新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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新华优选消费股票型证券投资基金
2014 年半年度报告
2014年 6月 30日
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一四年八月二十七日新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
全部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2014年8月20日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年1月1日起至6月30日止。新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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1.2 目录
1 重要提示及目录 ........................................................................................................................2
1.1 重要提示 ....................................................................................................................................2
1.2 目录 ............................................................................................................................................3
2 基金简介 ....................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况 ............................................................................................................................5
2.2 基金产品说明 ............................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人.........................................................................................................5
2.4 信息披露方式 ............................................................................................................................6
2.5 其他相关资料 ............................................................................................................................6
3 主要财务指标和基金净值表现.................................................................................................7
3.1 主要会计数据和财务指标.........................................................................................................7
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................7
4 管理人报告 ................................................................................................................................9
4.1 基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明........................................................... 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明....................................................................... 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明...........................................................12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.......................................................12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...................................................................12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.......................................................................14
5 托管人报告 ..............................................................................................................................14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...........................................................................14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.......14
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.......................14
6 半年度财务会计报告（未经审计）.......................................................................................15
6.1 资产负债表 ..............................................................................................................................15
6.2 利润表 ......................................................................................................................................17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表...........................................................................................18
6.4 报表附注 ..................................................................................................................................20
7 投资组合报告 ..........................................................................................................................40
7.1 期末基金资产组合情况...........................................................................................................40
7.2 期末按行业分类的股票投资组合...........................................................................................40
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...............................41
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.......................................................................................46
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...................................................................................50
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...........................50
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...............50
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...............51
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...........................51新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...................................................................51
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...................................................................51
7.12 投资组合报告附注...................................................................................................................51
8 基金份额持有人信息...............................................................................................................52
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...............................................................................52
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...................................................................53
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................................53
9 开放式基金份额变动...............................................................................................................53
10 重大事件揭示 ..........................................................................................................................53
10.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................53
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................54
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................54
10.4 基金投资策略的改变...............................................................................................................54
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................54
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况...................................................54
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................54
10.8 其他重大事件 ..........................................................................................................................57
11 影响投资者决策的其他重要信息...........................................................................................59
12 备查文件目录 ..........................................................................................................................59
12.1 备查文件目录 ..........................................................................................................................59
12.2 存放地点 ..................................................................................................................................59
