长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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同 盛 证 券 投资 基 金
2014 年 半年 度 报 告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年8 月28 日
长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托管人中国银行股份有限公司( 以下简称“ 中国银行”) 根 据 本 基 金 合 同规 定 ， 于 2014
年8 月27 日复 核了 本报 告 中的财 务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会 计报告 、 投资 组合 报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在做 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书 及 其更 新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .......................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未 经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 34
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 35
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 36
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资 产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 36
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 36
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 36
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 36
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 36
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 37
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 38 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 38
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 .................................................................................................... 38
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金份 额总 量区间 的情 况 ............................................ 38
§9 重大事件揭示 ..................................................................................................................................... 38
9.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 ........................................................................................................ 38
9.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ........................................ 38
9.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................ 39
9.4 基 金投 资策 略的 改 变 ................................................................................................................ 39
9.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 .................................................................................... 39
9.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................... 39
9.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况 ................................................................................ 39
9.8 其 他重 大事 件 ............................................................................................................................ 41
§ 10 备查文件目录 ................................................................................................................................... 42
10.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 42
10.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 42
10.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 42
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 同盛证 券投 资基 金
基金简 称 长盛同 盛封 闭
场内简 称 基金同 盛
基金主 代码 184699
交易代码 184699
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年 11 月5 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,000,000,000 份
基金合 同存 续期 15 年
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 1999 年 11 月 26 日
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本 基 金属 于成 长价 值复 合型 基 金， 主要 投资 于业 绩能
够 持 续高 速增 长的 成长 型上 市 公司 和市 场价 值被 低估
的 价 值型 上市 公司 ，利 用成 长 型和 价值 型两 种投 资方
法 的 复合 效果 更好 的分 散和 控 制风 险， 实现 基金 资产
的稳定 增长 。
投资策 略
本 基 金将 根据 市场 发展 情况 ， 确定 在一 段时 间内 市场
发 展 的总 体趋 势， 并在 此基 础 上确 定股 票和 国债 的配
置 比 例以 及股 票投 资中 成长 型 投资 和价 值型 投资 的配
置 比 例。 并分 别选 取成 长型 特 征最 明显 的股 票和 价值
型特征 最明 显的 股票 进行 组合投 资。
业绩比 较基 准 无
风险收 益特 征 无
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 叶金松 王永民
联系电 话 010-82019988 010-66594896
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-888-2666 、
010-62350088
95566
传真 010-82255988 010-66594942
注册地 址
深圳市 福田 中心 区福 中三
路诺德 金融 中心 主 楼 10D
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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办公地 址
北京市 海淀 区北 太平 庄路
18 号 城建 大厦A 座 20-22
层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
邮政编 码 100088 100818
法定代 表人 高新 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 《上 海证 券 报》 《 证券 时报 》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.csfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构
中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深
圳分公 司
中国深 圳市 深南 中 路1093 号中信 大
厦21 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金 额 单位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -49,925,964.49
本期利 润 -100,136,251.66
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0334
本期加 权平 均净 值利 润率 -3.12%
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.97%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -39,998,553.95
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0133
期末基 金资 产净 值 3,133,315,268.52
期末基 金份 额净 值 1.0444
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 293.69%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配 利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率 标准 差②
