兴 全 货 币 市场 证 券 投 资基 金
2014 年 半年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年8 月27 日
兴全货币市 场证券投资基金 2014 年半年度 报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 8 月 26 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 兴全货 币
基金主 代码 340005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年4 月 27 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金 托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 975,865,442.94 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 本基金在力保本金安全性和基金资产良好流动性的基
础上， 使基 金资 产的 变现 损 失降低 至最 低程 度并 有效 地
规避市 场利 率风 险和 再投 资风险 等， 使基 金收 益达 到 同
期货币 市场 的收 益水 平， 力争超 越业 绩比 较基 准。
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投资策 略 本基金 通过 对货 币市 场短 期金融 工具 的积 极稳 健投 资，
在风险 和收 益中 寻找 最优 组合， 在保 持本 金安 全与 资 产
充分流 动性 的前 提下 ， 综 合运用 类属 配置 、 目 标久 期控
制、 收益 曲线 、 个 券 选 择 、 套利等 多种 投资 策略 进行 投
资，追 求稳 定的 现金 收益 。
业绩比 较基 准 税后 6 个月 银行 定期 存款 利率
风险收 益特 征 本基金 属于 证券 投资 基金 中高流 动性 、低 风险 的品 种，
其预期 风险 和预 期收 益率 低于股 票型 、 债 券型 和混 合 型
基金。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴业全球基金管理有限公
司
兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 冯晓莲 张志永
联系电 话 021-20398888 021-62677777
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电话
4006780099 ， 021-38824536 95561
传真 021-20398858 021-62159217
2.4 信 息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.xyfunds.com.cn
基金半 年度 报告 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 32,018,108.14
本期利 润 32,018,108.14
本期净 值收 益率 2.2498%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -
期末基 金资 产净 值 975,865,442.94
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期末基 金份 额净 值 1.0000
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益，由于货 币市场基
金采用 摊余 成本 法核 算 ， 因此 ， 公 允价 值变 动收 益 为零 ， 本 期已 实现 收益 和 本期利 润的 金额 相等 。
2 、本 基金 收益 分配 按 月结转 份额 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额 净 值收益 率 及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.3129% 0.0006% 0.2301% 0.0000% 0.0828% 0.0006%
过去三 个月 0.9964% 0.0032% 0.6981% 0.0000% 0.2983% 0.0032%
过去六 个月 2.2498% 0.0040% 1.3885% 0.0000% 0.8613% 0.0040%
过去一 年 4.5288% 0.0037% 2.8000% 0.0000% 1.7288% 0.0037%
过去三 年 12.5842% 0.0037% 8.8926% 0.0006% 3.6916% 0.0031%
自基金 合同
生效起 至今
25.9649% 0.0058% 21.1589% 0.0017% 4.8060% 0.0041%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为税 后 6 个 月银 行定 期存 款利率 ，业 绩比 较基 准的 选取上 主要 基于 如 下
考虑：本业绩 比较基准 是 投资者最熟知 、最容易 获 得的低风险收 益率。同 时 本基金将采 用兴业全
球基金 绩效 评价 系统 对投 资组合 的投 资绩 效进 行评 价。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益 率
变 动的 比较
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注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2014 年6 月30 日。
2 、按 照《 兴全 货币 市场 证 券投资 基金 基金 合同 》的 规定， 本基 金建 仓期 为 2006 年 4 月 27
日至2006 年10 月 26 日。 建仓期 结束 时本 基金 各项 资产配 置比 例符 合本 基金 合同规 定的 比例 限 制
及本基 金投 资组 合的 比例 范围。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “公 司” 或 “ 本公司 ” ） 是经 证监 基金 字[2003] 100 号
文批准 于2003 年9 月 30 日成立 。2008 年 1 月 2 日 ，中国 证监 会批 准（ 证监 许可[2008]6 号）了
公司股 权变 更申 请， 全球 人寿保 险国 际公 司（AEGON International B.V ）受 让 本公司 股权 并成 为
公司股东。股 权转让完 成 后，兴业证券 股份有限 公 司的出资占注 册资本 的 51% ，全球人寿保 险国
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际公司的出资 占注册资 本 的 49%。同 时公司名 称由 “ 兴业基金管 理有限公 司 ”更名为 “兴 业全球
人寿基 金管 理有 限公 司 ” ， 公司注 册资 本 由9800 万 元 变更 为 1.2 亿元 人民 币。 2008 年7 月7 日，
经中国 证监 会批 准 （ 证监 许可[2008]888 号文 ） ， 公 司名称 由 “ 兴业 全球 人寿 基金管 理有 限公 司 ”
变更为 “兴 业全 球基 金管 理有限 公司 ”， 同时 ， 公 司 注册资 本由 人民 币1.2 亿 元变更 为人 民 币 1.5
亿元人 民币 ，其 中两 股东 出资比 例不 变。
