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信达消费(610007)

信达消费:2014年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 



信达澳 银 消费优选 股票型 证券投资基金2014 年 半年 度 报告 摘要 2014 年6 月30 日 基金管 理人:信达澳银基 金管理有限公司 基金托 管人:中国建设银 行股份有限公司 送出日 期:2014 年8 月27 日信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 1


§1 重要提示及 目录 1.1 重要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同 规 定, 于 2014 年 8 月 25 日 复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 2


§2 基金简介 2.1 基金基 本情 况 基金简 称 信达澳 银 消 费优 选股票 场内简 称 - 基金主 代码 610007 交易代 码 610007 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2012 年9 月4 日 基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 68,149,747.59 份 基金合 同存 续期 不定期 2.2 基金产 品说 明 投资目 标 本基金主要投资受益于中国经济增长和消费升级的股 票, 在 严格 控制 风险 的前 提下, 力争 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。 投资策 略 本基金通过把握中国经济转型过程中消费行业的投资 机会, 运用 “自 上而 下” 和 “自 下而 上” 相结 合的 方法 构建基 金的 资产 组合 。 一 方面, 本基 金通 过 “ 自上 而 下” 的深入 分析 , 在 结合 国内 外宏观 经济 发展 趋势 、 国 家相 关政策 的基 础上 ,优 化大 类资产 配置 、甄 选受 益行 业; 另一方 面 , 通 过 “自 下而 上” 的深 入分 析精 选公 司 素质 高、 核心 竞争 力突 出 、 估 值合理 的公 司 , 依 靠这 些 公司 的出色 能力 来抵 御行 业的 不确定 性和 各种 压力 , 力 争获 得超越 行业 平均 水平 的良 好回报 。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 ×80%+ 中 债 总 财 富 指 数 收 益 率 × 20% 风险收 益特 征 本基金 是股 票型 基金 , 长 期风险 与预 期收 益高 于混 合型 基金、 债券 型基 金及 货币 市场基 金, 属于 风险 及预 期收 益较高 的证 券投 资基 金产 品。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 3


2.3 基金管 理人 和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 信息披露 负责人 姓名 黄晖 田青 联系电 话 0755-83172666 010-67595096 电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服 务电 话 400-8888-118 010-67595096 传真 0755-83196151 010-66275853 2.4 信息披 露方 式 登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.fscinda.com 基金半 年度 报告 备置 地点 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银 行大 厦24 层 2.5 其他相 关资 料 项目 名称 办公地 址 注册登 记机 构 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银行 大 厦24 层 §3 主要财务指 标和基金 净值表现 3.1 主要会 计数 据和财务 指标 金额单 位: 人民 币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年 1 月 1 日-2014 年 6 月 30 日) 本期已 实现 收益 1,814,971.98 本期利 润 1,947,342.53 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0281 本期基 金份 额净 值增 长率 2.03% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末(2014 年6 月 30 日) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2080 期末基 金资 产净 值 82,322,435.55 期末基 金份 额净 值 1.208 注:1.上述基 金业绩指 标 不包括基金份 额持有人 认 购或交易基金 的各项费 用 (例如,开 放式基金 的认购 、申 购及 赎回 费等 ) ,计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。 2.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入( 不含公允 价 值变动收益) 扣信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 4


除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 3.期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。 3.2 基金净 值表 现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 3.60% 1.02% 0.47% 0.62% 3.13% 0.40% 过去三 个月 5.78% 1.03% 1.44% 0.70% 4.34% 0.33% 过去六 个月 2.03% 1.22% -4.49% 0.83% 6.52% 0.39% 过去一 年 7.47% 1.52% -0.71% 0.94% 8.18% 0.58% 自基金 合同 生效 起至 今 20.80% 1.47% -0.89% 1.04% 21.69% 0.43% 注: 本基 金的 业绩 比较 基 准: 沪深300 指数 收益 率 ×80%+ 中债 总财 富指 数收 益率×20% 。 由 于基 金 资产配置 比例 处于动态 变 化的过程中, 需要通过 再 平衡来使基金 资产的配 置 比例符合基 金合同要 求, 基 准指 数每 日按 照 80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 , 再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时 间序列 。 沪深 300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成, 中债总 财富 指数 是由 中央 国债登 记结 算 有 限责任公司编 制,具有 较 强的代表性、 公正性与 权 威性,可以较 好地衡量 本 基金股票和 债券投资 的业绩 。指 数的 详细 编制 规则敬 请参 见中 证指 数公 司和中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 网站 : http://www.csindex.com.cn http://www.chinabond.com.cn 3.2.2 自 基金合 同生 效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收 益 率变 动的比 较 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 5


注:1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年9 月4 日 生效 ,2012 年 10 月 10 日 开始 办 理申购 、赎 回业 务。


2、本基金 的投资组 合比例为: 股 票、权证 等 权益类资产为 基金资产的 60%-95% ,其中投 资 于本基金定义 的消费行 业 的股票不低于 股票资产 的 80%;债券等 固定收益 类金 融工具及中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 占基 金资 产 的 0%-40% ; 基 金保 留的 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的 5% ; 权 证的投 资比 例不 超过 基金 资产净 值 的3%。 本 基 金按规 定在 合同 生效 后六 个月内 达到 上述 规定 的投 资比例 。 §4 管理人报告 4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基 金的经 验 本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 (以 下简 称“公 司” )成 立 于 2006 年 6 月 5 日, 由 中国信达资产 管理股份 有 限公司 (原中 国信达资 产 管理公司) 和 澳洲联邦 银 行全资附属 公司康联 首域集团有限 公司共同 发 起,是经中国 证监会批 准 设立的国内首 家由国有 资 产管理公司 控股的基 金管理 公司 ,也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。 公司 注册 资 本 1 亿元 人民 币, 总部 设在深 圳, 在北 京设 有分 公司。 公司 中方 股东 中国 信达资 产管 理股 份有 限公 司出资 比例 为 54 %, 外方股 东康 联首 域集 团有 限公司 出资 比例 为 46 %。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 6


