中 邮 核 心 优选 股 票 型 证券 投 资 基金2014 年
半年度报告
2014 年6 月30 日
基金管 理人: 中邮创业基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期:2014 年8 月27 日
中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
中邮创业基金 管理有限 公 司的董事会及 董事保证 本 报告所载资料 不存在虚 假 记载、误导性 陈
述或重大遗漏 ,并对其 内 容的真实性、 准确性和 完 整性承担个别 及连带责 任 。本半年度 报告已经
全部独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 ( 简称 : 中 国 农业银 行) 根据 本基 金合 同规定 , 于2014
年 08 月 25 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现、收 益分 配情 况、 财务 会计报 告、 投资 组 合
报告等 内容 ,保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 正。
本报告 财务 资料 未经 审计
本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金 简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 34
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 36
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 36
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 36
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 37
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名 权 证投 资明 细 ............................ 37
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 37
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 37
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 37
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 38 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 38
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 38
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 38
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 38
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 39
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 39
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 39
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 39
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 39
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 39
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 39
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 39
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 43
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 46
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 46
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 46
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 46
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 中邮核 心优 选股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 中邮核 心优 选股 票
基金主 代码 590001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同 生 效日 2006 年9 月28 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 6,283,118,094.14 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 以 “ 核心 ” 与 “优选 ” 相 结合为 投资 策略 主线 ,在 充分控 制风 险的 前提 下分
享中国 经济 成长 带来 的收 益,进 而实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略 本基金 在投 资策 略上 充分 体现“ 核心 ”与 “优 选” 相结合 的主 线。
“核心 ” 包含 核心 趋势 和 公司核 心竞 争优 势两 个层 面。 寻找 促使 宏观 经济 及 产
业政策 、 行业 及市 场演 化 的核心 驱动 因素 , 把握 上 述方面 未来 变化 的趋 势 ; 同
时, 从公 司治 理、 公司 战 略、 比较 优势 等方 面来 把 握公司 核心 竞争 优势 , 力 求
卓有远 见的 挖掘 出具 有核 心竞争 力的 公司 。
“优选 ” 体现 在对 公司 价 值的评 价和 估值 水平 的横 向比较 , 利用 绝对 估值 和 相
对估值 等方 法来 优选 个股 。
1 、资 产配 置策 略
本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中 , 主 要采 取 “自 上而 下” 为主 的投 资 方
法,研 究员 着重 在行 业内 通过分 析上 下游 产业 链景 气状况 的不 同、 供需 情 况 、
传导机 制的 变化 , 选择 基 本面良 好的 优势 企业 或估 值偏低 的股 票 。 通 过宏 观 经
济、 金融 货币 、 产 业景 气 等运行 状况 及政 策的 分析 , 对 行业 判断 进行 修正,结
合证券 市场 状况 , 做出 资 产配置 及组 合的 构建 , 并 根据上 述因 素的 变化 及时 调
整资产 配置 比例 。
本基金 采用 战略 资产 配置 为主 、 战 术资 产配 置为 辅 的配置 策略 : 中长 期 ( 一 年
以上) 采用 战略 资产 配置 ,短期 内采 用战 术资 产配 置。
2 、股 票投 资策 略
(1 ) 行业 配置 策略
本基金 着眼 于全 球视 野 , 遵循从 全球 到国 内的 分析 思路 , 从 对全 球产 业周 期 运
行的大 环境 分析 作为 行业 研究的 出发 点 , 结 合国 内 宏观经 济 、 产 业政 策、 货 币
金融政 策等 经济 环境 的分 析, 判别 国内 各行 业产 业 链传导 的内 在机 制 , 从 中 找
出处于 景气 中的 行业 。
基于行 业生 命周 期的 分析 , 本基金 将重 点投 资 处 于成 长、 稳定 与成 熟期 的行 业,
对这些 行业 给予 较高 估值 ; 而对处 于初 始期 的行 业保 持谨慎 , 给予 较低 的估 值;
对处于 衰退 期的 行业 则予 以回避 。
基于行 业内 产业 竞争 结构 的分析 , 本 基金 重点 投资 拥有特 定垄 断资 源或 具 有 不中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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可替代 性技 术或 资源 优势 , 具 有较 高进 入壁 垒或 者 具有较 强定 价能 力 , 具 有 核
心竞争 优势 的行 业。
(2 ) 公司 核心 竞争 优势 评 价
本基金 主要 投资 于治 理结 构良好 , 具有 核心 竞争 优 势的企 业 。 这 类企 业具 有 以
下一项 或多 项特 点:
具有良 好公 司治 理结 构 , 注重股 东回 报 , 已 建立 起 市场化 经营 机制 、 决策 效 率
高、 对市 场变 化反 应灵 敏 并内控 有力 。 主要 考 核 指 标: 财务 信息 质量 、 所 有 权
结构、 独立 董事 制度 、主 营业务 涉及 的行 业数 量等 等。
具有与 行业 竞争 结构 相适 应的、 清晰 的竞 争战 略; 拥有成 本优 势、 规模 优 势 、
品牌优 势或 其它 特定 优势 ; 在特定 领域 具有 原材 料 、 专 有技术 或其 它专 有资 源;
有较强 技术 创新 能力 ;
主营业 务突 出, 主营 业务 收入占 总收 入比 重超 过 50% ,行 业排 名前50% ;主 营
业务收 入增 长率 、 主营 业 务 利润增 长率 、 净利 润增 长率 指标高 于行 业平 均水 平;
主营业 务利 润率 、资 产报 酬率或 者净 资产 收益 率高 于行业 平均 值。
3 、债 券投 资策 略
久期管 理
本基金 在综 合分 析中 国宏 观经济 、 财政 金融 政策 和 市场状 况的 基础 上 , 对 未 来
市场利 率变 化趋 势作 出预 测。 当预 期利 率上 升时 , 本 基金将 适度 降低 组合 久期 ;
当预期 利率 下降 时 , 本 基 金将适 度提 高组 合久 期 , 在有效 控制 风险 基础 上 , 提
高组合 整体 的收 益水 平。
期限结 构配 置
本基金 将在 确定 组合 久期 后, 结合 收益 率曲 线变 化 的预测 , 进行 期限 结构 的 配
置。主 要的 方式 有: 梯形 组合、 哑铃 组合 、子 弹组 合。
确定类 属配 置
本基金 在充 分考 虑不 同类 型债券 流动 性、 税收 、以 及信用 风险 等因 素基 础 上 ,
进行类 属的 配置 ,优 化组 合收益 。
个债选 择
本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上 , 通 过对 个 体券种 的价 值分 析 , 重 点 考
察 各券 种的 收益 率 、 流 动 性、 信用 等级 , 选 择相 应 的最优 投资 对象 。 并将 根 据
未来市 场的 预期 变化 ,持 续运用 上述 策略 对债 券组 合进行 动态 调整 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 进行 权证 投资 时, 将在对 权证 标的 证券 进行 基本面 研究 及估 值的 基础
上, 结 合股 价波 动率 等参 数, 运 用数 量化 期权 定价 模型, 确定 其合 理内 在价 值,
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合。
业绩比 较基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是新 华富 时 A200 指 数, 本基 金债 券部 分
的业绩 比较 基准 为中 国债 券总指 数。
整体业 绩比 较基 准= 新华 富 时 A200 指数 ×8 0% + 中国 债券总 指数 ×20 % 。
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金 , 具有较 高风 险和 较高 收益 的特征 。 一般 情形 下, 其 风
险和收 益均 高于 货币 型基 金、债 券型 基金 和混 合型 基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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信息披 露负 责人
姓名 侯玉春 李芳菲