过去一 个月 4.39% 2.57%
过去三 个月 1.14% 2.03%
过去六 个月 -2.97% 2.22%
过去一 年 4.26% 2.09%
过去三 年 -11.98% 2.11%
自基金 合同 生效 起至 今 293.69% 2.53%
注：本 基金 无业 绩比 较基 准收益 率， 无需 进行 同期 业绩比 较基 准收 益 率 的比 较。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 无同 期业 绩比 较基准 收益 率， 无需 进行 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 长盛 基金 管理有 限公 司（ 以下 简称 “公司 ” ） ， 成立 于 1999 年 3 月 26 日 ，是
国内最 早成 立的 十家 基金 管理公 司之 一。 公司 注册 资本为 人民 币 15000 万元 。 公司 注册 地在 深圳 ，
总部设 在北 京， 并在 北京 、 上海 、 郑 州、 杭 州、 成 都设有 分公 司 ， 在香 港、 北京分 别设 有子 公司 。
目前，公司股 东及其出 资 比例为：国元 证券股份 有 限公司（以下 简称 “国 元 证券 ”）占 注册资本
的41% ， 新 加坡 星展 银行 有 限公司 占注 册资 本 的33% ， 安徽省 信用 担保 集团 有限 公司占 注册 资本 的
13% ， 安徽 省投 资集 团控 股 有限公 司占 注册 资本 的 13% 。 公 司获 得首 批全 国社 保 基金、 合格 境内 机
构投资 者和 特 定 客户 资产 管理 业 务资 格。 截 至 2014 年 6 月 30 日 ，基 金管 理人 共管理 一只 封闭 式
基金、 三十 四 只 开放 式基 金， 并 管理 多个 全国 社保 基金组 合和 专户 产品 。 公 司同时 兼任 境 外 QFII
基金和 专户 理财 产品 的投 资顾问 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限 证券从 业
年限
说明
任职日
期
离任日 期
田间
本 基 金 基 金 经
理。
2013 年
7 月9 日
- 6 年
女，1978 年 11 月 出生 ， 中国
国籍。 中 央财 经大 学经 济 学硕
士。 2008 年 7 月加 入长 盛 基金
管理有 限公 司， 曾 任行 业 研究
员， 基金 经理 助理 等职 务 。现
任 同 盛 证 券 投 资 基 金 （ 本 基
金）基 金经 理。
冯雨 生
本 基 金 基 金 经 理
助 理 ， 长 盛 中 证
100 指 数 证 券 投
资 基 金 基 金 经
理， 长盛 沪深300
指 数 证 券 投 资 基
金（LOF ） 基 金经
理。
2014 年
4 月3 日
- 7 年
男， 1983 年 11 月 出生 ， 中国
国籍。 北京 大学 金融 学硕 士。
2007 年7 月加 入长 盛基 金 管理
有限公 司， 曾 任金 融工 程 与量
化投资 部金 融工 程研 究员 。 现
任 同 盛 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理助理， 长盛 中 证 100 指 数证
券投资 基金 基金 经理， 长 盛沪
深 300 指 数 证 券 投 资 基 金
（LOF ）基 金经 理。
侯继雄
本 基 金 基 金 经
理 ， 社 保 组 合 组
2008 年
8 月11
2014 年4 月
21 日
13 年
男，1974 年 5 月出 生， 中 国国
籍。 清华 大学 博士 。 历 任 国泰长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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合 经 理 ， 公 司 总
经 理 助 理 。 长 盛
创 富 资 产 管 理 有
限 公 司 执 行 董
事、总 经理 。
日 君安证 券研 究所 研究 员、 策略
部经理 。 2007 年2 月加 入 长盛
基金管 理有 限公 司， 先 后 任长
盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券
投资基 金基 金经 理， 研 究 部总
监等职 务。 现 任公 司总 经 理助
理， 社保 组合 组合 经理 ， 兼任
长 盛 创 富 资 产 管 理 有 限 公 司
执 行 董 事 、 总 经 理 。 自 2014
年 4 月 21 日 起不 再担 任 同盛
证券投 资基 金基 金经 理。
注：1 、 上表 基金 经理 和基 金经理 助理 的任 职日 期和 离任日 期均 指公 司决 定确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》及其各 项实施准 则 、本基金的基 金
合同和其他有 关法律法 规 、监管部门的 相关规定 ， 依照诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理 和运用基
金资产，在严 格控制投 资 风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 ， 没有损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内， 公 司严格执 行 《公司公平交 易细则》 各 项规定，在研 究、投资 授 权与决策、交 易
执行等各个环 节，公平 对 待旗下所有投 资组合， 包 括公募基金、 社保组合 、 特定客户资 产管理组
合等。 具体 如下 ：
研究支持，公 司旗下所 有 投资组合共享 公司研究 部 门研究成果， 所有投资 组 合经理在公司 研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授权与决 策，公司 实 行投资决策委 员会领导 下 的投资组合经 理负责制 ， 各投资组合经 理
在投资决策委 员会的授 权 范围内，独立 完成投资 组 合的管理工作 。各投资 组 合经理遵守 投资信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部依照《 公司公平 交 易细则》的规 定，场内 交 易，强制开启 恒生交易 系 统公平交易 程序；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定，持续 、动态监 督 公司投资管理 全过程， 并 进行分析评估 ，及时向 公 司管理层报 告发现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司对 过 去 4 个 季度 的同 向交易 行为 进行 数量 分析 ，计算 溢价 率、 贡献 率、 占优比 等指 标 ，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日 的交 易 片 段进 行 T 检验 ， 未发 现违 反公平 交易 及利 益 输
送的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 公司 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 交易 中， 共发 生 4 次 同日 反 向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的交 易。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年上 半年 ，国 内经 济 在一季 度出 现了 一定 程度 的下滑 ，其 中工 业和 出口 增速明 显回 落，
投资低位徘徊 ；二季度 以 来在政府定向 宽松稳增 长 政策的密集出 台下，国 内 经济有 一定 企稳迹象
和回暖 趋势 ， 以 PMI 为代 表的多 项经 济指 标连 续回 升。上 半年 流动 性持 续宽 松，人 民币 贷款 增 速
和M2 增速 保持 平稳。 海外 经济中 ， 美 国经 济持 续复 苏， 日 本复 苏有 反复， 欧 洲国家 温和 复苏 ， 新
兴经济 体加 快结 构调 整。
2014 年上 半年， 资本 市场 表现为 大盘 指数 的窄 幅箱 体震荡 和创 业板 、 中 小盘 指 数的宽 幅震 荡。
市场的机会体 现为来自 创 业板和中小板 的结构性 机 会。按细分主 题来 看， 不 同主题在各 个上涨阶
段存在 着轮 动表 现。 一季 度上涨 中， 智能 家居、 教 育信息 化、 信息 安全、 医 疗服务 、 新 能源 汽车、
LED 表 现最 为突 出。 而 在二 季度末 的上 涨中 ， 金 融信 息化、 去 IOE 、 基 因测 序、 信息安 全、 新能 源
汽车、传媒等 细分领域 表 现最为突出。 总体来看 今 年表现较好的 是去年滞 涨 、概念新、 市值小的
个股。而环保 、医药、 大 众消费等市值 较大的白 马 龙头股持续下 跌。与此 同 时，一季度 宏观数据
不容乐观的背 景下，较 强 的稳增长举措 燃起市场 对 大盘周期股的 预期，在 三 月底四月初 上证指数
显著强 于创 业板 指数 。
回顾基 金同 盛 在2014 年 上 半年的 操作 ， 在 两度 创业 板 上涨过 程中 先后 加仓 了 TMT 行业 细分 主
题下的上市公 司，此外 加 仓了以及家用 电器、汽 车 、公用事业等 传统低估 值 行业，在市 场下跌中
曾一度参与铁 路、银行 、 券商 等周期属 性行业， 一 定程度上分享 了市场的 结 构性上涨。 但在系统
性调整中防御 效果不理 想 ，同时医药、 食品饮料 、 大众消费等行 业的配置 在 上半年拖累 了基金的长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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业绩表 现。
未来在投资策 略和风格 上 ，基金同盛会 聚焦经济 转 型、产业升级 、模式创 新 、政策热点等 板
块，通过“自 上而下优 选 行业”和“自 下而上精 选 个股”相结合 ，重点布 局 未来增长预 期高、成
长确定性大的 上市公司 。 在操作策略上 ，基金同 盛 会在坚持“成 长性行业 优 选与成长性 个股精选
策略” 的同 时， 注 重 “ 组 合平衡 管理 策略 ” ， 即 根据 经济周 期和 市场 趋势 的变 化， 适 时加 入对 价值
股和周 期股 的投 资， 以进 行 投资 组合 的平 衡管 理， 减少净 值波 动、 回避 短风 险。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.0444 元 ，本 报 告期份 额净 值增 长率 为-2.97% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2014 年下 半年 ， 国 内 宏观经 济进 一步 企稳 的概 率增大 ， 但仍 然具 有不 确 定性 。 欧 美持 续
复苏， 日本 复苏 稳中 有波 动。 在 不出 现流 动性 变局 的情况 下， 我们 判断 ，2014 年下 半年 的资 本市
场会好于上半 年，但由 于 上市公司业绩 落地业绩 风 险和经济进一 步企稳不 确 定性的存在 ，预计走
势上会呈现先 抑后扬的 结 构性行情。我 们会重点 关 注转型 方向上 政策落实 和 业绩兑现的 高成长公
司，以及兼具 价值投资 和 新兴理念的蓝 筹公司。 对 于长期看好的 领域以及 个 股，会忽略 短期因素
的干扰 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中 国证 监会 相关 规定 及本基 金合 同约 定 ， 本 基 金管理 人严 格按 照 《企 业 会计准 则》 、 中 国
