中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金2014 年 半年 度报 告 摘要
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中 欧稳 健收益 债券 型证券 投资 基金2014 年 半年度 报告 摘要
2014年6月30 日
基 金管 理人： 中欧 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
送 出日 期：2014 年8月27 日
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本 半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2014 年8月25日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年1月1日起至6月30日止。
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§2
基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金简称 中欧稳健收益债券
基金主代码 166003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年4月24日
基金管理人 中欧基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 101,180,398.94
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 中欧稳健收益债券A 中欧稳健收益债券C
下属分级基金的交易代码 166003 166004
报告期末下属分级基金的份
额总额
39,718,227.90 61,462,171.04
2.2 基 金产 品说 明
投资目标
本基金根据宏观经济的运行状况和金融市场的运行趋
势， 通过自上而下的宏观分析和自下而上的个券精选，
动态优化债券组合，力争实现基金资产的长期稳定增
长。
投资策略
本基金将充分发挥基金管理人的研究优势， 结合严谨、
规范化的基本面研究和积极主动的投资风格，自上而
下地进行债券类属配置、债券组合久期配置和期限结
构配置；同时，综合考量企业债、公司债、短期融资
券的信用评级、流动性、供求关系、收益率水平等因
素，自下而上地精选个券。本基金也将通过运用久期
偏离、息差套利、新 股认购等动态增强收益策略提高
投资组合收益。
业绩比较基准 中信标普全债指数
风险收益特征
本基金属于债券型基金，属证券投资基金中的中低风
险收益品种，其长期平均风险和收益预期低于股票型
基金、混合型基金，但高于货币市场基金。
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2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中欧基金管理有限公司
中国建设银行股份有限公
司
信息披露负责
人
姓名 黎忆海 田青
联系电话 021-68609600 010-67595096
电子邮箱 liyihai@lcfunds.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
021-68609700、
400-700-9700
010-67595096
传真 021-33830351 010-66275853
2.4 信 息披 露方 式
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
www.lcfunds.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
§3
主 要财务 指标 和基 金净 值表现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
报告期（2014 年1月1日-2014年6月30 日）
3.1.1 期间数据和指标 中欧稳健收益债券A 中欧稳健收益债券C
本期已实现收益 1,626,487.62 1,533,143.74
本期利润 3,238,326.16 3,553,586.71
加权平均基金份额本期利润 0.0553 0.0497
本期基金份额净值增长率 5.69% 5.55%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2014年6月30日）
期末可供分配基金份额利润 0.0500 0.0436
期末基金资产净值 43,576,865.81 67,042,682.77
期末基金份额净值 1.0972 1.0908
注：1 、本 期已实 现收益 指基金本 期利息 收入、 投 资收益、 其他收 入（不 含 公允价值 变动收 益）
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扣除相关 费用后 的余额 ， 本期利润 为本期 已实现 收 益加上本 期公允 价值变 动 收益。
2 、期末可 供分配 利润采 用期末资 产负债 表中未 分 配利润与 未分配 利润中 已 实现部分 的孰低 数
（为期末 余额， 不是当 期 发生数） 。
3 、 所述 基金业 绩指标 不 包括基金 份额持 有人认 购 或交易基 金的各 项费用 ， 计入费用 后实际 收益
水平要低 于所列 数字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
( 中欧稳健收益债券A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 1.27% 0.06% 0.80% 0.04% 0.47% 0.02%
过去三个月 3.07% 0.06% 2.41% 0.04% 0.66% 0.02%
过去六个月 5.69% 0.11% 3.87% 0.05% 1.82% 0.06%
过去一年 4.06% 0.10% 3.02% 0.05% 1.04% 0.05%
过去三年 12.61% 0.15% 12.65% 0.05% -0.04% 0.10%
自基金合同生效起至
今
29.02% 0.15% 16.90% 0.05% 12.12% 0.10%
阶段
( 中欧稳健收益债券C)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 1.22% 0.06% 0.80% 0.04% 0.42% 0.02%
过去三个月 2.93% 0.06% 2.41% 0.04% 0.52% 0.02%
过去六个月 5.55% 0.11% 3.87% 0.05% 1.68% 0.06%
过去一年 3.67% 0.10% 3.02% 0.05% 0.65% 0.05%
过去三年 11.21% 0.15% 12.65% 0.05% -1.44% 0.10%
自基金合同生效起至
今
26.17% 0.15% 16.90% 0.05% 9.27% 0.10%
注： 本基 金大类 资产的 投 资比例为 ： 固定 收益类 资 产 （包括 国债、 金融债 、 央行票据 、 企业 债、
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公司债、 短期融 资券， 可 转换债券 （含可 分离债 ） 、资产支 持证券 和货币 市 场工具等 ）占基 金
资产的比 例不低 于80% ， 股票、 权证 等 非固定 收益 类资产占 基金资 产的比 例 不高于20% ， 其中 权