截止 2014 年 6 月 30 日， 公司旗 下管 理着 十四 只基 金，分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资 基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、兴全 社 会责任股票型 证券投资 基 金、兴全有机 增 长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资股票型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、兴 全添 利宝 货币 市场基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨云
固定收 益部
总监、 本基
金、兴 全可
转债混 合型
证券投 资基
金和兴 全保
本混合 型证
券投资 基金
基金经 理
2014 年6 月
10 日
- 12 年
1974 年生 ，理 学硕
士，历 任申 银万 国证
券研究 所金 融工程
部、策 略部 研究 员；
兴全可 转债 混合 型证
券投资 基金 的基 金经
理助理 、兴 业全 球基
金管理 有限 公司 基金
管理部 副总 监。
张睿 -
2012 年6 月
29 日
2014 年 6 月 10 日 - -
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全货 币市
场证券 投资 基金 基金 合同 》 和 其他 相关 法律 法规 的 规定 ， 本 着诚 实信 用 、 勤 勉尽责 、 取信 于市 场、
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取信于社会的 原则管理 和 运用基金资产 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 。 本报告期内 ，基金投
资管理符合有 关法规和 基 金合同的规定 ，无违法 违 规、未履行基 金合同承 诺 或损害基金 份额持有
人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法 》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环节严格 把关，确 保 各投资组合之 间得到公 平 对待，保护投 资者的合 法 权益。公司 监察稽核
部对公司管理 的不同投 资 组合的收益率 差异进行 统 计，从不同的 角度分析 差 异的来源、 考察是否
存在非 公平 的因 素。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年上 半年 流动 性环 境 较去年 明显 改善 ，M1 、M2 等货币 供应 指标 均有 所回 升； 上半 年新 增
社会融 资 10.5 万亿 ，比 去 年同期 多 4000 亿左 右， 新 增贷款 比去 年同 期高 13% 。自 1 月份 央行 提
出地方 法人 金融 机构 开展 常备借 贷便 利 （SLF ） 、 推 行利率 走廊 机制 以来 ， 微 刺激政 策逐 渐加 码 ，4
月份央 行定 向下 调农 村和 县金融 机构 准备 金率 ，5 月再贷 款，6 月 再次 定向 下调准 备金 率，127 号
文推出对商业 银行的资 产 配置影响等多 项措施刺 激 ，配合经济基 本面低于 预 期的不景气 ，债券走
出了一 波牛 市行 情 。10 年 国债收 益率 下行 约 50BP ，1 年国 债收 益率 下行 近84BP ， 国 开债 收益 率下
行幅度 更大 ，1 年期 高达 120BP ； 信用 债方 面， 短 端 相对于 长端 、 高 评级 相对 于低评 级、 短融 相对
于企业债来说 ，下行幅 度 更大。本报告 期内，配 置 上以评级相对 较高的优 质 短融和不同 期限的银
行存单 为主 ，考 虑到 货币 基金流 动性 要求 及应 对半 年末 及 IPO 等不 确定 因素 的冲击 ，总 体策 略 采
取维持 较短 的配 置久 期并 伺机捕 捉半 年末 收益 上行 出现的 现券 机会 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长 率 2.2498% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 1.3885% 。
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4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
下半年 债市 将承 受更 多基 本面的 压力 ， 在 全年 经济 增速 保7.5% 的 基调 下， 短 期经济 企稳 ； 资
金面受新股发 行及季节 性 影响或比二季 度收紧的 可 能性为大；加 之利率债 供 给出现高峰 ，不排除
债市在三季度 出现震荡 。 债市经历上半 年由资金 面 推动的交易型 牛市，市 场 杠杆已处于 不低的水
平，机构进一 步加仓动 力 减弱，叠加市 场频繁爆 出 违约风险，可 能导致信 用 利差上升和 信用债调
整，下半年债 市的市场 情 绪或由乐观转 为谨慎。 下 半年本基金在 策略上， 积 极 调整并优 化客户结
构，降低流动 性风险的 同 时，兼顾收益 。在客户 结 构调整过程中 ，逐步加 大 现券配置力 度，适当
拉长组 合久 期。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对 系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《基金法》 、 《兴全货 币市场证券投 资基金基 金 合同》及其他 相关法律 法 规的规定，本 基
金自基金合同 生效日起 每 日将基金份额 实现的基 金 净收益分配给 份额持有 人 ，并按月结 转到份额
持有人的基金账 户。本报 告期内，本基金 本报告期 内向基金份额持 有人分配 利润 32,018,108.14
元，符 合本 基金 基金 合同 的相关 规定 。
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内 本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本托管人依据 《兴全货 币 市场证券投资 基金基金 合 同》与《兴全 货币市场 证 券投资基金托 管
协议》 ， 自2006 年4 月 27 日起托 管兴 全货 币市 场证 券投资 基金 （即 更名 后的 “兴全 货币 市场 证券
投资基 金 ” ） （ 以下 称 “ 本 基金 ” ）的 全部 资产 。
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说
明
报告期内 ，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、 复核 和审 查， 未发 现其存 在任 何损 害本 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴全 货币 市场 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
535,097,029.93 1,052,375,455.44
结算备 付金
- 95,238.10
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产
500,328,546.05 539,649,459.78
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其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
500,328,546.05 539,649,459.78
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 568,300,133.50