证监会相关规 定和基金 合 同关于估值的 约定，对 基 金所持投资品 种进行估 值 。本基金管 理人制订
了证券投资基 金估值政 策 与估值程序， 设立基金 估 值小组，参考 行业协会 估 值意见和独 立第三方
机构估 值数 据， 确保 基金 估值的 公平 、合 理。
本基金 管理 人制 订的 证券 投资基 金估 值政 策与 估值 程序确 定了 估值 目的 、 估 值日、 估值 对象 、
估值程序、估 值方法以 及 估值差错处理 、暂停估 值 和特殊情形处 理等事项 。 本基金管理 人设立了
由公司总经 理（担任 估值 小组组长） 、 公司副总 经理 和督察长（ 担任估值 小组 副组长） 、权 益投资
部、风险管理 部、研究 部 、监察稽核部 、业务运 营 部等部门负责 人组成的 基 金估值小组 ，负责研
究、指导并执 行基金估 值 业务。小组成 员均具有 多 年证券、基金 从业经验 ， 具备基金估 值运作、
行业研 究、 风险 管理 或法 律合规 等领 域的 专业 胜任 能力。
基金经理参与 估值原则 和 方法的讨论， 但不参与 估 值原则和方法 的最终决 策 和日常估值的 执
行。
参与 估值流程 的各方还 包 括本基金托管 人和会计 师 事务所。托管 人根据法 律 法规要求对基 金长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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估值及净值计 算履行复 核 责任，当存有 异议时， 托 管人有责任要 求基金管 理 公司作出合 理解释，
通过积极商讨 达成一致 意 见。会计师事 务所对估 值 委员会采用的 相关估值 模 型、假设及 参数的适
当性发 表审 核意 见并 出具 报告。 上述 参与 估值 流程 各方之 间不 存在 任何 重大 利益冲 突。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 签署服务协议 ，由其按 约 定提供在银行 间
同业市 场交 易的 债券 品种 的估值 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》的 规定以及 本 基金合同第十 七条中对 基 金利润分配原 则
的约定 ，本 基金 本报 告期 未实施 利润 分配 。
本基金 截 至2014 年6 月30 日， 期末 可供 分配 收益 为-39,998,553.95 元， 其 中： 未 分配 收益
已实现 部分 为-39,998,553.95 ， 未分 配收 益未 实现 部 分为173,313,822.47 元。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中 国银 行股 份有限 公司 （以 下称 “ 本 托管人 ” ） 在 对同 盛证 券投 资基金 （以 下称
“本基 金” ） 的托 管过 程中 ， 严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 及其 他有 关法 律法 规、 基 金合 同和 托管
协议的 有关 规 定 ，不 存在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算以及基 金费用开
支等方 面进 行了 认真 地复 核，未 发现 本基 金管 理人 存在损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 同盛 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 21,311,528.08 51,949,306.83
结算备 付金
12,990,615.67 32,699,400.12
存出保 证金
1,234,916.48 1,145,805.67
交易性 金融 资产 6.4.7.2 3,091,859,527.91 2,914,085,432.59
其中： 股票 投资
2,458,557,711.91 2,219,938,432.59
基金投 资
- -
债券投 资
633,301,816.00 694,147,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资 6.4.7.3 - -
衍生金 融资 产 6.4.7.4 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.5 - 361,000,000.00
应收 证 券清 算款
45,912,182.07 12,483,189.04
应收利 息 6.4.7.6 14,296,934.02 8,761,321.93
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.7 30,247.07 -
资产总 计
3,187,635,951.30 3,382,124,456.18
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.4 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
39,709,129.95 19,590,648.31
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
3,743,372.42 4,225,232.87
应付托 管费
623,895.41 704,205.48
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.8 7,956,425.60 4,680,989.94
应交税 费
1,823,891.66 1,823,891.66
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.9 463,967.74 647,967.74
负债合 计
54,320,682.78 31,672,936.00
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.10 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配 利润 6.4.7.11 133,315,268.52 350,451,520.18
所有者 权益 合计
3,133,315,268.52 3,350,451,520.18 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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负债和 所有 者权 益总 计
3,187,635,951.30 3,382,124,456.18
注：报 告截 止 日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.0444 元， 基金 份额 总额 3,000,000,000 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 同盛 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-54,275,100.41 52,758,536.47
1.利息 收入
19,085,163.18 14,737,908.59
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.12 918,710.66 854,586.84
债券利 息收 入
16,998,309.15 12,790,956.46
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,168,143.37 1,092,365.29
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-23,149,976.42 175,559,471.71
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.13 -41,531,853.47 150,410,750.79
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.14 1,783,574.10 -488,188.38
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.15 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.16 - -
股利收 益 6.4.7.17 16,598,302.95 25,636,909.30
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
号填列 ）
6.4.7.18 -50,210,287.17 -137,538,843.83
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 6.4.7.19 - -
减：二、费用
45,861,151.25 40,777,133.94
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 23,946,197.34 23,729,663.74
2．托 管费 6.4.10.2.2 3,991,032.94 3,954,943.92
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.20 17,329,645.64 12,863,588.62
5．利 息支 出
8,659.14 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
8,659.14 -
6．其 他费 用 6.4.7.21 585,616.19 228,937.66
三、 利润总额 （ 亏损总额 以 “-”号
填列）
-100,136,251.66 11,981,402.53
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏 损以 “- ” 号填列）
-100,136,251.66 11,981,402.53 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 同盛 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期 初所 有者权 益（ 基
金净值 ）
3,000,000,000.00 350,451,520.18 3,350,451,520.18
二 、本 期经 营活动 产生 的
基 金净 值变 动数（ 本期 利
润）
- -100,136,251.66 -100,136,251.66
三 、本 期基 金份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、本 期向 基金份 额持 有
人 分配 利润 产生的 基金 净
值变动 （净 值减 少以“- ”
号填列 ）
- -117,000,000.00 -117,000,000.00
五 、期 末所 有者权 益（ 基
金净值 ）
3,000,000,000.00 133,315,268.52 3,133,315,268.52
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期 初所 有者权 益（ 基
金净值 ）
3,000,000,000.00 105,963,642.67 3,105,963,642.67
二 、本 期经 营活动 产生 的
基 金净 值变 动数（ 本期 利
润）
