益 民 红 利 成长 混 合 型 证券 投 资 基金2014 年
半年度报告
2014 年6 月30 日
基金管 理人: 益民基金管 理有限公司
基金托 管人: 华夏银行股 份有限公司
送出日 期:2014 年8 月27 日
益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
本基金 管理 人的 董事 会、 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述或 重大 遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
本基金 托管 人华 夏银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 , 于 2014 年 8 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资组合报 告 等内容,保 证复核内
容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
本基金管理人 承诺以诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产,但 不 保证基金一定 盈
利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金 管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告( 未 经审计) ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 33
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 33
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 34
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 36
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 40
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 40
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资 产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 40
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 41
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 41
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 41
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 42 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 42
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 42
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 42
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 42
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 43
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 43
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 43
10.3 涉及 基金 管理 人 、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 43
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 43
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 43
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 43
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 43
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 46
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 47
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 47
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 47
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 47
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 益民红 利成 长混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 益民红 利成 长混 合
基金主 代码 560002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 11 月 21 日
基金管 理人 益民基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 华夏银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,734,578,549.56 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 侧重 投资 于具 有持 续高成 长能 力和 持续 高分 红
能力的 两类 公司 ,并 且通 过适度 的动 态资 产配 置和 全
程风险 控制 ,为 基金 份额 持有人 实现 中等 风险 水平 下
的资本 利得 收益 和现 金分 红收益 的最 大化 。
投资策 略 通过对 宏观 经济 、政 策环 境、资 金供 求和 估值 水平 的
研究, 综合 判断 股市 和债 市中长 期运 行趋 势, 确立 基
金的资 产配 置策 略, 决定 股票、 债券 、现 金和 权证 的
比例; 在此 基础 上, 基金 管理人 采用 系统 化、 专业 化
的选股 流程 和方 法, 利用 益民红 利股 优选 系统 和益 民
成长股 优选 系统 ,精 选出 具有持 续高 分红 能力 和持 续
高成长 能力 的股 票进 行投 资。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×65 %+ 中 证全 债指 数收 益率
×35%
风险收 益特 征 本基金 产品 定位 于偏 股型 的混合 型基 金。 风险 和收 益
水平高 于货 币市 场基 金和 债券型 基金 ,低 于股 票型 基
金,属 于风 险和 收益 中等 的证券 投资 基金 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 益民基 金管 理有 限公 司 华夏银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘伟 郑鹏
联系电 话 010-63105556 010-85238667
电子邮 箱 jcb@ymfund.com zhjjtgb@hxb.com.cn
客户服 务电 话
400-650-8808 95577
传真 010-63100588 010-85238680 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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注册地 址 重庆市 渝中 区上 清寺 路110
号
北京市 东城 区建 国门 内大 街 22
号
办公地 址 北京市 西城 区宣 外大 街 10
号庄胜 广场 中央 办公 楼南
翼13A
北京市 东城 区建 国门 内大 街 22
号
邮政编 码 100052 100005
法定代 表人 翁振杰 吴建
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.ymfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 北京市 西城 区宣 武门 外大 街 10 号庄 胜广 场 中 央办
公楼南 翼13A
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 益民基 金管 理有 限公 司 北京市 西城 区宣 武门 外大 街10 号庄
胜广场 中央 办公 楼南 翼 13A
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -91,624,455.20
本期利 润 -67,451,629.65
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0379
本期加 权平 均净 值利 润率 -9.33%
本期基 金份 额净 值增 长率 -8.70%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -447,584,061.15
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2580
期末基 金资 产净 值 684,626,404.49
期末基 金份 额净 值 0.3947
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 8.05%
注:所述基金 业绩指 标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ,计入费 用 后实际收益 水平要低益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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于所列 数字 。
本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 (不 含公 允价 值变动 收益 ) 扣除 相
关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
期 末 可 供 分 配利 润 , 采用 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已实 现 部 分 的 孰 低 数
(为期 末余 额, 不是 当期 发生数 ) 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率 标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 3.32% 1.10% 0.55% 0.50% 2.77% 0.60%
过去三 个月 0.56% 0.99% 1.65% 0.57% -1.09% 0.42%
过去六 个月 -8.70% 1.15% -2.65% 0.67% -6.05% 0.48%
过去一 年 -6.25% 1.19% 0.04% 0.76% -6.29% 0.43%
过去三 年 -32.53% 1.16% -15.15% 0.84% -17.38% 0.32%
自基金 合同
生效起 至今
8.05% 1.58% 38.72% 1.38% -30.67% 0.20%
注: 自2009 年5 月1 日 起 益民红 利成 长混 合型 证券 投资基 金的 业绩 比较 基准 , 由原 来的 “新 华富
时 A600 指 数收 益率 ×65% +新华 巴克 莱指 数收 益率 ×35% ” 变 更为 “沪深 300 指数收 益率 ×65 % +
中证全 债指 数收 益率 ×35 % ” 。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:根据本基 金的基金 合 同第十一部分 “基金投 资 ”中“八、投 资组合限 制 ”中规定, 本基金自
2006 年11 月 21 日 合同 生 效之日 起六 个月 内为 建仓 期, 建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 基金
合同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
益民基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批准, 于 2005 年 12 月 12 日正式 成立 。 公
司股东 由重 庆国 际信 托有 限公司 ( 出资 比 例49% ) 、 中国新 纪元 有限 公司 ( 出 资比 例31 %) 、 中山
证券有 限责 任公 司 ( 出资 比例 20 % ) 组 成, 注册 资 本为 1 亿元 人民 币, 注册 地: 重 庆, 主要 办公