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
12,614,736.34 12,693,738.77
应收股 利
- -
应收申 购款
26,544,287.91 3,510,110.09
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,074,584,600.23 2,176,624,135.68
负债和所有者权益 附注 号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
94,959,562.52 -
应付证 券清 算款
- 394,300,000.00
应付赎 回款
972,658.70 128,470.23
应付管 理人 报酬
333,392.85 362,942.12
应付托 管费
101,028.13 109,982.47
应付销 售服 务费
252,570.35 274,956.16
应付交 易费 用
16,547.41 22,241.81
应交税 费
- -
应付利 息
87,721.73 -
应付利 润
1,923,088.80 3,225,362.20
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
72,586.80 139,614.02
负债合 计
98,719,157.29 398,563,569.01
所有者权益：
实收基 金
975,865,442.94 1,778,060,566.67
未分配 利润
- -
所有者 权益 合计
975,865,442.94 1,778,060,566.67
负债和 所有 者权 益总 计
1,074,584,600.23 2,176,624,135.68
注： 报告 截止 日2014 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值1.0000 元， 基金 份额 总额975,865,442.94 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 兴全 货币 市场 证券投 资基 金
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本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
38,038,186.29 18,367,844.95
1.利息 收入
34,866,450.11 16,818,224.14
其中： 存款 利息 收入
25,422,222.09 9,622,590.21
债券利 息收 入
8,307,362.64 4,677,545.83
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,136,865.38 2,518,088.10
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
3,171,736.18 1,549,620.81
其中： 股票 投资 收益
- -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
3,171,736.18 1,549,620.81
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
- -
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
减： 二、费用
6,020,078.15 3,471,408.59
1．管 理人 报酬
2,422,292.97 1,540,925.39
2．托 管费
734,028.15 466,947.11
3．销 售服 务费
1,835,070.47 1,167,367.76
4．交 易费 用
- -
5．利 息支 出
925,361.26 193,208.05
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
925,361.26 193,208.05
6．其 他费 用
103,325.30 102,960.28
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
32,018,108.14 14,896,436.36
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
32,018,108.14 14,896,436.36
6.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 兴全 货币 市场 证券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
兴全货币市 场证券投资基金 2014 年半年度 报告摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
1,778,060,566.67 - 1,778,060,566.67
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期 净 利 润）
- 32,018,108.14 32,018,108.14
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少以 “- ”号填
列）
-802,195,123.73 - -802,195,123.73
其中：1. 基 金申 购款 4,511,555,087.60 - 4,511,555,087.60
2. 基金 赎回 款 -5,313,750,211.33 - -5,313,750,211.33
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -32,018,108.14 -32,018,108.14
五 、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
975,865,442.94 - 975,865,442.94
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
731,974,057.16 - 731,974,057.16
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期 净 利 润）
- 14,896,436.36 14,896,436.36
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少以 “- ”号填
列）
314,891,824.17 - 314,891,824.17
其中：1. 基 金申 购款 5,039,713,476.35 - 5,039,713,476.35
2. 基金 赎回 款 -4,724,821,652.18 - -4,724,821,652.18
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
- -14,896,436.36 -14,896,436.36
兴全货币市 场证券投资基金 2014 年半年度 报告摘要
第 13 页 共 25 页
以“- ”号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
1,046,865,881.33 - 1,046,865,881.33
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
兴全货币市场 证券投资 基 金(以下简称“ 本基金 ”) 系经中国证券 监督管理 委 员会（以下简 称
