益 民 红 利 成长 混 合 型 证券 投 资 基金2014 年
半年度报告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 益民基金管 理有限公司
基金托 管人： 华夏银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年8 月27 日
益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
本基金 管理 人的 董事 会、 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述或 重大 遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
本基金 托管 人华 夏银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于 2014 年 8 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资组合报 告 等内容，保 证复核内
容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
本基金管理人 承诺以诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产，但 不 保证基金一定 盈
利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 益民红 利成 长混 合
基金主 代码 560002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年11 月 21 日
基金管 理人 益民基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 华夏银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,734,578,549.56 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金侧 重投 资于 具有 持续 高 成长 能力 和持 续高 分红
能 力 的两 类公 司， 并且 通过 适 度的 动态 资产 配置 和全
程 风 险控 制， 为基 金份 额持 有 人实 现中 等风 险水 平下
的资本 利得 收益 和现 金分 红收益 的最 大化 。
投资策 略 通 过 对宏 观经 济、 政策 环境 、 资金 供求 和估 值水 平的
研 究 ，综 合判 断股 市和 债市 中 长期 运行 趋势 ，确 立基
金 的 资产 配置 策略 ，决 定股 票 、债 券、 现金 和权 证的
比 例 ；在 此基 础上 ，基 金管 理 人采 用系 统化 、专 业化
的 选 股流 程和 方法 ，利 用益 民 红利 股优 选系 统和 益民
成 长 股优 选系 统， 精选 出具 有 持续 高分 红能 力和 持续
高成长 能力 的股 票进 行投 资。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数收益率×65 ％+ 中证全债指数收益率
×35 ％
风险收 益特 征 本 基 金产 品定 位于 偏股 型的 混 合型 基金 。风 险和 收益
水 平 高于 货币 市场 基金 和债 券 型基 金 ， 低于 股票 型基
金，属 于风 险和 收益 中等 的证券 投资 基金 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 益民基 金管 理有 限公 司 华夏银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘伟 郑鹏
联系电 话 010-63105556 010-85238667
电子邮 箱 jcb@ymfund.com zhjjtgb@hxb.com.cn
客户服 务电 话
400-650-8808 95577 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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传真 010-63100588 010-85238680
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.ymfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 北京市西 城区 宣武门 外大 街 10 号庄胜 广场中 央办
公楼南 翼13A
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -91,624,455.20
本期利润 -67,451,629.65
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0379
本期基 金份 额净 值增 长率 -8.70%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2580
期末基 金资 产净 值 684,626,404.49
期末基 金份 额净 值 0.3947
注：所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ，计入费 用 后实际收益 水平要低
于所列 数字 。
本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后 的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
期 末 可 供 分 配利 润 ， 采用 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已实 现 部 分 的 孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.32% 1.10% 0.55% 0.50% 2.77% 0.60% 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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过去三 个月 0.56% 0.99% 1.65% 0.57% -1.09% 0.42%
过去六 个月 -8.70% 1.15% -2.65% 0.67% -6.05% 0.48%
过去一 年 -6.25% 1.19% 0.04% 0.76% -6.29% 0.43%
过去三 年 -32.53% 1.16% -15.15% 0.84% -17.38% 0.32%
自基金 合同
生效起 至今
8.05% 1.58% 38.72% 1.38% -30.67% 0.20%
注： 自2009 年5 月1 日 起 益民红 利成 长混 合型 证券 投资基 金的 业绩 比较 基准 ， 由原 来的 “新 华富
时A600 指 数收 益率 ×65% ＋新华 巴克 莱指 数收 益率 ×35% ” 变 更为 “沪深 300 指数收 益率 ×65 % ＋
中证全 债指 数收 益率 ×35 % ” 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据本 基金 的基 金合 同第十 一部 分“ 基金 投资 ”中“ 八、 投资 组 合 限制 ”中规 定， 本基 金自
2006 年11 月 21 日 合同 生 效之日 起六 个月 内为 建仓 期， 建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 基金
合同约 定。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
益民基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批准， 于 2005 年 12 月 12 日正式 成立 。 公
司股东 由重 庆国 际信 托有 限公司 （ 出资 比 例 49％ ） 、 中国新 纪元 有限 公司 （ 出 资比 例31 ％） 、 中 山
证券有 限责 任公 司 （ 出资 比例 20 ％ ） 组 成， 注册 资 本为 1 亿元 人民 币， 注册 地： 重 庆， 主要 办公
地点： 北京。 截止2014 年6 月末， 公司 管理 的基 金共 有六只 ， 均 为开 放式 基金 。 其中， 益民 货币
