大成景阳领先股票型证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告
2014 年 6 月30 日
基金管理人：大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人：中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2014 年 8 月28 日
大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................. 1
1.1 重 要提 示 ..................................................................................................................................... 1
1.2 目录 ............................................................................................................................................. 2
§2 基金简介 ............................................................................................................................................. 4
2.1 基 金基 本情 况 ............................................................................................................................. 4
2.2 基 金产 品说 明 ............................................................................................................................. 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ......................................................................................................... 4
2.4 信 息披 露方 式 ............................................................................................................................. 5
2.5 其 他相 关资 料 ............................................................................................................................. 5
§3 主要财务指标和基金 净值表现 ......................................................................................................... 5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ......................................................................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................................. 6
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 7
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ..................................................................................................... 7
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................. 8
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ......................................................................... 8
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ......................................................... 9
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ......................................................... 9
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ................................................................... 10
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ....................................................................... 10
§5 托管人报告 ....................................................................................................................................... 10
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ........................................................................... 10
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ....... 11
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ....................... 11
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计） ............................................................................................... 11
6.1 资 产负 债表 ............................................................................................................................... 11
6.2 利 润表 ....................................................................................................................................... 12
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ........................................................................................... 13
6.4 报 表附 注 ................................................................................................................................... 14
§7 投资组合报告 ................................................................................................................................... 27
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ........................................................................................................... 27
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ........................................................................................... 28
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............................... 28
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ....................................................................................... 29
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ................................................................................... 31
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ........................... 31
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资 产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ............... 31
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 ....................... 31
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ........................... 32
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ................................................................. 32
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ................................................................. 32
7.12 投资 组合 报告 附注 ................................................................................................................. 32
