景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
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景福证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告 摘要
2014 年 6 月30 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2014 年 8 月28 日
景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 26 日复 核了 本报
告中的财务 指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 大成景 福封 闭
场内简 称 基金景 福
基金主 代码 184701
交易代 码 184701
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年 12 月 30 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,000,000,000.00 份
基金合 同存 续期 15 年
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2000 年 1 月10 日
2.2 基金产品说明
投资目 标 通 过 指数 化投 资和 积极 投资 的 有机 组合 ，实 现投 资风
险 和 收益 的优 化平 衡， 力求 使 基金 取得 超过 市场 的投
资收益 ，实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略 本 基 金的 指数 投资 部分 采用 分 层抽 样法 ，选 择代 表上
证 A 股 市场 整体 特征 的股 票构建 投资 组合 ；积 极投 资
部 分 则投 资于 高成 长行 业或 价 值低 估行 业的 股票 。整
体投资 力求 超越 基准 指数 表现。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杜鹏 李芳菲
联系电 话 0755-83183388 010-66060069
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.dcfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦 32 层
大成基 金管 理有 限公 司
北京市西 城区 复兴门 内大 街 28 号凯晨 世贸中 心东
座 F9 中国 农业 银行 股份 有 限公司 托管 业务 部 景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
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§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -164,334,684.48
本期利 润 -76,820,758.58
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0256
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.71%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1001
期末 基 金资 产净 值 2,755,964,069.74
期末基 金份 额净 值 0.9187
注：1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2 、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.45% 1.59% - - - -
过去三 个月 5.14% 1.96% - - - -
过去六 个月 -2.71% 2.41% - - - -
过去一 年 -4.09% 2.28% - - - -
过去三 年 -22.04% 2.37% - - - -
自基金 合同
生效起 至今
197.00% 2.66% - - - -
景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 历史 走势图
注：按基金合同规定，本 基金应在合同生效后三个 月内达到规定的投资比例 。截至报告日，本基金
的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 第七 条之(七) 投资 限制中 规定 的各 项比 例。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准， 于1999 年4 月12 日正 式
成立， 是中 国证 监会 批准 成立的 首批 十家 基金 管理 公司之 一， 注册 资本 为 2 亿元人 民币 ，注 册地 为
深圳。 目前 公司 由四 家股 东 组成， 分别 为中 泰信 托有 限 责任公 司(48%) 、 光大 证券 股份有 限公 司(25%) 、
中国银 河投 资管 理有 限公 司(25%) 、 广 东证 券股 份有 限公司(2%) 。 截 至2014 年6 月 30 日 ， 本基 金管
理人共 管理 1 只封 闭式证 券投资 基金 ：景 福证 券投 资基金 ，4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接 基金 ：深 证成
长40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 、 大成 深证 成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 联接 基金 、
大成中 证500 沪 市交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 大 成中 证 100 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金、
大成中 证500 深 市交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 ，1 只 QDII 基金 ： 大 成标 普500 等权 重指 数证 券
投资基 金 及37 只开 放式 证 券投资 基金 ： 大成 景丰 债 券型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 大 成价 值增 长证 券投
资基金、大成债券投资基 金、大成蓝筹稳健证券投 资基金、大成精选增值混 合型证券投资基金、大
成货币 市场 证券 投资 基金 、 大成 沪深300 指数 证券 投资基 金、 大成 财富 管理2020 生 命周 期证 券投 资景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
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基金 、 大 成积 极成 长股 票 型证券 投资 基金 、 大成 创 新成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 、 大 成景 阳领 先
股票型证券投资基金、大 成强化收益债券型证券投 资基金、大成策略回报股 票型证 券投资基金、大
成行业轮动股票型证券投 资基金、大成中证红利指 数证券投资基金、大成核 心双动力股票型证券投
