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中邮核心成长(590002)

中邮核心成长:2014年半年度报告查看PDF公告

 
 
中 邮 核 心 成长 股 票 型 证券 投 资 基金2014 年
半年度报告 
 
2014 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 中邮创业基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司 
送出日 期:2014 年8 月27 日 
 
 
 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 
第 2 页 共 47 页


§1 重要提 示及目录 1.1 重 要提 示 中邮核心成长股票型证券 投资基金管理人- 中 邮 创 业基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事会 及 董 事 保 证 本报告所载资 料不存在 虚 假记载、误导 性陈述或 重 大遗漏,并对 其内容的 真 实性、准确 性和完整 性承担 个别 及连 带责 任。 本半年 度报 告已 经全 部独 立董事 签字 同意 ,并 由董 事长签 发。 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限 公 司 ( 简称 : 中 国 农业银 行) 根据 本基 金合 同规定 , 于2014 年 08 月 25 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现、收 益分 配情 况、 财务 会计报 告、 投资 组 合 报告等 内容 ,保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 正。 本报告 财务 资料 未经 审计. 本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 3 页 共 47 页


1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5 2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5 2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 7 2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7 2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7 §3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7 3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7 3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8 §4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9 4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11 4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11 4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11 4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12 4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13 4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13 5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声 明 ............................................................................ 13 5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13 5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13 §6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 14 6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14 6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15 6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 16 6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17 §7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31 7.1 期 末基 金资 产组 合情况 ............................................................................................................ 31 7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 31 7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 32 7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 34 7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 36 7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 36 7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 37 7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 37 7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 37 7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 37 7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 37 7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 37 §8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 38 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 4 页 共 47 页


8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 38 8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 38 8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 38 §9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 38 § 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 39 10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 39 10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 39 10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 39 10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 39 10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 39 10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 39 10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 39 10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 44 § 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 47 11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 47 11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 47 11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 47 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 5 页 共 47 页


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金名 称 中邮核 心成 长股 票型 证券 投资基 金 基金简 称 中邮核 心成 长股 票 基金主 代码 590002 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2007 年8 月17 日 基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 24,397,795,523.93 份 2.2 基 金产 品说明 投资目 标 以追求 长 期 资本 增值 为目 的,通 过投 资于 具有 核心 竞争力 且能 保持 持续 增长 的 企业, 在充 分控 制风 险的 前提下 ,分 享中 国经 济快 速增长 的成 果和 实现 基金 资 产的长 期稳 定增 值。 投资策 略 本基金 在投 资策 略上 充分 体现“ 核心 ”与 “成 长” 相结合 的主 线。


“核心 ” 体现 在通 过自 上而下 的研 究, 寻找 促使 宏观经 济及 产业 政策 、行 业 及市场 演化 的核 心驱 动因 素,把 握上 述方 面未 来变 化的趋 势; 从公 司治 理、 公 司战略 、比 较优 势等 方面 来把握 公司 核心 竞争 优势 。


“ 成长 ”主 要是 指通 过 建立成 长性 估值 模型 来分 析评价 公司 的成 长价 值, 并 进行横 向比 较来 发现 具有 持续成 长优 势 的 公司 ,从 而达到 精选 个股 的目 的。 1、资 产配 置策 略





本 基金 在构 建和 管理 投资组 合的 过程 中, 主要 采取 “ 自上 而下 ”为 主的 投 资方法 ,做 出资 产配 置及 投资组 合的 构 建 ,并 根据 宏观、 产业 景气 、市 场变 化 及时调 整资 产配 置比 例。


本 基金 采用 战略 性资 产 配置为 主 、 战 术性 资产 配 置为辅 的配 置策 略 : 战 略 性 资产配 置首 先要 确定 各类 资产的 预期 回报 率和 波动 率,然 后再 按照 要求 对满 足 风险收 益目 标的 资产 进行 混合; 战术 性资 产配 置增 加了对 市场 短期 趋势 判断 的 重视, 把握 时机 进行 仓位 调整和 波段 操作 ,一 般用 于短期 的资 产配 置。 2、股 票投 资策 略 (


1 )行 业配 置策 略 本基金 行业 配置 在资 产配 置的基 础上 ,遵 循自 上而 下方式 。具 体方 法是 : 基于 全球 视野 下的 产业 周期的 分析 和判 断 基于 行业 生命 周期 的分 析 基于 行业 内产 业竞 争结 构的分 析


(2 )个 股选 择策 略 在选定 的行 业中 ,选 择那 些具有 明显 竞争 优势 、持 续成长 能力 强且 质量 出色 的 企业。 股票 的选 择和 组合 构建通 过以 下几 个方 面进 行:


企 业在 行业 中的 地位 和核心 竞争 力


根 据迈 克尔 ? 波特 的竞 争理论 ,本 基金 重点 投资 那些拥 有特 定垄 断资 源或 不 可替代 性技 术或 资源 优势 ,具有 较高 进入 壁垒 或者 较强定 价能 力, 具有 核心 竞中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 6 页 共 47 页


争力的 行业。 高 成长 性


对 每一 个行 业, 分析 其 所处的 生命 周期 阶段 。 本 基金将 重点 投资 处于 成长 期 的行业 ,对 这些 行业 给予 相对较 高估 值。 企 业的 质量


本 基金 认为 , , 只 有注 重企业 成长 的质 量和 综合 治理能 力才 能准 确发 掘 公 司 的内在 价值 ,降 低投 资风 险。 本基金 认为 ,通 过上 面核 心竞争 力、 成长 性和 企业 质量三 个方 面的 综合 评价 而 选择出 的企 业将 会充 分反 映本基 金 “核 心成 长” 的 投资理 念 , 同 时再 辅以 科 学、 全面的 风险 控制 ,可 以有 效保障 本基 金实 现长 期稳 定增值 的投 资目 标。 3、债 券投 资策 略


(1) 久期 管理


久 期管 理是 债券 组合 管 理的核 心环 节, 是提 高收 益、控 制风 险的 有效 手段 。


(2) 期限 结构 配置


本 基金 将在 确定 组合 久 期后 , 结 合收 益率 曲线 变 化的预 测 , 进 行期 限结 构 的 配置 。 主要 的配 置方 式有 :梯形 组合 、哑 铃组 合、 子弹组 合。


(3) 确定 类属 配置


类 属配 置主 要体 现在 对 不同类 型债 券的 选择 ,实 现债券 组合 收益 的优 化。


(4) 个债 选择


本 基金 在综 合考 虑上 述 配置原 则基 础上 , 通过 对 个体券 种的 价值 分析 , 重 点 考察各 券种 的收 益率 、流 动性、 信用 等级 ,选 择相 应的最 优投 资对 象。 4、权 证投 资策 略


本 基金 将因 为上 市公 司 进行股 权 分 置改 革 、 或 增 发、 配售 等原 因被 动获 得 权 证,或 者在 进行 套利 交易 、避险 交易 等情 形下 主动 投资权 证。 本基 金进 行权 证 投资时 ,运 用数 量化 期权 定价模 型, 确定 其合 理内 在价值 ,从 而构 建套 利交 易 或避险 交易 组合 。


本基 金股 票投 资部 分的 业绩比 较基 准是 沪 深300 指数, 债券 部分 的业 绩比 较 基准为 中国 债券 总指 数。 本基金 的整 体业 绩比 较基 准采用 : 沪深 300 指数 × 80% +中 国 债券总 指数 ×20 %





沪深 300 指 数是 沪深 证券交 易所 第一 次联 合发 布的反 映 A 股市 场整 体走 势 的指数 ,由 中证 指数 公司 编制和 维护 ,是 在上 海和 深圳证 券市 场中 选 取 300 只 A 股作 为样 本编 制而 成的 ,指数 样本 覆盖 了沪 深市 场六成 左右 的市 值, 具有 良 好的市 场代 表性 。沪 深 300 指数 引进 国际 指数 编制 和管理 的经 验, 编制 方法 清 晰透明 , 具 有 独立 性和 良 好的市 场流 动性 ; 与市 场 整体表 现具 有较 高的 相关 度, 且指数 历史 表现 强于 市场 平均收 益水 平。 因此 ,本 基金认 为, 该指 数能 够满 足 本基金 的投 资管 理需 要。 业绩比 较基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深 300 指 数,债 券部 分的 业绩 比较 基 准为中 国债 券总 指数 。 本基金 的整 体业 绩比 较基 准采用 : 沪深 300 指数 × 80% +中 国 债券总 指数 ×20 % 沪深 300 指 数是 沪深 证券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映 A 股市 场整 体走 势的 指 数,由 中证 指数 公司 编制 和维护 ,是 在上 海和 深圳 证券市 场中 选 取 300 只 A 股 作为样 本编 制而 成的 ,指 数样本 覆盖 了沪 深市 场六 成左右 的市 值, 具有 良好 的 市场代 表性 。沪 深 300 指 数引进 国际 指数 编制 和管 理的经 验, 编制 方法 清晰 透中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 7 页 共 47 页