市场基 金于2006 年7 月17 日成 立； 益 民红 利成 长混 合型证 券投 资基 金于2006 年11 月21 日 成立；
益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 于 2007 年 7 月 11 日 成立 ；益 民多 利债 券 型投资 基金 于 2008
年5 月21 日成 立； 益民 核 心增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于 2012 年 8 月 16 日成 立； 益民 服
务领先 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于2013 年 12 月 13 日成 立。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蒋俊国
益 民 红 利
成 长 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
2011 年 8 月
31 日
- 14
中 国 人 民 大 学 硕
士、MBA 。 曾 任 天
弘 基 金 管 理 有 限
公 司 投 资 部 研 究
员、 泰达 荷银 基金
管 理 有 限 公 司 专
户 投 资 部 投 资 经
理、 长盛 基金 管理
有 限 公 司 专 户 理
财部执 行总 监。 自
2011 年8 月 31 日
起 任 益 民 红 利 成
长 混 合 型 证 券 投
资基金 基金 经理。
何多粮
益 民 红 利
成 长 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
2013 年 9 月
13 日
- 7
曾 任 职 于 中 国 经
济 开 发 信 托 投 资
公司、 广 东证 券有
限责任 公司、 华创
证 券 有 限 责 任 公
司、 石化 盈科 信息
技 术 有 限 责 任 公
司、 毕博 管理 咨询益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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有 限 公 司 。2011
年 加 入 益 民 基 金
管理有 限公 司， 先
后担任 研究 员、 基
金经理 助理 。
注： 此 处的 “ 任职 日期 ” 为基金 合同 生效 日或 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 ， “离职 日期” 为根 据
公司决定确定 的解聘日 期 。证券从业的 含义遵从 行 业协会《证券 从业人员 资 格管理办法 》的相关
规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
在本报告期内 ，本基金 管 理人严格遵循 了《中华 人 民共和国证券 投资基金 法》 、 《益民红利 成
长混合型证券 投资基金 基 金合同》和其 他相关法 律 法规的规定， 本着诚实 信 用、勤勉尽 责的原则
管理和运用 基 金资产， 以 尽可能减少和 分散投资 风 险，力保基金 资产的安 全 并谋求基金 资产长期
稳定的增长为 目标，管 理 和运用基金资 产，无损 害 基金持有人利 益的行为 ， 基金投资组 合符合有
关法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，在投资 管 理活动中公平 对
待不同投资组 合，不存 在 直接或者通过 与第三方 的 交易安排在不 同投资组 合 之间进行利 益输送的
行为。
本报告 期内 ， 各投 资组 合1 日、3 日、5 日 同向 交易 价差大 部分 通过 统计 检验 ， 不 存在 价差 显
著的情况。但 因投资组 合 规模悬殊、投 资组合经 理 对市场判断的 差异及决 策 时机不同， 导致投资
组合间 七组 配对 分析 出 现1 日、3 日、5 日同 向交 易 价差检 验显 著的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 本基金未 发 生可能导致不 公平交易 及 利益输送的异 常交易行 为 ，不同投资组 合
之间不存在交 易所公开 竞 价同日反向交 易，不存 在 报告期内所有 投资组合 参 与的交易所 公开竞价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资 策略 和运作 分析 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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2014 年， 以一 季度 为分 水 岭，经 济先 抑后 扬， 政策 自 2 月 开始 便已 持续 宽松 ，并逐 月加 码。
市场从 追逐 成长 的狂 热到 恐慌 ， 直 到2 季度 中期 ， 在政策 和经 济稳 定的 预期 下， 信心 才开 始恢 复。
此间， 市场 对 于IPO 预披 露持续 扩容 的担 心， 加剧 了市场 下跌 。
本基金 在 1 季度 权益 资产 配置较 高， 给基 金业 绩造 成一定 影响 ，2 季 度对 持 仓比例 作了 动态
调整 ， 较 好地 把握 了 5 －6 月的机 会 。 不 足之 处在 于 ， 对 市场 波动 反应 不够 灵 敏， 对于 转型 期新 的
商业模 式下 的核 心机 会理 解不够 深入 ，在 大的 行业 布局和 重点 公司 方面 应开 阔视野 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
报告期 末 ， 本 基金 份额 净 值为 0.3947 元 。 本 报告 期 份额净 值增 长率 为-8.70% ， 同 期业 绩比 较
基准收 益率 为-2.65% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
2014 年下 半年 ， 经 济短 周 期仍存 在波 动， 货币 政策 基调预计 不 会有 太大 调整 ， 转型 期企 业的
业绩下滑和估 值高企仍 是 市场无法回避 的矛盾。 短 周期经济向下 将考验公 司 的成长的真 实性。从
转型的方向看 ，核心资 产 应当具备的特 征是：符 合 未来转型重大 方向、能 够 在传统领域 创新商业
模式、 改革 易于 激发 潜力 的领域 。
总体看 ，2014 年证 券市 场 下半年 存在 机 遇 ， 也 面临 挑战。 机会 主要 体现 在政 策大力 推动 的战
略性方向和新 的成长性 行 业及主题机会 。本基金 看 好城镇化和信 息化相结 合 的软件、工 业化和信
息化结合的自 主技术、 互 联网创新、医 疗、旅游 ； 同时关注信息 安全、 绿 色 发展、以及 代表未来
行业方 向且 有自 主创 新基 础的行 业和 公司 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述 ：
根据相关规定 ，本基金 管 理人成立估值 委员会， 估 值委员会是基 金估值的 最 高决策机构， 负
责公司估值相 关决策及 执 行。成员由公 司总经理 、 投资总 监、运 作保障部 、 金融工程部 、监察稽
核部、基金会 计等相关 人 员组成。相关 参与人员 应 当具有上市公 司研究和 估 值、基金投 资等方面
较丰富 的经 验， 熟悉 相关 法规和 估值 方法 。
研究部行业研 究员：研 究 部负责人及行 业研究员 负 责长期停牌股 票等没有 市 价的投资品种 所
属行业的专业 研究，参 与 基金组合停牌 股票行业 属 性和重估方法 的确定， 并 在估值讨论 中承担确
定参考行业指 数的职责 ； 相关参与人员 应当具有 多 年的行业研究 经验，能 够 较好的对行 业发展趋
势做出 判断 ，熟 悉相 关法 规和估 值方 法。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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监察稽核部： 监察稽核 部 参与估值流程 的人员， 应 当对有关估值 政策、估 值 流 程和程序、 估
值方法等相关 事项的合 法 合规性进行审 核和监督 ， 发现问题及时 要求整改 ； 参与估值流 程的人员
必须具有一定 的会计核 算 估值知识和经 验，应当 具 备熟知与估值 政策相关 的 各项法律法 规、估值
原则和 方法 的专 业能 力， 并有从 事会 计、 核算 、估 值等方 面业 务的 经验 和工 作经历 。