地点: 北京。 截止2014 年6 月末, 公司 管理 的基 金共 有六只 , 均 为开 放式 基金 。 其中, 益民 货币益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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市场基 金于2006 年7 月17 日成 立; 益 民红 利成 长混 合型证 券投 资基 金于2006 年11 月21 日 成立;
益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 于 2007 年 7 月 11 日 成立 ;益 民多 利债 券 型投资 基金 于 2008
年5 月21 日成 立; 益民 核 心增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于 2012 年 8 月 16 日成 立; 益民 服
务领先 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于2013 年12 月13 日成 立。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
蒋俊国
益民红 利
成长混 合
型证券 投
资基金 基
金经理
2011 年8 月31 日 - 14
中国人 民大 学硕 士、
MBA。 曾 任天 弘基 金管 理
有限公 司投 资部 研究
员、泰 达荷 银基 金管 理
有限公 司专 户投 资部 投
资经理 、长 盛基 金管 理
有限公 司专 户理 财部 执
行总监 。 自2011 年8 月
31 日 起任 益民 红利 成长
混合型 证券 投资 基金 基
金经理 。
何多粮
益民红 利
成长混 合
型证券 投
资基金 基
金经理
2013 年9 月13 日 - 7
曾任职 于中 国经 济开 发
信托投 资公 司、 广东 证
券有限 责任 公司 、华 创
证券有 限责 任公 司、 石
化盈科 信息 技术 有限 责
任公司 、毕 博管 理咨 询
有限公 司。2011 年 加入
益民基 金管 理有 限公
司,先 后担 任研 究员 、
基金经 理助 理。
注: 此 处的 “ 任职 日期 ” 为基金 合同 生效 日或 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 , “离职 日期” 为根 据
公司决定确定 的解聘日 期 。证券从业的 含义遵从 行 业协会《证券 从业人员 资 格管理办法 》的相关
规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报告期内 ,本基金 管 理人严格遵循 了《中华 人 民共和国证券 投资基金 法》 、 《益民 红利 成
长混合型证券 投资基金 基 金合同》和其 他相关法 律 法规的规定, 本着诚实 信 用、勤勉尽 责的原则
管理和运用基 金资产, 以 尽可能减少和 分散投资 风 险,力保基金 资产的安 全 并谋求基金 资产长期
稳定的增长为 目标,管 理 和运用基金资 产,无损 害 基金持有人利 益的行为 , 基金投资组 合符合有益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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关法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ,在投资 管 理活动中公平 对
待不同投资组 合,不存 在 直接或者通过 与第三方 的 交易安排在不 同投资组 合 之间进行利 益输送的
行为。
本报告 期内 , 各投 资组 合1 日、3 日、5 日 同向 交易 价差大 部分 通过 统计 检验 , 不 存在 价差 显
著的情况。但 因投资组 合 规模悬殊、投 资组合经 理 对市场判断的 差异及决 策 时机不同, 导致投资
组合间 七组 配对 分析 出 现1 日、3 日、5 日同 向交 易 价差检 验显 著的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内, 本基金未 发 生可能导致不 公平交易 及 利益输送的异 常交易行 为 ,不同投资组 合
之间不存在交 易所公开 竞 价同日反向交 易,不存 在 报告期内所有 投资组合 参 与的交易所 公开竞价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管 理人 对报告 期 内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年, 以一 季度 为分 水 岭,经 济先 抑后 扬, 政策 自 2 月 开始 便已 持续 宽松 ,并逐 月加 码。
市场从 追逐 成长 的狂 热到 恐慌 , 直 到2 季度 中期 , 在政策 和经 济稳 定的 预期 下, 信心 才开 始恢 复。
此间, 市场 对 于IPO 预披 露持续 扩容 的担 心, 加剧 了市场 下跌 。
本基金 在 1 季度 权益 资产 配置较 高, 给基 金业 绩造 成一定 影响 ,2 季 度对 持 仓比例 作了 动态
调整 , 较 好地 把握 了5 -6 月的机 会 。 不 足之 处在 于 , 对 市场 波动 反应 不够 灵 敏, 对于 转型 期新 的
商业模 式下 的核 心机 会理 解不够 深入 ,在 大的 行业 布局和 重点 公司 方面 应开 阔视野 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 末 , 本 基金 份额 净 值为 0.3947 元 。 本 报告 期 份额净 值增 长率 为-8.70% , 同 期业 绩比 较
基准收 益率 为-2.65% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2014 年下 半年 , 经 济短 周 期仍存 在波 动, 货币 政策 基调预计 不 会有 太大 调整 , 转型 期企 业的
业绩下滑和估 值高企仍 是 市场无法回避 的矛盾。 短 周期经济向下 将考验公 司 的成长的真 实性。从
转型的方向看 ,核心资 产 应当具备的特 征是:符 合 未来转型重大 方向、能 够 在传统领域 创新商业益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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模式、 改革 易于 激发 潜力 的领域 。
总体看 ,2014 年证 券市 场 下半年 存在 机遇 , 也 面临 挑战。 机会 主要 体现 在政 策大力 推动 的战
略性方向和新 的成长性 行 业及主题机会 。本基金 看 好城镇化和信 息化相结 合 的软件、工 业化和信
息化结合的自 主技术、 互 联网创新、医 疗、旅游 ; 同时关注信息 安全、 绿 色 发展、以及 代表未来
行业方 向且 有自 主创 新基 础的行 业和 公司 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述 :
根据相关规定 ,本基金 管 理人成立估值 委员会, 估 值委员会是基 金估值的 最 高决策机构, 负
责公司估值相 关决策及 执 行。成员 由公 司总经理 、 投资总监、运 作保障部 、 金融工程部 、监察稽
核部、基金会 计等相关 人 员组成。相关 参与人员 应 当具有上市公 司研究和 估 值、基金投 资等方面
较丰富 的经 验, 熟悉 相关 法规和 估值 方法 。
研究部行业研 究员:研 究 部负责人及行 业研究员 负 责长期停牌股 票等没有 市 价的投资品种 所
属行业的专业 研究,参 与 基金组合停牌 股票行业 属 性和重估方法 的确定, 并 在估值讨论 中承担确
定参考行业指 数的职责 ; 相关参与人员 应当具有 多 年的行业研究 经验,能 够 较好的对行 业发展趋
势做出 判断 ,熟 悉相 关法 规和估 值方 法。
监察稽核部: 监察稽核 部 参与估值流程 的人员, 应 当对 有关估值 政策、估 值 流程和程序、 估
值方法等相关 事项的合 法 合规性进行审 核和监督 , 发现问题及时 要求整改 ; 参与估值流 程的人员
必须具有一定 的会计核 算 估值知识和经 验,应当 具 备熟知与估值 政策相关 的 各项法律法 规、估值
原则和 方法 的专 业能 力, 并有从 事会 计、 核算 、估 值等方 面业 务的 经验 和工 作经历 。
金融工程部金 融工程人 员 :金融工程人 员负责估 值 相关数值的处 理和计算 , 并参与公司对 基
金的估值方法 的确定。 该 成员应当在基 金的风险 控 制与绩效评估 工作方面 具 有较为丰富 的经验,
具备基 金绩 效评 估专 业能 力,并 熟悉 相关 法规 和估 值方法 。
运作保障部基 金会计 : 基 金会计在估值 流程中的 相 关工作职责是 按照基金 会 计核算准则、 中
国证监会相关 规定和基 金 合同关于估值 的约定, 对 基金拥有的各 类有价证 券 、其他资产 和负债进
行核算,进而 确定基金 资 产的公允价值 。参与基 金 长期停牌股票 估值方法 的 确定,复核 由估值委
员会提供的估 值价格, 并 与相关托管行 进行核对 确 认。如有不符 合的情况 出 现,立即向 估值委员
会反映 情况 , 并 提出 合理 的调整 建议 。 基 金会 计人 员应当 与估 值相 关的 外部 机构保 持良 好的 沟通 ,
获悉的与基金 估值相关 的 重大信息及时 向公司及 估 值小组反馈。 基金会计 应 当具备多年 基金从业
经验,在基金 核算与估 值 方面掌 握了丰 富的知识 和 经验,具备熟 悉及了解 基 金估值法规 、政策和
方法的 专业 能力 。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度:
基金管理公司 估值委员 会 成员中不包括 基金经理 。 基金经理不参 与估值工 作 决策和执行的 过
程。
3 、本 公司 参与 估值 流程 各 方之间 没有 存在 任何 重大 利益冲 突。
4 、本 公司 现没 有进 行任 何 定价服 务的 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 基金 合同 所约 定的 收益分 配原 则:
1 、基 金收 益分 配比 例按 有 关规定 制定 ;
2 、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ,本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ,年度 收益 分
配比例 不低 于该 年度 已实 现收益 的 60 % ,但 若基 金 合同生 效不 满3 个月 可不 进行收 益分 配;
3 、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 : 现 金分 红与 红利 再 投资 , 投 资者 可选 择现 金 红利或 将现 金红
利按红利发放 日的基金 份 额净值自动转 为基金份 额 进行再投资; 若投资者 不 选择,本基 金默认的
收益分 配方 式是 现金 分红 ;
4 、基 金投 资当 期出 现净 亏 损,则 不进 行收 益分 配;
5 、基 金当 年收 益应 先弥 补 上一 年 度亏 损后 ,才 可进 行当年 收益 分配 ;
6 、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ;
7 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ;
8 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的, 从其 规定 。
本报告 期内 ,本 基 金 未进 行利润 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
报告期 内 , 本 基金 托管 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法 》 及 其 他有关 法律 法规 、
基金合同和托 管协议的 规 定,尽职尽责 地履行了 托 管人应尽的义 务,不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内,基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 计算、利润分 配、基金 费 用开支等方面 ,
能够遵守有关 法律法规 , 未发现有损害 基金份额 持 有人利益的行 为。本报 告 期内,益民 红利成长
混合型 证券 投资 基金 未进 行利润 分配 。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
托管人 认为 ,由 基金 管理 人编制 并经 托管 人复 核的 本基 金 2014 年 半年 度报 告 中的财 务指 标、
净值表 现、 财务 会计 报告 、利润 分配 、投 资组 合报 告等内 容真 实、 准确 和完 整。
华夏银 行股 份有 限公 司资 产托管 部
2014 年 8 月22 日
§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 益民 红利 成长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2014 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 6.4.7.1 30,787,698.23 55,385,851.98
结算备 付金
13,029,223.48 19,771,290.78
存出保 证金
2,424,952.41 2,627,741.45
交易性 金融 资产 6.4.7.2 566,319,065.65 666,882,404.08
其中: 股票 投资