“中国 证监 会 ” ）证 监基 金字[2006]49 号文 《关 于 同意兴 业货 币市 场证 券投 资基金 募集 的批 复》
的核准，由兴 业全球基 金 管理有限公司 作为发起 人 向社会公开发 行募集， 基 金合同于 2006 年 4
月27 日正 式生 效， 首次 设 立募集 规模 为 1,729,582,293.12 份 基金 份额。 本基 金为契 约型 开放 式，
存续期限不定 。本基金 的 基金管理人及 注册登记 机 构为兴业全球 基金管理 有 限公司，基 金托管人
为兴业 银行 股份 有限 公司 。本基 金 于2011 年1 月1 日起更 名为 兴全 货 币 市场 证券投 资基 金。
本基金投资范 围是具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括现金、通知 存款、一 年 以内（含一年 ）
的银行 存款 、剩 余期 限在 397 天以 内（含 397 天 ） 的债券 ，期 限在 一年 以内 （含一 年） 的中 央银
行票据、期限 在一年以 内 （含一年）的 债券回购 、 短期融资券以 及中国证 监 会、中国人 民银行认
可的其 他具 有良 好流 动性 的货币 市场 工具 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 税后 6 个月 银行 定期 存款 利率。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
兴全货币市 场证券投资基金 2014 年半年度 报告摘要
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本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2014 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2014 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差 错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1
营业 税、 企业 所 得税
根据财政部、 国家税务总 局财税字[2004]78 号文《 关于证券投资 基金税收政 策的通知 》 ， 自
2004 年1 月1 日起 ， 对 证 券投资 基金 （封 闭式 证券 投资基 金， 开放 式证 券投 资基金 ） 管 理人 运用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征营 业税 和企业 所得 税。
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.6.2
个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定： 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
兴全货币市 场证券投资基金 2014 年半年度 报告摘要
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征收个 人所 得税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴业全 球基 金管 理有 限公 司（以 下简 称 “ 兴业 全
球基金 ”）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “ 兴业 银行 ”） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “ 兴业 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
上海兴 全 睿 众资 产管 理有 限公司 （以 下简 称 “ 兴
全睿众 ”）
基金管 理人 控制 的公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
股票不 属于 本基 金的 投资 范围， 故此 项不 适用 。
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总额 的 比例
回购成 交金 额
占 当期 债券 回购
成交总额 的 比例
兴业证券 480,000,000.00 100.00% 896,500,000.00 100.00%
6.4.8.1.4 权 证交 易
权证不 属于 本基 金的 投资 范围， 故此 项不 适用 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
6.4.8.2 关 联方 报酬
兴全货币市 场证券投资基金 2014 年半年度 报告摘要
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6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,422,292.97 1,540,925.39
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的
客户维 护费
107,529.47 101,341.61
注：基金管理 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.33% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金管 理费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.33 %/ 当 年天 数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
734,028.15 466,947.11
注：基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.10% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.10 %/ 当 年天 数。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
金额单 位： 人民 币元
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
兴业全 球基 金 1,520,842.32
兴业证 券 43,295.03
兴业银 行 72,802.57
合计 1,636,939.92
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
兴业全 球基 金 846,675.35
兴业证 券 32,508.01
兴业银 行 85,395.42
合计 964,578.78
注： 基金 销售 服务 费可 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 服务 等各 项费 用 ， 由 基金管 理人 支配 使用 。
本基金的基金 销售服务 费 按前一日基金 资产净值 的 0.25% 的年 费率计提 。计算 方法如下：每 日 应
兴全货币市 场证券投资基金 2014 年半年度 报告摘要
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支付的 基金 销售 服务 费= 前 一日的 基金 资产 净值 ×0. 2 5%/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券 （含 回购 ）交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 50,097,419.20 -