金融工程部金 融工程人 员 ：金融工程人 员负责估 值 相关数值的处 理和计算 ， 并参与公司对 基
金的估值方法 的确定。 该 成员应当在基 金的风险 控 制与绩效评估 工作方面 具 有较为丰富 的经验，
具备基 金绩 效评 估专 业能 力，并 熟悉 相关 法规 和估 值方法 。
运作保障部基 金会计： 基 金会计在估值 流程 中的 相 关工作职责是 按照基金 会 计核算准则、 中
国证监会相关 规定和基 金 合同关于估值 的约定， 对 基金拥有的各 类有价证 券 、其他资产 和负债进
行核算，进而 确定基金 资 产的公允价值 。参与基 金 长期停牌股票 估值方法 的 确定，复核 由估值委
员会提供的估 值价格， 并 与相关托管行 进行核对 确 认。如有不符 合的情况 出 现，立即向 估值委员
会反映 情况 ， 并 提出 合理 的调整 建议 。 基 金会 计人 员应当 与估 值相 关的 外部 机构保 持良 好的 沟通 ，
获悉的与基金 估值相关 的 重大信息及时 向公司及 估 值小组反馈。 基金会计 应 当具备多年 基金从业
经验，在基金 核算与估 值 方面掌握了丰 富的知识 和 经验 ，具备熟 悉及了解 基 金估值法规 、政策和
方法的 专业 能力 。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度：
基金管理公司 估值委员 会 成员中不包括 基金经理 。 基金经理不参 与估值工 作 决策和执行的 过
程。
3 、本 公司 参与 估值 流程 各 方之间 没有 存在 任何 重大 利益冲 突。
4 、本 公司 现没 有进 行任 何 定价服 务的 签约 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 基金 合同 所约 定的 收益分 配原 则：
1 、基 金收 益分 配比 例按 有 关规定 制定 ；
2 、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ，年度 收益 分
配比例 不低 于该 年度 已实 现收益 的 60 ％ ，但 若基 金 合同生 效不 满3 个月 可不 进行收 益分 配；
3 、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现 金分 红与 红利 再 投资 ， 投 资者 可选 择现 金 红利或 将现 金红
利按红利发放 日的基金 份 额净值自动转 为基金份 额 进行再投资； 若投资者 不 选择，本基 金默认的
收益分 配方 式是 现金 分红 ；
4 、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配； 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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5 、基 金当 年收 益应 先弥 补 上一 年 度亏 损后 ，才 可进 行当年 收益 分配 ；
6 、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ；
7 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
8 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
报告期 内 ， 本 基金 托管 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法 》 及 其 他有关 法律 法规 、
基金合同和托 管协议的 规 定，尽职尽责 地履行了 托 管人应尽的义 务，不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期内，基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 计算、利润分 配、基金 费 用开支等方面 ，
能够遵守有关 法律法规 ， 未发现有损害 基金份额 持 有人利益的行 为。本报 告 期内，益民 红利成长
混合型 证券 投 资 基金 未进 行利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
托管人 认为 ，由 基金 管理 人编制 并经 托管 人复 核的 本基 金 2014 年 半年 度报 告 中的财 务指 标、
净值表 现、 财务 会计 报告 、利润 分配 、投 资组 合报 告等内 容真 实、 准确 和完 整。
华夏银 行股 份有 限公 司资 产托管 部
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 益民 红利 成长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 30,787,698.23 55,385,851.98
结算备 付金 13,029,223.48 19,771,290.78
存出保 证金 2,424,952.41 2,627,741.45
交易性 金融 资产 566,319,065.65 666,882,404.08
其中： 股票 投资 563,249,849.85 644,511,047.58
基金投 资 - -
债券投 资 3,069,215.80 22,371,356.50
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 72,200,000.00 36,400,000.00
应收证 券清 算款 9,390,755.16 11,644,843.35
应收利 息 99,332.35 131,038.80
应收股 利 - -
应收申 购款 2,371.46 9,776.68
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 694,253,398.74 792,852,947.12
负债和所有者权益
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 4,876,938.93 -
应付赎 回款 617,605.56 204,675.03
应付管 理人 报酬 829,572.40 1,014,283.90
应付托 管费 138,262.06 169,047.31
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,606,992.08 2,325,330.21
应交税 费 325,901.00 325,901.00 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 231,722.22 417,412.87
负债合 计 9,626,994.25 4,456,650.32
所有者权益：
实收基 金 959,884,868.66 1,009,205,542.26
未分配 利润 -275,258,464.17 -220,809,245.46
所有者 权益 合计 684,626,404.49 788,396,296.80
负债和 所有 者权 益总 计 694,253,398.74 792,852,947.12
注：报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.3947 元 ，基 金份 额总额 1,734,578,549.56
份。
6.2 利润表
会计主 体： 益民 红利 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
6 月30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013
年6 月 30 日
一、收入 -50,943,780.77 62,199,095.16
1.利息 收入 2,107,525.77 1,314,160.39
其中： 存款 利息 收入 469,848.18 854,127.60
债券利 息收 入 58,229.32 146,638.44
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 1,579,448.27 313,394.35
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -77,225,417.35 71,527,679.19
其中： 股票 投资 收益 -77,811,540.87 75,494,240.03