§8 基金份额持有人信息 ....................................................................................................................... 33 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ............................................................................... 33
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................................................... 33
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间情 况 ................................... 33
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 33
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 34
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ..................................................................................................... 34
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ..................................... 34
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金 财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ......................................................... 34
10.4 基金 投资 策略 的改 变 ............................................................................................................. 34
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ................................................................................. 34
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ................................................. 34
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ............................................................................. 34
10.8 其他 重大 事件 ......................................................................................................................... 36
§11 备查文件目录 ................................................................................................................................. 37
11.1 备查 文件 目录 ......................................................................................................................... 37
11.2 存放 地点 ................................................................................................................................. 37
11.3 查阅 方式 ................................................................................................................................. 38
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 大成景 阳领 先股 票
基金主 代码 519019
交易代 码 519019
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年12 月 11 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,106,272,192.71 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 追求基 金资 产长 期增 值
投资策 略 本基金 将通 过定 量与 定性 分析相 结合 的方 式， 选择 代
表我国 新兴 经济 体特 点、 具有核 心竞 争力 的领 先上 市
公司进 行投 资， 分享 中国 经济高 速成 长果 实， 获取 超
额收益 。还 将在 基金 合同 允许的 范围 内， 根据 国内 外
宏观经 济情 况、 国内 外证 券市场 估值 水平 ，阶 段性 不
断调整 股票 资产 和其 它资 产之间 的大 类资 产配 置比
例。其 中， 全球 主要 股市 的市盈 率比 较、 我 国 GDP 增
速、上 市公 司总 体盈 利增 长速度 、股 市和 债市 的预 期
收益率 比较 以及 利率 水平 ，是确 定大 类资 产配 置比 例
的主要 因素 。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 ＋ 20% × 中信 标普 全债 指数
风险收 益特 征 大成景 阳 领 先股 票型 证券 投资基 金是 股票 型基 金， 风
险高于 货币 市场 基金 、债 券基金 和混 合型 基金 ，属 于
高风险 收益 的基 金品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杜鹏 李芳菲
联系电 话 0755-83183388 010-66060069
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-68121816
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道
7088 号招 商银 行大 厦32 层
北京市 东城 区建 国门 内大 街 69
号
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道
7088 号招 商银 行大 厦32 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28
号凯晨 世贸 中心 东 座 F9 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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邮政编 码 518040 100031
法定代 表人 张树忠 蒋超良
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》 、 《 中国 证券 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.dcfund.com.cn
基金半 年度 报告 备 置 地点 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 32 层
大成基 金管 理有 限公 司
北京市西 城区 复兴门 内大 街 28 号凯晨 世贸中 心东
座 F9 中国 农业 银行 股份 有 限公司 托管 业务 部
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区金 融大 街27 号投资 广
场23 层
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -108,756,497.89
本期利 润 -61,482,640.16
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0192
本期加 权平 均净 值利 润率 -3.13%
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.05%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -511,446,962.30
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1647
期末基 金资 产净 值 1,874,657,020.67
期末基 金份 额净 值 0.604
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -35.41%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3 、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.42% 0.81% 0.49% 0.62% 2.93% 0.19%
过去三 个月 1.85% 0.89% 1.22% 0.70% 0.63% 0.19%
过去六 个月 -3.05% 1.18% -4.89% 0.83% 1.84% 0.35%
过去一 年 -3.67% 1.20% -0.45% 0.94% -3.22% 0.26%
过去三 年 -25.43% 1.16% -21.27% 1.04% -4.16% 0.12%
自基金 合同
生效起 至今
-35.41% 1.54% -44.94% 1.48% 9.53% 0.06%
3.2.2 自基金转型以来基金 份额 累计净值增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率变动的比较
注： 按 基金 合同 规定 ， 大 成 景阳领 先股 票型 证券 投资 基金自 基金 合同 生效 （暨 基金转 型） 之日2007
年 12 月 11 日起 3 个 月内 使基金 的投 资组 合比 例符 合基金 合同 的约 定。 截至 本报告 期末 ，本 基 金
的各项 投资 比例 已符 合基 金合同 中规 定的 各项 投资 比例。 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 四 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(48%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国 银河 投资 管 理有限 公司(25%) 、 广东 证 券股份 有限 公司(2%) 。截 至 2014 年 6 月 30
日，本 基金 管理 人共 管理 1 只封闭 式证 券投 资基 金 ：景福 证券 投资 基金 ，4 只 ETF 及 1 只 ETF 联
接基金 ：深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、大 成深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券
投资基 金联 接基 金、 大成 中证 500 沪 市交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、大 成中证 100 交易 型 开
放式指 数证 券投 资基 金、 大成中 证 500 深 市交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 ，1 只QDII 基 金： 大
成标 普500 等权 重指 数证 券投资 基金 及 37 只 开放 式 证券投 资基 金： 大成 景丰 债 券型证 券投 资基 金