联系电 话 010-82295160 -157 010-66060069
电子邮 箱 houyuc@postfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
010 -58511618 95599
传真 010-82295155 010-68121816
注册地 址 北京市 海淀 区西 直门 北大 街
60 号 首钢 国际 大厦 10 层
北京市 东城 区建 国门 内大 街 69
号
办公地 址 北京市 海淀 区西 直门 北大 街
60 号 首钢 国际 大厦 10 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28
号凯晨 世贸 中心 东 座 F9
邮政编 码 100082 100031
法定代 表人 吴涛 蒋超良
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.postfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 北京市 海淀 区西 直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦10 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实 现 收益 118,955,261.76
本期利 润 24,162,335.11
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0037
本期加 权平 均净 值利 润率 0.35%
本期基 金份 额净 值增 长率 0.08%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -4,845,763,334.28
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.7712
期末基 金资 产净 值 6,506,604,604.28
期末基 金份 额净 值 1.0356
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 110.93% 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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注:1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入(不含 公 允价值变动 收益)扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用, 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字;
3.期末可供分 配利润采 用 期末资产负债 表中未分 配 利润与未分配 利润中已 实 现部分的孰 低数(为
期末余 额, 不是 当期 发生 数) 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 0.81% 0.92% 0.52% 0.61% 0.29% 0.31%
过去三 个月 1.73% 1.04% 1.71% 0.70% 0.02% 0.34%
过去六 个月 0.08% 1.23% -5.19% 0.82% 5.27% 0.41%
过去一 年 12.52% 1.25% -1.95% 0.93% 14.47% 0.32%
过去三 年 -22.38% 1.25% -21.49% 1.03% -0.89% 0.22%
自基金 合同
生效起 至今
110.93% 1.89% 51.20% 1.51% 59.73% 0.38%
注:所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ,计入费 用 后实际收益 水平要低
于所列 数字 。
本基金 业绩 衡量 基准 =新 华富 时 A200 指数 ×8 0% + 中国债 券总 指数 ×20 %
新华富 时A200 指数 作为 按 自由流 通股 本加 权的 跨两 市蓝筹 股指 数, 其指 数样 本 股市值 覆盖 了
上交所 和深 交所 上市 的所 有股票 市值 的60% , 具有 较强的 代表 意义 。
由于基金资产 配置比例 处 于动态变化的 过程中, 需 要通过再平衡 来使资 产 的 配置比例符合 基
金合同 要求 , 基 准指 数中 新 华富 时A200 指 数和 中国 债 券总指 数每 日分 别计 算收 益率, 然后 按 80% 、
20% 的 比例 采取 再 平 衡, 再 用循环 计算 的方 式得 到基 准指数 的时 间序 列。 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注: 按 相关 法规 规定 , 本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。
中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理有 限公 司成 立 于 2006 年5 月18 日, 旗 下目 前管 理 13 只开 放式
基金产品,分 别为中邮 核 心优选股票型 证券投资 基 金、中邮核心 成长股票 型 证券投资基 金、中邮
核心优势灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮核 心 主题股票型证 券投资基 金 、中邮中小 盘灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 中邮上 证 380 指 数增 强型 证券投 资基 金、 中邮 战略 新兴产 业股 票型 证券
投资基金、中 邮稳定收 益 债券型证券投 资基金、 中 邮定期开放债 券型证券 投 资基金、中 邮核心竞
争力灵活配置 混合型证 券 投资基金、中 邮双动力 混 合型证券投资 基金、中 邮 货币市场基 金、中邮
多策略 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
厉建超 基金经 理 2011 年11 月11 日
2014 年 1
月28 日
12 年
经济学 硕士 ,曾 任中 国
证券市 场研 究设 计中 心
高级研 究员 、东 吴基 金
管理有 限公 司研 究员 、
中海基 金管 理有 限公 司
研究员 、中 邮创 业基 金
管理有 限公 司研 究员 ,
主要负 责信 息、 新能 源
等新兴 产业 的研 究工
作,中 邮创 业基 金管 理
有限公 司中 邮核 心优 势
灵活配 置混 合型 证券 投
资基金 基金 经理 助理 ,
现任中 邮核 心优 选股 票
型证券 投资 基金 基金 经
理、中 邮战 略新 兴产 业
股票型 证券 投资 基金 基
金经理 。
陈钢 基金经 理 2013 年 5 月 27 日 - 11 年
曾任汉 唐证 券研 究部 研
究员、 汇丰 晋信 基金 管
理有限 公司 研究 部研 究
员、华 夏基 金管 理有 限
公司金 融工 程部 基金 经中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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理助理 、新 华资 产管 理
有限公 司研 究发 展部 投
资经理 、华 夏银 行合 资
基金管 理有 限公 司研 究
主管、 中邮 创业 基金 管
理有限 公司 投资 研究 部
基金助 理、 研究 负责 人、
资产管理部投研 负
责人
注:基金经理 的任职日 期 及离任日期均 依据基金 成 立日期或中国 证券投资 基 金业协会下 发的《关
于基金 经理 注册 通知 》 、 《 关于基 金经 理变 更通 知》 、 《关于 基金 经理 注销 通知 》日期 。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ,各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ,确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内,本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求;交 易
行为合法合规 ,未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ;未发生内幕 交易的情 况 ;相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ; 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行, 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后,由金 融 工程部组织, 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 , 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ,
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统,并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告,逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况, 在做出合
理解释后,提 请各部门 相 关人员引起重 视,完善 公 司内部公平交 易制度, 使 之更符合指 导意见精
神,并 避免 类似 情况 再次 发生, 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内,所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过
该证券 当日 成交 量 的 5% 。 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策 略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 在2014 年2 季度 整 体上采 取了 相对 稳健 的运 作策略 , 同 时兼 具灵 活性 积 极把握 市场 风
格的切 换 。 本 基金 在 2014 年 1 季 度末 指数 开始 回调 的情况 下 , 出 于对 后市 宏 观经济 形势 、 创业 板
1 季报的谨慎 态度,本 基 金及时有效降 低了整体 仓 位,在高位减 持了部分 获 利丰厚品种 ,较好并
有效规避了创 业板高估 值 板块的下跌。2 季度后 期 随着稳增长政 策导向和 流 动性改善的 预期,本
基金转向适度 积极,在 成 长股下跌估值 风险释放 后 ,战略布局成 长优秀龙 头 品种,取得 了相对较
理想的投资排 名和相对 业 绩。截止上半 年 ,做为 市 场上较少的大 型基金之 一 ,本基金取 得年初以
来全部 股票 同类 基金 排名 前三分 之一 左右 的业 绩。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至 2014 年 6 月 30 日, 本基金 份额 净值 为 1.0356 元,累 计净 值 2.2556 元 。 本报告 期份 额
净值增 长率 为0.08% ,同 期业绩 比较 基准 增长 率为-5.19% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2014 年3 季度 , 本 基 金认为 宏观 经济 出现 较大 波动的 可能 性较 高, 仍将 继续采 取较 为谨
慎并积极的投 资策略。 其 中在仓位上采 取中等上 下 的灵活策略, 争取做到 进 退可攻可守 。在行业
配置上仍然战 略性配置 自 动化机器人、 医疗保健 、 大众食品、油 气改革等 确 定性高的战 略新兴行
业,同 时紧 盯财 政政 策变 化, 在 2 季 度可 能出 现的 政府主 导投 资中 觅得 先机 ,寻找 到新 的战 略 配
置行业 方向 。 在个 股选 择 上,坚 持长 期价 值投 资理 念,兼 顾估 值的 安全 性与 新兴行 业的 趋势 性,
在上述 行业 内选 择优 秀龙 头品种 进行 核心 配置 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组,成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ,在采用
估值政策和程 序时,充 分 考虑参 与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 和 独立性,通 过估值委