12.3 查阅方式 ..................................................................................................................................59新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 新华优选消费股票型证券投资基金
基金简称 新华优选消费股票
基金主代码 519150
交易代码 519150
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年6月13日
基金管理人 新华基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,341,568,665.35份
2.2 基金产品说明
投资目标
精选消费行业中具有持续成长潜力的优质上市公司进行投资，
在风险可控的前提下追求基金资产净值的持续、稳定增长。
投资策略
本基金主要从定性分析和定量分析两个方面进行消费个股的精
选。
业绩比较基准
80%×中证内地消费主题指数收益率 +20%×上证国债指数收
益率。
风险收益特征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的高风险高预期收
益品种，预期风险和收益均高于混合型基金、债券型基金和货
币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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名称 新华基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 齐岩 赵会军
联系电话 010-88423386 010-66105799 信息披露负责人
电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008198866 95588
传真 010-88423310 010-66106904
注册地址
重庆市江北区建新东路85号
附1号1层1-1
北京市西城区复兴门内大街
55号
办公地址
重庆市渝中区较场口88号得
意商厦A座7-2;北京市海淀
区西三环北路11号海通时代
商务中心C1座
北京市西城区复兴门内大街
55号
邮政编码 400010 100140
法定代表人 陈重 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
www.ncfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街17号新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日）
本期已实现收益 8,349,096.23
本期利润 14,165,651.31
加权平均基金份额本期利润 0.0402
本期加权平均净值利润率 3.21%
本期基金份额净值增长率 -1.08%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014年6月30日)
期末可供分配利润 91,588,763.52
期末可供分配基金份额利润 0.0683
期末基金资产净值 1,433,157,428.87
期末基金份额净值 1.068
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2014年6月30日)
基金份额累计净值增长率 43.04%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费
赎回费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部
分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
①－③ ②－④新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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② 准差④
过去一个月 0.45% 0.36% 0.66% 0.68% -0.21% -0.32%
过去三个月 -0.11% 0.68% 0.33% 0.79% -0.44% -0.11%
过去六个月 -1.08% 0.96% -5.79% 0.98% 4.71% -0.02%
过去一年 17.63% 0.95% 4.89% 1.03% 12.74% -0.08%
自基金成立
起至今
43.04% 0.86% -4.28% 0.99% 47.32% -0.13%
注：1、本基金股票投资部分的业绩比较基准采用中证内地消费主题指数，债券投资部
分的业绩比较基准选择上证国债指数，复合业绩比较基准为：80%×中证内地消费主题指数
收益率+20%×上证国债指数收益率。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
新华优选消费股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012年6月13日至2014年6月30日）
注：本基金于 2012年6月13日基金合同生效。新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批复， 于2004年12月9日注册成立。
注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。
截至2014年6月30日，新华基金管理有限公司旗下管理着十九只开放式基金，即新华
优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配
置混合型证券投资基金、新华钻石品质企业股票型证券投资基金、新华行业周期轮换股票型
证券投资基金、 新华中小市值优选股票型证券投资基金、 新华灵活主题股票型证券投资基金、
新华优选消费股票型证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮
换灵活配置混合型证券投资基金、新华趋势领航股票型证券投资基金、新华安享惠金定期开
放债券型证券投资基金、新华信用增益债券型证券投资基金、新华壹诺宝货币市场基金、新
华惠鑫分级债券型证券投资基金、新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫利灵
活配置混合型证券投资基金、 新华阿里一号保本混合型证券投资基金和新华鑫安保本一号混
合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
崔建波
本基金基金
经理、基金
管理部总
监、新华趋
势领航股票
型证券投资
基金基金经
2012-06-13 - 19
经济学硕士，历任天津
中融证券投资咨询公司
研究员、申银万国天津
佟楼营业部投资经纪顾
问部经理、海融资讯系
统有限公司研究员、和
讯信息科技有限公司证新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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理。 券研究部、理财服务部
经理、北方国际信托股
份有限公司投资部信托
高级投资经理。现任新
华基金管理有限公司基
金管理部总监，新华优
选消费股票型证券投资
基金基金经理、新华趋
势领航股票型证券投资
基金基金经理。
孔雪梅
本基金基金
经理、研究
部总监、新
华灵活主题
股票型证券
投资基金基
金经理、新
华行业轮换
灵活配置混
合型证券投
资基金基金
经理、新华
阿里一号保
本混合型证
券投资基金
基金经理。
2013-11-12 - 6
管理学硕士，于 2008
年 3 月加入新华基金
管理有限公司，负责行
业研究。现任新华基金
管理有限公司研究部总
监、新华优选消费股票
型证券投资基金基金经
理、新华灵活主题股票
型证券投资基金基金经
理、新华行业轮换灵活
配置混合型证券投资基
金基金经理、新华阿里
一号保本混合型证券投
资基金基金经理。
注：1、首任基金经理，任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司作出决定之日。
2、非首任基金经理，任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期， 新华基金管理有限公司作为新华优选消费股票型证券投资基金的管理人按照
《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华优选消费股票型证券投资基金基金合同》以及
其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控
制风险的基础上为持有人谋求最大利益。 运作整体合法合规， 无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011 年修
订），公司制定了《新华基金管理有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市
股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、
投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。
场内交易，投资指令统一由中央交易室下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公
司制度，严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日
反向交易。
场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，中央交易室根
据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由中央交易室报投
资总监、督察长、金融工程部和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察
长认为有必要，可以召开风险管理委员会，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间
市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向中央交易
室下达投资指令，中央交易室向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、
价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过
平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某
一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内
所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日
成交量的5%的情况。新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年政府逐步出台了一系列的微刺激政策，主板市场整体平稳，创业板大幅波动。
蓝筹股整体表现继续平稳，二季度波动幅度较一季度进一步收窄，创业板的大幅波动则经历
了快速上涨、快速下跌和快速反弹三个过程。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2014年6月30日， 本基金份额净值为1.068元， 本报告期份额净值增长率为-1.08%，
同期比较基准的增长率为-5.79%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，新股将会继续发行，目前创业板估值仍在历史高点，存在着比较大的风
险，在投资策略上，我们将继续秉持价值投资理念，布局未来业绩有稳定增长、短期股价调
整较多的绩优蓝筹带来的中长期投资机会；以及继续坚持自下而上挖掘优质成长个股的策
略，力争为投资者取得较好收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工：
一、估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。 估值工作小组由运作保障部负责人、 基金会计、
投资管理部、中央交易室、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的
授权人员。
估值工作小组职责：
① 制定估值制度并在必要时修改；
② 确保估值方法符合现行法规；
③ 批准证券估值的步骤和方法；
④ 对异常情况做出决策。
运作保障部负责人是估值工作小组的组长， 运作保障部负责人在基金会计或者其他两个新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组2/3或以上多数票通过。
二、基金会计的职责分工
基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部相互独立。在按照本估值
制度和相关法规估值后，基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。
基金会计职责：
① 获得独立、完整的证券价格信息；
② 每日证券估值；
③ 检查价格波动并进行一般准确性评估；
④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
⑥ 对估值调整和人工估值进行记录；
⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。
基金会计认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。
三、投资管理部的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告；
④ 向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
四、中央交易室的职责分工
① 对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应；
② 通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告。
五、监察稽核部的职责分工
① 监督证券的整个估值过程；
② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险；
⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《新华优选消费股票型
证券投资基金合同》的有关约定，依据2014年 6月 6 日本基金已实现的可分配利润，对权
益登记在册的本基金份额持有人分配现金红利，每10份基金份额分配3.60元，本次分红的
权益登记、除权日为2014年6月11日，现金红利发放日为2014年6月13日。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对新华优选消费股票型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内， 新华优选消费股票型证券投资基金的管理人——新华基金管理有限公司在
新华优选消费股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格
计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面
的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，新华优选消费股票型证券投资基金对基
金份额持有人进行了一次利润分配，分配金额为1,149,348,615.92元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对新华基金管理有限公司编制和披露的新华优选消费股票型证券投资基