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -3,317,875.42 -6,405,697.35
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 3,903,998.94 2,439,136.51
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号
填列）
24,172,825.55 -10,644,120.75
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填 列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 1,285.26 1,376.33
减： 二、费用 16,507,848.88 16,008,693.29
1．管 理人 报酬 5,386,701.91 6,283,290.09 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 33 页
2．托 管费 897,783.57 1,047,214.99
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 10,079,934.08 8,534,566.39
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 143,429.32 143,621.82
三、 利润总额 （亏损 总额 以 “-” 号 填
列）
-67,451,629.65 46,190,401.87
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -67,451,629.65 46,190,401.87
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 益民 红利 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日 至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,009,205,542.26 -220,809,245.46 788,396,296.80
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -67,451,629.65 -67,451,629.65
三、 本 期基 金份 额 交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-49,320,673.60 13,002,410.94 -36,318,262.66
其中：1.基 金申 购款 3,141,392.53 -865,035.64 2,276,356.89
2. 基金 赎回 款 -52,462,066.13 13,867,446.58 -38,594,619.55
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
959,884,868.66 -275,258,464.17 684,626,404.49
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 33 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,114,985,209.04 -312,121,406.98 802,863,802.06
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 46,190,401.87 46,190,401.87
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-45,518,273.98 10,137,892.76 -35,380,381.22
其中：1.基 金申 购款 2,990,660.23 -656,994.85 2,333,665.38
2. 基金 赎回 款 -48,508,934.21 10,794,887.61 -37,714,046.60
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,069,466,935.06 -255,793,112.35 813,673,822.71
报表附 注为 财务 报表 的组 成 部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 雷学 军______
______ 吴 晓明______
____ 吴晓 明____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
益民红 利成 长混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基金” ） 为经 中国 证券 监督 管理委 员会 （ 以
下简称 “中 国证 监会 ” ） 证 监基金 字[2006]199 号 《 关于核 准益 民红 利成 长混 合型证 券投 资基 金募
集的批复》及 基 金部函[2006]254 号《关于 益民红利 成长混合型证 券投资基金 募集时间安排 的确
认函》核准后 进行募集 ， 由益民基金管 理有限公 司 负责基金发起 并担任基 金 管理人，华 夏银行股
份有限 公司 担任 基金 托管 人。
本基金 自2006 年10 月 23 日至 2006 年 11 月 17 日 止 向境内 个人 投资 者和 机构 投资者 公开 募
集， 募集 期结 束后 经北 京 中兴宇 会计 师事 务所 有限 责任公 司以 中兴 宇验 字 （2006）第 2108 号验 资
报告验 证， 并报 中国 证监 会备案 ， 中 国证 监会 于 2006 年 11 月21 日以 基金 部 函[2006]292 号 《关
于益民红利成 长混合型 证 券投资基金备 案确认的 函 》书面确认。 经验资及 备 案后，本基 金合同于益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 33 页
2006 年11 月 21 日 生效 。
本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定。
本 基 金 设 立 时 募 集 的 实 收 基 金 本 金 为 人 民 币 847,449,205.33 元 ， 募 集 期 间 产 生 的 利 息
141,986.73 元 ，实 收基 金 本息共 计 847,591,192.06 元 ，上 述募 集的 实收 基 金根据 每份 基金 份额
的面值 人民 币1.00 元折 合 为847,591,192.06 份基 金 份额。
本基金 已 于 2007 年 7 月 16 日 （拆 分日 ）进 行了 基 金份额 拆分 ，并 由本 基金 注册登 记机 构于
2007 年7 月17 日进 行变 更登记 。 基 金拆 分前 基金 份额净 值为 1.8071 元。 基 金份额 拆分 比例 的计
算公式 为： 基金 份额 拆分 比例＝ 拆分 日基 金资 产净 值/拆 分日 拆分 前登 记在 册 的基金 份额 总数 。 按
照该公 式计 算精 确到 小数 点后 第 9 位 的拆 分比 例为 1.807075384 。 本基 金管 理 人按此 拆分 比例 对
2007 年 7 月 16 日登 记在 册的本 基金 份额 持有 人实 施份额 拆分 ，即 ：拆 分后 ，基金 份额 净值 变 为
1.0000 元， 原基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额 由原 来的 每 1 份 增加 到 1.807075384 份， 拆分 后基
金份额 数计 算结 果保 留到 小数点 后 2 位， 小数 点两 位后全 部舍 去； 对于 因此 产生的 尾数 份额 ， 采
用循环 进位 的方 法 ， 按照 舍弃的 部分 大小 排序 进行 分配， 直至 实际 总份 额等 于基金 资产 净值 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以持 续经 营假设 为基 础， 根据 实际 发生的 交易 和事 项， 按照 财政 部 2006 年2
月 15 日颁 布的《企 业会 计准则 》 、中国 证券监督 管 理委员会发布 《证券投 资 基金信息披 露 XBRL
