信达澳 银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人：信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月27 日 信达澳银 红利回报股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定，于 2014 年 8 月 25 日复 核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
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§2 基 金简 介
2.1 基金 基本情 况
基金简 称 信达澳 银红 利回 报股 票
场内简 称 -
基金主 代码 610005
交易代 码 610005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年7 月28 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 148,213,411.01 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金 产品说 明
投资目 标 精选红 利股 票， 力争 实现 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略
本 基 金 奉 行 “ 自 下 而 上 ” 和 “ 自 上 而 下 ” 相 结 合 的 投 资 方 法 。 一 方
面， 本基 金通 过 “ 自下 而 上 ”的 深入 分析， 精选 公 司素质 高 、 竞 争力
突出的 红利 股票 ， 依靠 这 些公司 的出 色能 力来 抵御 行业的 不确 定性 和
各种压 力， 力 争获 得超 越 行业平 均水 平的 良好 回报 ； 另一方 面 ， 本 基
金依靠 “ 自 上而 下 ” 的策略 分 析 和 运 作， 通 过 定量/定 性 分 析 权 益类
资产、 固定 收益 类资 产及 其他类 别资 产的 风险 调整 收益， 及时 动态 调
整资产 配置 。 本 基金 通过 严格的 投资 管理 程序 和收 益管理 程序 ， 力 争
实现在 控制 风险 的前 提下 有效提 高基 金资 产组 合的 整体收 益水 平。
业绩比 较基 准 中证红 利指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率 ×20%
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 长 期风险 与预 期收 益高 于混 合型基 金、 债券 型
基金及 货币 市场 基金 。 本 基金主 要投 资于 红利 股票 ， 属于 股票 型基 金
中风险 及预 期收 益相 对较 低的证 券投 资基 金产 品。
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755-83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
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客户服 务电 话
400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
2.4 信息 披露方 式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.fscinda.com
基金半 年度 报告 备置 地点
广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行
大厦 24 层
2.5 其他 相关资 料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 广 东省深 圳市 福田区 深南大道 7088
号招商 银行 大 厦 24 层
§3 主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要 会计 数 据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日-2014 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 -2,848,651.67
本期利 润 -3,682,668.78
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0242
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.26%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末(2014 年6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2587
期末基 金资 产净 值 109,876,229.39
期末基 金份 额净 值 0.741
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、期 末可 供分 配利 润 为期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.11% 0.85%
1.13% 0.72% 3.98% 0.13%
过去三 个月
3.78% 0.97% 0.30% 0.76% 3.48% 0.21%
过去六 个月
-3.26% 1.12% -0.19% 0.86% -3.07% 0.26%
过去一 年
-1.59% 1.16% 2.42% 0.98% -4.01% 0.18%
过去三 年
-22.00% 1.17% -19.13% 1.04%
-2.87% 0.13%
自基金 合同
生效起 至今 -24.54% 1.21% -12.19% 1.05% -12.35% 0.16%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准： 中证 红利 指数 收益 率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率×20% 。 由 于基 金
资产配 置比 例处 于动 态变 化的过 程中 ，需 要通 过再 平衡来 使基 金资 产的 配置 比例符 合基 金合 同要
求， 基 准指 数每 日按 照 80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
中证红 利指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成， 通过挑 选在 上海 证券 交易 所和深 圳证 券交
易所上 市的 现金 股息 率高 、分红 比较 稳定 、具 有一 定规模 及流 动性 的 100 只 股票作 为样 本， 以反
映A 股 市场 高红 利股 票的 整体状 况和 走势 。由 于本 基金“ 投资 于红 利股 票的 资产比 例不 低于 股票
资产 的80% ” ， 因此， 中证 红利指 数可 以作 为本 基金 股票投 资部 分的 基准 。 中 国债券 总指 数是 由 中
央国债 登记 结算 有限 责任 公司编 制的 中国 全市 场债 券指数 ， 拥 有独 立的 数据 源 和自主 的编 制方 法，
该指数 同时 覆盖 了国 内交 易所和 银行 间两 个债 券市 场，能 够反 映债 券市 场总 体走势 ，具 有较 强的
市场代 表性 ，可 以作 为 本 基金债 券投 资部 分的 基准 。指数 的详 细编 制规 则敬 请参见 中证 指数 公司
和中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司网 站：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2010 年7 月28 日 生效 ，2010 年9 月1 日 开始 办 理申购 、赎 回业 务。
2 、 本 基金 的投 资组 合比 例 为： 权 益类 资产 占基 金资 产的60%-95% ， 固定 收益 类资产 占基 金资
产的 5%-40% ， 基 金保 留的 现金或 者投 资于 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金 资
产净值 的 5% ， 投资 于红 利 股票的 资产 比例 不低 于股 票资产 的 80% 。 本基 金按 规定在 合同 生效 后六
个月内 达到 上述 规定 的投 资比例 。
§4 管理人报告
4.1 基金 管理人 及 基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立 于 2006 年 6 月 5 日， 由
中国信达资产 管理股份 有 限公司 （原中 国信达资 产 管理公司） 和 澳洲联邦 银 行全资附属 公司康联
首域集团有限 公司共同 发 起，是经中国 证监会批 准 设立的国内首 家由国有 资 产管理公司 控股的基