公司建立了健 全的法人 治 理结构,根据 《中华人 民 共和国公司法 》的规定 设 立了股东会、 董 事会和监事。 股东会层 面 设立公司咨询 委员会 , 董 事会层面设立 风险控制 委 员会和薪酬 考核委员 会两个专门委 员会,并 建 立了独立董事 制度。公 司 总经理负责公 司的日常 运 作,并由经 营管理委 员会、 投资 审议 委员 会和 风险管 理委 员会 协助 其议 事决策 。 公司建立了完 善的组织 架 构, 根据公司 业务发展 需 要, 按业务条 块将公司 主 要业务整合为 公 募投资业务、 产品销售 业 务、专户理财 业务、运 营 保障业务、管 理支持业 务 五大业务模 块, 分工 协作, 职责 明确 ,监 察稽 核部继续 依 照有 关法 规和 公司规 章独 立行 使职 权 。 截至2014 年6 月30 日, 公司 共 管理 十只 基金 , 包 括 信达 澳银 领先 增长 股票 型证券 投资 基金 、 信达澳银精华 灵活配置 混 合型证券投资 基金、信 达 澳银稳定价值 债券型证 券 投资基金、 信达澳 银 中小盘股票型 证券投资 基 金、信达澳银 红利回报 股 票型证券投资 基金、信 达 澳银产业升 级股票型 证券投资基金 、信达澳 银 稳定增利分级 债券型证 券 投资基金 、信 达澳银消 费 优选 股票型 证券投资 基金、 信达 澳银 信用 债债 券型证 券投 资基 金 和 信达 澳银慧 管家 货币 市场 基金 。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券 从业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 杜蜀鹏 本 基 金 的 基 金 经 理 、 精华 灵活 配置 混 合 基 金 基 金 经 理 2013-12-19


- 6 年 中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 金 融 学 硕 士 。 2008 年 8 月 加入 信达 澳银 基金公 司 , 历 任 投 资 研 究 部 研 究 员 、 信 达 澳 银 精 华 配 置 混 合 基 金 基 金 经 理 助 理 、 信达 澳 银 精 华 灵 活 配 置 混 合 基 金 基 金 经 理 (2012 年4 月6 日 起至 今 ) 、 信达 澳银 消费优 选股 票基 金基 金经 理(2013 年 12 月 19 日 起至 今) 冯士祯 本基金及 精 华 灵 活 配 置 混 合 基 金 基金经 理 助 理 , 研 究咨询 部研 究员 2014-3-11 - 3 年 北京大 学金 融学 硕士 。2011 年 7 月加 入 信 达 澳 银 基 金 公 司 , 现 任 研 究 咨 询 部 研 究 员 、 信 达 澳 银 精 华 灵 活 配 置 混 合 基 金 基 金 经 理 助 理 、 消 费 优 选 股 票 基金基 金经 理助 理。 注:1. 基金 经理 的任 职日 期、离 任日 期 为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期 。 2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。 4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告 期内 , 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 7


券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 基金 合同 和其 他有 关法 律法规 、 监 管部 门的 相关 规定, 依照 诚实 信用 、 勤勉尽责、安 全高效的 原 则管理和运用 基金资产 , 在严格控制投 资风险的 基 础上, 为基 金持有人 谋求最 大利 益, 没有 损害 基金持 有人 利益 的行 为 。 4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况 本基金管理人 已经建立 了 投资决策及交 易内控制 度 ,确保在投资 管理活动 中 公平对待不同 投 资组合,维护 投资者的 利 益。本基金管 理人建立 了 严谨的公平交 易机制, 确 保不同基金 在买卖同 一证券时,按 照比例分 配 的原则在各基 金间公平 分 配交易量。公 司对报告 期 内公司所管 理的不同 投资组合的整 体收益率 差 异、分投资类 别(股票 、 债券)的收益 率差异进 行 了分析;利 用数据统 计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法, 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 ( 日 内、3 日 内、5 日内) 公司管理的不 同投资组 合 同向交易价差 进行了分 析 ;对部分债券 一级市场 申 购、非公开 发行股票 申购等以公司 名义进行 的 交易进行了审 核和监控 , 未发现公司所 管理的投 资 组合存在违 反公平交 易原则 的情 形。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明 报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为 ,报告 期 内 本基金管理 人 所管理 的 投资组合未发 生 交易所 公开 竞价 的同 日反 向交易 。 4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析 2014 年对 全球 经济 来说, 可能是 复苏 之路 上休 整的 一年, 毕竟 美、 欧、 日三 大 经济体 的货 币宽 松政策都面临 反方向的 调 整,实体经济 需要时间 窗 口去整固和消 化货币逐 步 收紧的负面 影响。针 对2014 年 的国 内经 济, 非 常考验 政府 智慧 ,处 理不 当就有 硬着 陆的 风险 。房 地产进 入下 行周 期, 地方融资平台 压力增大 , 资金成本的上 升对实体 投 资和消费的抑 制逐步显 现 ,今年的消 费缺乏亮 点, “ 三高 ” 行 业开 工不 佳 , 收缩 产能 。2 季度 , 政 府 适时适 度的 开始 一系 列放 松政策 , 如 保障 首 次购房、增加 央行的货 币 投放、定向降 准、铁路 和 电网投资上调 、大力发 展 新能源汽车 等,减缓 了经济的下滑 速度,起 到 了一定的托底 作用。流 动 性的宽松符合 我们年 初 的 预期,更多 的资金有 望流入 资本 市场 。 在过去的半年 里,本基 金 减持了传媒和 医药,增 加 了机械、汽车 、化工、 交 通运输等行业 。 使组合 更加 均衡 。在 2 月 下旬开 始的 成长 股回 调中 ,控制 了仓 位, 在 5 月份 对成长 股偏 悲观 的 时 候,又 积极 寻找 并布 局了 一些个 股, 取得 了不 错的 效果。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表 现 截至 报 告期 末 , 本基 金份 额净值 为 1.208 元, 累计 份额净 值 为 1.208 元 ,报 告期内 份额 净值信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 8


