信达澳 银 产业升级股票型 证券投资基金2014 年半年度 报告
2014 年6 月30 日
基金管 理人：信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月27 日信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
§1 重要提示及 目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本 半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料 未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
1.2 目录
§1 重要提示及目录 .................................................................................................................................... 1
1.1 重 要提 示 ....................................................................................................................................... 1
1.2 目录 ............................................................................................................................................... 2
§2 基金简介 ................................................................................................................................................ 4
2.1 基 金基 本情 况 ............................................................................................................................... 4
2.2 基 金产 品说 明 ............................................................................................................................... 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管 人 ........................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 ............................................................................................................................... 5
2.5 其 他相 关资 料 ............................................................................................................................... 5
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................ 5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标 ........................................................................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................................... 6
§4 管理人报告 ............................................................................................................................................ 7
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理 情况 ....................................................................................................... 7
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明 ............................................................... 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易情 况的 专项 说明 ........................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金 的投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ......................................................... 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证 券市场 及行 业走 势的 简要 展望 ......................................................... 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金 估值程 序等 事项 的说 明 ..................................................................... 10
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明 ......................................................................... 11
§5 托管人报告 .......................................................................................................................................... 11
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人 遵规守 信情 况声 明 ............................................................................. 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基 金投资 运作 遵规 守信 、净 值计算 、利 润分 配等 情况 的说明 ......... 11
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ......................... 11
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） .................................................................................................. 11
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................. 11
6.2 利 润表 ......................................................................................................................................... 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表 ............................................................................................. 14
6.4 报 表附 注 ..................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ...................................................................................................................................... 30
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................. 30
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 ..................................................................................... 31
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有股 票投 资明 细 ................................. 31
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ......................................................................................... 32
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合 ..................................................................................... 36
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 ............................. 36
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有资 产支 持证 券投 资明 细 ................. 36
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细 ......................... 36
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细 ............................. 36
7.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 ................................................................... 36
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ................................................................... 36 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
7.12 投 资组 合报 告附 注 ................................................................................................................... 36
§8 基金份额持有人信息 .......................................................................................................................... 38
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及持 有人 结构 ................................................................................. 38
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况 ..................................................................... 38