资基金、大成竞争优势股 票型证券投资基金、大成 内需增长股票型证券投资 基金、大成消费主题股
票型证券投资基金、大成 可转债增强债券型证券投 资基金、大成新锐产业股 票型证券投资基金、大
成景恒保本混合型证券投 资基金、大成优选股票型 证券投资基金（LOF ） 、大 成现金增利货币市场基
金、 大成 月添 利理 财债 券 型证券 投资 基金 、 大成 理 财 21 天债 券型 发起 式基 金 、 大 成现 金宝 场内 实时
申赎货币市场基金、大成 景安短融债券型证券投资 基金、大成景兴信用 债债 券型证券投资基金、大
成景旭纯债债券型证券投 资基金、大成景祥分级债 券型证券投资基金、大成 中小盘股票型证券投资
基金(LOF) 、大 成健 康产 业 股票型 证券 投资 基金 、大 成信用 增利 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、
大成灵活配置混合型证券 投资基金、大成招财宝货 币市场基金、大成景益平 稳收益混合型证券投资
基金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨丹
先生
本 基 金
基 金 经
理
2008 年 8 月
23 日
2014 年7 月
25 日
13 年
理学硕 士 。 2001 年 加入 大 成基金 管理 有
限公司 ， 先后 任职 于基 金 经理部 、 研究
部、 金融 工程 部、 股票 投 资部 。2006 年
5 月27 日至2011 年6 月14 日曾 任大 成
沪深 300 指 数证 券投 资基 金基金 经理。
2011 年 6 月 14 日至 2013 年 7 月 17 日
任 大 成 内 需 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理 。 2008 年8 月 23 日至2014 年
7 月 25 日任 景福 证券 投 资基金 基金 经
理。具 有基 金从 业资 格。 国籍： 中国
王文
祥先
生
本 基 金
基 金 经
理
2014 年 7 月
26 日
- 7 年
清华大 学工 学硕 士。 2007 年7 月至2014
年 3 月 任职 于长 城基 金管 理有限 公司，
历任研 究部 行业 研究 员， 基金经 理助 理
及长城 双动 力股 票型 证券 投资基 金、 长
城久恒 平衡 型证 券投 资基 金基金 经理。
2014 年3 月加 入大 成基 金 管理有 限公
司。2014 年7 月26 日起 任景福 证券 投
资基金 基金 经理 。具 有基 金从业 资格。
国籍： 中国
邓涛
先生
本 基 金
基 金 经
理助理
2011 年 7 月
29 日
- 6 年
经济学 硕士 ，2008 年6 月至 2009 年2
月就职 于长 江证 券研 究部 ， 2009 年2 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司， 现任 研究景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
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部总监 助理 ，2011 年7 月29 日 起担 任
景福证 券投 资基 金和 大成 内需增 长股
票型证 券投 资基 金基 金经 理助理。 具有
基金从 业资 格。 国籍 ：中 国
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2 、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券法》 、 《 证券投资基金法》 、 《景福 证券投资基金基金
合同》和其他有关法律法 规的规定，在基金管理运 作中，基金景福的投资范 围、投资比例、投资组
合、证券交易行为、信息 披露等符合有关法律法规 、行业监管规则和基金合 同等规定，本基金没有
发生重大违法违规行为， 没有运用基金财产进行内 幕交易和 操纵市场行为以 及进行有损基金投资人
利益的 关联 交易 ， 整体 运 作合法 、 合规 。 本基 金将 继续以 取信 于市 场 、 取 信 于社会 投资 公众 为宗 旨，
承诺将一如既往地本着诚 实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金财产，在 规范基金运作和严格控
制投资 风险 的前 提下 ，努 力为基 金份 额持 有人 谋求 最大利 益。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
报告期内，基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。基金管理人对旗下所有投资组合间
连续 4 个季 度的 日内 、3 日内 及 5 日 内股 票及 债券 交易同 向交 易价 差分 析及 相应交 易情 形的 分析 结
果表明：债券交易 同向交 易频率较低；股票同向交 易溢价率较大主要来源于 市场因素（如个股当日
价格振幅较高）及组合经 理交易时机选择，即投资 组合成交时间不一致以及 成交价格的日内较大变
动导致个别些组合间的成 交价格差异较大。结合交 易价差分布统计分析和潜 在利益输送金额统计结
果表明 投资 组合 间不 存在 利益输 送的 可能 性。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司风险管理部定期对公司旗下所有投资组合间同向交易、反向交易等可能存在异常交易的行
为进行 分析 。2014 年 上半 年公司 旗下 主动 投资 组合 间股票 交易 存在 11 笔同 日反向 交易 ，原 因是 投
资组合投资策略需要。主 动型投资组 合与指数型投 资组合之间或指数型投资 组合之间存在股票同日
反向交 易， 参与交 易所 公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交易 量超 过该 股当日 成交 量 5% 的 仅有
3 笔，原 因为 投资 策略 需 要；投 资组 合间 存在 1 笔 债券同 日反 向交 易， 原因 为投资 策略 需要 。投 资
组合间相邻交易日反向交 易的市场成交比例、成交 均价等交易结果数据表明 该类交易不对市场产生
重大影响，无异常；投资 组合间虽然存在同向交易 行为，但结合交易价差分 布统计分析和潜在利益景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
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输送金 额统 计结 果表 明投 资组合 间不 存在 利益 输送 的可能 性。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
中国经 济若 要保 持可 持续 性发展 ，GDP 增速 没必 要 、也没 有能 力保 持 8% 以上 更高的 水平 。4 万
亿的苦果未能全部消除， 继续靠固定资产投资拉动 GDP ，难道还要扭曲本已加 剧的增长结构？因此
需要清醒的意识到，中国 经济将会在几年内保持在 一个更低水平的增速，对 于许多周期板块，将迎
来长期 的去 产能 化过 程， 这对股 指形 成了 较大 压力 。 市场 比较 利好 的因 素主 要是确 定性 的通 胀下 行、
降准降 息的 流动 性边 际改 善、政 府真 心实 意稳 增长 。由于 A 股 估值 水平 已经 接近历 史低 位， 许多 行
业和个股估值甚至低于重 置成本，因此超预期的下 跌空间不大 。我们判断， 下半年市场仍会保持弱
市震荡 格局 。
本基金在二季度配置了精选的低估值确定性成长的家电、汽车个股，同时布局了受益于高铁建