（LOF ） 、大成 价值增长 证 券投资基金、 大成债券 投 资基金、大成 蓝筹稳健 证 券投资基金 、大成精
选增值 混合 型证 券投 资基 金、大 成货 币市 场证 券投 资基金 、大 成沪 深 300 指 数证券 投资 基金 、 大
成财富 管 理2020 生 命周 期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长股 票型 证券 投资 基金 、 大成 创新 成长 混合
型证券 投资 基金(LOF) 、 大 成景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 、大 成强 化收 益债 券型证 券投 资基 金、
大成策略回报 股票型证 券 投资基金、大 成行业轮 动 股票型证券投 资基金、 大 成中证红利 指 数证券
投资基金、大 成核心双 动 力股票型证券 投资基金 、 大成竞争优势 股票型证 券 投资基金、 大成内需
增长股票型证 券投资基 金 、大成消费主 题股票型 证 券投资基金、 大成可转 债 增强债券型 证券投资
基金、大成新 锐产业股 票 型证券投资基 金、大成 景 恒保本混合型 证券投资 基 金、大成优 选股票型
证券投资基金 （LOF） 、 大 成现金增利货 币市场基 金 、大成月添利 理财债券 型 证券投资基 金、大成
理财 21 天 债券 型发 起式 基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券
投资基金、大 成景兴信 用 债债券型证券 投资基金 、 大成景旭纯债 债券型证 券 投资基金、 大成 景祥
分级债 券型 证券 投资 基金 、 大成 中小 盘股 票型 证券 投资基 金(LOF) 、 大 成健 康 产业股 票型 证券 投资
基金、大成信 用增利一 年 定期开放债券 型证券投 资 基金、大成灵 活配置混 合 型证券投资 基金、大
成招财 宝货 币市 场基 金、 大成景 益平 稳收 益混 合型 证券投 资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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刘泽兵
先生
本 基 金 基
金经理
2012 年7 月
28 日
- 13 年
管理学 硕士 。2001 年 2 月至 2012
年 2 月就职 于融通 基金管理 有限
公司,历 任市场部 总监助理、研 究
员、 研究 策划 部总 监助 理及 基金经
理助理 等职 务 。2007 年 9 月 28 日
至2012 年1 月19 日任 通乾 证券投
资基金 基金 经理 。2012 年 2 月加
入大成基金管理有限公司。2012
年 7 月 28 日起任 大成 景阳 领先股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。 具有
基金从 业资 格。 国籍 ：中 国
李博
先生
本 基 金 基
金 经 理 助
理
2013 年3 月
11 日
- 4 年
电子工 程硕 士， 2010 年8 月至2011
年 5 月 就职 于国 信证 券投 研中心 ，
2011 年 5 月加 入大 成基 金 管理有
限公司 ， 现任 研究 部新 兴产 业小组
研究主 管 。2013 年 3 月 11 日起担
任大成 景阳 领先 股票 型证 券投资
基金基 金经 理助 理 。 具 有基 金从业
资格。 国籍 ：中 国
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2 、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《大成 景阳领先股 票型
证券投资基金 基金合同 》 和其他有关法 律法规的 规 定，在基金管 理运作中 ， 大成景阳领 先股票型
证券投 资基 金的 投资 范围 、 投 资比 例 、 投 资组 合 、 证券交 易行 为 、 信 息披 露 等符合 有关 法律 法规 、
行业监 管规则 和基金合 同 等规定，本基 金没有发 生 重大违法违规 行为，没 有 运用基金财 产进行内
幕交易和操纵 市场行为 以 及进行有损基 金投资人 利 益的关联交易 ，整体运 作 合法、合规 。本基金
将继续以取信 于市场、 取 信于社会投资 公众为宗 旨 ，承诺将一如 既往地本 着 诚实信用、 勤勉尽责
的原则管理和 运用基金 财 产，在规范基 金运作和 严 格控制投资风 险的前提 下 ，努力为基 金份额持
有人谋 求最 大利 益。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
报告期内，基 金管理人 严 格执行了公平 交易的原 则 和制度。基金 管理人对 旗 下所有投资组 合
间连续 4 个季 度的 日内、3 日内及 5 日内 股票 及债 券交易 同向 交易 价差 分析 及相应 交易 情形 的分
析结果表明： 债券交易 同 向交易频率较 低；股票 同 向交易溢价率 较大主要 来 源于市场因 素（如个大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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股当日价格振 幅较高） 及 组合经理交易 时机选择 ， 即投资组合成 交时间不 一 致以及成交 价格的日
内较大变动导 致个别些 组 合间的成交价 格差异较 大 。结合交易价 差分布统 计 分析和潜在 利益输送
金额统 计结 果表 明投 资组 合间不 存在 利益 输送 的可 能性。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司风险管理 部定期对 公 司旗下所有投 资组合间 同 向交易、反向 交易等可 能 存在异常交易 的
行为进 行分 析。2014 年 上 半年公 司旗 下 主 动投 资组 合间股 票交 易存 在 11 笔 同日反 向交 易， 原因
是投资组合投 资策略需 要 。主动型投资 组合与指 数 型投资组合之 间或指数 型 投资组合之 间存在股
票同日反向交 易，参与 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少的 单边交易 量 超过该股当 日成交量
5%的仅 有 3 笔， 原因 为投 资策略 需要 ；投 资组 合间 存在 1 笔债 券同 日反 向交 易，原 因为 投资 策 略
需要。投资组 合间相邻 交 易日反向交易 的市场成 交 比例、成交均 价等交易 结 果数据表明 该类交易
不对市场产生 重大影响 ， 无异常；投资 组合间虽 然 存在同向交易 行为，但 结 合交易价差 分布统计
分析和 潜在 利益 输送 金额 统计结 果表 明投 资组 合间 不存在 利益 输送 的可 能性 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2014 年上 半年 ，上 证指 数 下跌 3.2% ，沪 深 300 指 数 下跌 7.08% ， 创业 板指 数 上涨 7.69%，其
中，创 业板 指数 波动 较大 ，沪 深 300 指数 较为 平稳 。从走 势特 征看 ，公 用事 业、电 信、 金融 较 为
抗跌；而能源 、医药、 工 业跌幅较大。 具体操作 上 ，本基金仓位 小幅下降 ， 在板块配置 上，增持
了汽车 、家 电， 减持 了金 融、传 媒。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.604 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为-3.05%， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为-4.89% ，高于 业绩 比较 基准 的表 现。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
2014 年， 我们 判断 经济 运 行特征 仍为 低位 盘整 ， 政 策腾挪 空间 不大 ， 稳增 长 、 调 结构 、 促改
革为政策表述 的重点。 从 总的经济体量 、货币存 量 以及主要工业 产品产量 等 重要指标判 断，未来
国内经 济大 起大 落均 不现 实，结 构转 型仍 将持 续较 长时间 。
基于上述，本 基金将减 少 基于政策以及 宏观变量 的 博弈性操作， 以稳增长 以 及调结构两个 大
的方向为指引 ，配置需 求 稳定、估值较 低的资产 作 为防守端；专 心致志基 于 未来发展前 景布局成
长性行 业 和 个股 作为 进攻 类资产 。 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、固定
收益部、风险 管理部、 基 金运营部、监 察稽核部 、 委托投资部指 定人员组 成 。公司估值 委员会的
相关成 员均 具备 相应 的专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历， 估 值委 员会 成员 中包 括 两名投 资组 合经 理 。
股票投 资部 、 研究 部、 固 定收益 部 、 风 险管 理部 和 委托投 资部 负责 关注 相关 投资品 种的 动态 ，
评判基金持有 的投资品 种 是否处 于不活 跃的交易 状 态或者最近交 易日后经 济 环境发生了 重大变化
或证券发行机 构发生了 影 响证券价格的 重大事件 ， 从而确定估值 日需要进 行 估值测算或 者调整的
投资品种；提 出合理的 数 量分析模型对 需要进行 估 值测算或者调 整的投资 品 种进行公允 价值定价
与计量；定期 对估值政 策 和程序进行评 价，以保 证 其持续适用； 基金运营 部 负责日常的 基金资产
的估值业务， 执行基金 估 值政策，并负 责与托管 行 沟通估值调整 事项；监 察 稽核部负责 审核估值
政策和程序的 一致性， 监 督估值委员会 工作流程 中 的风险控制， 并负责估 值 调整事项的 信息披露
工作。
本基金的日常 估值程序 由 基金 运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银行 的 估值结果核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突， 截止报告 期 末未与外部估 值
定价服 务机 构签 约。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说 明
本基金管理人 严格按照 本 基金基金合同 的规定进 行 收益分配。本 报告期内 本 基金无收益分 配
事项。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —大成 基金管理
有限公 司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日基金 的投 资运 作， 进行 了认真 、独 立的 会计
核算和必要的 投资监督 ， 认真履行了托 管人的义 务 ，没有从事任 何损害基 金 份额持有人 利益的行
为。 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 11 页
5.2 托管人对报告 期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管人认为, 大成基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人认为 ， 大成基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基 金 管理人所 编 制和披露的本 基金半年 度 报告中的财 务指标、
净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完整，未 发现有损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.3.1 299,432,209.47 366,040,497.75
结算备 付金
838,106.84 2,163,842.13
存出保 证金
465,189.56 722,593.03
交易性 金融 资产 6.4.3.2 1,493,819,897.43 1,713,738,383.41
其中： 股票 投资
1,373,365,897.43 1,713,738,383.41
基金投 资
- -
债券投 资
120,454,000.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.3.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.3.4 80,000,240.00 -
