长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF ）
2014 年 半 年度 报 告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年8 月28 日
长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 8 月 27 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................. 2
1.1 重 要提 示 ..................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................. 5
2.1 基 金基 本情 况 ............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 ............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 ............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 ............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金 净值表现 ......................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ..................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ....................................................................... 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ....................................................... 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ....................................................... 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ....................................................................... 12
§5 托管人报告 ....................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ........................................................................... 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ....... 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ....................... 13
§6 半年度财务会计报 告 （未经审计） ............................................................................................... 13
6.1 资 产负 债表 ............................................................................................................................... 13
6.2 利 润表 ....................................................................................................................................... 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ........................................................................................... 15
6.4 报 表附 注 ................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ........................................................................................................... 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ........................................................................................... 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............................... 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ....................................................................................... 35
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ................................................................................... 36
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ........................... 36
7.7 期 末按 公允 价值 占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ............... 36
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ............... 37
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ........................... 37
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ................................................................. 37
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ................................................................. 37
7.12 投资 组合 报告 附注 ................................................................................................................. 37
§8 基金份额持有人信息 ....................................................................................................................... 38 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ............................................................................... 38
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 ................................................................................................... 38
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................................................... 39
8.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ............................... 39
§9 开放式基金份额变 动 ....................................................................................................................... 39
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 39
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ..................................................................................................... 39
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ..................................... 39
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ......................................................... 40
10.4 基金 投资 策略 的改 变 ............................................................................................................. 40
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ................................................................................. 40
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ................................................. 40
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ............................................................................. 40
10.8 其他 重大 事件 ......................................................................................................................... 43
§11 备查文件目录 ................................................................................................................................. 43
11.1 备查 文件 目录 ......................................................................................................................... 43