设产业 链的 成长 类公 司、 畜禽养 殖盈 利反 转类 公司 。此外 ，我 们看 好苹 果新 一轮创 新周 期的 A 股受
益公司。下半年，我们将 跟踪去库存加快、受益放 松的地产产业链的环比改 善公司、畜禽养殖反转
公司、 医改 受益 类公 司。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止本 报告 期末 ，本 基金 份额资 产净 值 为0.9187 元 ，本报 告期 基金 份额 净值 增长率 为-2.71% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
当前中 国经 济仍 在转 型 调 结构的 失速 区间 ， 政府 进 行微刺 激 、 定 向降 准 、 扩 大铁路 等基 建投 资，
来缓解经济总需求不足、 市场资金利率高企、固定 资产投资下滑等经济中长 期问题。究其缘由，是
经济需要保持一定增速为 企业转型提供缓冲时间， 防止经济硬着陆对企业的 破坏式冲击。传统周期
性行业产能过剩严重，另 一边是新兴产业体量尚小 ，市场化改革去产能和市 场化培育新兴产业的都
需要较长时间。此外，需 要清醒的意识到，地产投 资和制造业投资下滑对上 游的影响才开始，上游
周期性行业复苏仍不乐观 。因此，即使今年经济增 长目标达到了，仍是“稳 住”的经济增长，而非
经济内 生增 速。
由 于市场对于新兴产业转型的过高期盼，创业板、中小板业绩大幅低于预期出现了大幅回调，
而高分红低估值的金融、 地产、汽车、家电等板块 ，在微刺激、降准等预期 下，加之沪港通的折价
预期， 因而 沪深 300 指数 存在进 一步 大幅 反弹 必要 。市场 的走 势趋 于均 衡是 市场自 身理 性的 结果 ，
大股票估值上移、小股票 估值回调，均需要反映其 业绩风险匹配性。等到市 场到了均势，加之到了
四季度 经济 增速 又开 始回 落时， 代表 中国 转型 方向 的新经 济成 长类 公司 必然 会继续 表现 。 景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
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本基金仍会坚守具有核心竞争力的价值型行业作为本基金核心持仓，同时选择受益于经济转型
并具备持续 成长能力的行 业作为进攻组合，中长线 布局，保持耐心，控制仓 位，规避风险，力争为
持有人 作出 更好 业绩 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人指导基金估值业务的领导小组为公司估值委员会，公司估值委员会主要负责估值
政策和估值程序的制定、 修订以及执行情况的监督 。估值委员会由股票投资 部、研究部、固定收益
部、风险管理部、基金运 营部、监察稽核部、委托 投资部指定人员组成。公 司估值委员会的相关成
员均具 备相 应的 专业 胜任 能力和 相关 工作 经历 ，估 值委员 会成 员中 包括 两名 投资组 合经 理。
股票投资部、研究部、固定收益部、 风险管理部和委托投资部负责关注相关投资品种的动态，
评判基金持有的投资品种 是否处于不活跃的交易状 态或者最近交易日后经济 环境发生了重大变化或
证券发行机构发生了影响 证券价格的重大事件，从 而确定估值日需要进行估 值测算或者调整的投资
品种 ； 提 出合 理的 数量 分 析模型 对需 要进 行估 值测 算或者 调整 的投 资品 种进 行公允 价值 定价 与计 量；
定期对 估值 政策 和程 序进 行评价 ， 以 保证 其持 续适 用； 基 金运 营部 负责 日常 的基金 资产 的估 值业 务，
执行基金估值政策，并负 责与托管行沟通估值调整 事项；监察稽核部负责审 核估值政策和程序的一
致性， 监督 估值 委员 会工 作流程 中的 风险 控制 ，并 负责估 值调 整事 项的 信息 披露工 作。
本基金 的日 常估 值程 序由 基金运 营部 基金 估值 核算 员执行 ， 并与 托管 银行 的 估值结 果核 对一 致。
基金估值政策的议定和修 改采用集体讨论机制，基 金经理及投资经理作为估 值小组成员，对本基金
持仓证券的交易情况、信 息披露情况保持应有的职 业敏感，向估值委员会提 供估值参考信息，参与
估值政策讨论。对需采用 特别估值程序的证券，基 金管理人及时启动特别估 值程序，由估值委员会
讨论议 定特 别估 值方 案并 与托管 行沟 通后 由基 金运 营部具 体执 行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突，截 止报告期末未与外部估值定
价服务 机构 签约 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金管理人严格按照本基金基金合同的规定进行收益分配。本报告期内本基金无收益分配事
项。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管 本基 金的 过程 中， 本基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有限 公司 严格 遵守 《证券 投资 基金 法》
相关法律法规的规定以及 基金合同、托管协议的约 定，对本基金基金管理人 —大成基金管理有限公景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
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司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 基金 的投资 运作 ，进 行了 认真 、独立 的会 计核 算和 必
要的投 资监 督， 认 真 履行 了托管 人的 义务 ，没 有从 事任何 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管人认为, 大成 基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额
申购赎 回价 格的 计算 、 基 金费用 开支 及利 润分 配等 问题上 ， 不 存在 损害 基金 份额持 有人 利益 的行 为；
在报告期内，严格遵守了 《证券投资基金法》等有 关法律法规，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管 人认 为， 大成 基金 管理有 限公 司 的 信息 披露 事务符 合 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》
及其他相关法律法规的规 定，基金管理人所编制和 披露的本基金半年度报告 中的财务指标、净值表
现、收益分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等信息真实、准确、完整 ，未发现有损害基金持
有人利 益的 行为 。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 景福 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 144,841,918.22 51,825,837.75
结算备 付金 1,928,553.36 2,370,946.63
存出保 证金 576,173.01 811,823.79
交易性 金融 资产 2,454,699,852.46 2,780,618,096.59
其中： 股票 投资 1,881,759,757.46 2,186,857,438.99
基金投 资 - -
债券投 资 572,940,095.00 593,760,657.60