金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。 公司 注册 资 本 1 亿元 人民 币， 总部
设在深 圳， 在北 京设 有分 公司。 公司 中方 股东 中国 信达资 产管 理股 份有 限公 司出资 比例 为 54 ％，
外方股 东康 联首 域集 团有 限公司 出资 比例为 46 ％。 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
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公司建立了健 全的法人 治 理结构，根据 《中华人 民 共和国公司法 》的规定 设 立了股东会、 董
事会和监事。 股东会层 面 设立公司咨询 委员会， 董 事会层面设立 风险控制 委 员会和薪酬 考核委员
会两个专门委 员会，并 建 立了独立董事 制度。公 司 总经理负责公 司的日常 运 作，并由经 营管理委
员会、 投资 审议 委员 会和 风险管 理委 员会 协助 其议 事决策 。
公司建立了完 善的组织 架 构， 根据公司 业务发展 需 要， 按业务条 块将公司 主 要业务整合为 公
募投资业务、 产品销售 业 务、专户理财 业务、运 营 保障业务、管 理支持业 务 五大业务模 块， 分工
协作， 职责 明确 ，监 察稽 核部继续 依 照有 关法 规和 公司规 章独 立行 使职 权 。
截至2014 年6 月30 日， 公司共 管理 十只 基金 ， 包 括信达 澳银 领先 增长 股票 型证券 投资 基金 、
信达澳 银精 华灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 信达 澳银稳 定价 值债 券型 证券 投资基 金、 信达 澳银
中小盘 股票 型证 券投 资基 金、信 达澳 银红 利回 报股 票型证 券投 资基 金、 信达 澳银产 业升 级股 票型
证券投 资基 金、 信达 澳银 稳定增 利分 级债 券型 证券 投资基 金、 信达 澳银 消费 优选股 票型 证券 投资
基金、 信达 澳银 信用 债债 券型证 券投 资基 金和 信达 澳银慧 管家 货币 市场 基金 。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期 限 证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
林钟斌 本基金 基金 经理 2013-2-21 - 17 年
北京 大学世界经 济专业经济 学
硕士。1998 年至 2006 年 在招
商证 券研究发展 中心任行业 研
究主管 ；2006 年至 2009 年在
融通 基金管理有 限公司研究 策
划 部 任 总 监 助 理 ；2009 年至
2012 年 在 中 欧 基 金 管 理 有 限
公司 任研究部总 监、基金经 理
等职；2012 年 8 月加 入信 达澳
银基 金公司，任 信达澳银红 利
回 报股票基 金基金经 理（2013
年 2 月 21 日至 今） 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期 为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2 、证 券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 等。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 基金 合同 和其 他有 关法 律法规 、 监 管部 门的 相关 规定， 依照 诚实 信用 、信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
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勤勉尽责、安 全高效的 原 则管理和运用 基金资产 ， 在严格控制投 资风险的 基 础上， 为基 金持有人
谋求最 大利 益 ， 没有 损害 基金持 有人 利益 的行 为 。
4.3 管理 人对报 告期 内公 平交 易 情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 已经建立 了 投资决策及交 易内控制 度 ，确保在投资 管理活动 中 公平对待不同 投
资组合，维护 投资者的 利 益。本基金管 理人建立 了 严谨的公平交 易机制， 确 保不同基金 在买卖同
一证券时，按 照比例分 配 的原则在各基 金间公平 分 配交易量。 公 司对报告 期 内公司所管 理的不同
投资组合的整 体收益率 差 异、分投资类 别（股票 、 债券）的收益 率差异进 行 了分析；利 用数据统
计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法， 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 （日内 、3 日 内、5 日内）
公司管理的不 同投资组 合 同向交易价差 进行了 分 析 ；对部分债券 一级市场 申 购、非公开 发行股票
申购等以公司 名义进行 的 交易进行了审 核和监控 ， 未发现公司所 管理的投 资 组合存在违 反公平交
易原则 的情 形。
4.3.2 异常交 易行 为的专 项说 明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为 ，报告 期 内本公司所管 理的投资 组 合未发生交易 所
公开竞 价的 同日 反向 交易 。
4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年上 半年 小盘 成长 股 表现优 于大 盘蓝 筹股 ， 但 由于估 值处 于较 高水 平， 成长股 的上 涨空
间受到 制约 ， 难以 出现2013 年那 样凌 厉的 整 体 上涨 行情。 “ 微刺 激 ” 政 策的 出 台， 带来 铁路 设备 、
电力设备等行 业的投资 机 会。同时，主 题投资继 续 活跃。而去年 受热捧的 绩 优白马股受 行业景气
度下降、业绩 增速下滑 预 期等因素影响 ，股价出 现 明显回调，大 盘蓝筹股 也 没有出现整 体性上涨
机会。上半年 本基金以 持 有信息技术设 备、高端 制 造、军工、医 药等成长 类 股票为主， 增持了受
益“微 刺激 ”政 策的 电力 设备、 铁路 设备 等个 股。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截至 报 告期 末 ， 本基 金份 额净值 为 0.741 元， 累计 份额净 值为 0.761 元 ，报 告期内 份额 净 值
增长率 为-3.26% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率为-0.19%。
4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下半年， 为了防止 经 济增长失速， 中央出台 “ 微刺激”政策 ，加大棚 改 、铁路、水利 等
领域的投资以 对冲房地 产 投资增速的下 降，预计 此 类的“微刺激 ”政策将 贯 穿全年，以 保经济的
增长底线。同 时，改革 和 转型不断深化 ，国企改 革 步伐明显加快 ，企业间 的 并购非常活 跃，微观信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
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主体的活力将 得以释放 ， 投资机会蕴藏 其中。此 外 ，蓝筹股估值 处于较低 水 平，不少个 股的股息
收益率较高， 在经济增 长 稳定、沪港通 即将开启 的 预期下，存在 估值修复 的 投资机会。 而上半年
被市场抛弃的 白马股， 随 着估值的下降 ，也可能 出 现投资机会。 另一方面 ， 应该看到的 是我国经
济潜在增长率 已在下降 ， 去产能、去杠 杆的压力 仍 在，因此，货 币政策的 宽 松是有限度 的，经济
增长不温不火 的概率较 大 ，判断传统周 期板块缺 乏 大幅上涨动力 。本基金 将 根据形势变 化，灵活
应对， 精选 具有 较强 竞争 能力和 业绩 持续 增长 能力 的公司 进行 投资 。
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.6.1 有 关参 与估值 流程 各方 及人员 （或 小组） 的职 责分 工、 专业胜任 能力 和相关 工
作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验 。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由运营总监担 任；基金 估 值小组成员若 干名， 由 公 募投资业务部 门、专户 理 财业务 部门 、运营保
障业务 部门及 监察稽核 部 指定专人并经 经营管理 委 员会审议通过 后担任， 其中 基金运营 部负责组
