长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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同 盛 证 券 投资 基 金
2014 年 半年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年8 月28 日 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托管人中国银行股份有限公司( 以下简称“ 中国银行”) 根 据 本 基 金 合 同规 定 ， 于 2014
年8 月27 日复 核了 本报 告 中的财 务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会 计报告 、 投资 组合 报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在做 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书 及 其更 新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 长盛同 盛封 闭
场内简 称 基金同 盛
基金主 代码 184699
交易代 码 184699
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年 11 月5 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,000,000,000 份
基金合 同存 续期 15 年
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 1999 年 11 月 26 日
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本 基 金属 于成 长价 值复 合型 基 金， 主要 投资 于业 绩能
够 持 续高 速增 长的 成长 型上 市 公司 和市 场价 值被 低估
的 价 值型 上市 公司 ，利 用成 长 型和 价值 型两 种投 资方
法 的 复合 效果 更好 的分 散和 控 制风 险， 实现 基金 资产
的稳定 增长 。
投资策 略
本 基 金将 根据 市场 发展 情况 ， 确定 在一 段时 间内 市场
发 展 的总 体趋 势， 并在 此基 础 上确 定股 票和 国债 的配
置 比 例以 及股 票投 资中 成长 型 投资 和价 值型 投资 的配
置 比 例。 并分 别选 取成 长型 特 征最 明显 的股 票和 价值
型特征 最明 显的 股票 进行 组合投 资。
业绩比 较基 准 无
风险收 益特 征 无
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 叶金松 王永民
联系电 话 010-82019988 010-66594896
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-888-2666 、
010-62350088
95566
传真 010-82255988 010-66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.csfunds.com.cn 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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§3 主要财 务 指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金 额 单位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -49,925,964.49
本期利 润 -100,136,251.66
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0334
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.97%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0133
期末基 金资 产净 值 3,133,315,268.52
期末基 金份 额净 值 1.0444
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告 期最 后一 日， 即6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率 标准 差②
过去一 个月 4.39% 2.57%
过去三 个月 1.14% 2.03%
过去六 个月 -2.97% 2.22%
过去一 年 4.26% 2.09%
过去三 年 -11.98% 2.11%
自基金 合同 生效 起至 今 293.69% 2.53%
注：本 基金 无业 绩比 较基 准收益 率， 无需 进行 同期 业绩比 较基 准收 益率 的比 较。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与 同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 无同 期业 绩比 较基准 收益 率， 无需 进行 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 长盛 基金 管理有 限公 司（ 以下 简称 “公司 ” ） ， 成立 于 1999 年 3 月 26 日 ，是
国内最 早成 立的 十家 基金 管理公 司之 一。 公司 注册 资本为 人民 币 15000 万元 。 公司 注册 地在 深圳 ，
总部设 在北 京， 并在 北京 、 上海 、 郑 州、 杭 州、 成 都设有 分公 司 ， 在香 港、 北京分 别设 有子 公司 。
目前，公司股 东及其出 资 比例为：国元 证券股份 有 限公司（以下 简称 “国 元 证券 ”）占 注册资本
的41% ， 新 加坡 星展 银行 有 限公司 占注 册资 本 的33% ， 安徽省 信用 担保 集团 有限 公司占 注册 资本 的
13% ， 安徽 省投 资集 团控 股 有限公 司占 注册 资本 的 13% 。 公 司获 得首 批全 国社 保 基金、 合格 境内 机
构投资 者和 特 定 客户 资产 管理业 务资 格。 截 至 2014 年 6 月 30 日 ，基 金管 理人 共管理 一只 封闭 式
基金、 三十 四 只 开放 式基 金， 并 管理 多个 全国 社保 基金组 合和 专户 产品 。 公 司同时 兼任 境 外 QFII
基金和 专户 理财 产品 的投 资顾问 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限 证券从 业
年限
说明
任职日
期
离任日 期
田间
本 基 金 基 金 经
理。
2013 年
7 月9 日
- 6 年
女，1978 年 11 月 出生 ， 中国
国籍。 中 央财 经大 学经 济 学硕
士。 2008 年 7 月加 入长 盛 基金
管理有 限公 司， 曾 任行 业 研究
员， 基金 经理 助理 等职 务 。 现
任 同 盛 证 券 投 资 基 金 （ 本 基
金）基 金经 理。
冯雨 生
本 基 金 基 金 经理
助 理 ， 长 盛 中 证
100 指 数 证 券 投
资 基 金 基 金 经
理， 长盛 沪深300
指 数 证 券 投 资 基
金（LOF ） 基 金经
理。
2014 年
4 月3 日
- 7 年
男， 1983 年 11 月 出生 ， 中国
国籍。 北京 大学 金融 学硕 士。
2007 年7 月加 入长 盛基 金 管理