员会、参考行 业协会估 值 意见、参考独 立第三方 机 构估值数据等 一种或多 种 方式的有效 结合,减
少或避 免估 值偏 差的 发生 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内根 据相关法 律 法规、基金合 同及基金 运 作情况,本基 金未能满 足 利润分配条件 ,
故未进 行利 润分 配。
中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 13 页 共 46 页
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 , 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定,对本 基金基金 管 理人 ——中 邮创业基
金管理 有限 公 司2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月30 日基金 的投 资运 作, 进行 了认真 、 独 立的 会计
核算和必要的 投资监督 , 认真履行了托 管人的义 务 ,没有从事任 何损害基 金 份额持有人 利益的行
为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为 ,中邮创 业 基金管理有限 公司在本 基 金的投资运作 、基金资 产 净值的计算、 基
金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支及利 润 分配等问题上 ,不存在 损 害基金份额 持有人利
益的行为;在 报告期内 , 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 , 在各重要方 面的运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认为 ,中邮创 业 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法》及其 他相关法 律 法规的规定, 基金管理 人 所编制和披露 的本基金 半 年度报告中 的财务指
标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告等 信息真实 、 准确、完整 ,未发现
有损害 基金 持有 人利 益的 行为。
中国农 业银 行股 份有 限公 司托管 业务 部
2014 年 8 月 25 日
中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2014 年6 月30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 6.4.7.1 1,020,167,120.97 928,772,192.11
结算备 付金
8,179,775.72 23,612,719.11
存出保 证金
2,356,804.03 3,390,293.96
交易 性 金融 资产 6.4.7.2 5,538,185,004.23 6,407,832,618.28
其中: 股票 投资
5,523,185,004.23 6,387,832,618.28
基金投 资
- -
债券投 资
15,000,000.00 20,000,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 621,012.34 1,652,393.03
应收股 利
- -
应收申 购款
120,603.48 90,415.77
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
6,569,630,320.77 7,365,350,632.26
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
44,058,348.42 181,981,418.86
应付赎 回款
4,016,843.42 3,263,592.25
应付管 理人 报酬
7,950,709.44 8,891,594.74
应付托 管费
1,325,118.23 1,481,932.46
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 4,415,158.64 10,887,874.13
应交税 费
398,000.00 398,000.00
应付利 息
- - 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 861,538.34 723,241.44
负债合 计
63,025,716.49 207,627,653.88
所有者权益:
实收基 金 6.4.7.9 6,283,118,094.14 6,916,813,261.92
未分配 利润 6.4.7.10 223,486,510.14 240,909,716.46
所有者 权益 合计
6,506,604,604.28 7,157,722,978.38
负债和 所有 者权 益总 计
6,569,630,320.77 7,365,350,632.26
注: 报 告截 止 日2014 年06 月 30 日 , 基 金份 额净 值1.0356 元 , 基 金份 额总 额6,283,118,094.14
份。
6.2 利 润表
会计主 体: 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期:2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
103,036,574.05 164,323,943.29
1.利息 收入
12,396,585.61 15,911,222.63
其中: 存 款 利息 收入 6.4.7.11 11,355,400.24 7,877,219.82
债券利 息收 入
738,986.30 3,442,621.41
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
302,199.07 4,591,381.40
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
185,145,453.03 -46,411,324.34
其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 167,486,798.39 -67,873,289.27
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -9,931.50 5,447,814.10
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 17,668,586.14 16,014,150.83
3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
6.4.7.17 -94,792,926.65 194,810,953.85
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 287,462.06 13,091.15
减: 二、费用
78,874,238.94 86,325,314.28
1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 50,906,797.00 50,893,343.08
2.托 管费 6.4.10.2.2 8,484,466.16 8,482,223.85
3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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4.交 易费 用 6.4.7.19 19,200,928.83 26,662,192.24
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费用 6.4.7.20 282,046.95 287,555.11
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
24,162,335.11 77,998,629.01
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
24,162,335.11 77,998,629.01
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期:2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未分配 利润 所有者权益合计
一、 期初 所有者 权益 ( 基 金净值 ) 6,916,813,261.92 240,909,716.46 7,157,722,978.38
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净
值变动 数( 本期 利润 )
- 24,162,335.11 24,162,335.11
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基
金净值 变动 数
(净值 减少 以“- ”号 填列 )
-633,695,167.78 -41,585,541.43 -675,280,709.21
其中:1. 基 金申 购款 16,049,847.69 1,015,569.82 17,065,417.51
2. 基金 赎回 款 -649,745,015.47 -42,601,111.25 -692,346,126.72
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配
利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值
减少以 “- ”号填 列)
- - -
五、 期末 所有者 权益 ( 基 金净值 ) 6,283,118,094.14 223,486,510.14 6,506,604,604.28
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有者 权益 ( 基 金净值 ) 7,676,734,571.46 -689,742,369.70 6,986,992,201.76
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净
值变动 数( 本期 利润 )
- 77,998,629.01 77,998,629.01
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基
金净值 变动 数
-419,721,299.19 34,201,628.14 -385,519,671.05 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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(净值 减少 以“- ”号 填列 )
其中:1. 基 金申 购款 12,364,748.49 -1,032,267.41 11,332,481.08
2. 基金 赎回 款 -432,086,047.68 35,233,895.55 -396,852,152.13
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配
利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值
减少以 “- ”号填 列)
- - -
五、 期末 所有者 权益 ( 基 金净值 ) 7,257,013,272.27 -577,542,112.55 6,679,471,159.72
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 周克______
______ 周克______
____ 吕伟 卓____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
中邮核 心优 选股 票型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “本 基金” ) 经中 国证 券监 督管 理委员 会 (以 下
简称 “中 国证 监会” ) 证监 基金字[2006] 第 158 号 《 关于同 意中 邮核 心优 选股 票型证 券投 资基 金募