金 2014 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行资产托管部
2014年8月20日
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：新华优选消费股票型证券投资基金
报告截止日：2014年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 539,121,093.68 12,981,801.28
结算备付金 71,919.30 2,505,906.62
存出保证金 179,902.65 222,247.98
交易性金融资产 6.4.7.2 902,240,726.47 183,504,738.30
其中：股票投资 901,950,176.07 183,213,018.30
基金投资 - -
债券投资 290,550.40 291,720.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 6.4.7.3 100,000,000.00 20,000,000.00
应收证券清算款 - 18,302,199.23
应收利息 6.4.7.4 71,429.69 42,539.12
应收股利 - -
应收申购款 12,101.63 4,354,658.34新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,541,697,173.42 241,914,090.87
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 103,791,367.55 -
应付赎回款 172,077.68 1,435,840.54
应付管理人报酬 2,185,276.64 320,786.62
应付托管费 364,212.79 53,464.43
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.5 1,798,166.25 946,928.12
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.6 228,643.64 429,535.26
负债合计 108,539,744.55 3,186,554.97
所有者权益：
实收基金 6.4.7.7 1,341,568,665.35 165,058,151.52
未分配利润 6.4.7.8 91,588,763.52 73,669,384.38
所有者权益合计 1,433,157,428.87 238,727,535.90
负债和所有者权益总计 1,541,697,173.42 241,914,090.87
注：报告截止日 2014 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.068 元，基金份额总额新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
17
1,341,568,665.35份。
6.2 利润表
会计主体：新华优选消费股票型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014年1月1日至2014
年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013
年6月30日
一、收入 19,933,070.89 13,184,716.58
1.利息收入 1,188,617.45 191,074.59
其中：存款利息收入 6.4.7.9 848,431.72 125,917.42
债券利息收入 863.25 -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收入 339,322.48 65,157.17
其他利息收入 - -
2.投资收益 （损失以 “-” 填列） 6.4.7.10 10,206,505.76 23,179,499.41
其中：股票投资收益 7,449,203.28 22,678,459.08
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 6.4.7.11 2,757,302.48 501,040.33
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.12 5,816,555.08 -10,659,985.68新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
18
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.13 2,721,392.60 474,128.26
减：二、费用 5,767,419.58 2,210,600.68
1．管理人报酬 3,198,122.28 744,354.90
2．托管费 533,020.47 124,059.19
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6.4.7.14 1,802,260.59 1,107,267.48
5．利息支出 - -
其中： 卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 6.4.7.15 234,016.24 234,919.11
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
14,165,651.31 10,974,115.90
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
14,165,651.31 10,974,115.90
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：新华优选消费股票型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日
单位：人民币元
本期
2014年1月1日至2014年6月30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
165,058,151.52 73,669,384.38 238,727,535.90
二、本期经营活动产生的 - 14,165,651.31 14,165,651.31新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
19
基金净值变动数（本期利
润）
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
1,176,510,513.83 1,153,102,343.75 2,329,612,857.58
其中：1.基金申购款 3,177,809,230.61 1,330,369,697.40 4,508,178,928.01
2.基金赎回款 -2,001,298,716.78 -177,267,353.65 -2,178,566,070.43
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -1,149,348,615.92 -1,149,348,615.92
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,341,568,665.35 91,588,763.52 1,433,157,428.87
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
126,545,409.28 10,937,760.52 137,483,169.80
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 10,974,115.90 10,974,115.90
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-44,258,919.07 -4,145,094.31 -48,404,013.38
其中：1.基金申购款 275,981,889.68 55,292,229.24 331,274,118.92
2.基金赎回款 -320,240,808.75 -59,437,323.55 -379,678,132.30
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
- - -新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
20
“-”号填列）
五、期末所有者权益（基
金净值）
82,286,490.21 17,766,782.11 100,053,272.32
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：陈重，主管会计工作负责人：张宗友，会计机构负责人：徐端骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华优选消费股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）证监许可［2011］1948 号文核准，由新华基金管理有限公
司作为发起人，于2012年5月11日至2012年6月8日向社会公开募集，设立募集期间募
集及利息结转的基金份额共计669,094,104.71份，有效认购户数为 3,538户，并经国富浩
华会计师事务所有限公司浩华验字[2012]404A66号验资报告予以验证。 2012年6月13日办
理基金备案手续， 基金合同正式生效。 本基金为契约型开放式证券投资基金， 存续期不限定，
本基金管理人为新华基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《新华优选消费股票型证券投资基金招募说明书》及《新华优选消费股票型证券投
资基金基金合同》的有关规定,本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依
法发行上市的股票、债券、资产支持证券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具。本基金股票投资占基金资产的比例范围为60—95%，其中投资于消费行业股票
的比例不低于基金股票资产的80%，债券投资占基金资产的比例范围为0—40%，资产支持证
券投资占基金资产净值的比例范围为 0—20%，权证投资占基金资产净值的比例范围为
0—3%，现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如法律法规或中
国证监会变更对权证、资产支持证券等投资的比例限制，基金管理人可在履行适当程序后调
整本基金的投资比例上限规定；如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管
理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
本财务报表由本基金的基金管理人新华基金管理有限公司于 2014 年 8 月 27 日批准报新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
21
出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于2006年2月15
日颁布的企业会计准则(以下简称“企业会计准则”)、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15
日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《新华优选消费股票型证券投资基金基金合同》
和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定进行确认、 计量和编制
财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金的财务状
况、经营成果和基金净值变动情况等相关信息。
6.4.4 报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金报告期未发生差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]11 号文
《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》 、财税[2005]102 号文《关于股息红利个人
所得税有关政策的通知》 、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》 、财税字[2005]107 号文《关于利息红利个人所得税政策的补充通知》 、自2008 年
4 月24 日起执行的《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》及其他相关税务法规
和实务操作，主要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
22
缴 20% 的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上
市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定代
扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
（4）基金买卖股票于 2008 年 4 月 24 日前按照 0.3%的税率缴纳股票交易印花税，自
2008 年4 月24 日起按0.1%的税率缴纳。 经国务院批准， 财政部、 国家税务总局决定从2008
年 9 月 19 日起，调整证券（股票）交易印花税征收方式，将现行的对买卖、继承、赠与所
书立的A股、B股股权转让书据按0.1%的税率对双方当事人征收证券（股票）交易印花税，
调整为单边征税，即对买卖、继承、赠与所书立的Ａ股、Ｂ股股权转让书据的出让按 0.1%
的税率征收证券（股票）交易印花税，对受让方不再征税。
（5）基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现
金等对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
活期存款 539,121,093.68
定期存款 -
存款期限1月以内 -
存款期限3个月以上 -
其他存款 -
合计 539,121,093.68
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2014年6月30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
23
股票 894,191,745.28 901,950,176.07 7,758,430.79
贵金属投资-金交所黄金合约 - - -
交易所市场 272,000.00 290,550.40 18,550.40
银行间市场 - - - 债券
合计 272,000.00 290,550.40 18,550.40
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 894,463,745.28 902,240,726.47 7,776,981.19
6.4.7.3 买入返售金融资产
6.4.7.3.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
本期末
2014年6月30日 项目
账面余额 其中；买断式逆回购
上交所 100,000,000.00 -
合计 100,000,000.00 -
6.4.7.4 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
应收活期存款利息 70,273.61
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 102.06
应收债券利息 1,054.02