563,249,849.85 644,511,047.58
基金投 资
- -
债券投 资
3,069,215.80 22,371,356.50
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 72,200,000.00 36,400,000.00
应收证 券清 算款
9,390,755.16 11,644,843.35
应收利 息 6.4.7.5 99,332.35 131,038.80
应收股 利
- -
应收申 购款
2,371.46 9,776.68
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
694,253,398.74 792,852,947.12
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- - 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
4,876,938.93 -
应付赎 回款
617,605.56 204,675.03
应付管 理人 报酬
829,572.40 1,014,283.90
应付托 管费
138,262.06 169,047.31
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,606,992.08 2,325,330.21
应交税 费
325,901.00 325,901.00
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 231,722.22 417,412.87
负债合 计
9,626,994.25 4,456,650.32
所有者权益:
实收基 金 6.4.7.9 959,884,868.66 1,009,205,542.26
未分配 利润 6.4.7.10 -275,258,464.17 -220,809,245.46
所有者 权益 合计
684,626,404.49 788,396,296.80
负债和 所有 者权 益总 计
694,253,398.74 792,852,947.12
注:报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日, 基金 份额 净值 0.3947 元 ,基 金份 额总额 1,734,578,549.56
份。
6.2 利 润表
会计主 体: 益民 红利 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期:2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-50,943,780.77 62,199,095.16
1.利息 收入
2,107,525.77 1,314,160.39
其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 469,848.18 854,127.60
债券利 息收 入
58,229.32 146,638.44
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,579,448.27 313,394.35
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以“- ”填列)
-77,225,417.35 71,527,679.19
其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 -77,811,540.87 75,494,240.03
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -3,317,875.42 -6,405,697.35
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - - 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 3,903,998.94 2,439,136.51
3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
6.4.7.17 24,172,825.55 -10,644,120.75
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 1,285.26 1,376.33
减: 二、费用
16,507,848.88 16,008,693.29
1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 5,386,701.91 6,283,290.09
2.托 管费 6.4.10.2.2 897,783.57 1,047,214.99
3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4.交 易费 用 6.4.7.19 10,079,934.08 8,534,566.39
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用 6.4.7.20 143,429.32 143,621.82
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
-67,451,629.65 46,190,401.87
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “- ” 号填
列)
-67,451,629.65 46,190,401.87
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 益民 红利 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期:2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
1,009,205,542.26 -220,809,245.46 788,396,296.80
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- -67,451,629.65 -67,451,629.65
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-49,320,673.60 13,002,410.94 -36,318,262.66
其中:1.基 金申 购款 3,141,392.53 -865,035.64 2,276,356.89
2. 基金 赎回 款 -52,462,066.13 13,867,446.58 -38,594,619.55
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 - - - 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
959,884,868.66 -275,258,464.17 684,626,404.49
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
1,114,985,209.04 -312,121,406.98 802,863,802.06
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 46,190,401.87 46,190,401.87
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-45,518,273.98 10,137,892.76 -35,380,381.22
其中:1.基 金申 购款 2,990,660.23 -656,994.85 2,333,665.38
2. 基金 赎回 款 -48,508,934.21 10,794,887.61 -37,714,046.60
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
1,069,466,935.06 -255,793,112.35 813,673,822.71
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 雷学 军______
______ 吴 晓明______
____ 吴晓 明____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
益民红 利成 长混 合型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “本 基金” ) 为经 中国 证券 监督 管理委 员会 ( 以
下简称 “中 国证 监会 ” ) 证 监基金 字[2006]199 号 《 关于核 准益 民红 利成 长混 合型证 券投 资基 金募
集的批复》及 基金部函[2006]254 号《关于 益民红利 成长混合型证 券投资基金 募集时间安排 的确
认函》核准后 进行募集 , 由益民基金管 理有限公 司 负责基金发起 并担任基 金 管理人,华 夏银行股
份有限 公司 担任 基金 托管 人。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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本基金 自2006 年10 月 23 日至 2006 年11 月 17 日 止 向境内 个人 投资 者和 机构 投资者 公开 募
集, 募集 期结 束后 经北 京 中兴宇 会计 师事 务所 有限 责任公 司以 中兴 宇验 字 (2006)第 2108 号验 资
报告验 证, 并报 中国 证监 会备案 , 中 国证 监会 于2006 年 11 月21 日以 基金 部 函[2006]292 号 《关
于益民红利成 长混合型 证 券投资基金备 案确认的 函 》书面确认。 经验资及 备 案后,本 基 金合同于
2006 年11 月 21 日 生效 。
本基金 为契 约型 开放 式, 存续期 限不 定。
本 基 金 设 立 时 募 集 的 实 收 基 金 本 金 为 人 民 币 847,449,205.33 元 , 募 集 期 间 产 生 的 利 息
141,986.73 元 ,实 收基 金 本息共 计 847,591,192.06 元 ,上 述募 集的 实收 基 金根据 每份 基金 份额
的面值 人民 币1.00 元折 合 为 847,591,192.06 份基 金 份额。
本基金 已 于 2007 年 7 月 16 日 (拆 分日 )进 行了 基 金份额 拆分 ,并 由本 基金 注册登 记机 构于
2007 年7 月17 日进 行变 更登记 。 基 金拆 分前 基金 份额净 值 为 1.8071 元。 基 金份额 拆分 比例 的计
算公式 为: 基金 份额 拆分 比例= 拆分 日基 金资 产净 值/拆 分日 拆分 前登 记在 册 的基金 份额 总数 。 按
照该公 式计 算精 确到 小数 点后 第 9 位 的拆 分比 例为 1.807075384 。 本基 金管 理 人按此 拆分 比例 对
2007 年 7 月 16 日登 记在 册的本 基金 份额 持有 人实 施份额 拆分 ,即 :拆 分后 ,基金 份额 净值 变 为
1.0000 元, 原基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额 由原 来的 每 1 份 增加 到 1.807075384 份, 拆分 后基
金份额 数计 算结 果保 留到 小数点 后 2 位, 小数 点两 位后全 部舍 去; 对于 因此 产生的 尾数 份额 , 采
用循环 进位 的方 法, 按照 舍弃的 部分 大小 排序 进行 分配 , 直至 实际 总份 额等 于基金 资产 净值 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 财务 报表 以持 续经 营假设 为基 础, 根据 实际 发生的 交易 和事 项, 按照 财政 部 2006 年2
月 15 日颁 布的《企 业会 计准则 》 、中国 证券监督 管 理委员会发布 《证券投 资 基金信息披 露 XBRL
模板 第3 号<年 度报 告和 半 年度报 告>》 的公 告和 中国 证券投 资基 金业 协会 于2012 年 11 月16 日颁
布的《证券投 资基金会 计 核算业务指引 》以及中 国 证监会允许的 基金行业 实 务操作的有 关规定编
制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2014 年 上半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 , 真 实、 完 整 地反 映 了本基 金 2014
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2014 年 上半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告期会计 报表所采 用 的会计政策、 会计估计 与 上年度会计报 表所采用 的 会计政策、会 计
估计一 致。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 事项 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 事项 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 不存 在重 大会计 差错 更正 事项 。