- 11,981,402.53 11,981,402.53
三 、本 期基 金份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、本 期向 基金份 额持 有
人 分配 利润 产生的 基金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
- - - 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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号填列 ）
五 、期 末所 有者权 益（ 基
金净值 ）
3,000,000,000.00 117,945,045.20 3,117,945,045.20
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周兵______
______ 林培 富______
____龚珉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
同盛证券投资 基金（以 下 简称“本基金” ） ，系经中 国证券监督管 理委员会 （ 以下简称“中 国
证监会 ” ）证监 基金字[1999]30 号文 《关于同 意同盛 证券投资基金 设立的批 复 》批准，由中 信证
券股份有限公 司、长江 证 券股份有限公 司、天津 北 方国际信托投 资股份有 限 公司、国元 证券股份
有限公司和 长 盛基金管 理 有限公司五家 发起人共 同 发起并向社会 募集设立 。 基金合同于 1999 年
11 月5 日 正式 生效 ， 本 基 金为契 约型 封闭 式， 存续 期为 15 年 ， 发 行规 模为30 亿份 基金 份额 。 本
基金经 深圳 证券 交易 所 （ 以下简 称 “ 深交 所 ” ） 深 证上字[1999]109 号 文审 核同 意 ， 于 1999 年 11
月26 日在 深交 所挂 牌交 易 。 本基 金的 基金 管理 人为 长盛基 金管 理有 限公 司， 注册登 记机 构为 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司，基 金托 管人 为中 国银 行股份 有限 公司 。
本基金的投资 范围仅限 于 具有良好流动 性的金融 工 具，包括国内 依法公开 发 行上市的股票 、
债券及中国证 监会允许 基 金投资的其他 金融工具 ， 其股票投资部 分将主要 投 资于成长型 股票和价
值型股票。本 基金投资 于 股票、债券的 比例不低 于 本基金资产总 值的 80% ， 本基金投资于 国家债
券的比 例不 低于 本基 金资 产净值 的 20% 。 本基 金并 未就业 绩比 较基 准做 出相 关规定 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则 — 基本准 则》 和 38
项具体会计准 则、其后 颁 布的应用指南 、解释以 及 其他相关规定 （以下合 称 “企业会计 准则 ” ）
编制 ， 同 时 ， 对 于在 具体 会 计核算 和信 息披 露方 面 ， 也参考 了中 国证 券投 资基 金业协 会修 订的 《 证
券投资 基金 会 计 核算 业务 指引》 、 中 国证 监会 制定 的 《关于 进一 步规 范证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 关于 证券 投资 基 金执行<企 业会 计准 则>估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知》 、 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 2 号 《年 度报 告 的
内容与 格式 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号 《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告 和半 年 度报告>》 及 其他 中国 证监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2014 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
6.4.6.2 营 业税 、企业 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税； 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干 优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入及 储 蓄利息收入 ，由上市
公司、债券发 行企业及 金 融机构在向基 金派发股 息 、红利收入、 债券的利 息 收入及储蓄 利息收入
时代扣 代 缴20% 的个 人所 得税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]107 号文 《 关于股息红利有 关个人所 得税政策的补 充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2008]132 号 《 财政 部国家 税务 总局 关于 储蓄 存款利 息所 得有
关个人 所得 税政 策的 通知 》 的 规定 ， 自2008 年10 月9 日起 ， 对 储蓄 存款 利息 所 得暂免 征收 个人 所得
税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
活期存 款 21,311,528.08
定期存 款 -
其他存 款 - 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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合计 21,311,528.08
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,288,360,398.84 2,458,557,711.91 170,197,313.07
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 23,310,726.60 23,424,816.00 114,089.40
银行间 市场 606,874,580.00 609,877,000.00 3,002,420.00
合计 630,185,306.60 633,301,816.00 3,116,509.40
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,918,545,705.44 3,091,859,527.91 173,313,822.47
6.4.7.3 贵 金属 投资
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产/ 负债。
6.4.7.4 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.5 买 入返 售金融 资产
6.4.7.5.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 入返 售金 融资 产。
6.4.7.5.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末的 买入返 售金 融资 产项 目余 额为零 。
6.4.7.6 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 19,343.87
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 5,265.10
应收债 券利 息 14,271,824.92
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 - 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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其他 500.13
合计 14,296,934.02
6.4.7.7 其 他资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
其他应 收款 -
待摊费 用 30,247.07
合计 30,247.07
6.4.7.8 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 7,951,700.60
银行间 市场 应付 交易 费用 4,725.00
合计 7,956,425.60
6.4.7.9 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 250,000.00
应付赎 回费 -
其他 32,967.74
预提费 用 181,000.00
合计 463,967.74
6.4.7.10 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 3,000,000,000 3,000,000,000
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 3,000,000,000 3,000,000,000 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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6.4.7.11 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 126,927,410.54 223,524,109.64 350,451,520.18
本期利 润 -49,925,964.49 -50,210,287.17 -100,136,251.66
本期基金份额交易
产生的 变动 数
- - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 -117,000,000.00 - -117,000,000.00
本期末 -39,998,553.95 173,313,822.47 133,315,268.52
6.4.7.12 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 769,850.89
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 140,698.33
其他 8,161.44
合计 918,710.66
6.4.7.13 股 票投 资收益
6.4.7.13.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 5,561,290,761.83
减：卖 出股 票成 本总 额 5,602,822,615.30
买卖股 票差 价收 入 -41,531,853.47
6.4.7.14 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
624,246,657.12
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
611,408,966.40
减：应 收利 息总 额 11,054,116.62