11.2 存放 地点 ................................................................................................................................. 44
11.3 查阅 方式 ................................................................................................................................. 44
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 长盛同 智优 势成 长混 合型 证券投 资基 金（LOF ）
基金简 称 长盛同 智优 势混 合（LOF ）
场内简 称 长盛同 智
基金主 代码 160805
交易代 码 160805
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 1 月 5 日
基金 管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,921,750,737.74 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2007 年 2 月 16 日
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于业 绩能 够持续 优势 成长 的成 长型 上市公 司，
所追求 的投 资目 标是 在尽 可能地 分散 和规 避投 资风 险的前 提
下，谋 求基 金资 产增 值和 收益的 最大 化。
投资策 略 本基金 为混 合型 基金 ， 根 据对宏 观经 济 、 行 业状 况 、 公 司成 长
性及资 本市 场的 判断 ， 综 合评价 各类 资产 的风 险收 益 水平 ， 对
各类资 产采 取适 度灵 活的 资产配 置。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×65 % ＋上证 国债 指数 收益 率 × 3 0% ＋一
年定期 存款 利率 ×5% 。
风险收 益特 征 本基金 是较 高预 期收 益 — 较高预 期风 险的 产品 ， 其 预期收 益与
风险高 于债 券基 金与 货币 市场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 叶金松 王永民
联系电 话 010-82019988 010-66594896
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-888-2666 、010-62350088 95566
传真 010-82255988 010-66594942
注册地 址 深圳市 福田 中心 区福 中三 路诺
德金融 中心 主 楼10D
北京市 西城 区复 兴门 内大 街
1 号
办公地 址 北京市 海淀 区北 太平 庄 路18
号城建 大 厦A 座20-22 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街
1 号
邮政编 码 100088 100818 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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法定代 表人 高新 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 《上 海证 券 报》 《 证券 时报 》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.csfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 2,107,853.84
本期利 润 -69,955,023.74
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0353
本期加 权平 均净 值利 润率 -4.43%
本期基 金份 额净 值增 长率 -4.50%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -441,216,431.77
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2296
期末基 金资 产净 值 1,480,534,305.97
期末基 金份 额净 值 0.7704
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 40.20%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
4、本 基金 由同 智 证 券投 资 基金转 型而 来， 转型 日 为2007 年1 月5 日。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.09% 0.70% 0.39% 0.51% 1.70% 0.19%
过去三 个月 -1.50% 0.79% 0.97% 0.57% -2.47% 0.22%
过去六 个月 -4.50% 0.99% -3.94% 0.68% -0.56% 0.31%
过去一 年 -0.43% 1.05% 0.31% 0.76% -0.74% 0.29%
过去三 年 -16.32% 1.06% -15.87% 0.84% -0.45% 0.22%
自基金 转型
起至今
40.20% 1.47% 21.10% 1.25% 19.10% 0.22%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数 收益 率 ×65 % ＋ 上证 国债 指数 收 益率 × 30% ＋一 年定
期存款 利率 ×5% 。
基准指 数的 构建 考虑 了三 个原则 ：
1、公 允性 。选 择市 场认 同 度比较 高的 沪 深300 指数 和上证 国债 指数 作为 计算 的基础 指数 。
2、 可 比性 。 基金 投资 业绩 受到资 产配 置比 例限 制的 影响 ， 本 基金 持有 的股 票 投资占 基金 资产 的比
例范围 为30% －95%； 权证 投资占 基金 资产 净值 的比 例范围 为 0-3%； 债券 投资 占基金 资产 的比 例 范
围为 0-65% ；现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券占基 金资 产净 值的 比例 在 5% 以上 。根 据基 金
在正常 市场 状 况 下的 资产 配置比 例来 确定 加权 计算 的权数 ，使 业绩 比较 更具 有合理 性。
3、 再 平衡 。 由于 基金 资产 配置比 例处 于动 态变 化的 过程中 ， 需要 通过 再平 衡 来使资 产的 配置 比例
符合基 金合 同要 求， 基准 指数每 日按 照65% 、30%、5% 的比 例采 取再 平衡 ， 再 用 连锁计 算的 方式 得
到基准 指数 的时 间序 列。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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3.2.2 自 基金 转型以 来 基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
注：1 、本 基金 由同 智证 券 投资基 金转 型而 来， 转型 日为 2007 年 1 月 5 日。
2、 按 基金 合同 规定， 本基 金基金 管理 人应 当自 基金 合同生 效之 日 起 6 个 月内 使基金 的投 资组 合 比
例符合 基金 合同 的 约 定 。 建 仓期结 束时 ， 本基 金的 各项 资产配 置比 例符 合本 基金 合同第 十五 条 （二 ）
投资范 围、 （ 六 ） 投 资 禁 止 行为与 限制 的有 关约 定 。 截 至报 告日 ， 本基 金的 各 项资产 配置 比例 符合
基金合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 长盛 基金 管理有 限公 司（ 以下 简称 “公司 ” ） ， 成立 于 1999 年 3 月 26 日 ，是
国内最 早成 立的 十家 基金 管理公 司之 一。 公司 注册 资本为 人民 币 15000 万元 。 公司 注册 地在 深圳 ，
总部设 在北 京， 并在 北京 、 上海 、 郑 州、 杭 州、 成 都设有 分公 司， 在香 港、 北京分 别设 有子 公司 。长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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目前，公 司股 东及其出 资 比例为：国元 证券股份 有 限公司（以下 简称 “国 元 证券 ”）占 注册资本
的41% ， 新 加坡 星展 银行 有 限公司 占注 册资 本 的33% ， 安徽省 信用 担保 集团 有限 公司占 注册 资本 的
13% ， 安徽 省投 资集 团控 股 有限公 司占 注册 资本 的 13% 。 公 司获 得首 批全 国社 保 基金、 合格 境内 机
构投资 者和 特定 客户 资产 管理业 务资 格。 截 至 2014 年 6 月 30 日 ，基 金管 理人 共管理 一只 封闭 式
基金、 三十 四只 开放 式基 金， 并 管理 多个 全国 社保 基金组 合和 专户 产品 。 公 司同时 兼任 境 外 QFII
基金和 专户 理财 产品 的投 资顾问 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓 名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限 证券从
业年限
说明
任职日 期
离任日
期
王宁
本 基 金 基 金 经
理 ， 长 盛 城 镇 化
主 题 股 票 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经
理 ， 社 保 组 合 组
合 经 理 ， 公 司 总
经理助 理。
2012 年7
月20 日
- 16 年
男， 1971 年 10 月出 生， 中 国国籍 。
毕 业 于 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 ，
EMBA 。历任华夏基金管理有限公
司 基 金 经 理 助 理 ， 兴 业 基 金 经 理
等职务 。2005 年 8 月 加盟 长盛基
金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 基 金 经 理
助 理 、 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 长 盛 同 庆 可 分 离 交
易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金
基金经 理、 长盛 同庆 中 证 800 指
数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
权 益 投 资 部 总 监 等 职 务 。 现 任 公
司 总 经 理 助 理 ， 社 保 组 合 组 合 经
理 ， 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证
券投资 基金 （LOF ， 本 基金 ） 基金
经 理 ， 长 盛 城 镇 化 主 题 股 票 型 证
券投资 基金 基金 经理 。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》及其 各 项实施准 则 、本基金的基 金
合同和其他有 关法律法 规 、监管部门的 相关规定 ， 依照诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理 和运用基
金资产，在严 格控制投 资 风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 ， 没有损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，公 司严格执 行 《公司公平交 易细则》 各 项规定，在研 究、投资 授 权与决策、交 易