明,具 有独 立性 和良 好的 市场流 动性 ;与 市场 整体 表现具 有较 高的 相 关 度, 且 指数历 史表 现强 于市 场平 均收益 水平 。因 此, 本基 金认为 ,该 指数 能够 满足 本 基金的 投资 管理 需要 。 风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金, 具有较 高风 险和 较高 收益 的特征 。一 般情 形下 ,其 风 险和收 益均 高于 货 币 型基 金、债 券型 基金 和混 合型 基金。 2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 侯玉春 李芳菲 联系电 话 010-82295160 -157 010-66060069 电子邮 箱 houyuc@postfund.com.cn lifangfei@abchina.com 客户服 务电 话


010 -58511618 95599 传真 010-82295155 010-68121816 注册地 址 北京市 海淀 区西 直门 北大 街 60 号 首钢 国际 大厦 10 层 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 办公地 址 北京市 海淀 区西 直门 北大 街 60 号 首钢 国际 大厦 10 层 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号凯晨 世贸 中心 东 座 F9 邮政编 码 100082 100031 法定代 表人 吴涛 蒋超良 2.4 信 息披 露方式


本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 、 证 券日 报 登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.postfund.com.cn 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 2.5 其 他相 关资 料 项目 名称 办公地 址 注册登 记机 构 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 北京市 海淀 区西 直门 北大 街60 号首 钢国 际大 厦10 层


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 182,664,194.00 本期利 润 655,155,168.50 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0261 本期加 权平 均净 值利 润率 5.46% 本期基 金份 额净 值增 长率 5.58% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 ) 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 8 页 共 47 页


期末可 供分 配利 润 -14,820,035,495.79 期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.6074 期末基 金资 产净 值 12,276,151,625.68 期末基 金份 额净 值 0.5032 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 -49.68% 注:1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、 其他收 入(不含 公 允价值变动 收益)扣 除相关费用后 的余额, 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。2.所述 基金业绩 指标不包括持 有人认购 或 交易基金的各 项费用, 计 入费用后实际 收益水平 要 低于所列数 字;3.期 末可供分配利润采 用期末 资产负债表中未分 配利润 与未分配利润中已 实现部 分的孰低数( 为 期末 余额, 不是 当期 发生 额) 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 7.45% 1.09% 0.47% 0.62% 6.98% 0.47% 过去三 个月 9.32% 1.10% 1.44% 0.70% 7.88% 0.40% 过去六 个月 5.58% 1.33% -4.49% 0.83% 10.07% 0.50% 过去一 年 13.18% 1.35% -0.71% 0.94% 13.89% 0.41% 过去三 年 -23.07% 1.30% -21.42% 1.03% -1.65% 0.27% 自基金 合同 生效起 至今 -49.68% 1.74% -40.79% 1.48% -8.89% 0.26% 注:所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ,计入费 用 后实际收益 水平要低 于所列 数字 。 本基金 业绩 衡量 基准 =沪 深 300 收益 率 × 80% +中 国 债券总 指数 收益 率 × 20% 沪深 300 指 数作 为按 流通 股本加 权的 跨两 市蓝 筹股 指数, 其指 数样 本股 市值 覆盖了 上交 所 和 深交所 上市 的所 有股 票市 值的 70% , 具有 较强 的代 表意义 。 由于基金资产 配置比例 处 于动态变化的 过程中, 需 要通过再平衡 来使资产 的 配置比例符合 基 金合同 要求 , 基 准指 数中 沪深 300 指 数和 中国 债券 总指数 每日 分别 计算 收益 率, 然 后 按 80% 、20% 的比例 采取 再平 衡, 再用 循环 计 算的 方式 得到 基准 指数的 时间 序列 。 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 9 页 共 47 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:按 相关 法规 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理 人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 基金管 理人 中邮 创业 基金 管理有 限公 司成 立 于 2006 年5 月18 日, 旗 下目 前管 理 13 只开 放式 基金产品,分 别为中邮 核 心优选股票型 证券投资 基 金、中邮核心 成长股票 型 证券投资基 金、中邮 核心优势灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮核 心 主题股票型证 券投资基 金 、中邮中小 盘灵活配 置混合 型证 券投 资基 金、 中邮上 证 380 指 数增 强型 证券投 资基 金、 中邮 战略 新兴产 业股 票型 证 券 投资基金、中 邮稳定收 益 债券型证券投 资基金、 中 邮定期开放债 券型证券 投 资基金、中 邮核心竞 争力灵活配置 混合型证 券 投资基金、中 邮双动 力 混 合型证券投资 基金、中 邮 货币市场基 金、中邮 多策略 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 10 页 共 47 页


4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券 从业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 邓立新 基金经 理 2011 年5 月 21 日 - 26 年 邓立新 先生 :曾 任中 国工 商银 行北京 珠市 口办 事处 交换 员、 中国工 商银 行北 京信 托投 资公 司白塔 寺证 券营 业部 副经 理兼 团支部 书记 、华 夏证 券有 限公 司北京 三里 河营 业部 交易 部经 理、首 创证 券有 限责 任公 司投 资部经 理、 中邮 创业 基金 管理 有限公 司基 金交 易部 总经 理、 投资 研 究部 投资 部负 责人 ,现 任公司 投资 部副 总监 。 刘格菘 基金经 理 2013 年8 月 23 日 - 6 年 刘格菘 ,男 ,经 济学 硕士 ,曾 任广东 发展 银行 大连 分行 国际 部职员 、中 国人 民银 行营 业管 理部职 员、 中邮 创业 基金 管理 有限公 司行 业研 究员 、中 邮核 心优选 股票 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 ,现 任中 邮核 心成 长股票 型证 券投 资基 金基 金经 理。 白岩 基金经 理 助理 2012 年 1 月 2 日 2014 年5 月8 日 4 年 硕士, 曾任 职于 香港 理工 大 学、 荣信电 力电 子股 份有 限公 司、 中信建 投证 券有 限责 任公 司, 中邮创 业基 金管 理有 限公 司中 邮核心 成长 股票 型证 券投 资基 金 基金 经理 助理 兼行 业研 究 员。 李强 基金经 理 助理 2012 年 8 月 1 日 - 7 年 中共党 员, 经济 学硕 士, 曾任 职于渤 海证 券研 究所 、中 国人 寿资产 管理 公司 、现 任中 邮创 业基金 管理 有限 公司 中邮 核心 成长股 票型 证券 投资 基金 基金 经理助 理兼 行业 研究 员。 许忠海 基金经 理 助理 2013 年4 月 19 日 - 4 年 理学硕 士, 曾任 职 于 Brady 中 国区研 发中 心、 方正 证券 股份 有限公 司, 现任 中邮 创业 基金 管理有 限公 司中 邮核 心成 长股 票型证 券投 资基 金基 金经 理助 理兼行 业研 究员 。 注:基金经理 的任职日 期 及离任日期均 依据基金 成 立日期或中国 证券投资 基 金 业协会下 发的《关中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 11 页 共 47 页


于基金 经理 注册 通知 》 、 《 关于基 金经 理变 更通 知》 、 《关于 基金 经理 注销 通知 》日期 。





证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ,各基金 在 研究、投资、 交 易等各 方面 受到 公平 对待 ,确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。


报告期内,本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求;交 易 行为合法合规 ,未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ;未发生内幕 交易的情 况 ;相关的 信 息披露真 实、完整、准 确、及时 ; 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定 的程序 、规 则进 行, 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后,由金 融 工程部组织, 对 交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 , 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 , 公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统,并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差 分析报告,逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况, 在做出合 理解释后,提 请各部门 相 关人员引起重 视,完善 公 司内部公平交 易制度, 使 之更符合指 导意见精 神,并 避免 类似 情况 再次 发生, 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期内,所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过 该证券 当日 成交 量 的 5% 。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 宏观经 济数 据显 示,2014 年上半 年GDP 维持 7.5% 的 增长目 标难 度较 大, 因此 上半年 的宏 观调 控政策也采取 了 “定向 刺 激 ”等托底手 段。在中 央 银行定向降准 、对政策 性 银行再贷款 等宏观政 策微调 的出 台, 进 入 2 季 度,月 度宏 观经 济数 据显 示,经 济数 据有 低位 企稳 的迹象 。从 市场 表 现 看,尽 管上 证指 数 在 2000 点附近 波动 ,但 创业 板指 数在二 季度 走出 了先 抑后 扬的走 势。 2014 年上 半年 , 本 基金 在 创业板 指数 回调 中 , 继 续 加大了 电子 、 传媒 、 节能 环保 、 高 端装 备中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 12 页 共 47 页