织小组 工作 的开 展。
4.6.2 基 金经 理参与 或决 定估 值的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参 与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、 估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务， 由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.6.3 参 与估 值流程 各方 之间 存在 的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已 签约 的与估 值相 关的 任何定 价服 务的性 质与 程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银红利回 报 股票型证券投 资基金基 金 合同》关于收 益分配的 规 定，若本基金 在
每年 的6 月30 日与12 月31 日 的可 供分 配利 润水 平 与当日 基金 资产 净值 的比 率超过 同期 银行 一年
定期存款利 率（税后） ，则 必须对可供 分配利润 进行 分配（此日 即为收益 分配 基准日） ；在 符合有
关基金 分红 条件 的前 提下 ， 本基 金收 益每 年 最 多分 配 6 次 ，每 次基 金收 益分 配比例 不低 于收益分
配基准 日可 供分 配利 润 的20%。
截至报 告期 末， 本基 金可 供分配 利润 为-38,337,181.62 元 。 报 告期 内， 本基 金 未 实施 利润 分
配。
信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期， 中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务 。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等 情 况的说明
本报告期， 本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管 人对本半 年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人 复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （ 未经审计 ）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 信达 澳银 红利 回报股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 12,022,961.94 20,292,730.38
结算备 付金
231,880.73 351,942.80
存出保 证金
69,757.36 68,259.58
交易性 金融 资产 6.4.7.2 88,733,864.06 101,490,059.73
其中： 股票 投资
88,733,864.06 101,490,059.73
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- - 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
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衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
9,458,695.90 1,653,175.42
应收利 息 6.4.7.5 5,037.00 4,503.66
应收股 利
- -
应收申 购款
4,248.11 30,830.33
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 50,411.43 -
资产总 计
110,576,856.53 123,891,501.90
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
223,183.35 432,827.13
应付管 理人 报酬
131,642.48 156,425.42
应付 托 管费
21,940.40 26,070.91
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 194,636.83 236,168.40
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 129,224.08 160,440.29
负债合 计
700,627.14 1,011,932.15
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 148,213,411.01 160,358,059.99
未分配 利润 6.4.7.10 -38,337,181.62 -37,478,490.24
所有者 权益 合计
109,876,229.39 122,879,569.75
负债和 所有 者权 益总 计
110,576,856.53 123,891,501.90
注：报 告截 止 日2014 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.741 元， 基金 份额 总额 148,213,411.01 份。 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
11
6.2 利润 表
会计主 体： 信达 澳银 红利 回报股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-1,728,702.34 6,993,677.22
1.利息 收入
97,476.17 116,815.08
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 91,920.61 112,203.36
债券利 息收 入
- 72.00
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
5,555.56 4,539.72
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-994,264.81 14,777,782.39
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -1,471,708.32 14,057,531.37
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - 22,047.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 477,443.51 698,204.02
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
号填列 ）
6.4.7.16
-834,017.11 -7,907,089.02
4. 汇 兑收 益 （ 损失以 “-” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 2,103.41 6,168.77
减：二、费用
1,953,966.44 2,580,945.58
1．管 理人 报酬 6.4.10.2 843,322.19 1,186,443.50
2．托 管费 6.4.10.2 140,553.70 197,740.55
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 780,336.72 1,007,201.03
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 189,753.83 189,560.50 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
12
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
-3,682,668.78 4,412,731.64
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “- ” 号填列）
-3,682,668.78 4,412,731.64
6.3 所有 者权益 （基 金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 红利 回报股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 金 净值） 160,358,059.99 -37,478,490.24 122,879,569.75