应收买入返售证券利息 -新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
24
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 -
合计 71,429.69
注：应收结算备付金利息中包含结算保证金利息。
6.4.7.5 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
交易所市场应付交易费用 1,798,166.25
银行间市场应付交易费用 -
合计 1,798,166.25
6.4.7.6 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 534.77
预提费用 228,108.87
合计 228,643.64
6.4.7.7 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 165,058,151.52 165,058,151.52新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
25
本期申购 3,177,809,230.61 3,177,809,230.61
本期赎回（以“-”号填列） -2,001,298,716.78 -2,001,298,716.78
本期末 1,341,568,665.35 1,341,568,665.35
6.4.7.8 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 93,107,356.15 -19,437,971.77 73,669,384.38
本期利润 8,349,096.23 5,816,555.08 14,165,651.31
本期基金份额交易产生的
变动数
1,351,619,624.49 -198,517,280.74 1,153,102,343.75
其中：基金申购款 1,849,370,578.77 -519,000,881.37 1,330,369,697.40
基金赎回款 -497,750,954.28 320,483,600.63 -177,267,353.65
本期已分配利润 -1,149,348,615.92 - -1,149,348,615.92
本期末 303,727,460.95 -212,138,697.43 91,588,763.52
6.4.7.9 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
活期存款利息收入 841,147.14
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 7,284.58
其他 -
合计 848,431.72
注：结算备付金利息收入包含结算保证金利息收入。
6.4.7.10 股票投资收益新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
26
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
卖出股票成交总额 386,886,832.15
减：卖出股票成本总额 379,437,628.87
买卖股票差价收入 7,449,203.28
6.4.7.11 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
股票投资产生的股利收益 2,757,302.48
基金投资产生的股利收益 -
合计 2,757,302.48
6.4.7.12 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
1.交易性金融资产 5,816,555.08
——股票投资 5,817,724.68
——债券投资 -1,169.60
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
27
——权证投资 -
3.其他 -
合计 5,816,555.08
6.4.7.13 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
基金赎回费收入 2,720,805.56
转换费收入 587.04
合计 2,721,392.60
6.4.7.14 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
交易所市场交易费用 1,802,260.59
银行间市场交易费用 -
合计 1,802,260.59
6.4.7.15 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
审计费用 39,671.58
信息披露费 188,437.29
汇划手续费 5,907.37
合计 234,016.24新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
28
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至2014年6月30日，本基金未发生需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报告签发日，本基金未发生需要披露的重大资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，本基金不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中国工商银行股份有限公司 基金托管人
新华基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人
恒泰证券股份有限公司 基金管理人股东
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
恒泰证券 287,775,587.62 19.63% 120,905,306.21 16.46%
6.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间，均无通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3债券交易新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
29
本基金本报告期及上年度可比期间，均无通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间，均无通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
恒泰证券 204,435.74 16.60% 204,435.74 11.37%
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
恒泰证券 85,891.34 13.82% 85,891.34 16.97%
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应
支付的管理费
3,198,122.28 744,354.90
其中：支付销售机
构的客户维护费
333,115.33 383,177.35
注：1、基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率逐日计提,逐日累计至每
月月底,按月支付。
其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
2、本报告期列示的支付销售机构的客户维护费为本期计提金额。新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
30
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应
支付的托管费
533,020.47 124,059.19
注：基金托管费按前一日的基金资产净值0.25%的年费率逐日计提确认。
其计算公式为:日托管人报酬=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期未与关联方进行银行间债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
报告期内基金管理人未发生运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
报告期内，除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 539,121,093.68 841,147.14 37,597,453.49 117,597.41
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在报告期内未参与关联方承销证券。新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
31
6.4.11 利润分配情况
单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日
每
10
份
基
金
份
额
分
红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备
注
2014-06-11 2014-06-11 2014-06-11 3.600 1,127,459,885.20 21,888,730.72 1,149,348,615.92 -
合
计
- - 3.600 1,127,459,885.20 21,888,730.72 1,149,348,615.92 -
6.4.12 期末（2014 年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
000605
渤海
股份
2014-03-
01
2015-03-
03
非公
开发
行处
于锁
10.15 11.92
480,00
0
4,872,000
.00
5,721,600
.00
-新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
32
定期
002727
一心
堂
2014-06-
25
2014-07-
02
新股
未流
通
12.20 12.20 2,331 28,438.20 28,438.20 -
603369
今世
缘
2014-06-
25
2014-07-
03
新股
未流
通
16.93 16.93 45,921
777,442.5
3
777,442.5
3
-
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期
末
估
值
单
价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
00059
1
桐
君
阁
2014-06-
24
筹划
重大
事项
8.94
2014-0
7-21
8.74 775,800
6,934,373.
24
6,935,652.
00
-
30010
9
新开
源
2014-06-
16
筹划
重大
资产
重组
14.4
2
- - 90,500
1,310,451.
41
1,305,010.
00
-
30029
5
三六
五网
2014-04-
11
筹划
重大
事项
96.8
1
2014-0
7-08
105.
00
8,000
841,000.0
0
774,480.0
0
-
60012
9
太极
集团
2014-06-
24
筹划
重大
事项
8.56
2014-0
7-21
8.60
1,250,36
3
10,977,50
1.53
10,703,10
7.28
-新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
33
60066
6
西南
药业
2014-04-
25
重大
资产
重组
7.31
2014-0
8-12
8.04 400,000
2,876,511.
30
2,924,000.
00
-
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、
监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于
具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行
的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持
有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。本基金在交易所进行的交易均与中国证券
登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小。
6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2014年 6月 30日
上年度末
2013年 12月 31日
AAA 290550.44 291,720.00新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
34
AAA以下 - -
未评级 - -
合计 290550.44 291,720.00
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来自于
基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处的交易市
场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易。本基金可
通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金持有的债
券资产的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，因
此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设定流动
性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基金持
有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程
度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。
下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照
合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2014年6
月30日
1个月
以内
1-3
个月
6 个月
以内
3个月
-1年
6 个月-1
年
1年以
内
1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
35
银行存款 - - - - -
539,121,
093.68
- - -
539,121,
093.68
结算备付
金
- - - - -
71,919.3
0
- - -
71,919.3
0
存出保证
金
- - - - -
179,902.
65
- - -
179,902.
65
交易性金
融资产
- - - - -
290,550.
40
- -
901,950,
176.07
902,240,
726.47
买入返售
金融资产
- - - - -
100,000,
000.00
- - -
100,000,
000.00
应收证券
清算款
- - - - - - - - - -
应收利息 - - - - - - - -
71,429.6
9
71,429.6
9
应收申购
款
- - - - - - - -
12,101.6
3
12,101.6
3
其他资产 - - - - - - - - - -
资产总计 - - - - -
639,663,
466.03
- -
902,033,
707.39
1,541,69
7,173.42
负债
应付证券
清算款
- - - - - - - -
103,791,
367.55
103,791,
367.55
应付赎回
款
- - - - - - - -
172,077.
68
172,077.