制造、生物医 药等战略 新 兴行业的配置 比例,继 续 保持军工板块 的高配置 比 例,这一策 略使得本 基金在上半年 尤其是二 季 度的市场波动 中相对跑 赢 市场指数。在 基金的仓 位 选择上,本 基金在保 持整体 仓位 变动 不大 的前 提下, 在创 业板 下跌 中加 大了成 长股 的配 置比 例, 从 2014 年 上半 年的 市 场走势 来看 ,这 一策 略为 本基金 取得 了较 好的 绝对 收益与 相对 收益 表现 。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至 2014 年 6 月 30 日, 本基金 份额 净值 为 0.5032 元,累 计净 值 0.5032 元 。 本报告 期份 额 净值增 长率 为5.58% ,同 期业绩 比较 基准 增长 率为-4.49% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望 2014 年 下半 年, 我 们策略 上大 体维 持年 初以 来的判 断:2014 年 是中 国 新一届 政府 的开 局之年,也是 十八届三 中 全会深化改革 政策落实 的 元年,宏观经 济处于经 济 增速换档期 、结构调 整阵痛期、前 期刺激政 策 消化期 “三期 叠加 ”状 态 中,周期行业 面临持续 的 去产能化, 新兴产业 处于跑马圈地 阶段,因 此 在这样的宏观 环境背景 下 ,我们的投资 决策将以 稳 健、慎重为 主,保持 合理的 行业 结构 要比 单纯 降低股 票仓 位更 加重 要。 在刚性兑付没 有打破的市 场背景下,市 场无风险利 率的下降幅度 有限,因此 展望 2014 年 3 季度,A 股市 场的估值 水 平很难得到系 统性提升 。 同时,三季度 成长股进 入 业绩披露期 ,在宏观 经济不景气与 企业融资 成 本居高不下的 背景下, 企 业盈利不达预 期的风险 可 能暴露,市场 有 EPS 下调带 动的回 调风险, 在 这个大背景下 ,本基金 将 适当降低整体 仓位水平 , 调整持仓结 构。市场 走势的不确定 因素来自 中 央反腐战役取 得阶段性 成 果,如果随着 经济、政 治 形势的逐步 明朗化, 此前市场对于 经济下滑 、 房地产见顶、 民间融资 链 条断裂等判断 带来的对 市 场走势的过 度悲观预 期可能 会得 到修 正。 本 基 金将 在 2014 年 下半 年继 续 遵循成 长型 投资 理念, 行 业选择 上, 维持 2014 年年初的策 略,继续 重点 关注以下几 类行业的 投资 机会: (1)继 续看好大 众 消费行业, 包括食 品 饮料及医药、 医疗服务 行 业。我们认为 ,人口数 量 是中国经济比 较突出的 资 源禀赋,有 良好品牌 力的大众消 费品公司 成长 空间确定, 在不确定 的宏 观环境中是 我们的首 选投 资标的; (2) 继续看 好节能 环保 行业 的投 资机 会。新 一届 政府 弱 化 GDP 的考核 指标 ,更 加重 视民 生领域 的投 资, 加 上 目前阶段雾 霾问题突 出, 我们认为环 保行业将 受益 于政策倾斜; (3)估值 合 理的战略新 兴产业 , 如新材料、 新能源、 信息 技术、网络 安全等; (4 ) 我们依然看 好互联网 相关 行业,看好 传统行 业 利用互 联网 进行 商业 模式 创新带 来的 投资 机会 ; (5 ) 看好 传媒 板块 ,4G 投资 加速, 未来 作为 内 容 侧的行 业投 资机 会值 得重 视; (6 ) 改 革预 期与 改革 措 施的落 实将 贯 彻 2014 年 全 年, 主 题投 资方 面, 我们看 好相 关领 域受 益于 国企改 革的 上市 公司 , 看 好 通过国 企改 革提 高经 营效 率的行 业内 的公 司 。 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 13 页 共 47 页


4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组,成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基 金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ,在采用 估值政策和程 序时,充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 和 独立性,通 过估值委 员会、参考行 业协会估 值 意见、参考独 立第三方 机 构估值数据等 一种或多 种 方式的有效 结合,减 少或避 免估 值偏 差的 发生 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本报告期内根 据相关法 律 法规、基金合 同及基金 运 作情况,本基 金未能满 足 利润分配条件 , 故未进 行利 润分 配。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 在托管本基金 的过程中 , 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金 法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定,对本 基金基金 管 理人 ——中 邮创业基 金管理 有限 公 司2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月30 日基金 的投 资运 作, 进行 了认真 、 独 立的 会计 核算和必要的 投资监督 , 认真履行了托 管人的义 务 ,没有从事任 何损害基 金 份额持有人 利益 的行 为。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本托管人认为 ,中邮创 业 基金管理有限 公司在本 基 金的投资运作 、基金资 产 净值的计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支及利 润 分配等问题上 ,不存在 损 害基金份额 持有人利 益的行为;在 报告期内 , 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 , 在各重要方 面的运作 严格按 照基 金合 同的 规定 进行。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人认为 ,中邮创 业 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管 理办法》 及其 他相关法 律 法规的规定, 基金管理 人 所编制和披露 的本基金 半 年度报告中 的财务指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告等 信息真实 、 准确、完整 ,未发现 有损害 基金 持有 人利 益的 行为。 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 14 页 共 47 页






























































中国 农业银 行股 份有 限公 司托 管业务 部










































































2014 年 8 月 25 日 §6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 中邮 核心 成长 股票型 证券 投 资 基金 报告截 止日 : 2014 年6 月30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2014 年6 月 30 日 上年度末 2013 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款 6.4.7.1 1,493,210,406.93 890,277,435.69 结算备 付金


12,858,310.79 31,468,114.37 存出保 证金


2,129,443.31 3,568,240.69 交易性 金融 资产 6.4.7.2 10,816,054,120.25 11,241,950,375.20 其中: 股票 投资


10,801,034,620.25 10,982,666,375.20 基金投 资


- - 债券投 资


15,019,500.00 259,284,000.00 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 应收证 券清 算款


39,286,345.59 160,127,788.18 应收利 息 6.4.7.5 1,425,105.56 5,114,308.36 应收股 利


- - 应收申 购款


234,377.53 145,255.27 递延所 得税 资产


- - 其他资 产 6.4.7.6 - - 资产总 计


12,365,198,109.96 12,332,651,517.76 负债和所有者权益 附注号 本期末 2014 年6 月 30 日 上年度末 2013 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


42,919,238.47 - 应付赎 回款


7,139,347.80 4,332,185.15 应付管 理人 报酬


14,370,144.73 15,583,126.01 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 15 页 共 47 页


应付托 管费


2,395,024.14 2,597,187.68 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 5,289,607.86 14,630,357.46 应交税 费


15,571,200.00 15,571,200.00 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 1,361,921.28 1,223,258.68 负债合计


89,046,484.28 53,937,314.98 所有者权益:





实收基 金 6.4.7.9 24,397,795,523.93 25,762,708,172.76 未分配 利润 6.4.7.10 -12,121,643,898.25 -13,483,993,969.98 所有者 权益 合计


12,276,151,625.68 12,278,714,202.78 负债和 所有 者权 益总 计


12,365,198,109.96 12,332,651,517.76 注: 报 告截 止 日2014 年6 月30 日, 基金 份额 净值0.5032 元, 基金 份额 总额24,397,795,523.93 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 中邮 核心 成长 股票型 证券 投资 基金 本报告 期:2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日 上年度可比期间 2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日 一、收入


783,206,113.95 -177,173,204.90 1.利息 收入


14,851,850.62 31,700,558.29 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 13,784,635.27 8,149,589.15 债券利 息收 入


1,067,215.35 23,550,969.14 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


- - 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


295,848,838.82 126,142,532.03 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 267,257,190.41 32,360,250.50 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益 6.4.7.13 -7,314,319.87 14,448,279.01 资产支 持证 券投 资收 益


- - 贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - - 衍生工 具收 益 6.4.7.15 - - 股利收 益 6.4.7.16 35,905,968.28 79,334,002.52 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 472,490,974.50 -335,029,249.57 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )


- - 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 16 页 共 47 页


5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 14,450.01 12,954.35 减: 二、费用


128,050,945.45 150,890,946.68 1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 89,308,089.44 97,566,828.07 2.托 管费 6.4.10.2.2 14,884,681.57 16,261,138.03 3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 4.交 易费 用 6.4.7.19 23,564,894.20 36,773,596.39 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用 6.4.7.20 293,280.24 289,384.19 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) 655,155,168.50 -328,064,151.58 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填 列) 655,155,168.50 -328,064,151.58 6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 中邮 核心 成长 股票型 证券 投资 基金 本报告 期:2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金 净值) 25,762,708,172.76 -13,483,993,969.98 12,278,714,202.78 二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变动 数( 本期 利润 ) - 655,155,168.50 655,155,168.50 三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列 ) -1,364,912,648.83 707,194,903.23 -657,717,745.60 其中:1.基 金申 购款 40,755,324.56 -20,970,171.00 19,785,153.56 2.基金 赎回 款 -1,405,667,973.39 728,165,074.23 -677,502,899.16 四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以 “- ”号 填列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金 净值) 24,397,795,523.93 -12,121,643,898.25 12,276,151,625.68 项目 上年度可比期间 2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 17 页 共 47 页