模板 第3 号<年 度报 告和 半 年度报 告>》 的公 告和 中国 证券投 资基 金业 协会 于 2012 年 11 月16 日颁
布的《证券投 资基金会 计 核算业务指引 》以及中 国 证监会允许的 基金行业 实 务操作的有 关规定编
制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2014 年 上半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、 完整 地反 映 了本基 金 2014
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2014 年 上半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本报告期会计 报表所采 用 的会计政策、 会计估计 与 上年度会计报 表所采用 的 会计政策、会 计
估计一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 事项 。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 33 页
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 事项 。
6.4.5.3 差错 更 正的 说明
本基金 本报 告期 不存 在重 大会计 差错 更正 事项 。
6.4.6 税项
印花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
营业税、企业所得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
个人所得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴 20% 的 个人所 得税 ；
根据财政部、 国 家税务总 局财税[2005]107 号文《 关于股息 红利有 关个人所 得税政策的补 充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 33 页
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自 2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 （含1 年） 的， 暂减 按 50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 无控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方发生 变化 的情 况。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
益民基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
华夏银 行股 份有 限公 司（ “华夏 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中山证 券有 限责 任公 司（ “中山 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
注： 以下 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 18 页 共 33 页
中山证券 579,180,554.11 8.78% 125,650,226.03 2.27%
6.4.8.1.2 债 券交 易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中山证券 527,287.20 8.78% 190,993.76 7.33%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中山证券 111,325.63 2.22% 4,897.28 0.21%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算，扣 除证券 公 司需 承担的费用( 包括但不 限于 买/卖经手费 、证券
结算风 险基 金和 证券 交易 所买/ 卖证 管费 等) 。
关 联方 符合 本基 金管 理人选 择证 券经 营机 构、 使 用其交 易单 元作 为基 金专 用交易 单元 的标 准，
与其签订的交 易单元租 用 合同是在正常 业务中按 照 一般商业条款 订立的。 其 为本基金提 供证券投
资研究 成果 和市 场信 息服 务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
5,386,701.91 6,283,290.09
其中： 支付 销售 机构 的客 1,210,816.21 1,407,272.47 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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户维护 费
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计算 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金管 理人 的管 理费 每 日计算 ， 逐日 累计 至每 月 月底 ， 按 月支 付。 由基 金 托管人 于次 月前 三个
工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 付给 基金 管理 人。 若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
897,783.57 1,047,214.99
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 算。 计算 方法 如下：
H= E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基 金托 管费 每日 计算 ， 逐日累 计至 每月 月底 ， 按 月支付 。 由基 金托 管人 于 次月前 三个 工作 日内
从基金 资 产 中一 次性 支取 。若遇 法定 节假 日、 休息 日，支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无销 售服 务费。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （ 含回 购） 交 易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2006 年
11 月 21 日 ） 持 有的 基金 份
额
- - 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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期初持 有的 基金 份额 15,644,425.42 15,644,425.42
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 15,644,425.42 15,644,425.42
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.90% 0.81%
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
截 至本 报告 期 末 ，除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方均 未持 有本 基金 份额 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
华夏银行 30,787,698.23 331,188.45 209,266,607.13 790,598.56
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本 基金 本报 告期 及上 年 度可 比期 间均 不存 在在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.9 期 末（ 2014 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而于期 末流 通受 限证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002156
