信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
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信诚四季 红混合型 证券投资 基金 2014 年半年度报告摘要
2014 年 6 月 30 日
基金管理 人：信诚 基金管理 有限公司
基金托管 人：中国 农业银行 股份有限 公司
送出日期 ：2014 年 8 月 27 日
信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人 的董事会、 董事保证本 报告所载资 料不存在虚 假记载、误 导性陈述或 重大遗漏, 并 对其
内容的真实性、 准确性和 完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度报告已经三分之二以上独立董事
签字同意, 并 由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2014 年 8 月 25 日 复核了本报告中
的财务指标 、净值表现 、利润分配 情况、财务 会计报告、 投资组合报 告等内容, 保 证复核内容 不存 在 虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在作出投资 决策前应仔 细阅读本 基 金 的
招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年1 月1 日起至 6 月30 日止。
§2 基金简介
2.1 基金 基 本情况
基金简称 信诚四季红混合
基金主代码 550001
交易代码 前端代码：550001 后端代码：551001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006 年 4 月29 日
基金管理人 信诚基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,285,738,573.06 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说 明
投资目标
在有效 配置 资产的 基础 上, 精选投 资 标的, 追求 在 稳定分 红的
基础上, 实现 基金资产的长期稳定增长。
投资策略
本 基金 在充分 借鉴 英国保诚集 团的 资产配 置理 念和方 法 的 基
础上, 建立了 适合国内市场的资产配置体系。 本基金的资产配
置主要分为战略性资产配置(SAA) 和战术性资产配置(TAA) 。
战略性资产配置(SAA) 即 决定投资组合中股票、 债券和现金各
自的长期均衡比重, 按照本基金的风险偏好以及对资本市场
各 大类 资产在 长期 均衡状态下 的期 望回报 率假 定而作 出 。 战
术性资产配置(TAA) 是本基金资产配置的核心, 是指依据特定
市场情况对在一定时段持有某类资产的预期回报作出预测,
并围绕基金资产的战略性资产配置基准, 进行相应的短中期
资产配置的过程。
业绩比较基准 62.5%×富时 中国全A 指数收益率+32.5%× 中信国 债指数收 益信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
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率+5%× 金融 同业存款利率
风险收益特征
作为一只混合型基金, 本 基金的资产配置中线(股票 62.5%, 债
券 32.5%) 确立了本基金在平衡型基金中的中等风险定位, 因
此本基金在证券投资基金中属于中等风险。 同时, 通过严谨 的
研究和稳健的操作, 本基金力争在严格控制风险的前提下谋
求基金资产的中长期稳定增值。
2.3 基金管理 人 和基金托 管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 信诚基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 唐世春 李芳菲
联系电话 021-68649788 010-66060069
电子邮箱 shichun.tang@citicpru.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服务电话 400-666-0066/021-51085168 95599
传真 021-50120888 010-63201816
2.4 信息披露 方 式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.xcfunds.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所
§3 主要财务 指 标 和 基金 净 值表现
3.1 主要会计 数 据和财务 指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和指标 报告期(2014 年 1 月1 日至 2014 年6 月 30 日)
本期已实现收益 66,780,843.06
本期利润 37,573,969.49
加权平均基金份额本期利润 0.0158
本期基金份额净值增长率 1.79%
3.1.2 期末 数据和指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 -0.1574
期末基金资产净值 1,925,987,671.78
期末基金份额净值 0.8426
注：1 、 上述 基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计 入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入( 不含公允 价值变动收益) 扣除相
关费用后的余额, 本期利 润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3 、期末可供 分配利润, 采 用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值 表 现
3.2.1 基金份额 净 值增长率 及 其与同期 业 绩比较基 准 收益率的 比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④ 信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
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过去一个月 3.48% 1.09% 1.01% 0.54% 2.47% 0.55%
过去三个月 3.21% 1.03% 1.29% 0.57% 1.92% 0.46%
过去六个月 1.79% 1.17% -1.15% 0.67% 2.94% 0.50%
过去一年 10.94% 1.21% 5.59% 0.73% 5.35% 0.48%
过去三年 -9.56% 1.20% -11.65% 0.82% 2.09% 0.38%
自基金合同
生效起至今
131.25% 1.46% 92.81% 1.19% 38.44% 0.27%
3.2.2 自基金合 同 生效以来 基 金份额累 计 净值增长 率 变动及其 与 同期业绩 比 较基准收 益 率变动的 比 较
注: 本基金建 仓期自 2006 年 4 月 29 日至 2006 年 10 月 28 日, 建 仓期结束时资产配置比例符合本基