68
应付管理
人报酬
- - - - - - - -
2,185,27
6.64
2,185,27
6.64
应付托管
费
- - - - - - - -
364,212.
79
364,212.
79新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
36
应付交易
费用
- - - - - - - -
1,798,16
6.25
1,798,16
6.25
其他负债 - - - - - - - -
228,643.
64
228,643.
64
负债总计 - - - - - - - -
108,539,
744.55
108,539,
744.55
利率敏感
度缺口
- - - - -
639,663,
466.03
- -
793,493,
962.84
1,433,15
7,428.87
上年度末
2013年12
月31日
1个月以
内
1-3个月
6个月以
内
3个月-1
年
6个月-1
年
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 - - - - -
12,981,8
01.28
- - -
12,981,8
01.28
结算备付
金
- - - - -
2,505,90
6.62
- - -
2,505,90
6.62
存出保证
金
- - - - -
222,247.
98
- - -
222,247.
98
交易性金
融资产
- - - - -
291,720.
00
- -
183,213,
018.30
183,504,
738.30
买入返售
金融资产
- - - - -
20,000,0
00.00
- - -
20,000,0
00.00
应收证券
清算款
- - - - - - - -
18,302,1
99.23
18,302,1
99.23
应收利息 - - - - - - - -
42,539.1
2
42,539.1
2
应收申购
款
- - - - - - - -
4,354,65
8.34
4,354,65
8.34新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
37
其他资产 - - - - - - - - - -
资产总计 - - - - -
36,001,6
75.88
- -
205,912,
414.99
241,914,
090.87
负债
应付证券
清算款
- - - - - - - - - -
应付赎回
款
- - - - - - - -
1,435,84
0.54
1,435,84
0.54
应付管理
人报酬
- - - - - - - -
320,786.
62
320,786.
62
应付托管
费
- - - - - - - -
53,464.4
3
53,464.4
3
应付交易
费用
- - - - - - - -
946,928.
12
946,928.
12
其他负债 - - - - - - - -
429,535.
26
429,535.
26
负债总计 - - - - - - - -
3,186,55
4.97
3,186,55
4.97
利率敏感
度缺口
- - - - -
36,001,6
75.88
- -
202,725,
860.02
238,727,
535.90
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 其他市场变量不变，市场利率上升25个基点
其他市场变量不变，市场利率下降25个基点
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
分析
相关风险变量的变动
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
38
市场利率下降25.00 bp -1,599,158.67 -90,004.19
市场利率上升25.00 bp 1,599,158.67 90,004.19
注：本基金管理人运用XRisk Suite风险控制系统对本基金投资组合中的银行存款、结
算备付金、存出保证金和债券类资产做出以上利率风险的敏感性分析
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的资产与负债均以人民币计价,因此无外汇风险.
6.4.13.4.3 其他价格风险
在其他价格风险分析中，本基金管理人主要分析市场价格风险的影响。市场价格风险是
指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格
因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股
票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投
资组合的分散化降低市场价格风险， 并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2014年 6月30日
上年度末
2013年12月31日
项目
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股
票投资
901,950,176.07 62.93 183,213,018.30 76.75
交易性金融资产－贵
金属投资
- - - -
衍生金融资产-权证 - - - -新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
39
投资
其他 - - - -
合计 901,950,176.07 62.93 183,213,018.30 76.75
注：本基金投资组合中股票投资比例范围占基金资产净值的[60%-95%]，其中投资于消
费行业股票的比例不低于基金股票资产的80%，债券类资产的投资比例占基金资产净值比例
的 [0-40%]，资产支持证券投资占基金资产资产净值的比例为[0-20%]，权证投资占基金资
产净值比例[0-3%]，持有的现金和到期日在一年内的政府债券的合计比例为[在 5%以上]。
于2014年6月30日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设 其他市场变量不变,本基金业绩比较基准上升1%
其他市场变量不变,本基金业绩比较基准下降1%
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
相关风险变量的变动
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
本基金业绩比较基准上升
1%
7,016,879.00 1,695,343.04
本基金业绩比较基准下降
1%
-7,016,879.00 -1,695,343.04
分析
注： 1. 本基金的整体业绩比较基准为中证内地消费主题指数收益率×80%＋上证国债指
数收益率×20%；
2. 本基金管理人运用XRISK SUITE 风险控制系统对本基金投资组合中股票资产做出以
上其他价格风险的敏感性分析。新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
40
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 901,950,176.07 58.50
其中：股票 901,950,176.07 58.50
2 固定收益投资 290,550.40 0.02
其中：债券 290,550.40 0.02
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 100,000,000.00 6.49
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 539,193,012.98 34.97
7 其他各项资产 263,433.97 0.02
8 合计 1,541,697,173.42 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 86,800,711.41 6.06
C 制造业 464,029,873.77 32.38
D 电力、热力、燃气及水生产和供 4,796,581.00 0.33新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
41
应业
E 建筑业 34,300,500.00 2.39
F 批发和零售业 15,552,082.57 1.09
G 交通运输、仓储和邮政业 59,604,789.50 4.16
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
76,714,892.57 5.35
J 金融业 117,270,431.13 8.18
K 房地产业 34,520,967.80 2.41
L 租赁和商务服务业 2,297,000.00 0.16
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 914,000.00 0.06
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 5,148,346.32 0.36
合计 901,950,176.07 62.93
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 000848 承德露露 2,414,277 47,971,683.99 3.35
2 600028 中国石化 8,786,283 46,303,711.41 3.23
3 000729 燕京啤酒 4,500,334 29,252,171.00 2.04
4 600009 上海机场 2,100,564 27,097,275.60 1.89新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
42
5 600036 招商银行 2,504,479 25,645,864.96 1.79
6 600315 上海家化 595,000 21,806,750.00 1.52
7 600999 招商证券 2,028,147 20,504,566.17 1.43
8 601857 中国石油 2,650,000 19,981,000.00 1.39
9 600309 万华化学 1,250,000 18,950,000.00 1.32
10 000860 顺鑫农业 1,247,921 17,520,810.84 1.22
11 600312 平高电气 1,250,670 17,434,339.80 1.22
12 601179 中国西电 4,756,367 16,980,230.19 1.18
13 600276 恒瑞医药 511,807 16,971,520.12 1.18
14 601333 广深铁路 6,504,396 16,521,165.84 1.15