应收证 券清 算款
7,440,357.59 -
应收利 息 6.4.3.5 1,556,352.65 74,089.80
应收股 利
- -
应收申 购款
12,921.67 57,420.09
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.3.6 - -
资产总 计
1,883,565,275.21 2,082,796,826.21 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 12 页
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.3.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
3,954,042.08 8,591,172.04
应付赎 回款
1,372,180.45 1,056,247.78
应付管 理人 报酬
2,281,284.01 2,668,979.90
应付托 管费
380,214.02 444,829.98
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.3.7 720,270.69 1,253,081.14
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.3.8 200,263.29 200,202.68
负债合 计
8,908,254.54 14,214,513.52
所有者权益：
实收基 金 6.4.3.9 2,059,763,218.53 2,200,819,727.47
未分配 利润 6.4.3.10 -185,106,197.86 -132,237,414.78
所有者 权益 合计
1,874,657,020.67 2,068,582,312.69
负债和 所有 者权 益总 计
1,883,565,275.21 2,082,796,826.21
注： 报告 截止 日2014 年6 月30 日， 基金 份额 净 值 0.604 元 ， 基 金份 额总 额 3,106,272,192.71
份。
6.2 利润表
会计主 体： 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-40,905,217.77 43,680,094.52
1.利息 收入
2,457,757.21 1,878,793.61
其中： 存款 利息 收入 6.4.3.11 1,394,773.67 1,808,100.77
债券利 息收 入
1,023,841.09 2,094.90
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
39,142.45 68,597.94
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-90,658,406.47 17,464,473.46 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 13 页
其中： 股票 投资 收益 6.4.3.12 -105,361,367.80 5,530,479.03
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.3.13 27,080.00 528,905.10
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.3.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.3.15 - -
股利收 益 6.4.3.16 14,675,881.33 11,405,089.33
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
6.4.3.17 47,273,857.73 24,317,890.94
4.汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 6.4.3.18 21,573.76 18,936.51
减：二、费用
20,577,422.39 26,307,134.16
1．管 理人 报酬 6.4.6.2.1 14,613,615.19 18,047,613.42
2．托 管费 6.4.6.2.2 2,435,602.54 3,007,935.51
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.3.19 3,318,741.50 5,032,514.83
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.3.20 209,463.16 219,070.40
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-61,482,640.16 17,372,960.36
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-61,482,640.16 17,372,960.36
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,200,819,727.47 -132,237,414.78 2,068,582,312.69
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -61,482,640.16 -61,482,640.16
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-141,056,508.94 8,613,857.08 -132,442,651.86 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 14 页
其中：1. 基 金申 购款 24,045,922.83 -1,461,055.83 22,584,867.00
2. 基金 赎回 款 -165,102,431.77 10,074,912.91 -155,027,518.86
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,059,763,218.53 -185,106,197.86 1,874,657,020.67
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,552,198,094.55 -151,058,600.73 2,401,139,493.82
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 17,372,960.36 17,372,960.36
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-151,892,911.11 2,718,176.41 -149,174,734.70
其中：1. 基 金申 购款 19,971,889.28 -437,276.00 19,534,613.28
2. 基金 赎回 款 -171,864,800.39 3,155,452.41 -168,709,347.98
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,400,305,183.44 -130,967,463.96 2,269,337,719.48
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张树 忠______
________ 刘 彩晖_______
_____范瑛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 重要会计政策和会计 估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计、 税项 与最 近一期 年度 报告 相一 致。 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 15 页
6.4.2 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以发行基金方 式募集资金 不属于营业税 征收范围， 不征收营业税 。基金买卖 股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基金从证券 市场中取得 的收入，包括 买卖股票、 债券的差价收 入，股权的 股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起， 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在
1 个月 以内(含 1 个月)的 ，其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个 月以 上至 1
年( 含1 年) 的 ， 暂 减按50% 计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得
额。对基金持 有的上市 公 司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算 纳税，持
股时间自解禁 日起计算 ； 解禁前取得的 股息、红 利 收入继续暂减 按 50% 计入 应纳税所得额 。上述
所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税 率缴纳 股票 交易 印花 税， 买入股 票不 征收 股票 交易 印花税 。
6.4.3 重要财务报表项目的 说明
6.4.3.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
活期存 款 299,432,209.47
定期存 款 -
其中： 存款期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 299,432,209.47
6.4.3.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,123,720,682.85 1,373,365,897.43 249,645,214.58 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 16 页
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 120,165,770.00 120,454,000.00 288,230.00
合计 120,165,770.00 120,454,000.00 288,230.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,243,886,452.85 1,493,819,897.43 249,933,444.58
6.4.3.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.3.4 买入返售金融资产
6.4.3.4.1 各项买入返售金融资 产期 末余额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 80,000,240.00 -
合计 80,000,240.00 -
6.4.3.4.2 期末买断式逆回购交 易中 取得的债券
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
6.4.3.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 63,811.12
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 339.48
应收债 券利 息 1,452,871.23
应收买 入返 售证 券利 息 39,142.45
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 188.37
合计 1,556,352.65
6.4.3.6 其他资产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 17 页
6.4.3.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 718,780.69