集的批复》 核准,由 中邮 创业基金管 理有限公 司依 照《中华人 民共和国 证券 投资基金法》 、 《证券
投资基金运 作管理办 法》 、 《证券投资 基金销售 管理 办法》等有 关规定和 《中 邮核心优选 股票型 证
券投资 基金 基金 合同 》发 起,并 于 2006 年 9 月 28 日募集 成立 。本 基金 为契 约型开 放式 ,存 续 期
限不定 , 首 次设 立募 集包 括认购 资金 利息 共募 集 1,588,076,765.12 元, 业经 京都天 华会 计师 事务
所有限 公司 北京 京都 验字 (2006 )第 061 号验 资报 告予以 验证 。本 基金 的基 金管理 人为 中邮 创 业
基金管 理有 限公 司, 基金 托管人 为中 国农 业银 行股 份有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 核心优选股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定, 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具, 包括国内 依 法发行上市 的股票、
债券及法律、 法规或中 国 证监会允许基 金投资的 其 他金融工具。 在正常市 场 情况下,本 基金投资
组合中各类资 产占基金 净 值的目标比例 为:股票 资 产占基金资产 净值的比 例 为 60%-95%,债 券、
权证、 短期 金融 工具 以及 证 监会允 许投 资的 其他 金融 工具占 基金 资产 净值 的比 例为 0%-40% (其 中,
权证的 投资 比例 为基 金资 产净值 的 0%-3% ) , 并保 持 不低于 基金 资产 净 值 5% 的现金 或者 到期 日在
一年以 内的 政府 债券 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制, 执行 财政 部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 企业 会 计
准则和 中国 证券 业协 会 2007 年5 月 15 日 颁布 的 《 证 券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、 中 国证 监会
2010 年 2 月 8 日颁 布的 证 监会公 告[2010]5 号 《证 券投资 基金 信息 披 露 XBRL 模板 3 号< 年度 报告中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 18 页 共 46 页
和半年 度报 告> 》及 中国 证 监会发 布的 关于 基金 行业 实务操 作的 有关 规定 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求, 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益( 基金 净值 )变 动情 况等有 关信 息。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期本 基金 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税字[2004]78 号 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部 国家 税
务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 财政部 国 家税务总局 证 监会
关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》及其 他 相关税务法 规和实务
操作, 本基 金主 要税 项列 示如下 :
1 .以 发行 基金 方式 募集 资 金,不 属于 营业 税征 收范 围,不 征 收 营业 税。
2. 对基金取得 的企业债 券 利息收入,由 发行债券 的 企业在向基金 派发利息 时 代扣代缴 20% 的
个人所得税, 暂不征收 企 业所得税;基 金从公开 发 行和转让市场 取得的上 市 公司股票, 持股期限
在 1 个 月以 内( 含 1 个 月 )的, 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ;持 股期限 在 1 个月 以上
至1 年 (含1 年) 的, 暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额; 持 股期 限超 过 1 年的 , 暂减 按25% 计 入应 纳
税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税 。
3. 基金 卖出 股票 按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ,买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
4. 对证 券投 资基 金 从 证券 市场中 取得 的收 入 , 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入, 股权 的股 息、
红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
活期存 款 1,020,167,120.97 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 19 页 共 46 页
定期存 款 -
其他存 款 -
合计: 1,020,167,120.97
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 4,764,201,226.05 5,523,185,004.23 758,983,778.18
贵金属 投资- 金 交所 黄金 合 约 - - -
债券
交易所 市场 15,000,000.00 15,000,000.00 -
银行间 市场 - - -
合计 15,000,000.00 15,000,000.00 -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 4,779,201,226.05 5,538,185,004.23 758,983,778.18
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本期末 本基 金未 持有 衍生 金融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本期末 本基 金未 持有 返售 金融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本期 末未 持有 买断 式逆回 购金 融资 产。
6.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 439,388.28
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 3,312.81
应收债 券利 息 177,356.71
应收买 入返 售证 券利 息 - 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 954.54
合计 621,012.34
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本期 末未 持有 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 4,415,158.64
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 4,415,158.64
6.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 547.47
预提费 用 257,861.65
其他 603,129.22
合计 861,538.34
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 6,916,813,261.92 6,916,813,261.92
本期申 购 16,049,847.69 16,049,847.69
本期赎 回( 以"-" 号填列) -649,745,015.47 -649,745,015.47
本期末 6,283,118,094.14 6,283,118,094.14
中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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6.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -5,451,271,151.33 5,692,180,867.79 240,909,716.46
本期利 润 118,955,261.76 -94,792,926.65 24,162,335.11
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
486,552,555.29 -528,138,096.72 -41,585,541.43
其中: 基金 申购 款 -12,405,583.38 13,421,153.20 1,015,569.82
基金赎 回款 498,958,138.67 -541,559,249.92 -42,601,111.25
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -4,845,763,334.28 5,069,249,844.42 223,486,510.14
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 11,226,605.87
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 103,532.24
其他 25,262.13
合计 11,355,400.24
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 6,622,164,464.56
减:卖 出股 票成 本总 额 6,454,677,666.17
买卖股 票差 价收 入 167,486,798.39
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位: 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
卖出债 券( 债转 股及 债券 到期兑 付) 成交 总额 4,995,542.47
减:卖 出债 券( 债转 股及 债券到 期兑 付) 成本 总额 5,000,000.00
减:应 收利 息总 额 5,473.97 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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债券投 资收 益 -9,931.50
6.4.7.14 贵 金属 投资收益
本报告 期及 上年 度可 比期 间,本 基金 未投 资贵 金属 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本报告 期内 本基 金无 衍生 工具。
6.4.7.16 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 17,668,586.14
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 17,668,586.14
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -94,792,926.65
—— 股 票投 资 -94,792,926.65
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -94,792,926.65
6.4.7.18 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 287,462.06
合计 287,462.06
注:本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减, 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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6.4.7.19 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