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 160,000,440.00 -
应收证 券清 算款 16,969,612.18 5,023,944.71
应收利 息 14,048,036.06 12,457,813.36
应收股 利 - -
应收申 购款 - - 景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
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递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,793,064,585.29 2,853,108,462.83
负债和所有者权益
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 31,116,233.94 13,617,352.59
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 2,772,849.46 3,052,444.30
应付托 管费 554,569.89 610,488.88
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,435,158.81 1,801,640.36
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,221,703.45 1,241,708.38
负债合 计 37,100,515.55 20,323,634.51
所有者权益：
实收基 金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配 利润 -244,035,930.26 -167,215,171.68
所有者 权益 合计 2,755,964,069.74 2,832,784,828.32
负债和 所有 者权 益总 计 2,793,064,585.29 2,853,108,462.83
注： 报 告截 止日2014 年6 月30 日， 基 金份 额净 值 0.9187 元， 基金 份额 总额3,000,000,000.00 份。
6.2 利润 表
会计主 体： 景福 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6
月 30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月30 日
一、收入 -50,593,421.39 95,035,811.70
1.利息 收入 12,512,589.92 11,496,471.79
其中： 存款 利息 收入 243,998.26 321,990.59
债券利 息收 入 12,190,273.41 11,174,481.20
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 78,318.25 -
其他利 息收 入 - - 景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
第 11 页
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -150,619,937.21 -29,752,013.45
其中： 股票 投资 收益 -161,908,713.00 -53,388,620.74
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -1,524,714.25 69,817.48
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 12,813,490.04 23,566,789.81
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “-”号
填列）
87,513,925.90 113,291,353.36
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
减：二、费用 26,227,337.19 28,838,569.33
1．管 理人 报酬 17,011,136.30 18,215,341.84
2．托 管费 3,402,227.25 3,643,068.34
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 5,523,991.01 6,725,436.34
5．利 息支出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 289,982.63 254,722.81
三、利润总额 （亏损 总额 以“- ”号
填列）
-76,820,758.58 66,197,242.37
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -76,820,758.58 66,197,242.37
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 景福 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -167,215,171.68 2,832,784,828.32
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -76,820,758.58 -76,820,758.58
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
- - - 景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
第 12 页
列）
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -244,035,930.26 2,755,964,069.74
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -192,350,240.49 2,807,649,759.51
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 66,197,242.37 66,197,242.37
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -126,152,998.12 2,873,847,001.88
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张树 忠______
______ 刘 彩晖______
____ 范瑛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.2 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2002]128 号 《 关于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
第 13 页
财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》 、 财 税[2012]85 号 《 关 于实施 上市 公司 股息