债券投 资收 益 1,783,574.10 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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6.4.7.15
贵金属 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 无买 卖贵金 属差 价收 入。
6.4.7.16 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 无买 卖衍生 工具 差价 收入 。
6.4.7.17 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 16,598,302.95
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 16,598,302.95
6.4.7.18 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -50,210,287.17
—— 股 票投 资 -56,858,436.57
—— 债 券投 资 6,648,149.40
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -50,210,287.17
6.4.7.19 其 他收 入
注：本 基金 本报 告期 未取 得其他 收入 。
6.4.7.20 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
17,324,145.64
银行间 市场 交易 费用
5,500.00
合计
17,329,645.64
6.4.7.21 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目 本期 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 47,108.87
信息披 露费 133,891.13
其他手 续费 349,245.00
上市年 费 29,752.93
银行费 用 12,118.26
账户维 护费 用 13,500.00
合计 585,616.19
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金 无需 要说 明的 重大 或有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 并无 需作 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化的 情况 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
长江证 券 基金发 起人
长盛基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、基 金管 理人
国元证 券 基金发 起人 、基 金管 理人 股东
中信证 券 基金发 起人
中国银 行 基金托 管人
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
长江证券 43,816,048.21 0.38% 498,531,197.01 5.97%
中信证券 - - 94,744,903.23 1.13% 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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国元证券 2,378,670,280.89 20.79% 103,756,501.54 1.24%
合计 2,422,486,329.10 21.17% 697,032,601.78 8.34%
6.4.10.1.2 债券 交易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
长江证券 57,125,851.50 53.85% - -
6.4.10.1.3 债 券回 购 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
长江证券 45,900,000.00 0.72% 150,000,000.00 9.80%
6.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单 位：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长江证券 39,890.47 0.38% 39,890.47 0.50%
国元证券 2,165,537.29 20.79% 2,148,768.72 27.02%
中信证券 - - 83,839.92 1.11%
合计 2,205,427.76 21.17% 2,188,659.19 27.52%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长江证券 453,861.62 6.00% 453,861.62 10.24%
中信证券 83,839.92 1.11% - -
国元证券 94,459.36 1.25% - -
合计 632,160.90 8.36% 453,861.62 10.24%
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。 债券 及权证 交易 不计 佣金 。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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2 、该类佣金协议的 服务范 围还包括佣金收取 方为本 基金提供的证券投 资研究 成果和市场信息 服
务。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6
月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 23,946,197.34 23,729,663.74
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 - -
注：在通常情 况下，基 金 管理费按前一 日的基金 资 产净值的 1.50% 的 年费率 计提，本基金 成立三
个月后 ， 若 持有 现金 的比 例超过 本基 金资 产净 值 的20 ％， 超出 部分 不计 提基 金管理 费。 计算 方法
如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值（扣 除本 基金 持有 现金 比例超 过 20 ％ 部分 的基 金 资产净 值）
基金管理人的 管理费每 日 计算，逐日累 计至每月 月 底，按 月支付 ，由基金 托 管人于次月 前两个工
作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 ，若 遇节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,991,032.94 3,954,943.92
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费 每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前两个工 作日内从
基金资 产中 一次 性支 取。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未与 关 联方进行银行 间同业市 场 的债券（含 回购）交长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年6
月 30 日
基金合 同生 效日 （ 1999 年11
月5 日 ） 持有 的基 金份 额 6,000,000 6,000,000
期初持 有的 基金 份额 6,000,000 6,000,000
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 6,000,000 6,000,000
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例 0.20% 0.20%
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方
名称
本期末
2014 年6 月30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
国元证券 3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
天津国际
信托
3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
长江证券 3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
中信证券 3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
注：除基金管 理人之外 的 其他关联方持 有本基金 基 金份额的交易 费用按市 场 公开的交易 费率计算
并支付 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 21,311,528.08 769,850.89 243,051,228.79 787,912.99
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 算。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期间 及上年 度可 比期 间均 未在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
6.4.11 本基 金 本期无 其他 需作说 明的 关联交 易事 项 利润 分配 情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
单位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
场内
除息日
每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配
合计
备注
1 2014 年3
月27 日
2014 年3 月28 日
0.3900 117,000,000.00 - 117,000,000.00
合
计
- -
0.3900 117,000,000.00 - 117,000,000.00
6.4.12 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通 受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002727
一心
堂
2014 年
6 月 25
日
2014
年7 月
2 日
新股流
通受限
12.20 12.20 2,690 32,818.00 32,818.00 -
注：基 金可 使用 以基 金名 义开设 股票 账户 ，选 择网 下或者 网上 一种 方式 进行 新股申 购。 从新 股获
配日至 新股 上市 日之 间不 能自由 转让 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
600418 江淮汽车
2014
年4 月
14 日
重大事项
停牌
10.24
2014
年7 月
11 日
11.22 645,112.00 7,028,246.63 6,605,946.88