19,200,928.83
银行间 市场 交易 费用 -
合计
19,200,928.83
6.4.7.20 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 59,507.37
信息披 露费 198,354.28
债券帐 户维 护费 9,000.00
其他 15,185.30
合计 282,046.95
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本报告 期内 ,本 基金 不存 在或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至2014 年08 月25 日 , 本基金 不存 在应 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期未 发生 与本 基金 存在控 制关 系或 其他 重大 利害关 系的 关联 方变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中邮证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 股东 持有 的公 司
中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
中邮证券有限责任公司 148,083,902.08 1.21% - -
首创证券有限责任公司 101,459,291.09 0.83% - -
注:债 券现 货、 债券 回购 、企业 债券 交易 、权 证和 证券投 资基 金不 收交 易佣 金。
6.4.10.1.2 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中邮证券有限责任公司 134,815.13 1.21% 134,815.13 0.31%
首创证券有限责任公司 92,369.68 0.83% 92,369.68 0.21%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中邮证券有限责任公司 - - - -
首创证券有限责任公司 - - - -
注:上述交易 佣金按市 场 佣金率计算, 以扣除由 中 国证券登记结 算有限责 任 公司收取、 并由券商
承担的证券结 算风险基 金 后的净额列示 ,该类佣 金 协议的服务范 围还包括 佣 金收取方为 本基金提
供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务等 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
50,906,797.00 50,893,343.08
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
7,742,291.64 5,890,428.49
注:支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理人报酬,按前一日基金资产净值的中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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1.50% 计提 ,逐 日累 计至 每 月月底 ,按 月支 付。
计算公 式为 :日 基金 管理 人报酬 =前 一日 基金 资产 净值×1.50% / 当年 天数
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
8,484,466.16 8,482,223.85
注:支付基金 托管人中 国 农业银行股份 有限公司 的 基金托管费, 按前一日 基 金资产净值 0.25% 计
提,逐 日累 计至 每月 月底 ,按月 支付 。
计算公 式为 : 日基 金托 管 费=前 一日 基金 资产 净值× 0.25%/ 当 年天 数
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间 , 本 基金 未与 关联 方 进行银 行间 同业 市场 的债 券 ( 含回 购) 交
易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位: 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 5,678,622.84 5,678,622.84
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减:期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 5,678,622.84 5,678,622.84
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.0900% 0.0800%
注:2007 年1 月 29 日申购 5,015,361.46 份,2007 年2 月 9 日获 得红 利再 投 资 663,261.38 份,合
计申 购5,678,622.84 份。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末, 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 未投 资本 基金 。
中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 26 页 共 46 页
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行
股份有限公司
1,020,167,120.97 11,226,605.87 359,815,180.96 7,176,929.16
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间, 本基 金未 在承 销期 内参与 认购 关联 方承 销的 证券。
6.4.11 利 润分 配情况
本报告 期内 本基 金未 实施 利润分 配。
6.4.12 期 末( 2014 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 : 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位: 股)
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002727
一心
堂
2014 年6
月25 日
2014 年
7 月 2
日
新股流
通受限
12.20 12.20 13,452 164,114.40 164,114.40
新股流通
受限
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘
单价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600135
乐凯
胶片
2014
年6 月
30 日
重大
事项
8.87
2014 年7
月14 日
9.76 3,999,845 38,247,117.19 35,478,625.15 -
000547
闽福
发 A
2014
年4 月
17 日
重大
事项
6.05 - - 3,414,027 20,179,250.22 20,654,863.35 -
002551
尚荣
医疗
2014
年6 月
12 日
重大
事项
35.25 - - 6,892,414 179,935,653.69 242,957,593.50 - 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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002657
中科
金财
2014
年5 月
29 日
重大
事项
29.88
2014 年8
月 6 日
34.31 2,362,043 65,447,125.50 70,577,844.84 -
300050
世纪
鼎利
2014
年5 月
30 日
重大
事项
18.88
2014 年7
月30 日
19.56 8,076,850 117,187,241.40 152,490,928.00 -
注:1. 按照证 监会公告[2008]38 号- 《关于进 一步规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及
《 中 国 证 券 业 协 会 基 金 估 值 小 组 停 牌 股 票 估 值 的 参 考 方 法 》 的 要 求 , 上 述 股 票 中 闽 福 发 A
(000547 ) 、 尚 荣医 疗 (002551 ) 、 中 科金 财 (002657)、 世纪 鼎 利 (300050 ) 均 按 “指 数收 益法 ”
进行估 值。
2.2014 年 7 月 30 日 ,中 科金财 (002657 )复 牌交 易,根 据该 股票 复牌 后的 交易特 征, 本公 司 综
合参考 各项 相关 影响 因素 并于托 管人 共同 协商 一致 ,决定 自 2014 年 7 月 30 日起恢 复采 用收 盘 价
进行估 值;2014 年 7 月 30 日,世 纪鼎 利(300050 )复牌 交易 ,根 据该 股票 复牌后 的交 易特 征,
本公司 综合 参考 各项 相关 影响因 素并 于托 管人 共同 协商一 致, 决定 自 2014 年 7 月 30 日 起恢 复采
用收盘 价进 行估 值。
3.本报 告期 本基 金持 有的 闽福 发 A (000547 ) 分 红方 案为 : 10 派 0.5 元 ( 含税) ; 尚 荣医 疗(002551)
分红方 案为 :10 转3 股派1 元( 含税 )
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
(1) 风险 管理 政策
本基金 管理 人根 据中 国证 监会的 要求 , 建 立了 科学 合理层 次分 明的 内控 组织 架构、 控制 程序 、
控制措 施和 控制 职责 。
本基金管理人 已建立了 一 套较为完整的 决策流程 和 业务操作流程 ,每个员 工 各司其责,监 察
稽核部定期对 各部门、 各 业务流程进行 监察稽核 , 充分保 证了各 项管理制 度 和业务流程 的有效执
行。
(2) 风险 管理 组织 架构
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险控 制委 员 会、 监察 稽核 部、
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 风险 管理 架构 体系 。 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 28 页 共 46 页
公司上 述风 险管 理职 能部 门运转 正常 ,充 分发 挥各 自的职 能, 不断 揭示 并化 解各类 风险 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险指基 金在交易 过 程中可能发生 交收违约 或 者所投资债券 的发行人 违 约、拒绝支付 到
期本息 等情 况, 从而 导致 基 金资产 损失 和收 益变 化的 风险。 本基 金均 投资 于具 有 良好信 用等 级的 证
券,而且通过 分散化投 资 以分散信用风 险。本基 金 投资于一家公 司发行 的 证 券市值不超 过基金资
产净值的 10% ,且本 基金 与由本基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 ,不得
超过该 证券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ,
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的困难而 导 致损失的风险 。本基金 的 流动性风险来 自
于投资品种所 处的交易 市 场不活跃而带 来的变现 困 难。本基金所 持大部分 股 票均是交易 相对活跃
的大盘 股, 变现 能力 较强 。
本基金管理人 设专人通 过 独立的检测系 统对流动 性 指标进行监测 和分析, 并 进行动态调整 ,
充分保 证本 基金 有充 足的 现金流 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 金融工具 或 证券的价值对 市场参数 变 化的敏感性, 是基金资 产 运作中所不可 避