有限公 司， 曾 任金 融工 程 与量
化投资 部金 融工 程研 究员 。 现
任 同 盛 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理助理， 长盛 中 证 100 指 数证
券投资 基金 基金 经理， 长 盛沪
深 300 指 数 证 券 投 资 基 金
（LOF ）基 金经 理。
侯继雄 本 基 金 基 金 经 2008 年 2014 年4 月 13 年 男，1974 年 5 月出 生， 中 国国长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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理 ， 社 保 组 合 组
合 经 理 ， 公 司 总
经 理 助 理 。 长 盛
创 富 资 产 管 理 有
限 公 司 执 行 董
事、总 经理 。
8 月11
日
21 日 籍。 清华 大学 博士 。 历 任 国泰
君安证 券研 究所 研究 员、 策略
部经理 。 2007 年2 月加 入 长盛
基金管 理有 限公 司， 先 后 任长
盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券
投资基 金基 金经 理， 研 究 部总
监等职 务。 现 任公 司总 经 理助
理， 社保 组合 组合 经理 ， 兼任
长 盛 创 富 资 产 管 理 有 限 公 司
执 行 董 事 、 总 经 理 。 自 2014
年 4 月 21 日 起不 再担 任 同盛
证券投 资基 金基 金经 理。
注：1 、 上表 基金 经理 和基 金经理 助理 的任 职日 期和 离任日 期均 指公 司决 定确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》及其各 项实施准 则 、本基金的基 金
合同和其他有 关法律法 规 、监管部门的 相关规定 ， 依照诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理 和运用基
金资产，在严 格控制投 资 风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 ， 没有损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，公 司严格执 行 《公司公平交 易细则》 各 项规定，在研 究、投资 授 权与决策 、交 易
执行等各个环 节，公平 对 待旗下所有投 资组合， 包 括公募基金、 社保组合 、 特定客户资 产管理组
合等。 具体 如下 ：
研究支持，公 司旗下所 有 投资组合共享 公司研究 部 门研究成果， 所有投资 组 合经理在公司 研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授权与决 策，公司 实 行投资决策委 员会领导 下 的投资组合经 理负责制 ， 各投资组合经 理
在投资决策委 员会的授 权 范围内，独立 完成投资 组 合的管理工作 。各投资 组 合经理遵守 投资信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部依照《 公司公平 交 易细则》的规 定，场 内 交 易，强制开启 恒生交易 系 统公平交易 程序；场长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定，持续 、动态监 督 公司投资管理 全过程， 并 进行分析评估 ，及时向 公 司管理层报 告发现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司对 过 去 4 个 季度 的同 向交易 行为 进行 数量 分析 ，计算 溢价 率、 贡献 率、 占优比 等指 标 ，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日 的交 易 片 段进 行 T 检 验， 未发 现违 反公平 交易 及利 益 输
送的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 公司 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 交易 中， 共发 生 4 次 同日 反 向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的交 易。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年上 半年 ，国 内经 济 在一季 度出 现了 一定 程度 的下滑 ，其 中工 业和 出口 增速明 显回 落，
投资低位徘徊 ；二季度 以 来在政府定向 宽松稳增 长 政策的密集出 台下，国 内 经济有一定 企稳迹象
和回暖 趋势 ， 以 PMI 为代 表的多 项经 济指 标连 续回 升。上 半年 流动 性持 续宽 松，人 民币 贷款 增 速
和M2 增速 保持 平稳。 海外 经济中 ， 美 国经 济持 续复 苏， 日 本复 苏有 反复， 欧 洲国家 温和 复苏 ， 新
兴经济 体加 快结 构调 整。
2014 年上 半年， 资本 市场 表现为 大盘 指数 的窄 幅箱 体震荡 和创 业板 、 中 小盘 指 数的宽 幅震 荡。
市场的机会体 现为来自 创 业板和中小板 的结构性 机 会。按细分主 题来 看， 不 同主题在各 个上涨阶
段存在 着轮 动表 现。 一季 度上涨 中， 智能 家居、 教 育信息 化、 信息 安全、 医 疗服务 、 新 能源 汽车、
LED 表 现最 为突 出。 而 在二 季度末 的上 涨中 ， 金 融信 息化、 去 IOE 、 基 因测 序、 信息安 全、 新能 源
汽车、传媒等 细分领域 表 现最为突出。 总体来看 今 年表现较好的 是去年滞 涨 、概念新、 市值小的
个股。而环保 、医药、 大 众消费等市值 较大的白 马 龙头股持续下 跌。与此 同 时，一季度 宏观数据
不容乐观的背 景下，较 强 的稳增长举措 燃起市场 对 大盘周期股的 预期，在 三 月底四月初 上证指数
显著强 于创 业板 指数 。
回顾基 金同 盛 在2014 年 上 半年的 操作 ， 在 两度 创业 板 上涨过 程中 先后 加仓 了 TMT 行业 细分 主
题下的上市公 司，此外 加 仓了以及家用 电器、汽 车 、公用事业等 传统低估 值 行业，在市 场下跌中
曾一度参与铁 路、银行 、 券商等周期属 性行业， 一 定程度上分享 了市场的 结 构性上涨。 但在系统长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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性调整 中防御 效果不理 想 ，同时医药、 食品饮料 、 大众消费等行 业的配置 在 上半年拖累 了基金的
业绩表 现。
未来在投资策 略和风格 上 ，基金同盛会 聚焦经济 转 型、产业升级 、模式创 新 、政策热点等 板
块，通过“自 上而下优 选 行业”和“自 下而上精 选 个股”相结合 ，重点布 局 未来增长预 期高、成
长确定性大的 上市公司 。 在操作策略上 ，基金同 盛 会在坚持“成 长性行业 优 选与成长性 个股精选
策略” 的同 时， 注 重 “ 组 合平衡 管理 策略 ” ， 即 根据 经济周 期和 市场 趋势 的变 化， 适 时加 入对 价值
股和周 期股 的投 资， 以进 行投资 组合 的平 衡管 理， 减少净 值波 动、 回避 短风 险。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.0444 元 ，本 报 告期份 额净 值增 长率 为-2.97% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2014 年下 半年 ， 国 内 宏观经 济进 一步 企稳 的概 率增大 ， 但仍 然具 有不 确 定性 。 欧 美持 续