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 情况 ..................................... 38
§9 开放式基金份额变动 .......................................................................................................................... 38
§ 10 重大事件揭示 .................................................................................................................................... 38
10.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 ....................................................................................................... 38
10.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ....................................... 39
10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ........................................................... 39
10.4 基 金投 资策 略的 改变 ............................................................................................................... 39
10.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ................................................................................... 39
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ................................................... 39
10.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况 ............................................................................... 39
10.8 其 他重 大事 件 ........................................................................................................................... 41
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 .................................................................................................... 42
§ 12 备查文件目录 .................................................................................................................................... 42
12.1 备 查文 件目 录 ........................................................................................................................... 42
12.2 存 放地 点 ................................................................................................................................... 43
12.3 查 阅方 式 ................................................................................................................................... 43信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
§2 基金简介
2.1 基金基 本情 况
基金名 称 信达澳 银 产 业升 级 股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 信达澳 银 产 业升 级股票
场内简 称 -
基金主 代码 610006
交易代 码 610006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 6 月 13 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 213,793,378.58 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标 把握经济结构调整中的传统产业升级和新兴产业发展的战
略性机遇，精选受益于产业升级和新兴产业发展的个股，
在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定
增值。
投资策 略 本 基金以中国经济转型过程中传统产业升级和新兴产业发
展作为投资主线，并通过“自上而下”和“自下而上”相
结合的 方法 构建 基金 的资 产组合 。 一方 面， 本基 金通 过 “ 自
上而下”的深入分析，在对国内外宏观经济发展趋势、国
家相关政策深入研究的基础上，优化大类资产配置、甄选
受益行业；另一方面，通过“自下而上”的深入分析精选
公司素质高、核心竞争力突出、估值合理的公司，依靠这
些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力，力
争获得 超越 行业 平均 水平 的良好 回报 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率 ×20%
风险收 益特 征 本基金是股票型基金，长期风险与预期收益高于混合型基
金、债券型基金及货币市场基金，属于风险及预期收益较
高的证 券投 资基 金产 品。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755-83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
注册地 址 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道
7088 号招 商银 行大 厦 24 层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道
7088 号招 商银 行大 厦 24 层
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号院1
号楼
邮政编 码 518040 100033
法定代 表人 何加武 王洪章
2.4 信息披 露方 式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 《上 海证 券 报》 《 证券 时报 》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.fscinda.com
基金半 年度 报告 备置 地点
广东省 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行
大厦 24 层
2.5 其他相 关资 料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088
号招商 银行 大 厦 24 层
§3 主要财务指 标 和 基金 净值表现
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期 （2014 年 1 月 1 日-2014 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 11,110,441.20
本期利 润 16,513,334.48
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0708 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
本期加 权平 均净 值利 润率 7.23%
本期基 金份 额净 值增 长率 5.60%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末（2014 年6 月 30 日）
期末可 供分 配利 润 2,979,527.33
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0139
期末基 金资 产净 值 217,940,833.08
期末基 金份 额净 值 1.019
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末（2014 年6 月 30 日）
基金份 额累 计净 值增 长率 1.90%
注：1.上述基 金业绩指 标 不包括基金份 额持有人 认 购或交易基金 的各项费 用 （例如，开 放式基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分 配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去 一 个月 6.70% 1.14% 0.47% 0.62% 6.23% 0.52%
过去三 个月 7.83% 1.09% 1.44% 0.70% 6.39% 0.39%
过去六 个月 5.60% 1.18% -4.49% 0.83% 10.09% 0.35%
过去一 年 9.81% 1.40% -0.71% 0.94% 10.52% 0.46%
过去 三 年 1.80% 1.31% -21.42% 1.04% 23.22% 0.27%
自基金 合同 生效 起至 今 1.90% 1.30% -19.71% 1.04% 21.61% 0.26%
注： 本基 金的 业绩比 较基 准： 沪深 300 指数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率×20% 。 由 于基 金
资产配置比例 处于动态 变 化的过程中， 需要通过 再 平衡来使基金 资产的配 置 比例符合基 金合同要
求， 基 准指 数每 日按 照 80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式 得到 基准 指数 的时
间序列 。
沪深300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成， 中国债 券总 指数 是由 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 编制 ，具 有较 强的代 表性 、公 正性 与权 威性， 可以 较好 地衡 量本 基金股 票和 债券 投资
的业绩 。指 数的 详细 编制 规则敬 请参 见中 证指 数公 司和中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 网站 ：
http://www.csindex.com.cn 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基金合 同生 效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、 本基 金基 金合 同 于 2011 年6 月13 日 生效 ，2011 年7 月 11 日 开始 办理申 购、 赎回 业 务 。
2 、 本基 金 的 投资 组合 比例 为： 股 票等 权益 类资 产为 基金资 产 的 60%-95%， 债 券等固 定收 益类
资产及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具占 基金资 产 的5%-40% ， 权证 占基金 资产 净值 的 0%
－3% ， 基金 保留 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的 5% ；
基金投资受益 于产业升 级 的股票不低于 股票资产 的 80%。本基金 按规定在 合同 生效后六个月 内达
到上述 规定 的投 资比 例。
§4 管理人报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立于 2006 年 6 月 5 日 ，由
中国信达资产 管理股份 有 限公司（原中 国信达资 产 管理公司）和 澳洲联邦 银 行全资附属 公司康联
首域集团有限 公司共同 发 起，是经中国 证监会批 准 设立的国内首 家由国有 资 产管理公司 控股的基信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