免地承受因市 场任何波 动 而产生的风险 。本基金 管 理人已建立了 一套较完 整 的系统性风 险预警和
监控系 统, 利用 设定 系统 参数对 市场 风险 进行 度量 和监控 。主 要通 过调 整 VaR 的最 高和 最低 限以
及日 常VaR 的值 ,实 现对 市场风 险的 控制 和管 理。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息,因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场 利率 变化 。本 基金 的生息 资产 主要 为银 行存 款、结 算备 付金 及债 券投 资等。
下表统计了本 基金面临 的 利率风险敞口 。表中所 示 为本基金资产 及负债的 公 允价值,并按 照
合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位: 人民 币元
本期末
1 年以 内 1-5 年 不计息 合计 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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2014 年6 月30 日
资产
银行存 款 1,020,167,120.97 - - 1,020,167,120.97
结算备 付金 8,179,775.72 - - 8,179,775.72
存出保 证金 2,356,804.03 - - 2,356,804.03
交易性 金融 资产 15,000,000.00 - 5,523,185,004.23 5,538,185,004.23
衍生金 融资 产 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收证 券清 算款 - - - -
应收利 息 - - 621,012.34 621,012.34
应收股 利 - - - -
应收申 购款 - - 120,603.48 120,603.48
其他资 产 - - - -
资产总 计 1,045,703,700.72 - 5,523,926,620.05 6,569,630,320.77
负债
应付证 券清 算款 - - 44,058,348.42 44,058,348.42
应付赎 回款 - - 4,016,843.42 4,016,843.42
应付管 理人 报酬 - - 7,950,709.44 7,950,709.44
应付托 管费 - - 1,325,118.23 1,325,118.23
应付交 易费 用 - - 4,415,158.64 4,415,158.64
应交税 费 - - 398,000.00 398,000.00
应付利 息 - - - -
应付利 润 - - - -
其他负 债 - - 861,538.34 861,538.34
负债总 计 - - 63,025,716.49 63,025,716.49
利率敏 感度 缺口 1,045,703,700.72 - 5,460,900,903.56 6,506,604,604.28
上年度 末
2013 年12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 不计息 合计
资产
银行存 款 928,772,192.11 - - 928,772,192.11
结算备 付金 23,612,719.11 - - 23,612,719.11
存出保 证金 3,390,293.96 - - 3,390,293.96
交易性 金融 资产 20,000,000.00
6,387,832,618.28 6,407,832,618.28
衍生金 融资 产 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收证 券清 算款 - - - -
应收利 息 - - 1,652,393.03 1,652,393.03
应收股 利 - - - -
应收申 购款 - - 90,415.77 90,415.77
资产总 计 975,775,205.18 - 6,389,575,427.08 7,365,350,632.26
负债
中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 30 页 共 46 页
应付证 券清 算款 - - 181,981,418.86 181,981,418.86
应付赎 回款 - - 3,263,592.25 3,263,592.25
应付管 理人 报酬 - - 8,891,594.74 8,891,594.74
应付托 管费 - - 1,481,932.46 1,481,932.46
应付交 易费 用 - - 10,887,874.13 10,887,874.13
应交税 费 - - 398,000.00 398,000.00
应付利 息 - - - -
应付利 润 - - - -
其他负 债 - - 723,241.44 723,241.44
负债总 计 - - 207,627,653.88 207,627,653.88
利率敏 感度 缺口 975,775,205.18 - 6,181,947,773.20 7,157,722,978.38
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
市场利 率上 升 25 个 基点 且 其他市 场变 量保 持不 变
市场利 率下 降 25 个 基点 且 其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2014 年6 月30 日 )
上年度 末( 2013 年12 月31
日 )
1.基金 净资 产变 动 -29,563.78 -16,911.30
2.基金 净资 产变 动 29,798.72 16,968.70
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
市场价 格风 险
市场价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投 资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券,所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ,并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
本 基 金 投 资 组 合 中 各 类 资 产 占 基 金 净 值 的 目 标 比 例 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为
60%-95% , 债券 、 权证 、 短 期金融 工具 以及 证监 会允 许投资 的其 他金 融工 具占 基金 资 产净 值的 比 例
为0%-40% (其 中 , 权 证的 投资比 例为 基金 资产 净值 的 0%-3%) , 并 保持 不低 于 基金资 产净 值 5 %的
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券 。
于2014 年06 月 30 日, 本 基金面 临的 整体 风险 列示 如下: 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 31 页 共 46 页
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
交易性 金融 资产-股 票投 资 5,523,185,004.23 84.89 6,387,832,618.28 89.24
交易性 金融 资产 -债 券投 资 15,000,000.00 0.23 20,000,000.00 0.28
交易性 金融 资产 -贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 5,538,185,004.23 85.12 6,407,832,618.28 89.52
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
固定其 它市 场变 量, 当本 基金基 准上 涨 1%
固定其 它市 场变 量, 当本 基金基 准下 跌 1%
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2014 年6 月
30 日 )
上年度 末 ( 2013 年 12 月
31 日 )
1.基金 净资 产变 动 52,904,875.30 50,347,224.79
2.基金 净资 产变 动 -52,904,875.30 -50,347,224.79
注: 我们 利 用 CAPM 模 型 计算得 到上 述结 果 ; 其 中 , 无 风险 收益 率取 数 14 年 6 月 30 日 十年 期国
债收益 率 4.06% , 利用 14 年初以 来基 金日 益率 与基 金基准 日收 益率 计算 基金 的 Beta 系数 为 0.96 。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。
中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 32 页 共 46 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 5,523,185,004.23 84.07
其中: 股票 5,523,185,004.23 84.07
2 固定收 益投 资 15,000,000.00 0.23
其中: 债券 15,000,000.00 0.23
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,028,346,896.69 15.65
7 其他各 项资 产 3,098,419.85 0.05
8 合计 6,569,630,320.77 100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 合计 可能 有尾差 。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 4,508,055,507.16 69.28
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 164,114.40 0.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 609,885,309.15 9.37
J
金融业 - -
K
房地产 业 266,852,672.38 4.10
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 100,157,731.08 1.54 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 38,069,670.06 0.59
合计 5,523,185,004.23 84.89
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 600835 上海机 电 28,781,717 448,419,150.86 6.89
2 000748 长城信 息 14,623,998 331,526,034.66 5.10
3 300003 乐普医 疗 15,502,150 323,994,935.00 4.98
4 002614 蒙发利 17,426,952 307,585,702.80 4.73
5 600570 恒生电 子 9,210,574 270,790,875.60 4.16
6 600759 正和股 份 26,110,829 266,852,672.38 4.10
7 600776 东方通 信 19,114,715 255,181,445.25 3.92
8 002465 海格通 信 16,018,333 255,172,044.69 3.92
9 002551 尚荣医 疗 6,892,414 242,957,593.50 3.73
10 002202 金风科 技 24,782,554 235,186,437.46 3.61
11 002481 双塔食 品 17,538,141 235,011,089.40 3.61
12 002698 博实股 份 8,898,979 221,762,556.68 3.41
13 002480 新筑股 份 24,022,942 172,724,952.98 2.65
14 300050 世纪鼎 利 8,076,850 152,490,928.00 2.34