证资产比 例占基 金净值 的 比例不高 于3% ， 基 金保 留的现金 以及投 资于剩 余 期限在一 年以内 的政
府债券的 比例合 计不低 于 基金资产 净值的5% 。 根 据本基金 的大类 资产投 资 标的及具 体比例 范
围，我们 选择将 本基金 主 要投资持 有的大 类资产 即 债券资产 的市场 表现作 为 基金业绩 的参照 。
在债券资 产表现 的代表 指 数选择上 ，我们 选择市 场 上广泛采 用的中 信标普 全 债指数。
3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2009 年4 月 24 日至 2014 年6 月 30 日）
中欧稳 健收 益债 券A
中欧稳健收益债券A 基准
2009-04-24 2010-01-15 2010-10-20 2011-07-13 2012-04-11 2012-12-27 2013-09-27 2014-06-30
28%
26%
24%
22%
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
中欧稳 健收 益债 券C
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中欧稳健收益债券C 基准
2009-04-24 2010-01-15 2010-10-20 2011-07-13 2012-04-11 2012-12-27 2013-09-27 2014-06-30
26%
24%
22%
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
注：本基 金合同 生效日 为2009 年4月24日， 建仓期 为2009 年4 月24日至2009 年10 月23 日，建 仓期
结束时各 项资产 配置比 例 符合本基 金基金 合同规 定 。
§4
管 理人报 告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
中欧基金管理有限公司经中国证监会（证监基字[2006]102 号文）批准 ，于2006年7
月19日正式成立。 股东为 意大利意联银行股份合作公司、 国都证券有限责任公司、 北京
百骏投资有限公司、 万盛基业投资有限责任公司、 窦玉明先生、 刘建平先生、 周蔚文先
生、 许欣先生和陆文俊先生， 注册资本为1.88亿元人民币。 截至2014年6月30日， 本基金
管理人共管理16只开放式基金， 即中欧新趋势股票型证券投资基金 （LOF ） 、 中欧新蓝
筹灵活配置混合型证券投资基金、 中欧稳健收益债券型证券投资基金、 中欧价值发现股
票型证券投资基金、中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF ）、中欧 沪深300指数增强
型证券投资基金（LOF ）、中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF ）、中欧新动力股
票型证券投资基金 （LOF ） 、 中欧鼎利分级债券型证券投资基金、 中欧盛世成长分级股
票型证券投资基金、 中欧信用增利分级债券型证券投资基金、 中欧货币市场基金、 中欧
纯债分级债券型证券投资基金、 中欧价值智选回报混合型证券投资基金、 中欧成长优选
回报灵活配置混合型发起式证券投资基金和中欧纯债添利分级债券型证券投资基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
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姚文辉
本基金
基金经
理
2012年6月
13日
2014年1月
17日
7年
应用经济学专业硕士。历
任金元证券股份有限公司
固定收益总部债券投资经
理。 2011年8月加入中欧基
金管理有限公司。
腊博
本基金
基金经
理
2013 年8月
29日
10年
金融学硕士。历任新西兰
ANYING 国际金融有限 公
司首席货币策略师、总经
理助理，新西兰
FORSIGHT金融研究有 限
公司货币和股票策略分析
师，长城证券宏观策略研
究员。 2010年8月加入中欧
基金管理有限公司，历任
策略研究员、中欧新趋势
股票型证券投资基金
（LOF ）基金经理助理 、
中欧新蓝筹灵活配置混合
型证券投资基金基金经理
助理、中欧稳健收益债券
型证券投资基金基金经理
助理、中欧信用增利分级
债券型证券投资基金基金
经理助理、中欧货币市场
基金基金经理助理，现任
中欧稳健收益债券型证券
投资基金基金经理。
注：1 、 任职 日期和离 任 日期一般 情况下 指公司 作 出决定之 日； 若 该基金 经 理自基金 合同生 效日
起即任职 ，则任 职日期 为 基金合同 生效日 。
2 、证券从 业的含 义遵从 行业协会 《证券 业从业 人 员资格管 理办法 》的相 关 规定。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细则、本
基金基金合同和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、 取
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信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定， 无违法违规、 未履行基金合同承诺或损
害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
及公司内部相关制度等规定， 从研究分析、 投资决策、 交易执行、 事后监控等环节严格
把关， 通过系统 和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行， 未发现不同投资组合
之间存在非公平交易的情况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
报告期内， 本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5% 的情况，且不存在其他可能
导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年第二季度，经济延续第一季度的放缓趋势，但随着货币政策的结构性宽松，
6月份经济开始呈现 出企稳迹象，出口、基建投资、库存变化在很大程度上对冲了房地
产投资的放缓。 债券收益率曲线也在经历前期的下降后， 在6、7月份出现停滞和小幅反
弹。稳健收益在5月份对持仓和久期进行了一些调整，当前配置和久期比较适合我们对
经济的展望。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告期内，中欧稳健收益A 类份额净值增长率为5.69% ，C 类份额净值增长率为
5.55% ，同期业绩比较基准增长率为3.87% ，A 类、C 类份额投资收益高于同期业绩比较
基准。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望2014年下半年， 6月以来的经济企稳态势将会延续到第三季度， 而货币政策相
对第二季度略有偏紧， 债券市场总体保持震荡格局。 而后期经济情况在很大程度上将取
决于房地产市场的发展，限购放松可能会对于房地产需求产生短期的和区域性的影响，
但从目前商业银行对购房需求的支持力度来看，还不足以推动房地产行业的全面企稳，
利率水平仍需进一步降低。 我们也会密切跟踪经济的进展情况， 在风险可承受的范围内