金基金合同规定。
§4 管理人报 告
4.1 基金管理 人 及基金经 理 情况
4.1.1 基金管理 人 及其管理 基 金的经验
本基金管理人信诚基金管理有限公司经中国证监会批准, 于2005 年9 月30 日正式成 立, 注册资本2
亿元, 注册地 为上海。公 司股东为中 信信托有限 责任公司、 英国保诚集 团股份有限 公司和中新 苏州 工 业
园区创业投资有限公司, 各股东出资比例分别为 49% 、49% 、2%。截至 2014 年 6 月 30 日, 本基金管理 人
共管理 30 只基 金, 分别 为信诚四季红混合型证券投资基金、信诚精萃成长股票型证券投资基金、信诚
盛世蓝筹股票型证券投资基金、信诚三得益债券型证券投资基金、信诚经典优债债券型证券投资基金、
信诚优胜精选股票型证券投资基金、 信诚中小盘股票型证券投资基金、 信 诚深度价值股票型证券投资基
金(LOF)、信诚增强收 益 债券型证 券 投资基金(LOF)、信诚金 砖四国积 极 配置证券 投 资基金(LOF) 、信诚
中证 500 指 数分级证券投资基金、 信 诚货币市场证券投资基金、 信诚新机 遇股票型证券投资基金(LOF) 、
信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 、信诚沪 深 300 指数 分级证券投资基金、信诚双盈分级债券型证信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
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券投资基金、信诚周期轮动股票型证券投资基金(LOF) 、信 诚理财 7 日 盈债券型证券投资基金、信诚添
金分级债券型证券投资基金、 信诚优质纯债债券型证券投资基金、 信诚新双盈分级债券型证券投资基金、
信诚新兴产业股票型证券投资基金、 信诚中证 800 医药指数分 级证券投资基金、 信诚中 证 800 有色 指数
分级证券投资基金、 信诚 季季定期支付债券性证券投资基金、 信诚年年有余定期开放债券型证券投资基
金、 信诚中证 800 金融 指数分级证券投资基金、 信诚月月定期支付债券型证券投资基金、 信诚幸福消费
股票型证券投资基金及信诚薪金宝货币市场基金。
4.1.2 基金经理 （ 或基金经 理 小组）及 基 金经理助 理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理(助理) 期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
闾志刚
本基金基金
经理
2010 年 5 月25 日 - 12
清华大学 MBA,12 年证券、 基
金从业经验。曾先后在世纪
证券、平安证券、平安资产
管理有限公司从事投资研究
工作。2008 年加盟信诚基金
管理有限公司, 曾担任保诚
韩国中国龙 A 股基金(QFII)
投资经理( 该基金由信诚基
金担任投资顾问), 现任信诚
四季红混合基金的基金经
理。
注:1. 上述任 职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
2. 证 券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对 报 告期内本 基 金运作遵 规 守信情况 的 说明
在本报告期 内, 本基金管 理人严格按 照《证券投 资基金法》 和其他相关 法律法规的 规定以及 《 信 诚
四季红混合 型证券投资 基金基金合 同》 、 《信诚 四季红混合 型证券投资 基金招募说 明书》的约 定, 本着 诚
实信用、 勤勉 尽职的原则管理和运用基金财产。 本 基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制
度, 加强内部 管理, 规范基 金运作。 本报告期内, 基金 运作合法合规, 没有发生 损害基金份额持有人利益 的
行为。
4.3 管理人对 报 告期内公 平 交易情况 的 专项说明
4.3.1 公平交易 制 度的执行 情 况
根据中国证 监会颁布的 《证券投资 基金管理公 司公平交易 制度指导意 见》, 以及公 司拟定的 《 信 诚
基金公平交易管理制度 v1.2 》, 公司 采取了一系列的行动实际落实公平交易管理的各项要求。 各部门在
公平交易执 行中各司其 职, 投资研究 前端不断完 善研究方法 和投资决策 流程, 确保各 投资组合享 有公 平
的投资决策 机会, 建立公 平交易的制 度环境; 交易 环节加强交 易执行的内 部控制, 利用 恒生交易系 统公 平
交易相关程 序, 及其它的 流程控制, 确 保不同基金 在一、二级 市场对同一 证券交易时 的公平; 公司 同时 不
断完善和改进公平交易分析系统, 在 事后加以了严格的行为监控, 分析评 估以及报告与信息披露。 当期公
司整体公平交易制度执行情况良好, 未发现有违背公平交易的相关情况。
4.3.2 异常交易 行 为的专项 说 明
报告期 内本 基金参 与的 交易所 公开 竞价同 日反 向交易 成交 较少的 单边 交易量 超过 该证券 当日 成 交
量的 5%情况 有一次, 为与 采用量化策略的指数基金反向, 且发 生反向交易时间不重叠, 无异常情况。
4.4 管理人对 报 告期内基 金 的投资策 略 和业绩表 现 的说明
4.4.1 报告期内 基 金投资策 略 和运作分 析
上半年的市场是一个主题纷呈的市场, 去 IOE 、 新能源车、 军工等方面表现突出; 同 时在各种主题和信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
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成长股之间, 也出现了明显的分化。 由于没有新增资金进入市场, 过去两 年中表现优异的环保、 安防、 消
费电子、 传媒等又面临业绩增速下降的现实和预期, 这些行业 的白马成长股的估值下降得较为厉害, 市场
资金在抛弃 这些公司的 同时去追逐 更为新颖的 主题, 这导致 了成长股之 间也出现了 较大的分化 。本 组 合
在与互联网 相关的软件 和与新能源 车相关的电 力设备等行 业做了较早 的布局和配 置, 但是在这 些行 业 中
的个股选择和操作却存在较大的偏颇, 从而降低 了组合在行业配置正确时应获得的收益。 另外, 由于对市
场和成长股投资的理解不够, 安防、 电力设备、 农业、 医药均表现不佳, 这也 对组合产生了非常大的拖累,
降低了组合收益。
4.4.2 报告期内 基 金业绩表 现
本报告期净值增长率为 1.79%,同期 业绩比较基准收益率为-1.15%,基金 表现领先基准 2.94 个 百分
点。本管理人以后将进一步做好组合管理工作, 为本基金持有人提供更好的投资回报。
4.5 管理人对 宏 观经济、 证 券市场及 行 业走势的 简 要展望
三季度, 在货 币宽松、 沪港 通逐渐临近的背景下, 市 场依然会比较活跃。 传统 蓝筹股及经中报检验 与
估值调整后的成长股均会面临较好的投资机会。
4.6 管理人对 报 告期内基 金 估值程序 等 事项的说 明
1.基金估值 程序
为了向基金投资人提 供更好的证 券投资管理 服务, 本基金 管理人对估 值和定价过 程进行了最 严 格
的控制。本 基金管理人 通过估值决 策委员会来 更有效的完 善估值服务 。估值决策 委员会包括 下列 成 员:
分管基金运营业务的领导( 委员会主 席) 、 风险管理部负责人、 股票投资负责人、 债券投资负责人、 交易