15 000917 电广传媒 1,050,999 16,006,714.77 1.12
16 601688 华泰证券 2,125,000 15,980,000.00 1.12
17 600804 鹏博士 1,100,331 15,888,779.64 1.11
18 000816 江淮动力 3,583,769 15,481,882.08 1.08
19 601288 农业银行 6,000,000 15,120,000.00 1.06
20 000001 平安银行 1,500,000 14,865,000.00 1.04
21 600837 海通证券 1,500,000 13,725,000.00 0.96
22 002313 日海通讯 1,091,200 13,519,968.00 0.94
23 600741 华域汽车 1,249,991 12,224,911.98 0.85
24 601668 中国建筑 4,150,000 11,703,000.00 0.82
25 002215 诺 普 信 1,551,816 11,607,583.68 0.81
26 601808 中海油服 650,000 11,433,500.00 0.80
27 601818 光大银行 4,500,000 11,430,000.00 0.80
28 601766 中国南车 2,500,000 11,250,000.00 0.78
29 600068 葛洲坝 3,000,000 11,130,000.00 0.78
30 600759 正和股份 1,054,871 10,780,781.62 0.75
31 000895 双汇发展 300,526 10,755,825.54 0.75
32 600594 益佰制药 261,284 10,746,610.92 0.75新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
43
33 600129 太极集团 1,250,363 10,703,107.28 0.75
34 600406 国电南瑞 800,000 10,664,000.00 0.74
35 300299 富春通信 815,043 10,448,851.26 0.73
36 601618 中国中冶 6,000,000 10,260,000.00 0.72
37 002552 宝鼎重工 1,060,863 9,675,070.56 0.68
38 002241 歌尔声学 361,337 9,633,244.42 0.67
39 600690 青岛海尔 650,000 9,594,000.00 0.67
40 300297 蓝盾股份 500,959 9,568,316.90 0.67
41 002007 华兰生物 360,000 9,396,000.00 0.66
42 600290 华仪电气 980,000 9,104,200.00 0.64
43 600085 同仁堂 500,947 8,731,506.21 0.61
44 600249 两面针 1,480,799 7,863,042.69 0.55
45 600073 上海梅林 1,054,500 7,666,215.00 0.53
46 002042 华孚色纺 1,803,656 7,449,099.28 0.52
47 600048 保利地产 1,500,000 7,440,000.00 0.52
48 600115 东方航空 3,124,826 7,218,348.06 0.50
49 000591 桐 君 阁 775,800 6,935,652.00 0.48
50 000800 一汽轿车 696,451 6,685,929.60 0.47
51 600005 武钢股份 3,000,000 6,090,000.00 0.42
52 601126 四方股份 422,706 6,002,425.20 0.42
53 600703 三安光电 250,000 5,857,500.00 0.41
54 000605 渤海股份 480,000 5,721,600.00 0.40
55 600007 中国国贸 578,823 5,591,430.18 0.39
56 600583 海油工程 750,000 5,527,500.00 0.39
57 600557 康缘药业 180,000 5,166,000.00 0.36
58 600624 复旦复华 450,424 5,148,346.32 0.36
59 002152 广电运通 300,000 5,112,000.00 0.36
60 300113 顺网科技 210,000 5,082,000.00 0.35新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
44
61 300039 上海凯宝 401,468 5,034,408.72 0.35
62 600064 南京高科 450,000 4,837,500.00 0.34
63 000920 南方汇通 450,523 4,802,575.18 0.34
64 600717 天津港 600,000 4,788,000.00 0.33
65 600196 复星医药 200,000 4,038,000.00 0.28
66 000049 德赛电池 100,000 4,017,000.00 0.28
67 002492 恒基达鑫 400,000 3,980,000.00 0.28
68 600729 重庆百货 200,000 3,908,000.00 0.27
69 600157 永泰能源 1,500,000 3,555,000.00 0.25
70 000538 云南白药 65,000 3,393,000.00 0.24
71 002649 博彦科技 100,000 3,320,000.00 0.23
72 002456 欧菲光 150,000 3,214,500.00 0.22
73 600518 康美药业 200,000 2,990,000.00 0.21
74 000651 格力电器 100,000 2,945,000.00 0.21
75 600666 西南药业 400,000 2,924,000.00 0.20
76 002221 东华能源 256,523 2,870,492.37 0.20
77 000669 金鸿能源 166,700 2,863,906.00 0.20
78 000921 海信科龙 300,000 2,610,000.00 0.18
79 002063 远光软件 125,000 2,556,250.00 0.18
80 600683 京投银泰 500,000 2,485,000.00 0.17
81 000786 北新建材 150,000 2,058,000.00 0.14
82 002566 益盛药业 150,000 2,011,500.00 0.14
83 600067 冠城大通 400,000 2,004,000.00 0.14
84 000417 合肥百货 350,000 1,809,500.00 0.13
85 300085 银之杰 100,000 1,731,000.00 0.12
86 600062 华润双鹤 100,000 1,719,000.00 0.12
87 600098 广州发展 347,300 1,649,675.00 0.12
88 600138 中青旅 75,000 1,633,500.00 0.11新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
45
89 002216 三全食品 90,000 1,624,500.00 0.11
90 600710 常林股份 500,000 1,535,000.00 0.11
91 600803 威远生化 125,000 1,460,000.00 0.10
92 600429 三元股份 200,000 1,446,000.00 0.10
93 002347 泰尔重工 150,000 1,392,000.00 0.10
94 000671 阳 光 城 150,000 1,318,500.00 0.09
95 300109 新开源 90,500 1,305,010.00 0.09
96 002108 沧州明珠 100,000 1,267,000.00 0.09
97 600061 中纺投资 200,000 1,230,000.00 0.09
98 002491 通鼎光电 75,000 1,222,500.00 0.09
99 002060 粤 水 电 250,000 1,207,500.00 0.08
100 600388 龙净环保 50,000 1,207,500.00 0.08
101 000826 桑德环境 40,000 914,000.00 0.06
102 300210 森远股份 72,646 781,670.96 0.05
103 603369 今世缘 45,921 777,442.53 0.05
104 300295 三六五网 8,000 774,480.00 0.05
105 600718 东软集团 50,000 674,500.00 0.05
106 300058 蓝色光标 25,000 663,500.00 0.05
107 002010 传化股份 75,000 639,750.00 0.04
108 002185 华天科技 54,100 604,838.00 0.04
109 002327 富安娜 50,000 556,500.00 0.04
110 002376 新北洋 50,000 550,000.00 0.04
111 000768 中航飞机 50,000 526,500.00 0.04
112 000927 一汽夏利 100,000 357,000.00 0.02
113 600011 华能国际 50,000 283,000.00 0.02
114 600872 中炬高新 25,000 266,750.00 0.02
115 600612 老凤祥 10,000 253,100.00 0.02
116 002358 森源电气 10,000 248,600.00 0.02新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
46
117 002653 海思科 5,000 96,000.00 0.01
118 600533 栖霞建设 20,700 63,756.00 0.00
119 002727 一心堂 2,331 28,438.20 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600028 中国石化 45,886,720.28 19.22
2 000848 承德露露 44,308,120.94 18.56
3 600009 上海机场 28,599,644.64 11.98
4 600036 招商银行 25,862,949.49 10.83
5 600999 招商证券 24,888,773.07 10.43