复苏， 日本 复苏 稳中 有波 动。 在 不出 现流 动性 变局 的情况 下， 我们 判断 ，2014 年下 半年 的资 本市
场会好于上半 年，但由 于 上市公司业绩 落地业绩 风 险和经济进一 步企稳不 确 定性的存在 ，预计走
势上会呈现先 抑后扬的 结 构性行情。我 们会重点 关 注转型方向上 政策落实 和 业绩兑现的 高成长公
司，以及兼具 价值投资 和 新兴理念 的蓝 筹公司。 对 于长期看好的 领域以及 个 股，会忽略 短期因素
的干扰 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中 国证 监会 相关 规定 及本基 金合 同约 定 ， 本 基 金管理 人严 格按 照 《企 业 会计准 则》 、 中 国
证监会相关规 定和基金 合 同关于估值的 约定，对 基 金所持投资品 种进行估 值 。本基金管 理人制订
了证券投资基 金估值政 策 与估值程序， 设立基金 估 值小组，参考 行业协会 估 值意见和独 立第三方
机构估 值数 据， 确保 基金 估值的 公平 、合 理。
本基金 管理 人制 订的 证券 投资基 金估 值政 策与 估值 程序确 定了 估值 目的 、 估 值日、 估值 对象 、
估值程序、估 值方法以 及 估值差错处 理 、暂停估 值 和特殊情形处 理等事项 。 本基金管理 人设立了
由公司总经 理（担任 估值 小组组长） 、 公司副总 经理 和督察长（ 担任估值 小组 副组长） 、权 益投资
部、风险管理 部、研究 部 、监察稽核部 、业务运 营 部等部门负责 人组成的 基 金估值小组 ，负责研
究、指导并执 行基金估 值 业务。小组成 员均具有 多 年证券、基金 从业经验 ， 具备基金估 值运作、
行业研 究、 风险 管理 或法 律合规 等领 域的 专业 胜任 能力。
基金经理参与 估值原则 和 方法的讨论， 但不参与 估 值原则和方法 的最终决 策 和日常估值的 执
行。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 人和会计 师 事务所。托管 人根据法 律 法 规要求对基 金
估值及净值计 算履行复 核 责任，当存有 异议时， 托 管人有责任要 求基金管 理 公司作出合 理解释，
通过积极商讨 达成一致 意 见。会计师事 务所对估 值 委员会采用的 相关估值 模 型、假设及 参数的适
当性发 表审 核意 见并 出具 报告。 上述 参与 估值 流程 各方之 间不 存在 任何 重大 利益冲 突。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 签署服务协议 ，由其按 约 定提供在银行 间
同业市 场交 易的 债券 品种 的估值 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》的 规定以及 本 基金合同第十 七条中对 基 金利润分配原 则
的约定 ，本 基金 本报 告期 未实施 利润 分配 。
本基金 截 至2014 年6 月30 日， 期末 可供 分配 收益 为-39,998,553.95 元， 其 中： 未 分配 收益
已实现 部分 为-39,998,553.95 ， 未分 配收 益未 实现 部 分为173,313,822.47 元。长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中 国银 行股 份有限 公司 （以 下称 “ 本 托管人 ” ） 在 对同 盛证 券投 资基金 （以 下称
“本基 金” ） 的托 管过 程中 ， 严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 及其 他有 关法 律法 规、 基 金合 同和 托管
协议的 有关 规定 ，不 存在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算以及基 金费用开
支等方 面进 行了 认真 地复 核，未 发现 本基 金管 理人 存在损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 同盛 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 21,311,528.08 51,949,306.83
结算备 付金 12,990,615.67 32,699,400.12
存出保 证金 1,234,916.48 1,145,805.67
交易性 金融 资产 3,091,859,527.91 2,914,085,432.59
其中： 股票 投资 2,458,557,711.91 2,219,938,432.59
基金投 资 - -
债券投 资 633,301,816.00 694,147,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 361,000,000.00
应收证 券清 算款 45,912,182.07 12,483,189.04
应收利 息 14,296,934.02 8,761,321.93
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 30,247.07 -
资产总 计 3,187,635,951.30 3,382,124,456.18
负债和所有者权益
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 39,709,129.95 19,590,648.31
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 3,743,372.42 4,225,232.87
应付托 管费 623,895.41 704,205.48
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 7,956,425.60 4,680,989.94
应交税 费 1,823,891.66 1,823,891.66
应付利 息 - - 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 463,967.74 647,967.74
负债合 计 54,320,682.78 31,672,936.00
所有者权益：
实收基 金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配 利润 133,315,268.52 350,451,520.18
所有者 权益 合计 3,133,315,268.52 3,350,451,520.18
负债和 所有 者权 益总 计 3,187,635,951.30 3,382,124,456.18
注：报 告截 止 日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.0444 元， 基金 份额 总额 3,000,000,000 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 同盛 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013
年 6 月30 日
一、收入 -54,275,100.41 52,758,536.47
1.利息 收入 19,085,163.18 14,737,908.59
其中： 存款 利息 收入 918,710.66 854,586.84
债券利 息收 入 16,998,309.15 12,790,956.46
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 1,168,143.37 1,092,365.29