部负责人、 运营部负责人、 基金会计主管( 委员会秘 书) 。 本基金管理人在充分衡量市场风险、 信用风险 、
流动性风险、 货币风险、 衍生工具和结构性产品等影响估值和定价因素的基础上, 综 合运营部、 稽核部、
投资部、风控部和其它相关部门的意见, 确定本 基金管理人采用的估值政策。
估值政策和程序的确立和修订须经本基金管理人总经理批准后方可实行。 基金在采用新投资策略或
投资新品种时, 应评价现 有估值政策和程序的适用性, 并在不 适用的情况下, 及时召开 估值决策委员会。
在每个估 值 日, 本基金 管 理人的运 营 部使用估 值 政策确定 的 估值方法, 确 定证券投 资 基金的份 额净
值。
基金管理 人 对基金资 产 进行估值 后, 将基金份 额 净值结果 发 送基金托 管 人, 基金托管 人按照托 管协
议中“基金资产净值计算和会计核算”确定的规则复核, 复 核无误后, 由 基金管理人对外公布。
2.基金管理 人估值业务的职责分工
本基金管理人的估值业务采用双人双岗, 所有业 务操作需经复核方可生效。
3.基金管理 人估值人员的专业胜任能力和相关工作经历
本基金管理人的估值人员均具有专业会计学习经历, 具有会 计上岗证和基金从业人员资格
本基金管理人的估值人员平均拥有6 年金融从业经验和3 年本 基金管理公司的基金从业和基金估值
经验
4.基金经理 参与或决定估值的程度
本基金管理人的后台与投资业务隔离, 基金经理 不直接参与或决定估值
基金经理持 续保持对基 金估值所采 用估值价格 的关注, 在认 为基金估值 所采用的估 值价格不足 够 公
允时, 将通过 首席投资官 提请召开估 值决策委员 会会议, 通过 会议讨论决 定是否调整 基金管理人 所采 用
的估值政策。
5.参与估值 流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
6.已签约的 与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.7 管理人对 报 告期内基 金 利润分配 情 况的说明
本基金采用季度结算的收益分配机制:
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1. 分红结算日: 每季最后 一个工作日作为每季分红结算日;
2. 分红前提: 分红结算日 基金份额净值超过 1.00 元, 且基金产 生已实现收益;
3. 分红比例: 本基金进行 收益分配, 至 少分配基金份额净值超过 1.00 元部 分的 25%;但 分红金额不
得超过已实现收益, 且分 配后基金份额净值不低于 1.00 元;
4. 分红登记日与除权 日: 基金管理 人 于每季分 红 结算日(T 日) 决定是否分 红, 若确定分 红, 经基金
托管人核实后, 则 T+1 日 为权益登记日并进行除权,T+7 日内 实现派息;
若基金已实现收益不足基金份额净值超过 1.00 元部分的 25%,在满足法 律法规的前提下, 基金将 全
部分配已实现收益( 每份 基金份额的最小分配单位为 0.1 分) 。
本基金约定每季度结算收益, 但并不 保证每季度实现分红。 在符合有关基金分红条件的前提下,基金
收益分配每 年不超过 4 次, 基金合同 生效后的下 一个季度开 始分红结算; 基金年度收 益分配比例 不低 于
基金年度已实现收益的 50%; 法律法规 或监管机构另有规定的从其规定。
本基金于本期间未进行过利润分配, 该处理符合基金利润分配原则。
§5 托管人报 告
5.1 报告期内 本 基金托管 人 遵规守信 情 况声明
在托管本基 金的过程中, 本基金托管 人中国农业 银行股份有 限公司严格 遵守《证券 投资基金 法 》 相
关法律法规 的规定以及 基金合同、 托管协议的 约定, 对本基 金基金管理 人- 信诚基金 管理有限公 司 2014
年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 基金的投资运作, 进行了 认真、 独立的会计核算和必要的投资监督,
认真履行了托管人的义务, 没有从事 任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对 报 告期内本 基 金投资运 作 遵规守信 、 净值计算 、 利润分配 等 情况的说 明
本托管人认为, 信诚基 金管理有限公司在本基金的投资运作、 基金资产 净值的计算、 基金份额申购
赎回价格的计算、 基金费用开支及利润分配等问题上, 不存在 损害基金份额持有人利益的行为; 在 报告期
内, 严格遵守 了 《证券投资基金法》 等有关法律法规, 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对 本 半年度报 告 中财务信 息 等内容的 真 实、准确 和 完整发表 意 见
本托管人认 为, 信诚基金 管理有限公 司的信息披 露事务符合 《证券投资 基金信息披 露管理办 法 》 及
其他相关法 律法规的规 定, 基金管理 人所编制和 披露的本基 金半年度报 告中的财务 指标、净值 表现 、 收
益分配情况 、财务会计 报告、投资 组合报告等 信息真实、 准确、完整, 未发现有损 害基金持有 人利 益 的
行为。
§6 半 年度财 务 会计 报 告( 未 经审计)
6.1 资产负债 表
会计主体：信诚四季红混合型证券投资基金
报告截止日：2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
190,953,160.14 236,530,906.90
结算备付金
2,832,655.11 5,379,082.26
存出保证金
671,692.30 1,236,103.09
交易性金融资产
1,622,412,586.79 1,742,527,421.51 信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
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其中：股票投资
1,622,412,586.79 1,742,527,421.51
基金 投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
124,600,487.30 97,290,336.65
应收证券清算款
- -
应收利息
101,692.15 167,274.70
应收股利
- -
应收申购款
22,799.76 93,092.80
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
1,941,595,073.55 2,083,224,217.91
负债和所 有 者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
8,170,161.96 19,407,806.25
应付赎回款
1,032,191.41 1,370,590.07
应付管理人报酬
2,335,299.23 2,620,863.16
应付托管费
389,216.54 436,810.52
应付销售服务费
- -
应付交易费用
1,623,998.79 3,137,574.70
应交税费
207,196.00 207,196.00
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
1,849,337.84 2,175,459.32
负债合计
15,607,401.77 29,356,300.02
所有者权益：
实收基金