15 600351 亚宝药 业 13,085,463 120,386,259.60 1.85
16 600588 用友软 件 8,181,315 115,111,102.05 1.77
17 002118 紫鑫药 业 7,964,311 112,695,000.65 1.73
18 002424 贵州百 灵 4,415,430 108,884,503.80 1.67
19 600429 三元股 份 14,269,607 103,169,258.61 1.59
20 300187 永清环 保 3,529,166 100,157,731.08 1.54
21 002049 同方国 芯 4,141,338 98,356,777.50 1.51
22 600580 卧龙电 气 11,716,707 89,867,142.69 1.38
23 300024 机器人 2,969,573 87,305,446.20 1.34
24 600893 航空动 力 3,015,475 77,708,790.75 1.19
25 601028 玉龙股 份 5,872,100 75,339,043.00 1.16
26 002657 中科金 财 2,362,043 70,577,844.84 1.08 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 34 页 共 46 页
27 300205 天喻信 息 3,274,859 50,432,828.60 0.78
28 002515 金字火 腿 2,729,211 47,297,226.63 0.73
29 600155 宝硕股 份 6,079,281 44,925,886.59 0.69
30 300118 东方日 升 5,330,367 41,576,862.60 0.64
31 002507 涪陵榨 菜 1,307,093 40,637,521.37 0.62
32 600149 廊坊发 展 2,999,974 38,069,670.06 0.59
33 002017 东信和 平 2,739,801 36,548,945.34 0.56
34 600135 乐凯胶 片 3,999,845 35,478,625.15 0.55
35 300345 红宇新 材 1,963,672 34,030,435.76 0.52
36 600416 湘电股 份 3,499,906 33,494,100.42 0.51
37 600056 中国医 药 2,999,923 31,889,181.49 0.49
38 000856 冀东装 备 4,435,780 30,695,597.60 0.47
39 600482 风帆股 份 2,859,315 30,594,670.50 0.47
40 300007 汉威电 子 1,289,249 27,667,283.54 0.43
41 600480 凌云股 份 2,999,926 24,389,398.38 0.37
42 300203 聚光科 技 1,527,100 24,280,890.00 0.37
43 000547 闽福发 A 3,414,027 20,654,863.35 0.32
44 002658 雪迪龙 969,556 19,943,766.92 0.31
45 002497 雅化集 团 1,502,483 14,874,581.70 0.23
46 300082 奥克股 份 999,938 11,969,257.86 0.18
47 002219 恒康医 疗 137,000 3,011,260.00 0.05
48 300386 飞天诚 信 15,842 914,558.66 0.01
49 600420 现代制 药 15,000 278,250.00 0.00
50 002727 一心堂 13,452 164,114.40 0.00
51 002726 龙大肉 食 7,518 128,257.08 0.00
52 603006 联名股 份 1,514 21,650.20 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 600588 用友软 件 424,289,664.02 5.93
2 600759 正和股 份 314,294,054.35 4.39
3 002465 海格通 信 258,181,035.28 3.61
4 600776 东方通 信 212,480,099.95 2.97
5 300118 东方日 升 148,593,874.85 2.08 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 35 页 共 46 页
6 600315 上海家 化 147,603,595.71 2.06
7 002017 东信和 平 145,812,858.19 2.04
8 300003 乐 普医 疗 140,455,457.98 1.96
9 600570 恒生电 子 138,502,220.03 1.94
10 000021 长城开 发 136,869,343.95 1.91
11 002118 紫鑫药 业 125,096,263.71 1.75
12 600429 三元股 份 119,800,072.17 1.67
13 600835 上海机 电 117,285,483.82 1.64
14 300050 世纪鼎 利 117,187,241.40 1.64
15 600351 亚宝药 业 115,932,946.61 1.62
16 600118 中国卫 星 112,787,432.97 1.58
17 002202 金风科 技 110,357,520.46 1.54
18 600171 上海贝 岭 109,866,246.29 1.53
19 002049 同方国 芯 109,186,000.73 1.53
20 603766 隆鑫通 用 108,016,320.22 1.51
注:买 入金 额均 按买 入成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 601607 上海医 药 381,304,354.90 5.33
2 000538 云南白 药 369,514,839.50 5.16
3 600109 国金证 券 350,769,813.43 4.90
4 600588 用友软 件 313,652,722.28 4.38
5 600704 物产中 大 262,675,127.46 3.67
6 000039 中集集 团 239,946,978.75 3.35
7 600835 上海机 电 194,507,782.78 2.72
8 600073 上海梅 林 165,567,231.70 2.31
9 600825 新华传 媒 154,531,259.93 2.16
10 002385 大北农 151,965,876.46 2.12
11 600649 城投控 股 147,002,482.93 2.05
12 600118 中国卫 星 141,567,529.07 1.98
13 002465 海格通 信 131,177,149.07 1.83
14 600315 上海家 化 128,747,840.34 1.80
15 000021 长城开 发 127,836,652.85 1.79
16 002658 雪迪龙 120,493,196.31 1.68 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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17 600570 恒生电 子 115,763,373.63 1.62
18 603766 隆鑫通 用 110,770,205.42 1.55
19 600171 上海贝 岭 110,417,334.55 1.54
20 601028 玉龙股 份 108,848,176.63 1.52
注:卖 入金 额均 按卖 出成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 5,684,822,978.77
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 6,622,164,464.56
注:买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 15,000,000.00 0.23
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 15,000,000.00 0.23
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 112085 12 乐视 01 150,000 15,000,000.00 0.23
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
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7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 进行 贵金属 的投 资。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 报告 期内基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体无 被监 管部门 立案 调查, 无在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 。
7.12.2 基 金投 资的前 十名 股票, 均为 基金合 同规 定备选 股票 库之内 股票 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,356,804.03
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 621,012.34
5 应收申 购款 120,603.48
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,098,419.85
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 占基金 资产 净值 比 流通受 限情 况说 明 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 38 页 共 46 页
价值 例(% )
1 002551 尚荣医 疗 242,957,593.50 3.73 重大事 项
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
380,725 16,503.04 25,915,246.55 0.41% 6,257,202,847.59 99.59%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 基金 0.00 0.0000%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2006 年 9 月 28 日 ) 基金 份额 总额
1,588,076,765.12
本报告 期期 初基 金份 额总 额 6,916,813,261.92
本报告 期基 金总 申购 份额 16,049,847.69
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 649,745,015.47
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 6,283,118,094.14 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 39 页 共 46 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基 金 托管 部门的 重大 人事变 动
经本公 司总 经理 办公 会审 议通过 , 自 2014 年 01 月 28 日 起免 去厉 建超 担任 中 邮核心 优选 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理职务 ; 自 2014 年 05 月 27 日 起增 聘曹 思同 志担 任 中邮核 心竞 争力 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 职务 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期本 基金 投资 策略 没有改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所.