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列 ） -23,149,976.42 175,559,471.71
其中： 股票 投资 收益 -41,531,853.47 150,410,750.79
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 1,783,574.10 -488,188.38
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 16,598,302.95 25,636,909.30
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ” 号 填列 ） -50,210,287.17 -137,538,843.83
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
减：二、费用 45,861,151.25 40,777,133.94
1．管 理人 报酬 23,946,197.34 23,729,663.74
2．托 管费 3,991,032.94 3,954,943.92
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 17,329,645.64 12,863,588.62
5．利 息支 出 8,659.14 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 8,659.14 - 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
第 15 页 共 33 页
6．其 他费 用 585,616.19 228,937.66
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） -100,136,251.66 11,981,402.53
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -100,136,251.66 11,981,402.53
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 同盛 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期 初所 有者权 益（ 基
金净值 ）
3,000,000,000.00 350,451,520.18 3,350,451,520.18
二 、本 期经 营活动 产生 的
基 金净 值变 动数（ 本期 利
润）
- -100,136,251.66 -100,136,251.66
三 、本 期基 金份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、本 期向 基金份 额持 有
人 分配 利润 产生的 基金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -117,000,000.00 -117,000,000.00
五 、期 末所 有者权 益（ 基
金净值 ）
3,000,000,000.00 133,315,268.52 3,133,315,268.52
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期 初所 有者权 益（ 基
金净值 ）
3,000,000,000.00 105,963,642.67 3,105,963,642.67
二 、本 期经 营活动 产生 的
基 金净 值变 动数（ 本期 利
润）
- 11,981,402.53 11,981,402.53
三 、本 期基 金份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列）
- - - 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
第 16 页 共 33 页
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、本 期向 基金份 额持 有
人 分配 利润 产生的 基金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、期 末所 有者权 益（ 基
金净值 ）
3,000,000,000.00 117,945,045.20 3,117,945,045.20
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周兵______
______ 林培 富______
____龚珉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
同盛证券投资 基金（以 下 简称“本基金” ） ，系经中 国证券监督管 理委员会 （ 以下简称“中 国
证监会 ” ）证监 基金字[1999]30 号文 《关于同 意同盛 证券投资基金 设立的批 复 》批准，由中 信证
券股份有限公 司、长江 证 券股份有限公 司、天津 北 方国际信托投 资股份有 限 公司、国元 证券股份
有限公司和长 盛基金管 理 有限公司五家 发起人共 同 发起并向社会 募集设立 。 基金合同于 1999 年
11 月5 日正 式 生效 ， 本 基 金为契 约型 封闭 式， 存续 期为 15 年 ， 发 行规 模为30 亿份 基金 份额 。 本
基金经 深圳 证券 交易 所 （ 以下简 称 “ 深交 所 ” ） 深 证上字[1999]109 号 文审 核同 意 ， 于 1999 年 11
月26 日在 深交 所挂 牌交 易 。 本基 金的 基金 管理 人为 长盛基 金管 理有 限公 司， 注册登 记机 构为 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司，基 金托 管人 为中 国银 行股份 有限 公司 。
本基金的投资 范围仅限 于 具有良好流动 性的金融 工 具，包括国内 依法公开 发 行上市的股票 、
债券及中国证 监会允许 基 金投资的其他 金融工具 ， 其股票投资部 分将主要 投 资于成长型 股票和价
值型股票。本 基金投资 于 股票 、债券的 比例不低 于 本基金资产总 值的 80% ， 本基金投资于 国家债
券的比 例不 低于 本基 金资 产净值 的 20% 。 本基 金并 未就业 绩比 较基 准做 出相 关规定 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则 — 基本准 则》 和 38
项具体会计准 则、其后 颁 布的应用指南 、解释以 及 其他相关规定 （以下合 称 “企业会计 准则 ” ）
编制 ， 同 时 ， 对 于在 具体 会 计核算 和信 息披 露方 面 ， 也参考 了中 国证 券投 资基 金业协 会修 订的 《 证
券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、 中 国证 监会 制定 的 《关于 进一 步规 范证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 关 于 证券 投资 基 金执行<企 业会 计准 则>估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知》 、 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 2 号 《年 度报 告 的长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