增长率 为2.03% ,同 期业 绩比较 基准 收益 率为-4.49% 。 4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 我们 对2014 年 的组 合构 建 , 仍 然延 续 了 2013 年 “ 成 长+消 费 ” 的 思路 , 重视 企 业的素 质和 增 长前景。经济 层面,从 近 期公布的一系 列数据可 以 看到,经济底 部企稳的 概 率增大,短 期硬着陆 的风险基本排 除。市场 的 分歧在于经济 是短期见 底 还是中期见底 ,而焦点 就 是房地产销 售何时见 底的分歧。我 们更倾向 于 中期见底的看 法,认为 最 困难的时候已 经过去,3 季度是巩固 夯实的时 间窗口,下半 年的经济 表 现可能会强于 上半年。 流 动性层面,上 半年的流 动 性超预期的 宽松,信 托风险没有大 面积爆发 ,6 月份资金的 阶段性紧 张 过去后,预计 下半年流 动 性会继续宽 松。政策 方面,逐步放 松的意味 明 显 ,定向降准 、鼓励首 套 房优惠利率等 政策如果 托 不起经济, 那么近一 步更大 力度 的放 松预 期会 增强。


下半年我们对 市场的看 法 是,蓝筹股在 探底过程 中 ,逐步接近尾 声,有上 行 的可能;而创 业 板在阶段性的 高位,有 一 定的下行压力 。我们整 体 的判断,从季 度或者半 年 的角度来看 ,市场仍 将维持 均衡 态势 ,既 没有 大机会 ,也 没有 大风 险, 指数在 一定 区间 波动 的概 率较大 ; 从 1 年甚至 更长的时间来 看,我们 偏 乐观,仍为市 场最困难 的 时刻正在经历 并逐渐过 去 ,积极的因 素在逐渐 积累, 虽然 目前 还不 是爆 发的时 候。 在结构上,我 们认为有 一 些信息需要足 够重视, 有 可能成为下 半 年重要的 投 资主线。是开 发 商龙头的月度 销售同比 已 经转正,是否 预示着行 业 的销售反转已 经不远; 二 是有政策催 化的通用 航空和新能源 汽车,可 能 是又一个潜在 产值上万 亿 的未开垦地; 三是脱离 于 经济周期、 具有托底 作用的电力设 备行业, 电 网的投资增速 在加快; 四 是隐蔽资产变 现、国企 改 革、转型的 行业和企 业不断 涌现 ;五 是“ 沪港 通”打 开后 ,得 到外 资青 睐的一 些板 块和 公司 。 4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明 4.6.1 有 关参 与估值 流程 各方 及人员 (或 小组) 的职 责分 工、 专业胜任 能力 和相关 工 作 经历 本基金管理人 设立了专 项 的估值小组, 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员 具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验 。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名, 由运营总监担 任;基金 估 值小组成员若 干名, 由 公 募投资业务部门 、专户 理 财业务 部门 、运营保 障业务 部门及 监察稽核 部 指定专人并经 经营管理 委 员会审议通过 后担任, 其中 基金运营 部负责组 织小组 工作 的开 展 。 4.6.2 基 金经 理参与 或决 定估 值的程 度 基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议,但不参 与 最终决策 和 日常估值工作 。 估值政 策和 程序 、估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务,由 基金 估值 小组 采用 集体决 策 方 式决 定。 4.6.3 参 与估 值流程 各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 9


参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。 4.6.4 已 签约 的与估 值相 关的 任何定 价服 务的性 质与 程度 本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。 4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明 根据《信达澳 银 消费优 选 股票型证券投 资基金基 金 合同》关于收 益分配的 规 定,基金收益 分 配每年 最 多 6 次 ,每 次收 益分配 比例 不低 于可 分配 收益 的 20% 。 截止 报告 期 末,本 基金 可供 分配 利润 为 14,172,687.96 元 。根据 相关 法律 法规 和基 金合同 要求 ,本 基金 管理 人可 以 根据 基金 实 际 运作情 况进 行利 润分 配。 本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。 §5 托管人报告 5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明 本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金 法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。


5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明 本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的 基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监 督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。


报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。


5.3 托管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见 本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资 组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。


§6 半年度财务 会计报告 (未经审计) 6.1 资产负 债表 会计主 体: 信达 澳银 消费 优选 股 票型 证券 投资 基金 报告截 止日 :2014 年 6 月30 日 单位: 人民 币元 资产 附注号 本期末 2014 年6 月 30 日 上年度末 2013 年 12 月 31 日 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 10


资产:


银行存 款 6.4.7.1 7,872,403.00 10,202,586.70 结算备 付金 74,923.07 440,784.74 存出保 证金 39,234.35 79,694.71 交易性 金融 资产 6.4.7.2 72,170,161.76 67,105,547.04 其中: 股票 投资 70,161,157.76 67,105,547.04 基金投 资 - - 债券投 资 2,009,004.00 - 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 应收证 券清 算款 2,798,151.06 - 应收利 息 6.4.7.5 16,690.63 1,887.19 应收股 利 - - 应收申 购款 6,262.31 232,217.51 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 6.4.7.6 50,411.43 - 资产总 计 83,028,237.61 78,062,717.89 负 债和所有者权益 附注号 本期末 2014 年6 月 30 日 上年度末 2013 年 12 月 31 日 负债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


- - 应付赎 回款


395,616.62 6,897.10 应付管 理人 报酬


106,510.49 85,645.05 应付托 管费


17,751.76 14,274.18 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 55,502.25 209,317.56 应交税 费


- - 应付利 息


- - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 11


应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 130,420.94 160,015.56 负债合 计


705,802.06 476,149.45 所有者权益:





实收基 金 6.4.7.9 68,149,747.59 65,550,630.13 未分配 利润 6.4.7.10 14,172,687.96 12,035,938.31 所有者 权益 合计


82,322,435.55 77,586,568.44 负债和 所有 者权 益总 计


83,028,237.61 78,062,717.89 注:报 告截 止 日2014 年6 月30 日, 基金 份额 净值1.208 元, 基金 份额 总额 68,149,747.59 份。 6.2 利润表 会计主 体: 信达 澳银 消费 优选 股 票型 证券 投资 基金 本报告 期:2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 附注号 本期 2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日 上年度可比期间 2013 年 1 月1 日至 2013 年6 月 30 日 一、收入 3,070,823.47 3,595,432.67 1.利 息 收入 75,250.48 38,548.12 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 58,496.13 38,488.74 债券利 息收 入 15,119.90 59.38 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 1,634.45 - 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列 ) 2,759,082.92 10,014,822.24 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 2,203,579.72 9,818,077.46 基金投 资收 益 - - 债券投 资收 益 6.4.7.13 - 14,990.62 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 6.4.7.14 - - 股利收 益 6.4.7.15 555,503.20 181,754.16 3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-” 号填 列) 6.4.7.16 132,370.55 -6,645,559.42 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 12