二 、本期经 营活动产 生的基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ） - -3,682,668.78 -3,682,668.78
三 、本期基 金份额交 易产生 的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以“-”
号填列 ） -12,144,648.98 2,823,977.40 -9,320,671.58
其中：1. 基 金申 购款 3,738,911.86 -974,403.78 2,764,508.08
2. 基金 赎回 款 -15,883,560.84 3,798,381.18 -12,085,179.66
四 、本期向 基金份额 持有人 分配
利 润产生的 基金净值 变动（ 净值
减少以 “- ”号 填列 ） - - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 金 净值） 148,213,411.01 -38,337,181.62 109,876,229.39
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 金 净值 ） 214,587,155.45 -56,299,274.50 158,287,880.95
二 、本期经 营活动产 生的基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ） - 4,412,731.64 4,412,731.64
三 、本期基 金份额交 易产生 的基 -27,499,129.34 5,605,281.97
-21,893,847.37
信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
13
金净值 变动 数（ 净值 减少 以“-”
号填列 ）
其中：1. 基 金申 购款 8,684,373.32
-1,864,849.59
6,819,523.73
2. 基金 赎回 款 -36,183,502.66
7,470,131.56
-28,713,371.10
四 、本期向 基金份额 持有人 分配
利 润产生的 基金净值 变动（ 净值
减少以 “- ”号 填列 ） - - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 金 净值） 187,088,026.11
-46,281,260.89
140,806,765.22
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 何加 武______
______ 于鹏______
____ 刘 玉兰____
基金管 理人 负责 人
主管 会计 工作 负责人
会计机 构负 责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金基 本情 况
信达澳 银 红 利回 报股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”) 经中 国证 券监 督 管理委 员会(以
下简称 “ 中国 证监 会”)证 监许可[2010] 第 571 号 《 关于核 准信 达澳 银红 利回 报股票 型证 券投 资基
金募集的批复 》核准， 由 信达澳银基金 管理有限 公 司依照《中华 人民共和 国 证券投资基 金法》和
《信达澳银红 利回报股 票 型证券投资基 金基金合 同 》 负责公开募集 。 本基 金 为契约型开 放式，存
续期限 不定 ， 首 次设 立募 集 不包 括认 购资 金利 息 共 募集594,516,801.07 元 ， 业经普 华永 道中 天会
计师事 务所 有限 公司 普华 永道中天 验字(2010) 第 183 号验 资报 告予 以验 证。 经 向 中国 证监 会备 案 ，
《信达 澳银 红利 回报 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2010 年 7 月 28 日正式 生效 ，基 金合 同 生
效日的 基金 份额 总额 为 594,755,265.50 份 基金 份额 ，其中 认购 资金 利息 折合 238,464.43 份基 金
份额。本基金 的基金管 理 人为信达澳银 基金管理 有 限公司，基金 托管人为 中 国建设银行 股份有限
公司( 以下 简称“ 中 国建 设 银行”)。
根据《 中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《信 达 澳银 红利回报 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 以 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工具。本 基金的投 资 组合比例为： 权益类资 产 占基金资产 的 60%-95%， 固定收益类资 产占基
金资产 的 5%-40% ， 基 金保 留的现 金或 者投 资于 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于 基
金资产 净值 的 5% ， 投 资于 红利股 票的 资产 比例 不低 于股票 资产 的 80% 。 本基 金 的业绩 比较 基准 为：
中证红 利指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率 ×20%
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人 信 达澳 银 基 金管 理有限 公司 于2014 年8 月25 日批 准报出。
6.4.2 会计报 表的 编制基 础 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
14
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 企 业会计 准则 及其 相关 规定 (简称 “ 企业 会
计准则 ”) 、由 中国 证券 业 协会于 2007 年 5 月 15 日 发布并 由中 国证 券投 资基 金业协 会于 2012 年
11 月 16 日 修订 的 《 证券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中 国 证监 会颁 布的 《 关于进 一步 规范 证券
投资基金估 值业务的 指导 意见》 、 《关于 证 券投资 基 金执 行<企业 会计准则> 估 值业务及份 额净值 计
价有关事项 的通知》 、 《 证 券投资基金 信息披露 管理 办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露内容 与格式 准
则第 2 号年 度报 告的 内容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则第 3 号 会计报 表附 注的 编 制
及披露 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露 XBRL 模板第 3 号- 年度 报告 和半 年度 报告 》 等中国 证监 会颁 布
的相关 规定 编制 。
6.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 2014 年 6 月 30 日的 财务 状况 以及2014 年 上半 年 度 的经
营成果 和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整工作的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政
策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 。
(2) 对 证券投 资基金 从证 券市场中 取得 的收入 ，包 括买卖股 票、 债券的 差价 收入，股 权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。
(3) 对 基金取 得的股 票股 息、红利 收入 ，由上 市公 司在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税； 基金 从公 开发行 和转 让市 场取 得的 上市公 司股 票， 持股 期限 在 1 个 月以 内（ 含 1
个月） 的， 其 股息 红利 所 得全额 计入 应纳 税所 得额 ； 持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年 （含1 年） 的，
暂减 按50% 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 超 过 1 年 的，暂 减 按25% 计入 应纳 税所得 额。
(4) 对 基金取 得的债 券利 息收入， 由发 行债券 的企 业在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 。 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