第 17 页 共 33 页
内容与 格式 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号 《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告 和半 年 度报告>》 及 其他 中国 证监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2014 年 6 月 30 日 的财
务状况以及 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
6.4.6.2 营 业税 、企业 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ； 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
第 18 页 共 33 页
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收 入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入及 储 蓄利息收入 ，由上市
公司、债券发 行企业及 金 融机构在向基 金派发股 息 、红利收入、 债券的利 息 收入及储蓄 利息收入
时代扣 代 缴20% 的个 人所 得税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]107 号文《 关于股息红利有 关个人所 得税政策的补 充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资 基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2008]132 号 《 财政 部国家 税务 总局 关于 储蓄 存款利 息所 得有
关个人 所得 税政 策的 通知 》 的 规定 ， 自2008 年10 月9 日起 ， 对 储蓄 存款 利息 所 得暂免 征收 个人 所得
税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化的 情况 。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
长江证 券 基金发 起人
长盛基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、基 金管 理人
国元证 券 基金发 起人 、基 金管 理人 股东
中信证 券 基金发 起人
中国银 行 基金托 管人
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
长江证券 43,816,048.21 0.38% 498,531,197.01 5.97%
中信证券 - - 94,744,903.23 1.13%
国元证券 2,378,670,280.89 20.79% 103,756,501.54 1.24%
合计 2,422,486,329.10 21.17% 697,032,601.78 8.34%
6.4.8.1.2 债券 交易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
长江证券 57,125,851.50 53.85% - -
6.4.8.1.3 债 券回 购 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
长江证券 45,900,000.00 0.72% 150,000,000.00 9.80%
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单 位：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长江证券 39,890.47 0.38% 39,890.47 0.50%
国元证券 2,165,537.29 20.79% 2,148,768.72 27.02%
中信证券 - - 83,839.92 1.11%
合计 2,205,427.76 21.17% 2,188,659.19 27.52%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长江证券 453,861.62 6.00% 453,861.62 10.24%
中信证券 83,839.92 1.11% - -
国元证券 94,459.36 1.25% - -
合计 632,160.90 8.36% 453,861.62 10.24%
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。 债券 及权证 交易 不计 佣金 。
2 、该类佣金协议的 服务范 围还包括佣金收取 方为本 基金提供的证券投 资研究 成果和市场信息 服
务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6
月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 23,946,197.34 23,729,663.74
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 - -
注：在通常情 况下，基 金 管理费按前一 日的基金 资 产净值的 1.50% 的 年费率 计提，本基金 成立三
个月后 ， 若 持有 现金 的比 例超过 本基 金资 产净 值 的20 ％， 超出 部分 不计 提基 金管理 费。 计算 方法
如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值（扣 除本 基金 持有 现金 比例超 过 20 ％ 部分 的基 金 资产净 值）
基金管理人的 管理费每 日 计算，逐日累 计至每月 月 底，按月支付 ，由基金 托 管人于次月 前两个工长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 ，若 遇节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,991,032.94 3,954,943.92
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提 。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前两个工 作日内从
基金资 产中 一次 性支 取。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未与 关 联方进行银行 间同业市 场 的债券（含 回购）交
易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年6
月 30 日
基金合 同生 效日 （ 1999 年11
月5 日 ） 持有 的基 金份 额 6,000,000 6,000,000
期初持 有的 基金 份额 6,000,000 6,000,000
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 6,000,000 6,000,000
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例 0.20% 0.20%
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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关联方
名称
本期末
2014 年6 月30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