执行等各个环 节，公平 对 待旗下所有投 资组合， 包 括公募基金、 社保组合 、 特定客户资 产管理组
合等。 具体 如下 ：
研究支持，公 司旗下所 有 投资组合共享 公司研究 部 门研究成果 ， 所有投资 组 合经理在公司 研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授权与决 策，公司 实 行投资决策委 员会领导 下 的投资组合经 理负责制 ， 各投资组合经 理
在投资决策委 员会的授 权 范围内，独立 完成投资 组 合的管理工作 。各投资 组 合经理遵守 投资信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部依照《 公司公平 交 易细则》的规 定，场内 交 易，强制开启 恒生交易 系 统公平交易 程序；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定，持续 、动态监 督 公司投资管理 全过程， 并 进行分析评估 ，及时向 公 司管理层报 告发现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司对 过 去 4 个 季度 的同 向交易 行为 进行 数量 分析 ，计算 溢价 率、 贡献 率、 占优比 等指 标 ，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日 的交 易 片 段进 行 T 检 验， 未发 现违 反公平 交易 及利 益 输
送的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 公司 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 交易 中， 共发 生 4 次 同日 反 向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的交 易。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年一 季度 ， 大 型成长 股票表 现明 显低 于市 场预 期， 几 百亿 市值 的大 型成 长股票 基本 处 于
调整状态，缺 乏业绩支 持 ，依靠题材概 念的小形 股 票曾经表现活 跃，但是 终 究难以抵抗 没有业绩
难以支 持炒 作的 命运 。 以 BAT 企 业为 代表 的实 业资 本收购 兼并 动作 活跃 ，明 显感觉 高估 值企 业和
小型企 业的 业绩 成长 性只 能依靠 收购 兼并 才能 可能 完成市 场预 期。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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2014 年二 季度 ， 市 场仍 处 在宽幅 震荡 的格 局， 在经 济仍处 于弱 势运 行的 格 局 下， 市 场主 要是
跟随政策的各 种主题进 行 炒作，而创业 板股票在 一 季度大幅调整 的背景下 大 幅反弹，同 智基金在
二季度一直采 取了防御 的 策略， 组合保 持了大中 小 盘的均衡配置 ，在操作 上 仍不断减持 小盘股，
增加了 大盘 蓝筹 股的 配置 。
本基金在这半 年内一直 寻 求成长与价值 的类对冲 组 合的架构。在 当前经济 新 常态下，本组 合
将淡化 行业 、淡 化周 期， 保持组 合的 均衡 配置 ，积 极关注 受益 于改 革红 利和 转型的 股票 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为0.7704 元 ， 本 报 告期份 额净 值增 长率 为-4.50% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为-3.94% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们认为在目 前转型降 杠 杆和改革的大 背景下， 资 本市场仍具备 一定的投 资 机会。一方面 目
前市场估值水 平处于底 部 区间，另一方 面从政府 角 度看，降杠杆 的另外一 种 途径就是增 加权益，
而这就需要资 本市场的 繁 荣。在目前房 地产市场 低 迷的情况下， 资本市场 的 繁荣有助于 经济的降
杠杆和 国企 改革 中混 合所 有制的 发展 。资 本市 场的 繁荣对 整个 存量 的盘 活有 重大的 意义 。
我们认为未来 资本市场 的 机会要从下面 两个角度 去 观察，一方面 要寻找什 么 行业是未来中 国
的利益 承载 主体 行业 。98 年启动 房改 以来 ，房 地产 经过 近 20 年 的市 场化 运 作，已 经成 为目 前中
国传统 行业 的代 表 ； 那么 未来 10-30 年， 中国 新的 利益承 载主 体是 什么 主导 性成长 行业 ，这 种 主
导性成长行业 应该具备 两 个特点：一是 成长空间 巨 大，二是长期 有行业政 策 支持，处在 这类行业
的股票 目前 估值 水平 都不 低，这 也体 现了 投资 对这 类股票 的成 长预 期， 从 2012 年 12 月以 来， 市
场一直在演绎 这种经济 转 型预期。在这 个方面我 们 相对看好军工 、铁路、 新 能源汽车等 领域。另
外这类 股票 里还 有很 大一 部分是 与 BAT 相 关的 ，那 些依靠 BAT 收购 的小 公司 ，长期 发展 模式 类 似
以往依 附于 石油 石化 等央 企的成 长模 式， 当 BAT 成 长性降 低的 时候 ，小 公司 未来的 发展 情况 又 会
如何？ 我 们 认为 互联 网公 司如果 无法 实 现 O2O 落地 ，估值 水平 难以 停留 在高 位！
另外一个角度 就是与传 统 经济相关的价 值股，这 类 股票也是我们 设计价值 和 成长类对冲组 合
的另外 一头 。2008 年以来 的 “ 四 万亿 ”救 市政 策和 后来的 几次 救市 政策 ， 政 策救市 资金 基本 流 向
房地产行业和 地方政府 平 台，房价也随 之走高， 那 么在目前政府 的微刺激 政 策下，如果 房价不再
上涨，是否意 味着巨大 的 流动性资金利 息滚动陷 阱 ？如果未来政 府变相打 开 限购，以及 部分相关
的地产的微刺 激政策下 ， 成交量如果开 始放大， 那 么也就意味着 流动 性陷 阱 的消失，也 将意味着
释放巨 大的 流动 性 。 由 于 政 府对 地产 行业 的合 理融 资进行 限制 ， 造成08 年 金 融危机 以来 ， 地产 一长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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直在使用高成 本的资金 经 营，在房地产 股的估值 如 此低的情况下 ，低估值 的 地产股与使 用低成本
募集资 金的 小市 值股 票， 哪个更 有吸 引力 ，更 有投 资价值 ？另 外在 未 来 QFII 、RQFII 规 模不 断增
加，下半年沪 港通将实 质 性推进和国家 积极推进 的 养老金和保险 资金入市 ， 这类低风险 偏好的资
金对于 低估 值高 股息 率的 价值股 也将 更加 青睐 。
因此，我们认 为当前市 场 仍具备较强的 吸引力， 我 们将从以上两 个方面设 计 类对冲组合， 为
投资者 获得 稳定 持续 的回 报
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中 国证 监会 相关 规定 及本基 金合 同约 定 ， 本 基 金管理 人严 格按 照 《企 业 会计准 则》 、 中 国
证监会相关规 定和基金 合 同关于估值的 约定，对 基 金所持投资品 种进行估 值 。本基金管 理人制订
了证券投资基 金估值政 策 与估值程序， 设立基金 估 值小组，参考 行业协会 估 值意见和独 立第三方
机构估 值数 据， 确保 基金 估值的 公平 、合 理。
本基金 管理 人制 订的 证券 投资基 金估 值政 策与 估值 程序确 定了 估值 目的 、 估 值日、 估值 对象 、
估值程序、估 值方法以 及 估值差错处理 、暂停估 值 和特殊情形处 理等事项 。 本基金管理 人设立了
公司总 经理 （ 担任 估值 小 组组长 ） 、 公 司副 总经 理和 督察长 （ 担任 估值 小组 副 组长） 、 权益 投资 部、
风险管理部、 研究部、 监 察稽核部、业 务运营部 等 部门负责人组 成的基金 估 值小组，负 责研究、
指导并执行基 金估值业 务 。小组成员均 具有多年 证 券、基金从业 经验，具 备 基金估值运 作、行业
研究、 风险 管理 或法 律合 规等领 域的 专业 胜任 能力 。
基金经理参与 估值原则 和 方法的讨论， 但不参与 估 值原则和方法 的最终决 策 和日常估值的 执
行。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 人和会计 师 事务所。托管 人根据法 律 法规要求对基 金
估值及净值计 算履行复 核 责任，当存有 异议时， 托 管 人有责任要 求基金管 理 公司作出合 理解释，
通过积极商讨 达成一致 意 见。会计师事 务所对估 值 委员会采用的 相关估值 模 型、假设及 参数的适
当性发 表审 核意 见并 出具 报告。 上述 参与 估值 流程 各方之 间不 存在 任何 重大 利益冲 突。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 签署服务协议 ，由其按 约 定提供在银行 间
同业市 场交 易的 债券 品种 的估值 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》的 规定以及 本 基金基金合同 第二十条 中 对基金利润分 配
原则的 约定 ，本 基金 于报 告期内 未实 施利 润分 配。
本基金 截至 2014 年 6 月 30 日，期 末可 供分 配利 润 为-441,216,431.77 元 ， 其中， 未分 配利长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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润已实 现部 分 为233,238,261.00 元 ，未 分配 利润 未 实现部 分为-674,454,692.77 元。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对长 盛同 智优 势成长 混合 型证
券投资 基金(LOF) （以 下称 “本基 金 ” ） 的 托管 过程 中， 严 格遵 守 《证 券投 资 基金法 》 及 其他 有关
法律法规、基 金合同和 托 管协议的有关 规定，不 存 在损害基金份 额持有人 利 益的行为， 完全尽职
尽责地 履行 了应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对 报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说
明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管 人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告中 的数 据真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 长盛 同智 优势 成长混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 182,816,057.49 559,476,103.00
结算备 付金
2,607,209.43 5,757,133.90
存出保 证金
1,591,200.99 655,396.69
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,058,250,758.59 924,669,984.22
其中： 股票 投资
1,058,250,758.59 904,527,984.22
基金投 资
- - 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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债券投 资
- 20,142,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 243,400,662.60 175,940,583.92
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 108,631.30 900,001.30