金管理 公司 ， 也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。 公司 注册 资 本 1 亿元 人民 币， 总部
设在深 圳， 在北 京设 有分 公司。 公司 中方 股东 中国 信达资 产管 理股 份有 限公 司出资 比例 为 54 ％，
外方股 东康 联首 域集 团有 限公司 出资 比例 为 46 ％。
公司建立了健全的法人治 理结构，根据《中华人民 共和国公司法》的规定设 立了股东会、董
事会和监事。 股东会层 面 设立公司咨询 委员会， 董 事会层面设立 风险控制 委 员会和薪酬 考核委员
会两个专门委 员会，并 建 立了独立董事 制度。公 司 总经理负责公 司的日常 运 作，并由经 营管理委
员会、 投资 审议 委员 会和 风险管 理委 员会 协助 其议 事决策 。
公司 建立了完善的组织架 构，根据公司业务发展需 要，按业务条块将公司主 要业务整合为公
募投资业务、 产品销售 业 务、专户理财 业务、运 营 保障业务、管 理支持业 务 五大业务模 块，分工
协作， 职责 明确 ，监 察稽 核部继 续依 照有 关法 规和 公司规 章独 立行 使职 权。
截至2014 年6 月30 日 ， 公司共 管理 十只 基金 ， 包 括信达 澳银 领先 增长 股票 型证券 投资 基金 、
信达澳银精华 灵活配置 混 合型证券投资 基金、信 达 澳银稳定价值 债券型证 券 投资基金、 信达澳银
中小盘股票型 证券投资 基 金、信达澳银 红利回报 股 票型证券投资 基金、信 达 澳银产业升 级股票型
证券投资基金 、信达澳 银 稳定增利 分级 债券型证 券 投资基金、信 达澳银消 费 优选股票型 证券投资
基金、 信达 澳银 信用 债债 券型证 券投 资基 金和 信达 澳银慧 管家 货币 市场 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王战强
本 基 金 的 基 金
经 理 、 领先增
长 股 票 基 金 基
金 经 理 、 副 总
经 理 兼 投 资 总
监
2013-12-19 - 17 年
武汉大 学经 济学 硕士 。 1997 年
到 2005 年， 任国 泰君 安 证券
公司研 究所 电信 行业 分析 员、
行业公司研究部主管和证券
投资部 研究 主管 。 2006 年6 月
加入信 达澳 银基 金公 司 ， 历任
投资研 究部 首席 分析 师 、 投资
副总监 、 执行 投资 总监 、 投资
总监、总经理助理兼投资总
监、 副总 经理 兼投 资总 监 、 信
达澳银精华配置混合基金基
金经理 （2008 年 7 月 30 日至
2010 年 5 月 25 日） 、 信 达 澳银
领先增长股票基金基金经理
（2008 年12 月25 日起 至 今） 、
信达澳银产业升级股票基金信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
基金经 理 （2013 年12 月 19 日
起至今 ） 。
柴妍
本 基 金 基 金 经
理 助 理 ， 研 究
咨询部 研究 员
2012-1-31 - 6 年
华东理工大学经济学硕士。
2007 年10 月至2008 年4 月就
职于中山证券研究部任研究
员；2008 年 5 月至 2010 年 1
月就职于元大证券研究部任
研究员 ； 2010 年5 月加 入 信达
澳银基 金公 司 ， 现 任研 究 咨询
部研究 员 、 信 达澳 银产 业 升级
股票基 金基 金经 理助 理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期 为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 基金 合同 和其 他有 关法 律法规 、 监 管部 门的 相关 规定， 依照 诚实 信用 、
勤勉尽责、安 全高效的 原 则管理和运用 基金资产 ， 在严格控制投 资风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最 大利 益， 没有 损害 基金持 有人 利益 的行 为 。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况
本基金管理人 已经建立 了 投资决策及交 易内控制 度 ，确保在投资 管理活动 中 公平对待不同 投
资组合，维护 投资者的 利 益。本基金管 理人建立 了 严谨的公平交 易机制， 确 保不同基金 在买卖同
一证券时，按 照比例分 配 的原则在各基 金间公平 分 配交易量。 公 司对报告 期 内公司所管 理的不同
投资组合的整 体收益率 差 异、分投 资类 别（股票 、 债券）的收益 率差异进 行 了分析；利 用数据统
计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法， 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日 内、5 日内）
公司管理的不 同投资组 合 同向交易价差 进行了分 析 ；对部分债券 一级市场 申 购、非公开 发行股票
申购等以公司 名义进行 的 交易进行了审 核和监控 ， 未发现公司所 管理的投 资 组合存在违 反公平交
易原则 的情 形。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为 ，报告 期 内本公司所管 理的 投资 组 合 未发生交易 所
公开竞 价 的 同日 反向 交易 。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现 的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析
上半年 本基 金的 收益 为 5.6% ，超 过比 较基 准 10 个 百分点 。业 绩表 现 在 晨星 同类可 比基 金排
名中位 于 前10% 。
本 报告期本基 金在行业 方 面的配 置主要 集中在信 息 服务、汽车、 机械及电 力 设备方面，注 重
了行业 景气 与 估 值的 平衡 。
4.4.2 报 告期 内 基金 的业 绩表 现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.019 元， 份额 累计净 值为 1.019 元 ，报 告期内 份额 净 值
增长率 为5.60% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率为-4.49%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
二季度中政府 的“ 微刺 激 ”得到了明确 ，政府又 出 台了“定向降 准”等措 施 ，经济增长速 度
和市场预期得 以稳定。 总 体来说，在“ 微刺激” 的 环境下，同时 金融等蓝 筹 股的基本面 也较为稳
定，因此市场 出现系统 性 风险的机会不 大。目前 全 球的资产价格 （特别是 股 票市场）总 体上处于
高位， 中 国 A 股 市场 的长 期低估 与此 反差 极大 ，而 “沪港 通” 推出 的临 近也 会激发 国内 投资 者 对
A 股及蓝筹股 的热情。 本 基金的配置将 主要集中 在 产业景气提升 、政策友 好 的行业方面 ，包括新
能源及电力设 备、信息 产 业、医药、机 械、汽车 等 产业，以及大 力推进转 型 和整合的公 司方面，
另一方 面， 基金 也会 增加 在价值 低估 的蓝 筹股 方面 的配置 。
4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.6.1 有 关参 与估值 流程 各方 及人员 （或 小组） 的职 责分 工、 专业胜任 能力 和相关 工
作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验 。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由运营总监担 任；基金 估 值小组成员若 干名， 由 公 募投资业务部门 、专户 理 财业务 部门 、运营保
障业务 部门及 监察稽核 部 指定专人并经 经营管理 委 员会审议通过 后担任， 其中 基金运营 部负责组
织小组 工作 的开 展。
4.6.2 基 金经 理参与 或决 定估 值的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参 与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、 估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务， 由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.6.3 参 与估 值流程 各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
4.6.4 已 签约 的与估 值相 关的 任何定 价服 务的性 质与 程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银产业升 级 股票型证券投 资基金基 金 合同》关于 收 益分配的 规 定， 基金收益 每
年最多 分 配 6 次 ，每 次基 金收益 分配 比例 不低 于 收 益分配 基准 日可 供分 配利 润 的 20% 。截 止报 告
期末 ， 本 基金 可供 分配 利 润 为 2,979,527.33 元。 根 据相关 法律 法规 和基 金合 同要求 ， 本基 金管 理
人可以 根据 基金 实际 运作 情况进 行利 润分 配。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
§5 托管人报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人 对本 半 年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告 、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半 年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产负 债表
会计主 体： 信达 澳银 产业 升级 股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 31,931,517.13 26,939,674.33 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
结算备 付金
1,172,399.57 1,016,429.67
存出保 证金
192,174.85 150,398.02
交易性 金融 资产 6.4.7.2 184,576,068.28 225,858,908.86
其中： 股票 投资
184,576,068.28 225,858,908.86
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
2,390,371.02 -
应收利 息 6.4.7.5 6,467.97 6,993.13
应收股 利
- -
应收申 购款
1,530,747.55 16,742.75
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 50,411.43 -
资产总 计
221,850,157.80 253,989,146.76
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
2,871,522.45 870,105.05
应付管 理人 报酬
273,117.77 313,720.30
应付托 管费
45,519.64 52,286.75
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 581,446.26 593,602.96
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- - 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
其他负 债 6.4.7.8 137,718.60 162,405.40
负债合 计
3,909,324.72 1,992,120.46
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 213,793,378.58 261,106,963.63
未分配 利润 6.4.7.10 4,147,454.50 -9,109,937.33
所有者 权益 合计
217,940,833.08 251,997,026.30
负债和 所有 者权 益总 计
221,850,157.80 253,989,146.76
注：报 告截 止 日2014 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.019 元， 基金 份额 总额 213,793,378.58 份。
6.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 产业 升级 股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2014 年1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
20,637,702.44 37,922,402.40
1.利息 收入
151,841.15 200,758.54
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 151,841.15 185,234.90