2,285,738,573.06 2,481,017,485.53
未分配利润
-359,750,901.28 -427,149,567.64
所有者权益合计
1,925,987,671.78 2,053,867,917.89
负债和所有者权益总计
1,941,595,073.55 2,083,224,217.91
注：截止本报告期末, 基 金份额净值 0.8426 元, 基 金份额总额 2,285,738,573.06 份。
6.2 利润表
会计主体：信诚四季红混合型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位：人民币元 信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
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项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度可 比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6
月 30 日
一、收入
60,920,700.20 181,255,209.80
1.利息收入
1,651,786.93 2,415,127.84
其中：存款利息收入
1,314,623.81 1,161,299.55
债券利息收入
- -
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
337,163.12 1,253,828.29
其他利息收入
- -
2.投资收益 （损失以“-”
填列）
88,462,587.93 243,428,767.62
其中：股票投资收益
78,835,772.62 229,972,371.83
基金 投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资
收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
9,626,815.31 13,456,395.79
3. 公允价值变动收益（损
失以“- ”号 填列）
-29,206,873.57 -64,641,343.93
4.汇兑收益 （损失以“-”
号填列）
- -
5. 其他收入 （损失以“-”
号填列）
13,198.91 52,658.27
减： 二 、费用
23,346,730.71 31,308,972.23
1 ．管理人报 酬
14,806,065.60 16,273,774.10
2 ．托管费
2,467,677.59 2,712,295.67
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用
5,835,026.42 12,082,962.48
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6 ．其他费用
237,961.10 239,939.98
三、利润总额（亏损总额
以“- ”号填 列）
37,573,969.49 149,946,237.57
减：所得税费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”
号填列）
37,573,969.49 149,946,237.57
信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
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6.3 所有者权 益 （基金净 值 ）变动表
会计主体：信诚四季红混合型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利 润 所有者权 益 合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,481,017,485.53 -427,149,567.64 2,053,867,917.89
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 37,573,969.49 37,573,969.49
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填 列）
-195,278,912.47 29,824,696.87 -165,454,215.60
其中：1.基 金申购款 19,324,263.40 -3,193,812.82 16,130,450.58
2.基金赎回 款 -214,603,175.87 33,018,509.69 -181,584,666.18
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,285,738,573.06 -359,750,901.28 1,925,987,671.78
项目
上年度可 比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利 润 所有者权 益 合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
3,212,171,597.22 -929,951,664.43 2,282,219,932.79
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 149,946,237.57 149,946,237.57
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填 列）
-433,664,068.43 111,761,617.12 -321,902,451.31
其中：1.基 金申购款 25,107,013.10 -6,180,219.20 18,926,793.90
2.基金赎回 款 -458,771,081.53 117,941,836.32 -340,829,245.21
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,778,507,528.79 -668,243,809.74 2,110,263,719.05
报表附注为财务报表的组成部分。 信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
11
本报告 至 财务报表由下列负责人签署:
王俊锋
陈逸辛
时慧
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金 基 本情况
信诚四季红混合型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会( 以下简
称“中国证监会”) 《关 于同意信诚四季红混合型证券投资基金募集的批复》 ( 证监 基金字[2006]42
号文) 和《关 于信诚四季红混合型证券投资基金备案确认的函》( 基金部 函[2006]96 号文) 批准, 由
信诚基金管 理有限公司 依照《中华 人民共和国 证券投资基 金法》及其 配套规则和 《信诚四季 红混
合型证券投资基金基金合同》发售, 基金合同于 2006 年 4 月 29 日生效。本基金为契约型开放式,
存续期限不定, 首次设立 募集规模为 3,006,323,520.62 份基 金份额。本基金的基金管理人为信诚
