信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
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信诚新兴 产业股票 型证券投 资基金 2014 年半年 度报告
2014 年 6 月 30 日
基金管理 人：信诚 基金管理 有限公司
基金托管 人：中国 银行股份 有限公司
送出日期 ：2014 年 8 月 27 日
信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
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§1 重要提示 及目 录
1.1 重要提示
基金管理人 的董事会、 董事保证本 报告所载资 料不存在虚 假记载、误 导性陈述或 重大遗漏, 并 对其
内容的真实性、 准确性和 完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度报告已经三分之二以上独立董事
签字同意, 并 由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2014 年 8 月 25 日复核了 本报告中的财
务指标、净 值表现、利 润分配情况 、财务会计 报告、投资 组合报告等 内容, 保证复 核内容不存 在虚 假 记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在作出投资 决策前应仔 细阅读本 基 金 的
招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年1 月1 日起至 6 月30 日止。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 .......................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .............................................................................................................................................. 2
1.2 目录 ...................................................................................................................................................... 2
§2 基金简介 ...................................................................................................................................................... 4
2.1 基金基本情况 ...................................................................................................................................... 4
2.2 基金产品说明 ...................................................................................................................................... 4
2.3 基金管理人和基金托管人 .................................................................................................................. 5
2.4 信息披露方式 ...................................................................................................................................... 5
2.5 其他相关资料 ...................................................................................................................................... 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................................................................................. 5
3.1 主要会计数据和财务指标 .................................................................................................................. 5
3.2 基金净值表现 ...................................................................................................................................... 6
§4 管理人报告 .................................................................................................................................................. 7
4.1 基金管理人及基金经理情况 .............................................................................................................. 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ....................................................................... 8
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................................................................... 8
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ................................................................... 8
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ................................................................... 9
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ............................................................................... 9
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ................................................................................... 9
§5 托管人报告 ................................................................................................................................................ 10
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ..................................................................................... 10
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ................. 10
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................. 10
§6 半年度财务会计报告( 未 经审计)............................................................................................................. 10
6.1 资产负债表 ........................................................................................................................................ 10
6.2 利润表 ................................................................................................................................................ 11
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .................................................................................................... 12 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
3
6.4 报表附注 ............................................................................................................................................ 13
§7 投资组合报告 ............................................................................................................................................ 24
7.1 期末基金资产组合情况 .................................................................................................................... 24
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 .................................................................................................... 24
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......................................... 25
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ................................................................................................ 26
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ............................................................................................ 28
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ..................................... 28