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适度对组合进行调整，以符合未来半年左右的市场环境。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
报告期内， 本基金管理人严格按照本公司制订的 《估值 委员会议事规则》 以及相关
法律法规的规定， 有效地控制基金估值流程。 公司估值委员会主席为公司分管运营副总
经理， 成员包括总经理、 督察长、 投资总监， 基金运营部总监， 监察稽核部总监以及基
金核算、 行业研究等方面的骨干。 估值委员会负责基金估值相关工作的评估、 决策、 执
行和监督， 确保基金估值的公允、 合理， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产生不利影
响。 基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况， 可向估值委员会报告并提出相关
意见和建议。
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，
对基金投资品种进行估值 。 具体估值流程为： 基金日常估值由基金管理人进行， 基金托
管人按基金合同规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 基金份额净值由基金管理人完
成估值后，将估值结果以XBRL 形式报给基金 托管人，基金托管人复核无误后签章返回
给基金管理人， 由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。 报告期
内相关基金估值政策的变更由托管银行进行复核确认。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据本基金基金 合同的相关约定，本基金于2014年1月27日向本基金份额持有人进
行利润分配，A 类份额持有人按每10份基金份额派发红利0.350元，C 类份额持有人按每
10份基金份额派发红利0.300 元。
§5
托 管人报 告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计 算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
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报告期内， 中欧稳健收益债券A 实施利润分配的金额为1,764,701.06元； 中欧稳健收
益债券C 实施利润分配的金额为1,407,769.39元。
5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利 润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年 度财 务会计 报告 （未 经审计 ）
6.1 资 产负 债表
会计主体：中欧稳健收益债券型证券投资基金
报告截止日：2014年6月30日
单位：人民币元
资产
本期末
2014 年6月30日
上年度末
2013年12月31日
资 产：
银行存款 2,856,993.39 230,694,032.93
结算备付金 1,149,221.96 927,298.56
存出保证金 23,321.18 8,172.97
交易性金融资产 135,214,218.00 111,427,087.01
其中：股票投资 － －
基金投资 － －
债券投资 135,214,218.00 111,427,087.01
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － 223,000,000.00
应收证券清算款 283,712.69 －
应收利息 2,338,432.88 2,205,958.06
应收股利 － －
应收申购款 828,382.08 190,349,390.94
递延所得税资产 － －
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其他资产 － －
资产总计 142,694,282.18 758,611,940.47
负 债和 所有者 权益
本期末
2014 年6月30日
上年度末
2013年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 26,999,994.30 －
应付证券清算款 － 218,782,250.59
应付赎回款 1,041,805.70 1,671,651.93
应付管理人报酬 60,079.94 63,065.71
应付托管费 20,026.66 21,021.89
应付销售服务费 20,490.30 21,657.23
应付交易费用 1,030.00 7,422.86
应交税费 3,757,253.82 3,757,253.82
应付利息 14,655.36 －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 159,397.52 211,003.38
负债合计 32,074,733.60 224,535,327.41
所 有者 权益：
实收基金 101,180,398.94 501,804,883.07
未分配利润 9,439,149.64 32,271,729.99
所有者权益合计 110,619,548.58 534,076,613.06
负债和所有者权益总计 142,694,282.18 758,611,940.47
注：报告 截止日2014 年6 月30日， 本基金 份额净 值1.0933 元 ，基金 份额总 额101,180,398.94份。A
类基金份 额净值1.0972 元 ，基金份 额总额39,718,227.90 份；C 类 基金份 额净 值1.0908 元，基 金份
额总额61,462,171.04份。
6.2 利 润表
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会计主体：中欧稳健收益债券型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日-2014年6月30日
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日-2014
年6月30日
上年度可比期间2013
年01月01日-2013年06
月30日
一 、收 入 7,765,130.03 7,671,972.89
1.利息收入 3,923,417.16 5,072,286.85
其中：存款利息收入 53,001.49 48,170.59
债券利息收入 3,283,776.88 4,857,191.64
资产支持证券利息收入 － －
买入返售金融资产收入 586,638.79 166,924.62
其他利息收入 － －
2.投资收益 （损失以 “ －” 号
填列）
191,198.66 3,619,259.53
其中：股票投资收益 － 552,200.48
基金投资收益 － －
债券投资收益 191,198.66 3,067,059.05
资产支持证券投资收益 － －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 － －
3.公允价值变动收益 （损失以
“－”号填列）
3,632,281.51 -1,049,978.85
4.汇兑收益 （损失以 “ －” 号
填列）
－ －
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填
列）
18,232.70 30,405.36