应收股 利
- -
应收申 购款
2,268.93 4,143.48
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 30,247.08 -
资产总 计
1,488,807,036.41 1,667,403,346.51
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
2,077,102.44 1,889,577.79
应付管 理人 报酬
1,804,143.34 2,113,612.18
应付托 管费
300,690.58 352,268.68
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,521,991.09 2,162,193.46
应交税 费
305,932.19 305,932.19
应付利 息
- -
应付利 润
428,798.09 428,798.09
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 834,072.71 1,015,781.38
负债合 计
8,272,730.44 8,268,163.77
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,921,750,737.74 2,056,678,664.53
未分配 利润 6.4.7.10 -441,216,431.77 -397,543,481.79
所有者 权益 合计
1,480,534,305.97 1,659,135,182.74
负债和 所有 者权 益总 计
1,488,807,036.41 1,667,403,346.51
注 ： 报 告 截 止 日 2014 年 6 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 人 民 币 0.7704 元 ， 基 金 份 额 总 额
1,921,750,737.74 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 长盛 同智 优势 成长混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-40,245,077.61 138,959,715.18
1.利息 收入
2,717,480.86 4,040,425.65
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,621,678.18 1,571,411.38
债券利 息收 入
243,399.45 329,959.43
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
852,403.23 2,139,054.84
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
29,093,893.39 248,875,045.37
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 21,938,522.50 240,379,343.27
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -10,780.82 23,090.10
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 7,166,151.71 8,472,612.00
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
6.4.7.17 -72,062,877.58 -114,024,027.26
4.汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 6.4.7.18 6,425.72 68,271.42
减： 二、费用
29,709,946.13 32,843,950.74
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 11,742,300.65 13,337,748.02
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,957,050.11 2,222,957.98
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 15,764,824.48 17,042,154.51
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 245,770.89 241,090.23
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-69,955,023.74 106,115,764.44
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-69,955,023.74 106,115,764.44
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 长盛 同智 优势 成长混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,056,678,664.53 -397,543,481.79 1,659,135,182.74
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -69,955,023.74 -69,955,023.74
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-134,927,926.79 26,282,073.76 -108,645,853.03
其中：1. 基 金申 购款 3,455,873.30 -660,239.65 2,795,633.65
2. 基金 赎回 款 -138,383,800.09 26,942,313.41 -111,441,486.68
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,921,750,737.74 -441,216,431.77 1,480,534,305.97
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值）
2,421,471,657.63 -653,388,093.72 1,768,083,563.91
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 106,115,764.44 106,115,764.44
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-192,779,270.51 42,944,617.76 -149,834,652.75
其中：1. 基 金申 购款 4,928,822.73 -1,102,003.17 3,826,819.56
2. 基金 赎回 款 -197,708,093.24 44,046,620.93 -153,661,472.31
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,228,692,387.12 -504,327,711.52 1,724,364,675.60
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 周兵______
______ 林培 富______
____龚珉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
长盛同智优势 成长混合 型 证券投资基金(LOF) （以下 简称 “本基金 ” ） ，系经 中 国证券监督 管
理委员会（以 下简称 “中 国证监会 ”） 证监基金字[2006]260 号文 《关于核 准 同智证券投资 基金
基金份额持有人大会决议 的批复》的核准，由封闭 式基金同智证券投资基金 转型而成，自 2007
年 1 月 5 日起 ， 《 长盛 同 智优势 成长 混合 型证 券投 资基金(LOF) 基 金合 同》 生 效。本 基金 于 2007
年 1 月 22 日（ “ 转换 基准 日 ”） 的基 金净 值为 人民 币 955,116,003.53 元，于 2007 年 1 月 23 日
（“ 转 换日 ”） 折合 基金 份额 955,116,000.00 份 。 本基金 为契 约型 上市 开放 式，存 续期 限不 定。
本基金 的基 金管 理人 为长 盛基金 管理 有限 公司 ， 注 册 登记机 构为 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司，
基金托 管人 为中 国银 行股 份有限 公司 。
本基金投资范 围包括国 内 依法发行上市 的股票、 国 债、金融债、 企业债、 回 购、央行票据 、
可转换债券， 权证以及 国 家证券监管机 构允许基 金 投资的其他金 融工具。 其 中，股票投 资占基金
资产的 比例 范围 为 30%-95% ；权 证投 资占 基金 资产 净 值的比 例范围为 0-3% ； 债 券投资 占基 金资 产
的比例 范围 为 0-65% ；现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 占基 金资 产净 值的比 例 在 5% 以上 。
本基金将不低 于 80% 的股 票资产投资于 具有较大 成 长潜力的上市 公司的股 票 。如法律法规 或监管
机构以后允许 基金投资 其 他品种，基金 管理人在 履 行适当程序后 ，可以将 其 纳入投资范 围。本基
金的业 绩比 较基 准是 ：沪 深 300 指数 收益 率 × 65% ＋ 上证国 债指 数收 益率 ×30 % ＋一年 定期 存款 利
率×5% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、 其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2014 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2014 年1 月1 日至6 月 30 日 期间 的经 营 成果和 净值 变动 情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点 改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2 、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通 股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业 所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入及 储 蓄利息收入 ，由上市
公司、债券发 行企业及 金 融机构在向基 金派发股 息 、红利收入、 债券的利 息 收入及储蓄 利息收入
时代扣 代 缴20% 的个 人所 得税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]107 号文《 关于股息红利有 关个人所 得税政策的补 充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳 税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
活期存 款 182,816,057.49 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
第 20 页 共 44 页
定期存 款 -
其他存 款 -
合计： 182,816,057.49
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,031,729,213.47 1,058,250,758.59 26,521,545.12
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,031,729,213.47 1,058,250,758.59 26,521,545.12
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