6.4.6 税项
印花税
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票)
交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ;
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方 按
证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 , 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让,
暂免征 收印 花税 。
营业税、企业所得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定,
自2004 年1 月1 日 起 , 对 证券投 资基 金 (封 闭式 证 券投资 基金 , 开放 式证 券 投资基 金 ) 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入, 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税;
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定,对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买 卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、
红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。
个人所得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ,对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入,由益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]107 号文《 关于股息 红利有 关个人所 得税政策的补 充
通知》 的规 定, 自 2005 年 6 月 13 日 起, 对证 券投 资基金 从上 市公 司 分 配取 得的股 息红 利所 得,
按照财 税[2005]102 号文 规定, 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 , 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额;
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额;
持股期 限超 过1 年的 , 暂 减按 25% 计 入应 纳 税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 , 自 2008 年 10 月 9 日起 ,对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
活期存 款 30,787,698.23
定期存 款 -
其中: 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计: 30,787,698.23
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 542,493,270.86 563,249,849.85 20,756,578.99 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 50,168.68 53,015.80 2,847.12
银行间 市 场 2,998,751.50 3,016,200.00 17,448.50
合计 3,048,920.18 3,069,215.80 20,295.62
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 545,542,191.04 566,319,065.65 20,776,874.61
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
账面余 额 其中; 买断 式逆 回购
买入返 售证 券 72,200,000.00 -
合计 72,200,000.00 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 7,369.93
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 5,863.20
应收债 券利 息 85,008.02
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 1,091.20
合计 99,332.35 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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6.4.7.6 其 他资 产
本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,606,992.08
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 2,606,992.08
6.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 424.35
证管费 退还 97,408.55
预提费 用 133,889.32
合计 231,722.22
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 1,823,704,136.22 1,009,205,542.26
本期申 购 5,676,655.33 3,141,392.53
本期赎 回( 以"-" 号填列) -94,802,241.99 -52,462,066.13
本期末 1,734,578,549.56 959,884,868.66
注:本 期申 购中 包含 转入 的份额 和金 额; 本期 赎回 中包含 转出 的 份 额及 金额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -377,095,151.99 156,285,906.53 -220,809,245.46
本期利 润 -91,624,455.20 24,172,825.55 -67,451,629.65 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 22 页 共 47 页
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
21,135,546.04 -8,133,135.10 13,002,410.94
其中: 基金 申购 款 -1,367,331.21 502,295.57 -865,035.64
基金赎 回款 22,502,877.25 -8,635,430.67 13,867,446.58
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -447,584,061.15 172,325,596.98 -275,258,464.17
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 331,188.45
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 117,870.80
其他 20,788.93
合计 469,848.18
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 3,312,752,831.67
减:卖 出股 票成 本总 额 3,390,564,372.54
买卖股 票差 价收 入 -77,811,540.87
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位: 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
卖出债 券( 债转 股及 债券 到期兑 付) 成交 总
额
32,348,891.30
减:卖 出债 券( 债转 股及 债券到 期兑 付) 成
本总额
35,566,085.95
减:应 收利 息总 额 100,680.77
债券投 资收 益 -3,317,875.42
益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 23 页 共 47 页
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本 基金 本报 告期 未持 有 资产 支持 证券 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本 基金 本报 告期 未持 有 贵金 属。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本 基金 本报 告期 未持 有 衍生 工具 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 3,903,998.94
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 3,903,998.94
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 24,172,825.55
—— 股 票投 资 21,652,746.76
—— 债 券投 资 2,520,078.79
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 24,172,825.55
6.4.7.18 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 1,284.15
转换费 收入 1.11
合计 1,285.26
益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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6.4.7.19 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
10,079,934.08
银行间 市场 交易 费用 -
合计
10,079,934.08
6.4.7.20 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 34,712.18
信息披 露费 99,177.14
其他 400.00
银行费 用 140.00
债券账 户维 护费 9,000.00
合计 143,429.32
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金 本报 告期 不存 在应 披露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 本报 告期 不存 在应 披露的 重大 资产 负债 表日 后事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 无控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
益民基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
华夏银 行股 份有 限公 司( “ 华夏 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中山证 券有 限责 任公 司( “ 中山 证券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
中山证券 579,180,554.11 8.78% 125,650,226.03 2.27%
6.4.10.1.2 债 券交 易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
6.4.10.1.4 权 证交 易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中山证券 527,287.20 8.78% 190,993.76 7.33%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中山证券 111,325.63 2.22% 4,897.28 0.21%
注:上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣 除证券公 司需 承担的费用( 包括但不 限于 买/卖经手费 、证券
结算风 险基 金和 证券 交易 所买/ 卖证 管费 等)。
关联方 符合 本基 金管 理人 选 择证 券经 营机 构、 使用 其 交易单 元作 为基 金专 用交 易单元 的标 准,
与其签订的交 易单元租 用 合同是在正常 业务中按 照 一般商业条款 订立的。 其 为本基金提 供证券投
资研究 成果 和市 场信 息服 务。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 26 页 共 47 页