期间申 购/ 买 入总 份 额 367,574,765.31 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 402,500,000.00 -
期末持 有的 基金 份额 15,172,184.51 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.5547% -
注：1 、 期 间申 购/买 入总 份额含 红利 再投 资 、 转 换 转入份 额 ， 期 间赎 回/ 卖出 总份额 含转 换转 出份
额。
2 、关 联方 投资 本基 金 的费率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ，符 合公允 性要 求。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2014 年6 月30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
兴全睿众 10,244,741.66 1.0498% - -
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期 末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
兴业银行 5,097,029.93 3,147,718.60 24,576,242.81 2,791,587.72
兴全货币市 场证券投资基金 2014 年半年度 报告摘要
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6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均未 在承 销期 内直接 购入 关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.9 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌的 证券 。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
股票不 属于 本基 金的 投资 范围， 故此 项不 适用 。
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 银行 间市场 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购
证券款 余额 是94,959,562.52 元 ，是 以如 下债 券作 为抵押 ：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
041359069 13 闽能源
CP003
2014 年 7 月 1
日
99.97 260,000 25,992,454.18
130227 13 国开27 2014 年 7 月 1
日
99.98 400,000 39,990,643.47
130243 13 国开43 2014 年 7 月 1
日
99.89 100,000 9,988,692.21
130331 13 进出31 2014 年 7 月 1
日
99.88 100,000 9,987,982.48
140207 14 国开07 2014 年 7 月 1
日
100.42 100,000 10,042,247.44
合计
960,000 96,002,019.78
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
兴全货币市 场证券投资基金 2014 年半年度 报告摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额 单位:人 民币 元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 固定收 益投 资 500,328,546.05 46.56
其中： 债券 500,328,546.05 46.56
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 535,097,029.93 49.80
4 其他各项 资产 39,159,024.25 3.64
5 合计 1,074,584,600.23 100.00
7.2 债 券回 购融 资情况
金 额单 位: 人 民币 元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 4.33
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 94,959,562.52 9.73
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报告期 内 债券回购 融 资余额占基金 资产净值 的 比例为报告期 内每个交 易 日融资余额 占资产净
值比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
序
号
发生日 期 融资余 额占 基金 资产
净值比 例 （% ）
原因 调整期
1 2014 年1 月9 日 21.27 巨额赎 回 2014 年 1 月 10 日
2 2014 年6 月19 日 44.09 巨额赎 回 2014 年 6 月 26 日
3 2014 年6 月20 日 43.98 被动超 标调 整期 2014 年 6 月 26 日
4 2014 年6 月23 日 38.07 被动超 标调 整期 2014 年 6 月 26 日
5 2014 年6 月24 日 22.68 被动超 标调 整期 2014 年 6 月 26 日
6 2014 年6 月25 日 21.48 被动超 标调 整期 2014 年 6 月 26 日
7.3 基 金投 资组 合平均剩 余期 限
兴全货币市 场证券投资基金 2014 年半年度 报告摘要
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7.3.1 投 资组 合平 均剩余 期限 基本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
80
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 82
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 32
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天情况 说明
本报告 期内 投资 组合 平均 剩余期 限未 发生 违规 超 过180 天 的情 况。
7.3.2 期 末投 资组 合平均 剩余 期限分 布比 例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
1 30 天 以内 34.34 9.73
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含) —60 天 13.32 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含) —90 天 14.37 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含) —180 天 35.86 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 180 天( 含) —397 天 （含 ） 8.21 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 106.10 9.73