银行间 市场 243,400,662.60 -
交易所 市场 - -
合计 243,400,662.60 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 买断 式逆 回购 而取 得的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 46,268.48
应收定 期存 款利 息 - 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
第 21 页 共 44 页
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,056.60
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 60,661.77
应收申 购款 利息 0.05
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 644.40
合计 108,631.30
6.4.7.6 其 他资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
待摊费 用 30,247.08
合计 30,247.08
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,519,304.09
银行间 市场 应付 交易 费用 2,687.00
合计 2,521,991.09
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ： 人 民币 元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 500,000.00
应付赎 回费 416.25
其他 150,176.76
预提费 用 183,479.70
合计 834,072.71
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 2,056,678,664.53 2,056,678,664.53
本期申 购 3,455,873.30 3,455,873.30
本期赎 回( 以"-" 号填 列) -138,383,800.09 -138,383,800.09
本期末 1,921,750,737.74 1,921,750,737.74 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
第 22 页 共 44 页
注：申 购含 转换 入份 额， 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 249,275,609.73 -646,819,091.52 -397,543,481.79
本期利 润 2,107,853.84 -72,062,877.58 -69,955,023.74
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-18,145,202.57 44,427,276.33 26,282,073.76
其中： 基金 申购 款 472,370.51 -1,132,610.16 -660,239.65
基金赎 回款 -18,617,573.08 45,559,886.49 26,942,313.41
本期已 分配 利润 - - -
本期末 233,238,261.00 -674,454,692.77 -441,216,431.77
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 1,539,723.66
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 73,035.53
其他 8,918.99
合计 1,621,678.18
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 5,088,134,690.10
减：卖 出股 票成 本总 额 5,066,196,167.60
买卖股 票差 价收 入 21,938,522.50
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股 及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
20,777,600.00
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
20,010,780.82
减：应 收利 息总 额 777,600.00
债券投 资收 益 -10,780.82 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
第 23 页 共 44 页
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 本报 告期 间无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 间无 衍生工 具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 7,166,151.71
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 7,166,151.71
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -72,062,877.58
—— 股 票投 资 -71,931,658.40
—— 债 券投 资 -131,219.18
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -72,062,877.58
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 6,425.66
基金转 换费 收入 0.06
合计 6,425.72
注：1 、本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2、 本 基金 的转 换费 由申 购 补差费 和转 出基 金的 赎回 费两部 分构 成， 其中 转出 基金的 赎回 费 的 25%
归入转 出基 金的 基金 资产 。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
第 24 页 共 44 页
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
15,764,824.48
银行间 市场 交易 费用 -
合计
15,764,824.48
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 133,891.13
汇划手 续费 14,138.27
其他费 用 400.00
上市年 费 29,752.92
账户维 护费 18,000.00
合计 245,770.89
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金 无需 要说 明的 重大 或有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 无须 作披 露的 重大 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 发生 变 化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
长盛基 金管 理有 限公 司(“ 长盛基 金”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司（ “中国 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
国元证 券股 份有 限公 司（ “国元 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
第 25 页 共 44 页
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
国元证券 30,025,121.95 0.29% - -
6.4.10.1.2 债 券交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国元证券 27,335.19 0.29% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国元证券 - - - -
注： 1、上述 佣金按市 场 佣金率计算 ，以扣除 由中 国证券登记 结算有限 责任 公司收取证 管费和 经
手费后 的净 额列 示。 债券 及权证 交易 不计 佣金 。
2 、该类佣金协议的 服务范 围还包括佣金收取 方为本 基金提供的证券投 资研究 成果和市场信息 服
务。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
第 26 页 共 44 页
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
11,742,300.65 13,337,748.02
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,954,805.84 2,195,991.64
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理人 的管 理费 每日 计提， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人复 核后 于次 月首 日 起10 个 工作 日内 从基
金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,957,050.11 2,222,957.98
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 ， 由 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 10 个 工 作日内 从基 金资 产中
一次性 支付 给基 金托 管人 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券（含 回购 ）交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
第 27 页 共 44 页
项目
本 期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 - 62,276,368.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - 62,276,368.00
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
注：基 金管 理人 持有 本基 金基金 份额 的交 易费 用按 市场公 开的 交易 费率 计算 并支付 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 于本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金份额 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 182,816,057.49 1,539,723.66 553,243,701.86 1,469,231.16
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 其他 关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 本报 告期 无利 润分配 事项 。
6.4.12 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002727
一心
堂
2014 年6
月25 日
2014 年7
月 2 日
新股流
通受限
12.20 12.20 6,456 78,763.20 78,763.20 - 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
第 28 页 共 44 页