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......................... 28
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................................. 28
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ..................................... 28
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ............................................................................. 28
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ............................................................................. 29
7.12 投资组合报告附注 ............................................................................................................................ 29
§8 基金份额持有人信息 ................................................................................................................................ 29
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......................................................................................... 29
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ............................................................................. 30
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ......................................... 30
§9 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................ 30
§10 重大事件揭示 ............................................................................................................................................ 30
10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................................................................................ 30
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................................................. 30
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ..................................................................... 30
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................................................................................ 30
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ............................................................................................ 31
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ............................................................. 31
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......................................................................................... 31
10.8 其他重大事件 .................................................................................................................................... 31
§11 备查文件目录 ............................................................................................................................................ 32
11.1 备查文件名称 .................................................................................................................................... 32
11.2 备查文件存放地点 ............................................................................................................................ 32
11.3 备查文件查阅方式 ............................................................................................................................ 32
信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本 情 况
基金名称 信诚新兴产业股票型证券投资基金
基金简称 信诚新兴产业股票
基金主代码 000209
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 7 月17 日
基金管理人 信诚基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 54,800,416.59 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说 明
投资目标
本基金通过深入研究并积极投资于新兴产业的优质上市公司, 在 有
效控制风险的前提下, 力 求超额收益与长期资本增值
投资策略
1 、大类资产 配置策略
本基金在大 类资产配置 过程中, 将优 先考虑对于 股票类资产 的配置,
在采取精选策略构造股票组合的基础上, 将剩余资产配置于固定收
益类和现金类等大类资产上。
2 、股票投资 策略
(1) 行业配置 策略
本基金的行业配置, 首先是基于以上对新兴产业的定义确定属于新
兴产业的行 业, 并且, 随着技术和经 济的发展动 态调整新兴 产业的范
围。本基金 将研究社会 发展趋势、 经济发展趋 势、科学技 术发展 趋
势、消费者 需求变化趋 势, 根据行业 景气状况, 新 兴技术、新 兴生产
模式以及新 兴商业模式 等的成熟度, 在充分考虑 估值的原则 下, 实现
不同行业的 资产配置。 重点配置于 那些核心技 术和模式适 宜于大 规
模生产、产 品符合市场 趋势变化、 具有较强带 动作用、得 到国家 政
策支持并且估值合理的子行业。
(2) 个股精选 策略
本基金在进行新兴产业相关行业个股筛选时, 主要从定性和定量两
个角度对行业内上市公司的投资价值进行综合评价, 精选具有较高
投资价值的上市公司。
3 、债券投资 策略
本基金采用久期控制下的债券积极投资策略, 满足基金流动性要求
的前提下实现获得与风险相匹配的投资收益。
4 、权证投资 策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、 避险交易, 控制
基金组合风 险, 获取超额 收益。本基 金进行权证 投资时, 将在 对权证
标的证券进 行基本面研 究及估值的 基础上, 结合 股价波动率 等参数,
运用数量化 期权定价模 型, 确定其合 理内在价值, 从而构建套 利交易
或避险交易组合。
5 、股指期货 投资策略 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
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基金管理人可运用股指期货, 以提高投资效率更好地达到本基金的
投资目标。 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则, 以套期
保值为目的, 在风险可控的前提下, 本着谨慎原则, 参与股指期货的
投资, 以管理 投资组合的 系统性风险, 改善组合的 风险收益特 性。此
外, 本基金还 将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、 大量分
红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
业绩比较基准 80%× 中证新 兴产业指数收益率+20%× 中信标普全债指数收益率
风险收益特征
本基金属于股票型基金, 预期风险与预期收益高于混合型基金、 债券
型基金与货币市场基金, 属于高风险、高收益的品种。
2.3 基金管理 人 和基金托 管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 信诚基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 唐世春 王永民
联系电话 021-68649788 010-66594896
电子邮箱 shichun.tang@citicpru.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话 400-666-0066/021-51085168 95566
传真 021-50120888 010-66594942
注册地址
上海市浦东世纪大道 8 号上海国
金中心汇丰银行大楼 9 层
北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址
上海市浦东世纪大道 8 号上海国
金中心汇丰银行大楼 9 层
北京市西城区复兴门内大街 1 号
邮政编码 200120 100818
法定代表人 张翔燕 田国立
2.4 信息披露 方 式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.xcfunds.com
基金半年度报告备置地点
基金管理人的办公场所和营业场所及基金托管人
的住所
2.5 其他相关 资 料
项目 名称 办公地址
注册登记机构
信诚基金管理有限公司
上海市浦东世纪大道 8 号上海国
金中心汇丰银行大楼 9 层
§3 主要财务 指 标 和 基金 净 值表现
3.1 主要会计 数 据和财务 指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和指标 报告期(2014 年 1 月1 日至 2014 年6 月 30 日) 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
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本期已实现收益 -1,212,763.26
本期利润 1,385,437.94
加权平均基金份额本期利润 0.0179
本期加权平均净值利润率 1.81%
本期基金份额净值增长率 -0.50%
3.1.2 期末 数据和指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可供分配利润 -1,459,666.51