7.4 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金 额单 位： 人民 币 元
序号 债券品 种 摊余成 本 占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 70,009,565.60 7.17
其中： 政策 性金 融债 70,009,565.60 7.17
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 430,318,980.45 44.10
6 中期票 据 - -
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7 其他 - -
8 合计 500,328,546.05 51.27
9 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -
7.5 期 末按 摊余 成本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
金 额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 071407002 14 中 信建 投CP002 900,000 89,997,324.96 9.22
2 041359067 13 闽 能源CP002 500,000 50,191,954.75 5.14
3 011413001 14 招 商局 SCP001 500,000 50,021,845.62 5.13
4 011464002 14 中 广核 SCP002 500,000 50,000,643.78 5.12
5 071439001 14 上 海证 券CP001 400,000 40,014,384.20 4.10
6 041469018 14 电 科院CP002 400,000 39,998,606.08 4.10
7 130227 13 国开 27 400,000 39,990,643.47 4.10
8 041359069 13 闽 能源CP003 300,000 29,991,293.29 3.07
9 011437002 14 中 建材 SCP002 200,000 20,037,475.80 2.05
10 011415005 14 中 铝业 SCP005 200,000 20,010,344.25 2.05
7.6 “ 影子 定价 ”与“摊 余成 本法” 确定 的基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 -
报告期 内 偏 离度 的最 高值 0.1437%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0287%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0729%
7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 投 资组 合报 告附注
7.8.1
本基金估值采 用摊 余成本法 ，即估 值对象 以买 入成本列 示，按 照实际 利率 每日计提 应收利 息，
2007 年 7 月 1 日前按直线 法，2007 年 7 月 1 日起按实际利率 法在其 剩余期 限内 摊销其买 入时的 溢
价或折价 。
7.8.2
本报告期内不 存在 剩余期限 小于 397 天但剩余 存续期超过 397 天的浮 动利 率债券的 摊余成 本
超过当日 基金资 产净值 的 20 ％的情况 。
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7.8.3
本基金投资的前十 名证券的发行 主体本期 未出 现被监管部门 立案调查 ，并 且未在报告编 制日
前一年内 受到公 开谴责 、处 罚的情形 。
7.8.4 期 末其 他各 项资产 构成
单位 ：人 民币 元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 12,614,736.34
4 应收申 购款 26,544,287.91
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 39,159,024.25
7.8.5 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份 额单 位： 份
持有人 户
数( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额 占总份 额比 例
10,377 94,041.19 728,825,278.67 74.69% 247,040,164.27 25.31%
8.2 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持
有本基 金
1,077,078.77 0.1104%
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8.3 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2006 年4 月 27 日 ）基 金份 额总 额 1,729,582,293.12
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,778,060,566.67
本报告 期基 金总 申购 份额 4,511,555,087.60
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 5,313,750,211.33
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 975,865,442.94
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
（1） 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动：
2014 年2 月26 日， 兴业 全球基 金管 理有 限公 司副 总经理 王晓 明离 任。
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
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10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
报告期内本 基金未 改聘为 本基金 提供 审计服 务的审 计机构 —— 安永华 明会计 师事务所（ 特殊
普通合 伙） 。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 1 - - - - -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期 债券
成交总额 的比
例
成交金额
占当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期 权证
成交总额 的
比例
兴业证券 - - 480,000,000.00 100.00% - -
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10.8 偏 离度 绝对 值超过 0.5%的情况
本报告 期内 未发 生偏 离度 绝对值 超 过0.5% 的 情况 。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2014 年8 月27 日