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
5,386,701.91 6,283,290.09
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,210,816.21 1,407,272.47
注:基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年 费 率计算 。计 算方 法如 下:
H =E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金管 理人 的管 理费 每 日计算 , 逐日 累计 至每 月 月底 , 按 月支 付。 由基 金 托管人 于次 月前 三个
工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 付给 基金 管理 人。 若遇法 定节 假日 、休 息日 ,支付 日期 顺延 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
897,783.57 1,047,214.99
注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 算。 计算 方法 如下:
H= E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基 金托 管费 每日 计算 , 逐日累 计至 每月 月底 , 按 月支付 。 由基 金托 管人 于 次月前 三个 工作 日内
从基金 资产 中一 次性 支取 。若遇 法定 节假 日、 休息 日,支 付日 期顺 延。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无销 售服 务费。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 ( 含回 购) 交 易 。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位: 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
基金合 同生 效日 ( 2006 年
11 月 21 日 ) 持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 15,644,425.42 15,644,425.42
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减:期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 15,644,425.42 15,644,425.42
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.90% 0.81%
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
截 至本 报告 期末 ,除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方均 未持 有本 基金 份额 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余额 当期利 息收 入
华夏银行 30,787,698.23 331,188.45 209,266,607.13 790,598.56
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 不存 在在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况
本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
6.4.12 期 末( 2014 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而于期 末流 通受 限证 券。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 28 页 共 47 页
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单 价
数量
(股)
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002156
通富
微电
2014
年 6 月
26 日
重大
事项
未公
告
7.97
2014 年7
月 1 日
7.90 926,181 6,698,276.35 7,381,662.57 -
300050
世纪
鼎利
2014
年 5 月
30 日
重大
资产
重组
17.78
2014 年7
月30 日
19.56 10,000 137,600.00 177,800.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的投资风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ,并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程,通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
投研部 根据 投资 决策 委员 会有关 资产 流动 性的 原则 性规定 , 制 定具 体 的 评估 指标、 评估 方法 ,
每月对基金投 资组合的 流 动性进行评估 ,撰写评 估 报告,对基金 组合的流 动 性指标提出 维持及修
正建议,分送 基金经理 、 投资总监和投 资决策委 员 会,然后各部 门和相关 人 员做出反馈 ,以利于
进一步 完善 流动 性风 险管 理。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息,导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等 级的 证券 ,且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和 款项清算 ,益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 29 页 共 47 页
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ; 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估,
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
注:本 基金 于本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 按短 期信用 评级 的债 券投 资。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位: 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2014 年6 月30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
AAA
- -
AAA 以下
3,069,215.80 22,371,356.50
未评级
- -
合计
3,069,215.80 22,371,356.50
注:表 中列 示的 未评 级债 券投资 为国 家债 券、 央行 票据及 国家 政策 性金 融债 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额, 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市,其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ,因此,除在 附
注6.4.12 中列 示的 部分 基 金资产 流通 暂时 受限 制不 能自由 转让 的情 况外 , 其 余均能 及时 变现 。 此
外,本基金可 通过卖出 回 购金融资产方 式借入短 期 资金应对流动 性需求, 其 上限一般不 超 过基金
持有的债券资 产的公允 价 值。本基金于 资产负债 表 日所持有的金 融负债的 合 约约定 剩余 到期日均
为一年以内且 一般不计 息 ,可赎回基金 份额净值 ( 所有者权益) 无固定到 期 日且不计息 ,因此账
面余额 一般 即为 未折 现的 合约到 期现 金流 量。
本基金管理人 通过对投 资 品种的流动性 指标监控 来 评估、选择、 跟踪和控 制 基金投资的流 动
性风险 。 本 基金 管理 人通 过基金 合同 约定 巨额 赎回 条款, 设计 了非 常情 况下 赎回资 金的 处理 模式 ,
控制因 开放 模式 带来 的流 动性风 险, 有效 保障 基金 持有人 利益 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场 各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
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6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金所面 临
的利率风险主 要来源于 本 基金所持有的 生息资产 。 本基金的生息 资产主要 为 银行存款、 结算备付
金、结算保证 金、债券 投 资及买入返售 金融资产 等 。本基金持有 的交易性 金 融资产中债 券投资比
重较低,因此 基金净值 受 利率变动的影 响较小。 本 基金管理人通 过对利率 水 平的预测、 分析收益
率曲线 及优 化利 率重 定价 日组合 等方 法对 上述 利率 风险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位: 人民 币元
本期末
2014 年 6 月
30 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 30,787,698.23 - - - - - 30,787,698.23
结算备 付金 13,029,223.48 - - - - - 13,029,223.48
存出保 证金 2,424,952.41 - - - - - 2,424,952.41
交易性 金融
资产
- 3,016,200.00 2,015.80 - 51,000.00 563,249,849.85 566,319,065.65
买入返 售金
融资产
72,200,000.00 - - - - - 72,200,000.00
应收证 券清
算款
- - - - - 9,390,755.16 9,390,755.16
应收利 息 - - - - - 99,332.35 99,332.35
应收申 购款 - - - - - 2,371.46 2,371.46
资产总 计 118,441,874.12 3,016,200.00 2,015.80 - 51,000.00 572,742,308.82 694,253,398.74
负债
应付证 券清
算款
- - - - - 4,876,938.93 4,876,938.93
应付赎 回款 - - - - - 617,605.56 617,605.56
应付管 理人
报酬
- - - - - 829,572.40 829,572.40
应付托 管费 - - - - - 138,262.06 138,262.06
应付交 易费
用
- - - - - 2,606,992.08 2,606,992.08
应交税 费 - - - - - 325,901.00 325,901.00
其他负 债 - - - - - 231,722.22 231,722.22
负债总 计 - - - - - 9,626,994.25 9,626,994.25
利 率 敏 感 度
缺口
118,441,874.12 3,016,200.00 2,015.80 - 51,000.00 563,115,314.57 684,626,404.49
上年度 末
2013 年 12
月 31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 31 页 共 47 页
资产
银行存 款 55,385,851.98 - - - - - 55,385,851.98
结算备 付金 19,771,290.78 - - - - - 19,771,290.78
存出保 证金 2,627,741.45 - - - - - 2,627,741.45
交易性 金融
资产
- - 2,964,000.00 - 19,407,356.50 644,511,047.58 666,882,404.08
买入返 售金
融资产
36,400,000.00 - - - - - 36,400,000.00
应收证 券清
算款
- - - - - 11,644,843.35 11,644,843.35
应收利 息 - - - - - 131,038.80 131,038.80
应收申 购款 - - - - - 9,776.68 9,776.68
资产总 计 114,184,884.21 - 2,964,000.00 - 19,407,356.50 656,296,706.41 792,852,947.12
负债
应付赎 回款 - - - - - 204,675.03 204,675.03
应付管 理人
报酬
- - - - - 1,014,283.90 1,014,283.90