期末可供分配基金份额利润 -0.0266
期末基金资产净值 54,206,457.54
期末基金份额净值 0.989
3.1.3 累计 期末指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
基金份额累计净值增长率 -1.10%
注：1 、 上述 基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计 入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
2 、本期已实 现收益指基 金本期利息 收入、投资 收益、其他 收入( 不含公 允价值变动 收益) 扣除
相关费用后的余额, 本期 利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3 、 期末 可供分 配利 润, 采用 期末 资 产负债表 中未 分配利 润与 未分配 利润 中已实 现部 分 的 孰 低
数。
3.2 基金净值 表 现
3.2.1 基金份额 净 值增长率 及 其与同期 业 绩比较基 准 收益率的 比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 5.10% 1.19% 2.77% 0.73% 2.33% 0.46%
过去三个月 3.89% 1.10% 3.83% 0.81% 0.06% 0.29%
过去六个月 -0.50% 1.27% 0.98% 0.99% -1.48% 0.28%
自基金合同
生效起至今
-1.10% 0.97% 5.85% 1.07% -6.95% -0.10%
3.2.2 自基金合 同 生效以来 基 金份额累 计 净值增长 率 变动及其 与 同期业绩 比 较基 准 收益率 变 动 的比较 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
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注: 按照基金 合同的约定, 本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。 本基金在建仓期结
束时, 资产配 置符合合同规定。
§4 管理人报 告
4.1 基金管理 人 及基金经 理 情况
4.1.1 基金管理 人 及其管理 基 金的经验
本基金管理人信诚基金管理有限公司经中国证监会批准, 于2005 年9 月30 日正式成 立, 注册资本2
亿元, 注册地 为上海。公 司股东为中 信信托有限 责任公司、 英国保诚集 团股份有限 公司和中新 苏州 工 业
园区创业投资有限公司, 各股东出资比例分别为 49% 、49% 、2%。截至 2014 年 6 月 30 日, 本基金管理 人
共管理 30 只基 金, 分别 为信诚四季红混合型证券投资基金、信诚精萃成长股票型证券投资基金、信诚
盛世蓝筹股票型证券投资基金、信诚三得益债券型证券投资基金、信诚经典优债债券型证券投资基金、
信诚优胜精选股票型证券投资基金、 信诚中小盘股票型证券投资基金、 信 诚深度价值股票型证券投资基
金(LOF)、信诚增强收 益 债券型证 券 投资基金(LOF)、信诚金 砖四国积 极 配置证券 投 资基金(LOF) 、信诚
中证 500 指 数分级证券投资基金、 信 诚货币市场证券投资基金、 信诚新机 遇股票型证券投资基金(LOF) 、
信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 、信诚 沪深 300 指数 分级证券投资基金、信诚双盈分级债券型证
券投资基金、信诚周期轮动股票型证券投资基金(LOF) 、信 诚理财 7 日 盈债券型证券投资基金、信诚添
金分级债券型证券投资基金、 信诚优质纯债债券型证券投资基金、 信诚新双盈分级债券型证券投资基金、
信诚新兴产业股票型证券投资基金、 信诚中证 800 医药指数分 级证券投资基金、 信诚中 证 800 有色 指数
分级证券投资基金、 信诚 季季定期支付债券性证券投资基金、 信诚年年有余定期开放债券型证券投资基
金、 信诚中证 800 金融 指数分级证券投资基金、 信诚月月定期支付债券型证券投资基金、 信诚幸福消费
股票型证券投资基金及信诚薪金宝货币市场基金。
4.1.2 基金经理 （ 或基金经 理 小组）及 基 金经理助 理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理( 助理) 期限 证券
从业
说明
任职日期 离任日期 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
8
年限
谭鹏万
本基金基金
经理，信诚
深度价值股
票（LOF）基
金和信诚精
萃成长股票
基金基金经
理
2013 年 7 月17 日 - 6
经济学博士， 曾任华宝信
托有限责任公司高级分
析师。 2008 年 7 月加入 信
诚基金管理有限公司。 现
任信诚新兴产业股票基
金、 信诚深度价值股票基
金和信诚精萃成长股票
基金的基金经理。
郑伟
本基金基金
经理、信诚
中小盘股票
基金基金经
理
2013 年 8 月16 日 - 8
2005 年 9 月至 2009 年 8
月期间于华泰资产管理
有限公司担任研究员；
2009 年8 月 加入信诚基金
管理有限公司， 先后担任
股票研究员及特定客户
资产管理业务的投资经
理职务。 现任信诚新兴产
业股票基金和信诚中小
盘股票基金基金经理。
注:1. 上述任 职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
2. 证 券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对 报 告期内本 基 金运作遵 规 守信情况 的 说明
在本报告期 内, 本基金管 理人严格按 照《证券投 资基金法》 和其他相关 法律法规的 规定以及 《 信 诚
新兴产业股 票型证券投 资基金基金 合同》 、 《信 诚新兴产业 股票型证券 投资基金招 募说明书》 的约定, 本
着诚实信用、 勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。 本基金管 理人通过不断完善法人治理结构和内部控
制制度, 加强 内部管理, 规 范基金运作。 本报告期内, 基金运作合法合规, 没有 发生损害基金份额持有人 利
益的行为。
4.3 管理人对 报 告期内公 平 交易情况 的 专项说明
4.3.1 公平交易 制 度的执行 情 况
根据中国证 监会颁布的 《证券投资 基金管理公 司公平交易 制度指导意 见》, 以及公 司拟定的 《 信 诚
基金公平交 易管理制度》, 公司采取 了一系列的 行动实际落 实公平交易 管理的各项 要求。各部 门在 公 平
交易执行中 各司其职, 投 资研究前端 不断完善研 究方法和投 资决策流程, 确保各投资 组合享有公 平的 投
资决策机会, 建立公平交 易的制度环 境; 交易环节 加强交易执 行的内部控 制, 利用恒生 交易系统公 平交 易
相关程序, 及 其它的流程 控制, 确保不 同基金在一 、二级市场 对同一证券 交易时的公 平; 公司同时 不断 完
善和改进公平交易分析系统, 在事后 加以了严格的行为监控, 分析评估以及报告与信息披露。 当期公司整
体公平交易制度执行情况良好, 未发 现有违背公平交易的相关情况。
4.3.2 异常交易 行 为 的 专 项说明
本报告期内, 未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内, 未出现参与 交
易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交 易。
4.4 管理人对 报 告期内基 金 的投资策 略 和业绩表 现 的说明
4.4.1 报告期内 基 金投资策 略 和运作分 析
2014 年上半年经济面 临 大幅下行 的 风险,4 月之后政策稳 增 长的力度 逐 渐加强, 年中 经济数据 触底
回升。 上半年 股市仍然呈现出结构性行情的特征, 各种主题概念股票表现抢眼, 创业板 、 中小板的股 票 也
分化严重, 大 盘股则持续下跌。 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
9
上半年我们重点配置 了医疗服务 、消费、环 保、工控自 动化、计算 机及传媒、 军工、新能 源等, 力争
把握经济转型带来的投资机会。
4.4.2 报告期内 基 金业绩表 现
本报告期 内, 本基金份 额 净值增长 率 为-0.50%,同 期业绩比 较 基准增长 率 为 0.98%,基 金落后业 绩 基
准 1.48% 。
4.5 管理人对 宏 观经济、 证 券市场及 行 业走势的 简 要展望
下半年来看, 经济下行风 险降低、信 用风险下降 、无风险利 率下降, 整个 市场系统性 风险大幅释 放,
股市向好的基础逐步建立, 股市的机 会大于风险。国企改革和沪港通等制度安排, 有 利于引入增量资金。
往后看, 蓝筹 股和成长股 都有机会, 基 本面的研究 更为重要, 我 们将深入研 究未来能持 续增长的行 业和 公
司, 挖掘新兴 产业的投资机会, 争取为 持有人创造收益。
4.6 管理人对 报 告期内基 金 估值程序 等 事项的说 明
1.基金估值 程序
为了向基金投资人 提供更好的 证券投资管 理服务, 本基 金管理人对 估值和定价 过程进行了 最严 格 的
控制。 本基金 管理人通过估值决策委员会来更有效的完善估值服务。 估值 决策委员会包括下列成员: 分
管基金运营业务的领导( 委员会主席) 、 风险管理部负责人、 股票投资负责人、 债券投资负责人、 交易 部
负责人、运营部负责人、基金会计主管( 委员会 秘书) 。本基 金管理人在充分衡量市场风险、信用风险、
流动性风险、 货币风险、 衍生工具和结构性产品等影响估值和定价因素的基础上, 综 合运营部、 稽核部、
投资部、风控部和其它相关部门的意见, 确定本 基金管理人采用的估值政策。
估值政策和程序的确立和修订须经本基金管理人总经理批准后方可实行。 基金在采用新投资策略或投资
新品种时, 应 评价现有估值政策和程序的适用性, 并在不适用的情况下, 及 时召开估值决策委员会。
在每个估值日, 本基金管 理人的运营部使用估值政策确定的估值方法, 确 定证券投资基金的份额净值。
基金管理人 对基金资产 进行估值后, 将基金份额 净值结果发 送基金托管 人, 基金托管 人按照托管 协议 中
“基金资产净值计算和会计核算”确定的规则复核, 复核无 误后, 由基金 管理人对外公布。
2.基金管理 人估值业务的职责分工
本基金管理人的估值业务采用双人双岗, 所有业 务操作需经复核方可生效。
3.基金管理 人估值人员的专业胜任能力和相关工作经历
本基金管理人的估值人员均具有专业会计学习经历, 具有会 计上岗证和基金从业人员资格
本基金管理人的估值人员平均拥有6 年金融从业经验和3 年本基金管理公司的基金从业和基金估值
经验
4.基金经理 参与或决定估值的程度
本基金管理人的后台与投资业务隔离, 基金经理 不直接参与或决定估值
基金经理持 续保持对基 金估值所采 用估值价格 的关注, 在认 为基金估值 所采用的估 值价格不足 够公
允时, 将通过 首席投资官 提请召开估 值决策委员 会会议, 通过 会议讨论决 定是否调整 基金管理人 所采 用
的估值政策。
5.参与估值 流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
6.已签约的 与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.7 管理人对 报 告期内基 金 利润分配 情 况的说明
本基金收益分配应遵循下列原则:
1 、 在符 合有关基金分红条件的前提下, 本基 金每年收益分配次数最多为 12 次, 每份基金份额每次收
益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 25%,若 《 基金合同》 生 效不满 3
个月可不进行收益分配;
2 、本基金收 益分配方式 分两种: 现金 分红与红利 再投资, 投资 者可选择现 金红利或将 现金红利自 动信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
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转为基金份额进行再投资; 若投资者 不选择, 本基 金默认的收益分配方式是现金分红;
3 、 基金收益 分配后基金份额净值不能低于面值, 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位
基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4 、每一基金 份额享有同等分配权;
5 、法律法规 或监管机关另有规定的, 从其规定。
本基金于本报告期内未进行过利润分配, 该处理 符合基金利润分配原则。
§5 托管人报 告
5.1 报告期内 本 基金托管 人 遵规守信 情 况声明
本报告期内, 中国银行股 份有限公司( 以下称“本 托管人”) 在 对信诚新兴 产业股票型 证券投资 基 金