实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金 净值) 28,281,947,730.66 -15,349,813,377.44 12,932,134,353.22 二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变动 数( 本期 利润 ) - -328,064,151.58 -328,064,151.58 三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列 ) -1,026,873,718.89 539,210,125.23 -487,663,593.66 其中:1.基 金申 购款 34,077,539.69 -18,014,891.14 16,062,648.55 2.基金 赎回 款 -1,060,951,258.58 557,225,016.37 -503,726,242.21 四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以 “- ”号 填列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金 净值) 27,255,074,011.77 -15,138,667,403.79 12,116,406,607.98 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 - 至 - 财务 报表 由下列 负责 人签 署: ______ 周克______














______ 周克______














____ 吕伟 卓____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 中邮核 心成 长股 票型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “本 基金” ) 经中 国证 券监 督管 理委员 会 (以 下 简称 “ 中国 证监 会” ) 证 监 基金字[2007]219 号 《关 于同意 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 募集 的批复》核 准,由中 邮创 业基金管理 有限公司 依照 《中华人民 共和国证 券投 资基金法》 、 《 证券投 资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》等有关 规定和《 中邮 核心成长股 票型证 券 投资基 金 基 金合 同》 发起 ,并 于 2007 年 8 月 17 日 募集成 立。 本基 金为 契约 型开放 式, 存续 期 限 不定, 首次 设立 募集 包括 认购资 金利 息共 募 集 14,956,625,039.16 元, 业经 北京京 都会 计师 事务 所有限 责任 公司 北京 京都 验字(2007 )第 045 号验 资报告 予以 验证 。本 基金 的基金 管理 人为 中 邮 创业基 金管 理有 限公 司, 基金托 管人 为中 国农 业银 行股份 有限 公司 。 根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管 理办法》 等 有关规定和《 中 邮核心成长股 票型证券 投 资基金基金合 同》的有 关 规定,本基金 的投资范 围 为具有良好 流动性的 金融工具,包 括 国内依 法 发行上市的股 票、债券 及 法律、法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他 金融工具。在 正常市场 情 况下,本基金 投资组合 中 各类资产占基 金净值的 目 标比例为: 股票资产中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 18 页 共 47 页


占基金资产的 比例为 60%-95%,债券、 权证、短 期金 融工具以及证 监会允许 投 资的其他金融 工具 占基金资产的 比例为 0%-40% 。 ( 其中,权 证的投资 比 例为基金资产 净值的 0%-3% ,本基金管理 人 管理的 全部 基金 持有 同一 权证的 比例 不超 过该 权证 的 10 %) , 并保 持不 低于 基 金资产 净 值 5% 的现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制, 执行 财政 部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业 会 计准则 》 和中 国证 券业 协 会 2007 年5 月15 日 颁布 的 《 证券 投资 基金 会计 核 算业务 指引 》 、 中国 证 监会 2010 年 2 月 8 日 颁 布的证 监会 公告[2010]5 号《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模版 3 号 〈年 度报告 和半 年度 报告 〉 》 及 中国证 监会 发布 的关 于基 金行业 实务 操作 的有 关规 定。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本公司基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求, 真实完整 地 反映了基金财 务 状况、 经营 成果 和所 有者 权益( 基金 净值 )变 动等 有关信 息。 6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计 本报告 期本 基金 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。 6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 无。 6.4.6 税项 根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通 知》 、 财 税字[2004]78 号 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部 国家 税 务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 财政部 国 家税务总局 证 监会 关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》及其 他 相关税务法 规和实务 操作, 本基 金主 要税 项 列 示如下 : 1 .以 发行 基金 方式 募集 资 金,不 属于 营业 税征 收范 围,不 征收 营业 税。 2. 对基金取得 的企业债 券 利息收入,由 发行债券 的 企业在向基金 派发利息 时 代扣代缴 20% 的 个人所得税, 暂不征收 企 业所得税;基 金从公开 发 行和转让市场 取得的上 市 公司股票, 持股期限 在 1 个 月以 内( 含 1 个 月 )的, 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ;持 股期限 在 1 个月 以上 至1 年 (含1 年) 的, 暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额; 持 股期 限超 过 1 年的 , 暂减 按25% 计 入应 纳 税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税 。 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 19 页 共 47 页


3. 基金 卖出 股票 按 0.1% 的 税率缴 纳 股 票交 易印 花税 ,买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。 4. 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 , 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入, 股权 的股 息、 红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。 6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明 6.4.7.1 银 行存 款 单位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年6 月30 日 活期存 款 1,493,210,406.93 定期存 款 - 其他存 款 - 合计: 1,493,210,406.93 6.4.7.2 交 易性 金融资 产 单位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年6 月 30 日 成本 公允价 值 公允价 值变 动 股票 9,588,966,127.98 10,801,034,620.25 1,212,068,492.27 贵金属 投资- 金 交所 黄金 合 约 - - - 债券 交易所 市场 - - - 银行间 市场 15,000,000.00 15,019,500.00 19,500.00 合计 15,000,000.00 15,019,500.00 19,500.00 资产支 持证 券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 9,603,966,127.98 10,816,054,120.25 1,212,087,992.27 6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债 本基金 本期 末未 持有 衍生 金融资 产/ 负债 。 6.4.7.4 买 入返 售金融 资产 6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额





本 基金 本期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。 6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券





本 基金 本期 末未 持有 买断式 逆回 购金 融资 产。 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 20 页 共 47 页


6.4.7.5 应 收利 息 单位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年 6 月 30 日 应收活 期存 款利 息 676,403.27 应收定 期存 款利 息 - 应收其 他存 款利 息 - 应收结 算备 付金 利息 5,207.58 应收债 券利 息 742,632.33 应收买 入返 售证 券利 息 - 应收申 购款 利息 - 应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 其他 862.38 合计 1,425,105.56 6.4.7.6 其 他资 产 本基金 本期 末未 持有 其他 资产。 6.4.7.7 应 付交 易费用 单位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年 6 月 30 日 交易所 市场 应付 交易 费用 5,289,607.86 银行间 市场 应付 交易 费用 - 合计 5,289,607.86 6.4.7.8 其 他负 债











单位 :人 民币 元 项目 本期末 2014 年6 月30 日 应付券 商交 易单 元保 证金 - 应付赎 回费 1,073.00 预提费 用 257,861.65 其他 1,102,986.63 合计 1,361,921.28 6.4.7.9 实 收基 金 金额单 位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 基金份 额( 份) 账面金 额 上年度 末 25,762,708,172.76 25,762,708,172.76 本期申 购 40,755,324.56 40,755,324.56 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 21 页 共 47 页


本期赎 回( 以"-" 号填列) -1,405,667,973.39 -1,405,667,973.39 本期末 24,397,795,523.93 24,397,795,523.93 6.4.7.10 未 分配 利润 单位: 人民 币元 项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 上年度 末 -15,828,694,546.15 2,344,700,576.17 -13,483,993,969.98 本期利 润 182,664,194.00 472,490,974.50 655,155,168.50 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 变动 数 825,994,856.36 -118,799,953.13 707,194,903.23 其中: 基金 申购 款 -24,629,476.19 3,659,305.19 -20,970,171.00 基金赎 回款 850,624,332.55 -122,459,258.32 728,165,074.23 本期已 分配 利润 - - - 本期末 -14,820,035,495.79 2,698,391,597.54 -12,121,643,898.25 6.4.7.11 存 款利 息收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 活期存 款利 息收 入 13,637,143.80 定期存 款利 息收 入 - 其他存 款利 息收 入 - 结算备 付金 利息 收入 123,523.13 其他 23,968.34 合计 13,784,635.27 6.4.7.12 股 票投 资收益 6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月 1 日至2014 年6 月30 日 卖出股 票成 交总 额 8,039,706,689.57 减:卖 出股 票成 本总 额 7,772,449,499.16 买卖股 票差 价收 入 267,257,190.41 6.4.7.13 债 券投 资收益 单位: 人民 币元 项目 本期 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 卖出债 券( 债转 股及 债券 到期兑 付) 成交 总额 247,391,447.26 减: 卖 出 债券 (债 转股 及 债券到 期兑 付 ) 成 本总 额 249,725,449.32 减:应 收利 息总 额 4,980,317.81 债券投 资收 益 -7,314,319.87 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 22 页 共 47 页


6.4.7.14 贵 金属 投资收 益


本报告 期及 上年 度可 比期 间,本 基金 未投 资贵 金属 。 6.4.7.15 衍 生工 具收益





本 报告 期本 基金 无衍 生工具 投资 。 6.4.7.16 股 利收 益 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日 股票投 资产 生的 股利 收益 35,905,968.28 基金投 资产 生的 股利 收益 - 合计 35,905,968.28 6.4.7.17 公 允价 值变动 收益 单位: 人 民 币元 项目名 称 本期 2014 年1 月 1 日至2014 年6 月30 日 1.交易 性金 融资 产 472,490,974.50 —— 股 票投 资 467,030,025.18 —— 债 券投 资 5,460,949.32 —— 资 产支 持证 券投 资 - —— 贵 金属 投资 - ——其他 - 2.衍生 工具 - —— 权 证投 资 - 3.其他 - 合计 472,490,974.50 6.4.7.18 其 他收 入 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 基金赎 回费 收入 14,450.01 合计 14,450.01 注:本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减, 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。 6.4.7.19 交 易费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至2014 年6 月30 日 交易所 市场 交易 费用 23,563,669.20 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 23 页 共 47 页