300351 永贵电器
2014
年6 月
23 日
重大事项
停牌
26.29
2014
年8 月
7 日
27.61 1,632,305 37,392,867.25 42,913,298.45 -
注：本 基金 截 至 2014 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、 流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了以风险控制 管理委员 会 为核心的、由 风险控制 管 理委员会、风 险
控制委 员会 、监 察稽 核部 与风险 管理 部、 相关 业务 部门构 成的 四级 风险 管理 架构体 系。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等 级的 证券 ，且 通过 分 散化 投资 以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进 行信用评
估，以 控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 主 要来自于投资 品
种所处 的交 易市 场不 活跃 而带来 的变 现困 难。
本 基 金 所 持 大 部 分 证 券 在 证 券 交 易 所 上 市 ， 其 余 亦 可 在 银 行 间 同 业 市 场 交 易 ， 因 此 除 附 注
6.4.12 中 列示 的部 分基 金 资产流 通暂 时受 限制 不能 自由转 让的 情况 外， 其余 均能以 合理 价格 适时
变现。此外， 本基金可 通 过卖出回购金 融资产方 式 借入短期资金 应对流动 性 需求，其上 限一般不
超过基金持有 的债券资 产 的公允价值。 本基金于 资 产负债表日所 持有的金 融 负债的合约 约定剩余
到期日 均为 一年 以内 且不 计息， 因此 账面 余额 即为 未折现 的 合 约到 期现 金流 量。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场 利率 变化 。本 基金 的生息 资产 主要 为银 行存 款、结 算备 付金 、存 出保 证金及 债券 投资 等。
下表统 计了 本基 金交 易的 利率风 险敞 口。 表中 所示 为 本基金 资产 及交 易形 成负 债的公 允价 值，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年6 月
30 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 21,311,528.08 - - - - - 21,311,528.08
结算备付金 12,990,615.67 - - - - - 12,990,615.67
存出保证金 1,234,916.48 - - - - - 1,234,916.48
交易性金融
资产
250,765,000.00 199,300,000.00 159,812,000.00 15,762,000.00 7,662,816.00 2,458,557,711.91 3,091,859,527.91
应收证券清
算款
- - - - - 45,912,182.07 45,912,182.07
应收利息 - - - - - 14,296,934.02 14,296,934.02
其他资产 - - - - - 30,247.07 30,247.07
资产总计 286,302,060.23 199,300,000.00 159,812,000.00 15,762,000.00 7,662,816.00 2,518,797,075.07 3,187,635,951.30
负债
应付证券清
算款
- - - - - 39,709,129.95 39,709,129.95
应付管理人
报酬
- - - - - 3,743,372.42 3,743,372.42
应付托管费 - - - - - 623,895.41 623,895.41
应付交易费
用
- - - - - 7,956,425.60 7,956,425.60
应交税费 - - - - - 1,428,056.06 1,428,056.06
其他负债 - - - - - 859,803.34 859,803.34
负债总计 - - - - - 54,320,682.78 54,320,682.78
利率敏感度 286,302,060.23 199,300,000.00 159,812,000.00 15,762,000.00 7,662,816.00 2,464,476,392.29 3,133,315,268.52 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
第 30 页 共 42 页
缺口
上年度末
2013 年12 月
31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 51,949,306.83 - - - - - 51,949,306.83
结算备付金 32,699,400.12 - - - - - 32,699,400.12
存出保证金 1,145,805.67 - - - - - 1,145,805.67
交易性金融
资产
208,692,000.00 128,935,000.00 327,150,000.00 29,370,000.00 - 2,219,938,432.59 2,914,085,432.59
买入返售金
融资产
361,000,000.00 - - - - - 361,000,000.00
应收证券清
算款
- - - - - 12,483,189.04 12,483,189.04
应收利息 - - - - - 8,761,321.93 8,761,321.93
资产总计 655,486,512.62 128,935,000.00 327,150,000.00 29,370,000.00 - 2,241,182,943.56 3,382,124,456.18
负债
应付证券清
算款
- - - - - 19,590,648.31 19,590,648.31
应付管理人
报酬
- - - - - 4,225,232.87 4,225,232.87
应付托管费 - - - - - 704,205.48 704,205.48
应付交易费
用
- - - - - 4,680,989.94 4,680,989.94
应交税费 - - - - - 1,823,891.66 1,823,891.66
其他负债 - - - - - 647,967.74 647,967.74
负债总计 - - - - - 31,672,936.00 31,672,936.00
利率敏感度
缺口
655,486,512.62 128,935,000.00 327,150,000.00 29,370,000.00 - 2,209,510,007.56 3,350,451,520.18
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年6 月 30 日 ） 上年度 末 （ 2013 年12 月31 日 ）
市场利 率上 升25 个基
点
-532,463.51 -1,640,635.52
市场利 率下 降25 个基
点
532,463.51 1,640,635.52
长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
第 31 页 共 42 页
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 持有 的金 融工 具以 人民币 计价 ，因 此无 重大 外汇风 险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来
现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 主要投资
于证券交易所 上市或银 行 间同业市场交 易的股票 和 债券，所面临 的最大市 场 价格风险由 所 持有的
金融工具的公 允价值决 定 。本基金通过 投资组合 的 分散化降低市 场价格风 险 ，并且本基 金管理人
每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。
本基金投资于 股票、债 券 的比例不低于 本基金资 产 总值的 80% ，本基金 投资 于国家债券的 比
例不低 于本 基金 资产 净值 的 20%。于 2014 年 6 月 30 日，本 基金 面临 的整 体 市场价 格风 险列 示如
下：
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产- 股票 投资 2,458,557,711.91 78.47 2,219,938,432.59 66.26
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
合计 2,458,557,711.91 78.47 2,219,938,432.59 66.26
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
1、假 定上 证指 数变 化 5% ，其他 量不 变；
2、用 期末 试点 上证 指数 浮 动 5 基 金资 产净 值相 应变 化来估 测组 合市 场价 格风 险
3、Beta 系数 是根 据组 合在 过去一 年的 净值 数据 和上 证指数 数据 回归 得出 ， 反 映了
基金和 上证 指数 的相 关性 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
+5% 129,907,251.03 106,053,126.11
-5% -129,907,251.03 -106,053,126.11
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,458,557,711.91 77.13
其中： 股票 2,458,557,711.91 77.13
2 固定收 益投 资 633,301,816.00 19.87
其中： 债券 633,301,816.00 19.87
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,302,143.75 1.08
7 其他各 项资 产 61,474,279.64 1.93
8 合计 3,187,635,951.30 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 47,467,839.50 1.51
B
采矿业 - -
C
制造业 1,055,568,426.38 33.69
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
97,363,202.40 3.11
E
建筑业 71,129,816.82 2.27
F
批发和 零售 业 59,591,944.72 1.90
G
交通运 输 、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
759,970,621.16 24.25
J
金融业 120,375,005.87 3.84
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 89,044,314.84 2.84
M
科学研 究和 技术 服务 业 2,780,550.00 0.09
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
第 33 页 共 42 页
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 155,265,990.22 4.96