减 ：二 、费用 973,217.16 1,783,582.08
1．管理人报酬 413,253.72 597,728.25
2．托管费 137,751.29 199,242.77
中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金2014 年 半年 度报 告 摘要
第14 页共 31 页
3．销售服务费 152,009.05 226,617.66
4．交易费用 6,353.88 20,812.71
5．利息支出 82,435.70 548,054.24
其中： 卖出回购金融资产支出 82,435.70 548,054.24
6．其他费用 181,413.52 191,126.45
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “- ”
号 填列 ）
6,791,912.87 5,888,390.81
减：所得税费用 － －
四 、净 利润（ 净亏 损以“- ”
号 填列 ）
6,791,912.87 5,888,390.81
6.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体：中欧稳健收益债券型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日-2014年6月30日
单位：人民币 元
项目
本期
2014 年1月1日-2014年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
501,804,883.07 32,271,729.99 534,076,613.06
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 6,791,912.87 6,791,912.87
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
-400,624,484.1
3
-26,452,022.77 -427,076,506.90
其中：1.基金申购款 163,491,219.30 10,465,207.62 173,956,426.92
2.基金赎回款
-564,115,703.4
3
-36,917,230.39 -601,032,933.82
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ -3,172,470.45 -3,172,470.45
五、期末所有者权益 101,180,398.94 9,439,149.64 110,619,548.58
中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金2014 年 半年 度报 告 摘要
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（基金净值）
项目
上年度可比期间
2013年01月01日-2013年06月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
154,756,088.77 10,887,015.69 165,643,104.46
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 5,888,390.81 5,888,390.81
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
2,401,443.51 107,468.13 2,508,911.64
其中：1.基金申购款 291,092,468.89 23,675,970.37 314,768,439.26
2.基金赎回款
-288,691,025.3
8
-23,568,502.24 -312,259,527.62
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ -3,456,222.56 -3,456,222.56
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
157,157,532.28 13,426,652.07 170,584,184.35
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负 责人签署:
刘建平
—————————
基金管理公司负责人
黄峰
—————————
主管会计工作负责人
郭雅梅
—————————
会计机构负责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
中欧稳健收益债券型证券投资基金( 以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员
会( 以下简称“中国证监会”) 证监许可[2009] 第208号《关于核准中 欧稳健收益债券型
证券投资基金募集的批复》 核准， 由中欧基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券
投资基金法》 和 《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金
为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
2,151,799,709.57 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2009)
中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金2014 年 半年 度报 告 摘要
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第078 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《中欧稳健收益债券型证券投资基
金基金合同》于2009年4 月24日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
2,152,411,566.06 份基金份额，其中认购资金利息折合611,856.49份基金份额。本基金的
基金管理人为中欧基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据 《中欧稳健收 益债券型证券投资基金基金合同》 和 《中欧稳健收益债券型证券
投资基金招募说明书》 ， 本基金自募集期起根据基金手续费收取方式的不同， 将基金份
额分为不同的类别。在投资者申( 认) 购、赎回 时收取申( 认) 购、赎回 费用的，称为A 类；
不收取申( 认) 购、赎回 费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C 类。
本基金A 类、C 类两种收费模式并存，由于基金费用的不同，各类别基金份额分别计算
基金份额净值， 计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基
金份额总数。 投资人可自由选择申购某一类别的基金份额， 但各类别基金份额 之间不能
相互转换。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《中欧稳健收益债券型证券投资基金基
金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法