基金管理有限公司, 基金 托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据 《 中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则、 《信诚四 季红混合型证券投资基金基
金合同》 和 《信诚四季 红混合型证券投资基金招募说明书( 更新) 》 的有 关规定, 本基 金的投资范 围
为国内依法公开发行上市的股票、 债券及其他中国证监会批准的投资工具。 在正常市场情况下, 本
基金投资组合的比例范围为: 股票资 产30%-95%; 债券资产0%-65%(不包括 到期日在一年以内的政府
债券);现金 或者到期日在一年内的政府债券不低于 5%。本 基金的业绩比较基准为:62.5%×富 时中
国全 A 指数 收益率+32.5%× 中信国债 指数收益率+5%× 金融同 业存款利率。
根据《证券 投资基金信 息披露管理 办法》, 本基 金定期报告 在公开披露 的第二个工 作日, 报中国 证
监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表 的 编制基础
本基金按照财政部颁布的企业会计准则(2006) 、 中国证券业协会于 2007 年颁布的 《 证券投资
基金会计核 算业务指引》 、 《信诚四季 红混合型证 券投资基金 基金合同》 和中国证监 会允许的基 金
行业实务操作的规定编制会计报表。
6.4.3 遵循企业 会 计准则及 其 他有关规 定 的声明
本财务报表符合中华人民共和国财政部( 以下简 称“财政部”) 于2006 年2 月15 日颁布的 《企
业会计准则- 基本准则》和 38 项具体 会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准
则解释以及其他相关规定( 以下合称“企业会计准则”)的 要求, 真实、 完 整地反映了本基金的财务
状况、经营成果和基金净值变动情况。
此外本财 务报表同时符合如财务报表附注 6.4.2 所列示的 其他有关规定的要求。
6.4.4 本报告期 所 采用的会 计 政策、会 计 估计与最 近 一期年度 报 告相一致 的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正 的 说明
本基金本报告期未发生会计差错。
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文、 [2001]61 号文 《关于证券投资基金税收问题的通知》 、 财税 字[2002]128
号文 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、 财 税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政
策的通知》 、 财税字[2005]11 号文 《关 于调整证券( 股票) 交易印 花税税率的通知》 、 财税[2005]107 号文
《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、 财税[2007]84 号文 《财政部国家税务总局关于调整
证券( 股票) 交易印花税 税率的通知》 、财税[2008]1 号文《财政部、国家 税务总局关 于企业所得 税若 干
优惠政策的 通知》及其 他相关税务 法规和实务 操作, 本基金 适用的主要 税项列示如 下: (1) 以 发 行基金
方式募集资 金, 不属于营 业税征收范 围, 不征收营 业税。 (2) 基金买卖股 票、债券的 投资收益暂 免征 收
营业税和企 业所得税。 (3) 基金作为流通股股 东在股权分 置改革过程 中收到由非 流通股股东 支付 的 股
份、现金对价, 暂免征收 印花税、企业所得税和个人所得税。(4) 自 2005 年 1 月 24 日起, 基金 买卖 A信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
12
股、B 股股权所书立的股权转让书据按照 0.1% 的税率征收证券( 股票) 交易印花税。自 2007 年 5 月 30
日起, 该税率 上调至 0.3%。自 2008 年4 月24 日起, 根据上海证券交易所与深圳证券交易所的相关规定,
调整证券(股票) 交易印花 税税率, 由 0.3%降至 0.1%。自 2008 年 9 月 19 日起, 根据上海证券交易所与深
圳证券交易所的相关规定, 证券交易 印花税改为单边征收, 即 仅对卖出A 股、 B 股股权按0.1% 的税率征 收 。
(5) 对投资 者( 包括个人 和机构投资者) 从基金分 配中取得的收入, 暂不征 收个人所得税和企业所得税。
自2013 年 1 月1 日起, 根据财 税[2012]85 号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策
有关问题的通知》 , 个人 从公开发行和转让市场取得的上市公司股票, 持 股期限在 1 个月以内( 含1 个月)
的, 其股息红 利所得全额计入应纳税所得额; 持股 期限在 1 个 月以上至 1 年( 含 1 年) 的, 暂减按 50% 计入
应纳税所得额; 持股期限 超过 1 年的, 暂减按 25% 计 入应纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率 计征
个人所得税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告期 存 在控制关 系 或其他重 大 利害关系 的 关联方发 生 变化的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期 与 基金发生 关 联交易的 各 关联方
关联方名称 与本基金的关系
信诚基金管理有限公司 基金管理人
中国农业银行股份有限公司(“ 农业银 行”) 基金托管人
6.4.8 本报告期 及 上年度可 比 期间的关 联 方交易
下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行, 并以一般交易价格为定价基础。
6.4.8.1 通过关联 方 交易单元 进 行的交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过交易。
6.4.8.2 关联方报 酬
6.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
当期发生的基金应支付的管理费 14,806,065.60 16,273,774.10
其中：支付销售机构的客户维护费 3,391,769.81 3,584,922.96
注：支付 基 金管理人 信 诚基金管 理 有限公司 的 基金管理 人 报酬按前 一 日基金资 产 净值 1.5%的年费
率计提, 逐日 累计至每月 月底, 按月支 付。计算公 式为: 日基金 管理费= 前一 日基金资产 净值×1.5%/当年
天数。
6.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
当期发生的基金应支付的托管费 2,467,677.59 2,712,295.67
注：支付 基 金托管人 农 业银行的 基 金托管费 按 前一日基 金 资产净值 0.25%的年费率计提, 逐日累计
至每月月底, 按月支付。计算公式为: 日基金托管费= 前一日基 金资产净值×0.25%/当 年天数。