债券利 息收 入
- 233.36
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 15,290.28
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
14,896,185.35 46,120,345.18
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 13,810,762.32 45,176,982.29
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - 43,928.84
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 1,085,423.03 899,434.05
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.16
5,402,893.28 -8,490,425.87
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- - 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 186,782.66 91,724.55
减：二、费用
4,124,367.96 5,969,958.67
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,701,279.04 2,344,006.23
2．托 管费 6.4.10.2.2 283,546.59 390,667.76
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.18 1,947,937.48 3,043,359.30
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 191,604.85 191,925.38
三、利润总额(亏损总额 以 “-”号
填列)
16,513,334.48 31,952,443.73
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列）
16,513,334.48 31,952,443.73
6.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 产业 升级 股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 261,106,963.63 -9,109,937.33 251,997,026.30
二 、本 期经营 活动 产生的基 金净 值变动 数
（本期 利润 ）
- 16,513,334.48 16,513,334.48
三 、本 期基金 份额 交易产生 的基 金净值 变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
-47,313,585.05 -3,255,942.65 -50,569,527.70
其中：1.基 金申 购款 154,834,479.12 -1,983,132.78 152,851,346.34
2.基金 赎回 款 -202,148,064.17 -1,272,809.87 -203,420,874.04
四 、本 期向基 金份 额持有人 分配 利润产 生
的基金 净值 变动 （ 净值 减 少以 “- ” 号 填列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 213,793,378.58 4,147,454.50 217,940,833.08
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 339,230,662.72 -54,967,720.06 284,262,942.66 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
二 、本 期经营 活动 产生的基 金净 值变动 数
（本期 利润 ）
- 31,952,443.73 31,952,443.73
三 、本 期基金 份额 交易产生 的基 金净值 变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
-17,637,966.70 6,175.43 -17,631,791.27
其中：1.基 金申 购款 84,418,325.94 -4,538,979.55 79,879,346.39
2.基金 赎回 款 -102,056,292.64 4,545,154.98 -97,511,137.66
四 、本 期向基 金份 额持有人 分配 利润产 生
的基金 净值 变动 （ 净值 减 少以 “- ” 号 填列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 321,592,696.02 -23,009,100.90 298,583,595.12
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 何加 武______
_____ 于鹏______
____ 刘玉 兰____
基金管 理人 负责 人
主管 会计 工作 负 责人
会 计机构 负责 人
6.4 报表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
信达澳 银 产 业升 级 股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”) 经中 国证 券监 督 管理委 员会(以
下简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2010] 第 1886 号 《 关于核 准信 达澳 银 产 业升 级 股票 型证 券投 资
基金募集的批 复》核准 ， 由信达澳 银基 金管理有 限 公司依照《中 华人民共 和 国证券投资 基金法》
和《信达澳银 产业升级 股 票型证券投资 基金基金 合 同》 负责公开 募集 。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 自 2011 年 5 月9 日至 2011 年6 月 9 日止 期间 公开 发售 ， 首次设 立募 集 不 包括 认
购资金 利息 共募 集834,707,002.41 元， 业 经普 华永 道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中天 验
字(2011) 第216 号验 资报 告予以 验证 。 经 向 中 国证 监会备 案 ， 《信 达澳 银产 业 升级股 票型 证券 投资
基金基 金合 同》 于2011 年6 月13 日 正式 生效 ， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为834,919,796.71
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合 212,794.30 份 基金份 额 。 本基 金的 基金 管理人 为信 达澳 银基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 以下 简称 “中 国 建设银 行”)。
根据《 中华 人民共和 国证 券投资基金 法 》和《 信达 澳银 产业升 级 股票型 证券 投资基金基 金合
同》的有关 规定，本 基金 的投资范围 为具有良 好流 动性的金融 工具，包 括国 内依法发行 上市的 股
票、债券、 货币市场 工具 、权证、资 产支持证 券以 及法律法规 或中国证 监会 允许基金投 资的其 他
金融工具。 本基金的 投资 组合比例为 ：股票等 权益 类资产占基 金资产 的 60%-95%，债券 等固定 收
益类资 产及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具占基 金资 产 的 5%-40%， 权证占 基金 资产 净 值
的 0%-3% ，现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5%。 本基 金
投资受 益于 产业 升级 的股 票比例 不低 于股 票资 产的 80%。 本基 金的 业绩 比较 基 准为： 沪深 300 指
数收益 率 ×80%+ 中国 债券 总指数 收益 率 ×20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人信 达澳 银基 金管 理有限 公司 于2014 年8 月25 日批 准报 出 。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 企 业会计 准则 及 其 相关 规定 (简称 “ 企业 会
计准则 ”) 、由 中国 证券 业 协会于 2007 年 5 月 15 日 发布并 由中 国证 券投 资基 金业协 会 于 2012 年
11 月 16 日 修订 的 《 证券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监 会颁 布的 《 关于进 一步 规范 证券
投资基金估 值业务的 指导 意见》 、 《关于 证券投资 基 金执行<企业 会计准则> 估 值业务及份 额净值 计
价有关事项 的通知》 、 《 证 券投资基金 信息披露 管理 办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露内容 与格式 准
则第 2 号年 度报 告的 内容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则第 3 号 会计报 表附 注的 编 制
及披露 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露 XBRL 模板 第 3 号- 年度 报告 和半 年度 报告 》 等中国 证监 会颁 布
的相关 规定 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 2014 年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及2014 年 上半 年 度 的经
营成果 和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整工作的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政
策有关 问题 的通 知》 及其 他 相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 。
(2) 对 证券投 资基金 从证 券市场中 取得 的收入 ，包 括买卖股 票、 债券的 差价 收入，股 权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。
(3) 对 基金取 得的股 票股 息、红利 收入 ，由上 市公 司在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税； 基金 从公 开发行 和转 让市 场取 得的 上市公 司股 票， 持股 期限 在 1 个 月以 内（ 含 1
个月） 的， 其 股息 红利 所 得全额 计入 应纳 税所 得额 ； 持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年 （含1 年） 的，
暂减 按50% 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 超 过 1 年 的，暂 减 按25% 计入 应纳 税所得 额。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
(4) 对 基金取 得的债 券利 息收入， 由发 行债券 的企 业在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(5) 对 于基 金从 事 A 股买 卖， 自2008 年 9 月19 日起 ， 出让方 按 0.10% 的税 率缴 纳证券(股票)
交易印 花税 ，对 受让 方不 再缴纳 印花 税。
(6) 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份、 现金 等对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
活期存 款 31,931,517.13
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 31,931,517.13
6.4.7.2 交 易性金 融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 169,241,727.40 184,576,068.28 15,334,340.88
贵金属 投资-金 交所 黄金 合 约
- - -
债券
交易所 市场
- - -
银行间 市场
- - -
合计
- - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 169,241,727.40 184,576,068.28 15,334,340.88
6.4.7.3 衍 生金融 资产/ 负债
无余额 。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
6.4.7.4 买 入返售 金融资 产
无余额 。