红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 财税 法规 和实 务操 作， 主 要税 项列 示如 下 ：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人 所得 税 。 自2013 年1 月 1 日起 ， 对基 金从 上市 公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持 股期 限在 1 个月
以内( 含1 个月) 的， 其股 息 红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ； 持 股期 限在1 个 月 以上 至 1 年(含1 年)
的， 暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 ； 持股 期限 超过1 年的 ， 暂 减按25% 计入 应纳 税所得 额 。 对 基金 持
有的上市公司限售股，解 禁后取得的股息、红利收 入，按照上述规定计算纳 税，持股时间自解禁日
起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50% 计入应纳税所得额。上 述所得统一适用 20%
的税率 计征 个人 所得 税。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税 率缴纳 股票 交易 印花 税， 买入股 票不 征收 股票 交易 印花税 。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司(“ 大成基 金”) 基金发 起人 、基 金管 理人
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 农 业 银
行”)
基金托 管人
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司(“ 光大证 券”) 基金发 起人 、基 金管 理人 的股东
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司(“ 广东证 券”) 基金发 起人 、基 金管 理人 的股东
大成国 际资 产管 理有 限公 司(“ 大成 国际 ”) 基金管 理人 的子 公司
大成创 新资 本管 理有 限公 司( “大 成创 新资 本”) 基金管 理人 的合 资子 公司
注：1. 中国 证监 会 于2005 年 11 月6 日 作出 对广 东 证券取 消业 务许 可并 责令 关闭的 行政 处罚 。 广 东
证券作 为本 基金 发起 人的 权利义 务及 持有 的基 金份 额的继 承机 构尚 待明 确。
2. 下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。 景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
第 14 页
6.4.4 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
6.4.4.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
光大证 券 266,263,288.97 7.43% 1,488,661,686.41 33.44%
6.4.4.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 与关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
6.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 242,404.11 7.55% 156,339.10 10.90%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 1,355,272.73 33.81% 599,058.43 37.05%
注：1. 上述 佣金 参考 市场 价格 经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结 算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的 服 务 范 围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本 基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究 成 果 和 市 场 信 息
服务等 。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
17,011,136.30 18,215,341.84
其中： 支付 销售 机构 的客 - - 景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
第 15 页
户维护 费
注：支付基金管理人大成基金的 管理人报酬按前一日基金资产净值 1.25%的 年费率计提，逐日累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.25% / 当 年天数 。
若由于 卖出 回购 证券 和现 金分红 以外 原因 造成 基金 持有现 金比 例超 过基 金资 产净值 的 20%，超
过部分 不计 提管 理人 报酬 。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,402,227.25 3,643,068.34
注：支付基 金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的 年费率计提，逐日累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本报告期内及上年度可比期间本基金未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券( 含 回 购) 交
易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 1999 年
12 月 30 日 ） 持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 7,500,000.00 7,500,000.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 7,500,000.00 7,500,000.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.25% 0.25%
注：本 基金 管理 人投 资本 基金的 费率 标准 严格 按照 法律法 规及 交易 所相 关规 定计算 并支 付。 景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
第 16 页
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本 基 金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2014 年6 月30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
光大证 券 3,750,300.00 0.13% 3,750,300.00 0.13%
广东证 券 3,750,000.00 0.13% 3,750,000.00 0.13%
注：本基金除管理人之外 的其他关联方投资本基金 的费率标准严格按照法律 法规及交易所相关规定
计算并 支付 。