发行上市的债券、 股票、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为：固定收益类资产( 包括国债、金融债、央行票据、企业债、公
司债、 短期融资券， 可 转换债券( 含可分离债) 、 资产支持证券和货币市场工具等) 占基金
资产的比例不低于80% ， 股票、 权证等非固定 收益类资产占基金资产的比例不高于20% ，
其中权证资产占基金资产净值的比例不高于3% 。基金保留的现金以及投资于剩余期限
在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5% 。其中股票仅指新股，包
括IPO 和增发新股；权 证指认购分离交易可转债所获得的权证。本基金的业绩比较基准
为：中信标普全债指数。
本财务报表由本基金的基金管理人中欧基金管理有限公司于2014年8月27日批准报
出。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业 会计准则解释以及其他
相关规定( 以下合称" 企 业会计准则") 、 中国证 监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL
模板第3号< 年度报告和半年度报告> 》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基
金会计核算业务指引》 、 《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》 和在财务报表
附注6.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金2014 年 半年 度报 告 摘要
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本基金2014半年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地 反映了本基金
2014年6月30日的财务状况以及2014年1月1日至2014 年6月30日半年度的经营成果和基
金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
无。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
无。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买
卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息
时代扣代缴20% 的个人所得税。 自2013年1月1日起， 对基金从上市公司取得的股息红利
所得，持股期限在1个月以内( 含1个月) 的，其 股息红利所得全额计入应纳税所得额；持
股期限在1个月以上至1年( 含1年) 的，暂减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年
的， 暂减按25% 计入应纳税所得额。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、
红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红
利收入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得
税。
中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金2014 年 半年 度报 告 摘要
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(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交
易印花税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期内， 经公司股东会及第三届董事会2014年第一次定期会议审议通过， 由国
都证券有限责任公司和北京百骏投资有限公司分别将其持有的公司各10% 的股权转让
给股东以外的自然人窦玉明先生、刘建平先生、周蔚文先生、许欣先生和陆文俊先生。
股权转让后公司注册资本保持不变，仍为人民币1.88亿元，公司股权结构调整为：
意大利意联银行股份合作公司（Unione di BancheItalianeS.c.p.a. ）出 资人民币
65,800,000 元, 占公司注册资本的35% ；
国都证券有限责任公司出资人民币37,600,000 元, 占公司注册资本的20% ；
北京百骏投资有限公司出资人民币37,600,000 元, 占公司注册资本的20% ；
万盛基业投资有限公司出资人民币9,400,000 元, 占公司注册资本的5% ；
窦玉明出资人民币9,212,000 元 , 占公司注册资本的4.9% ；
刘建平出资人民币9,212,000 元 , 占公司注册资本的4.9% ；
周蔚文出资人 民币7,708,000 元 , 占公司注册资本的4.1% ；
许欣出资人民币7,708,000 元, 占公司注册资本的4.1% ；
陆文俊出资人民币3,760,000 元, 占公司注册资本的2% 。 上述事项的工 商变更登记手
续现已办理完毕并已报中国证券监督管理委员会备案，并已于2014年4月25 日在指定媒
介进行了信息披露。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
中欧基金管理有限公司 （ “中欧基金” ） 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（“中国建
设银行”）
基金托管人、基金销售销机构
国都证券有限责任公司 （ “国都证券” ） 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述 关联交 易均在 正 常业务范 围内按 一般商 业 条款订立 。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金2014 年 半年 度报 告 摘要
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金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1月1日-2014年6月30日
上年度可比期间
2013年01月01日-2013 年06月30
日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
国都证 券 - － 6,391,842.95 100.00%
6.4.8.1.2 权 证交 易
无。
6.4.8.1.3 债 券交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1月1日-2014年6月30日
上年度可比期间
2013年01月01日-2013 年06月30
日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
国都证券 53,038,108.66 12.38% 11,148,255.33 21.54%
6.4.8.1.4 债 券回 购交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1月1日-2014年6月30日
上年度可比期间
2013年01月01日-2013 年06月30
日