6.4.7.5 应 收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 5,853.65
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 527.92
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 86.40
合计 6,467.97
注：其 他指 应收 结算 保证 金利息 。
6.4.7.6 其 他资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
其他应 收款 -
待摊费 用 50,411.43
合计 50,411.43
6.4.7.7 应 付交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 581,446.26
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 581,446.26
6.4.7.8 其 他负债
单位： 人民 币元 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应付赎 回费 8,788.68
预提费 用 128,929.92
合计 137,718.60
6.4.7.9 实 收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 261,106,963.63 261,106,963.63
本期申 购 154,834,479.12 154,834,479.12
本期赎 回（ 以“- ” 号填 列 ） -202,148,064.17 -202,148,064.17
本期末 213,793,378.58 213,793,378.58
注：本 期申 购中 包含 转入 份额 ， 本期 赎回 中包 含转 出份额 。
6.4.7.10 未分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -9,707,353.61 597,416.28 -9,109,937.33
本期利 润 11,110,441.20 5,402,893.28 16,513,334.48
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数 1,576,439.74 -4,832,382.39 -3,255,942.65
其中： 基金 申购 款 -2,139,912.00 156,779.22 -1,983,132.78
基金赎 回款 3,716,351.74 -4,989,161.61 -1,272,809.87
本期已 分配 利润 - - -
本期末 2,979,527.33 1,167,927.17 4,147,454.50
6.4.7.11 存款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
活期存 款利 息收 入 143,168.24
定期存 款利 息收 入 - 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 7,421.19
其他 1,251.72
合计 151,841.15
注：其 他包 括直 销申 购款 利息收 入和 结算 保证 金利 息收入 。
6.4.7.12 股票投 资收益 —买 卖股票 差价 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 659,008,796.74
减：卖 出股 票成 本总 额 645,198,034.42
买卖股 票差 价收 入 13,810,762.32
6.4.7.13 债券投 资收益
无 。
6.4.7.14 衍生工 具收益
无 。
6.4.7.15 股利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,085,423.03
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,085,423.03
6.4.7.16 公允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 5,402,893.28
—— 股 票投 资 5,402,893.28
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 - 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
—— 贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 5,402,893.28
6.4.7.17 其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 186,386.75
基金 转 换费 收入 395.91
合计 186,782.66
注： 1. 本 基金 的赎 回费率 按持有 期间 递减 ， 赎 回费 总 额的 25%归入 基 金资 产即为 基金 赎回 费收 入 。
2. 本 基金 的转换 费由 赎回 费和申 购费 补差 两部 分构 成，其 中赎 回费 部分 的 25% 归入 转出 基金
的基金 资产 即为 基金 转换 费收入 。
6.4.7.18 交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
交 易所 市场 交易 费用 1,947,937.48
银行间 市场 交易 费用 -
合计 1,947,937.48
6.4.7.19 其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 148,765.71
银行手 续费 3,686.36
债券托 管账 户维 护费 9,400.00
合计 191,604.85
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表 日后事 项的 说明 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
6.4.8.1 或 有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负债 表日后 事项
截至财 务报 告批 准报 出日 ， 本期 无需 要说 明的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 内存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告期 与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信达澳 银基 金管 理有 限公 司
（ “信 达澳 银基 金公 司” ）
基金管 理人 、 注 册登 记机 构、 基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 （ “ 中国 建设 银行” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的控股 股东
康联首 域集 团有 限公 司
（Colonial First State Group Limited ）
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资 子 公司
信达证 券股 份有 限公 司( “ 信达证 券”) 基金管 理人 的控股 股 东的 子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报 告期及 上年 度可 比期间 的关 联方交 易
6.4.10.1 通过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月1 日至2013 年6 月 30 日
成交金 额
占当期 股票 成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股票 成交 总
额的比 例
信达证 券
14,526,355.24 1.16% 42,334,618.23
2.11%
6.4.10.1.2 权 证交 易 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
无。
6.4.10.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
信达证 券 13,224.87 1.16% 13,224.87 2.27%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
信达证 券 38,541.65 2.13% 38,541.65 4.74%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费的 净额 列示 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等 。
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,701,279.04 2,344,006.23
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 782,026.82 1,003,021.73
注：支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金公 司 的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.5% 的 年费 率计 提，
逐日累计至每月月底，按 月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基 金资 产净值×1. 5%/
当年天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
2014 年 6 月 30 日 2013 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 283,546.59 390,667.76
注：支付基金 托管人 中 国 建设银行 的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
无 。
6.4.10.4 各关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
无。
6.4.10.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
无。
6.4.10.5 由关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 31,931,517.13 143,168.24 29,474,982.04 161,061.06
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
6.4.10.7 其他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利润 分配情 况
无。
6.4.12 期末 （2014 年6 月30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估 值单 价 数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
603369 今世缘 2014-6-25 2014-7-3
新股流 通
受限
16.93 16.93 1,000 16,930.00 16,930.00 -
6.4.12.2 期末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名 称 停牌日 期 停牌原 因
期末估
值单价
复牌日 期
复牌开
盘单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300271 华宇软 件 2014-6-27 重大事 项停牌 40.30 - - 220,141 7,371,677.85 8,871,682.30 -
600832 东方明 珠 2014-5-29 重大事 项停牌 10.98 - - 454,906 5,112,466.11 4,994,867.88 -
6.4.12.3 期末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场 债券 正回购
无。
6.4.12.3.2 交 易所 市场 债券 正回购
无。
6.4.13 金融 工具风 险及 管理
6.4.13.1 风险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 ， 长期风险与 预期收益 高 于混合型基金 、
债券型基金及 货币市场 基 金，属于风险 及预期收 益 较高的证券投 资基金产 品 。 本基金投 资的金融
工具主要 为股 票投资、 债 券投资、权证 投资及资 产 支持证券投资 等。本基 金 在日常经营 活动中面
临的与这些金 融工具相 关 的风险主要包 括信用风 险 、流动性风险 及市场风 险 。 本基金的 基金管理
人从事风险管 理的主要 目 标是争取将以 上风险控 制 在限定的范围 之内，使 本 基金在风险 和收益之
间取得 最佳 的平 衡以 实现 “风险 和收 益相 匹配 ”的 风险收 益目 标 。
本基金 的基金 管理人建 立 了由董事会风 险控制委 员 会、经营层风 险管理委 员 会、督察长、 监
察稽核部和相 关业务部 门 构成的风险管 理架构体 系 。在董事会下 设立风险 控 制委员会， 负责审定