6.4.4.5 由关联方保管的银行 存 款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 144,841,918.22 213,784.10 37,602,785.75 284,070.69
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 。
6.4.4.7 其他关联交易事项的 说明
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间无 须作 说明 的其他 关联 交易 事项 。
6.4.5 利润分配情况
本报告 期内 本基 金无 利润 分配事 项。
6.4.6 期末（ 2014 年6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.6.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
于本报 告期 末， 本基 金未 持有因 认购 新发 或增 发证 券而流 通受 限的 证券 。
6.4.6.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
002131 利欧股份 2014-4-22
发行股份
购买资产
19.50 2014-7-3 21.45 1,000,000 20,167,176.73 19,500,000.00 - 景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
第 17 页
注： 本基 金截 至2014 年 06 月 30 日 止持 有以 上因 公 布的重 大事 项可 能产 生重 大影响 而被 暂时 停牌 的
股票， 该类 股票 将在 所公 布事项 的重 大影 响消 除后 ，经交 易所 批准 复牌 。
6.4.6.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
于本报 告期 末， 本基 金无 从事债 券正 回购 交易 形成 的卖出 回购 证券 款余 额。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 1,881,759,757.46 67.37
其中： 股票 1,881,759,757.46 67.37
2 固定收 益投 资 572,940,095.00 20.51
其中： 债券 572,940,095.00 20.51
资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 160,000,440.00 5.73
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 146,770,471.58 5.25
7 其他各 项资 产 31,593,821.25 1.13
8 合计 2,793,064,585.29 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
7.2.1 期末 指数投资按行业 分类 的股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B
采矿业 - 0.00
C
制造业 872,554,836.09 31.66
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E
建筑业 - 0.00
F
批发和 零售 业 118,500,000.00 4.30
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
30,321,963.96 1.10 景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
第 18 页
J
金融业 - 0.00
K
房地产 业 - 0.00
L
租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和 社会 工 作 - 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S
综合 - 0.00
合计 1,021,376,800.05 37.06
7.2.2 期末 积极投资按行业 分类 的股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B
采矿业 - 0.00
C
制造业 534,858,871.06 19.41
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
- 0.00
E
建筑业 92,612,148.96 3.36
F
批发和 零售 业 35,229,000.00 1.28
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 67,648,000.00 2.45
H
住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
130,034,937.39 4.72
J
金融业 - 0.00
K
房地产 业 - 0.00
L
租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N
水利、环境和公共设施管理
业
- 0.00
O
居民服务、修理和其他服务
业
- 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和 社会 工作 - 0.00 景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
第 19 页
R
文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S
综合 - 0.00
合计 860,382,957.41 31.22
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的指 数投资前十名与积极 投资 前五名股票投资明
细
7.3.1 期末指数投资按公允 价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 002008 大族激 光 12,200,000 211,548,000.00 7.68
2 600859 王府井 7,500,000 118,500,000.00 4.30
3 000063 中兴通 讯 9,000,000 118,080,000.00 4.28
4 600742 一汽富 维 5,049,677 104,376,823.59 3.79
5 002050 三花股 份 9,599,384 104,249,310.24 3.78
6 600887 伊利股 份 3,000,000 99,360,000.00 3.61
7 002475 立讯精 密 2,282,532 74,821,398.96 2.71
8 600660 福耀玻 璃 8,298,482 69,707,248.80 2.53
9 600518 康美药 业 3,831,910 57,287,054.50 2.08
10 600804 鹏博士 2,099,859 30,321,963.96 1.10
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金指 数投 资的 所有 股票明 细， 应阅 读登 载于 大成基 金管 理有 限公 司
网站（http://www.dcfund.com.cn ）的半 年度 报告 正文 。