银行间 市场 应付 交易 费用 1,490.00
合计 720,270.69
6.4.3.8 其他负债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 1,902.61
应付其 他 6.40
预提费 用 198,354.28
合计 200,263.29
6.4.3.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金 份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 3,318,983,705.74 2,200,819,727.47
本期申 购 36,269,659.56 24,045,922.83
本期赎 回( 以"-" 号填 列) -248,981,172.59 -165,102,431.77
本期末 3,106,272,192.71 2,059,763,218.53
6.4.3.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -435,122,222.87 302,884,808.09 -132,237,414.78
本期利 润 -108,756,497.89 47,273,857.73 -61,482,640.16
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
32,431,758.46 -23,817,901.38 8,613,857.08
其中： 基金 申购 款 -5,493,274.36 4,032,218.53 -1,461,055.83
基金赎 回款 37,925,032.82 -27,850,119.91 10,074,912.91
本期已 分配 利润 -
-
-
本期末 -511,446,962.30 326,340,764.44 -185,106,197.86
6.4.3.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目 本期 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 18 页
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 1,376,755.58
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 13,210.32
其他 4,807.77
合计 1,394,773.67
6.4.3.12 股票投资收益
6.4.3.12.1 股票投资收益 ——买 卖股 票差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 1,196,946,858.42
减：卖 出股 票成 本总 额 1,302,308,226.22
买卖股 票差 价收 入 -105,361,367.80
6.4.3.13 债券投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
40,800,670.14
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
40,103,760.00
减：应 收利 息总 额 669,830.14
债券投 资收 益 27,080.00
6.4.3.14 贵金属投资收益
本基金 本报 告期 未发 生贵 金属交 易。
6.4.3.15 衍生工具收益
本基金 本报 告期 未发 生衍 生工具 交易 。
6.4.3.16 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 14,675,881.33
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 14,675,881.33 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 19 页
6.4.3.17 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 47,273,857.73
—— 股 票投 资 46,985,627.73
—— 债 券投 资 288,230.00
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 47,273,857.73
6.4.3.18 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 21,573.76
合计 21,573.76
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。
6.4.3.19 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 3,317,491.50
银行间 市场 交易 费用
1,250.00
合计
3,318,741.50
6.4.3.20 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 148,765.71
其他 50.00
上清所 债券 托管 账户 维护 费 400.00
银行划 款手 续费 1,658.88
中债登 债券 托管 账户 维护 费 9,000.00
合计 209,463.16 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 20 页
6.4.4 或有事项、资产负债 表日 后事项的说明
6.4.4.1 或有事项
本基金 无需 要说 明的 重大 或有事 项。
6.4.4.2 资产负债表日后事项
本基金 无需 做披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.5 关联方关系
6.4.5.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关 联 方发生变化的情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.5.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司(“ 大成基 金”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 农业 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司(“ 光大证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司(“ 广东证 券”) 基金管 理人 的股 东
大成国 际资 产管 理有 限公 司(“ 大成 国际 ”) 基金管 理人 的子 公司
大成创 新资 本管 理有 限公 司(“ 大成 创新 资本 ”) 基金管 理人 的合 资子 公司
注：1. 中 国证 监会 于 2005 年 11 月6 日 作出 对广 东 证券取 消业 务许 可并 责令 关闭的 行政 处罚 。
2. 下 述关 联交 易均 在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
6.4.6 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.6.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
6.4.6.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
光大证 券 84,922,711.64 4.04% - 0.00%
6.4.6.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 与关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 21 页
6.4.6.1.3 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 75,150.01 4.00% - 0.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 - 0.00% - 0.00%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等。
6.4.6.2 关联方报酬
6.4.6.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1 月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
14,613,615.19 18,047,613.42
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
3,593,328.93 4,436,474.94
注： 支 付基 金管 理人 大成 基金的 管理 人报 酬按 前一 日的基 金资 产净 值 的 1.5% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。 其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天数 。
6.4.6.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,435,602.54 3,007,935.51
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。 其计 算公 式为 ： 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 22 页
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.6.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券( 含回购)交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.6.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.6.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本 报告 期 及 上年 度 可 比期 间本 基 金管 理人 未投 资于 本基金 。
6.4.6.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本报告 期 末 及上 年度 末 除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方 无 投资 本基 金的 情况 。
6.4.6.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银
行
299,432,209.47 1,376,755.58 481,607,276.44 1,780,161.00
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.6.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 。
6.4.6.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.7 利润分配情况
本基金 本报 告期 内未 有利 润分配 情况 。
6.4.8 期末（ 2014 年 6 月30 日 ）本基金持有的 流通 受限 证券
6.4.8.1 因认购新发/ 增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
于本报 告期 末， 本基 金未 持有因 认购 新发 或增 发证 券而流 通受 限的 证券 。
6.4.8.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
于本报 告期 末， 本基 金未 持有 暂 时停 牌等 流通 受限 的证券 。 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 23 页
6.4.8.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