重大风险管理 战略、风 险 政策和风险控 制制度； 在 经营层层面设 立风险管 理 委员会，讨 论和制定
公司日常经营 过程中风 险 防范和控制措 施，对公 司 风险管理和控 制政策、 程 序的制定、 风险限额
的设定等问题 向总经理 提 供咨询意见和 建议；在 业 务操作层面的 风险控制 职 责主要由监 察稽核部
具体负责和督 促协调， 并 与各部门合作 完成公司 及 基金运作风险 控制以及 进 行投资风险 分析与绩
效评估 。监 察稽 核部 对公 司总经 理负 责， 并由 督察 长分管 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息 等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国建设银行， 与该银行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 交易所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很小；在 银行间同 业 市场进行交易 前均对交 易 对手进行信用 评估并对 证 券交割方式 进行限制
以控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2014 年6 月30 日 ，本 基金 未 持有 信用 类债券 （2013 年12 月 31 日： 同） 。
6.4.13.3 流动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相 匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的监察稽 核 部 门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种 比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10%。 本基金所持所有 证券
均在证 券交 易所 上市 ， 因 此 除附 注6.4.12 中列 示的 部 分基金 资产 流通 暂时 受限 制不能 自由 转让 的
情况外，均能 以合理价 格 适时变现。 此 外，本基 金 可 通过卖出回 购金融资 产 方式借入短 期资金应
对流动 性需 求， 其上 限一 般不超 过基 金持 有的 债券 投资的 公允 价值 。
本基金所持有的全部金融 负债的合约约定到期日均 为一个月以内且不计息， 可赎回基金份额
净值( 所有 者权 益)无 固定 到期日 且不 计息 ，因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。
6.4.13.4 市场风 险 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
市场风险是 指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有的 大部 分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金持有 的 利率敏感性资 产主要为 银 行存款 及结 算备付金
及存出 保证 金等。
6.4.13.4.1.1 利 率风险 敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 31,931,517.13 - - - 31,931,517.13
结算备 付金 1,172,399.57 - - - 1,172,399.57
存出保 证金 192,174.85 - - - 192,174.85
交易性 金融 资产 - - - 184,576,068.28 184,576,068.28
应收证 券清 算款
2,390,371.02 2,390,371.02
应收利 息 - - - 6,467.97 6,467.97
应收申 购款 - - - 1,530,747.55 1,530,747.55
其他资 产 - - - 50,411.43 50,411.43
资产总 计 33,296,091.55 - - 188,554,066.25 221,850,157.80
负债
应付赎 回款 - - - 2,871,522.45 2,871,522.45
应付管 理人 报酬 - - - 273,117.77 273,117.77
应付托 管费 - - - 45,519.64 45,519.64
应付交 易费 用 - - - 581,446.26 581,446.26
其他负 债 - - - 137,718.60 137,718.60
负债总 计 - - - 3,909,324.72 3,909,324.72
利率敏 感度 缺口 33,296,091.55 - - 184,644,741.53 217,940,833.08 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
上年度 末
2013 年12 月31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 26,939,674.33 - - - 26,939,674.33
结算备 付金 1,016,429.67 - - - 1,016,429.67
存出保 证金 150,398.02 - - - 150,398.02
交易性 金融 资产 - - - 225,858,908.86 225,858,908.86
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 6,993.13 6,993.13
应收申 购款 99.40 - - 16,643.35 16,742.75
资产总 计 28,106,601.42 - - 225,882,545.34 253,989,146.76
负债
应付赎 回款 - - - 870,105.05 870,105.05
应付管 理人 报酬 - - - 313,720.30 313,720.30
应付托 管费 - - - 52,286.75 52,286.75
应付交 易费 用 - - - 593,602.96 593,602.96
其他负 债 - - - 162,405.40 162,405.40
负债总 计 - - - 1,992,120.46 1,992,120.46
利率敏 感度 缺口 28,106,601.42 - - 223,890,424.88 251,997,026.30
注： 上 表按 照合 约规 定的 利 率重新 定价 日或 到期 日孰 早者对 金融 资产 和金 融负 债的期 限予 以分 类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风险 的敏 感性分 析
于 2014 年 6 月 30 日 ，本 基金 未 持有 交易 性债 券投资 ，因 此市 场利 率的 变动 对于本 基金 资 产
净值无 重大 影响 （2013 年12 月 31 日 ：同） 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风 险
其他价格 风险 是指 基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险 。 本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用 “自 上而下 ” 的 策略，通过对 宏信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中 股票 等 权益类资产占 基
金资产 的 60%-95% ，债 券 等固定 收益 类资 产 为 5%-40% ，权 证 为 0%-3% ，现 金 或者到 期日 在一 年以
内的政 府债 券的 比例 合计 不低 于 5% 。 此外 ， 本 基金 的基金 管理 人每 日对 本基 金所持 有的 证券 价 格
实施监 控， 定期 运用 多种 定量方 法对 基金 进行 风险 度量， 包 括VaR(Value at Risk) 指标 等来 测试
本基金 面临 的潜 在价 格风 险，及 时可 靠地 对风 险进 行跟踪 和控 制。
6.4.13.4.3.1 其 他价格 风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期 末2014 年6 月30 日 上年度 末 2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例 （%）
交易性 金融 资产-股 票投 资 184,576,068.28 84.69 225,858,908.86 89.63
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 184,576,068.28 84.69 225,858,908.86 89.63
6.4.13.4.3.2 其 他价格 风险 的敏感 性分 析
假设 除沪 深300 指数 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响 金额 （ 单位 ： 人民币 万元 ）
本期末 （2014 年 6 月 30 日 ） 上年度 末 （2013 年 12 月 31 日）
1.沪深300 指数 上升5% 上升 约915 上升 约 973
2.沪深300 指数 下降5% 下降 约915 下降 约 973
6.4.14 有助 于理解 和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。 公允 价值 计量层 级可 分为 ：
第 一层 级： 同类 资产 或负 债在活 跃市 场上(未经 调整)的报 价 ；
第 二层级：直接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的) 可观 察到的、 除 市场报价以 外
的有关 资产 或负 债的 输入 值估值 ；
第 三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 估值 。
(ii)各层 级 金融 工具 公允 价值
于2014 年6 月30 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
170,692,588.10 元， 第 二 层 级 的 余 额 为13,883,480.18 ， 无 属 于 第 三 层 级 的 余 额 （2013 年12 月31
日：第 一层 级218,405,444.86 元 ，第 二层 级7,453,464.00 元 ，无 属于 第三 层级 的余额 ） 。
(iii) 公允 价值 所属 层 级 间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和
债券的公允价 值列入第 二 层级或第三层 级，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层级 。
(iv) 第 三层 级公 允价 值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。
§7 投资组合报 告
7.1 期末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投 资 184,576,068.28 83.20
其中： 股票 184,576,068.28 83.20
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 33,103,916.70 14.92
7 其他各项 资产 4,170,172.82 1.88 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
8 合计 221,850,157.80 100.00
7.2 报告 期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 105,192,659.48 48.27
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 7,139,510.40 3.28
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 8,423,460.00 3.87
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 38,804,020.80 17.80
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 9,556,605.68 4.38
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 7,687,079.82 3.53
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 7,772,732.10 3.57
S 综合 - -
合计 184,576,068.28 84.69
7.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002296 辉煌科 技
446,301 11,603,826.00 5.32
2 002400 省广股 份
388,796 9,556,605.68 4.38
3 300271 华宇软 件
220,141 8,871,682.30 4.07
4 000963 华东医 药
155,990 8,423,460.00 3.87 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
5 300170 汉得信 息
615,917 7,945,329.30 3.65
6 300133 华策影 视
243,278 7,772,732.10 3.57