S
综合 - -
合计 2,458,557,711.91 78.47
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 000333 美的集 团 15,736,952 304,037,912.64 9.70
2 300296 利 亚 德 9,773,800 162,049,604.00 5.17
3 600104 上汽集 团 8,999,730 137,695,869.00 4.39
4 300291 华录百 纳 3,792,113 133,065,245.17 4.25
5 300010 立 思 辰 4,500,019 112,140,473.48 3.58
6 002373 联信永 益 4,195,349 99,010,236.40 3.16
7 600886 国投电 力 19,090,824 97,363,202.40 3.11
8 600037 歌华有 线 8,479,688 89,206,317.76 2.85
9 300150 世纪瑞 尔 4,559,808 72,227,358.72 2.31
10 002713 东易日 盛 2,005,917 71,129,816.82 2.27
11 002347 泰尔重 工 7,487,451 69,483,545.28 2.22
12 300059 东方财 富 5,299,902 63,757,821.06 2.03
13 300339 润和软 件 3,381,251 61,538,768.20 1.96
14 600999 招商证 券 5,999,825 60,658,230.75 1.94
15 000712 锦龙股 份 3,999,784 59,716,775.12 1.91
16 600122 宏图高 科 11,959,664 59,559,126.72 1.90
17 000021 长城开 发 9,999,877 58,999,274.30 1.88
18 300002 神州泰 岳 3,745,494 58,991,530.50 1.88
19 300104 乐 视 网 1,284,296 56,380,594.40 1.80
20 600138 中 青 旅 2,575,841 56,101,816.98 1.79
21 600446 金证股 份 1,646,071 50,600,222.54 1.61
22 601989 中国重 工 9,999,904 48,199,537.28 1.54
23 002714 牧原股 份 1,077,590 47,467,839.50 1.51
24 300047 天源迪 科 3,472,251 45,451,765.59 1.45
25 002664 信质电 机 875,007 44,931,609.45 1.43
26 000625 长安汽 车 3,499,782 43,082,316.42 1.37
27 300351 永贵电 器 1,632,305 42,913,298.45 1.37
28 002179 中航光 电 2,173,441 38,143,889.55 1.22
29 300310 宜通世 纪 1,966,023 37,845,942.75 1.21 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
第 34 页 共 42 页
30 002111 威海广 泰 2,177,297 33,203,779.25 1.06
31 002108 沧州明 珠 2,499,975 31,674,683.25 1.01
32 002712 思美传 媒 462,786 23,602,086.00 0.75
33 300133 华策影 视 694,859 22,200,745.05 0.71
34 002157 正邦科 技 2,489,463 18,397,131.57 0.59
35 002508 老板电 器 571,278 16,150,029.06 0.52
36 300299 富春通 信 999,968 12,819,589.76 0.41
37 300071 华谊嘉 信 599,898 9,340,411.86 0.30
38 600418 江淮汽 车 645,112 6,605,946.88 0.21
39 300008 上海佳 豪 166,500 2,780,550.00 0.09
40 002727 一 心 堂 2,690 32,818.00 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 000333 美的集 团 326,652,498.64 9.75
2 300296 利 亚 德 187,853,630.46 5.61
3 600886 国投电 力 154,212,343.69 4.60
4 300291 华录百 纳 136,226,293.41 4.07
5 300010 立 思 辰 128,375,365.02 3.83
6 600837 海通证 券 127,610,195.74 3.81
7 601299 中国北 车 119,540,588.71 3.57
8 600037 歌华有 线 109,486,135.35 3.27
9 600015 华夏银 行 107,767,642.98 3.22
10 002229 鸿博股 份 102,613,777.22 3.06
11 600999 招商证 券 99,885,352.10 2.98
12 002713 东易日 盛 90,296,710.16 2.70
13 002373 联信永 益 90,209,383.11 2.69
14 601555 东吴证 券 89,458,542.80 2.67
15 300104 乐 视 网 85,117,600.79 2.54
16 002347 泰尔重 工 82,521,050.79 2.46
17 600446 金证股 份 79,475,880.10 2.37
18 600122 宏图高 科 78,609,173.92 2.35
19 600893 航空动 力 77,309,013.90 2.31
20 300150 世纪瑞 尔 77,047,805.61 2.30
21 600584 长电科技 72,441,792.95 2.16 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
第 35 页 共 42 页
22 002111 威海广 泰 71,193,113.81 2.12
23 300219 鸿利光 电 68,798,537.97 2.05
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （% ）
1 600309 万华化 学 190,453,583.44 5.68
2 002038 双鹭药 业 168,420,763.52 5.03
3 000661 长春高 新 121,955,273.44 3.64
4 600837 海通证 券 119,229,859.02 3.56
5 601299 中国北 车 113,840,833.96 3.40
6 002229 鸿博股 份 110,460,827.79 3.30
7 000538 云南白 药 107,734,873.12 3.22
8 600015 华夏银 行 104,066,773.80 3.11
9 000895 双汇发 展 93,221,529.63 2.78
10 600887 伊利股 份 92,368,003.33 2.76
11 300017 网宿科 技 87,679,915.56 2.62
12 600690 青岛海 尔 86,900,637.51 2.59
13 601098 中南传 媒 86,207,943.86 2.57
14 002508 老板电 器 86,206,989.23 2.57
15 601555 东吴证 券 86,137,297.61 2.57
16 600893 航空动 力 77,498,250.98 2.31
17 002410 广 联 达 75,752,655.17 2.26
18 300113 顺网科 技 73,281,783.89 2.19
19 000333 美的集 团 71,626,025.62 2.14
20 300024 机 器 人 69,762,458.39 2.08
21 300219 鸿利光 电 68,074,852.55 2.03
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 5,898,300,331.19
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 5,561,290,761.83
注： 本项 中7.4.1,7.4.2,7.4.3 表中 的 “ 买入 金额 ” （或 “买 入股 票成 本 ”）、 “ 卖出 金额 ” （或
“卖出 股票 收入 ”） 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占期初 基金 资产 净值 比例 （%） 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
第 36 页 共 42 页
1 国家债 券 7,662,816.00 0.24
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 625,639,000.00 19.97
其中： 政策 性金 融债 625,639,000.00 19.97
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 633,301,816.00 20.21
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 100209 10 国开 09 1,500,000 150,765,000.00 4.81
2 110251 11 国开 51 1,000,000 100,090,000.00 3.19
3 130227 13 国开 27 1,000,000 100,000,000.00 3.19
4 130243 13 国开 43 800,000 80,088,000.00 2.56
5 100230 10 国开 30 500,000 50,250,000.00 1.60
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 期末 未持 有资 产支持 证券 。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注：本 基金 期末 未持 有贵 金属。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 报告 期末 未持 有权证 。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体无被 监 管部门立案调 查，无在 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 ，均为 基金 合同 规定 备选 股票库 之内 的股 票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,234,916.48
2 应收证 券清 算款 45,912,182.07
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,296,934.02
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 30,247.07
8 其他 -
9 合计 61,474,279.64