( 以下称“本 基金”) 的托 管过程中, 严 格遵守《证 券投资基金 法》及其他 有关法律法 规、基金合 同和 托
管协议的有关规定, 不存 在损害基金份额持有人利益的行为, 完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对 报 告期内本 基 金投资运 作 遵规守信 、 净值计算 、 利润分配 等 情况的说 明
本报告期内, 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的规定,
对本基金管 理人的投资 运作进行了 必要的监督, 对基金资产 净值的计算 、基金份额 申购赎回价 格的 计 算
以及基金费用开支等方面进行了认真地复核, 未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行
为。
5.3 托管人对 本 半年度报 告 中财务信 息 等内容的 真 实、准确 和 完整发表 意 见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告( 注: 财务会计报告中的“金融工具
风险及管理”部分未在托管人复核范围内) 、投 资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 半 年度财 务 会计 报 告( 未经 审 计)
6.1 资产负债 表
会计主体：信诚新兴产业股票型证券投资基金
报告截止日：2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 5,099,097.38 28,408,335.98
结算备付金
723,315.94 661,579.17
存出保证金
64,864.05 35,304.59
交易性金融资产 6.4.7.2 47,946,603.55 74,447,263.90
其中：股票投资
47,946,603.55 74,447,263.90
基金 投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
11
应收证券清算款
956,800.62 28,630,164.08
应收利息 6.4.7.5 1,657.61 6,866.01
应收股利
- -
应收申购款
1,576.37 50,147.79
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
54,793,915.52 132,239,661.52
负债和所 有 者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 1,048,170.58
应付赎回款
- 197.40
应付管理人报酬
67,751.30 168,908.97
应付托管费
11,291.88 28,151.52
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 269,896.31 115,759.04
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 238,518.49 120,000.74
负债合计
587,457.98 1,481,188.25
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 54,800,416.59 131,527,237.68
未分配利润 6.4.7.10 -593,959.05 -768,764.41
所有者权益合计
54,206,457.54 130,758,473.27
负债和所有者权益总计
54,793,915.52 132,239,661.52
注：截至本报告期末, 基 金份额净值 0.989 元, 基金 份额总额 54,800,416.59 份。
6.2 利润表
会计主体：信诚新兴产业股票型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
一、收入
3,228,950.87
1.利息收入
94,689.22
其中：存款利息收入 6.4.7.11 67,061.77
债券利息收入
-
资产支持证券利息收入
- 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
12
买入返售金融资产收入
27,627.45
其他利息收入
-
2.投资收益 （损失以“- ”填列）
436,097.48
其中：股票投资收益 6.4.7.12 231,814.52
基金 投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13 -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.1 -
贵金属投资收益 6.4.7.14 -
衍生工具收益 6.4.7.15 -
股利收益 6.4.7.16 204,282.96
3.公允价值 变动收益 （损失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.17 2,598,201.20
4.汇兑收益 （损失以“- ”号填列）
-
5. 其他收入 （损失以“- ”号填列） 6.4.7.18 99,962.97
减： 二 、费用
1,843,512.93
1 ．管理人报 酬
577,317.20
2 ．托管费
96,219.52
3 ．销售服务 费
-
4 ．交易费用 6.4.7.19 985,506.29
5 ．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6 ．其他费用 6.4.7.20 184,469.92
三、利润总额（亏损总额以“- ”号 填列）
1,385,437.94
减：所得税费用
-
四、净利 润 （净亏损 以 “- ”号 填 列）
1,385,437.94
注：本基金合同自 2013 年 7 月 17 日 起生效, 报告 期为 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
止。无上年度可比期间。
6.3 所有者权 益 （基金净 值 ）变动表
会计主体：信诚新兴产业股票型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利 润 所有者权 益 合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
131,527,237.68 -768,764.41 130,758,473.27
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,385,437.94 1,385,437.94
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填 列）
-76,726,821.09 -1,210,632.58 -77,937,453.67
其中：1.基 金申购款 2,054,580.50 -22,312.89 2,032,267.61
2.基金赎回 款 -78,781,401.59 -1,188,319.69 -79,969,721.28 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
13
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
54,800,416.59 -593,959.05 54,206,457.54
注：本基金合同自 2013 年 7 月 17 日 起生效, 报告 期为 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
止。无上年度可比期间。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署:
王俊锋
陈逸辛
时慧
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情 况
信诚新兴产业股票型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会( 以下
简称“ 中国证监会”) 《关于核准信诚新兴产业股票型证券投资基金募集的批复》( 证监许可
[2013]723 号文) 和《关于 信诚新兴产业股票型证券投资基金备案确认的函》( 基金部 函[2013]578
号文) 批准, 由信诚基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则和 《信
诚新兴产业股票型证券投资基金基金合同》 发售, 基金合同 于 2013 年7 月 17 日生效 。 本基金为 契
约型开放式, 存续期限不 定。本基金 的基金管理 人为信诚基 金管理有限 公司, 基金托 管人为中国 银
行股份有限公司。
本基金 于 2013 年 6 月 17 日至 2013 年 7 月 12 日期间通过 销售机构公开发售, 扣 除认购费后
的有效认购资金 287,450,235.50 元, 利息转份额 31,778.77 元, 募集规模为 287,482,014.27 份。
上述募集资金已由普华永道中天会计师事务所验证, 并出具 了普华永道中天验字(2013) 第458 号验
资报告。
根据 《中华 人民共和国证券投资基金法》 及其 配套规则、 《 信诚新兴产业股票型证券投资基金
基金合同》 和 《信诚新 兴产业股票型证券投资基金招募说明书》 的有 关规定, 本基 金的投资范围 为
具有良好流动性的金融工具, 包括国 内依法发行上市的股票、 债券、 货 币市场工具、 权证、 资 产支
持证券以及 法律法规或 中国证监会 允许基金投 资的其他金 融工具。在 正常市场情 况下, 基金的投
资组合比例 为: 本基金所持有的股票 市值和买入 、卖出股指 期货合约价 值, 合计( 轧差计算) 占基金
资产的60%-95%, 其中投资 于股票的资产不低于基金资产的60%, 其中投向新 兴产业上市公司的比 例
不低于非现金基金资产的 80%;债券 、 资产支持证 券等固定收益类证券品种占基金资产的 0-40%; 每
个交易日日终在扣除股指期货保证金以后, 本 基金保留的现金或到期日在一年内的政府债券不低
于基金资产净值的 5%; 权 证不超过基金资产净值的 3%。
本基金的业绩比较基准为: 80%× 中 证新兴产业指数收益率+20%× 中信标 普全债指数收益率。
根据《证券 投资基金信 息披露管理 办法》, 本基 金定期报告 在公开披露 的第二个工 作日, 报中
国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表 的 编制基础
本基金按照财政部颁布的企业会计准则(2006) 、 中国证券业协会于 2007 年颁布的 《 证券投资
基金会计核 算业务指引》 、 《信诚新兴 产业股票型 证券投资基 金基金合同 》和中国证 监会允许的 基
金行业实务操作的规定编制会计报表。
6.4.3 遵循企业 会 计准则及 其 他有关规 定 的声明
本财务报表符合中华人民共和国财政部( 以下简 称“财政部”) 于 2006 年 2 月15 日 颁布的 《企
业会计准则- 基本准则》和 38 项具体 会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
14
则解释以及其他相关规定( 以下合称“企业会计准则”)的 要求, 真实、 完 整地反映了本基金的财务
状况、经营成果和基金净值变动情况。
此外本财 务报表同时符合如财务报表附注 6.4.2 所列示的 其他有关规定的要求。
6.4.4 重要会计 政 策和会计 估 计( 本 报告期 所采用的 会 计政策、 会计 估计与最 近 一期年度 报 告相一致的
说明)
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策 和 会计估计 变 更以及差 错 更正的说 明
6.4.5.1 会计政策 变 更的说明
本基金本报告期无需说明的会计政策变更事项。
6.4.5.2 会计估计 变 更的说明
本基金本报告期无需说明的会计估计变更事项。
6.4.5.3 差错更正 的 说明
本基金本报告期未发生会计差错。
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号 文、 [2001]61 号文 《关于证券投资基金税收问题的通知》 、 财税 字[2002]128
号文 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、 财 税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政
策的通知》 、 财税字[2005]11 号文 《关 于调整证券( 股票) 交易印 花税税率的通知》 、 财税[2005]107 号文
《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、 财税[2007]84 号文 《财政部国家税务总局关于调整