银行间 市场 交易 费用 1,225.00 合计 23,564,894.20 6.4.7.20 其 他费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 审计费 用 59,507.37 信息披 露费 198,354.28 债券帐 户维 护费 9,030.00 其他 26,388.59 合计 293,280.24 6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 6.4.8.1 或 有事 项 本报告 期内 ,本 基金 不存 在或有 事项 。 6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 截至2014 年08 月25 日 , 本基金 不存 在应 披露 的资 产负债 表日 后事 项。 6.4.9 关 联方 关系 6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期未 发生 与本 基金 存在控 制关 系或 其他 重大 利害关 系的 关联 方变 化。 6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构 中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构 首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构 6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.10.1.1 股 票交 易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2014 年1月1 日至2014 年6 月30日 上年度 可比 期间 2013 年1 月1 日至2013 年6 月30日 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 24 页 共 47 页


首创证券有限 责任公司 1,240,025,602.68 8.18% 1,348,186,944.69 5.48% 债 券交 易


金额 单位 :人 民币 元 关联方 名称 本期 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日 上年度 可比 期间 2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比例


成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例


首创证券有限 责任公司 - - 94,084,154.06 41.82% 6.4.10.1.2 应 支付 关联方 的佣 金































































































金 额 单位: 人 民 币元 关联方 名称 本期 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量 的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 首创证券有限责任公司 1,128,919.30 8.18% 565,321.39 10.69% 关联方 名称 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量 的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 首创证券有限责任公司 1,226,364.28 5.51% 1,190,640.28 10.90% 注: 上 述交 易佣 金按 市场 佣 金率计 算, 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 , 并 由券 商承 担的证券结算 风险基金 后 的净额列示。 该类佣金 协 议服务范围还 包括佣金 收 取方为本基 金提供的 证券投 资研 究成 果和 市场 信息服 务等 。 6.4.10.2 关 联方 报酬 6.4.10.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 89,308,089.44 97,566,828.07 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 15,380,291.69 15,846,205.93 注 : 支 付 基 金 管 理 人 中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 管 理 人 报 酬 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.50% 的年 费率 计提 ,逐 日 累计至 每月 月底 ,按 月支 付。其 计算 公式 为:





日 基金 管理 人报 酬= 前一日 基金 资产 净值 ×1.50% /当 年天 数。 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 25 页 共 47 页


6.4.10.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 上年度 可比 期间 2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 14,884,681.57 16,261,138.03 注:支付基金 托管人中 国 农业银行的基 金托管费 按 前一日基金资 产净值 0.25% 的年费率计提 ,逐 日累计 至每 月月 底, 按月 支付。 其计 算公 式为 :











日 基金 托管 费= 前一 日基金 资产 净值 ×0.25% / 当年天 数。 6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 未与 关联 方发 生银行 间同 业市 场的 债券 交易 ( 含回 购 ) 。 6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 本报告 期末 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投 资 本基金 。 6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国农业银行股份 有限公司 1,493,210,406.93 13,637,143.80 718,198,802.63 7,361,994.49 6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本报告 期内 及上 年度 可比 期间, 本基 金未 在承 销期 内参与 认购 关联 方承 销的 证券。 6.4.11 利 润分 配情况 6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金 本报告 期内 本基 金未 实施 利润分 配。 6.4.12 期 末( 2014 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 金额单 位: 人民 币元 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 26 页 共 47 页


6.4.12.1.1 受限 证券 类别 : 股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位: 股) 期末 成本总 额 期末估 值 总额 备注 002727 一心 堂 2014 年6 月25 日 2014 年 7 月 2 日 新股流 通受限 12.20 12.20 34,975 426,695.00 426,695.00 新股流 通受限 6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 600685 广船 国际 2014 年4 月 8 日 重大 事项 18.45 - - 12,200,000 199,056,175.27 225,090,000.00 - 300271 华宇 软件 2014 年6 月 27 日 重大 事项 40.30 - - 3,900,000 112,520,500.15 157,170,000.00 - 300353 东土 科技 2014 年5 月 29 日 重大 事项 12.31 - - 4,600,000 54,095,697.20 56,626,000.00 - 002554 惠博 普 2014 年6 月 30 日 临时 停牌 10.76 2014 年7 月 1 日 11.84 2,008,568 21,402,621.44 21,612,191.68 - 300379 东方 通 2014 年6 月 23 日 重大 事项 62.17 2014 年8 月 15 日 67.39 300,000 14,836,886.83 18,651,000.00 - 注:1. 按照证 监会公告[2008]38 号- 《关于进 一步规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及 《中国 证券 业协 会基 金估 值小组 停牌 股票 估值 的参 考方法 》 的要 求 , 上 述股 票 中广船 国际 (600685 ) 按“ 指 数收 益法 ”进 行估 值。 2.本报 告期 本基 金持 有的 广船国 际(600685 ) 分红 方案为 :10 派 0.1 元( 含 税) ; 持有 的东 土科 技(300353 )分 红方 案为 :10 转10 股派1 元 (含 税) 。 6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。 6.4.13 金 融工 具风险 及管 理 6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构 (1) 风险 管理 政策 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 27 页 共 47 页


本基金 管理 人根 据中 国证 监会的 要求 , 建 立了 科学 合理层 次分 明的 内控 组织 架构、 控制 程序 、 控制措 施和 控制 职责 。 本基金管理人 已建立了 一 套较为完整的 决策流程 和 业务操作流程 ,每个员 工 各司其责,监 察 稽核部定期对 各部门、 各 业务流程进行 监察稽核 , 充分保证了各 项管理制 度 和业务流程 的有效执 行。 (2) 风险 治理 组织 架构 本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险控 制委 员 会、 监察 稽核 部、 相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 风险 管理 架构 体系 。 公司上 述 风 险管 理职 能部 门运转 正常 ,充 分发 挥各 自的职 能, 不断 揭示 并化 解各类 风险 。 6.4.13.2 信 用风 险 信用风险指基 金在交易 过 程中可能发生 交收违约 或 者所投资债券 的发行人 违 约、拒绝支付 到 期本息 等情 况, 从而 导致 基 金资产 损失 和收 益变 化的 风险。 本基 金均 投资 于具 有 良好信 用等 级的 证 券,而且通过 分散化投 资 以分散信用风 险。本基 金 投资于一家公 司发行的 证 券市值不超 过资金资 产净值的 10% ,且本 基金 与由本基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 ,不得 超过该 证券 的10% 。


本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和 款项清算 , 因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 。 6.4.13.3 流 动性 风险 流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的困难而 导 致损失的风险 。本基金 的 流动性风险来 自 于投资品种所 处的交易 市 场不活跃而带 来的变现 困 难。本基金所 持大部分 股 票均是交易 相对活跃 的大盘 股, 变现 能力 较强 。


本基金管理人 设专人通 过 独立的检测系 统对流动 性 指标进行监测 和分析, 并 进行动态调整 , 充分保 证本 基金 有充 足的 现金流 。 6.4.13.4 市 场风 险 市场风险是指 金融工具 或 证券的价值对 市场参数 变 化的敏感性, 是基金资 产 运作中所不可 避 免地承受因市 场任何波 动 而产生的风险 。本基金 管 理人已建立了 一套较完 整 的系统性风 险预警和 监控系 统, 利用 设定 系统 参数对 市场 风险 进行 度量 和监控 。主 要通 过调 整 VaR 的最 高和 最低 限以 及日 常VaR 的值 ,实 现对 市场风 险的 控制 和管 理。 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 28 页 共 47 页


6.4.13.4.1 利 率风 险 利率风 险是 指基 金的 财务 状况和 现金 流量 受市 场利 率变动 而发 生波 动的 风险 。本基 金持 有


的大部分金融 资产和金 融 负债不计息, 因此本基 金 的收入及经营 活动的现 金 流量在很大程 度 上独立 于市 场利 率变 化。 本基金 的生 息资 产主 要为 银行存 款、 结算 备付 金及 债券投 资等 。





下表统计了本 基金面临 的 利率风险敞口 。表中所 示 为本基金资产 及负债的 公 允价值,并按 照 合约规 定的 利率 重新 定 价 日或到 期日 孰早 者予 以分 类。 6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口 单位: 人民 币元 本期末


2014 年6 月 30 日 1 年以 内 1-5 年 不计息 合计 资产





银行存 款 1,493,210,406.93 - - 1,493,210,406.93 结算备 付金 12,858,310.79 - - 12,858,310.79 存出保 证金 2,129,443.31 - - 2,129,443.31 交易性 金融 资产 15,019,500.00 - 10,801,034,620.25 10,816,054,120.25 衍生金 融资 产 - - - - 买入返 售金 融资 产 - - - - 应收证 券清 算款 - - 39,286,345.59 39,286,345.59 应收利 息 - - 1,425,105.56 1,425,105.56 应收股 利 - - - - 应收申 购款 - - 234,377.53 234,377.53 其他资 产 - - - - 资产总 计 1,523,217,661.03 - 10,841,980,448.93 12,365,198,109.96 负债