通富
微电
2014
年 6 月
26 日
重大
事项
未公
告
7.97
2014
年 7 月
1 日
7.90 926,181 6,698,276.35 7,381,662.57 -
300050
世纪
鼎利
2014
年 5 月
30 日
重大
资产
重组
17.78
2014
年 7 月
30 日
19.56 10,000 137,600.00 177,800.00 -
益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本 基金 本报 告期 末无 银行间 市场 债券 正回 购余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 563,249,849.85 81.13
其中： 股票 563,249,849.85 81.13
2 固定收 益投 资 3,069,215.80 0.44
其中： 债券 3,069,215.80 0.44
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 72,200,000.00 10.40
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 43,816,921.71 6.31
7 其他各 项资 产 11,917,411.38 1.72
8 合计 694,253,398.74 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 6,757,321.00 0.99
B
采矿业 5,361,467.02 0.78
C
制造业 402,781,414.76 58.83
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
10,881,778.35 1.59
E
建筑业 6,539,511.05 0.96 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 33 页
F
批发和 零售 业 10,113,631.50 1.48
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
87,975,533.47 12.85
J
金融业 17,258,520.70 2.52
K
房地产 业 5,350,848.00 0.78
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 10,229,824.00 1.49
S
综合 - -
合计 563,249,849.85 82.27
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002303 美盈森 3,193,870 35,068,692.60 5.12
2 002124 天邦股 份 3,466,220 30,537,398.20 4.46
3 300212 易华录 908,853 28,465,275.96 4.16
4 600037 歌华有 线 2,099,148 22,083,036.96 3.23
5 300045 华力创 通 998,374 19,817,723.90 2.89
6 601166 兴业银 行 1,720,690 17,258,520.70 2.52
7 600887 伊利股 份 485,800 16,089,696.00 2.35
8 300079 数码视 讯 1,269,700 13,839,730.00 2.02
9 300043 互动娱 乐 740,059 13,720,693.86 2.00
10 600323 瀚蓝环 境 846,831 10,881,778.35 1.59
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 本基 金管理 人网 站的 半年益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 33 页
度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300058 蓝色光 标 61,534,176.08 7.80
2 300079 数码视 讯 58,999,237.58 7.48
3 601166 兴业银 行 55,493,621.20 7.04
4 600109 国金证 券 50,595,639.19 6.42
5 600837 海通证 券 50,541,133.02 6.41
6 600048 保利地 产 49,322,549.67 6.26
7 002416 爱施德 48,303,424.54 6.13
8 300045 华力创 通 46,142,159.85 5.85
9 002296 辉煌科 技 43,116,199.95 5.47
10 000024 招商地 产 42,253,047.37 5.36
11 300315 掌趣科 技 42,216,396.83 5.35
12 600978 宜华木 业 40,391,215.42 5.12
13 002219 恒康医 疗 39,662,486.85 5.03
14 600037 歌华有 线 38,802,009.45 4.92
15 603000 人民网 37,845,096.48 4.80
16 300096 易联众 34,586,582.22 4.39
17 300212 易华录 34,230,904.49 4.34
18 002241 歌尔声 学 34,078,417.97 4.32
19 600485 中创信 测 31,841,996.04 4.04
20 002008 大族激 光 31,599,996.43 4.01
21 000860 顺鑫农 业 30,966,873.35 3.93
22 600585 海螺水 泥 28,848,689.89 3.66
23 002202 金风科 技 27,563,302.61 3.50
24 002421 达实智 能 27,499,534.39 3.49
25 002439 启明星 辰 26,399,963.04 3.35
26 300016 北陆药 业 26,125,367.61 3.31
27 300054 鼎龙股 份 25,724,224.33 3.26 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 33 页
28 600104 上汽集 团 25,052,892.80 3.18
29 600887 伊利股 份 24,812,890.29 3.15
30 002001 新 和 成 23,759,394.88 3.01
31 601628 中国人 寿 23,506,426.10 2.98
32 600729 重庆百 货 23,182,188.89 2.94
33 002194 武汉凡 谷 22,928,299.32 2.91
34 002376 新北洋 22,579,276.62 2.86
35 600406 国电南 瑞 22,557,150.70 2.86
36 600271 航天信 息 22,358,426.32 2.84
37 300049 福瑞股 份 21,668,075.39 2.75
38 600720 祁连山 21,412,756.59 2.72
39 300326 凯利泰 20,969,554.29 2.66
40 000568 泸州老 窖 20,856,567.80 2.65
41 600519 贵州茅 台 20,588,839.85 2.61
42 000001 平安银 行 19,789,032.83 2.51
43 601601 中国太 保 19,753,154.74 2.51
44 300207 欣旺达 19,218,041.02 2.44
45 600880 博瑞传 播 18,478,694.02 2.34
46 002249 大洋电 机 18,470,963.08 2.34
47 601998 中信银 行 18,062,064.00 2.29
48 000858 五 粮 液 17,964,373.59 2.28
49 600686 金龙汽 车 17,581,764.93 2.23
50 600036 招商银 行 17,541,190.26 2.22