6 000729 燕京啤酒 24,457,675.75 10.25
7 600309 万华化学 24,127,919.56 10.11
8 601857 中国石油 23,738,000.00 9.94
9 600804 鹏博士 23,382,192.45 9.79
10 000917 电广传媒 21,304,544.60 8.92
11 601288 农业银行 20,480,000.00 8.58
12 600315 上海家化 20,077,547.73 8.41
13 601179 中国西电 17,386,292.53 7.28
14 600312 平高电气 17,233,643.09 7.22
15 600276 恒瑞医药 16,950,300.56 7.10
16 601688 华泰证券 16,921,424.00 7.09
17 601333 广深铁路 16,594,165.84 6.95
18 000860 顺鑫农业 16,580,483.47 6.95
19 002313 日海通讯 15,700,713.90 6.58新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
47
20 600837 海通证券 15,438,047.24 6.47
21 600406 国电南瑞 15,236,044.87 6.38
22 000001 平安银行 15,163,602.96 6.35
23 000816 江淮动力 14,347,414.46 6.01
24 601668 中国建筑 13,359,000.00 5.60
25 600290 华仪电气 13,253,881.27 5.55
26 601818 光大银行 12,750,000.00 5.34
27 600741 华域汽车 12,191,970.65 5.11
28 002215 诺 普 信 11,422,189.27 4.78
29 600068 葛洲坝 11,385,000.00 4.77
30 601808 中海油服 11,254,260.47 4.71
31 601766 中国南车 10,982,500.00 4.60
32 002241 歌尔声学 10,848,442.91 4.54
33 000895 双汇发展 10,646,583.96 4.46
34 600759 正和股份 10,296,998.48 4.31
35 601618 中国中冶 10,270,000.00 4.30
36 600594 益佰制药 10,179,545.84 4.26
37 000852 江钻股份 10,177,532.92 4.26
38 300297 蓝盾股份 10,119,814.62 4.24
39 600690 青岛海尔 9,954,790.60 4.17
40 600048 保利地产 9,837,512.59 4.12
41 300299 富春通信 9,824,574.02 4.12
42 002007 华兰生物 9,293,078.77 3.89
43 600557 康缘药业 8,763,184.88 3.67
44 600624 复旦复华 8,282,533.45 3.47
45 600005 武钢股份 8,140,000.00 3.41
46 600129 太极集团 7,926,613.72 3.32
47 600073 上海梅林 7,828,015.22 3.28新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
48
48 300359 全通教育 7,658,730.80 3.21
49 600249 两面针 7,267,356.69 3.04
50 600115 东方航空 7,240,848.06 3.03
51 002042 华孚色纺 7,215,195.74 3.02
52 002552 宝鼎重工 7,164,023.89 3.00
53 601126 四方股份 6,857,517.29 2.87
54 000800 一汽轿车 6,848,542.35 2.87
55 000049 德赛电池 6,439,638.09 2.70
56 002221 东华能源 6,292,184.09 2.64
57 600703 三安光电 5,850,412.44 2.45
58 600007 中国国贸 5,642,659.11 2.36
59 600583 海油工程 5,456,500.00 2.29
60 000024 招商地产 5,433,758.00 2.28
61 300039 上海凯宝 5,050,988.56 2.12
62 600085 同仁堂 5,048,467.34 2.11
63 300104 乐视网 5,004,315.79 2.10
64 300113 顺网科技 4,979,424.26 2.09
65 002152 广电运通 4,922,396.72 2.06
66 000605 渤海股份 4,872,000.00 2.04
67 600717 天津港 4,784,274.83 2.00
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
49
1 600109 国金证券 16,969,415.34 7.11
2 300359 全通教育 14,340,805.22 6.01
3 002221 东华能源 11,008,106.99 4.61
4 600887 伊利股份 10,358,913.25 4.34
5 600759 正和股份 9,723,923.82 4.07
6 000852 江钻股份 9,537,255.42 4.00
7 600804 鹏博士 7,941,877.23 3.33
8 002226 江南化工 7,126,295.91 2.99
9 601179 中国西电 7,049,353.79 2.95
10 002111 威海广泰 7,042,126.69 2.95
11 000024 招商地产 5,613,699.00 2.35
12 000917 电广传媒 5,446,824.39 2.28
13 000671 阳 光 城 5,423,084.78 2.27
14 600085 同仁堂 5,128,794.85 2.15
15 601857 中国石油 5,096,468.32 2.13
16 601288 农业银行 5,040,500.00 2.11
17 300104 乐视网 4,707,013.47 1.97
18 600827 友谊股份 4,601,341.00 1.93
19 002557 洽洽食品 4,565,710.17 1.91
20 600315 上海家化 4,476,858.00 1.88
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,092,357,061.96
卖出股票的收入（成交）总额 386,886,832.15新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
50
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”与“卖出股票的收入（成交）总额”均按买
卖成交金额（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 290,550.40 0.02
8 其他 - -
9 合计 290,550.40 0.02
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 113005 平安转债 2,720 290,550.40 0.02
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
51
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同中尚无股指期货的投资政策。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金合同中尚无国债期货的投资政策。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
7.11.3 本基金投资国债期货的投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 2014 年 1 月 13 日，位于基金持仓前十名的中国石化因青岛东黄复线油管破裂
导致原油泄漏而受到中华人民共和国国务院公开处罚。
7.12.2 本报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 179,902.65新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
52
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 71,429.69
5 应收申购款 12,101.63
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 263,433.97
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 113005 平安转债 290,550.40 0.02
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
1,402 956,896.34 1,297,886,140.51 96.74% 43,682,524.84 3.26%新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
53
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
基金
30,569.26 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基
金
0
本基金基金经理持有本开放式基
金
100 以上
9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2012年6月13日）基金份额
总额
669,094,104.71
本报告期期初基金份额总额 165,058,151.52
本报告期基金总申购份额 3,177,809,230.61
减：本报告期基金总赎回份额 2,001,298,716.78
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,341,568,665.35
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
54
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2014年6月11日，晏益民先生担任新华基金管理有限公司副总经理一职。
本报告期内，因中国工商银行股份有限公司（以下简称“本行” ）工作需要，周月秋同