国元证券 3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
天津国际
信托
3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
长江证券 3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
中信证券 3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
注：除基金管 理人之外 的 其他关联方持 有本基金 基 金份额的交易 费用按市 场 公开的交易 费率计算
并支付 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 21,311,528.08 769,850.89 243,051,228.79 787,912.99
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 算。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期间 及上年 度可 比期 间均 未在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本期 无其 他需 作说 明的关 联交 易事 项 利 润分 配情况
6.4.9 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002727
一心
堂
2014 年
6 月 25
日
2014
年7 月
2 日
新股流
通受限
12.20 12.20 2,690 32,818.00 32,818.00 -
注：基 金可 使用 以基 金名 义开设 股票 账户 ，选 择网 下或者 网上 一种 方式 进行 新股申 购。 从新 股获
配日至 新股 上市 日之 间不 能自由 转让 。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
股票 股票 停牌 停牌 期末 复牌 复牌 数量（ 股） 期末 期末估 值 备注 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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代码 名称 日期 原因 估值
单价
日期 开盘
单价
成本总 额 总额
600418 江淮汽车
2014
年4 月
14 日
重大事项
停牌
10.24
2014
年7 月
11 日
11.22 645,112.00 7,028,246.63 6,605,946.88
300351 永贵电器
2014
年6 月
23 日
重大事项
停牌
26.29
2014
年8 月
7 日
27.61 1,632,305 37,392,867.25 42,913,298.45 -
注：本 基金 截 至 2014 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持 有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
第 24 页 共 33 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,458,557,711.91 77.13
其中： 股票 2,458,557,711.91 77.13
2 固定收 益投 资 633,301,816.00 19.87
其中： 债券 633,301,816.00 19.87
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,302,143.75 1.08
7 其他各 项资 产 61,474,279.64 1.93
8 合计 3,187,635,951.30 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 47,467,839.50 1.51
B
采矿业 - -
C
制造业 1,055,568,426.38 33.69
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
97,363,202.40 3.11
E
建筑业 71,129,816.82 2.27
F
批发和 零售 业 59,591,944.72 1.90
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
759,970,621.16 24.25
J
金融业 120,375,005.87 3.84
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 89,044,314.84 2.84
M
科学研 究和 技术 服务 业 2,780,550.00 0.09
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 155,265,990.22 4.96
S
综合 - -
合计 2,458,557,711.91 78.47
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 000333 美的集 团 15,736,952 304,037,912.64 9.70
2 300296 利 亚 德 9,773,800 162,049,604.00 5.17
3 600104 上汽集 团 8,999,730 137,695,869.00 4.39
4 300291 华录百 纳 3,792,113 133,065,245.17 4.25
5 300010 立 思 辰 4,500,019 112,140,473.48 3.58
6 002373 联信永 益 4,195,349 99,010,236.40 3.16
7 600886 国投电 力 19,090,824 97,363,202.40 3.11
8 600037 歌华有 线 8,479,688 89,206,317.76 2.85
9 300150 世纪瑞 尔 4,559,808 72,227,358.72 2.31
10 002713 东易日 盛 2,005,917 71,129,816.82 2.27
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细 ， 应 阅读 登载 于 http://www.csfunds.com.cn
网站的 半年 度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 000333 美的集 团 326,652,498.64 9.75
2 300296 利 亚 德 187,853,630.46 5.61
3 600886 国投电 力 154,212,343.69 4.60
4 300291 华录百 纳 136,226,293.41 4.07
5 300010 立 思 辰 128,375,365.02 3.83
6 600837 海通证 券 127,610,195.74 3.81
7 601299 中国北 车 119,540,588.71 3.57
8 600037 歌华有 线 109,486,135.35 3.27
9 600015 华夏银 行 107,767,642.98 3.22
10 002229 鸿博股 份 102,613,777.22 3.06 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
第 26 页 共 33 页
11 600999 招商证 券 99,885,352.10 2.98
12 002713 东易日 盛 90,296,710.16 2.70