4.汇兑 收益 (损 失以 “- ” 号填 列) - - 5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号填 列) 6.4.7.17 104,119.52 187,621.73 减:二、费用 1,123,480.94 1,481,400.59 1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 608,173.82 453,639.77 2.托 管费 6.4.10.2.2 101,362.33 75,606.59 3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 4.交 易费 用 6.4.7.18 224,758.50 762,791.86 5.利 息支 出 - - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - - 6.其 他费 用 6.4.7.19 189,186.29 189,362.37 三、利润总额(亏损总额 以 “-” 号填列) 1,947,342.53 2,114,032.08 减:所 得税 费用 - - 四、净利润 (净 亏损以“- ”号填 列) 1,947,342.53 2,114,032.08 6.3 所有者 权益 (基金净 值) 变动表 会计主 体: 信达 澳银 消费 优选 股 票型 证券 投资 基金 本报告 期:2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 ( 基金 净值 ) 65,550,630.13 12,035,938.31 77,586,568.44 二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值变动 数( 本期 利润 ) - 1,947,342.53 1,947,342.53 三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金净值 变动 数 (净值 减少 以“- ”号 填列 ) 2,599,117.46 189,407.12 2,788,524.58 其中:1.基 金申 购款 70,766,961.16 15,912,760.38 86,679,721.54 2.基金 赎回 款 -68,167,843.70 -15,723,353.26 -83,891,196.96 四、 本 期 向 基金 份额 持有 人分配 利润产 生的 基金 净值 变动 (净值 减少以 “- ”号填 列) - - - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 13


五、 期 末所 有者 权益 ( 基金 净值 ) 68,149,747.59 14,172,687.96 82,322,435.55 项目 上年度可比期间 2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 ( 基金 净值 ) 107,584,760.98 5,382,870.97 112,967,631.95 二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值变动 数( 本期 利润 ) - 2,114,032.08 2,114,032.08 三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金净值 变动 数 (净值 减少 以“- ”号 填列 ) -49,035,380.58 -262,813.15 -49,298,193.73 其中:1.基 金申 购款 86,725,731.75 14,072,394.27 100,798,126.02 2.基金 赎回 款 -135,761,112.33 -14,335,207.42 -150,096,319.75 四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配 利润产 生的 基金 净值 变动 (净值 减少以 “- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权 益 ( 基金 净值 ) 58,549,380.40 7,234,089.90 65,783,470.30 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 何加 武______























_____ 于鹏______























____ 刘玉 兰____ 基金管 理 人 负责 人























主管 会计 工作 负 责人























会 计机构 负责 人 6.4 报表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 信达澳 银 消 费优 选股 票 型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”) 经中 国证 券监 督 管理委 员会(以 下简称 “ 中国 证监 会”)证监 许可[2012] 第 172 号 《 关于核 准信 达澳 银 消 费优 选 股票 型证 券投 资基 金募集的批复 》核准, 由 信达澳银基金 管理有限 公 司依照《中华 人民共和 国 证券投资基 金法》和 《信达澳银 消 费优选 股 票 型证券投资基 金基金合 同 》 负责公开募 集 。 本基 金 为契约型开 放式,存 续期限 不定 ,自 2012 年 8 月 6 日至 2012 年 8 月 31 日止期 间公 开发 售 , 共 募集有 效净 认购 资金 652,429,303.35 元, 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2012) 第338 号 验资报 告予 以验 证 。 经 向 中国证 监会 备案 , 《 信达 澳 银 消费 优选 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于 2012 年 9 月 4 日正式 生效 ,基金 合同 生效 日的 基金 份额总额 为 652,815,953.07 份基 金份 额,其 中认购资金利 息折合 386,649.72 份基金份 额 。本基 金的基金管理 人为信达澳 银基金管理有 限公 司,基 金托 管人 为中 国建 设银行 股份 有限 公司(以 下 简称“ 中国 建设 银行 ”) 。 根据《 中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《信 达 澳银 消费优选 股票型证 券 投资基金基金 合 同》的有关规 定,本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具,包括 国 内依法 发行 上市的股信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 14


票 (包括 创业 板、 中 小板 股 票及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票) 、 债券、 货 币市场 工具、 权证 、 资产支持证券 、股指期 货 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具(但 须符合中 国证监 会的 相关 规定 ) 。 基 金的投 资组 合比 例为: 股 票、 权 证等 权益类 资产 为 基金资 产 的 60%-95% , 其中投资于本 基金定义 的 消费行业的股 票不低于 股 票资产的 80% ;债券 等固 定收益类金融 工具及 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 占基 金资 产的 0%-40% ; 基 金保 留的 现金或 者到 期日 在 一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5%; 权证 的 投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的 3%。本基金参 与股指期 货 交易,应符合 法律法规 及 监管机构的规 定和基金 合 同约定的投 资限制并 遵守相 关期 货交 易所 的业 务规则 。本 基金 的业 绩比 较基准 为: 沪 深 300 指数 收益率 ×80%+中债总 财富指 数收 益率 ×20% 。 本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人信 达澳 银基 金管 理有限 公司 于2014 年8 月25 日批 准报 出 。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 企 业会计 准则 及其 相关 规定 (简称 “ 企业 会 计准则 ”) 、由 中国 证券 业 协会于 2007 年 5 月 15 日 发布并 由中 国证 券投 资基 金业协 会于 2012 年 11 月 16 日 修订 的 《 证券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监 会颁 布的 《 关于进 一步 规范 证券 投资基金估 值业务的 指导 意见》 、 《关于 证券投资 基 金执行<企业 会计准则> 估 值业务及份 额净值 计 价有关事项 的通知》 、 《 证 券投资基金 信息披露 管理 办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露内容 与格式 准 则第 2 号年 度报 告的 内容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则第 3 号 会计报 表附 注的 编 制 及披露 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露 XBRL 模板第 3 号- 年度 报告 和半 年度 报告 》 等中国 证监 会颁 布 的相关 规定 编制 。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其 他有关 规定 的声明 本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关 规定的 要求 , 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 2014 年 6 月 30 日的 财务 状况 以及2014 年 上半 年 度 的经 营成果 和基 金净 值变 动情 况。 6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明 本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。 6.4.5 差 错更 正的说 明 本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。 6.4.6 税项 根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的 通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股 权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 15