于本报 告期 末， 本基 金无 从事债 券正 回购 交易 形成 的卖出 回购 证券 款余 额。
6.4.9 金融工具风险及管理
6.4.9.1 风险管理政策和组织 架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 ，属于高风险 品种。本 基 金投资的金融 工
具主要包括股 票投资、 债 券投资及权证 投资等。 本 基金在日常经 营活动中 面 临 的与这些 金融工具
相关的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 的基金管 理 人从事风险 管理的主
要目标是争取 将以上风 险 控制在限定的 范围之内 ， 使本基金在风 险和收益 之 间取得最佳 的平衡以
实现“ 风险 和收 益相 匹配 ”的风 险收 益目 标。
本基金 的基 金管 理人 奉行 全面风 险管 理体 系的 建设 ， 建立了 以由 高层 监控(董 事 会合规 审计 和
风险控 制委 员会 、公 司投 资风险 控制 委员 会) 、专 业 监控( 监察 稽核 部、 风险 管 理部) 、部 门互 控、
岗位自控构成 的风险管 理 架构体系。本 基金的基 金 管理人在董事 会下设立 合 规审计和风 险控制委
员会，对公司 整体运营 风 险进行监督 ， 监督风险 控 制措施的执行 ；在管理 层 层面设立投 资风险控
制委员会，通 过定期会 议 讨论涉及投资 风险的重 大 议题，形成正 式决议提 交 投委会；在 业务操作
层面，监察稽 核部履行 合 规控制职责， 通过定期 、 不定期检查内 控制度的 执 行情况、对 重大风险
点以专项稽核 的方式确 保 公司内控制度 、流程得 到 贯彻执行。风 险管理部 履 行风险量化 评估分析
职责。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发 ，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.9.2 信用风险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在 本基 金的 托管 行中 国农业 银行 ， 与该 银行 存 款相 关 的信 用风 险不 重大 。 本基 金在 交易 所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很小；在 银行间同 业 市场进行交易 前均对交 易 对手进行信用 评估并对 证 券交割方式 进行限制大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 24 页
以控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2014 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 信用 类债 券(2013 年12 月31 日： 同)。
6.4.9.3 流动性风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的 风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资 品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ，其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 均能 以合 理价 格适 时变现 。
于 2014 年 6 月 30 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
6.4.9.4 市场风险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.9.4.1 利率风险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场 利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 25 页
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、存 出保 证金 、 债 券投资 及买 入返 售金 融资 产 等。
6.4.9.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年6 月 30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 299,432,209.47 - - - 299,432,209.47
结算备 付金 838,106.84 - - - 838,106.84
存出保 证金 465,189.56 - - - 465,189.56
交易性 金融 资产 120,454,000.00 - - 1,373,365,897.43 1,493,819,897.43
买入返 售金 融资 产 80,000,240.00 - - - 80,000,240.00
应收证 券清 算款 - - - 7,440,357.59 7,440,357.59
应收利 息 - - - 1,556,352.65 1,556,352.65
应收申 购款 883.27 - - 12,038.40 12,921.67
其他资 产 - - - - -
资产总 计 501,190,629.14 - - 1,382,374,646.07 1,883,565,275.21
负债
应付证 券清 算款 - - - 3,954,042.08 3,954,042.08
应付赎 回款 - - - 1,372,180.45 1,372,180.45
应付管 理人 报酬 - - - 2,281,284.01 2,281,284.01
应付托 管费 - - - 380,214.02 380,214.02
应付交 易费 用 - - - 720,270.69 720,270.69
其他负 债 - - - 200,263.29 200,263.29
负债总 计 - - - 8,908,254.54 8,908,254.54
利率敏 感度 缺口 501,190,629.14 - - 1,373,466,391.53 1,874,657,020.67
上年度 末
2013 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 366,040,497.75 - - - 366,040,497.75
结算备 付金 2,163,842.13 - - - 2,163,842.13
存出保 证金 722,593.03 - - - 722,593.03
交易性 金融 资产 - - - 1,713,738,383.41 1,713,738,383.41
应收利 息 - - - 74,089.80 74,089.80
应收申 购款 6,009.98 - - 51,410.11 57,420.09
资产总 计 368,932,942.89 - - 1,713,863,883.32 2,082,796,826.21 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 26 页
负债
应付证 券清 算款 - - - 8,591,172.04 8,591,172.04
应付赎 回款 - - - 1,056,247.78 1,056,247.78
应付管 理人 报酬 - - - 2,668,979.90 2,668,979.90
应付托 管费 - - - 444,829.98 444,829.98
应付交 易费 用 - - - 1,253,081.14 1,253,081.14
其他负 债 - - - 200,202.68 200,202.68
负债总 计 - - - 14,214,513.52 14,214,513.52
利率敏 感度 缺口 368,932,942.89 - - 1,699,649,369.80 2,068,582,312.69
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
予以分 类 。
6.4.9.4.1.2 利率风险的敏感性分 析
于 2014 年 6 月 30 日 ，本 基金 持 有交 易性 债券 投资 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 为 6.43%
(2013 年 12 月 31 日：0.00%) ， 因此 市场 利率 的变 动 对于本 基金 资产 净值 无重 大影响 。
6.4.9.4.2 外汇风险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.9.4.3 其他价格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 投 资比例范围为 基
金资产 的60%-95% ， 其中 权 证投资 比例 范围 为基 金资 产净值的 0%-3% ； 固 定收 益 类证券 和现 金投 资
比例范 围为 基金 资产 的 5%-40%， 其中 资产 支持 证券 投资比 例范 围为 基金 资产 净值 的 0%-20%， 现金
和到期 日在 一年 以内 的政 府债券 等短 期金 融工 具的 比例最 低为 基金 资产 净值 的 5% 。 此 外， 本 基 金
的基金 管理人 每日对本 基 金所持有的证 券价格实 施 监控，定期运 用多种定 量 方法对基金 进行风险大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 27 页
度量， 包 括VaR(Value at Risk) 指标 等来 测试 本基 金 面临的 潜在 价格 风险 ，及 时可靠 地对 风险 进
行跟踪 和控 制。
6.4.9.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,373,365,897.43 73.26 1,713,738,383.41 82.85
交易性 金融 资产 －基金 投资 - 0.00 - 0.00
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - 0.00 - 0.00
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- 0.00 - 0.00
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - 0.00 - 0.00
其他 - 0.00 - 0.00
合计 1,373,365,897.43 73.26 1,713,738,383.41 82.85
6.4.9.4.3.2 其他价格风险的敏感 性分 析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末 （ 2014 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
1.业绩 比较 基准 上 升 5% 增加 约8,851 增加 约9,340
2.业绩 比较 基准 下 降 5% 减少 约8,851 减少 约9,340
6.4.10 有助于理解和分析会 计报 表需要说明的其他事 项
无。
§7 投 资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,373,365,897.43 72.91
其中： 股票 1,373,365,897.43 72.91
2 固定收 益投 资 120,454,000.00 6.40
其中： 债券 120,454,000.00 6.40 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 80,000,240.00 4.25
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 300,270,316.31 15.94
7 其他各 项资 产 9,474,821.47 0.50
8 合计 1,883,565,275.21 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 14,849,838.36 0.79
B
采矿业 - 0.00
C
制造业 998,743,831.78 53.28
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E
建筑业 - 0.00
F
批发和 零售 业 - 0.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
254,472,616.44 13.57