13 002373 联信永 益 90,209,383.11 2.69
14 601555 东吴证 券 89,458,542.80 2.67
15 300104 乐 视 网 85,117,600.79 2.54
16 002347 泰尔重 工 82,521,050.79 2.46
17 600446 金证股 份 79,475,880.10 2.37
18 600122 宏图高 科 78,609,173.92 2.35
19 600893 航空动 力 77,309,013.90 2.31
20 300150 世纪瑞 尔 77,047,805.61 2.30
21 600584 长电科技 72,441,792.95 2.16
22 002111 威海广 泰 71,193,113.81 2.12
23 300219 鸿利光 电 68,798,537.97 2.05
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （% ）
1 600309 万华化 学 190,453,583.44 5.68
2 002038 双鹭药 业 168,420,763.52 5.03
3 000661 长春高 新 121,955,273.44 3.64
4 600837 海通证 券 119,229,859.02 3.56
5 601299 中国北 车 113,840,833.96 3.40
6 002229 鸿博股 份 110,460,827.79 3.30
7 000538 云南白 药 107,734,873.12 3.22
8 600015 华夏银 行 104,066,773.80 3.11
9 000895 双汇发 展 93,221,529.63 2.78
10 600887 伊利股 份 92,368,003.33 2.76
11 300017 网宿科 技 87,679,915.56 2.62
12 600690 青岛海 尔 86,900,637.51 2.59
13 601098 中南传 媒 86,207,943.86 2.57
14 002508 老板电 器 86,206,989.23 2.57
15 601555 东吴证 券 86,137,297.61 2.57
16 600893 航空动 力 77,498,250.98 2.31
17 002410 广 联 达 75,752,655.17 2.26
18 300113 顺网科 技 73,281,783.89 2.19
19 000333 美的集 团 71,626,025.62 2.14
20 300024 机 器 人 69,762,458.39 2.08 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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21 300219 鸿利光 电 68,074,852.55 2.03
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 5,898,300,331.19
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 5,561,290,761.83
注： 本项 中7.4.1,7.4.2,7.4.3 表中 的 “ 买入 金额 ” （或 “买 入股 票成 本 ”）、 “ 卖出 金额 ” （或
“卖出 股票 收入 ”） 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 7,662,816.00 0.24
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 625,639,000.00 19.97
其中： 政策 性金 融债 625,639,000.00 19.97
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 633,301,816.00 20.21
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 100209 10 国开 09 1,500,000 150,765,000.00 4.81
2 110251 11 国开 51 1,000,000 100,090,000.00 3.19
3 130227 13 国开 27 1,000,000 100,000,000.00 3.19
4 130243 13 国开 43 800,000 80,088,000.00 2.56
5 100230 10 国开 30 500,000 50,250,000.00 1.60
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 期末 未持 有资 产支持 证券 。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注：本 基金 期末 未持 有贵 金属。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 报告 期末 未持 有权证 。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体无被 监 管部门立案调 查，无在 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 ，均为 基金 合同 规定 备选 股票库 之内 的股 票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,234,916.48
2 应收证 券清 算款 45,912,182.07
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,296,934.02
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 30,247.07
8 其他 -
9 合计 61,474,279.64 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 报告 期末 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
43,650 68,728.52 2,107,356,827.00 70.25% 892,643,173.00 29.75%
8.2 期末 上 市基金 前十 名持有 人
序
号
持有人 名称 持有份 额（ 份）
占上市 总份 额
比例
1 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 395,475,771.00 13.32%
2 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 298,963,135.00 9.97%
3 泰康人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红－ 个人 分红
-019L-FH002 深
194,548,480.00 6.48%
4 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红保 险产 品 92,560,523.00 3.09%
5 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司-分红 91,770,218.00 3.06%
6 中国太 保集 团股 份有 限公 司－本 级－ 集团 自有 资金
-012G-ZY001 深
91,067,957.00 3.04%
7 中国太 平洋 人寿 保险 股份 有限公 司－ 传统 －普 通保 险
产品
89,141,309.00 2.97%