15
(5) 对 于基 金从 事 A 股买 卖， 自2008 年 9 月19 日起 ， 出让方 按 0.10% 的税 率缴 纳证券(股票)
交易印 花税 ，对 受让 方不 再缴纳 印花 税。
(6) 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份、 现金 等对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
6.4.9 关联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 内存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信达澳 银基 金管 理有 限公 司
（ “信 达澳 银基 金公 司” ）
基金管 理人 、 注 册登 记机 构、 基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的控股 股东
康联首 域集 团有 限公 司
(Colonial First State Group Limited)
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资 子 公司
信达证 券股 份有 限公 司( “ 信达证 券”) 基金管 理人 的控股 股 东的 子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报 告期 及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
6.4.10.1 通过 关联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
信达证 券 9,542,754.50 1.88% 9,821,190.81 1.50%
6.4.10.1.2 权证交 易
无。
6.4.10.1.3 应支付 关联 方的 佣金 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
16
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
信达证 券 8,687.73 1.88% 8,687.73 4.46%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
信达证 券 8,941.20 1.51%
8,941.20
4.02%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费的 净额 列示 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等 。
6.4.10.2 关联 方报酬
6.4.10.2.1 基金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 843,322.19 1,186,443.50
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 385,094.61 552,741.55
注：支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金公 司的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.5% 的 年费 率计 提，
逐日累计至每月月底，按 月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基 金资产净值 ×1. 5%/
当年天 数。
6.4.10.2.2 基金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 140,553.70 197,740.55
注：支付基金 托管人 中 国 建设银行 的托 管费按前 一 日 基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与关 联方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
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无。
6.4.10.4 各关 联方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月30 日
基金合 同生 效日 （2010 年7 月 28 日 ）持 有
的基金 份额
- -
报告 期 初持 有的 基金 份额 6,120,214.24 6,120,214.24
报告 期 间申 购/ 买入 总份 额 - -
报告 期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报告 期 间赎 回/ 卖出 总 份额 - -
报告 期 末持 有的 基金 份额 6,120,214.24 6,120,214.24
报告期末持有的基金份额占基金总份额比
例 4.13% 3.27%
6.4.10.4.2 报告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
无。
6.4.10.5 由关 联方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期 利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 12,022,961.94 87,841.18 21,491,185.95 106,727.77
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基 金在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无 。
6.4.10.7 其他 关联交易 事项 的说明
无 。
6.4.12 期末 （2014 年6 月30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单 位： 人民 币元 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
18
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
603328
依顿
电子
2014 年6
月23 日
2014 年
7 月 1
日
新股流
通受限
15.31 15.31 1,000 15,310.00 15,310.00 -
6.4.12.2 期末 持有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无 。
6.4.12.3 期末 债券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银行间 市场 债券 正回购
无 。
6.4.12.3.2 交易所 市场 债券 正回购
无 。
6.4.14 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 不以公 允价 值计 量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债 ， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融工 具
(i) 金融工 具公 允价 值计 量的 方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。 公允 价值 计量层 级可 分为 ：
第 一层 级： 同类 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价 ；
第 二层级：直接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的) 可观 察到的、 除 市场报价以 外
的有关 资产 或负 债的 输入 值估值 ；
第 三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 估值 。
(ii) 各层级 金融 工具 公允 价值
于2014 年6 月30 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
88,718,554.06 元 ， 属于 第 二 层 级 的 余 额 为15,310.00 元 ， 无 属于 第 三 层 级 的 余 额(2013 年12 月31
日：第 一层 级94,960,794.70 元， 第二 层级6,529,265.03 元 ，无 属于 第三 层级 的 余额) 。
(iii) 公允价 值所 属层 级间 的重 大变动 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