证券( 股票) 交易印花税 税率的通知》 、财税[2008]1 号文《财政部、国家 税务总局关 于企业所得 税若 干
优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作, 本基金 适用的主要税项列示如下:
(1) 以 发行基金方式募集资金, 不属于营业税征收范围, 不征收营业税。
(2) 基 金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。
(3) 基金作为流通 股股东在股 权分置改革 过程中收到 由非流通股 股东支付的 股份、现金 对价, 暂免
征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(4) 自 2005 年 1 月 24 日起, 基金 买卖 A 股、B 股股权所书立的股权转让书据按照 0.1% 的税率征收
证券( 股票) 交易印花税。自 2007 年 5 月 30 日起, 该税率上调至 0.3%。自 2008 年 4 月 24 日起,根 据上
海证券 交易 所与深圳 证 券交易所 的 相关规定, 调 整证券( 股票) 交易印花 税 税率, 由 0.3% 降至 0.1%。自
2008 年9 月19 日起, 根据 上海证券交易所与深圳证券交易所的相关规定, 证券交易印花税改为单边征收,
即仅对卖出 A 股、B 股股 权按 0.1%的 税率征收。
(5) 对投资者( 包括 个人和机构 投资者) 从基 金分配中取 得的收入, 暂 不征收个人 所得税和企 业所 得
税。
自2013 年 1 月1 日起, 根据财 税[2012]85 号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策
有关问题的通知》 , 个人 从公开发行和转让市场取得的上市公司股票, 持 股期限在 1 个月以内( 含1 个月)
的, 其股息红 利所得全额计入应纳税所得额; 持股 期限在 1 个 月以上至 1 年( 含 1 年) 的, 暂减按 50% 计入
应纳税所得额; 持股期限 超过 1 年的, 暂减按 25% 计 入应纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率 计征
个人所得税。
6.4.7 重要财务 报 表项目的 说 明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
活期存款 5,099,097.38
定期存款 -
其中: 存款期 限 1-3 个月 - 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
15
其他存款 -
合计 5,099,097.38
注：其他存款为有存款期限、但根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款。
6.4.7.2 交易性金 融 资产
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 44,901,110.65 47,946,603.55 3,045,492.90
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市
场
- - -
银行间市
场
- - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 44,901,110.65 47,946,603.55 3,045,492.90
6.4.7.3 衍生金融 资 产/ 负债
本基金于本报告期末, 未 持有任何衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买入返售 金 融资产
6.4.7.4.1 各项买入 返 售金融资 产 期末余额
本基金于本报告期末, 未 持有任何买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断 式 逆回购交 易 中取得的 债 券
本基金于本报告期末, 未 持有任何买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
应收活期存款利息 1,338.40
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 292.91
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 0.02
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 26.28
合计 1,657.61
注：其他指应收结算保证金利息。 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
16
6.4.7.6 其他资产
本基金于本报告期末, 未 持有其他应收款、待摊费用等其他资产。
6.4.7.7 应付交易 费 用
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
交易所市场应付交易费用 269,896.31
银行间市场应付交易费用 -
合计 269,896.31
6.4.7.8 其他负债
单位：
人 民币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
预提审计费 29,752.78
预提信息披露费 208,765.71
合计 238,518.49
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 131,527,237.68 131,527,237.68
本期申购 2,054,580.50 2,054,580.50
本期赎回（以“- ”号填 列） -78,781,401.59 -78,781,401.59
本期末 54,800,416.59 54,800,416.59
6.4.7.10 未分配利 润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -970,365.82 201,601.41 -768,764.41
本期利润 -1,212,763.26 2,598,201.20 1,385,437.94
本期基金份额
交易产生的变
动数
723,462.57 -1,934,095.15 -1,210,632.58
其中：基金申
购款
-31,742.10 9,429.21 -22,312.89
基金赎
回款
755,204.67 -1,943,524.36 -1,188,319.69
本期已分配利 - - - 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
17
润
本期末 -1,459,666.51 865,707.46 -593,959.05
6.4.7.11 存款利息 收 入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
活期存款利息收入 61,695.66
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 4,874.60
其他 491.51
合计 67,061.77
注：其他包 括直销申购款利息收入、结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资 收 益
6.4.7.12.1 股票投资 收 益—— 买卖股 票 差 价收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
卖出股票成交总额
335,919,323.61
减：卖出股票成本总额 335,687,509.09
买卖股票差价收入 231,814.52
6.4.7.13 债券投资 收 益
本基金在本报告期无债券投资收益。
6.4.7.13.1 资产支持 证 券投资收 益
本基金在本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投 资 收益
本基金在本报告期未进行贵金属投资。
6.4.7.15 衍生工具 收 益
本基金在本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
股票投资产生的股利收益 204,282.96
基金投资产生的股利收益 -
合计 204,282.96
6.4.7.17 公允价值 变 动收益
单位：人民币元
项目名称 本期 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
18
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
1.交易性金 融资产 2,598,201.20
——股票投资 2,598,201.20
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 2,598,201.20
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
基金赎回费收入 99,945.98
转换费收入 16.99
合计 99,962.97
注：本基金赎回费和转换费的 25% 归 入基金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
交易所市场交易费用 985,506.29
银行间市场交易费用 -
合计 985,506.29
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
审计费用 29,752.78
信息披露费 148,765.71
银行费用 5,951.43
合计 184,469.92
6.4.7.21 分部报告
6.4.8 或有事项 、 资产负债 表 日后事项 的 说明
6.4.8.1 或有事项
截至本报告期末, 本基金 未发生需要披露的或有事项。 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
19
6.4.8.2 资产负债 表 日后事项
截至本财务报告批准报出日, 本基金 未发生需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关 系
6.4.9.1 本报告期 存 在控制关 系 或其他重 大 利害关系 的 关联方发 生 变化的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期 与 基金发生 关 联交易的 各 关联方
关联方名称 与本基金的关系
信诚基金管理有限公司 基金管理人
中国银行股份有限公司(“ 中国银行”) 基金托管人
6.4.10 本报告期 及 上年度可 比 期间的关 联 方交易
下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行, 并以一般交易价格为定价基础。
6.4.10.1 通过关联 方 交易单元 进 行的交易
1 、本基金在 本报告期内未通过关联方交易单元进行过交易。
2.本基金合 同自 2013 年7 月17 日起 生效, 无上年 度可比期间。
6.4.10.2 关联方报 酬
6.4.10.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 577,317.20
其中：支付销售机构的客户维护费 259,089.20
注：1.支付 基金管理 人 信诚基金 管 理有限公 司 的基金管 理 人报酬按 前 一日基金 资 产净值 1.5% 的年
费率计提, 逐 日累计至每 月月底, 按月 支付。计算 公式为: 日基 金管理费= 前 一日基金资 产净值×1.5%/ 当
年天数。
2.本基金 合同自 2013 年 7 月17 日 起生效, 无上 年度可比期间。
6.4.10.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 96,219.52
注：1. 支付 基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年费 率计提,逐 日累
计至每月月底, 按月支付 。计算公式为: 日基金托 管费= 前一日 基金资产净值×0.25%/ 当年天数。
2.本基金 合同自 2013 年 7 月17 日 起生效, 无上 年度可比期间。
6.4.10.3 与关联方 进 行银行间 同 业市场的 债 券( 含回 购)交易
1 、本基金本 报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。
2.本基金合 同自 2013 年7 月17 日起 生效, 无上年 度可比期间。
6.4.10.4 各关联方 投 资本基金 的 情况
6.4.10.4.1 报告期内 基 金管理人 运 用固有资 金 投资本基 金 的情况
1 、 基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。 本基金
的基金管理人在本报告期内未投资过本基金。
2.本基金合 同自 2013 年7 月17 日起 生效, 无上年 度可比期间。 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