8 伦敦市 投资 管理 有限 公司- 客户资 金 68,531,446.00 2.28%
9 中国平 安人 寿保 险股 份有 限公司 －分 红－ 银保 分红 64,000,000.00 2.13%
10 阳光财 产保 险股 份有 限公 司－自 有资 金 56,039,147.00 1.87%
8.3 期末 基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有份 额总 数（ 万份 ）
高级管 理人 员、 基金 投资 和研究 部门 负责 人持 有本 基金 0
基金经 理持 有本 基金 0 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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§9 重大事 件揭示
9.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
9.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的 专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
9.2.1 本基 金管 理人 的高 级管理 人员 重大 人事 变动 情况
本基金 管理 人 于2014 年4 月16 日发 布公 告， 经 公司 第五届 董事 会第 五十 七次 会议以 及第 六
届董事 会第 一次 会议 审议 通过, 并报 中国 证监 会审 核批准 ， 由高 新先 生担 任 公司董 事长 ， 凤良 志
先 生 因年 龄原 因不 再担 任公 司 董事 长职 务。 根据 公司 章 程相 关规 定 ,“ 董事 长为 公 司的 法定 代表
人”。 公司 已 于2014 年4 月14 日完 成相 关工 商登 记 变更手 续。
9.2.2 基金 经理 变动 情况
报经中 国证 券投 资基 金业 协会同 意 ， 自2014 年 4 月21 日起 ， 侯 继雄 同志 不 再担任 同盛证券
投资基 金基 金经 理。
9.2.3 本基 金托 管人 的基 金托管 部门 重大 人事 变动 情况
2014 年 2 月 14 日 中国银 行股份 有限 公司 公告 ， 自 2014 年 2 月 13 日 起，陈 四清先 生担 任 本
行行长 。
报告期 内基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
9.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
9.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
9.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金聘 任的 会 计师 事务所 为 安永 华明 会 计师 事务所 （ 特殊 普通 合 伙） ，本 报告 期 内本 基金
未更换 会计 师事 务所 。
9.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员未 受监 管部 门稽查 或处 罚。
长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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9.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
9.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证券 2 3,426,942,222.50 29.96% 3,119,891.98 29.96% -
国元证券 2 2,378,670,280.89 20.79% 2,165,537.29 20.79% -
东北证券 1 2,046,206,301.28 17.89% 1,862,859.26 17.89% -
招商证券 1 1,801,672,077.82 15.75% 1,640,246.08 15.75% -
齐鲁证券 1 1,741,367,030.62 15.22% 1,585,342.40 15.22% -
长江证券 2 43,816,048.21 0.38% 39,890.47 0.38% -
中原证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
9.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额 的
比例
银河证券 41,415,786.40 39.04% - - - -
国元证券 - - - - - -
东北证券 7,544,615.60 7.11% 6,363,500,000.00 99.28% - -
招商证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
长江证券 57,125,851.50 53.85% 45,900,000.00 0.72% - -
中原证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - - 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告摘要
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中信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1 ） 研究 实力 较强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告 、 行 业 报告 、 市 场走 向分 析 、 个 股分析 报告 等 ， 并 能根 据 基金投 资的 特定 要求 ，
提供专 门研 究报 告。
（2 ） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的
需要， 并能 为本 公司 基金 提供全 面的 信息 服务 。
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1 ） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2 ） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3 ） 研 究发 展部 、 投资 管 理等部 门试 用研 究机 构的 研究报 告后 ， 按照 研究 服 务评价 规定 ， 对研 究
机构进 行综 合评 价；
（4 ） 试 用期 满后 ， 评 价结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研
究机构 签定 《 研究 服务 协 议》 、 《券 商交 易单 元租 用 协议 》 ， 并办 理基 金专 用交 易单元 租用 手续 。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5 ） 本公 司每 两个 月对 签 约机构 的服 务进 行一 次综 合评价 。 经过 评价 ， 若 本 公司认 为签 约机 构的
服务不能满足 要求，或 签 约机构违规受 到国家有 关 部门的处罚， 本公司有 权 终止签署的 协议，并
撤销租 用的 交易 单元 ；
（6 ） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
（1 ） 本基 金报 告期 内新 增 租用交 易单 元情 况： 无。
（2 ） 本基 金报 告期 内停 止 租用交 易单 元情 况： 无。
长盛基 金管 理有 限公 司
2014 年8 月28 日