6.4.8.3 与关联方 进 行银行间 同 业市场的 债 券( 含回 购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回 购) 交易。 信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
13
6.4.8.4 各关联方 投 资本基金 的 情况
6.4.8.4.1 报告期内 基 金管理人 运 用固有资 金 投资本基 金 的情况
份额单位 ：份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 6
月 30 日
基金合同生效日(2006 年 4 月 29
日) 持有的基 金份额
- -
报告期初持有的基金份额 4,979,976.35 4,979,976.35
报告期间申购/ 买入总份 额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/ 卖出 总份额 4,979,976.35 -
报告期末持有的基金份额 - 4,979,976.35
报告期末持有的基金份额占基金
总份额比例
- 0.18%
基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
6.4.8.4.2 报告期末 除 基金管理 人 之外的其 他 关联方投 资 本基金的 情 况
本基金除基 金管理人之 外的其他关 联方投资本 基金费率按 本基金基金 合同公布的 费率执行, 本 基金
的其它关联方在本报告期末及上年度末未持有本基金。
6.4.8.5 由关联方 保 管的银行 存 款余额及 当 期产生的 利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 190,953,160.14 1,282,852.07 281,834,260.51 1,093,962.47
注： 本基金通过 “中国农业银行基金托管结算资金转用存款账户” 转存于中国证券登记结算有限责
任公司的结算备付金, 于 2014 年 6 月 30 日的相关 余额为人民币 2,832,655.11 元。(2013 年 6 月 30 日
余额为 6,869,253.24 元)
6.4.8.6 本基金在 承 销期内参 与 关联方承 销 证券的情 况
本基金本报告期内及上年度可比期间, 本基金均 未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.9 期末（2014 年 6 月 30 日）本基金 持 有的流通 受 限证券
6.4.9.1 因认购新 发/增发证券 而 于期末持 有 的流通受 限 证券
于本报告期末, 本基金未 持有因认购新发/ 增发流 通受限证券。
6.4.9.2 期末持有 的 暂时停牌 等 流通受限 股票
于本报告期末, 本基金未 持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.9.3 期末债券 正 回购交易 中 作为抵押 的 债券
6.4.9.3.1 银行间市 场 债券正回 购
于本报告期末, 本基金未 持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市 场 债券正回 购
于本报告期末, 本基金未 持有因交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
14
§7 投资组合 报 告
7.1 期末基金 资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 1,622,412,586.79 83.56
其中：股票 1,622,412,586.79 83.56
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 124,600,487.30 6.42
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 193,785,815.25 9.98
7 其他各项资产 796,184.21 0.04
8 合计 1,941,595,073.55 100.00
7.2 期末按行 业 分类的股 票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,035,737,375.94 53.78
D
电力、 热力 、 燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软 件和信息技术服
务业
367,337,717.95 19.07
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 72,168,895.00 3.75
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和 公共设施管理业 41,385,825.00 2.15
O 居民服务、 修 理和其他服务业 - -
P 教育 - - 信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
15
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 105,782,772.90 5.49
S 综合 - -
合计 1,622,412,586.79 84.24
7.3 期末按公 允 价值占基 金 资产净值 比 例大小排 序 的 前十名 股 票投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
1 000915 山大华特 3,498,900 93,490,608.00 4.85
2 002385 大北农 8,112,943 92,163,032.48 4.79
3 600261 阳光照明 8,277,564 81,782,332.32 4.25
4 300005 探路者 5,056,376 78,070,445.44 4.05
5 300124 汇川技术 2,457,734 76,681,300.80 3.98
6 600535 天士力 1,959,726 75,978,577.02 3.94
7 002005 德豪润达 8,999,666 75,327,204.42 3.91
8 000661 长春高新 920,196 74,811,934.80 3.88
9 300058 蓝色光标 2,719,250 72,168,895.00 3.75
10 600718 东软集团 5,229,673 70,548,288.77 3.66
11 300133 华策影视 2,149,742 68,684,256.90 3.57
12 600571 信雅达 3,368,331 65,648,771.19 3.41
13 002063 远光软件 3,113,777 63,676,739.65 3.31
14 600557 康缘药业 2,183,620 62,669,894.00 3.25
15 002236 大华股份 2,299,826 61,980,310.70 3.22
16 300183 东软载波 1,592,364 57,325,104.00 2.98
17 600588 用友软件 3,404,479 47,901,019.53 2.49
18 300195 长荣股份 1,443,174 41,520,115.98 2.16
19 300070 碧水源 1,414,900 41,385,825.00 2.15
20 002230 科大讯飞 1,509,820 40,161,212.00 2.09