应付证 券清 算款 - - 42,919,238.47 42,919,238.47 应付赎 回款 - - 7,139,347.80 7,139,347.80 应付管 理人 报酬 - - 14,370,144.73 14,370,144.73 应付托 管费 - - 2,395,024.14 2,395,024.14 应付交 易费 用 - - 5,289,607.86 5,289,607.86 应交税 费 - - 15,571,200.00 15,571,200.00 应付利 息 - - - - 应付利 润 - - - - 其他负 债 - - 1,361,921.28 1,361,921.28 负债总 计 - - 89,046,484.28 89,046,484.28 利率敏 感度 缺口 1,523,217,661.03 - 10,752,933,964.65 12,276,151,625.68 上年度 末


2013 年12 月 31 日 1 年以 内 1-5 年 不计息 合计 资产





中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 29 页 共 47 页


银行存 款 890,277,435.69 - - 890,277,435.69 结算备 付金 31,468,114.37 - - 31,468,114.37 存出保 证金 3,568,240.69 - - 3,568,240.69 交易性 金融 资产 259,284,000.00 - 10,982,666,375.20 11,241,950,375.20 衍生金 融资 产 - - - - 买入返 售金 融资 产 - - - - 应收证 券清 算款 - - 160,127,788.18 160,127,788.18 应收利 息 - - 5,114,308.36 5,114,308.36 应收股 利 - - - - 应收申 购款 - - 145,255.27 145,255.27 其他资 产 - - - - 资产总 计 1,184,597,790.75 - 11,148,053,727.01 12,332,651,517.76 负债





应付证 券清 算款 - - - - 应付赎 回款 - - 4,332,185.15 4,332,185.15 应付管 理人 报酬 - - 15,583,126.01 15,583,126.01 应付托 管费 - - 2,597,187.68 2,597,187.68 应付交 易费 用 - - 14,630,357.46 14,630,357.46 应交税 费 - - 15,571,200.00 15,571,200.00 应付利 息 - - - - 应付利 润 - - - - 其他负 债 - - 1,223,258.68 1,223,258.68 负债总 计 - - 53,937,314.98 53,937,314.98 利率敏 感度 缺口 1,184,597,790.75 - 11,094,116,412.03 12,278,714,202.78


6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 假设 市场利 率上 升 25 个 基点 且 其他市 场变 量保 持不 变 市场利 率下 降 25 个 基点 且 其他市 场变 量 保 持不 变 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 元) 本期末 ( 2014 年6 月30 日 ) 上年度 末 ( 2013 年12 月31 日 ) 1.基金 净资 产变 动 -1,298,965.18 -1,814,150.78 2.基金 净资 产变 动 1,326,812.53 1,854,002.12


6.4.13.4.2 其 他价 格风险 市场价 格风 险 市场价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以 外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资 于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场 交易的股票和 债券,所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 30 页 共 47 页


过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ,并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施 监控。 本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 , 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券及 法 律、法规或中 国证监会 允 许基金投资的 其他金融 工 具。本基金投 资组合范 围 为:股票资 产占基金 资产的比例 为 60%-95%, 债券、权证、 短期金融 工 具以及证监会 允许投资 的 其他金融工具 占基金 资产的 比例 为 0%-40% 。 本 基金投 资于 权证 、 资 产支 持 证券的 比例 遵从 法律 法规 及监管 机构 的规 定。 对于中 国证 监会 允许 投资 的创新 类金 融产 品 ( 包括 未来将 推出 的股 指期 货等 衍生金 融产 品) , 将 依 据有关法律法 规进行投 资 管理。如法律 法规或监 管 机构以后允许 基金投资 其 他品种,基 金管理人 在履行 适当 程序 后, 可以 将其纳 入投 资范 围。 本基 金股票 资产 中 80 % 以上 投 资于具 有 “ 核心 ”及 “成长 ”这两 条主线的 股 票。基金管理 人应当自 基 金合同生效之 日起六个 月 内使基金的 投资组合 比例符 合上 述约 定。 于2014 年06 月 30 日, 本 基金面 临的 整体 市场 价格 风险列 示如 下: 6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口 金额单 位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年 6 月30 日 上年度 末 2013 年12 月 31 日 公允价 值 占基金 资产净 值比例 (%) 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(% ) 交易性 金融 资产-股 票投 资 10,801,034,620.25 87.98 10,982,666,375.20 89.44 交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - - 交易性 金融 资产 -债 券投 资 15,019,500.00 0.12 259,284,000.00 2.11 交易性 金融 资产 -贵 金属 投资 - - - -


衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - - 其他 - - - - 合计 10,816,054,120.25 88.11 11,241,950,375.20 91.56 6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 假设 固定其 它市 场变 量, 当本 基金基 准上 涨 1% 固定其 它市 场变 量, 当本 基金基 准下 跌 1% 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 元) 本期末 ( 2014 年6 月 30 日 ) 上年度 末 ( 2013 年12 月31 日 ) 1. 基金 净资 产变 动 123,741,643.23 105,850,153.95 2. 基金 净资 产变 动 -123,741,643.23 -105,850,153.95


注: 我们 利 用 CAPM 模 型 计算得 到上 述结 果 ; 其 中 , 无 风险 收益 率取 14 年 6 月 30 日十 年期 国债中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 31 页 共 47 页


收益 率 4.06% , 利用 14 年 初以来 基金 日收 益率 与基 金基准 日收 益率 计算 得到 基金 的 Bete 系 数为 1.15。 6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 无。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 10,801,034,620.25 87.35 其中: 股票 10,801,034,620.25 87.35 2 固定收 益投 资 15,019,500.00 0.12 其中: 债券 15,019,500.00 0.12








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,506,068,717.72 12.18 7 其他各 项资 产 43,075,271.99 0.35 8 合计 12,365,198,109.96 100.00 注:由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项目公允价值 占基金总 资 产的比例分 项之和与 合计可 能有 尾差 。 7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 21,612,191.68 0.18 C 制造业 9,042,294,671.87 73.66 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 321,374,743.35 2.62 F 批发和 零售 业 299,204,763.01 2.44 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 32 页 共 47 页


G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 731,634,232.34 5.96 J 金融业 189,880,000.00 1.55 K 房地产 业 32,799,018.00 0.27 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 162,235,000.00 1.32 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 10,801,034,620.25 87.98 注:由 于四 舍五 入原 因公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。 7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600372 中航电 子 26,000,000 589,420,000.00 4.80 2 600118 中国卫 星 27,916,900 515,904,312.00 4.20 3 600893 航空动 力 19,700,000 507,669,000.00 4.14 4 600150 中国船 舶 19,001,428 400,170,073.68 3.26 5 600343 航天动 力 29,000,000 350,610,000.00 2.86 6 002653 海思科 17,007,127 326,536,838.40 2.66 7 300055 万邦达 10,694,667 321,374,743.35 2.62 8 600855 航天长 峰 15,500,000 265,360,000.00 2.16 9 600180 瑞茂通 23,575,910 248,725,850.50 2.03 10 000738 中航动 控 19,900,000 245,964,000.00 2.00 11 601989 XD 中 国重 50,000,000 241,000,000.00 1.96 12 300267 尔康制 药 6,920,000 238,809,200.00 1.95 13 300300 汉鼎股 份 8,500,000 226,015,000.00 1.84 14 600685 广船国 际 12,200,000 225,090,000.00 1.83 15 300324 旋极信 息 7,964,850 199,678,789.50 1.63 16 002214 大立科 技 10,872,001 195,478,577.98 1.59 17 000768 中航飞 机 18,500,000 194,805,000.00 1.59 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 33 页 共 47 页