应付托 管费 - - - - - 169,047.31 169,047.31
应付交 易费
用
- - - - - 2,325,330.21 2,325,330.21
应交税 费 - - - - - 325,901.00 325,901.00
其他负 债 - - - - - 417,412.87 417,412.87
负债总 计 - - - - - 4,456,650.32 4,456,650.32
利率敏 感度
缺口
114,184,884.21 - 2,964,000.00 - 19,407,356.50 651,840,056.09 788,396,296.80
注:表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值, 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金报 表日 的利 率风 险状 况;
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 , 其他变 量不 变;
此项影 响并 未考 虑管 理层 为减低 利率 风险 而可 能采 取的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2014 年 6 月 30 日 )
上年度 末( 2013 年12 月31
日 )
市 场 利 率 上 升 25 个
基点
-31,091.55 -33,878.51
市 场 利 率 下 降 25 个
基点
31,521.67 34,383.36
注:上表为利 率风险的 敏 感性分析,反 映了在其 他 变量不变的假 设下,利 率 发生合理、 可能的变益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 32 页 共 47 页
动时, 为交 易而 持有 的债 券公允 价值 的变 动对 基金 净值产 生的 影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 持有 的金 融工 具均 以人民 币计 价, 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金其他价 格风险主 要 是市场价格风 险,是指 金 融工具的公允 价值受市 场 利率和外汇汇 率
以外的市场价 格因素变 动 发生波动的风 险。该风 险 可能与特定投 资相关, 也 有可能与投 资组合整
体相关。对本 基金而言 , 其他价格风险 源自于以 交 易性金融资产 的公允价 值 受市场利率 和外汇汇
率以外的市场 价格因素 变 动而发生波动 的风险。 本 基金通过优化 投资组合 、 设置相关监 控参数、
跟踪与 业绩 基准 的差 异, 及时调 整资 产配 置比 例、 行业配 置比 例等 方法 来降 低其他 价格 风险 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
(% )
公允价值
占基金 资
产净值 比
例(% )
交易性 金融 资产-股 票投 资 563,249,849.85 82.27 644,511,047.58 81.75
交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 -债 券投 资 3,069,215.80 0.45 22,371,356.50 2.84
交易性 金融 资产 -贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 566,319,065.65 82.72 666,882,404.08 84.59
注: 本基 金投 资组 合的 资 产配置 比例 为股 票资 产占 基金资 产 的 40%-85% , 债 券、 央 行票 据、 权 证
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 资产 的配置 比例 为15%-60% , 其中: 本基 金持 有的
全部权 证, 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 3%, 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低 于 基 金
资产净 值的 5% 。 本基 金投 资于红 利股 和成 长股 的比 例不低 于股 票资 产的 80% 。于 2014 年 6 月 30
日,本 基金 面临 的整 体其 他价格 风险 列示 如上 。
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负 债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元) 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 33 页 共 47 页
本期末 ( 2014 年6 月
30 日 )
上年度 末 ( 2013 年 12 月
31 日 )
+5% 43,371,082.72 42,676,709.65
-5% -43,371,082.72 -42,676,709.65
注:本基金管 理人运用 定 量分析方法对 本基金的 市 场价格风险进 行分析。 上 表为市场价 格风险的
敏感性分析, 反映了在 其 他变量不变的 假设下, 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ,将对基
金资产 净值 产生 的影 响。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 563,249,849.85 81.13
其中: 股票 563,249,849.85 81.13
2 固定收 益投 资 3,069,215.80 0.44
其中: 债券 3,069,215.80 0.44
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 72,200,000.00 10.40
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结 算 备付 金合 计 43,816,921.71 6.31
7 其他各 项资 产 11,917,411.38 1.72
8 合计 694,253,398.74 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 6,757,321.00 0.99
B
采矿业 5,361,467.02 0.78
C
制造业 402,781,414.76 58.83
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
10,881,778.35 1.59
E
建筑业 6,539,511.05 0.96
F
批发和 零售 业 10,113,631.50 1.48 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 34 页 共 47 页
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
87,975,533.47 12.85
J
金融业 17,258,520.70 2.52
K
房地产 业 5,350,848.00 0.78
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 10,229,824.00 1.49
S
综合 - -
合计 563,249,849.85 82.27
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002303 美盈森 3,193,870 35,068,692.60 5.12
2 002124 天邦股 份 3,466,220 30,537,398.20 4.46
3 300212 易华录 908,853 28,465,275.96 4.16
4 600037 歌华有 线 2,099,148 22,083,036.96 3.23
5 300045 华力创 通 998,374 19,817,723.90 2.89
6 601166 兴业银 行 1,720,690 17,258,520.70 2.52
7 600887 伊利股 份 485,800 16,089,696.00 2.35
8 300079 数码视 讯 1,269,700 13,839,730.00 2.02
9 300043 互动娱 乐 740,059 13,720,693.86 2.00
10 600323 瀚蓝环 境 846,831 10,881,778.35 1.59
11 002405 四维图 新 627,004 10,420,806.48 1.52
12 000823 超声电 子 834,629 10,124,049.77 1.48
13 600019 宝钢股 份 2,460,657 10,088,693.70 1.47
14 300312 邦讯技 术 408,744 9,511,472.88 1.39
15 600978 宜华木 业 1,827,510 8,918,248.80 1.30
16 002249 大洋电 机 558,600 7,764,540.00 1.13 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 35 页 共 47 页
17 300128 锦富新 材 567,875 7,694,706.25 1.12
18 002038 双鹭药 业 169,651 7,561,345.07 1.10
19 002491 通鼎光 电 462,550 7,539,565.00 1.10
20 600884 杉杉股 份 437,600 7,522,344.00 1.10
21 002619 巨龙管 业 277,801 7,436,732.77 1.09
22 002329 皇氏乳 业 448,709 7,390,237.23 1.08
23 002156 通富微 电 926,181 7,381,662.57 1.08
24 002585 双星新 材 617,110 7,374,464.50 1.08
25 002539 新都化 工 676,234 7,364,188.26 1.08
26 300047 天源迪 科 546,500 7,153,685.00 1.04
27 000777 中核科 技 622,214 7,149,238.86 1.04
28 300219 鸿利光 电 519,674 7,015,599.00 1.02
29 002231 奥维通 信 858,002 6,906,916.10 1.01
30 600373 中文传 媒 492,600 6,896,400.00 1.01
31 000988 华工科 技 733,000 6,882,870.00 1.01
32 002289 宇顺电 子 404,742 6,872,519.16 1.00
33 600584 长电科 技 774,700 6,840,601.00 1.00
34 000898 鞍钢股 份 2,229,411 6,799,703.55 0.99
35 002477 雏鹰农 牧 718,100 6,757,321.00 0.99
36 600290 华仪电 气 724,700 6,732,463.00 0.98
37 300077 国民技 术 243,600 6,708,744.00 0.98
38 002202 金风科 技 706,773 6,707,275.77 0.98
39 002001 新 和 成 539,539 6,684,888.21 0.98
40 000568 泸州老 窖 405,900 6,648,642.00 0.97
41 600535 天士力 170,223 6,599,545.71 0.96
42 300032 金龙机 电 358,799 6,566,021.70 0.96
43 002194 武汉凡 谷 513,252 6,543,963.00 0.96
44 300055 万邦达 217,621 6,539,511.05 0.96
45 002253 川大智 胜 262,015 6,537,274.25 0.95
46 600600 青岛啤 酒 156,349 6,263,340.94 0.91
47 002376 新北洋 562,229 6,184,519.00 0.90
48 002281 光迅科 技 176,687 6,076,265.93 0.89
49 000758 中色股 份 539,383 5,361,467.02 0.78
50 600048 保利地 产 1,078,800 5,350,848.00 0.78
51 002568 百润股 份 279,009 5,022,162.00 0.73
52 000028 国药一 致 122,410 4,890,279.50 0.71
53 002292 奥飞动 漫 125,545 4,607,501.50 0.67
54 300338 开元仪 器 251,998 4,417,524.94 0.65
55 300127 银河磁 体 298,492 4,071,430.88 0.59 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 36 页 共 47 页
56 600557 康缘药 业 130,800 3,753,960.00 0.55
57 300054 鼎龙股 份 309,984 3,750,806.40 0.55
58 300326 凯利泰 100,000 3,748,000.00 0.55
59 300121 阳谷华 泰 402,952 3,638,656.56 0.53
60 300036 超图软 件 160,400 3,605,792.00 0.53