19
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交 易不活 跃期间及 限 售期间 将相 关股票和
债券的公允价 值列入 第 二 层级或第三层 级，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层级 。
(iv) 第三层 级公 允价 值 余 额和 本期变 动金 额
无。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。
§7 投资组合报告
7.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 88,733,864.06 80.25
其中： 股票 88,733,864.06 80.25
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,254,842.67 11.08
7 其他各 项资 产 9,588,149.80 8.67
8 合计 110,576,856.53
100.00
7.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
60,920,344.41
55.44
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 -
-
E 建筑业 - - 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
20
F 批发和 零售业
5,320,059.00
4.84
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
1,693,567.68
1.54
H 住宿和 餐饮 业 -
-
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
15,529,812.82
14.13
J 金融业 -
-
K 房地产 业 -
-
L 租赁和 商务 服务 业 -
-
M 科学研 究和 技术 服务 业 -
-
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
5,270,080.15
4.80
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 -
-
P 教育 -
-
Q 卫生和 社会 工作 -
-
R 文化、 体育 和娱 乐业 -
-
S 综合 -
-
合计
88,733,864.06
80.76
7.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002023 海特高 新 223,929 4,277,043.90 3.89
2 000963 华东医 药 74,492 4,022,568.00 3.66
3 601766 中国南 车 882,845 3,972,802.50 3.62
4 002296 辉煌科 技 145,798 3,790,748.00 3.45
5 600312 平高电 气 268,585 3,744,074.90 3.41
6 300070 碧水源 122,487 3,582,744.75 3.26
7 002038 双鹭药 业 80,262 3,577,277.34 3.26
8 300047 天源迪 科 272,774 3,570,611.66 3.25
9 300024 机器人 117,799 3,463,290.60 3.15
10 300020 银江股 份 111,839 3,422,273.40 3.11
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.fscinda.com 网 站的
半年度 报告 正文 。
7.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股票 明细
金额单 位： 人民 币元 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
21
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1
600270
外运发 展 6,816,132.10 5.55
2
601766
中国南 车 6,749,845.68 5.49
3
600835
上海机 电 6,604,910.13 5.38
4
600804
鹏博士 6,601,648.30 5.37
5
300170
汉得信 息 5,916,410.73 4.81
6
300024
机器人 5,765,463.74 4.69
7
300020
银江股 份 5,553,168.59 4.52
8
600312
平高电 气 5,471,745.74 4.45
9
000049
德赛电 池 5,432,389.91 4.42
10
000400
许继电 气 5,387,776.57 4.38
11
002664
信质电 机 5,248,329.57 4.27
12
002023
海特高 新 4,971,888.49 4.05
13
300047
天源迪 科 4,739,444.49 3.86
14
002230
科大讯 飞 4,611,415.15 3.75
15
000002
万
科Ａ 4,535,546.72 3.69
16
000858
五 粮 液 4,501,218.00 3.66
17
002444
巨星科 技 4,440,098.86 3.61
18
002415
海康威 视 4,424,034.08 3.60
19
600036
招商银 行 4,351,925.66 3.54
20
300251
光线传 媒 4,295,448.63 3.50
21
002465
海格通 信 4,190,728.49 3.41
22
000651
格力电 器 4,139,670.00 3.37
23
002296
辉煌科 技 3,941,219.52 3.21
24
002191
劲嘉股 份 3,902,281.80 3.18
25
002241
歌尔声 学 3,798,446.58 3.09
26
002396
星网锐 捷 3,733,061.40 3.04
27
002475
立讯精 密 3,721,848.00 3.03
28
002008
大族激 光 3,543,923.44 2.88
29
300070
碧水源 3,520,434.04 2.86
30
600535
天士力 3,161,461.00 2.57
31
002153
石基信 息 3,082,440.90 2.51 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
22
32
002368
太极股 份 3,076,790.00 2.50
33
603000
人民网 3,037,193.28 2.47
34
000895
双汇发 展 2,855,642.82 2.32
35
002450
康得新 2,812,864.73 2.29
36
600416
湘电股 份 2,675,492.76 2.18
37
600352
浙江龙 盛 2,621,421.00 2.13
38
002202
金风科技 2,583,261.00 2.10
39
002635
安洁科技 2,499,011.08 2.03
注：本表中累 计买入金 额 是按照买入成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002475 立讯精 密
9,961,228.92 8.11
2 002415 海康威 视
9,457,360.39 7.70
3 000651 格力电 器
7,031,875.40 5.72
4 300170 汉得信 息
6,955,737.91 5.66
5 000002 万
科Ａ
6,261,919.87 5.10
6 000413 东旭光 电
5,432,858.57 4.42
7 002465 海格通 信
5,272,892.22 4.29
8 600518 康美药 业
5,235,125.35 4.26
9 002241 歌尔声 学
5,135,469.78 4.18
10 600270 外运发 展
5,092,676.00 4.14
11 002400 省广股 份
5,077,545.95 4.13
12 002396 星网锐 捷
5,045,140.09 4.11
13 600835 上海机 电
4,964,304.38 4.04
14 000895 双汇发 展
4,827,051.22 3.93
15 000858 五 粮 液
4,410,786.10 3.59
16 300251
光线传媒
4,241,755.11 3.45
17 000049 德赛电 池
4,174,971.24 3.40
18 600036 招商银 行
4,174,414.27 3.40
19 000625 长安汽 车
3,815,208.76 3.10