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
国都证券 3,000,000.00 0.19% 6,925,000.00 0.87%
6.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
关联方名称 本期
中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金2014 年 半年 度报 告 摘要
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2014年01月01 日-2014年06月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占应付佣金
余额的比例
国都证券 - - - -
关联方名称
上年度可比期间
2013年01月01 日-2013年06月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占应付佣金
余额的比例
国都证券 5,721.86 100.00% 2,343.49 100.00%
注：1. 上 述佣金 参考市 场价格经 本基金 的基金 管 理人与对 方协商 确定， 以 扣除由中 国证券 登记
结算有限 责任公 司收取 的 证管费和 经手费 的净额 列 示。
2. 该类佣 金协议 的服务 范围还包 括佣金 收取方 为 本基金提 供的证 券投资 研 究成果和 市场信 息服
务等。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理 费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日-2014年6 月30
日
上年度可比期间
2013年01月01日-2013年06月
30日
当期发生的基金应支
付的管理费
413,253.72 597,728.25
其中： 支付销售机构的
客户维护费
43,435.19 89,970.65
注： 支付 基金管 理人中 欧 基金管理 有限公 司的管 理 人报酬按 前一日 基金资 产 净值0.60% 的 年费率
计提，逐 日累计 至每月 月 底，按月 支付。 其计算 公 式为：
日管理人 报酬＝ 前一日 基 金资产净 值 X 0.60% / 当 年天数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日-2014年6 月30
上年度可比期间
2013年01月01日-2013年06月
中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金2014 年 半年 度报 告 摘要
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日 30日
当期发生的基金应支
付的托管费
137,751.29 199,242.77
注： 支付 基金托 管人中 国 建设银行 的托管 费按前 一 日基金资 产净值0.20% 的 年费率计 提， 逐 日累
计至每月 月底， 按月支 付 。其计算 公式为 ：
日托管费 ＝前一 日基金 资 产净值 X 0.20% / 当 年天 数。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各
关联方名称
本期
2014年1 月1日-2014年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
中欧稳健收益债券
A
中欧稳健收益债券
C
合计
中国建设银行 － 32,854.45 32,854.45
中欧基金 － 71,071.54 71,071.54
国都证券 － 1,035.77 1,035.77
合计 － 104,961.76 104,961.76
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间2013 年01月01日-2013年06 月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
中欧稳健收益债券
A
中欧稳 健收益债券
C
合计
中国建设银行 － 93,320.55 93,320.55
中欧基金 － 25,744.49 25,744.49
国都证券 － 420.90 420.90
合计 － 119,485.94 119,485.94
注： 支付基 金销售 机构的 销售服务 费按前 一日C 类 基金资产 净值0.40% 的 年 费率计提， 逐日累 计
至每月月 底，按 月支付 给 中欧基金 管理有 限公司 ， 再由中欧 基金管 理有限 公 司计算并 支付给 各
基金销售 机构。 其计算 公 式为：
日销售服 务费＝ 前一日C 类基金资 产净值 X 0.40%/ 当年 天数。
本基金A 类基 金份额 不收 取销售服 务费。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金2014 年 半年 度报 告 摘要
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无。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单位：份
项目
本期
2014年1月1日-2014年6 月30
日
上年度可比期间
2013年01月01日-2013年06月
30日
中欧稳健收益
债券A
中欧稳健收
益债券C
中欧稳健收益
债券A
中欧稳健收
益债券C
期初持有的基金份额 － 366,703.34 － －
期间申购/ 买入总份额 － － － 366,703.34
期间因拆分变动份额 － － － －
减：期间赎回/ 卖出总
份额
－ － － －
期末持有的基金份额 － 366,703.34 － 366,703.34
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
－ 0.60% － 0.40%
注：本 基金 管理 人运 用固 有资金 投资 本基 金所 采用 的费率 适用 招募 说明 书规 定的费 率结 构。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
无。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1月1日-2014年6月30日
上年度可比期间
2013年01月01日-2013 年06月30
日
期末
余额
当期
存款利息收入
期末
余额
当期
存款利息收入
中国建设银行
股份有限公司
2,856,993.39 31,763.62 6,634,166.49 38,810.08
中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金2014 年 半年 度报 告 摘要
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注：本基 金的银 行存款 由 基金托管 人中国 建设银 行 保管，按 银行同 业利率 计 算。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.9 期 末（2014年6 月30 日 ）本 基金持 有的 流通 受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
无。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