51 300027 华谊兄 弟 16,669,489.09 2.11
52 000823 超声电 子 16,668,805.87 2.11
53 300128 锦富新 材 16,577,857.78 2.10
54 300043 互动娱 乐 16,570,834.81 2.10
55 002185 华天科 技 16,342,720.04 2.07
56 002018 华星化 工 16,201,789.33 2.06
57 300044 赛为智 能 16,021,666.40 2.03
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 33 页
1 600406 国电南 瑞 58,706,326.21 7.45
2 300058 蓝色光 标 57,134,122.44 7.25
3 600837 海通证 券 49,751,085.27 6.31
4 002421 达实智 能 49,184,796.65 6.24
5 300079 数码视 讯 48,121,873.12 6.10
6 600109 国金证 券 47,191,118.66 5.99
7 600499 科达洁 能 44,524,749.38 5.65
8 002296 辉煌科 技 43,570,858.53 5.53
9 600048 保利地 产 42,631,005.66 5.41
10 002416 爱施德 42,406,628.25 5.38
11 000024 招商地 产 41,815,527.66 5.30
12 002439 启明星 辰 40,475,187.32 5.13
13 002241 歌尔声 学 40,009,417.65 5.07
14 300315 掌趣科 技 39,704,896.39 5.04
15 002219 恒康医 疗 38,352,005.99 4.86
16 601166 兴业银 行 36,184,572.12 4.59
17 603000 人民网 35,658,795.69 4.52
18 600104 上汽集 团 35,522,882.81 4.51
19 002450 康得新 33,919,612.92 4.30
20 002008 大族激 光 32,447,261.63 4.12
21 002465 海格通 信 32,350,857.57 4.10
22 300096 易联众 32,027,925.20 4.06
23 600485 中创信 测 31,630,011.58 4.01
24 002001 新 和 成 31,186,613.53 3.96
25 300212 易华录 31,179,175.58 3.95
26 000860 顺鑫农 业 29,652,932.42 3.76
27 600073 上海梅 林 29,229,195.08 3.71
28 600585 海螺水 泥 28,432,622.66 3.61
29 600978 宜华木 业 26,506,264.27 3.36
30 300016 北陆药 业 26,180,499.42 3.32
31 600252 XD 中 恒集 26,114,465.02 3.31
32 000625 长安汽 车 25,555,933.97 3.24
33 600418 江淮汽 车 25,532,308.05 3.24
34 300049 福瑞股 份 24,748,995.41 3.14
35 300045 华力创 通 24,060,531.02 3.05
36 601628 中国人 寿 23,733,906.57 3.01
37 002064 华峰氨 纶 23,286,688.73 2.95
38 002303 美盈森 23,192,757.85 2.94 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 33 页
39 600720 祁连山 21,686,104.67 2.75
40 300054 鼎龙股 份 21,577,930.65 2.74
41 600271 航天信 息 21,308,998.56 2.70
42 600729 重庆百 货 20,991,254.17 2.66
43 600880 博瑞传 播 20,577,409.30 2.61
44 600422 昆明制 药 20,540,182.05 2.61
45 002202 金风科 技 20,223,826.47 2.57
46 600519 贵州茅 台 20,114,420.48 2.55
47 601601 中国太 保 19,717,512.72 2.50
48 300252 金信诺 19,491,280.67 2.47
49 300207 欣旺达 19,470,741.10 2.47
50 000001 平安银 行 19,449,171.04 2.47
51 000858 五 粮 液 19,430,174.09 2.46
52 000572 海马汽 车 18,759,843.40 2.38
53 000800 一汽轿 车 18,654,183.54 2.37
54 300027 华谊兄 弟 18,226,238.45 2.31
55 002185 华天科 技 18,060,928.20 2.29
56 600036 招商银 行 17,826,068.02 2.26
57 000039 中集集 团 17,698,027.46 2.24
58 600438 通威股 份 17,555,471.64 2.23
59 002194 武汉凡 谷 17,514,632.31 2.22
60 601998 中信银 行 17,007,047.15 2.16
61 300326 凯利泰 16,920,686.22 2.15
62 600686 金龙汽 车 16,749,185.66 2.12
63 600697 欧亚集 团 16,481,511.80 2.09
64 300068 南都电 源 16,413,031.30 2.08
注： “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 （成 交单 价乘 以 成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,287,650,428.05
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,312,752,831.67
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 33 页
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 3,016,200.00 0.44
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 53,015.80 0.01
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 3,069,215.80 0.45
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 091001 09 兴业 01 30,000 3,016,200.00 0.44
2 124377 13 渝 碚城 510 51,000.00 0.01
3 122991 08 海航 债 20 2,015.80 0.00
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 33 页
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本 基金 基 金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 本报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在备 选股 票库之 外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币 元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,424,952.41
2 应收证 券清 算款 9,390,755.16
3 应收股 利 -
4 应收利 息 99,332.35
5 应收申 购款 2,371.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 29 页 共 33 页
9 合计 11,917,411.38