7.3.2 期末积极投资按公允 价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 002081 金 螳 螂 6,540,406 92,612,148.96 3.36
2 601222 林洋电 子 4,000,000 90,360,000.00 3.28
3 300066 三川股 份 6,306,104 78,826,300.00 2.86
4 000681 远东股 份 3,522,185 73,930,663.15 2.68
5 600270 外运发 展 5,600,000 67,648,000.00 2.45
注：投资者欲了解本报 告 期末基金积极投资的所有 股票明细，应阅读登载于 大成基金管理有限公司
网站（http://www.dcfund.com.cn ）的半 年度 报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
第 20 页
值比例 （％ ）
1 002008 大族激 光
127,586,000.79 4.50
2 002050 三花股 份
99,989,975.83 3.53
3 600742 一汽富 维
96,804,456.08 3.42
4 600270 外运发 展
87,159,253.74 3.08
5 000681 远东股 份
85,651,091.77 3.02
6 600660 福耀玻 璃
68,008,089.01 2.40
7 002711 欧浦钢 网
60,728,698.81 2.14
8 601222 林洋电 子
60,083,469.27 2.12
9 002454 松芝股 份
59,988,320.28 2.12
10 600718 东软集 团
56,680,066.18 2.00
11 002433 太安堂
53,767,660.45 1.90
12 600584 长电科 技
47,166,469.49 1.67
13 600804 鹏博士
39,033,426.88 1.38
14 300011 鼎汉技 术 33,665,250.81 1.19
15 002665 首航节 能 33,224,999.39 1.17
16 002436 兴森科 技 32,831,621.35 1.16
17 002048 宁波华 翔 30,493,622.65 1.08
18 002153 石基信 息 30,048,582.46 1.06
19 002375 亚厦股 份 30,020,191.75 1.06
20 600109 国金证 券
29,290,205.44 1.03
注：本 期累 计买 入金 额指 买入成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600518
康美药 业 105,415,844.17 3.72
2 600016
民生银 行 73,492,846.66 2.59
3 600270
外运发 展 69,015,463.50 2.44
4 600887
伊利股 份 68,482,397.05 2.42
5 601238
广汽集 团 63,793,015.43 2.25
6 600252
中恒集 团 59,331,807.80 2.09
7 600729
重庆百 货 58,489,067.52 2.06
8 000001
平安银 行 57,095,102.47 2.02
9 002711
欧浦钢 网 53,199,093.53 1.88
10 600079
人福医 药 51,533,601.10 1.82 景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
第 21 页
11 000063
中兴通 讯 51,322,091.65 1.81
12 300088
长信科 技 50,955,626.04 1.80
13 600859
王府井 48,397,195.31 1.71
14 600330
天通股 份 47,902,140.61 1.69
15 002005
德豪润 达 46,180,588.40 1.63
16 002008
大族激 光 44,043,841.10 1.55
17 600718
东软集 团 43,308,206.20 1.53
18 002230
科大讯 飞 41,681,641.72 1.47
19 002419
天虹商 场 39,028,005.12 1.38
20 002325
洪涛股 份 38,742,074.13 1.37
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,680,937,616.53
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,902,480,681.51
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）， 不考 虑相 关交 易费 用
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 46,497,192.00 1.69
2 央行票 据 10,014,000.00 0.36
3 金融债 券 509,819,175.00 18.50
其中： 政策 性金 融债 509,819,175.00 18.50
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 6,609,728.00 0.24
8 其他 - 0.00
9 合计 572,940,095.00 20.79
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 090209 09 国开 09 800,000 79,848,000.00 2.90
2 130227 13 国开 27 600,000 60,000,000.00 2.18
3 140204 14 国开 04 500,000 50,225,000.00 1.82
4 140207 14 国开 07 500,000 50,180,000.00 1.82 景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
第 22 页
5 130243 13 国开 43 500,000 50,055,000.00 1.82
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 十名资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持 有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体本期未出 现被 监管部门立案调查， 或在 报告编制日前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
7.12.2 本基金的指数投资前 十名 股票与积极投资前五 名股 票中，没有投资于超 出基 金合同规定的
备选股票库之外的股 票。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 576,173.01
2 应收证 券清 算款 16,969,612.18 景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
第 23 页
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,048,036.06
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,593,821.25
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 110023 民生转 债 3,285,120.00 0.12