J
金融业 36,199,610.85 1.93
K
房地产 业 41,350,000.00 2.21
L
租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 27,750,000.00 1.48
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和 社会 工作 - 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S
综合 - 0.00
合计 1,373,365,897.43 73.26
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 29 页
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 5,000,000 147,250,000.00 7.85
2 300273 和佳股 份 4,400,000 135,080,000.00 7.21
3 600887 伊利股 份 3,050,000 101,016,000.00 5.39
4 300147 香雪制 药 3,000,000 81,000,000.00 4.32
5 000503 海虹控 股 3,999,784 77,995,788.00 4.16
6 600518 康美药 业 4,500,000 67,275,000.00 3.59
7 002433 太安堂 6,005,612 61,857,803.60 3.30
8 300104 乐视网 1,400,000 61,460,000.00 3.28
9 002030 达安基 因 3,000,763 58,364,840.35 3.11
10 002555 顺荣股 份 1,100,000 51,788,000.00 2.76
11 002153 石基信 息 1,006,413 51,628,986.90 2.75
12 002174 游族网 络 901,443 49,606,408.29 2.65
13 600196 复星医 药 2,400,000 48,456,000.00 2.58
14 600066 宇通客 车 2,600,000 41,964,000.00 2.24
15 000002 万
科Ａ 5,000,000 41,350,000.00 2.21
16 000848 承德露 露 2,035,474 40,444,868.38 2.16
17 000333 美的集 团 1,999,862 38,637,333.84 2.06
18 300315 掌趣科 技 2,079,923 37,147,424.78 1.98
19 600000 浦发银 行 3,999,957 36,199,610.85 1.93
20 000625 长安汽 车 2,799,836 34,465,981.16 1.84
21 600645 中源协 和 1,000,000 27,750,000.00 1.48
22 000581 威孚高 科 1,000,000 26,970,000.00 1.44
23 002279 久其软 件 1,099,766 26,240,416.76 1.40
24 002086 东方海 洋 1,860,882 14,849,838.36 0.79
25 300011 鼎汉技 术 800,000 9,520,000.00 0.51
26 002380 科远股 份 199,984 5,047,596.16 0.27
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2% 或前20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002433 太安堂 64,455,865.88 3.12
2 002153 石基信 息 50,651,648.75 2.45
3 002030 达安基 因 50,614,098.90 2.45
4 002555 顺荣股 份 46,941,756.28 2.27
5 002518 科士达 44,295,928.24 2.14 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 30 页
6 000002 万
科Ａ 41,096,608.78 1.99
7 600000 浦发银 行 39,943,592.15 1.93
8 300043 互动娱 乐 37,087,831.77 1.79
9 600109 国金证 券 35,521,992.01 1.72
10 000333 美的集 团 34,230,758.47 1.65
11 000625 长安汽 车 33,683,842.81 1.63
12 002605 姚记扑 克 32,631,445.96 1.58
13 000581 威孚高 科 30,128,755.98 1.46
14 002174 游族网 络 26,675,542.97 1.29
15 300104 乐视网 26,459,694.71 1.28
16 600011 华能国 际 21,801,225.22 1.05
17 600196 复星医 药 21,756,223.94 1.05
18 000848 承德露 露 21,712,266.21 1.05
19 002279 久其软 件 19,328,558.99 0.93
20 002527 新时达 18,845,682.98 0.91
注：本 期累 计买 入金 额指 买入成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2% 或前20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 110,612,301.09 5.35
2 600016 民生银 行 89,157,687.21 4.31
3 600518 康美药 业 72,233,638.18 3.49
4 600109 国金证 券 61,456,726.49 2.97
5 002309 中利科 技 50,594,627.80 2.45
6 002236 大华股 份 46,341,390.42 2.24
7 300251 光线传 媒 44,058,487.74 2.13
8 002292 奥飞动 漫 42,423,771.01 2.05
9 300043 互动娱 乐 40,149,357.15 1.94
10 002450 康得新 39,894,355.56 1.93
11 002482 广田股 份 37,346,541.49 1.81
12 002550 千红制 药 36,146,485.32 1.75
13 002570 贝因美 36,091,853.41 1.74
14 002518 科士达 34,829,281.96 1.68
15 002605 姚记扑 克 33,910,198.49 1.64
16 002400 省广股 份 33,415,362.67 1.62 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 31 页
17 002230 科大讯飞 32,650,056.82 1.58
18 600073 上海梅 林 29,451,145.90 1.42
19 600388 龙净环 保 28,824,845.47 1.39
20 300026 红日药 业 28,279,165.95 1.37
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 914,950,112.51
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,196,946,858.42
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 120,454,000.00 6.43
其中： 政策 性金 融债 120,454,000.00 6.43
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 120,454,000.00 6.43
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140429 14 农发 29 900,000 90,333,000.00 4.82
2 140320 14 进出 20 200,000 20,076,000.00 1.07
3 140204 14 国开 04 100,000 10,045,000.00 0.54
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排 序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名贵金属投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 32 页
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本 报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体本期未出 现被 监管部门立案调查， 或在 报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名 股票 中，没有投资于超出 基金 合同规定的备选股票 库之 外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 465,189.56
2 应收证 券清 算款 7,440,357.59
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,556,352.65
5 应收申 购款 12,921.67
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,474,821.47 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 33 页
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份 额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
117,948 26,335.95 22,790,911.74 0.73% 3,083,481,280.97 99.27%
注：持 有人 户数 为有 效户 数，即 存量 份额 大于 零的 账户。
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
75,766.44 0.002439%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究
部门负 责人 持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 12 月11 日 ）基 金份 额 总额
1,000,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,318,983,705.74
本报告 期基 金总 申购 份额 36,269,659.56
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 248,981,172.59
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 34 页
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,106,272,192.71
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
报告期 内没 有涉 及本 基金 托管人 的专 门基 金托 管部 门的重 大人 事变 动。
基金管 理人 于2014 年1 月25 日发 布了 《 大成 基金 管理有 限公 司关 于高 级管 理人员 变更 的 公
告 》 ，经 大成 基金 管理 有限公 司 第五 届董 事会 第二 十八 次 会议 审议 通过 ，王 颢先 生 不再 担任 大成
基金管 理有 限公 司总 经理 ，由董 事长 张树 忠先 生代 任公司 总经 理。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘任 为基 金审 计的 会计师 事务 所为 普华 永道 中天会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙） ，该
事务所 自大 成景 阳领 先股 票型证 券投 资基 金合 同生 效日起 为该 基金 提供 审计 服务至 今。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或 处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建 投 3 322,358,917.41 15.32% 286,463.83 15.26% - 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 35 页
华创证 券 1 306,719,026.84 14.58% 271,421.50 14.46% -
中银国 际 2 261,782,125.95 12.44% 231,654.55 12.34% -
国盛证 券 1 229,935,205.68 10.93% 203,470.56 10.84% -
东北证 券 2 204,566,091.44 9.72% 182,510.21 9.72% -
方正证 券 1 192,887,597.93 9.17% 175,606.18 9.36% -
齐鲁证 券 1 157,004,197.20 7.46% 142,935.63 7.62% -
招商证 券 2 123,147,715.75 5.85% 109,916.17 5.86% -
海通证 券 1 88,135,991.69 4.19% 77,992.12 4.16% -
光大证 券 2 84,922,711.64 4.04% 75,150.01 4.00% -
英大证 券 1 45,967,929.00 2.19% 41,849.29 2.23% -
瑞银证 券 1 35,689,997.94 1.70% 32,491.47 1.73% -
北京高 华 1 25,910,486.81 1.23% 23,589.17 1.26% -
银河证 券 4 17,123,383.49 0.81% 15,152.89 0.81% -
民生证 券 1 7,448,623.69 0.35% 6,781.17 0.36% -
南京证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
平安证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
兴业证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
广发证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
国金证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
国泰君 安 2 - 0.00% - 0.00% -
中金公 司 2 - 0.00% - 0.00% -
中信证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
长城证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
申银万 国 1 - 0.00% - 0.00% -
东兴证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
华泰证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
国信证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
红塔证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
宏源证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
上海证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
世纪证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
天风证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
西部证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
浙商证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
安信证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
注：中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 36 页
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制 度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三） 研究 实力 较强 ，能 提供包 括研 究报 告、 路演 服务、 协助 进行 上市 公司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备各 投资组合 运 作所需的高效 、安全的 通 讯条件，有足 够的交易 和 清算能力， 满足各投
资组合 证券 交易 需要 ；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司交易单元 的选择标 准 形成《券商 服务评价
表》 ， 然后 根据 评分 高低 进 行选择 基金 交易 单元 。
本报告 期内 本基 金租 用证 券公司 交易 单 元 的变 更情 况如下 ：
本报告 期内 本基 金新 增 交 易单元 ：无。
本报告 期内 本基 金退 租 交 易单元 ：招 商证 券 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
无。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
大成基金 管理有 限公司 关 于增加和 讯信息 科
技有限公 司为开 放式基 金 代销机构 并开通 相
关业务的 公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/1/4
2
大成景阳 领先股 票型证 券 投资基金2013 年
第4 季度 报告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/1/22
3
大成景阳 领先股 票型证 券 投资基金 更新的招
募说明书 （2013 年第2 期）
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/1/25
4
大成景阳 领先股 票型证 券 投资基金 更新的 招
募说明书 摘要（2013 年第 2 期）
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/1/25
5
大成景阳 领先股 票型证 券 投资基金 更新的 招
募说明书 （2013 年第2 期）
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/1/25
6
大成景阳 领先股 票型证 券 投资基金 更新的 招
募说明书 摘要（2013 年第 2 期）
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/1/25
7
大成基金 管理有 限公司 关 于高级管 理人员变
更的公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/1/25
8
大成基金 管理有 限公司 关 于旗下基 金持有 的
“和佳股 份”股 票估值 调 整的公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/3/18
9 关于大成 基金管 理有限 公 司北京理 财中心 办 中国证监 会指定 报 2014/3/19 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 37 页
公地址变 更的公 告 刊及本公 司网站
10
大成景阳 领先股 票型证 券 投资基金2013 年
年度报告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/3/29
11
大成景阳 领先股 票型证 券 投资基金2013 年
年度报告 摘要
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/3/29
12
大成基金 管理有 限公司 关 于旗下基 金持有 的
“互动娱 乐”股 票估值 调 整的公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/3/29
13
大成基金 管理有 限公司 关 于调整网 上直销 系
统中定期 定额投 资起点 金 额的公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/4/8
14
大成基金 管理有 限公司 董 事、监事 、高级 管
理人员以 及其他 从业人 员 在子公司 兼任职 务
及领薪情 况的公 告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/4/11
15
关于增加 中国民 族证券 有 限责任公 司为开 放
式基金代 销机构 并开通 相 关业务的 公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/4/17
16
大成景阳 领先股 票型证 券 投资基金2014 年
第1 季度 报告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/4/21
17
大成基金 管理有 限公司 关 于旗下基 金持有 的
“宇通客 车”股 票估值 调 整的公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/4/22
18
大成基金 管理有 限公司 关 于旗下基 金持有 的
“光线传 媒”股 票估值 调 整的公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/4/26
19
关于增加 杭州数 米基金 销 售有限公 司为代 销
机构及相 关申购 费率优 惠 的公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/6/5
20
大成基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下开放 式
基金基金 转换业 务规则 的 公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站
2014/6/30
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
（一） 中国 证监 会批 准设 立景阳 证券 投资 基金 的文 件；
（二） 《景 阳证 券投 资基 金 基金合 同》 ；
（三） 《景 阳证 券投 资基 金 托管协 议》 ；
（四） 《关 于核 准景 阳证 券 投资基 金基 金份 额持 有人 大会决 议的 批复 》 ；
（五） 《大 成景 阳领 先股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
（六） 《大 成景 阳领 先股 票 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
（七） 大成 基金 管理 有限 公司批 准文 件、 营业 执照 、公司 章程 ；
（八） 本报 告期 内在 指定 报刊上 披露 的各 种公 告原 稿。
11.2 存放地点
本期报 告存 放在 本基 金管 理人和 托管 人的 办公 住所 。 大成景阳领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 38 页
11.3 查阅方式
投资 者可 在营 业时 间免 费查阅 ， 或 登录 本基 金管 理 人网 站 http://www.dcfund.com.cn 进行
查阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-5558 （ 免长 途通 话费 用 ）
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大成基 金管 理有 限公 司
2014 年8 月28 日