无。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
于本期末，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本报告期末2014 年6月30日止，本基金从事证券交易所正回购交易形成的卖出
回购证券款余额26,999,994.30 元，于2014年7月3日到期。该类交易要求本基金转入质押
库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1)
公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层
级可分为：
第一层级：相同资产或负债 在活跃市场上( 未经调整) 的报价。
第二层级：直接( 比如取自价格) 或间接( 比如 根据价格推算的) 可观察到的、除第一
中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金2014 年 半年 度报 告 摘要
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层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值
( 不可观察输入值) 。
(ii) 各层级金融工具公允价值
于2014年6月30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余
额为43,605,218.00 元，属于第二层级的余额为91,609,000.00 元，无属于第三层级的余额
(2013 年12月31日： 第一层级23,209,087,01元， 第二层级88,218,000.00元， 无属于第三层
级的余额) 。
(iii) 公允价值所属层级间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属
层级未发生重大变动。
(iv) 第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组合 报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 固定收益投资 135,214,218.00 94.76
其中：债券 135,214,218.00 94.76
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 4,006,215.35 2.81
中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金2014 年 半年 度报 告 摘要
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7 其他各项资产 3,473,848.83 2.43
8 合计 142,694,282.18 100.00
7.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
本基金本报告期 末未持有股票。
7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值2% 或前20 名 的股票 明细
本基金本报告期内未买入股票。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值2% 或前20 名 的股票 明细
本基金本报告期内未卖出股票。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
本基金本报告期内无买入及卖出股票的情况。
7.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 8,024,000.00 7.25
2 央行票据 － －
3 金融债券 5,264,508.00 4.76
其中：政策性金融债 5,264,508.00 4.76
4 企业债券 53,749,410.00 48.59
5 企业短期融资券 10,170,000.00 9.19
6 中期票据 50,962,000.00 46.07
7 可转债 7,044,300.00 6.37
8 其他 － －
9 合计 135,214,218.00 122.23
中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金2014 年 半年 度报 告 摘要
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7.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 101462002
14 海亮
MTN001
200,000 20,336,000.00 18.38
2 101455002
14 汉城投
MTN001
100,000 10,947,000.00 9.90
3 1480193
14 威海经开
债
100,000 10,262,000.00 9.28
4 1380066
13 常德城投
债
100,000 10,187,000.00 9.21
5 041356047
13 三安
CP001
100,000 10,170,000.00 9.19
7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属 投资。
7.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有 权证。
7.10 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金2014 年 半年 度报 告 摘要
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国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.12 投 资组 合报 告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 23,321.18
2 应收证券清算款 283,712.69
3 应收股利 －
4 应收利息 2,338,432.88
5 应收申购款 828,382.08
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 3,473,848.83
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单位：元
序号
债券代
码
债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 110017 中海转债 2,809,200.00 2.54
2 110018 国电转债 2,087,200.00 1.89
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3 110015 石化转债 1,079,700.00 0.98
4 113005 平安转债 1,068,200.00 0.97
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和
与合计可能存在尾差。
§8 基金 份额 持有人 信息
8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
中欧稳
健收益
债券A
2,218 17,907.23
9,400,434.2
2
23.67%
30,317,793.