21 600563 法拉电子 1,159,179 38,542,701.75 2.00
22 600373 中文传媒 2,649,894 37,098,516.00 1.93
23 002415 海康威视 2,094,198 35,475,714.12 1.84
24 002364 中恒电气 1,639,236 29,194,793.16 1.52
25 002108 沧州明珠 1,999,850 25,338,099.50 1.32
26 300307 慈星股份 1,999,945 21,199,417.00 1.10
27 300170 汉得信息 1,588,075 20,486,167.50 1.06
28 601222 林洋电子 899,866 20,327,972.94 1.06
29 600525 长园集团 1,817,474 20,064,912.96 1.04
30 300037 新宙邦 474,235 17,214,730.50 0.89
31 002557 洽洽食品 837,110 13,879,283.80 0.72
32 300386 飞天诚信 26,403 1,524,245.19 0.08
33 600406 国电南瑞 4,964 66,170.12 - 信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
16
34 000911 南宁糖业 1,000 9,330.00 -
35 002223 鱼跃医疗 281 6,814.25 -
36 600737 中粮屯河 1,000 4,780.00 -
37 300273 和佳股份 100 3,070.00 -
7.4 报告期内 股 票投资组 合 的重大变 动
7.4.1 累计买入 金 额超出期 初基金 资 产净值 2% 或前 20 名的股票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（% ）
1 002236 大华股份 123,547,643.53 6.02
2 300005 探路者 116,819,886.21 5.69
3 600718 东软集团 85,439,761.55 4.16
4 300183 东软载波 83,527,425.71 4.07
5 600588 用友软件 76,783,846.58 3.74
6 300124 汇川技术 75,904,169.90 3.70
7 002005 德豪润达 72,568,737.50 3.53
8 300058 蓝色光标 71,444,990.39 3.48
9 600525 长园集团 59,211,087.44 2.88
10 600571 信雅达 57,470,779.92 2.80
11 300133 华策影视 53,177,058.98 2.59
12 002385 大北农 52,246,704.12 2.54
13 300195 长荣股份 47,111,830.85 2.29
14 600196 复星医药 39,988,050.33 1.95
15 300170 汉得信息 38,925,290.92 1.90
16 600373 中文传媒 36,300,048.78 1.77
17 600563 法拉电子 36,045,296.88 1.75
18 601222 林洋电子 30,845,784.38 1.50
19 600261 阳光照明 29,276,679.09 1.43
20 002364 中恒电气 27,702,860.24 1.35
注：买入金额按成交金额( 成交单价 乘以成交数量) 填列, 不 考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出 金 额超出期 初基金资产 净 值 2% 或前 20 名的股票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（% ）
1 600588 用友软件 124,892,553.03 6.08
2 600406 国电南瑞 123,466,578.10 6.01
3 600332 白云山 110,562,962.24 5.38
4 000919 金陵药业 86,694,120.47 4.22
5 300124 汇川技术 84,790,274.07 4.13
6 000581 威孚高科 84,549,410.38 4.12
7 002375 亚厦股份 82,836,158.97 4.03
8 600763 通策医疗 81,887,219.79 3.99 信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
17
9 300070 碧水源 69,229,693.18 3.37
10 002415 海康威视 68,500,009.10 3.34
11 000400 许继电气 58,125,846.22 2.83
12 300074 华平股份 57,950,009.10 2.82
13 002223 鱼跃医疗 57,785,165.52 2.81
14 300005 探路者 56,115,397.54 2.73
15 002236 大华股份 55,389,120.96 2.70
16 600525 长园集团 40,573,010.90 1.98
17 600196 复星医药 40,232,077.33 1.96
18 600867 通化东宝 37,210,001.31 1.81
19 002230 科大讯飞 36,206,519.38 1.76
20 300183 东软载波 34,964,201.00 1.70
注：卖出金额按成交金额( 成交单价 乘以成交数量) 填列, 不 考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票 的 成本总额 及 卖出股票 的 收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,821,246,507.06
卖出股票收入（成交）总额 1,990,990,240.83
注： 买入股票成本和卖出股票收入按成交金额( 成 交单价乘以成交数量)填列, 不考虑相 关交易费用 。
7.5 期末按债 券 品种分类 的 债券投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公 允 价值占基 金 资产净值 比 例大小排 序的前五名 债 券投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公 允 价值占基 金 资产净值 比 例大小排 序 的所有资 产 支持证券 投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公 允 价值占基 金 资产净值 比 例大小排 序 的 前五名 贵 金属 投 资明细
本基金本报告期未进行贵金属投资。
7.9 期末按公 允 价值占基 金 资产净值 比 例大小排 序的前五名 权 证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本 基金投资 的 股指期货 交 易情况说 明
7.10.1 报告期末 本 基金投资 的 股指期货 持 仓和损益 明 细
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
7.10.2 本基金投 资 股指期货 的 投资政策
本基金投资范围不包括股指期货投资。
7.11 报告期末 本 基金投资 的 国债期货 交 易情况说 明