得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税 征收方式调整工作的通知》 、 财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政 策有关 问题 的通 知》 及 其 他相关 税务 法规 和实 务操 作,主 要税 项列 示如 下: (1) 以 发行 基金 方式 募集 资金, 不属 于营 业税 征收 范围, 不缴 纳 营 业税 。 (2) 对 证券投 资基金 从证 券市场中 取得 的收入 ,包 括买卖股 票、 债券的 差价 收入,股 权的 股 息、红 利收 入, 债券 的利 息收入 及其 他收 入, 暂不 缴纳企 业所 得税 。 (3) 对 基金取 得的股 票股 息、红利 收入 ,由上 市公 司在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20% 的个人 所得 税; 基金 从公 开发行 和转 让市 场取 得的 上市公 司股 票, 持股 期限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的, 其 股息 红利 所 得全额 计入 应纳 税所 得额 ; 持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年 (含1 年) 的, 暂减 按50% 计入 应纳 税所 得额; 持股 期限 超 过 1 年 的,暂 减 按25% 计入 应纳 税所得 额。 (4) 对 基金取 得 的债 券利 息收入, 由发 行债券 的企 业在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20% 的个人 所得 税, 暂不 缴纳 企业所 得税 。 (5) 对 于基 金从 事 A 股买 卖, 自2008 年 9 月19 日起 , 出让方 按 0.10% 的税 率缴 纳证券(股票) 交易印 花税 ,对 受让 方不 再缴纳 印花 税。 (6) 基金作 为流通股 股东 在股权分置改 革过程中 收 到由非流通股 股东支付 的 股份、现金等 对 价,暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。 6.4.9 关 联方 关系 6.4.9.1 本 报告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况 本基金 本报 告期 内存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。 6.4.9.2 本 报告期 与基金 发生 关联交 易的 各关联 方 关联方 名称 与本基 金的 关系 信达澳银基金管理有限公 司(“信达澳银基金公 司”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 中国建 设银 行股 份有 限公 司( “中 国建 设银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构 中国信 达资 产管 理 股 份有 限 公司 基金管 理人 的控股 股东 康联 首域集团有 限公司(Colonial First State Group Limited) 基金管 理人 的股 东 信达新 兴财 富( 北京 )资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资 子 公司 信达证 券股 份有 限公 司( “ 信达证 券 ”) 基金管 理人 的控股 股 东的 子公司 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司(“ 幸福 人寿 ”) 基金管 理人 的控股 股 东的 子公司 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 6.4.10 本报 告期及 上年 度可 比期间 的关 联方交 易 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 16


6.4.10.1 通过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.10.1.1 股 票交 易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2014 年1 月1 日至2014 年 6 月30 日 上年度 可比 期间 2013 年 1 月1 日至2013 年6 月 30 日 成交金 额 占当期 股票 成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 股票 成交 总 额的比 例 信达证 券 2,180,555.93 1.48% 6,730,233.46 1.38% 6.4.10.1.2 权 证交 易 无 。 6.4.10.1.3 应 支付 关联 方的 佣金 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日 当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额的 比例 信达证 券 1,985.19 1.48% 1,985.19 3.58% 关联方 名称 上年度 可比 期间 2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日 当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额的 比例 信达证 券 6,127.20 1.39% 6,127.20 4.10% 注:1. 上述佣 金按市场 佣 金率计算,以 扣除由中 国 证券登记结算 有限责任 公 司收取的证 管费 和经 手费后 的净 额列 示。 2. 该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场信 息 服务等 。 6.4.10.2 关联方 报酬 6.4.10.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 上年度 可比 期间 2013 年 1 月 1 日至 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 17


2014 年6 月30 日 2013 年6 月30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 608,173.82 453,639.77 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 386,002.21 206,421.98 注:支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金公 司的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.5% 的 年费 率计 提, 逐日累计至每月月底,按 月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基 金资产净值 ×1. 5%/ 当年天 数。 6.4.10.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 101,362.33 75,606.59 注:支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提, 逐日累 计至每 月月 底, 按月 支付 。其计 算公 式为 :日 托管 费=前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。 6.4.10.3 与关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易 无 。 6.4.10.4 各关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.10.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况 无 。 6.4.10.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况 份额单 位: 份 关联方 名称 本期末 2014 年 6 月 30 日 上年度 末 2013 年 12 月 31 日 持有的 基金份 额 持有的 基金 份额 占 基金总 份额 的比 例 持有的 基金份 额 持有的 基金 份额 占 基金总 份额 的比 例 幸福人 寿保 险股份 有限 公司 4,477,611.94 6.57% 4,744,611.94 6.83% 注:幸 福人 寿 在2012 年 认 购本基 金的 交易 委托 本基 金的基 金管 理人 办理 , 适 用费率 为0.5% 。 6.4.10.5 由关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收 入 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 18


单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国建 设银 行 7,872,403.00 56,569.80 2,894,762.54 29,961.45 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 6.4.10.6 本基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 无 。 6.4.10.7 其他关 联交易 事项 的说明 无 。 6.4.12 期末 (2014 年6 月30 日 )本基 金持有 的流 通受限 证券 6.4.12.1 因认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券 金额单 位: 人民 币元 6.4.12.1.1 受限 证券 类别 : 股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通 日 流通受 限 类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位 : 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 603369 今世缘 2014-6-25


2014-7-3


新股流 通 受限 16.93 16.93 1,000 16,930.00 16,930.00 - 603328 依顿电 子 2014-6-23


2014-7-1


新股流 通 受限 15.31 15.31 1,000 15,310.00 15,310.00 - 6.4.12.2 期末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票代 码 股票名 称 停牌日 期 停牌原 因 期末 估值单 价 复牌日 期 复牌 开盘单 价 数量 (股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 002340 格林美 2014-6-26 重大事 项停牌 11.19 2014-7-24 11.77 64,500 753,716.20 721,755.00 - 6.4.12.3 期末债 券 正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.12.3.1 银 行间 市场 债券 正回购 无 。 6.4.12.3.2 交 易所 市场 债券 正回购 无 。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 19