20 002191 劲嘉股 份
3,663,647.28 2.98
21 002444
巨星科技
3,514,005.44 2.86
22 002236
大华股份
3,364,022.86 2.74 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
23
23 600804
鹏博士
3,295,116.38 2.68
24 600369
西南证券
3,169,191.35 2.58
25 000400
许继电气
3,160,966.84 2.57
26 002664
信质电机
3,146,400.46 2.56
27 300024
机器人
3,018,707.48 2.46
28 002368
太极股份
2,999,471.97 2.44
29 600887
伊利股份
2,915,148.18 2.37
30 601766
中国南车
2,819,723.08 2.29
31 300300
汉鼎股份
2,778,106.37 2.26
32 002022
科华生物
2,756,692.08 2.24
33 600416
湘电股份
2,689,716.32 2.19
34 600352
浙江龙盛
2,649,227.74 2.16
35 603000
人民网
2,628,728.58 2.14
36 600594
益佰制药
2,586,361.56 2.10
37 002230
科大讯飞
2,557,237.82 2.08
38 002153
石基信息
2,552,013.09 2.08
39 600104
上汽集团
2,530,167.47 2.06
40 300058
蓝色光标
2,520,367.00 2.05
41 002701
奥瑞金
2,518,602.70 2.05
42 002450
康得新
2,485,361.90 2.02
43 600894
广日股份
2,465,605.38 2.01
注：本表中累 计卖出金 额 是按照卖出成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 248,934,166.22
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 259,384,636.46
注：本表中买 入股票成 本 （成交）总额 、卖出股 票 收入（成交） 总额均按 照 买卖成交金 额（成交
单价乘 以 成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债券 。
7.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债券 。
7.7 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
24
7.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排 序的 前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告 期末 本基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
7.10.1 报告 期末本 基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货 。
7.10.2 本基 金投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
7.11 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
7.11.1 本期 国债期 货投 资政 策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
7.11.2 报告 期末本 基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.3 本期 国债期 货投 资评 价
本基金 未参 与投 资国 债期 货 。
7.12 投 资组合 报告 附注
7.12.1 本基 金投资 的前 十名 证券的 发行 主体报 告期 内被监 管部 门立案 调查 ，或在 报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形 及 相关 投资决 策程 序说明 。
银江股 份（300020 ）2013 年 11 月 8 日 收到 浙江 证 监局 出 具的 《责 令整 改决 定书》 ，主 要内
容为： 按照 《上 市公 司信 息披露 管理 办法 》 第 59 条的规 定， 责令 公司 对信 息披露 事务 管理 制度 、
重大信息内部 报告制度 的 建设和执行情 况，关联 方 名单、关联资 金往来情 况 进行全面自 查；对于
后续新增关联 方，关联 资 金往来及发布 的其他临 时 报告，必须严 格 履行信息披 露义务， 保证信息
披露的 真实 、 准确 、 完 整、 及时 ； 严 格遵 循企 业会计 准则的 要求 ， 规范 财务会 计核算 ， 并根 据 《 企
业会计准则》 的规定对 会 计差错进行处 理。该责 令 整改决定的原 因是浙江 证 监局在现场 检查工作
中发现 了上 述信 息披 露和 财务会 计等 方面 问题 。
基金管理人分 析认为， 该 公司在收到《 责令整改 决 定书》后，认 识到了在 信 息披露 和会计 处
理方面 存在的 问题，对 照 《责令整改决 定书》要 求 制定了相应的 整改措施 并 落实整改 。 基金管理
人经审 慎分 析 ， 认 为该 《 责令整 改决 定书 》 认定 的 上述问 题 对 公司 经营 和价 值不会 构成 重大 影响 。
除银江股份（300020）外 ， 其余的本基 金投资的前 十名证券的发 行主体报告 期内没有被监 管
部门立 案调 查， 也没 有在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
25
7.12.2 本基 金投 资的前 十名 股票中 ， 没有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情 形。
7.12.3 期末 其他 各项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 69,757.36
2 应收证 券清 算款 9,458,695.90
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,037.00
5 应收申 购款 4,248.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 50,411.43
8 其他 -
9 合计 9,588,149.80
7.12.4 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
7,868 18,837.50 6,170,581.17 4.16% 142,042,829.84 95.84% 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
26
8.2 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业
人员持 有本 基金
2,052.21 0.00%
8.3 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资
和研究 部门 负责 人持 有本 开放式
基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式
基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年7 月 28 日 ）基 金份 额总 额 594,755,265.50
本报告 期期 初基 金份 额总 额 160,358,059.99
本报告 期基 金总 申购 份额 3,738,911.86
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份 额 15,883,560.84
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 148,213,411.01
§10 重大事件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本基金 管理 人 2014 年 3 月 31 日发 布公 告， 经信 达 澳银基 金管 理有 限公 司 第 三届董 事会 第十
七次决议 通 过， 王学 明 先 生辞去 信达 澳银 基金 管理 有限公 司副 总经 理职 务。
本基金 托管 人 2014 年2 月7 日 发布 任免 通知 ， 解聘 尹东中 国建 设银 行投 资托 管业务 部总 经 理
助理职 务 。
10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
27