20
6.4.10.4.2 报告期末 除 基金管理 人 之外的其 他 关联方投 资 本基金的 情 况
本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。 本基金
其它关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.10.5 由关联方 保 管的银行 存 款余额及 当 期产生的 利 息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入
中国银行 5,099,097.38 61,695.66
注： 本基金通过 “中国银行基金托管结算资金专用存款账户” 转存于中国证券登记结算有限责任公
司的结算备付金, 于 2014 年 6 月 30 日的相关余额为人民币 723,315.94 元。( 本基金合 同自 2013 年 7
月 17 日起生 效, 无上年度 可比期间。)
6.4.10.6 本基金在 承 销期内参 与 关联方承 销 证券的情 况
1 、本基金本 报告期内未在承销期内参与关联方承销的证券。
2 、本基金合 同自 2013 年7 月17 日起 生效, 无上年 度可比期间。
6.4.11 利润分配 情 况
本基金本报告期内未进行过利润分配。
6.4.12 期末（2014 年 6 月 30 日）本基金 持 有的流通 受 限证券
6.4.12.1 因认购新 发/增发证券 而 于期末持 有 的流通受 限 证券
于本报告期末, 本基金未 持有因认购新发/ 增发流 通受限证券。
6.4.12.2 期末持有 的 暂时停牌 等 流通受限 股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量 （股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600757 长江传媒 2014-06-17
重大资产
重组
8.85 - - 120,000 1,014,125.72 1,062,000.00 -
注：截至本报告批准报出日,“ 长江 传媒”仍未发布复牌公告。
6.4.12.3 期末债券 正 回购交易 中 作为抵押 的 债券
6.4.12.3.1 银行间市 场 债券正回 购
于本报告期末, 本基金未 持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市 场 债券正回 购
于本报告期末, 本基金未 持有因交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具 风 险及管理
6.4.13.1 风险管理 政 策和组织 架 构
本基金金融工具的风险主要包括: 信 用风险、流动性风险、市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险, 并 设定适当的风险限额及内部控制流程,
通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设, 在 董事会下设立风控与审计委员会, 负 责制定风险管
理的宏观政策, 设定最高 风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制的政策等; 在 管理层层面设立风
险管理委员会, 实施董事 会风控与审计委员会制定的各项风险管理和内部控制政策; 在业务操作层面风
险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责, 协调并与 各部门合作完成运作风险管理以及进行投资
风险分析与绩效评估。监察稽核部和风险管理部对公司首席执行官负责, 其中监察 稽核部还须向督察长
报告工作。
本基金管理人建立了以风险管理委员会为核心的、 由督察长、 风险管理委员会、 监察稽核部和相关信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
21
业务部门构成的风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任, 或者基金 所投资证券之发行人出现违
约、拒绝支付到期本息, 导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的银行存款存放在本基金的托管
行中国银行, 因而与该银行存款相关的信用风险不重大。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,
通过对投资品种和证券发行人进行信用等级评估来控制信用风险, 本基 金均投资于具有良好信用等级的
证券, 且通过 分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值
的 10%,且本 基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券, 不得超过该证券的
10% 。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此 违
约风险发生的可能性很小; 本基金在 进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估, 以 控制相
应的信用风险。
于本报告期末, 本基金未 持有债券。
6.4.13.3 流动性风 险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度与可能遭受的损失。 本基金的流动性风险一方面
来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的
情况下以合理的价格变现, 另一方面 来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额。
本基金管 理人每日预测本基金的流动性需求, 并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要
求, 对流动性 指标进行持续的监测和分析。
针对投资品 种变现的流 动性风险, 本 基金的基金 管理人对流 通受限证券 的投资交易 进行限制和 控 制,
对缺乏流动性的证券投资比率事先确定最高上限, 控制基金 的流动性结构; 加强对投 资组合变现周期和
冲击成本的定量分析, 定 期揭示基金的流动性风险; 通过分散 投资降低基金财产的非系统性风险, 保持基
金组合良好的流动性。 本 基金所持证券均可在证券交易所或银行间同业市场交易, 均 能及时变现。 此外,
本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求, 其 上限一般不超过基金持有的债券
资产的公允价值。
针对兑付赎回资金的流动性风险, 本 基金的基金管理人根据申购赎回变动情况, 制定 现金头寸预测
表, 及时采取 措施满足流动性需要; 分 析基金持有人结构, 加强 与主要持有机构的沟通, 及时揭示可能的
赎回需求; 按 照有关法律法规规定应对固定赎回, 并进行适当报告和批露; 在基金合同中设计了巨额赎回
条款, 约定在 非常情况下赎回申请的处理方式, 控 制因开放申购赎回模式带来的流动性风险, 有效 保障基
金持有人利益。
本基金所持有的全部金融负债无固定到期日或合约约定到期日均为一个月以内且不计息, 可赎 回基
金份额净值( 所有者权益) 无固定到期日且不计息, 因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息, 因此本基 金的收入及经营活动的现金流量在很大
程度上独立于市场利率变化。 本基金的生息资产主要为银行存款、 结算备付金等。 本基金的基金管理人
每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控, 并通过对所持投资品种修正久期等参数的监控进行利率
风险管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险 敞 口
单位：人民币元
本期末 1 个月以内 1-3 3 个月 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
22
2014 年6 月30
日
个月 -1 年
资产
银行存款 5,099,097.38 - - - - - 5,099,097.38
结算备付金 723,315.94 - - - - - 723,315.94
存出保证金 64,864.05 - - - - - 64,864.05
交易性金融资产 - - - - - 47,946,603.55 47,946,603.55
应收证券清算款 - - - - - 956,800.62 956,800.62
应收利息 - - - - - 1,657.61 1,657.61
应收申购款 - - - - - 1,576.37 1,576.37
资产总计 5,887,277.37 - - - - 48,906,638.15 54,793,915.52
负债
应付证券清算款 - - - - - - -
应付赎回款 - - - - - - -
应付管理人报酬 - - - - - 67,751.30 67,751.30
应付托管费 - - - - - 11,291.88 11,291.88
应付交易费用 - - - - - 269,896.31 269,896.31
其他负债 - - - - - 238,518.49 238,518.49
负债总计 - - - - - 587,457.98 587,457.98
利率敏感度缺口 5,887,277.37 - - - - 48,319,180.17 54,206,457.54
上年度末
2013 年12 月31
日
1 个月以内
1-3
个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 28,408,335.98 - - - - - 28,408,335.98
结算备付金 661,579.17 - - - - - 661,579.17
存出保证金 35,304.59 - - - - - 35,304.59
交易性金融资产 - - - - - 74,447,263.90 74,447,263.90
应收证券清算款 - - - - - 28,630,164.08 28,630,164.08
应收利息 - - - - - 6,866.01 6,866.01
应收申购款 - - - - - 50,147.79 50,147.79
资产总计 29,105,219.74 - - - - 103,134,441.78 132,239,661.52
负债
应付证券清算款 - - - - - 1,048,170.58 1,048,170.58
应付赎回款 - - - - - 197.40 197.40
应付管理人报酬 - - - - - 168,908.97 168,908.97
应付托管费 - - - - - 28,151.52 28,151.52
应付交易费用 - - - - - 115,759.04 115,759.04
其他负债 - - - - - 120,000.74 120,000.74
负债总计 - - - - - 1,481,188.25 1,481,188.25
利率敏感度缺口 29,105,219.74 - - - - 101,653,253.53 130,758,473.27
注：上 表统 计了本基 金 面临的利 率 风险敞口, 表 中所示为 本 基金资产 及 交易形成 负 债的公允 价 值,
并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
23
6.4.13.4.1.2 利率风险 的 敏感性分 析
由于本基金于期末及上年度末, 未持 有债券等受利率波动明显的金融资产, 因此可认 为市
场利率的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 其他价格 风 险
本基金承受 的其他市场 价格风险, 主 要是基金所 持金融工具 的公允价值 或未来现金 流量因除 市 场 利
率和外汇汇 率以外的市 场价格因素 变动而发生 波动的风险 。本基金的 其他市场价 格风险,主 要受 到证券
交易所上市 的股票整体 涨跌趋势的 影响, 由所持 有的金融工 具的公允价 值决定。本 基金通过投 资组 合 的
分散化降低 其他市场价 格风险, 并且 本基金管理 人每日对本 基金所持有 的证券价格 实施监控, 通过组合
估值、行业配置分析等进行市场价格风险管理。
于本报告期末, 本基金面 临的其他市场价格风险列示如下:
6.4.13.4.2.1 其他价格 风 险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
公允价值
占基金资产
净值比例
（% ）
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
交易性金融资产- 股
票投资
47,946,603.55 88.45 74,447,263.90 56.93
交易性金融资产- 基
金投资
- - - -
交易性金融资产- 债
券投资
- - - -