7.11.1 本期国债 期 货投资政 策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
7.11.2 报告期末 本 基金投资 的 国债期货 持 仓和损益 明 细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
7.11.3 本期国债 期 货投资评 价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
7.12 投资组合 报 告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。 信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
18
7.12.2 本基金投资的前十名股票中, 没有超 出基金合同规定备选库之外的股票。
7.12.3 期末其他 各项 资产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 671,692.30
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 101,692.15
5 应收申购款 22,799.76
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 796,184.21
7.12.4 期末持有 的 处于转股 期 的可转换 债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十 名 股票中存 在 流通受限 情 况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合 报 告附注的 其 他文字描 述 部分
因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§8 基金份额 持 有人信息
8.1 期末基金 份 额持有人 户 数及持有 人 结构
份额单位： 份
持有人户
数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
116,879 19,556.45 17,175,768.04 0.75% 2,268,562,805.02 99.25%
8.2 期末基金 管 理人的从 业 人员持有 本 基金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
20,954.31 -
8.3 期末基金 管 理人的从 业 人员持有 本 开放式基 金 份额总量 区 间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0 信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
19
注：1 、 期末 本基金管理人的高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人未持有本基金的基金份额。
2 、期末 本基金的基金经理未持有本基金的基金份额。
§9 开放式基 金 份额变动
单位：份
基金合同生效日(2006 年 4 月 29 日) 基金份额总
额
3,006,323,520.62
本报告期期初基金份额总额 2,481,017,485.53
本报告期基金总申购份额 19,324,263.40
减: 本报告期 基金总赎回份额 214,603,175.87
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 2,285,738,573.06
§10 重大事件 揭 示
10.1 基金份额 持 有人大会 决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理 人 、基金托 管 人的专门 基 金托管部 门 的重大人 事 变 动
1 、报告期内 基金管理人的重大人事变动:
经信诚基金 管理有限公 司第二届董 事会第四十 一次会议审 议通过, 解聘 黄小坚先生 信诚基金副 总经
理职务。 本基金管理人已于 2014 年3 月18 日在 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 、 《 证券时报》 及公司网
站上刊登了 《信诚基金 管理有限公 司关于公司 副总经理离 任的公告》 。 上述变更事 项已按规定 向中 国 证
券投资基金业协会及中国证券监督管理委员会上海监管局报备。
2 、报告期内 基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金 管 理人、基 金 财产、基 金 托管业务 的 诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策 略的改变
报告期内基金投资策略无改变。
10.5 为基金进 行 审计的会 计 师事务所 情 况
为本基金进行审计的会计师事务所是毕马威华振会计师事务所。 该会计师事务所自本基金基金合同
生效日起为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、 托 管人及其 高 级管理人 员 受稽查或 处 罚等情况
报告期内 管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用 证 券公司交 易 单元的有 关 情况
10.7.1 基金租用 证 券公司交 易 单元进行 股 票投资及 佣 金支付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比信诚四季红混合型证券投资基金 2014 年半 年度报告摘要
20
例
国泰君安 1 788,560,542.93 20.69% 697,797.65 20.45% -
申银万国 1 601,410,435.17 15.78% 547,527.33 16.05% -
中投证券 2 476,948,357.96 12.51% 423,073.01 12.40% -
光大证券 1 395,014,646.84 10.36% 359,622.38 10.54% -
国信证券 1 365,316,549.96 9.58% 323,267.37 9.48% -
中金公司 1 356,455,358.79 9.35% 315,428.28 9.25% -
中信证券 2 340,569,002.52 8.94% 301,369.95 8.83% -
瑞银证券 1 206,108,065.39 5.41% 187,640.39 5.50% -
银河证券 1 166,872,388.59 4.38% 151,919.67 4.45% -
招商证券 1 57,220,565.83 1.50% 52,095.94 1.53% -
华泰证券 1 52,886,102.52 1.39% 48,146.48 1.41% -
东方证券 1 4,000,000.00 0.10% 3,641.62 0.11% -
高华证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
注： 本基金根 据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。 由 研究部牵头对席位候选券商的研究实
力和服务质量进行评估, 并综合考虑候选券商的综合实力, 由 研究总监和投资总监审核批准。
信诚基金管理有限公司
2014 年 8 月27 日