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 报告 期末 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
43,650 68,728.52 2,107,356,827.00 70.25% 892,643,173.00 29.75%
8.2 期末 上 市基金 前十 名持有 人
序
号
持有人 名称 持有份 额（ 份）
占上市 总份 额
比例
1 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 395,475,771.00 13.32%
2 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 298,963,135.00 9.97%
3 泰康人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红－ 个人 分红
-019L-FH002 深
194,548,480.00 6.48%
4 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红保 险产 品 92,560,523.00 3.09%
5 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司-分红 91,770,218.00 3.06%
6 中国太 保集 团股 份有 限公 司－本 级－ 集团 自有 资金
-012G-ZY001 深
91,067,957.00 3.04%
7 中国太 平洋 人寿 保险 股份 有限公 司－ 传统 － 普 通保 险
产品
89,141,309.00 2.97%
8 伦敦市 投资 管理 有限 公司- 客户资 金 68,531,446.00 2.28%
9 中国平 安人 寿保 险股 份有 限公司 －分 红－ 银保 分红 64,000,000.00 2.13%
10 阳光财 产保 险股 份有 限公 司－自 有资 金 56,039,147.00 1.87%
8.3 期末 基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有份 额总 数（ 万份 ）
高级管 理人 员、 基金 投资 和研究 部门 负责 人持 有本 基金 0
基金经 理持 有本 基金 0
§9 重大事 件揭示
9.1 基 金份 额持有 人大 会决 议
本报告 期未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
9.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
9.2.1 本基 金管 理人 的高 级管理 人员 重大 人事 变动 情况
本基金 管理 人 于2014 年4 月16 日发 布公 告， 经 公司 第五届 董事 会第 五十 七次 会议以 及第 六长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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届董事 会第 一次 会议 审议 通过, 并报 中国 证监 会审 核批准 ， 由高 新先 生担 任 公司董 事长 ， 凤良 志
先 生 因年 龄原 因不 再担 任公 司 董事 长职 务。 根据 公司 章 程相 关规 定 ,“ 董事 长为 公 司的 法定 代表
人”。 公司 已 于2014 年4 月14 日完 成相 关工 商登 记 变更手 续。
9.2.2 基金 经理 变动 情况
报 经中 国证 券投 资基 金业 协会同 意 ， 自2014 年 4 月21 日起 ， 侯 继雄 同志 不 再担任 同盛 证 券
投资基 金基 金经 理。
9.2.3 本基 金托 管人 的基 金托管 部门 重大 人事 变动 情况
2014 年 2 月 14 日 中国银 行股份 有限 公司 公告 ， 自 2014 年 2 月 13 日 起，陈 四清先 生担 任 本
行行长 。
报告期 内基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
9.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
9.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
9.5 为 基金 进行审 计的 会计 师 事务 所情况
本 基 金聘 任的 会 计师 事务所 为 安永 华明 会 计师 事务所 （ 特殊 普通 合 伙） ，本 报告 期 内本 基金
未更换 会计 师事 务所 。
9.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员未 受监 管部 门稽查 或处 罚。
9.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
9.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证券 2 3,426,942,222.50 29.96% 3,119,891.98 29.96% -
国元证券 2 2,378,670,280.89 20.79% 2,165,537.29 20.79% -
东北证券 1 2,046,206,301.28 17.89% 1,862,859.26 17.89% - 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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招商证券 1 1,801,672,077.82 15.75% 1,640,246.08 15.75% -
齐鲁证券 1 1,741,367,030.62 15.22% 1,585,342.40 15.22% -
长江证券 2 43,816,048.21 0.38% 39,890.47 0.38% -
中原证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
9.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
银河证券 41,415,786.40 39.04% - - - -
国元证券 - - - - - -
东北证券 7,544,615.60 7.11% 6,363,500,000.00 99.28% - -
招商证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
长江证券 57,125,851.50 53.85% 45,900,000.00 0.72% - -
中原证券 - - - - - -
东方 证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1 ） 研究 实力 较强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告 、 行 业 报告 、 市 场走 向分 析 、 个 股分析 报告 等 ， 并 能根 据 基金投 资的 特定 要求 ，
提供专 门研 究报 告。
（2 ） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司 经 营状 况稳定 。 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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（4 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的
需要， 并能 为本 公司 基金 提供全 面的 信息 服务 。
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1 ） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2 ） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3 ） 研 究发 展部 、 投资 管 理等部 门试 用研 究机 构的 研究报 告后 ， 按照 研究 服 务评价 规定 ， 对研 究
机构进 行综 合评 价；
（4 ） 试 用期 满后 ， 评 价结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研
究机构 签定 《 研究 服务 协 议》 、 《券 商交 易单 元租 用 协议 》 ， 并办 理基 金专 用交 易单元 租用 手续 。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5 ） 本公 司每 两个 月对 签 约机构 的服 务进 行一 次综 合评价 。 经过 评价 ， 若 本 公司认 为签 约机 构的
服务不能满足 要求，或 签 约机构违规受 到国家有 关 部门的处罚， 本公司有 权 终止签署的 协议，并
撤销租 用的 交易 单元 ；
（6 ） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
（1 ） 本基 金报 告期 内新 增 租用交 易单 元情 况： 无。
（2 ） 本基 金报 告期 内停 止 租用交 易单 元情 况： 无。
9.8 其 他重 大事件
除上述 事项 之外 ， 均 已作 为 临时报 告在 指定 媒体 披露 过的其 他在 本报 告期 内发 生的重 大事 项如 下 ：
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关 于 同盛 证券 投资 基金 变更 基
金 份 额持 有人 大会 会议 召开 方
式并修 改基 金合 同的 公告
《 中 国 证 券 报 》 《 上
海 证 券 报 》 《 证 券 时
报》及 本公 司网 站
2014 年 6 月 6 日
2
关 于 调整 同盛 证券 投资 基金 基
金经理 的公 告
同上 2014 年 4 月23 日
3
长 盛 基金 管理 有限 公司 关于 公
司法定 代表 人变 更的 公告
同上 2014 年 4 月16 日 长盛同盛封闭 2014 年半年度报 告
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4
长 盛 基金 管理 有限 公司 关于 董
事长变 更的 公告
同上 2014 年 4 月16 日
5
同 盛 证 券 投资 基金 2013 年度
收益分 配公 告
同上 2014 年 3 月21 日
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、 《同 盛证 券投 资基 金合 同》 ；
3 、 《同 盛证 券投 资基 金托 管协议 》 ；
4 、 《同 盛证 券投 资基 金招 募说明 书》 ；
5 、法 律意 见书 ；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
10.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
10.3 查 阅方 式
投资者可到基金管理人和/ 或基金托管人的办公场所及/ 或 管 理 人 互 联 网 站 免 费 查 阅 备 查 文
件。在 支付 工本 费后 ，投 资者可 在合 理时 间内 取得 备查文 件的 复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-2666 、010-62350088 。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
长盛基金管理有限公司
2014 年8 月28 日