交易性金融资产- 贵
金属投资
- - - -
衍生金融资产- 权证
投资
- - - -
其他 - - - -
合计 47,946,603.55 88.45 74,447,263.90 56.93
6.4.13.4.2.2 其他价格 风 险的敏感 性 分析
假设
1 、除业绩比 较基准中的股票指数以外的其他市场变量保持不变
2 、本基金持 有的股票的涨跌幅与业绩比较基准中的股票指数的涨跌幅一致
分析
相关风险变量的
变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元
）
本期末(2014 年 6 月30 日) 上年度末 （2013 年 12 月31 日 ）
业绩比较基准中
的股票指数上升
5%
2,397,330.18 3,722,363.20
业绩比较基准中
的股票指数下降
5%
-2,397,330.18 -3,722,363.20
信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
24
§7 投资组合 报 告
7.1 期末基金 资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 47,946,603.55 87.50
其中：股票 47,946,603.55 87.50
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 5,822,413.32 10.63
7 其他各项资产 1,024,898.65 1.87
8 合计 54,793,915.52 100.00
7.2 期末按行 业 分类的股 票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 29,166,157.52 53.81
D
电力、 热力 、 燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,318,623.83 4.28
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软 件和信息技术服
务业
7,803,360.00 14.40
J 金融业 1,019,200.00 1.88
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,254,590.00 2.31
N 水利、 环境和 公共设施管理业 - -
O 居民服务、 修 理和其他服务业 - -
P 教育 - - 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
25
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 6,384,672.20 11.78
S 综合 - -
合计 47,946,603.55 88.45
7.3 期末按公 允 价值占基 金 资产净值 比 例大小排 序 的所有股 票 投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
1 002023 海特高新 161,192 3,078,767.20 5.68
2 300133 华策影视 95,996 3,067,072.20 5.66
3 002266 浙富控股 250,000 1,772,500.00 3.27
4 000516 开元投资 263,241 1,768,979.52 3.26
5 000997 新 大 陆 99,000 1,718,640.00 3.17
6 002111 威海广泰 110,000 1,677,500.00 3.09
7 300027 华谊兄弟 70,000 1,674,400.00 3.09
8 002108 沧州明珠 132,000 1,672,440.00 3.09
9 002008 大族激光 96,000 1,664,640.00 3.07
10 600366 宁波韵升 109,904 1,630,975.36 3.01
11 300047 天源迪科 120,000 1,570,800.00 2.90
12 002594 比亚迪 30,904 1,467,630.96 2.71
13 000919 金陵药业 101,310 1,410,235.20 2.60
14 600571 信雅达 70,000 1,364,300.00 2.52
15 002518 科士达 78,930 1,354,438.80 2.50
16 300171 东富龙 36,564 1,335,682.92 2.46
17 300110 华仁药业 171,949 1,291,336.99 2.38
18 002469 三维工程 109,000 1,254,590.00 2.31
19 002261 拓维信息 65,000 1,224,600.00 2.26
20 300083 劲胜精密 56,500 1,223,790.00 2.26
21 000917 电广传媒 74,000 1,127,020.00 2.08
22 600651 飞乐音响 149,968 1,109,763.20 2.05
23 002292 奥飞动漫 30,000 1,101,000.00 2.03
24 600757 长江传媒 120,000 1,062,000.00 1.96
25 300338 开元仪器 59,360 1,040,580.80 1.92
26 601099 太平洋 160,000 1,019,200.00 1.88
27 000541 佛山照明 99,000 986,040.00 1.82
28 300146 汤臣倍健 36,976 911,458.40 1.68
29 002230 科大讯飞 30,000 798,000.00 1.47
30 300003 乐普医疗 36,000 752,400.00 1.39
31 300195 长荣股份 25,857 743,905.89 1.37
32 300130 新国都 17,000 618,970.00 1.14
33 300037 新宙邦 16,925 614,377.50 1.13 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
26
34 002484 江海股份 31,920 592,435.20 1.09
35 300072 三聚环保 28,000 559,720.00 1.03
36 002249 大洋电机 39,969 555,569.10 1.02
37 002091 江苏国泰 35,901 549,644.31 1.01
38 600633 浙报传媒 40,000 530,800.00 0.98
39 600373 中文传媒 3,600 50,400.00 0.09
7.4 报告期内 股 票投资组 合 的重大变 动
7.4.1 累计买入 金 额超出期 初基金资产 净 值 2% 或前 20 名的股票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（% ）
1 002353 杰瑞股份 7,222,842.30 5.52
2 601299 中国北车 6,830,577.93 5.22
3 600887 伊利股份 6,308,058.07 4.82
4 002023 海特高新 6,145,527.47 4.70
5 002444 巨星科技 5,324,120.44 4.07
6 000625 长安汽车 4,818,885.00 3.69
7 002527 新时达 4,818,549.60 3.69
8 300058 蓝色光标 4,690,613.66 3.59
9 600571 信雅达 4,484,452.44 3.43
10 300171 东富龙 4,337,095.08 3.32
11 000024 招商地产 4,273,667.97 3.27
12 600048 保利地产 4,178,967.50 3.20
13 002415 海康威视 4,157,240.80 3.18
14 600196 复星医药 3,800,074.07 2.91
15 000826 桑德环境 3,796,269.54 2.90
16 300115 长盈精密 3,695,917.94 2.83
17 300205 天喻信息 3,636,485.70 2.78
18 000961 中南建设 3,527,152.17 2.70
19 002236 大华股份 3,478,269.76 2.66
20 600718 东软集团 3,395,015.02 2.60
21 002469 三维工程 3,357,864.04 2.57
22 002241 歌尔声学 3,293,107.43 2.52
23 300195 长荣股份 3,217,980.22 2.46
24 000915 山大华特 3,195,104.33 2.44
25 601766 中国南车 3,086,476.81 2.36
26 300259 新天科技 3,011,696.56 2.30
27 600284 浦东建设 3,011,595.94 2.30
28 600290 华仪电气 2,997,722.00 2.29
29 002017 东信和平 2,948,476.65 2.25
30 300002 神州泰岳 2,931,367.71 2.24 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
27
31 002535 林州重机 2,919,722.74 2.23
32 002454 松芝股份 2,881,526.30 2.20
33 002390 信邦制药 2,859,861.19 2.19
34 001696 宗申动力 2,829,768.00 2.16
35 600028 中国石化 2,777,100.00 2.12
36 300133 华策影视 2,750,608.82 2.10
37 300146 汤臣倍健 2,707,019.56 2.07
38 600993 马应龙 2,645,023.17 2.02
注：买入金额按成交金额( 成交单价 乘以成交数量) 填列, 不 考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出 金 额超出期 初基金资产 净 值 2% 或前 20 名的股票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（% ）
1 002353 杰瑞股份 10,696,598.04 8.18
2 002415 海康威视 9,618,308.67 7.36
3 300124 汇川技术 8,437,029.51 6.45
4 002236 大华股份 7,753,331.55 5.93
5 000516 开元投资 7,289,689.02 5.57
6 000826 桑德环境 7,052,736.83 5.39
7 600872 中炬高新 6,998,104.62 5.35
8 601299 中国北车 6,907,900.00 5.28
9 002554 惠博普 6,855,041.03 5.24
10 300349 金卡股份 5,993,489.93 4.58
11 600887 伊利股份 5,844,060.59 4.47
12 002444 巨星科技 5,277,139.64 4.04
13 300058 蓝色光标 4,869,663.04 3.72
14 300273 和佳股份 4,835,995.02 3.70
15 000625 长安汽车 4,632,802.00 3.54
16 002527 新时达 4,509,914.74 3.45
17 002038 双鹭药业 4,323,787.80 3.31
18 600422 昆明制药 4,309,812.58 3.30
19 600048 保利地产 4,304,542.00 3.29
20 000024 招商地产 4,156,108.05 3.18
21 002023 海特高新 3,908,588.38 2.99
22 600196 复星医药 3,829,201.87 2.93
23 000661 长春高新 3,782,470.80 2.89
24 300115 长盈精密 3,629,978.24 2.78
25 002017 东信和平 3,445,819.47 2.64
26 000961 中南建设 3,445,187.18 2.63
27 601117 中国化学 3,441,367.70 2.63
28 002454 松芝股份 3,421,972.83 2.62
29 300205 天喻信息 3,243,916.94 2.48 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
28
30 002126 银轮股份 3,243,300.32 2.48
31 000915 山大华特 3,171,852.02 2.43
32 600718 东软集团 3,166,308.21 2.42
33 000423 东阿阿胶 3,137,302.32 2.40
34 300070 碧水源 3,137,126.45 2.40
35 600290 华仪电气 3,093,756.00 2.37
36 002535 林州重机 3,074,057.70 2.35