注：基金可使 用以基金 名 义开设股票账 户，选择 网 下或者网上一 种方式进 行 新股申购。 从新股获
配日至 新股 上市 日之 间不 能自由 转让 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注
300271 华宇软件 2014/6/27
重大
事项
停牌
40.30 - - 233,649 8,164,756.72 9,416,054.70 -
600850 华东电脑 2014/4/4
重大
事项
停牌
21.20 2014/7/11 21.52 383,355 7,718,642.31 8,127,126.00 -
300137 先河环保 2014/6/16
重大
事项
停牌
20.86 2014/8/15 14.31 303,645 6,579,505.89 6,334,034.70 -
300295 三六五网 2014/4/11
重大
事项
停牌
100.10 2014/7/8 105.00 15,400 1,488,127.00 1,541,540.00 -
注：本 基金 截 至 2014 年 6 月 30 日 持有 以上 因公 布的 重大事 项可 能产 生重 大影 响而被 暂时 停牌 的
股票， 该类 股票 将在 所公 布事项 的重 大影 响消 除后 ，经交 易所 批准 复牌 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制订 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了以风险控制 管理委员 会 为核心的、由 风险控制 管 理委员会、风 险
控制委 员会 、监 察稽 核部 与风险 管理 部、 相关 业务 部门构 成的 四级 风险 管理 架构体 系。
长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
第 29 页 共 44 页
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息， 导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等 级的 证券 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进 行信用评
估，以 控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证 券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ，因此，除在 附
注6.4.12 中列 示的 部分 基 金资产 流通 暂时 受限 制不 能自由 转让 的情 况外 ， 其 余均能 及时 变现 。 此
外，本基金可 通过卖出 回 购金融资产方 式借入短 期 资金应对流动 性需求， 其 上限一般不 超过基金
持有的债券资 产的公允 价 值。本基金于 资产负债 表 日所持有的金 融负债的 合 约约定 剩余 到期日均
为一年以内且 不计息， 可 赎回基金份额 净值（所 有 者权益）无固 定到期日 且 不计息，因 此账面余
额即为 未折 现的 合约 到期 现金流 量。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流 动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场 利率 变化 。本 基金 的生息 资产 主要 为银 行存 款、结 算备 付金 及存 出保 证金等 。
下表统 计了 本基 金交 易的 利率风 险敞 口。 表中 所示 为 本基金 资产 及交 易形 成负 债的公 允价 值，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
第 30 页 共 44 页
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年6 月30 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款
182,816,057.49 - - - - - 182,816,057.49
结算备 付金
2,607,209.43 - - - - - 2,607,209.43
存出保 证金
1,591,200.99 - - - - - 1,591,200.99
交易性 金融 资产
- - - - - 1,058,250,758.59 1,058,250,758.59
买入返 售金 融资 产
243,400,662.60 - - - - - 243,400,662.60
应收利 息
- - - - - 108,631.30 108,631.30
应收申 购款
- - - - - 2,268.93 2,268.93
其他资 产
- - - - - 30,247.08 30,247.08
资产总 计 430,415,130.51
- - - - 1,058,391,905.90
1,488,807,036.41
负债
应付赎 回款 - - - - - 2,077,102.44 2,077,102.44
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,804,143.34 1,804,143.34
应付托 管费 - - - - - 300,690.58 300,690.58
应付交 易费 用 - - - - - 2,521,991.09 2,521,991.09
应交税 费
305,932.19
305,932.19
应付利 润 - - - - - 428,798.09 428,798.09
其他负 债 - - - - -
834,072.71
834,072.71
负债总 计 - - - - - 8,272,730.44 8,272,730.44
利率敏 感度 缺口 430,415,130.51
- - - - 1,050,119,175.46
1,480,534,305.97
上年度 末
2013 年12 月31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 559,476,103.00 - - - - - 559,476,103.00
结算备 付金 5,757,133.90 - - - - - 5,757,133.90
存出保 证金 655,396.69 - - - - - 655,396.69
交易性 金融 资产 20,142,000.00 - - - - 904,527,984.22 924,669,984.22
买入返 售金 融资 产 175,940,583.92 - - - - - 175,940,583.92
应收利 息 - - - - - 900,001.30 900,001.30
应收申 购款 - - - - - 4,143.48 4,143.48
资产总 计 761,971,217.51 - - - - 905,432,129.00 1,667,403,346.51
负债
应付赎 回款 - - - - - 1,889,577.79 1,889,577.79
应付管 理人 报酬 - - - - - 2,113,612.18 2,113,612.18
应付托 管费 - - - - - 352,268.68 352,268.68
应付交 易费 用 - - - - - 2,162,193.46 2,162,193.46
应交税 费 - - - - - 305,932.19 305,932.19
应付利 润 - - - - - 428,798.09 428,798.09 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
第 31 页 共 44 页
其他负 债 - - - - - 1,015,781.38 1,015,781.38
负债总 计 - - - - - 8,268,163.77 8,268,163.77
利率敏 感度 缺口 761,971,217.51 - - - - 897,163,965.23 1,659,135,182.74
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感 性 分析
注：于 2014 年 6 月30 日 ，本基 金未 持有 的交 易性 债券投 资(2013 年 12 月 31 日：1.21%) ， 因此
市场利 率的 变动 对于 本基 金资产 净值 无重 大影 响(2013 年 12 月31 日： 同) 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 持有 的金 融工 具均 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来
现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 主要投资
于证券交易所 上市或银 行 间同业市场交 易的股票 和 债券，所面临 的最大市 场 价格风险由 所持 有的
金融工具的公 允价值决 定 。本基金通过 投资组合 的 分散化降低市 场价格风 险 ，并且本基 金管理人
每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。
本基金投资组 合中，股票 投资占基金资 产的比例范 围为 30%-95%； 权证投资 占基金资产净 值
的比例 范围 为 0-3% ；债 券 投资占 基金 资产 的比 例范 围为 0-65% ；现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政
府债券 占基 金资 产净 值的 比例 在 5% 以上 。 于2014 年 6 月30 日， 本基 金面 临 的整体 市场 价格 风险
列示如 下：
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 1,058,250,758.59 71.48 904,527,984.22 54.52
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,058,250,758.59 71.48 904,527,984.22 54.52
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 6 月 30
日 ）
上年度 末（ 2013 年12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 79,038,922.80 68,202,942.01
业绩比 较基 准下 降 5% -79,038,922.80 -68,202,942.01
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至2014 年6 月30 日， 本基金 无需 作说 明的 其他 重要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,058,250,758.59 71.08
其中： 股票 1,058,250,758.59 71.08
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 243,400,662.60 16.35
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 185,423,266.92 12.45
7 其他各 项资 产 1,732,348.30 0.12
8 合计 1,488,807,036.41 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 7,035,182.28 0.48
B
采矿业 17,566,884.90 1.19
C
制造业 391,052,569.65 26.41
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 30,050,000.00 2.03
F
批发和 零售 业 49,690,442.14 3.36
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,774,605.48 0.46 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
第 33 页 共 44 页
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
90,787,358.27 6.13
J
金融业 406,848,863.25 27.48
K