68
76.33%
中欧稳
健收益
债券C
2,206 27,861.36
28,345,245.
48
46.12%
33,116,925.
58
53.88%
合计 4,424 22,870.80
37,745,679.
70
37.31%
63,434,719.
26
62.69%
8.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理 人 所 有 从 业
人员持有本基金
中欧稳健收益债
券A
- -
中欧稳健收益债 - -
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券C
合计 - -
8.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
中欧稳健收
益债券A
0
中欧稳健收
益债券C
0
合计 0
本基金基金经理持有本开放
式基金
中欧稳健收
益债券A
0
中欧稳健收
益债券C
0
合计 0
§9
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
中欧稳健收益债券A 中欧稳健收益债券C
基金合同生效日(2009 年4月24日) 基
金份额总额
270,793,844.22 1,881,617,721.84
本报告期期初基金份额总额 56,645,464.65 445,159,418.42
本报告期基金总申购份额 58,800,861.80 104,690,357.50
减：本报告期基金总赎回份额 75,728,098.55 488,387,604.88
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 39,718,227.90 61,462,171.04
§10 重大 事件 揭示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
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10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
10.2.1 基金管理人的重大人事变动
本报告期内， 基金管理人于2014年2月20日发布公告， 许欣先生自2014 年2月12日起
担任中欧基金管理有限公司副总经理职务。 相关变更事项已按规定向中国基金业协会办
理相关手续并向中国证监会和上海证监局报告。
本报告期内， 基金管理人于2014年1月18日发布公告， 姚文辉先生自2014 年1月17 日
起不再担任本基金基金经理职务。 相关变更事项已按规定向中国基金业协会办理相关手
续并向中国证监会和上海证监局报告。
10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门 的重大人事变动
本基金托管人2014年2月7日发布任免通知， 解聘尹东中国建设银行投资托管业务部
总经理助理职务。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
本基金自合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 为本基金提
供审计服务。报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚 等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处
罚。
10.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣 金
总量的比例
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平安证券 1 － － － －
国都证券 1 － － － －
中邮证券 1 － － － －
安信证券 1 － － － －
东兴证券 1 － － － －
注：1、 根据 中国 证监 会的 有关规 定 ， 我 司在 综合 考 量证券 经营 机构 的财 务状 况、 经营 状况 、 研究 能
力的基 础上 ，选 择基 金专 用交易 席位 ，并 由公 司董 事会授 权管 理层 批准 。
2 、本 报告 期内 ，本 基金 无 新增或 减少 租用 证券 公司 交易单 元的 情况 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债 券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
平安证券
375,501,
733.11
87.62%
1,597,00
0,000.00
99.81% － －
国都证券
53,038,1
08.66
12.38%
3,000,00
0.00
0.19% － －
中邮证券 － － － － － －
安信证券 － － － － － －
东兴证券 － － － － － －
中 欧基 金管理 有限 公司
二 〇一 四年八 月二 十七日