37 601766 中国南车 3,033,700.00 2.32
38 300171 东富龙 3,029,746.07 2.32
39 002241 歌尔声学 2,975,774.00 2.28
40 600284 浦东建设 2,946,000.48 2.25
41 002400 省广股份 2,915,196.15 2.23
42 002650 加加食品 2,834,213.57 2.17
43 600741 华域汽车 2,798,203.35 2.14
44 600028 中国石化 2,739,200.00 2.09
45 600571 信雅达 2,714,702.10 2.08
46 002390 信邦制药 2,679,953.27 2.05
47 001696 宗申动力 2,654,733.00 2.03
注：卖出金额按成交金额( 成交单价 乘以成交数量) 填列, 不 考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票 的 成本总额 及 卖出股票 的 收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 306,588,647.54
卖出股票收入（成交）总额 335,919,323.61
注： 买入股票成本和卖出股票收入按成交金额( 成 交单价乘以成交数量)填列, 不考虑相 关交易费用 。
7.5 期末按债 券 品种分类 的 债券投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公 允 价值占基 金 资产净值 比 例大小排 序的前五名 债 券投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公 允 价值占基 金 资产净值 比 例大小排 序 的所有资 产 支持证券 投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公 允 价值占基 金 资产净值 比 例大小排 序 的 前五名 贵 金属 投 资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公 允 价值占基 金 资产净值 比 例大小排 序的前五名 权 证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本 基金投资 的 股指期货 交 易情况说 明
7.10.1 报告期末 本 基金投资 的 股指期货 持 仓和损益 明 细
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
7.10.2 本基金投 资 股指期货 的 投资政策
基金管理人可运用股指期货, 以提高 投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投
资中将根据风险管理的原则, 以套期 保值为目的, 在风险可控的前提下, 本 着谨慎原则, 参与股指期货的
投资, 以管理 投资组合的系统性风险, 改善组合的风险收益特性。此外, 本 基金还将运用股指期货来对冲
诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
29
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组, 授权特定 的管理人员负责股指期货的投资审批事
项, 同时针对 股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。 此外, 基金管理 人还将
做好培训和准备工作。
7.11 报告期末 本 基金投资 的 国债期货 交 易情况说 明
7.11.1 本期国债 期 货投资政 策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
7.11.2 报告期末 本 基金投资 的 国债期货 持 仓和损益 明 细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
7.11.3 本期国债 期 货投资评 价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
7.12 投资组合 报 告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受
到公开谴责、处罚。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中, 没有超 过基金合同规定备选库之外的股票。
7.12.3 期末 其 他各项 资产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 64,864.05
2 应收证券清算款 956,800.62
3 应收股利 -
4 应收利息 1,657.61
5 应收申购款 1,576.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,024,898.65
7.12.4 期末持有 的 处于转股 期 的可转换 债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十 名 股票中存 在 流通受限 情 况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6 投资组合 报 告附注的 其 他文字描 述 部分
因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§8 基金份额 持 有人信息
8.1 期末基金 份 额持有人 户 数及持有 人 结构
份额单位： 份
持有人户
数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
652 84,049.72 395,464.92 0.72% 54,404,951.67 99.28% 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
30
8.2 期末基金 管 理人的从 业 人员持有 本 基金的情 况
期末本公司基金从业人员未持有本基金的基金份额。
8.3 期末基金 管 理人的从 业 人员持有 本 开放式基 金 份额总量 区 间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
注：1 、 期末 本基金管理人的高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人未持有本基金的基金份额。
2 、期末 本基金的基金经理未持有本基金的基金份额。
§9 开放式基 金 份额变动
单位：份
基金合同生效日(2013 年 7 月 17 日) 基金份额总
额
287,482,014.27
本报告期期初基金份额总额 131,527,237.68
本报告期基金总申购份额 2,054,580.50
减: 本报告期 基金总赎回份额 78,781,401.59
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 54,800,416.59
§10 重大事件 揭 示
10.1 基金份额 持 有人大会 决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理 人 、基金托 管 人的专门 基 金托管部 门 的重大人 事 变动
1 、报告期内 基金管理人的重大人事变动:
经信诚基金管理有 限公司第二 届董事会第 四十一次会 议审议通过, 解聘黄小坚 先生信诚基 金副 总 经
理职务。 本基金管理人已于 2014 年3 月18 日在 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 、 《 证券时报》 及公司网
站上刊登了 《信诚基金 管理有限公 司关于公司 副总经理离 任的公告》 。 上述变更事 项已按规定 向中 国 证
券投资基金业协会及中国证券监督管理委员会上海监管局报备。
2 、关于基金 托管人的重大人事变动:
2014 年 2 月14 日中国银 行股份有限公司公告, 自2014 年 2 月13 日起, 陈四 清先生担任本行行长。
报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金 管 理人、基 金 财产、基 金 托管业务 的 诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策 略的改变
报告期内基金投资策略无改变。 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
31
10.5
为 基金进 行 审计的会 计 师事务所 情 况
为本基金进行审计的会计师事务所是普华永道中天会计师事务所。 该会计师事务所自本基金基金合
同生效日起为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、 托 管人及其 高 级管理人 员 受稽查或 处 罚等情况
报告期内 管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用 证 券公司交 易 单元的有 关 情况
10.7.1 基金租用 证 券公司交 易 单元进行 股 票投资及 佣 金支付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
浙商证券 1 305,662,589.83 47.65% 270,481.40 47.19% -
东方证券 1 218,233,336.61 34.02% 198,678.38 34.66% -
大通证券 1 117,523,276.72 18.32% 103,996.16 18.14% -
中信证券 1 - - - - -
注： 本基金根 据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。 由 研究部牵头对席位候选券商的研究实
力和服务质量进行评估, 并综合考虑候选券商的综合实力, 由 研究总监和投资总监审核批准。
10.7.2 基金租用 证 券公司交 易 单元进行 其 他证券投 资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
回购交易
成交金额
占当期回购成交总
额的比例
浙商证券 - -
东方证券 20,000,000.00 100.00%
大通证券 - -
中信证券 - -
10.8 其他重大 事 件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
信诚基金管理有限公司旗下证券投资基金
2013 年12 月31 日基金资产净值和基金份
额净值公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报 》、《 证 券 时报》 及公 司网站
(www.xcfunds.com)
2014-01-02
2
信诚新兴产业股票型证券投资基金 2013
年第四季度报告
同上 2014-01-21
3
信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说
明书（2014 年第 1 次更 新）
同上 2014-03-01
4
信诚新兴产业股票型证券投资基金招募说
明书摘要（2014 年第1 次 更新）
同上 2014-03-01
5
信诚基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加光大证券手机客户端基金申购费率优
惠活动的公告
同上 2014-03-14 信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014 年 半年度报告
32
6
信诚新兴产业股票型证券投资基金 2013
年年度报告
同上 2014-03-28
7
信诚新兴产业股票型证券投资基金 2013
年年度报告摘要
同上 2014-03-28
8
信诚基金管理有限公司关于调整旗下部分
基金所持有停牌股票估值方法的提示性公
告
同上 2014-04-11
9
信诚新兴产业股票型证券投资基金 2014
年第一季度报告
同上 2014-04-19
§11 备查文件 目 录
11.1 备查文件 名 称
1 、信诚新兴 产业股票型证券投资基金相关批准文件
2 、信诚基金 管理公司营业执照、公司章程
3 、信诚新兴 产业股票型证券投资基金基金合同
4 、信诚新兴 产业股票型证券投资基金招募说明书
5 、本报告期 内按照规定披露的各项公告
11.2 备查文件 存 放地点
信诚基金管理有限公司办公地--上 海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金 中心汇丰银行大楼 9 层。
11.3 备查文件 查 阅方式
投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件。
亦可通过公司网站查阅，公司网址为 www.xcfunds.com 。
信诚基金管理有限公司
2014 年 8 月27 日