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
7.12.5.1 期末指数投资前十名 股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 无流 通受 限情况 。
7.12.5.2 期末积极投资前五名 股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 无流 通受 限情况 。
7.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
29,046 103,284.45 2,180,901,443.00 72.70% 819,098,557.00 27.30%
注：持 有人 户数 为有 效户 数，即 存量 份额 大于 零的 账户。
8.2 期末上市基金前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份）
占上市 总份
额比例
1 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 496,754,277.00 16.56%
2 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 293,886,356.00 9.80%
3 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 － 个 人 分 红 202,641,173.00 6.75% 景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
第 24 页
-019L-FH002 深
4 中国太平洋财产保险－传统－普通保险产品
-013C-CT001 深
148,926,842.00 4.96%
5 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 － 个人
分红
126,977,498.00 4.23%
6 中 国 太 保 集 团 股 份 有 限 公 司 － 本 级 － 集 团 自 有 资
金-012G-ZY001 深
99,848,956.00 3.33%
7 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红保 险产 品 88,859,836.00 2.96%
8 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司- 分红 67,344,721.00 2.24%
9 中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 － 银 保 分
红
54,000,000.00 1.80%
10 泰康人寿 保险股 份有限 公 司－万能 －个险 万能
43,723,013.00 1.46%
注：以 上数 据由 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司深 圳分公 司提 供。
§9 重大事件揭示
9.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
9.2 基金管理人、基金托 管人 的专 门基金托管部门 的重 大人事变动
报告期 内没 有涉 及本 基金 托管人 的专 门基 金托 管部 门的重 大人 事变 动。
基金管 理人 于 2014 年 1 月 25 日发 布了 《大 成基 金 管理有 限公 司关 于高 级管 理人员 变更 的公
告》 ， 经 大成 基金 管理 有限 公司第 五届 董事 会第 二十 八次会 议审 议通 过， 王颢 先生不 再担 任大 成 基
金管理 有限 公司 总经 理， 由董事 长张 树忠 先生 代 任 公司总 经理 。
9.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
9.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
9.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金聘任 的为本 基金审 计的会计师 事务所 为 普华 永道中天会 计师事 务所( 特 殊普通合伙) ，
该事务 所自 基金 合同 生效 日起为 本基 金提 供审 计服 务至今 。
景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
第 25 页
9.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
9.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
9.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君 安 2 1,041,374,464.53 29.06% 944,064.94 29.41% -
长江证 券 1 698,436,975.93 19.49% 618,055.93 19.25% -
国信证 券 1 547,551,543.45 15.28% 484,533.25 15.09% -
华泰证 券 1 429,416,563.02 11.98% 379,996.14 11.84% -
海通证 券 1 391,502,854.08 10.93% 356,425.22 11.10% -
光大证 券 1 266,263,288.97 7.43% 242,404.11 7.55% -
招商证 券 1 105,700,044.93 2.95% 93,533.68 2.91% -
中信证 券 1 103,172,563.13 2.88% 91,297.35 2.84% -
中投证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
广发证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
平安证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
注：根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三） 研究 实力 较强 ，能 提供包 括研 究报 告、 路演 服务、 协助 进行 上市 公司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备各投资组合运 作所需的高效、安全的通 讯条件，有足够的交易和 清算能力，满足各投资
组合证 券交 易需 要；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证 券公 司交 易单 元的 程序： 首先 根据 租用 证券 公 司交易 单元 的选 择标 准形 成 《券 商服 务评 价表》 ，
然后根 据评 分高 低进 行选 择基金 交易 单元 。
本报告 期内 本基 金租 用证 券公司 交易 单元 的变 更情 况如下 ： 景福证券投资基金 2014 年半年 度报告摘要
第 26 页
本报告 期内 增加 交易 单元 ：无。 本报 告期 内退 租交 易单元 ：英 大证 券。
9.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君 安 69,025,283.00 100.00% - 0.00% - 0.00%
大成基 金管 理有 限公 司
2014 年8 月28 日