6.4.14 有助 于理解 和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项 (1)公 允价 值 (a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具 不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债 , 其 账面价值 接近 于 公允价 值。 (b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具 (i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法 本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最 低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。 公允 价值 计量层 级可 分为 : 第一层 级 : 同类 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价; 第二层级 :直接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的) 可观 察到的、 除 市场报价以 外 的有关 资产 或负 债的 输入 值估值 ; 第三层 级 : 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输 入值) 估值 。 (ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值 于 2014 年 6 月 30 日, 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为 69,407,162.76 元, 属于 第 二层级 的余 额 为 2,762,999.00 元, 无属 于 第三 层级 的余额(2013 年12 月31 日: 第一 层级63,091,778.04 , 属于 第 二 层级 的 余额 为4,013,769.00 元, 无属于 第三 层级 的 余额) 。 (iii) 公允 价值 所属 层 级 间 的重大 变动 对于证券交易 所上市的 股 票和债券,若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行 等情况, 本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和 债券的公允价 值列入 第 二 层级或第三层 级,上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第 一层级 。 (iv) 第 三层 级公 允价 值 余 额和本 期变 动金 额 无。 (2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 §7 投资组合报 告 7.1 期末基 金资 产组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(% ) 1 权益投 资 70,161,157.76 84.50 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 20


其中: 股票 70,161,157.76 84.50 2 固定收 益投 资 2,009,004.00 2.42 其中: 债券 2,009,004.00 2.42 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,947,326.07 9.57 7 其他各项 资产 2,910,749.78 3.51 8 合计 83,028,237.61





100.00 7.2 报告 期 末按 行业分类 的股 票投资 组合 金额单 位: 人民 币元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 45,387,035.78 55.13 D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 3,507,494.14 4.26 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,278,101.00 2.77 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 5,226,952.08 6.35 J 金融业 2,403,674.00 2.92 K 房地产 业 3,067,539.00 3.73 L 租赁和 商务 服务 业 4,695,603.52 5.70 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 375,768.00 0.46 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 3,218,990.24 3.91 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 21


S 综合 - - 合计 70,161,157.76 85.23 7.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000625 长安汽 车 319,300 3,930,583.00 4.77 2 002475 立讯精 密 100,928 3,308,419.84 4.02 3 002048 宁波华 翔 221,898 3,306,280.20 4.02 4 002008 大族激 光 172,520 2,991,496.80 3.63 5 002111 威海广 泰 192,911 2,941,892.75 3.57 6 000400 许继电 气 138,672 2,780,373.60 3.38 7 002400 省广股 份 111,014 2,728,724.12 3.31 8 000895 双汇发 展 73,347 2,625,089.13 3.19 9 600335 国机汽 车 166,034 2,608,394.14 3.17 10 601318 中国平 安 61,100 2,403,674.00 2.92 注:投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细, 应阅 读登 载 于 www.fscinda.com 网 站的 半年度 报告 正文 。 7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 (%) 1 002048 宁波华 翔 4,903,817.21 6.32 2 600352 浙江龙 盛 3,553,064.13 4.58 3 000625 长安汽 车 3,173,178.36 4.09 4 600585 海螺水 泥 3,105,528.00 4.00 5 000400 许继电 气 2,951,518.48 3.80 6 300067 安诺其 2,934,663.45 3.78 7 600335 国机汽 车 2,848,174.59 3.67 8 002353 杰瑞股 份 2,776,463.19 3.58 9 600270 外运发 展 2,755,051.14 3.55 10 000002 万


科A 2,736,405.00 3.53 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 22


11 601318 中国平 安 2,505,100.00 3.23 12 002111 威海广 泰 2,477,146.25 3.19 13 002375 亚厦股 份 2,400,571.94 3.09 14 600787 中储股 份 2,352,474.00 3.03 15 600809 山西汾 酒 2,336,080.79 3.01 16 000895 双汇发 展 2,024,008.00 2.61 17 000581 威孚高 科 1,903,602.00 2.45 18 300043 互动娱 乐 1,877,873.38 2.42 19 300104 乐视网 1,821,749.00 2.35 20 000024 招商地 产 1,821,435.00 2.35 21 600048 保利地 产 1,821,330.00 2.35 注:本表中累 计买入金 额 是按照买入成 交金额( 成 交单价乘以成 交数量) 填 列,不考虑 相关交易 费用。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 金额单 位: 人 民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 002153 石基信 息 5,246,106.71 6.76 2 600585 海螺水 泥 3,096,248.40 3.99 3 300104 乐视网 3,034,391.18 3.91 4 300071 华谊嘉 信 2,799,662.58 3.61 5 600270 外运发 展 2,601,980.96 3.35 6 000002 万


科A 2,584,125.52 3.33 7 002375 亚厦股 份 2,399,305.67 3.09 8 002048 宁波华 翔 2,265,257.16 2.92 9 300043 互动娱 乐 2,081,476.62 2.68 10 600809 山西汾 酒 2,079,849.99 2.68 11 002065 东华软 件 2,056,109.32 2.65 12 300049 福瑞股 份 2,051,903.20 2.64 13 000581 威孚高 科 1,985,880.00 2.56 14 600637 百视通 1,967,751.81 2.54 15 300027 华谊兄 弟 1,767,649.86 2.28 16 300067 安诺其 1,762,988.19 2.27 17 600372 中航电 子 1,749,798.00 2.26 18 603000 人民网 1,649,454.04 2.13 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 23


19 000061 农 产 品 1,615,624.88 2.08 20 600855 航天长 峰 1,476,333.14 1.90 注:本表中累 计卖出金 额 是按照卖出成 交金额( 成 交单价乘以成 交数量) 填 列,不考虑 相关交易 费用。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及 卖出股 票的 收入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 74,211,322.95 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 73,482,270.69 注:本表中买 入股票成 本 (成交)总额 、卖出股 票 收入(成交) 总额均按 照 买卖成交金 额(成交 单价乘 以成 交数 量) 填列 ,不考 虑相 关交 易费 用。 7.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资 产净值 比例( %) 1 国家债 券 2,009,004.00 2.44 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 2,009,004.00 2.44 7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前五名 债券 投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量 ( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 019407 14 国债 07 20,010 2,009,004.00 2.44 注:本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。 7.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 24