房地产 业 14,879,821.44 1.01
L
租赁和 商务 服务 业 43,565,031.18 2.94
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,058,250,758.59 71.48
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 600050 中国联 通 22,198,959 71,702,637.57 4.84
2 601166 兴业银 行 4,466,528 44,799,275.84 3.03
3 600138 中青旅 2,000,231 43,565,031.18 2.94
4 601299 中国北车 8,651,426 39,277,474.04 2.65
5 000001 平安银 行 3,950,221 39,146,690.11 2.64
6 002154 报 喜 鸟 6,633,682 38,409,018.78 2.59
7 601766 中国南 车 8,480,141 38,160,634.50 2.58
8 600016 民生银 行 5,923,014 36,781,916.94 2.48
9 600036 招商银 行 3,292,454 33,714,728.96 2.28
10 000768 中航飞 机 3,163,576 33,312,455.28 2.25
11 600030 中信证 券 2,892,065 33,143,064.90 2.24
12 300273 和佳股 份 1,000,000 30,700,000.00 2.07
13 300055 万邦达 1,000,000 30,050,000.00 2.03
14 601377 兴业证 券 3,333,340 28,733,390.80 1.94
15 601318 中国平 安 722,890 28,438,492.60 1.92
16 601901 方正证 券 5,155,305 27,993,306.15 1.89
17 600015 华夏银 行 3,278,820 26,886,324.00 1.82
18 600837 海通证 券 2,891,650 26,458,597.50 1.79
19 002697 红旗连 锁 2,538,094 26,142,368.20 1.77 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
第 34 页 共 44 页
20 601601 中国太 保 1,446,638 25,735,690.02 1.74
21 600122 宏图高 科 4,712,713 23,469,310.74 1.59
22 600000 浦发银 行 2,525,966 22,859,992.30 1.54
23 600999 招商证 券 2,207,177 22,314,559.47 1.51
24 000630 铜陵有 色 1,999,961 17,919,650.56 1.21
25 300164 通源石 油 1,077,723 17,566,884.90 1.19
26 600048 保利地 产 2,999,964 14,879,821.44 1.01
27 002669 康达新 材 913,472 14,387,184.00 0.97
28 600362 江西铜 业 999,948 12,269,361.96 0.83
29 002437 誉衡药 业 232,439 11,970,608.50 0.81
30 601628 中国人 寿 723,206 9,842,833.66 0.66
31 601677 明泰铝 业 902,544 9,810,653.28 0.66
32 300271 华宇软 件 233,649 9,416,054.70 0.64
33 002611 东方精 工 1,012,978 9,390,306.06 0.63
34 600114 东睦股 份 756,039 8,641,525.77 0.58
35 600079 人福医 药 282,859 8,443,341.15 0.57
36 300296 利亚德 494,882 8,205,143.56 0.55
37 600850 华东电 脑 383,355 8,127,126.00 0.55
38 300103 达刚路 机 628,450 7,993,884.00 0.54
39 600872 中炬高新 747,132 7,971,898.44 0.54
40 002023 海特高 新 403,655 7,709,810.50 0.52
41 600363 联创光 电 930,885 7,698,418.95 0.52
42 002104 恒宝股 份 392,333 7,689,726.80 0.52
43 002465 海格通 信 477,104 7,600,266.72 0.51
44 002548 金新农 495,521 7,586,426.51 0.51
45 300078 中瑞思 创 272,485 7,414,316.85 0.50
46 002626 金达威 365,854 7,339,031.24 0.50
47 002598 山东章 鼓 874,458 7,301,724.30 0.49
48 002509 天广消 防 688,918 7,144,079.66 0.48
49 000998 隆平高 科 256,011 7,035,182.28 0.48
50 002179 中航光 电 400,634 7,031,126.70 0.47
51 002245 澳洋顺 昌 726,889 6,774,605.48 0.46
52 002587 奥拓电 子 514,723 6,732,576.84 0.45
53 002020 京新药 业 367,105 6,607,890.00 0.45
54 300137 先河环 保 303,645 6,334,034.70 0.43
55 300295 三六五 网 15,400 1,541,540.00 0.10
56 002727 一心堂 6,456 78,763.20 0.01
长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
第 35 页 共 44 页
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 600050 中国联 通 70,802,152.34 4.27
2 600015 华夏银 行 61,869,238.19 3.73
3 300267 尔康制 药 48,822,393.85 2.94
4 601009 南京银 行 48,245,051.66 2.91
5 002142 宁波银 行 46,964,974.77 2.83
6 601166 兴业银 行 45,597,454.44 2.75
7 002154 报 喜 鸟 43,469,550.11 2.62
8 601299 中国北 车 43,207,147.38 2.60
9 601766 中国南 车 42,160,607.66 2.54
10 002065 东华软 件 41,747,155.55 2.52
11 600765 中航重 机 41,643,283.16 2.51
12 600138 中青旅 40,278,665.18 2.43
13 600016 民生银 行 39,486,137.91 2.38
14 000768 中航飞 机 38,703,635.70 2.33
15 000001 平安银 行 37,605,432.03 2.27
16 601901 方正证 券 37,502,972.37 2.26
17 300017 网宿科 技 37,502,439.16 2.26
18 601377 兴业证 券 37,360,864.43 2.25
19 002396 星网锐 捷 37,285,323.56 2.25
20 002584 西陇化 工 35,682,651.82 2.15
21 600240 华业地 产 35,561,093.34 2.14
22 600340 华夏幸 福 35,013,848.86 2.11
23 600036 招商银 行 33,514,191.75 2.02
24 300137 先河环 保 33,283,754.74 2.01
25 300037 新宙邦 33,194,309.96 2.00
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 002065 东华软 件 68,079,509.92 4.10 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
第 36 页 共 44 页
2 002551 尚荣医 疗 66,920,087.91 4.03
3 300017 网宿科 技 58,022,189.76 3.50
4 002484 江海股 份 49,764,208.80 3.00
5 300267 尔康制 药 49,575,862.94 2.99
6 002410 广联达 49,316,757.78 2.97
7 601009 南京银 行 47,557,650.52 2.87
8 002142 宁波银 行 46,453,771.01 2.80
9 600893 航空动 力 45,235,397.51 2.73
10 002683 宏大爆 破 43,482,010.99 2.62
11 002440 闰土股 份 42,807,638.86 2.58
12 601668 中国建 筑 39,027,077.03 2.35
13 002396 星网锐 捷 38,793,958.18 2.34
14 600340 华夏幸 福 37,540,920.86 2.26
15 600765 中航重 机 36,641,283.89 2.21
16 002584 西陇化 工 36,059,792.82 2.17
17 300037 新宙邦 35,866,623.81 2.16
18 000559 万向钱 潮 34,601,618.01 2.09
19 600240 华业地 产 34,229,959.38 2.06
20 600015 华夏银 行 33,504,167.78 2.02
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 5,291,850,600.37
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 5,088,134,690.10
注：本 项 中7.4.1、7.4.2 、7.4.3 表 中的 “ 买 入金 额 ”（或 “ 买入 股票 成本 ”）、 “卖 出金 额 ”
（或“ 卖出 股票 收入 ”） 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费
用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
第 37 页 共 44 页
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末 无 股指期 货投资 。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末 无 国债期 货投资 。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体无被 监 管部门立案调 查，无在 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 ，均为 基金 合同 规定 备选 股票库 之内 的股 票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,591,200.99
2 应收证 券清 算款 - 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 108,631.30
5 应收申 购款 2,268.93
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 30,247.08
8 其他 -
9 合计 1,732,348.30
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 报告 期末 未持 有可转 换债 券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
91,597 20,980.50 11,214,609.53 0.58% 1,910,536,128.21 99.42%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 天津开 创投 资有 限责 任公 司 1,986,564.00 0.10%