61 000026 飞亚达 A 440,600 3,604,108.00 0.53
62 000811 烟台冰 轮 328,585 3,506,001.95 0.51
63 002550 千红制 药 179,251 3,468,506.85 0.51
64 002341 新纶科 技 173,500 3,407,540.00 0.50
65 600633 浙报传 媒 251,200 3,333,424.00 0.49
66 002312 三泰电 子 162,400 3,308,088.00 0.48
67 000418 小天鹅 A 257,081 2,624,797.01 0.38
68 000417 合肥百 货 313,200 1,619,244.00 0.24
69 300050 世纪鼎 利 10,000 177,800.00 0.03
70 300385 雪浪环 境 1,321 33,896.86 0.00
71 300113 顺网科 技 595 14,399.00 0.00
72 300059 东方财 富 498 5,990.94 0.00
73 600522 中天科 技 360 4,712.40 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300058 蓝色光 标 61,534,176.08 7.80
2 300079 数码视 讯 58,999,237.58 7.48
3 601166 兴业银 行 55,493,621.20 7.04
4 600109 国金证 券 50,595,639.19 6.42
5 600837 海通证 券 50,541,133.02 6.41
6 600048 保利地 产 49,322,549.67 6.26
7 002416 爱施德 48,303,424.54 6.13
8 300045 华力创 通 46,142,159.85 5.85
9 002296 辉煌科 技 43,116,199.95 5.47
10 000024 招商地 产 42,253,047.37 5.36
11 300315 掌趣科 技 42,216,396.83 5.35
12 600978 宜华木 业 40,391,215.42 5.12 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 37 页 共 47 页
13 002219 恒康医 疗 39,662,486.85 5.03
14 600037 歌华有 线 38,802,009.45 4.92
15 603000 人民网 37,845,096.48 4.80
16 300096 易联众 34,586,582.22 4.39
17 300212 易华录 34,230,904.49 4.34
18 002241 歌尔声 学 34,078,417.97 4.32
19 600485 中创信 测 31,841,996.04 4.04
20 002008 大族激 光 31,599,996.43 4.01
21 000860 顺鑫农 业 30,966,873.35 3.93
22 600585 海螺水 泥 28,848,689.89 3.66
23 002202 金风科技 27,563,302.61 3.50
24 002421 达实智 能 27,499,534.39 3.49
25 002439 启明星 辰 26,399,963.04 3.35
26 300016 北陆药 业 26,125,367.61 3.31
27 300054 鼎龙股 份 25,724,224.33 3.26
28 600104 上汽集 团 25,052,892.80 3.18
29 600887 伊利股 份 24,812,890.29 3.15
30 002001 新 和 成 23,759,394.88 3.01
31 601628 中国人 寿 23,506,426.10 2.98
32 600729 重庆百 货 23,182,188.89 2.94
33 002194 武汉凡 谷 22,928,299.32 2.91
34 002376 新北洋 22,579,276.62 2.86
35 600406 国电南 瑞 22,557,150.70 2.86
36 600271 航天信 息 22,358,426.32 2.84
37 300049 福瑞股 份 21,668,075.39 2.75
38 600720 祁连山 21,412,756.59 2.72
39 300326 凯利泰 20,969,554.29 2.66
40 000568 泸州老 窖 20,856,567.80 2.65
41 600519 贵州茅 台 20,588,839.85 2.61
42 000001 平安银 行 19,789,032.83 2.51
43 601601 中国太 保 19,753,154.74 2.51
44 300207 欣旺达 19,218,041.02 2.44
45 600880 博瑞传 播 18,478,694.02 2.34
46 002249 大洋电 机 18,470,963.08 2.34
47 601998 中信银 行 18,062,064.00 2.29
48 000858 五 粮 液 17,964,373.59 2.28 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 38 页 共 47 页
49 600686 金龙汽 车 17,581,764.93 2.23
50 600036 招商银 行 17,541,190.26 2.22
51 300027 华谊兄 弟 16,669,489.09 2.11
52 000823 超声电 子 16,668,805.87 2.11
53 300128 锦富新 材 16,577,857.78 2.10
54 300043 互动娱 乐 16,570,834.81 2.10
55 002185 华天科 技 16,342,720.04 2.07
56 002018 华星化 工 16,201,789.33 2.06
57 300044 赛为智 能 16,021,666.40 2.03
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资 产 净值
比例( %)
1 600406 国电南 瑞 58,706,326.21 7.45
2 300058 蓝色光 标 57,134,122.44 7.25
3 600837 海通证 券 49,751,085.27 6.31
4 002421 达实智 能 49,184,796.65 6.24
5 300079 数码视 讯 48,121,873.12 6.10
6 600109 国金证 券 47,191,118.66 5.99
7 600499 科达洁 能 44,524,749.38 5.65
8 002296 辉煌科 技 43,570,858.53 5.53
9 600048 保利地 产 42,631,005.66 5.41
10 002416 爱施德 42,406,628.25 5.38
11 000024 招商地 产 41,815,527.66 5.30
12 002439 启明星 辰 40,475,187.32 5.13
13 002241 歌尔声 学 40,009,417.65 5.07
14 300315 掌趣科 技 39,704,896.39 5.04
15 002219 恒康医 疗 38,352,005.99 4.86
16 601166 兴业银 行 36,184,572.12 4.59
17 603000 人民网 35,658,795.69 4.52
18 600104 上汽集 团 35,522,882.81 4.51
19 002450 康得新 33,919,612.92 4.30
20 002008 大族激 光 32,447,261.63 4.12
21 002465 海格通 信 32,350,857.57 4.10
22 300096 易联众 32,027,925.20 4.06
23 600485 中创信 测 31,630,011.58 4.01 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 39 页 共 47 页
24 002001 新 和 成 31,186,613.53 3.96
25 300212 易华录 31,179,175.58 3.95
26 000860 顺鑫农 业 29,652,932.42 3.76
27 600073 上海梅 林 29,229,195.08 3.71
28 600585 海螺水 泥 28,432,622.66 3.61
29 600978 宜华木 业 26,506,264.27 3.36
30 300016 北陆药业 26,180,499.42 3.32
31 600252 XD 中 恒集 26,114,465.02 3.31
32 000625 长安汽 车 25,555,933.97 3.24
33 600418 江淮汽 车 25,532,308.05 3.24
34 300049 福瑞股 份 24,748,995.41 3.14
35 300045 华力创 通 24,060,531.02 3.05
36 601628 中国人 寿 23,733,906.57 3.01
37 002064 华峰氨 纶 23,286,688.73 2.95
38 002303 美盈森 23,192,757.85 2.94
39 600720 祁连山 21,686,104.67 2.75
40 300054 鼎龙股 份 21,577,930.65 2.74
41 600271 航天信 息 21,308,998.56 2.70
42 600729 重庆百 货 20,991,254.17 2.66
43 600880 博瑞传 播 20,577,409.30 2.61
44 600422 昆明制 药 20,540,182.05 2.61
45 002202 金风科 技 20,223,826.47 2.57
46 600519 贵州茅 台 20,114,420.48 2.55
47 601601 中国太 保 19,717,512.72 2.50
48 300252 金信诺 19,491,280.67 2.47
49 300207 欣旺达 19,470,741.10 2.47
50 000001 平安银 行 19,449,171.04 2.47
51 000858 五 粮 液 19,430,174.09 2.46
52 000572 海马汽车 18,759,843.40 2.38
53 000800 一汽轿 车 18,654,183.54 2.37
54 300027 华谊兄 弟 18,226,238.45 2.31
55 002185 华天科 技 18,060,928.20 2.29
56 600036 招商银 行 17,826,068.02 2.26
57 000039 中集集 团 17,698,027.46 2.24
58 600438 通威股 份 17,555,471.64 2.23
59 002194 武汉凡 谷 17,514,632.31 2.22
60 601998 中信银 行 17,007,047.15 2.16
61 300326 凯利泰 16,920,686.22 2.15 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 40 页 共 47 页
62 600686 金龙汽 车 16,749,185.66 2.12
63 600697 欧亚集 团 16,481,511.80 2.09
64 300068 南都电 源 16,413,031.30 2.08
注: “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买 入股 票成 本( 成交 )总 额 3,287,650,428.05
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 3,312,752,831.67
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 3,016,200.00 0.44
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 53,015.80 0.01
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 3,069,215.80 0.45
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 091001 09 兴业 01 30,000 3,016,200.00 0.44
2 124377 13 渝 碚城 510 51,000.00 0.01
3 122991 08 海 航债 20 2,015.80 0.00
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 41 页 共 47 页
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 本报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在备 选股 票库之 外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,424,952.41
2 应收证 券清 算款 9,390,755.16
3 应收股 利 -
4 应收利 息 99,332.35
5 应收申 购款 2,371.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,917,411.38
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 42 页 共 47 页