7.9 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 7.10 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 7.10.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货 。 7.10.2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策 本基金管理人 建立股指 期 货交易决策部 门 或小组 , 授权特定的管 理人员负 责 股指期货的投 资 审批事项,同 时针对股 指 期货交易制定 投资决策 流 程和风险控制 等制度并 报 董事会批准 。本基金 制定时机选择 策略、期 货 合约选择和头 寸选择策 略 、展期策略、 保证金管 理 策略,根据 风险管理 的原则,以套 期保值为 目 的,在严格控 制风险的 前 提下,通过参 与股指期 货 投资,管理 组合的系 统性风 险, 改善 组合 的风 险收益 特征 。 本基金 尚未 参与 投资 股指 期货, 基金 总体 风险 未受 到股指 期货 投资 的影 响。 7.11 报告期 末本 基金投资 的 国债 期货 交易 情况说 明 7.11.1 报告 期末本 基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细 本基金 未参 与投 资国 债期 货 。 7.11.2 本基 金投资 国债 期货 的投资 政策 注:本 基金 本报 告期 末 未 参与投 资国债 期 货。 7.11.3 本期 国债期 货投 资评 价 本基金 未参 与投 资国 债期 货 。 7.12 投 资组合 报告 附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或在报 告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形及 相关 投资决 策程 序说明 。 省广股 份(002400 )2014 年 3 月 10 日 发布 《关 于 并购重 组申 请被 暂停 审核 的公告 》 , 2014 年 3 月 7 日该公 司收 到中 国证监 会通 知, 因参 与本 次重组 的有 关方 面涉 嫌违 法被稽 查立 案, 该公 司重组 申请 暂停 审核 。该 公司目 前尚 未收 到对 上市 公司的 立案 调查 通知 书。 基金管理人将 密切关注 该 事件的后续处 理,及时 分 析该事项对省 广股份后 续 外延并购及公 司 投资价 值的 影响 。 中国平 安 (601318 ) 的 控 股子公 司平 安证 券有 限责 任公司 在2013 年 10 月 15 日收到 《 中国 证 券监督 管理 委员 会行 政处 罚决定 书》 , 主要 原因 为 : 平安证 券有 限责 任公 司在 万福生 科 (湖 南 ) 农信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 25


业开发股份有 限公司发 行 上市项目中没 有遵循“ 合 规经营、公开 透明”的 原 则。中国证 券监督管 理委员会决定 责令平安 证 券改正及给予 警告,没 收 其在万福生科 (湖南) 农 业开发股份 有限公司 发行上 市项 目中 的业 务收 入人民 币 2,555 万 元, 并 处以人 民 币 5,110 万 元的 罚款, 暂停 其保 荐 业 务许 可3 个 月。 基金管理人分 析认为, 该 公司在收到《 行政处罚 决 定书》后,本 着“合规 经 营、公开透明 ” 的一贯原则, 积极督促 平 安证券严格按 照中国证 监 会的要求缴纳 罚没款, 持 续进行整改 ,切实保 护投资者利益 。基金管 理 人经审慎分析 ,认为该 《 行政处罚决定 书》认定 的 上述问题对 该公司经 营和价 值不 会构 成重 大影 响。 除省广 股份 (002400 ) 、 中 国平安 (601318 ) 外, 其 余的本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 报告期 内没 有被 监管 部门 立 案调 查, 也没 有在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 7.12.2 本基 金投资 的前 十名 股票中 , 没有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情 形。 7.12.3 期末 其他各 项资 产构 成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 39,234.35 2 应收证 券清 算款 2,798,151.06 3 应收股 利 - 4 应收利 息 16,690.63 5 应收申 购款 6,262.31 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 50,411.43 8 其他 - 9 合计 2,910,749.78 7.12.4 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 7.12.5 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 7.12.6 投资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 26


§8 基金份额持 有人信息 8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 (户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例 933 73,043.67 14,777,839.15 21.68% 53,371,908.44 78.32% 8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基金 382,889.27 0.56% 8.3 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本 开 放式基金 份 额总量 区间 情况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究 部门负 责人 持有 本开 放式 基金 10~50 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 §9 开放式基金 份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 (2012 年9 月4 日) 基金 份额 总额 652,815,953.07 本报告 期期 初基 金份 额总 额 65,550,630.13 本报告 期基 金总 申购 份额 70,766,961.16 减: 本 报告 期基 金总 赎回 份 额 68,167,843.70 本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 68,149,747.59 §10 重大事 件揭示 10.1 基金 份额 持有人大 会决 议 报告期 内, 未召 开基 金份 额持有 人大 会, 未有 相关 决议。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 27


10.2 基金 管理 人、基金 托管 人的专 门基 金 托管 部门 的重大 人事 变动 本基金 管理 人 2014 年 3 月 31 日发 布公 告, 经信 达 澳银基 金管 理有 限公 司 第 三届董 事会 第十 七次决议 通 过, 王学 明 先 生辞去 信达 澳银 基金 管理 有限公 司副 总经 理职 务。 本基金 托管 人 2014 年2 月7 日 发布 任免 通知 , 解聘 尹东中 国建 设银 行投 资托 管业务 部总 经 理 助理职 务 。 10.3 涉及 基金 管理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼 报告期 内, 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。 10.4 基金 投资 策略的改 变 报告期 内, 未发 生基 金投 资策略 的改 变。 10.5 为基 金进 行审计的 会计 师事务 所情 况 报告期内 , 本基金 管理人 继续聘任德 勤华永 会计师 事务所(特 殊普通 合伙) 北京分所为 本基 金的外 部审 计机 构。 10.6 管理 人、 托管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况 报告期 内, 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。 10.7 基金 租用 证券公司 交易 单元的 有关 情况 10.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 中信证 券 3 18,389,958.47 12.46% 16,742.27 12.46% - 广发证 券 1 16,574,132.12 11.23% 15,089.08 11.23% - 招商证 券 3 15,901,347.66 10.77% 14,476.58 10.77% 新增 1 个 申银万 国 2 14,366,343.33 9.73% 13,079.25 9.73% - 中投证 券 1 8,031,415.83 5.44% 7,311.86 5.44% - 银河证 券 1 7,565,808.79 5.12% 6,887.96 5.12% - 兴业证 券 1 7,224,479.03 4.89% 6,577.16 4.89% - 中金公 司 2 6,978,974.95 4.73% 6,353.62 4.73% - 海通证 券 1 6,926,885.65 4.69% 6,306.20 4.69% - 安信证 券 1 6,900,599.68 4.67% 6,282.31 4.67% - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 28