18 600879 航天电 子 16,000,000 188,480,000.00 1.54 19 002414 高德红 外 9,855,189 179,265,887.91 1.46 20 300363 博腾股 份 2,138,700 173,662,440.00 1.41 21 600271 航天信 息 8,000,000 166,960,000.00 1.36 22 600100 同方股 份 18,500,000 164,835,000.00 1.34 23 000826 桑德环 境 7,100,000 162,235,000.00 1.32 24 600990 四创电 子 5,900,000 159,831,000.00 1.30 25 300271 华宇软 件 3,900,000 157,170,000.00 1.28 26 300049 福瑞股 份 5,303,913 152,752,694.40 1.24 27 300285 国瓷材 料 5,000,000 146,750,000.00 1.20 28 300101 振芯科 技 6,000,000 135,720,000.00 1.11 29 002437 誉衡药 业 2,600,000 133,900,000.00 1.09 30 600887 伊利股 份 4,009,359 132,789,970.08 1.08 31 300337 银邦股 份 10,067,676 131,584,525.32 1.07 32 002424 贵州百 灵 5,300,000 130,698,000.00 1.06 33 002013 中航机 电 8,700,000 128,847,000.00 1.05 34 300331 苏大维 格 3,900,000 124,215,000.00 1.01 35 002179 中航光 电 6,718,423 117,908,323.65 0.96 36 600703 三安光 电 5,000,000 117,150,000.00 0.95 37 300115 长盈精 密 5,300,000 116,706,000.00 0.95 38 300054 鼎龙股 份 9,431,120 114,116,552.00 0.93 39 002690 美亚光 电 3,197,952 112,791,767.04 0.92 40 600835 上海机 电 7,110,473 110,781,169.34 0.90 41 002531 天顺风 能 8,071,241 104,441,858.54 0.85 42 601166 兴业银 行 10,000,000 100,300,000.00 0.82 43 002273 水晶光 电 5,213,600 95,408,880.00 0.78 44 300129 泰胜风 能 7,002,473 94,883,509.15 0.77 45 002202 金风科 技 9,676,945 91,834,208.05 0.75 46 000712 锦龙股 份 6,000,000 89,580,000.00 0.73 47 002540 亚太科技 8,068,801 85,045,162.54 0.69 48 600056 中国医 药 8,000,000 85,040,000.00 0.69 49 300145 南方泵 业 4,150,000 78,352,000.00 0.64 50 600535 天士力 2,000,000 77,540,000.00 0.63 51 000901 航天科 技 4,800,000 77,520,000.00 0.63 52 300006 莱美药 业 2,600,000 75,660,000.00 0.62 53 002004 华邦颖 泰 4,000,000 74,400,000.00 0.61 54 002075 沙钢股 份 17,938,093 69,061,658.05 0.56 55 300254 仟源制 药 3,078,819 65,701,997.46 0.54 56 002094 青岛金 王 5,700,000 64,980,000.00 0.53 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 34 页 共 47 页


57 002649 博彦科 技 1,946,600 64,627,120.00 0.53 58 000801 四川九 洲 4,744,013 63,949,295.24 0.52 59 300072 三聚环 保 3,100,000 61,969,000.00 0.50 60 002698 博实股 份 2,450,000 61,054,000.00 0.50 61 300353 东土科 技 4,600,000 56,626,000.00 0.46 62 002453 天马精 化 9,001,000 54,006,000.00 0.44 63 300210 森远股 份 4,800,000 51,648,000.00 0.42 64 002023 海特高 新 2,700,000 51,570,000.00 0.42 65 000705 浙江震 元 3,065,047 50,052,217.51 0.41 66 300140 启源装 备 3,005,638 48,060,151.62 0.39 67 600089 特变电 工 5,499,972 46,694,762.28 0.38 68 300367 东方网 力 461,381 39,032,832.60 0.32 69 300096 易联众 1,590,495 38,728,553.25 0.32 70 002111 威海广 泰 2,206,104 33,643,086.00 0.27 71 600683 京投银 泰 6,599,400 32,799,018.00 0.27 72 300303 聚飞光 电 1,309,828 24,087,736.92 0.20 73 002554 惠博普 2,008,568 21,612,191.68 0.18 74 300147 香雪制 药 800,000 21,600,000.00 0.18 75 300379 东方通 300,000 18,651,000.00 0.15 76 600086 东方金 钰 1,000,000 17,860,000.00 0.15 77 300261 雅本化 学 1,227,187 14,578,981.56 0.12 78 300104 乐视网 299,991 13,169,604.90 0.11 79 000681 远东股 份 625,864 13,136,885.36 0.11 80 002326 永太科 技 701,700 10,455,330.00 0.09 81 300207 欣旺达 300,000 8,760,000.00 0.07 82 300386 飞天诚 信 7,921 457,279.33 0.00 83 002727 一心堂 34,975 426,695.00 0.00 84 002726 龙大肉 食 12,531 213,778.86 0.00 85 603006 联名股 份 3,784 54,111.20 0.00 注: 2014 年 8 月20 日远东股份(000681) 更名为视觉中 国(000681) 7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 600372 中航电 子 419,662,752.50 3.42 2 600150 中国船 舶 309,890,114.34 2.52 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 35 页 共 47 页


3 600893 航空动 力 271,969,161.55 2.21 4 600855 航天长 峰 231,610,896.28 1.89 5 600835 上海机 电 196,173,433.70 1.60 6 600180 瑞茂通 193,622,728.85 1.58 7 002414 高 德红 外 172,141,642.22 1.40 8 600271 航天信 息 160,705,907.93 1.31 9 300049 福瑞股 份 147,968,452.26 1.21 10 600536 中国软 件 144,043,485.08 1.17 11 002004 华邦颖 泰 133,391,798.98 1.09 12 600990 四创电 子 127,060,899.81 1.03 13 300054 鼎龙股 份 126,649,994.60 1.03 14 300363 博腾股 份 121,575,811.87 0.99 15 002214 大立科 技 121,208,915.98 0.99 16 600118 中国卫 星 120,542,500.18 0.98 17 002653 海思科 118,191,866.01 0.96 18 002094 青岛金 王 114,975,081.56 0.94 19 002531 天顺风 能 107,428,233.65 0.87 20 002326 永太科 技 106,881,717.97 0.87 注:1 、买 入金 额按 买入 成 交金额 (成 交单 价乘 以 成 交数量 )填 写, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 002241 歌尔声 学 278,214,913.33 2.27 2 600256 广汇能 源 204,005,311.68 1.66 3 000768 中航飞 机 196,567,947.98 1.60 4 600118 中国卫 星 182,598,576.92 1.49 5 600536 中国软 件 173,366,347.93 1.41 6 600835 上海机 电 164,869,906.99 1.34 7 601028 玉龙股 份 153,531,460.63 1.25 8 000826 桑德环 境 145,111,893.98 1.18 9 601989 中国重 工 137,579,749.47 1.12 10 600316 洪都航 空 126,638,964.42 1.03 11 002129 中环股 份 124,072,202.40 1.01 12 300101 振芯科 技 123,223,003.25 1.00 13 600086 东方金 钰 119,647,950.11 0.97 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 36 页 共 47 页


14 300105 龙源技 术 118,962,129.73 0.97 15 600887 伊利股 份 116,874,173.03 0.95 16 002410 广联达 116,012,392.00 0.94 17 300079 数码视 讯 113,952,684.86 0.93 18 600066 宇通客 车 109,934,735.33 0.90 19 002440 闰土股 份 108,185,432.01 0.88 20 600056 中国医 药 104,395,046.70 0.85 注:卖 出金 额按 卖出 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 7,123,787,719.03 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 8,039,706,689.57 注:买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 15,019,500.00 0.12 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 15,019,500.00 0.12


7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 1280275 12 合 肥中 小债 150,000 15,019,500.00 0.12


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7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本报告 期本 基金 未进 行的 贵金属 投资 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货 交易 情况 说明 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1 本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 无被 监管部 门立 案调 查, 无在 报 告编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。 7.12.2


基金 投资 的前 十名 股票 , 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 2,129,443.31 2 应收证 券清 算款 39,286,345.59 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,425,105.56 5 应收申 购款 234,377.53 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 43,075,271.99 7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本报告 期末 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 38 页 共 47 页


§8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 1,592,782 15,317.72 66,618,001.78 0.27% 24,331,177,522.15 99.73% 8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 455,989.41 0.0019% 8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 §9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金 合 同生 效日 ( 2007 年 8 月 17 日 ) 基金 份额 总额 14,956,625,039.16 本报告 期期 初基 金份 额总 额 25,762,708,172.76 本报告 期基 金总 申购 份额 40,755,324.56 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,405,667,973.39 本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 24,397,795,523.93


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§10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 经本公 司总 经理 办公 会审 议通过 , 自 2014 年 01 月 28 日 起免 去厉 建超 担任 中 邮核心 优选 股 票型证 券投 资基 金基 金经 理职务 ; 自 2014 年 05 月 27 日 起增 聘曹 思同 志担 任 中邮核 心竞 争力 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 职务 。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所。





10.6 管 理人 、 托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 中信建投证券 股份有限公司 3 1,639,082,075.47 10.81% 1,492,215.52 10.81% - 安信证券证券 股份有限公司 2 1,625,068,069.34 10.72% 1,479,464.78 10.72% - 长江证券股份 有限公司 2 1,278,836,453.72 8.43% 1,164,254.77 8.43% - 长城证券证券 有限责任公司 2 1,240,713,374.50 8.18% 1,129,545.46 8.18% - 首创证券有限 2 1,240,025,602.68 8.18% 1,128,919.30 8.18% - 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 40 页 共 47 页


