76
本报告 期期 初基 金份 额总 额 64,265,985.56
本报告 期 基 金总 申购 份额 107,710,030.93
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 111,029,129.11
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 60,946,887.38
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本基金 份额 持有 人大 会以 通讯方 式召 开 ， 大 会表 决 投票时 间 为2014 年2 月22 日至2014 年3
月 7 日 17:00 ，会 议审 议 通过了 《关 于大 成中 证内 地消费 主题 指数 证券 投资 基金转 型相 关事 项 的
议案》 ，中 国证 券监 督管 理 委员会 基金 监管 部 于 2014 年 3 月 25 日 下发 了《 关 于大成 中证 内地 消
费主题 指数 证 券 投资 基金 基金份 额持 有人 大会 决议 备案的 回函 》 （ 基金 部函[2014]179 号） ，大 成
中证内 地消 费主 题指 数证 券投资 基金 持有 人大 会决 议报中 国证 监会 备案 手续 完成， 持 有人 大 会 决
议生效 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
本报告 期内 ， 基金 管理 人 于 2014 年1 月25 日 发布 了 《 大成 基金 管理 有限 公 司关于 高级 管理大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 23 页
人 员 变更 的公 告》 ，经 大成基 金 管理 有限 公司 第五 届董 事 会第 二十 八次 会议 审议 通 过， 王颢 先生
不再担 任大 成基 金管 理有 限公司 总经 理， 由董 事长 张树忠 先生 代任 公司 总经 理。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策略的改变
根据中 国证 监 会 2014 年3 月 25 日 下发 的 《 关于 大 成中证 内地 消费 主题 指数 证券投 资基 金 基
金份额 持有 人大 会决 议备 案的回 函》 （基 金部 函[2014]179 号 ） ， 大成 中证 内地 消费主 题指 数证 券
投资基 金 自2014 年3 月25 日起 变更 为大 成消 费主 题股票 型证 券投 资基 金， 修改基 金合 同中 基金
名称 、基 金类 别 、投 资目 标、 投资 理念 、 投资 范围 、投 资策 略 、业 绩比 较基 准、 基金 的费 用等 条
款，修 订后 的《 大成 消费 主题股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 自2014 年 3 月 25 日起 正式 生 效 。
本基金 由 “ 完全 复制 标的 指数的 方法 跟踪 标的 指数 ， 即按照 标的 指数 的成 份 股组成 及其 权 重
构建基 金股 票投 资组 合 ， 并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 动进 行相 应调 整。 ”的 投资 策略 变
更为 “ 以宏 观经 济分 析和 政策研 究为 基础 ，通 过分 析影响 中国 证券 市场 整体 运行的 内外 部因 素 ，
实施大 类资 产配 置； 分 析 各个消 费子 行业 在中 国经 济转型 不同 阶段 行业 景气 度变化 情况 和发 展 趋
势， 实 施行 业配 置； 在 各 个行业 内通 过对 公司 基本 面的考 量， 精选 优质 上市 公 司股 票， 构建 投资
组合。 ”的 投资 策略 。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘任 的为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙 ） ，
该事务 所自 基金 合同 生效 日起为 本基 金提 供审 计服 务至今 。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 24 页
光大证 券 2 60,379,931.81 49.92% 53,429.88 49.33% -
银河证 券 4 14,878,389.02 12.30% 13,447.68 12.42% -
招商证 券 2 12,887,382.48 10.66% 11,732.69 10.83% -
国信证 券 1 12,413,002.82 10.26% 11,300.55 10.43% -
上海证 券 1 7,402,474.38 6.12% 6,738.50 6.22% -
华创证 券 1 6,528,818.60 5.40% 5,777.37 5.33% -
民生证 券 1 6,203,667.95 5.13% 5,647.68 5.21% -
英大证 券 1 255,436.90 0.21% 232.56 0.21% -
浙商证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
长城证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
东北证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
国金证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
国泰君 安 2 - 0.00% - 0.00% -
兴业证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
中金公 司 2 - 0.00% - 0.00% -
中信证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
中银国 际 2 - 0.00% - 0.00% -
华泰证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
中信建 投 3 - 0.00% - 0.00% -
南京证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
平安证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
齐鲁证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
瑞银证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
申银万 国 1 - 0.00% - 0.00% -
世纪证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
天风证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
西部证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
海通证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
红塔证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
宏源证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
安信证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
北京高 华 1 - 0.00% - 0.00% -
东兴证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
方正证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
广发证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
国盛证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
注： 根据 中国 证监 会颁 布 的 《 关于 完善 证券 投资 基 金交易 席位 制度 有关 问题 的通知 》 （ 证监 基金 字大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 25 页
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三 ） 研 究实 力较 强 ， 能 提供包 括研 究报 告 、 路 演 服务 、 协 助进 行上 市公 司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备各 投资组合 运 作所需的高效 、安全的 通 讯条件，有足 够的交易 和 清算能力，满 足
各投资 组合 证券 交易 需要 ；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司交易单元 的选择标 准 形成《券商服 务
评价表 》 ， 然后 根据 评分 高 低进行 选择 基金 交易 单元 。
本报告 期内 本基 金租 用证 券公司 交易 单元 的变 更情 况如下 ：
本报告 期内 增加 交易 单元 ：无。 本报 告期 内退 租交 易单元 ：招 商证 券。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
无。
大成基 金管 理有 限公 司
2014 年8 月28 日