东兴证 券 1 6,196,165.27 4.20% 5,640.93 4.20% - 国金证 券 1 4,588,959.40 3.11% 4,177.77 3.11% - 民生证 券 1 4,360,628.49 2.95% 3,969.82 2.95% - 长城证 券 1 3,713,812.66 2.52% 3,381.07 2.52% - 长江证 券 2 3,447,744.07 2.34% 3,138.96 2.34% 新增 1 个 浙商证 券 1 3,283,316.45 2.22% 2,989.09 2.22% - 东方证 券 1 2,981,402.68 2.02% 2,714.29 2.02% - 华创证 券 1 2,934,811.58 1.99% 2,671.81 1.99% - 信达证 券 2 2,180,555.93 1.48% 1,985.19 1.48% - 国泰君 安 2 1,857,751.53 1.26% 1,691.32 1.26% - 中信建 投 2 1,285,767.19 0.87% 1,170.52 0.87% - 光大证 券 1 1,245,687.88 0.84% 1,134.07 0.84% - 国信证 券 2 694,200.00 0.47% 632.00 0.47% - 中信万 通 1 - - - - - 银泰证 券 1 - - - - - 华泰证 券 1 - - - - - 平安证 券 1 - - - - - 世纪证 券 1 - - - - - 东吴证 券 0 - - - - 退租 1 个 高华证 券 1 - - - - - 国联证 券 1 - - - - - 宏源证 券 1 - - - - - 注:根据《 交易单元 及佣 金管理办法》 、 《投资审 议 委员会议事 规则》的 规定 ,交易单元 开设、 增 设或退租由研 究咨询部 提 议,经公司投 资审议委 员 会审议。在分 配交易量 方 面,公司制 订合理的 评分体系,相 关投资研 究 人员于每个季 度最后 20 个工作日对提 供研究报 告 的证券公司的 研究水 平、服务质量 等综合情 况 通过投研管理 系统进行 评 比打分。交易 管理部根 据 上季度研究 服务评分 结果安排研究 机构交易 佣 金分配,每半 年佣金分 配 排名应与上两 个季度研 究 服务评分排 名基本匹 配,并 确保 重点 券商 研究 机构年 度佣 金排 名应 与全 年合计 研究 服务 评分 排名 相匹配 。 10.7.2 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 中信证 券 - - - - - - 广发证 券 - - - - - - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 29


招商证 券 - - - - - - 申银万 国 - - - - - - 中投证 券 - - - - - - 银河证 券 - - - - - - 兴业证 券 - - - - - - 中金公 司 - - - - - - 海通证 券 - - - - - - 安信证 券 - - - - - - 东兴证 券 - - - - - - 国金证 券 - - - - - - 民生证 券 - - - - - - 长城证 券 1,010.00 100.00% - - - - 长江证 券 - - - - - - 浙商证 券 - - - - - - 东方证 券 - - - - - - 华创证 券 - - 9,000,000.00 100.00% - - 信达证 券 - - - - - - 国泰君 安 - - - - - - 中信建 投 - - - - - - 光大证 券 - - - - - - 国信证 券 - - - - - - 中信万 通 - - - - - - 银泰证 券 - - - - - - 华泰证 券 - - - - - - 平安证 券 - - - - - - 世纪证 券 - - - - - - 东吴证 券 - - - - - - 高华证 券 - - - - - - 国联证 券 - - - - - - 宏源证 券 - - - - - - 10.8 其他 重大 事件 序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 1 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 年 度净值 公告


证 监 会 指 定 信 息 披 露 报纸、 公司 网站 2014 年 1 月 2 日 2 信 达 澳 银 消 费 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2013 年第 4 季 度报 告 证 监 会 指 定 信 息 披 露 报纸、 公司 网站 2014 年 1 月 21 日 3 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 齐 证 监 会 指 定 信 息 披 露 2014 年 1 月 22 日 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 30


鲁 证 券 为 代 销 机 构 、 参 加 基 金 申 购 费 率 优惠活 动的 公告 报纸、 公司 网站 4 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持 华 谊 嘉 信 股 票 估 值 调 整 的 提 示 性 公告 证 监 会 指 定 信 息 披 露 报纸、 公司 网站 2014 年 1 月 25 日 5 信 达 澳 银 消 费 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基金经 理变 更公 告


证 监 会 指 定 信 息 披 露 报纸、 公司 网站 2014 年 1 月 30 日 6 信达澳 银基 金管 理有 限公 司董事 、 监事 、 高 级 管 理 人 员 以 及 其 他 从 业 人 员 在 子 公 司兼任 职务 及领 薪情 况的 公告 证 监 会 指 定 信 息 披 露 报纸、 公司 网站 2014 年 3 月 20 日 7 信 达 澳 银 消 费 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2013 年年 度报 告及 摘要 证 监 会 指 定 信 息 披 露 报纸、 公司 网站 2014 年 3 月 28 日 8 信 达 澳 银 基 金 管 理 公 司 关 于 高 级 管 理 人 员变更 的公 告 证 监 会 指 定 信 息 披 露 报纸、 公司 网站 2014 年 3 月 31 日 9 信 达 澳 银 消 费 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招募说 明书 (更 新) 及摘 要 2014 年第 1 期 证 监 会 指 定 信 息 披 露 报纸、 公司 网站 2014 年 4 月 17 日 10 信 达 澳 银 消 费 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2014 年第 1 季 度报 告 证 监 会 指 定 信 息 披 露 报纸、 公司 网站 2014 年 4 月 19 日 11 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金所持 光线 传媒 、 鸿 利光 电、 和 佳股 份、 威海广 泰股 票估 值调 整的 提示性 公告 证 监 会 指 定 信 息 披 露 报纸、 公司 网站 2014 年 4 月 30 日 §11 影响投 资者决策的其 他重要信息 无。