责任公司 中国中投证券 有限责任公司 2 999,673,423.25 6.59% 910,101.60 6.59% - 海通证券股份 有限公司 1 973,389,080.48 6.42% 886,174.82 6.42% - 广州证券有限 责任公司 1 810,811,350.94 5.35% 738,162.88 5.35% - 山西证券股份 有限公司 1 748,082,684.76 4.93% 681,055.66 4.93% - 兴业证券股份 有限公司 2 734,780,517.60 4.85% 668,946.26 4.85% - 诚浩证券有限 责任公司 1 574,748,138.20 3.79% 523,247.37 3.79% - 信达证券股份 有限公司 2 560,919,031.82 3.70% 510,657.98 3.70% - 国金证券股份 有限公司 1 541,561,971.29 3.57% 493,039.69 3.57% - 华创证券经纪 有限责任公司 1 477,997,698.29 3.15% 435,169.88 3.15% - 方正证券股份 有限公司 1 404,485,400.21 2.67% 368,243.66 2.67% - 中信证券股份 有限公司 3 350,856,055.99 2.31% 319,420.01 2.31% - 国联证券股份 有限公司 1 194,394,377.39 1.28% 176,976.83 1.28% - 光大证券股份 有限公司 1 177,719,143.95 1.17% 161,794.56 1.17% - 广发证券股份 有限公司 1 166,361,042.51 1.10% 151,455.36 1.10% - 中国国际金融 有限公司 2 149,799,736.20 0.99% 136,377.81 0.99% - 联讯证券股份 有限公司 2 108,884,294.91 0.72% 99,127.94 0.72% - 湘财证券有限 责任公司 1 92,050,707.19 0.61% 83,802.01 0.61% - 银河证券股份 有限公司 1 38,174,018.95 0.25% 34,753.50 0.25% - 华融证券股份 有限公司 1 34,230,787.62 0.23% 31,163.83 0.23% - 天风证券有限 责任公司 1 - - - - - 中银国 际证券 有限责任公司 1 - - - - - 东方证券股份 1 - - - - - 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 41 页 共 47 页


有限公司 国泰君安证券 股份有限公司 1 - - - - - 中航证券有限 公司 1 - - - - - 南京证券有限 责任公司 1 - - - - - 民生证券有限 责任公司 1 - - - - - 日信证券有限 责任公司 1 - - - - 退租 华泰证券股份 有限公司 1 - - - - - 国信证券股份 有限公司 1 - - - - - 江海证券有限 公司 1 - - - - 退租 华泰联合证券 有限责任公司 1 - - - - - 申银万国证券 股份有限公司 1 - - - - - 招商证券股份 有限公司 1 - - - - - 东吴证券股份 有限公司 1 - - - - - 德邦证券有限 责任公司 1 - - - - - 渤海证券股份 有限公司 1 - - - - - 平安证券有限 责任公司 1 - - - - - 北京高华证券 有限责任公司 2 - - - - - 华鑫证券有限 责任公司 1 - - - - 退租 注:选 择专 用交 易单 元的 标准和 程序 : (1) 券商 经纪 人财 务状 况 良好 、 经 营行 为规 范、 风 险管理 先进 、 投资 风格 与 中邮创 业基 金管 理有 限公司 有互 补性 、在 最近 一年内 无重 大违 规行 为。


(2) 券商 经纪 人具 有较 强 的综合 服务 能力 :能 及时 、全面 、定 期提 供高 质量 的关于 宏观 、行 业、 资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务;有很强 的分析能 力 ,能根据中 邮创业基 金管理有限公 司所管理 基 金的特定要求 ,提供研 究 报告,具有开 发量化投 资 组合模型的 能力以及中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 42 页 共 47 页


其他综 合服 务能 力。


(3) 券商 经纪 人能 提供 最 优惠合 理的 佣金 率: 与其 他券商 经纪 人 相 比, 该券 商经纪 人能 够提 供最 优惠合 理的 佣金 率。 基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择。基 金 管理人与 被 选择的证券 公司签订 委托协 议, 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 中信建投证券 股份有限公司 - - - - - - 安信证券证券 股份有限公司 - - - - - - 长江证券股份 有限公司 - - - - - - 长城证券证券 有限责任公司 - - - - - - 首创证券有限 责任公司 - - - - - - 中国中投证券 有限责任公司 - - - - - - 海通证券股份 有限公司 - - - - - - 广州证券有限 责任公司 - - - - - - 山西证券股份 有限公司 - - - - - - 兴业证券股份 有限公司 - - - - - - 诚浩证券有限 责任公司 - - - - - - 信达证券股份 有限公司 - - - - - - 国金证券股份 有限公司 - - - - - - 华创证券经纪 有限责任公司 - - - - - - 方正证券股份 - - - - - - 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 43 页 共 47 页


有限公司 中信证券股份 有限公司 - - - - - - 国联证券股份 有限公司 - - - - - - 光大证券股份 有限公司 - - - - - - 广发证券股份 有限公司 - - - - - - 中国国际金融 有限公司 - - - - - - 联讯证券股份 有限公司 - - - - - - 湘财证券有限 责任公司 - - - - - - 银河证券股份 有限公司 - - - - - - 华融证券股份 有限公司 - - - - - - 天风证券有限 责任公司 - - - - - - 中银国际证券 有限责任公司 - - - - - - 东方证券股份 有限公司 - - - - - - 国泰君安证券 股份有限公司 - - - - - - 中航证券有限 公司 - - - - - - 南京证券有限 责任公司 - - - - - - 民生证券有限 责任公司 - - - - - - 日信证券有限 责任公司 - - - - - - 华泰证券股份 有限公司 - - - - - - 国信证券股份 有限公司 - - - - - - 江海证券有限 公司 - - - - - - 华泰联合证券 有限责任公司 - - - - - - 申银万国证券 - - - - - - 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 44 页 共 47 页


股份有限公司 招商证券股份 有限公司 - - - - - - 东吴证券股份 有限公司 - - - - - - 德邦证券有限 责任公司 - - - - - - 渤海证券股份 有限公司 - - - - - - 平安证券有限 责任公司 - - - - - - 北京高华证券 有限责任公司 - - - - - - 华鑫证券有限 责任公司 - - - - - -


10.8 其 他重 大事件 序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 1 中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于 旗 下基 金 持有 的停 牌股票复 牌后 估值方 法变 更的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 1 月 17 日 2 中 邮核 心成长 股票 型证券投 资基 金2013 年第 4 季度 报告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 1 月 21 日 3 中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于 旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后 估值方 法变 更的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 2 月 19 日 4 关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司 旗 下部 分基金 参加 一路财富 (北 京 )信 息科技 有限 公司网上 交易 申购费 率优 惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 2 月 26 日 5 中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于 增 加北 京钱景 财富 投资管理 有限 公司为 代销 机构 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 3 月 11 日 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 45 页 共 47 页


6 关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司 旗 下部 分基金 参加 北京钱景 财富 投 资管 理有限 公司 网上交易 申购 费率优 惠及 定投 申购 活动 的公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 3 月 11 日 7 中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于 旗 下基 金持有 的长 期停牌股 票估 值调整 情况 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 3 月 22 日 8 中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于 旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后 估值方 法变 更的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 3 月 26 日 9 关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司 旗 下部 分基金 参加 华安证券 股份 有 限公 司、开 源证 券有限责 任公 司 网上 交易申 购费 率优惠、 定投 申购活 动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 3 月 27 日 10 中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于 增 加开 源证券 有限 责任公司 、华 安 证券 股份有 限公 司为代销 机构 的公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 3 月 27 日 11 中 邮核 心成长 股票 型证券投 资基 金2013 年 年度 报告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 3 月 29 日 12 中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于 旗 下基 金持有 的长 期停牌股 票估 值调整 情况 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 4 月 1 日 13 中 邮核 心成长 股票 型证券投 资基 金更新 招募 说明 书 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 4 月 3 日 14 关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司 中国证 券报 、 上海 证 2014 年 4 月 8 日 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 46 页 共 47 页


旗 下部 分基金 参加 浙商银行 股份 有 限公 司网上 交易 申购费率 优惠 及定投 申购 活 动 的公 告 券报、 证券 时报、 证 券日报 15 中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于 增 加浙 商银行 股份 有限公司 为代 销机构 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 4 月 8 日 16 中 邮核 心成长 股票 型证券投 资基 金2014 年第 1 季度 报告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 4 月 19 日 17 中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于 旗 下基 金持有 的长 期停牌股 票估 值调整 情况 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 4 月 25 日 18 中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于 旗 下基 金持有 的长 期停牌股 票估 值调整 情况 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 4 月 26 日 19 中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于 旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后 估值方 法变 更的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 5 月 16 日 20 中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于 旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后 估值方 法变 更的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 6 月 3 日 21 中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于 旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后 估值方 法变 更的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 6 月 11 日 22 中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于 旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后 估值方 法变 更的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2014 年 6 月 27 日 中邮核心成长股票 2014 年半年 度报告 第 47 页 共 47 页


§11 备查文 件目录 11.1 备 查文 件目录 1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心成长 股票 型证 券投 资基 金募集 的文 件


2. 《中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》


3. 《中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》


4. 《中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 》


5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照


6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照


7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告 11.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。 11.3 查 阅方 式 投资者 可于 营业 时间 查阅 ,或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。


投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。


投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 有限 公司 。


客户服 务中 心电 话:010-58511618


400-880-1618





基金管 理人 网址 :www.postfund.com.cn 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 2014 年8 月27 日