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
74,786 23,193.89 48,199,121.34 2.78% 1,686,379,428.22 97.22%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
- -
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有份 额总 量的 数量 区间 (万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人持
有本 开 放式 基金
0
本基金 的基 金经 理持 有本
开放式 基金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2006 年 11 月21 日 )基 金份 额 总额
847,591,192.06
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,823,704,136.22
本报告 期基 金总 申购 份额 5,676,655.33 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 43 页 共 47 页
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 94,802,241.99
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,734,578,549.56
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
基金管 理人 及基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及 基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ,为 本基 金进 行审计 的会 计师 事务 所未 发生变 化。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期无 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 受稽 查或处 罚等 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
新时代证券 1 1,389,563,082.72 21.07% 1,265,060.09 21.07% -
中航证券 1 1,337,806,209.96 20.28% 1,217,939.27 20.28% - 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 44 页 共 47 页
安信证券 1 1,100,111,391.58 16.68% 1,001,543.91 16.68% -
中山证券 1 579,180,554.11 8.78% 527,287.20 8.78% -
国信证券 1 578,386,648.03 8.77% 526,564.08 8.77% -
国盛证券 1 363,567,696.49 5.51% 330,992.05 5.51% -
长江证券 1 317,523,783.26 4.81% 289,072.93 4.81% -
信达证券 1 308,224,879.16 4.67% 280,606.44 4.67% -
国泰君安 1 148,652,515.26 2.25% 135,332.80 2.25% -
宏源证券 1 144,010,361.83 2.18% 131,106.85 2.18% -
英大证券 1 139,866,041.82 2.12% 127,333.08 2.12% -
华泰证券 1 116,702,697.70 1.77% 106,247.15 1.77% -
中信证券 1 72,401,425.52 1.10% 65,914.28 1.10% -
渤海证券 1 - - - - -
南京证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
申银万 国 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
新时代证券 - - - - - -
中航证券 13,587,469.10 29.47% 4,193,500,000.00 38.25% - -
安信证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
国盛证券 - - - - - -
长江证券 - - 1,872,300,000.00 17.08% - -
信达证券 14,618,720.50 31.70% 817,400,000.00 7.46% - -
国泰君安 4,192,870.38 9.09% 428,000,000.00 3.90% - -
宏源证券 - - 1,060,800,000.00 9.68% - -
英大证券 - - 1,934,100,000.00 17.64% - -
华泰证券 13,711,489.30 29.74% 656,700,000.00 5.99% - -
中信证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - - 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 45 页 共 47 页
南京证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
注:1 、本 公司 租用 券商 交 易单元 的选 择标 准:
(1 ) 基本 情况 : 包括 但不限 于资 本充 足 , 财 务 状况及 最近 三年 盈利 情况 良好 ; 经 营行 为规 范,
最近一年未发 生重大违 规 行为而受到有 关管理机 构 的处罚;主要 股东实力 强 大;具备投 资组合运
作所需的高效 、安全的 通 讯条件,交易 设施符合 进 行证券交易的 需要,并 能 为投资组合 提供全面
的信息 服务 ;
(2 ) 公 司治 理: 公 司 治理完 善, 股东 会、 董 事 会、 监 事会 及管 理层 权责 明确, 内部 管理 规范、
严格, 具备 健全 的内 控制 度,并 能满 足投 资组 合运 作高度 保密 的要 求;
(3)研 究实力: 有固 定的研究机构 和 数量足 够 的专职研究人 员以及研 究 水平处于行业 领先水
平的研究员; 研究覆盖 面 广,能涵盖宏 观经济、 行 业、个股、债 券、策略 等 各项领域, 并能在符
合相关法规及 执业规范 的 前提下,根据 公司的特 定 要求,提供专 题研究报 告 ;研究报告 应分析严
谨,观 点独 立、 客观 ,并 具备较 强的 风险 意识 和风 险 测算 能力 ;
(4)服 务能力: 具备 较强的服务意 识,能主 动 为公司投资组 合提供及 时 的市场信息及 各种路
演、公 司联 合调 研、 券商 会议的 信息 和参 加机 会; 或者具 备某 一区 域的 调研 服务能 力的 优势 ;
(5)综 合业务能 力: 在投资银行业 务上有较 强 的实力,能协 助本 公司 投 资组合参与股 票、债
券的发 行; 在新 产品 开发 方面经 验丰 富, 能帮 助公 司拓展 资产 管理 业务 ( 如QDII、 专户 等集 合理
财产品 ) ; 在 证券 创新 品种 开发方 面处 于行 业前 列 ( 如交易 所固 定收 益平 台 、 融资融 券 、 金 融期 货
等) ;
(6 )其 他因 素( 在某 一具体 方面 的特 别优 势) 。
2、 本公 司租 用券 商交 易单元 的程 序:
(1)基 金的交易 单元 选择,投资总 监、研究 部 、金融工程部 、投资部 经 集体讨论后遵 照上述
标准填 写 《券 商选 择标 准 评分表 》 , 并据 此提 出拟 选 券商名 单以 及相 应的 席位 租用安 排 。 挑 选时 应
考虑在 深沪 两个 市场 都租 用足够 多的 席位 以保 障交 易安全 。 必 要时 可要 求券 商 提供相 应证 明文 件 ;
(2 ) 投 资总 监向 投资 决策委 员会 上报 拟选 券商 名单、 相应 的席 位租 用安 排以及 相关 评选 材 料 ;
(3)投 资决策委 员会 审查拟选券商 名单及相 应 的席位租用安 排,审查 通 过后由总经理 上报董
事会, 董事 会如 对公 司管 理层有 相应 授 权 的, 由公 司管理 层依 据授 权内 容办 理;
(4 ) 券商 名单 及相 应 的席位 租用 安排 确定 后 , 集中交 易部 参照 公司 《 证 券交易 单元 租用 协议 》
及《综合服务 协议》范 本 负责协调办理 正式协议 签 署等相关事宜 。若实际 签 署协议与协 议范本不
一致的 ,由 集中 交易 部将 实际签 署协 议提 交监 察稽 核部进 行合 规性 审核 。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 46 页 共 47 页
3、 本报 告期 内基 金撤 销租用 西南 证券 交易 单 元1 个。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
益 民 基金 管理 有 限公司 2013 年
12 月 31 日 净值 公告
《证券 时报 》 、 《中 国证 券
报》 、 《证 券日 报》 、 《上 海
证券报 》及 公 司 网站 2014 年 1 月 1 日
2
益 民红 利成长 混合 型证券投 资基
金更新 招募 说明 书 201312
《证券 时报 》 、 《中 国证 券
报》及 公司 网站 2014 年 1 月 4 日
3
益 民红 利成长 混合 型证券投 资基
金更新 招募 说明 书 ( 摘要 ) 201312
《证券 时报 》 、 《中 国证 券
报》及 公司 网站 2014 年 1 月 4 日
4
益 民红 利成长 混合 型证券投 资基
金2013 年第 4 季度 报告
《证券 时报 》 、 《中 国证 券
报》及 公司 网站 2014 年 1 月21 日
5
关 于益 民基金 管理 有限公司 新增
北 京中 天嘉华 基金 销售有限 公司
为销售 机构 的公 告
《证券 时报 》 、 《中 国证 券
报》 、 《证 券日 报》 、 《上 海
证券报 》及 公司 网站 2014 年 1 月21 日
6
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
开 放式 基金在 光大 证券开通 网上
及 手机 客户端 申购 费率优惠 的公
告
《证券 时报 》 、 《中 国证 券
报》 、 《证 券日 报》 、 《上 海
证券报 》及 公司 网站
2014 年 3 月20 日
7
益 民红 利成长 混合 型证券投 资基
金2013 年 年度 报告
《证券 时报 》 、 《中 国证 券
报》及 公司 网站 2014 年 3 月28 日
8
益 民红 利成长 混合 型证券投 资基
金2013 年 年度 报告 (摘要 )
《证券 时报 》 、 《中 国证 券
报》及 公司 网站 2014 年 3 月28 日
9
益 民红 利成 长 混合 型证券投 资基
金2014 年第 1 季度 报告
《证券 时报 》 、 《中 国证 券
报》及 公司 网站 2014 年 4 月18 日
10
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国证 券
报》 、 《证 券日 报》 、 《上 海
证券报 》及 公司 网站 2014 年 4 月29 日
11 关 于益 民基金 管理 有限公司 新增 《证券 时报 》 、 《中 国证 券 2014 年 5 月15 日 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告
第 47 页 共 47 页
交 通银 行股份 有限 公司为销 售机
构的公 告
报》 、 《证 券日 报》 、 《上 海
证券报 》及 公司 网站
12
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金参 加华夏 手机 银行交易 渠道
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、 《中 国证 券
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公
司网站 2014 年 6 月30 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 益 民红利 成长 混合 型证 券投 资基金 的文 件;
2 、益 民红 利成 长混 合型 证 券投资 基金 基金 合同 ;
3 、益 民红 利成 长混 合型 证 券投资 基金 托管 协议 ;
4 、中 国证 监会 批准 设立 益 民基金 管理 有限 公司 的文 件;
5 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 公告 。
11.2 存 放地 点
北京市 西城 区宣 武门 外大 街 10 号庄 胜广 场中 央办 公 楼南 翼13A 。
11.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 益 民基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话: (86 )010-63105559
4006508808
公司传 真: (86 )010-63100608
公司网 址:http://www.ymfund.com
益民基金管理有限公司
2014 年 8 月27 日