7 002353 杰瑞股 份
189,931 7,644,722.75 3.51
8 002048 宁波华 翔
499,910 7,448,659.00 3.42
9 300017 网宿科 技
111,955 7,142,729.00 3.28
10 600886 国投电 力
1,399,904 7,139,510.40 3.28
11 600312 平高电 气
499,870 6,968,187.80 3.20
12 300072 三聚环 保
319,960 6,396,000.40 2.93
13 600535 天士力
162,855 6,313,888.35 2.90
14 002153 石基信 息
120,754 6,194,680.20 2.84
15 002030 达安基 因
309,975 6,029,013.75 2.77
16 000625 长安汽 车
449,828 5,537,382.68 2.54
17 002519 银河电 子
239,902 5,340,218.52 2.45
18 600832 东方明 珠
454,906 4,994,867.88 2.29
19 300147 香雪制 药
179,990 4,859,730.00 2.23
20 002584 西陇化 工
309,985 4,820,266.75 2.21
21 000919 金陵药 业
339,903 4,731,449.76 2.17
22 300162 雷曼光 电
280,000 4,620,000.00 2.12
23 002152 广电运 通
269,980 4,600,459.20 2.11
24 600201 金宇集 团
147,493 4,589,982.16 2.11
25 300047 天源迪 科
340,000 4,450,600.00 2.04
26 002281 光迅科 技
127,552 4,386,513.28 2.01
27 600050 中国联 通
1,300,000 4,199,000.00 1.93
28 002639 雪人股 份
305,989 4,146,150.95 1.90
29 002023 海特高 新
160,000 3,056,000.00 1.40
30 000888 峨眉山 Ａ
146,157 2,692,211.94 1.24
31 002158 汉钟精 机
119,997 2,074,748.13 0.95
32 603369 今世缘
1,000 16,930.00 0.01
33 002726 龙大肉 食
500 8,530.00 0.00
7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000400 许继电 气
21,101,216.33 8.37
2 600312 平高电 气
17,086,593.07 6.78
3 000625 长安汽 车
16,837,840.11 6.68 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
4 300020 银江股 份
16,127,038.92 6.40
5 002236 大华股 份
15,916,838.47 6.32
6 300017 网宿科 技
14,462,902.83 5.74
7 600535 天士力
13,663,425.34 5.42
8 002410 广联达
11,336,213.75 4.50
9 000957 中通客 车
11,224,195.68 4.45
10 002111 威海广 泰
11,165,196.14 4.43
11 600594 益佰制 药
10,776,430.73 4.28
12 002296 辉煌科 技
10,664,474.64 4.23
13 600352 浙江龙 盛
10,484,294.69 4.16
14 002008 大族激 光
10,277,819.85 4.08
15 002048 宁波华 翔
10,065,444.96 3.99
16 000963 华东医 药
9,865,114.18 3.91
17 600597 光明乳 业
9,805,457.52 3.89
18 300124 汇川技 术
9,447,575.71 3.75
19 600886 国投电 力
8,884,720.26 3.53
20 002400 省广股 份
8,745,866.21 3.47
21 600887 伊利股 份
8,638,018.26 3.43
22 300011 鼎汉技 术
8,507,033.86 3.38
23 002292 奥飞动 漫
8,305,724.25 3.30
24 300202 聚龙股 份
8,150,995.58 3.23
25 300070 碧水源
7,743,846.34 3.07
26 002023 海特高 新
7,738,227.88 3.07
27 002353 杰瑞股 份
7,574,756.46 3.01
28 300170 汉得信 息
7,528,137.30 2.99
29 300043 互动娱 乐
7,502,342.30 2.98
30 300271 华宇软 件
7,371,677.85 2.93
31 600422 昆明制 药
7,336,604.63 2.91
32 603000 人民网
7,123,087.29 2.83
33 002191 劲嘉股 份
7,057,944.68 2.80
34 300133 华策影 视
7,048,911.44 2.80
35 002281 光迅科 技
6,970,136.75 2.77
36 600048 保利地 产
6,944,429.57 2.76
37 601766 中国南 车
6,549,447.44 2.60
38 000024 招商地 产
6,406,857.20 2.54
39 600335 国机汽 车
6,399,514.72 2.54 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
40 002376 新北洋
6,369,442.72 2.53
41 000581 威孚高 科
6,298,622.71 2.50
42 300072 三聚环 保
6,153,309.54 2.44
43 002444 巨星科 技
6,060,158.29 2.40
44 002030 达安基 因
6,042,471.20 2.40
45 600697 欧亚集 团
6,028,230.57 2.39
46 600519 贵州茅 台
5,927,693.85 2.35
47 002153 石基信 息
5,361,833.50 2.13
48 600832 东方明 珠
5,112,466.11 2.03
注：本表中累 计买入金 额 是按照买入成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300020 银江股 份
28,823,446.29 11.44
2 000400 许继电 气
20,749,457.31 8.23
3 002236 大华股 份
19,857,448.64 7.88
4 600887 伊利股 份
15,158,538.01 6.02
5 002444 巨星科 技
14,217,978.99 5.64
6 002111 威海广 泰
12,861,206.74 5.10
7 000625 长安汽 车
12,471,108.87 4.95
8 300273 和佳股 份
12,308,741.58 4.88
9 002065 东华软 件
12,155,397.76 4.82
10 002008 大族激 光
11,799,753.78 4.68
11 600312 平高电 气
10,888,912.20 4.32
12 600352 浙江龙 盛
10,876,492.57 4.32
13 002241 歌尔声 学
10,629,844.46 4.22
14 002153 石基信 息
10,430,393.91 4.14
15 600594 益佰制 药
10,352,327.91 4.11
16 000957 中通客 车
10,219,857.05 4.06
17 002410 广联达
10,118,454.31 4.02
18 002131 利欧股 份
9,880,926.66 3.92
19 300011 鼎汉技 术
9,695,936.14 3.85
20 002400 省广股 份
9,685,169.28 3.84
21 300124 汇川技 术
9,225,683.26 3.66 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
22 300043 互动娱 乐
8,530,766.01 3.39
23 300017 网宿科 技
8,422,760.86 3.34
24 600597 光明乳 业
8,326,505.90 3.30
25 300071 华谊嘉 信
8,286,291.44 3.29
26 002191 劲嘉股 份
8,071,081.10 3.20
27 300202 聚龙股 份
8,065,549.32 3.20
28 002292 奥飞动 漫
7,840,199.70 3.11
29 002038 双鹭药 业
7,208,641.49 2.86
30 300070 碧水源
7,187,755.96 2.85
31 600535 天士力
7,156,470.83 2.84
32 600292 中电远 达
7,150,790.49 2.84
33 600048 保利地 产
6,987,824.19 2.77
34 600519 贵州茅 台
6,890,122.67 2.73
35 603000 人民网
6,852,093.92 2.72
36 600422 昆明制 药
6,805,932.16 2.70
37 601766 中国南 车
6,690,322.37 2.65
38 600637 百视通
6,520,394.12 2.59
39 002415 海康威 视
6,436,923.74 2.55
40 300090 盛运股 份
6,427,573.25 2.55
41 000024 招商地 产
6,339,903.57 2.52
42 000581 威孚高 科
6,140,987.16 2.44
43 002635 安洁科 技
6,121,077.60 2.43
44 600335 国机汽 车
6,027,855.92 2.39
45 000826 桑德环 境
5,877,077.36 2.33
46 600697 欧亚集 团
5,730,205.38 2.27
47 002376 新北洋
5,690,773.92 2.26
48 002475 立讯精 密
5,689,079.47 2.26
49 300088 长信科 技
5,600,873.64 2.22
50 002658 雪迪龙
5,556,177.22 2.20
51 600201 金宇集 团
5,554,066.40 2.20
52 300182 捷成股 份
5,308,739.86 2.11
53 000895 双汇发 展
5,178,765.92 2.06
注：本表 中累 计卖出金 额 是按照卖出成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 598,512,300.56 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 659,008,796.74
注：本表中买 入股票成 本 （成交）总额 、卖出股 票 收入（成交） 总额均按 照 买卖成交金 额（成交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 债 券。
7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末 未 持有债 券。
7.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。
7.9 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
7.10.1 报告 期末本 基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货 。
7.10.2 本基 金投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
7.11 报告期 末本 基金投资 的 国债 期货 交易 情况说 明
7.11.1 报告 期末本 基金 投资 的 国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金 未参 与投 资国 债期 货 。
7.11.2 本基 金投资 国债 期货 的投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末 未 参与投 资国债 期 货。
7.11.3 本期 国债期 货投 资评 价
本基金 未参 与投 资国 债期 货 。
7.12 投 资组合 报告 附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形及 相关 投资决 策程 序说明 。
省广股 份（002400 ）2014 年 3 月 10 日 发布 《关 于 并购重 组申 请被 暂停 审核 的公告 》 ， 2014信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
年 3 月 7 日该公 司收 到中 国证监 会通 知， 因参 与本 次重组 的有 关方 面涉 嫌违 法被稽 查立 案, 该公
司重组 申请 暂停 审核 。该 公司目 前尚 未收 到对 上市 公司的 立案 调查 通知 书。
基金管理人将 密切关注 该 事件的后续处 理，及时 分 析该事项对省 广股份后 续 外延并购及公 司
投资价 值的 影响 。