志不再担任本行资产托管部总经理。 在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行
业高级管理人员任职资格备案手续前， 由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经
理部分业务授权职责。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内本基金未有涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金未有基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未有改聘会计师事务所的情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况
本报告期内本基金不存在管理人、 托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情
况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称 交易单元数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
佣金
占当期佣
金总量的
比例新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
55
的比例
中信证券 1 387,292,994.17 26.42% 352,590.49 28.64% -
恒泰证券 1 287,775,587.62 19.63% 204,435.74 16.60% -
安信证券 1 250,180,243.19 17.07% 227,764.14 18.50% -
国元证券 1 187,376,664.86 12.78% 133,112.37 10.81% -
海通证券 1 130,060,011.15 8.87% 118,406.76 9.62% -
国信证券 1 110,960,153.82 7.57% 101,018.08 8.20% -
西南证券 1 41,247,133.84 2.81% 29,302.09 2.38% -
广发证券 1 35,909,578.71 2.45% 32,692.12 2.66% -
招商证券 1 31,333,803.11 2.14% 28,526.33 2.32% -
长江证券 1 3,771,112.11 0.26% 3,433.20 0.28% -
民族证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
注： 本基金根据中国证券监督管理委员会 《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
（证监基字[1998]29 号）以及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证
监基金字[2007]48 号）的有关规定，本基金报告期内共租用 13 个交易席位，其中新增西南
证券深圳交易所席位。
一、交易席位的分配依据
交易席位的分配以券商实力及其所提供的研究支持为基础，主要考察点包括：
1、经营行为稳健规范，内控制度健全。
2、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需
要。
3、具有较强的全方位金融服务能力和水平。
二、交易席位的选择流程
1、研究部根据上述标准考察后确定选用交易席位的券商。
2、与被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
三、交易量的分配
交易量的分配以券商所提供的服务及研究支持为基础，主要考察点包括：新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
56
1、券商提供独立的或第三方研究报告及服务，包括宏观经济、行业分析、公司研发、
市场数据、财经信息、行业期刊、组合分析软件、绩效评估、研讨会、统计信息、交易评估
等，用以支持投资决策。
2、以季度为单位对经纪商通过评分的方式进行考核，由基金经理、研究员和交易员分
别打分，根据经纪商给投资带来的增值确定经纪商的排名。
考核的内容包括上一季度经纪交易执行情况、提供研究报告数量、研究报告质量和及时
性、 受邀讲解次数及效果、 主动推介次数及效果等。 考核结果将作为当期交易量分配的依据，
交易量大小和评分高低成正比。
3、中央交易室负责落实交易量的实际分配工作。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
中信证券 - - 370,000,000.00 21.14% - -
恒泰证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
国元证券 - - 100,000,000.00 5.71% - -
海通证券 - - 800,000,000.00 45.71% - -
国信证券 - - 480,000,000.00 27.43% - -
西南证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
57
中信万通 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
新华基金管理有限公司关于旗下基金2013年
年度最后一个交易日资产净值的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2014-1-2
2
新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加浙商银行股份有限公司为代销机构的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2014-1-8
3
新华优选消费股票型证券投资基金2013年第
4季度报告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2014-1-21
4
新华优选消费股票型证券投资基金招募说明
书（更新）摘要
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2014-1-25
5
新华优选消费股票型证券投资基金招募说明
书（更新）全文
公司网站 2014-1-25
6
新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股
票估值方法的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2014-2-18
7
新华基金管理有限公司关于旗下基金投资四
环药业非公开发行股票的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2014-3-5
8
新华基金管理有限公司关于开通新华基金微
信服务平台的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2014-3-7
9
新华优选消费股票型证券投资基金2013年年
度报告（摘要）
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
2014-3-28新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
58
日报、公司网站
10
新华优选消费股票型证券投资基金2013年年
度报告（正文）
公司网站 2014-3-28
11
新华优选消费股票型证券投资基金2014年第
1季度报告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2014-4-18
12
新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股
票估值方法的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2014-4-29
13
新华基金管理有限公司关于旗下基金增加代
销机构的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2014-5-14
14
新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参
加申购费率优惠活动的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2014-5-15
15
新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股
票估值方法的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2014-5-17
16
新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加同花顺等代销机构的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2014-5-28
17 新华优选消费股票型证券投资基金分红公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2014-6-9
18
新华基金管理有限公司高级管理人员变更公
告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2014-6-25新华优选消费股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
59
11 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。
12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
（一）中国证监会批准新华优选消费股票型证券投资基金募集的文件
（二）关于申请募集新华优选消费股票型证券投资基金之法律意见书
（三）新华优选消费股票型证券投资基金托管协议
（四）新华优选消费股票型证券投资基金基金合同
（五） 《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（六）更新的《新华优选消费股票型证券投资基金招募说明书》
（七） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（八） 基金托管人业务资格批件及营业执照
（九）中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站
查阅。
新华基金管理有限公司
二〇一四年八月二十七日