10.4 基 金投资 策略 的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
报告期内， 本基金 管理人 继续聘任德 勤华永 会计师 事务所（特 殊普通 合伙） 北京分所为 本基
金的外 部审 计机 构。
10.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备 注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信 证券
3
68,520,284.63
13.48%
62,380.99
13.48% -
广发 证券
1
48,035,453.55
9.45%
43,731.59
9.45% -
海通 证券
1
43,453,282.63
8.55%
39,559.80
8.55% -
兴业 证券
1
38,176,847.94
7.51%
34,756.36
7.51% -
招商 证券
3
35,928,091.94
7.07%
32,709.00
7.07% 新增 1 个
申银 万国
2
34,528,880.58
6.79%
31,434.96
6.79% -
银河 证券
1
25,220,341.17
4.96%
22,960.63
4.96% -
光大 证券
1
24,004,858.51
4.72%
21,853.76
4.72% -
国信 证券
2
23,618,444.51
4.65%
21,502.32
4.65% -
华创 证券
1
20,389,890.40
4.01%
18,563.03
4.01% -
中投 证券
1
16,580,289.22
3.26%
15,094.61
3.26% -
中金 公司
2
15,217,195.00
2.99%
13,853.67
2.99% -
中信 建投
2
14,619,930.55
2.88%
13,309.92
2.88% -
长城 证券
1
14,042,151.01
2.76%
12,783.90
2.76% -
安信 证券
1
13,500,066.88
2.66%
12,290.57
2.66% -
长江 证券
2
13,295,444.72
2.62%
12,104.18
2.62% 新增 1 个
东兴 证券
1
12,841,483.78
2.53%
11,690.83
2.53% -
民生 证券
1
11,425,143.42
2.25%
10,401.51
2.25% -
信达 证券
2
9,542,754.50
1.88%
8,687.73
1.88% -
国泰 君安
2
8,408,865.09
1.65%
7,655.48
1.65% - 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
28
浙商 证券
1
5,067,687.47
1.00%
4,613.64
1.00% -
东方 证券
1
5,056,140.40
0.99%
4,603.11
0.99% -
国金 证券
1
2,787,462.41
0.55%
2,537.68
0.55% -
华泰 证券
1
2,206,529.78
0.43%
2,008.81
0.43% -
宏源 证券
1
1,510,539.59
0.30%
1,375.21
0.30%
平安 证券
1
316,288.00
0.06%
287.95
0.06%
东吴 证券
0
-
-
-
-
退租 1 个
高华 证券
1
-
-
-
-
-
国 联 证券
1
-
-
-
-
-
世纪 证券
1
-
-
-
-
-
银泰 证券
1
-
-
-
-
-
中信万 通 1
-
-
-
-
-
注：1. 根 据《 交易 单元 及 佣金管 理办 法》 、 《投 资审 议委员 会议 事规 则》 的规 定，交 易单 元开 设、
增设或 退租由 研究咨询 部 提议，经公司 投资审议 委 员会审议。在 分配交易 量 方面，公司 制订合理
的评分 体系 ， 相 关投 资研 究 人员于 每个 季度 最 后 20 个 工作日 对提 供研 究报 告的 证券公 司的 研究 水
平、服务质量 等综合情 况 通过投研管理 系统进行 评 比打分。交易 管理部根 据 上季度研究 服务评分
结果安排研究 机构交易 佣 金分配，每半 年佣金分 配 排名应与上两 个季度研 究 服务评分排 名基本匹
配，并 确保 重点 券商 研究 机构年 度佣 金排 名应 与全 年合计 研究 服务 评分 排名 相匹配 。
10.7.2 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
券商名称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期债 券
成交总额 的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权 证
成交总额 的
比例
中信 证券
- - - - - -
广发 证券
- - - - - -
海通 证券
- - - - - -
兴业 证券
- - - - - -
招商 证券
- - - - - -
申银 万国
- - - - - -
银河 证券
- - - - - -
光大 证券
- - - - - -
国信 证券
- - - - - -
华创 证券
- - - - - -
中投 证券
- - - - - -
中金 公司
- - - - - -
中信 建投
- - - - - - 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
29
长城 证券
- - - - - -
安信 证券
- - - - - -
长江 证券
- - - - - -
东兴 证券
- - 10,000,000.00 100% - -
民生 证券
- - - - - -
信达 证券
- - - - - -
国泰 君安
- - - - - -
浙商 证券
- - - - - -
东方 证券
- - - - - -
国金 证券
- - - - - -
华泰 证券
- - - - - -
宏源 证券
- - - - - -
平安 证券
- - - - - -
东吴 证券
- - - - - -
高华 证券
- - - - - -
国联 证券
- - - - - -
世纪 证券
- - - - - -
银泰 证券
- - - - - -
中信万 通 - - - - - -
10.8 其 他重大 事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
信达澳银基金管理有限公 司旗下基金年度净
值公告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 1 月 2 日
2
信达澳银红利回报股票型证券投资基金
2013 年第 4 季度 报告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 1 月 21 日
3
信达澳银基金管理有限公 司关于增加齐鲁证
券为代销机构、参加基金 申购费率优惠活动
的公告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 1 月 22 日
4
信达澳银基金管理有限公 司关于旗下基金所
持华谊 嘉信 股票 估值 调整 的提示 性公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 1 月 25 日
5
信达澳银红利回报股票型 证券投资基金招募
更新说 明书 及摘 要（2014 年第 1 期）
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 3 月 13 日
6
信达澳银基金管理有限公 司董事、监事、高
级管理人员以及其他从业 人员在子公司兼任
职务及 领薪 情况 的公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 3 月 20 日 信达澳银红利回报股票型 证券投资基金 2014 年半年度报告
30
7
信达澳银红利回报股票型证券投资基金
2013 年年 度报 告及 摘要
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 3 月 28 日
8
信达澳银基金管理公司关 于高级管理人员变
更的公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 3 月 31 日
9
信达澳银红利回报股票型证券投资基金
2014 年第 1 季度 报告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 4 月 19 日
10
信达澳银基金管理有限公 司关于旗下基金所
持光线传媒、鸿利光电、 和佳股份、威海广
泰股票 估值 调整 的提 示性 公告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 4 月 30 日
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