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券股份
有限公司
2 2,001,360,225.64 16.31% 1,822,039.18 16.31% -
东兴证券股份
有限公司
2 1,489,601,747.94 12.14% 1,356,127.99 12.14% 新增
中航证券有限
公司
1 1,380,031,574.48 11.24% 1,256,385.29 11.24% -
湘财证券有限
责任公司
1 1,226,227,043.28 9.99% 1,116,354.52 9.99% - 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 40 页 共 46 页
国金证券股份
有限公司
2 1,114,968,393.10 9.08% 1,015,068.17 9.08% -
光大证券股份
有限公司
1 861,017,372.67 7.02% 783,870.69 7.02% -
中国银河证券
股份有限公司
1 787,896,135.96 6.42% 717,292.66 6.42% -
齐鲁证券有限
公司
1 593,317,839.42 4.83% 540,155.08 4.83% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 500,709,239.94 4.08% 455,845.02 4.08% -
浙商证券股份
有限公司
1 496,522,696.01 4.05% 452,035.23 4.05% -
西南证券股份
有限公司
1 372,225,716.72 3.03% 338,875.80 3.03% -
招商证券股份
有限公司
1 308,445,108.37 2.51% 280,808.74 2.51% -
广发证券股份
有限公司
2 292,171,329.50 2.38% 265,991.69 2.38% -
金元证券股份
有限公司
1 186,548,120.29 1.52% 169,834.04 1.52% -
中国建银投资
证券有限责任
公司
2 171,721,215.52 1.40% 156,335.52 1.40% 新增 1 个
中邮证券有限
责任公司
1 148,083,902.08 1.21% 134,815.13 1.21% -
首创证券有限
责任公司
1 101,459,291.09 0.83% 92,369.68 0.83% -
华福证券有限
责任公司
1 89,842,370.34 0.73% 81,792.43 0.73% 新增
中信建投证券
有限责任公司
2 83,763,773.54 0.68% 76,258.27 0.68% -
中国国际金融
有限公司
2 67,581,934.41 0.55% 61,526.54 0.55% -
民生证券股份
有限公司
1 - - - - -
华泰证券股份
有限公司
2 - - - - -
国信证券股份
有限公司
1 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
西部证券股份
有限公司
1 - - - - -
天风证券有限 1 - - - - - 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 41 页 共 46 页
责任公司
宏源证券股份
有限公司
1 - - - - -
华鑫证券有限
责任公司
1 - - - - 退租
民族证券有限
责任公司
1 - - - - -
德邦证券有限
责任公司
1 - - - - -
新时代证券有
限责任公司
2 - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
1 - - - - -
注:选 择专 用交 易单 元的 标准和 程序 :
(1 ) 券 商经 纪人 财务 状况 良好 、 经 营行 为规 范 、 风 险管理 先进 、 投资 风格 与 中邮创 业基 金管 理有
限公司 有互 补性 、在 最近 一年内 无重 大违 规行 为。
(2 ) 券商 经纪 人具 有较 强 的综合 服务 能力 :能 及时 、全面 、定 期提 供高 质量 的关于 宏观 、行 业、
资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务;有很强 的分析能 力 ,能根据中 邮创业基
金管理有限公 司所管理 基 金的特定要求 ,提供研 究 报告,具有开 发量化投 资 组合模型的 能力以及
其他综 合服 务能 力。
(3 ) 券商 经纪 人能 提供 最 优惠合 理的 佣金 率 : 与 其 他券商 经纪 人相 比 , 该 券 商经纪 人能 够提 供最
优惠合 理的 佣金 率。
(4 ) 债券 现货 、债 券回 购 、企业 债券 交易 、权 证和 证券投 资基 金不 收交 易佣 金。
基 金管 理人 根据 以上 标 准进行 考察 后确 定证 券公 司的选 择。 基金 管理 人与 被 选择的 证券 公司 签
订委托 协议 ,报 中国 证监 会备案 并通 知基 金托 管人 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当 期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - 400,000,000.00 100.00% - -
中航证券有限 - - - - - - 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 42 页 共 46 页
公司
湘财证券有限
责任公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
4,990,068.50 100.00% - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
齐鲁证券有限
公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
浙商证券股份
有限公司
- - - - - -
西南证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
金元证券股份
有限公司
- - - - - -
中国建银投资
证券有限责任
公司
- - - - - -
中邮证券有限
责任公司
- - - - - -
首创证券有限
责任公司
- - - - - -
华福证券有限
责任公司
- - - - - -
中信建投证券
有限责任公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - - 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 43 页 共 46 页
西部证券股份
有限公司
- - - - - -
天风证券有限
责任公司
- - - - - -
宏源证券股份
有限公司
- - - - - -
华鑫证券有限
责任公司
- - - - - -
民族证券有限
责任公司
- - - - - -
德邦证券有限
责任公司
- - - - - -
新时代证券有
限责任公司
- - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
- - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
中 邮核 心优选 股票 型证券投 资基
金2013 年第 4 季度 报告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报 2014 年1 月21 日
2
中 邮核 心优选 股票 型证券投 资基
金基金 经理 变更 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报 2014 年1 月30 日
3
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下部 分基金 参加 一路财富 (北
京 )信 息科技 有限 公司网上 交易
申购费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报
2014 年2 月26 日
4
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加北 京钱景 财富 投资管理 有限
公司为 代销 机构 的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报 2014 年3 月11 日
5
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下部 分基金 参加 北京钱景 财富
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时 2014 年3 月11 日 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 44 页 共 46 页
投 资管 理有限 公司 网上交易 申购
费率优 惠及 定投 申购 活动 的公告
报
6
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的长 期停牌股 票估
值调整 情况 的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报 2014 年3 月21 日
7
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下部 分基金 参加 华安证券 股份
有 限公 司、开 源证 券有限责 任公
司 网上 交易申 购费 率优惠、 定投
申购活 动的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报
2014 年3 月27 日
8
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加开 源证券 有限 责任公司 、华
安 证券 股份有 限公 司为代销 机构
的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报
2014 年3 月27 日
9
中 邮核 心优选 股票 型证券投 资基
金2013 年 年度 报告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报 2014 年3 月29 日
10
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后
估值方 法变 更的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报 2014 年3 月29 日
11
中 邮创 业基金 管理 有限公司 旗下
部 分基 金参加 工商 银行个人 电子
银行申 购基 金费 率优 惠的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报 2014 年3 月31 日
12
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的长 期停牌股 票估
值调整 情况 的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报 2014 年4 月1 日
13
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下部 分基金 参加 浙商银行 股份
有 限公 司网上 交易 申购费率 优惠
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报 2014 年4 月8 日 中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 45 页 共 46 页
及定投 申购 活动 的公 告
14
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加浙 商银行 股份 有限公司 为代
销机构 的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报 2014 年4 月8 日
15
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后
估值方 法变 更的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报 2014 年4 月9 日
16
中 邮核 心优选 股票 型证券投 资基
金2014 年第 1 季度 报告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报 2014 年4 月19 日
17
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的长 期停牌股 票估
值调整 情况 的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报 2014 年4 月23 日
18
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的长 期停牌股 票估
值调整 情况 的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报 2014 年4 月26 日
19
中 邮核 心优选 股票 型证券投 资基
金更新 招募 说明 书(2014 年第 1
号)
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报 2014 年5 月12 日
20
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后
估值方 法变 更的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报 2014 年6 月11 日
21
关 于中 邮核心 优选 股票型证 券投
资 基金 和中邮 中小 盘灵活配 置混
合 型证 券投资 基金 变更业绩 比较
基准并 修改 基金 合同 的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报 、 证 券 日 报 、 证 券 时
报
2014 年6 月27 日
中邮核心优选股票 2014 年半年 度报告
第 46 页 共 46 页
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心优选 股票 型证 券投 资基 金募集 的文 件
2. 《中 邮核 心 优 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》
3. 《中 邮核 心优 选股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》
4. 《中 邮核 心优 选股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告
11.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
11.3 查 阅方 式
投资者 可于 营业 时间 查阅 ,或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 有限 公司 。
客户服 务中 心电 话:010-58511618
400-880-1618
基金管 理人 网址 :www.postfund.com.cn
中邮创业基金管理有限公司
2014 年8 月27 日