除省广股份（002400 ）外 ，其余的本基 金投资的前 十名证券的发 行主体报告 期内没有被监 管
部门立 案调 查， 也没 有在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
7.12.2 本基 金投资 的前 十名 股票中 ， 没有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情 形。
7.12.3 期末 其他各 项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 192,174.85
2 应收证 券清 算款 2,390,371.02
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,467.97
5 应收申 购款 1,530,747.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 50,411.43
8 其他 -
9 合计 4,170,172.82
7.12.4 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300271 华宇软 件 8,871,682.30 4.07 重大事 项停牌
7.12.6 投资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
§8 基金份额持 有人信息
8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人
户数
(户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
4,749 45,018.61 1,090,242.90 0.51% 212,703,135.68 99.49%
8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基金 - -
8.3 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门
负责人 持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式基金 份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年6 月 13 日 ）基 金份 额总 额 834,919,796.71
本报告 期期 初基 金份 额总 额 261,106,963.63
本报告 期基 金总 申购 份额 154,834,479.12
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 202,148,064.17
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 213,793,378.58
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大会 决议
报告期 内， 未召 开基 金 份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
10.2 基 金管理 人、 基金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
本基金 管理 人 2014 年 3 月 31 日发 布公 告， 经信 达 澳银基 金管 理有 限公 司 第 三届董 事会 第十
七次决议 通 过， 王学 明 先 生辞去 信达 澳银 基金 管理 有限公 司副 总经 理职 务。
本基金 托管 人 2014 年2 月7 日 发布 任免 通知 ， 解聘 尹东中 国建 设银 行投 资托 管业务 部总 经 理
助理职 务 。
10.3 涉 及基金 管理 人、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投资 策略 的改变
报告期 内， 未发 生 基 金投 资策略 的改 变。
10.5 为 基金进 行审 计的会 计师 事务所 情况
报告期内， 本基金 管理人 继续聘任德 勤华永 会计师 事务所（特 殊普通 合伙） 北京分所为 本基
金的外 部审 计机 构。
10.6 管 理人、 托管 人及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证 券
3 204,912,231.74 16.30% 186,552.43 16.30% -
兴业证 券
1 114,916,854.11 9.14% 104,620.70 9.14% -
广发证 券
1 110,782,999.35 8.81% 100,856.91 8.81% -
银河证 券
1 88,837,628.40 7.06% 80,877.77 7.06% -
海通证 券
1 81,090,506.93 6.45% 73,824.99 6.45% -
申银万 国
2 71,794,449.60 5.71% 65,362.05 5.71% -
国信证 券
2 60,851,613.83 4.84% 55,399.51 4.84% -
长江证 券
2 60,634,193.81 4.82% 55,201.53 4.82% 新增 1 个
国泰君 安
2 54,929,997.80 4.37% 50,008.65 4.37% -
长城证 券
1 52,676,502.54 4.19% 47,956.34 4.19% - 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
安信证 券
1 45,969,662.75 3.66% 41,850.74 3.66% -
华创证 券
1 43,769,056.60 3.48% 39,847.54 3.48% -
民生证 券
1 43,675,649.83 3.47% 39,762.06 3.47% -
中金公 司
2 38,121,760.84 3.03% 34,706.06 3.03% -
招商证 券
3 37,433,700.46 2.98% 34,079.31 2.98% 新增 1 个
东兴证 券
1 34,137,859.95 2.71% 31,079.24 2.71% -
华泰证 券
1 21,299,600.70 1.69% 19,391.08 1.69% -
东方证 券
1 15,131,499.23 1.20% 13,775.66 1.20% -
信达证 券
2 14,526,355.24 1.16% 13,224.87 1.16% -
平安证 券
1 10,861,695.97 0.86% 9,888.71 0.86% -
中投证 券
1 10,763,938.15 0.86% 9,799.59 0.86% -
光大证 券
1 10,736,809.34 0.85% 9,774.70 0.85% -
国金证 券
1 10,445,389.34 0.83% 9,509.48 0.83% -
中信建 投
2 9,244,223.49 0.74% 8,415.85 0.74% -
宏源证 券
1 7,343,216.50 0.58% 6,685.15 0.58% -
浙商证 券
1 2,602,730.80 0.21% 2,369.43 0.21% -
银泰证 券
1 - - - - -
世纪证 券
1 - - - - -
中信万 通
1 - - - - -
国联证 券
1 - - - - -
高华证 券
1 - - - - -
东吴证 券
0 - - - - 退租 1 个
注：根据《 交易单元 及佣 金管理办法》 、 《投资审 议 委员会议事 规则》的 规定 ，交易单元 开设、 增
设或退租由研 究咨询部 提 议，经公司投 资审议委 员 会审议。在分 配交易量 方 面，公司制 订合理的
评分体系，相 关投资研 究 人员于每个季 度最后 20 个工作日对提 供研究报 告 的证券公司的 研究水
平、服务质量 等综合情 况 通过投研管理 系统进行 评 比打分。交易 管理部根 据 上季度研究 服务评分
结果安排研究 机构交易 佣 金分配，每半 年佣金分 配 排名应与上两 个季度研 究 服务评分排 名基本匹
配，并 确保 重点 券商 研究 机构年 度佣 金排 名应 与全 年合计 研究 服务 评分 排名 相匹配 。
10.7.2 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - - 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
广发证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
银泰证 券 - - - - - -
世纪证 券 - - - - - -
中信万 通 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
10.8 其 他重大 事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 旗 下 基 金 年 度净
值公告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 1 月 2 日
2
信达澳 银产 业升 级股 票型 证券投 资基 金 2013
年第4 季度 报告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 1 月 21 日
3 信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 齐 鲁证 证 监 会 指 定 信 息 披 2014 年 1 月 22 日 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
券 为 代 销 机 构 、参 加 基 金申 购 费 率 优 惠 活动
的公告
露报纸 、公 司网 站
4
信 达 澳 银 产 业 升级 股 票 型证 券 投 资 基 金 招募
说明书 （更 新） 及摘 要 2013 年第 2 期
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 1 月 24 日
5
信 达 澳 银 产 业 升级 股 票 型证 券 投 资 基 金 基金
经理变 更公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 1 月 25 日
6
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金所
持华谊 嘉信 股票 估值 调整 的提示 性公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 1 月 25 日
7
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金所
持利欧 股份 股票 估值 调整 的提示 性公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 2 月 19 日
8
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 董 事 、 监 事 、高
级 管 理 人 员 以 及其 他 从 业人 员 在 子 公 司 兼任
职务及 领薪 情况 的公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 3 月 20 日
9
信达澳 银产 业升 级股 票型 证券投 资基 金 2013
年年度 报告 及摘 要
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 3 月 28 日
10
信 达 澳 银 基 金 管理 公 司 关于 高 级 管 理 人 员变
更的公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 3 月 31 日
11
信达澳 银产 业升 级股 票型 证券投 资基 金 2014
年第1 季度 报告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 4 月 19 日
12
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金所
持 光 线 传 媒 、 鸿利 光 电 、和 佳 股 份 、 威 海广
泰股票 估值 调整 的提 示性 公告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 4 月 30 日
§11 影响投 资者决策的其 他重要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文件 目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、 《信 达澳 银 产 业升 级 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《信 达澳 银 产 业升 级 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 ；
8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
12.2 存 放地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
12.3 查 阅方式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 信达 澳银 基金 管理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-8888-118
网址：www.fscinda.com