2 黄晓峰 709,737.00 0.04%
3 高兆明 577,298.00 0.03%
4 黄带顺 540,000.00 0.03%
5 王明瑞 486,832.00 0.03%
6 陈克明 387,000.00 0.02%
7 沙勤 310,635.00 0.02%
8 李萍 252,969.00 0.01%
9 王远芳 251,326.00 0.01%
10 荆南飞 248,712.00 0.01% 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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注：持 有人 为场 内持 有人 。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
- -
8.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 1 月 5 日 ） 基金 份额 总 额
500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,056,678,664.53
本报告 期基 金总 申购 份额 3,455,873.30
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 138,383,800.09
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,921,750,737.74
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 本 基金 管理 人的 高 级管理 人员 重大 人事 变动 情况
本基金 管理 人 于2014 年4 月16 日发 布公 告， 经 公司 第五届 董事 会第 五十 七次 会议以 及第 六
届董事 会第 一次 会议 审议 通过, 并报 中国 证监 会审 核批准 ， 由高 新先 生担 任 公司董 事长 ， 凤良 志
先 生 因年 龄原 因不 再担 任公 司 董事 长职 务。 根据 公司 章 程相 关规 定 ,“ 董事 长为 公 司的 法定 代表
人”。 公司 已 于2014 年4 月14 日完 成相 关工 商登 记 变更手 续。
10.2.2 基 金经 理变 动情 况
本 报告 期本 基金 基金 经理 未曾变 动。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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10.2.3 本 基金 托管 人的 基 金托管 部门 重大 人事 变动 情况
2014 年 2 月 14 日 中国银 行股份 有限 公司 公告 ， 自 2014 年 2 月 13 日 起，陈 四清先 生担 任 本
行行长 。
报告期 内基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略不曾 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金聘 任的 会 计师 事务所 为 安永 华明 会 计师 事务所 （ 特殊 普通 合 伙） ，本 报告 期 内本 基金
未更换 会计 师事 务所 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员未 受监 管部 门稽查 或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东海证券 2 4,098,450,573.87 39.48% 3,731,239.07 39.48% -
东兴证券 1 1,530,565,982.68 14.75% 1,393,431.67 14.75% -
长江证券 1 1,403,699,776.32 13.52% 1,277,928.15 13.52% -
中信证券 2 1,382,876,995.05 13.32% 1,258,974.70 13.32% -
东北证券 1 1,056,839,012.63 10.18% 962,145.64 10.18% -
西南证券 1 717,515,854.76 6.91% 653,228.16 6.91% -
招商证券 1 147,463,041.96 1.42% 134,250.77 1.42% -
国元证券 1 30,025,121.95 0.29% 27,335.19 0.29% -
上海证券 1 12,470,168.05 0.12% 11,352.86 0.12% - 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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华安证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
申银万国 2 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
五矿证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
华福证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东海证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - - 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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国泰君安 - - - - - -
五矿证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
华福证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
注： ：1 、本 公司 选择 证券 经营机 构的 标准
（1 ） 研究 实力 较强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告 、 行 业 报告 、 市 场走 向分 析 、 个 股分析 报告 等 ， 并 能根 据 基金投 资的 特定 要求 ，
提供专 门研 究报 告。
（2 ） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的
需要， 并能 为本 公司 基 金 提供全 面的 信息 服务 。
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1 ） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2 ） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3 ） 研 究发 展部 、 投资 管 理等部 门试 用研 究机 构的 研究报 告后 ， 按照 研究 服 务评价 规定 ， 对研 究
机构进 行综 合评 价；
（4 ） 试 用期 满后 ， 评 价结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研
究机构 签定 《 研究 服务 协 议》 、 《券 商交 易单 元租 用 协 议》 ， 并办 理基 金专 用交 易单元 租用 手续 。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5 ） 本公 司每 两个 月对 签 约机构 的服 务进 行一 次综 合评价 。 经过 评价 ， 若 本 公司认 为签 约机 构的
服务不能满足 要求，或 签 约机构违规受 到国家有 关 部门的处罚， 本公司有 权 终止签署的 协议，并
撤销租 用的 交易 单元 ；
（6 ） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ： 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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（1 ） 本基 金报 告期 内新 增 租用交 易单 元情 况： 无。
（2 ） 本基 金报 告期 内停 止 租用交 易单 元情 况： 无。
10.8 其 他重 大事件
除上述 事项 之外 ， 均 已作 为 临时报 告在 指定 媒体 披露 过的其 他在 本报 告期 内发 生的重 大事 件如 下 ：
序号 公告事项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关 于 增 加 上 海 证 券 为 旗 下 部 分 开 放 式
基 金 代 销 机 构 并 推 出 申 购 费 率 优 惠 活
动的公 告
《中国 证券 报》 《上
海证券 报》 《证 券时
报》及 本公 司网 站 2014 年6 月16 日
2
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 法 定
代表人 变更 的公 告
同上
2014 年4 月16 日
3
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 董 事 长 变
更的公 告
同上
2014 年4 月16 日
4
关 于 增 加 恒 天 明 泽 为 旗 下 部 分 开 放 式
基 金 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 投 资 业
务及费 率优 惠活 动的 公告
同上
2014 年3 月24 日
5
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 兴 业 银
行开通 旗下 部分 基金 转换 业务的 公告
同上
2014 年2 月24 日
6
长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基
金（LOF ） 招募 说明 书（ 更 新）摘 要
同上
2014 年2 月14 日
7
关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 在 中 信 建 投
证券开 通转 换业 务的 公告
同上
2014 年2 月12 日
8
关 于 增 加 同 花 顺 为 旗 下 部 分 开 放 式 基
金 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 投 资 业 务
及费率 优惠 活动 的公 告
同上
2014 年1 月20 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件 ；
2 、中 国证 券监 督管 理委 员 关于核 准同 智证 券投 资基 金基金 份额 持有 人大 会决 议的批 复； 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年半年度报告
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3 、 《长 盛同 智优 势成 长混 合型证 券投 资基 金（LOF ） 基金合 同》 ；
4 、 《长 盛同 智优 势成 长混 合型证 券投 资基 金（LOF ） 托管协 议》 ；
5 、 《长 盛同 智优 势成 长混 合型证 券投 资基 金（LOF ） 招募说 明书 》 ；
6 、法 律意 见书 ；
7 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
8 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
11.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
11.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 和/ 或基金托管人 的办公场 所 及/或管理人网 站免费查 阅 备查文件。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-2666 、010-62350088 。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
长盛基金管理有限公司
2014 年8 月28 日