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
74,786 23,193.89 48,199,121.34 2.78% 1,686,379,428.22 97.22%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
- -
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有份 额总 量的 数量 区间 （万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人持
有本 开 放式 基金
0
本基金 的基 金经 理持 有本
开放式 基金
0 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
第 30 页 共 33 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 11 月21 日 ）基 金份 额 总额
847,591,192.06
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,823,704,136.22
本报告 期基 金总 申购 份额 5,676,655.33
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 94,802,241.99
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,734,578,549.56
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
基金管 理人 及基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金进 行审计 的会 计师 事务 所未 发生变 化。
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10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期无 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 受稽 查或处 罚等 情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
新时代证券 1 1,389,563,082.72 21.07% 1,265,060.09 21.07% -
中航证券 1 1,337,806,209.96 20.28% 1,217,939.27 20.28% -
安信证券 1 1,100,111,391.58 16.68% 1,001,543.91 16.68% -
中山证券 1 579,180,554.11 8.78% 527,287.20 8.78% -
国信证券 1 578,386,648.03 8.77% 526,564.08 8.77% -
国盛证券 1 363,567,696.49 5.51% 330,992.05 5.51% -
长江证券 1 317,523,783.26 4.81% 289,072.93 4.81% -
信达证券 1 308,224,879.16 4.67% 280,606.44 4.67% -
国泰君安 1 148,652,515.26 2.25% 135,332.80 2.25% -
宏源证券 1 144,010,361.83 2.18% 131,106.85 2.18% -
英大证券 1 139,866,041.82 2.12% 127,333.08 2.12% -
华泰证券 1 116,702,697.70 1.77% 106,247.15 1.77% -
中信证券 1 72,401,425.52 1.10% 65,914.28 1.10% -
渤海证券 1 - - - - -
南京证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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新时代证券 - - - - - -
中航证券 13,587,469.10 29.47% 4,193,500,000.00 38.25% - -
安信证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
国盛证券 - - - - - -
长江证券 - - 1,872,300,000.00 17.08% - -
信达证券 14,618,720.50 31.70% 817,400,000.00 7.46% - -
国泰君安 4,192,870.38 9.09% 428,000,000.00 3.90% - -
宏源证券 - - 1,060,800,000.00 9.68% - -
英大证券 - - 1,934,100,000.00 17.64% - -
华泰 证券 13,711,489.30 29.74% 656,700,000.00 5.99% - -
中信证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
南京证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
注：1 、本 公司 租用 券商 交 易单元 的选 择标 准：
（1 ） 基本 情况 ： 包括 但不限 于资 本充 足 ， 财 务 状况及 最近 三年 盈利 情况 良好 ； 经 营行 为规 范，
最近一年未发 生重大违 规 行为而受到有 关管理机 构 的处罚；主要 股东实力 强 大；具备投 资组合运
作所需的高效 、 安全的 通 讯条件，交易 设施符合 进 行证券交易的 需要，并 能 为投资组合 提供全面
的信息 服务 ；
（2 ） 公 司治 理： 公 司 治理完 善， 股东 会、 董 事 会、 监 事会 及管 理层 权责 明确， 内部 管理 规范、
严格， 具备 健全 的内 控制 度，并 能满 足投 资组 合运 作高度 保密 的要 求；
（3）研 究实力： 有固 定的研究机构 和 数量足 够 的专职研究人 员以及研 究 水平处于行业 领先水
平的研究员； 研究覆盖 面 广，能涵盖宏 观经济、 行 业、个股、债 券、策略 等 各项领域， 并能在符
合相关法规及 执业规范 的 前提下，根据 公司的特 定 要求，提供专 题研究报 告 ；研究报告 应分析严
谨，观 点独 立、 客观 ，并 具备较 强的 风险 意识 和风 险测算 能力 ；
（4）服 务能力： 具备 较强的服务意 识，能主 动 为公司投资组 合提供及 时 的市场信息及 各种路
演、公 司联 合调 研、 券商 会议的 信息 和参 加机 会； 或者具 备某 一区 域的 调研 服务能 力的 优势 ；
（5）综 合业务能 力： 在投资银行业 务上有较 强 的实力，能协 助本 公司 投 资组合参与股 票、债
券的发 行； 在新 产品 开发 方面经 验丰 富， 能帮 助公 司拓展 资产 管理 业务 （ 如QDII、 专户 等集 合理
财产品 ） ； 在 证券 创新 品种 开发方 面处 于行 业前 列 （ 如交易 所固 定收 益平 台 、 融资融 券 、 金 融期 货益民红利成长混合 2014 年半年 度报告摘要
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等） ；
（6 ）其 他因 素（ 在某 一具 体 方面 的特 别优 势） 。
2、 本公 司租 用券 商交 易单元 的程 序：
（1）基 金的交易 单元 选择，投资总 监、研究 部 、金融工程部 、投资部 经 集体讨论后遵 照上述
标准填 写 《券 商选 择标 准 评分表 》 ， 并据 此提 出拟 选 券商名 单以 及相 应的 席位 租用安 排 。 挑 选时 应
考虑在 深沪 两个 市场 都租 用足够 多的 席位 以保 障交 易安全 。 必 要时 可要 求券 商 提供相 应证 明文 件 ；
（2 ） 投 资总 监向 投资 决策委 员会 上报 拟选 券商 名单、 相应 的席 位租 用安 排以及 相关 评选 材 料 ；
（3）投 资决策委 员会 审查拟选券商 名单及相 应 的席位租用安 排，审查 通 过后由总经理 上报董
事会， 董事 会如 对公 司管 理层有 相应 授权 的， 由公 司管理 层依 据授 权内 容办 理；
（4 ） 券商 名单 及相 应 的席位 租用 安排 确定 后 ， 集中交 易部 参照 公司 《 证 券交易 单元 租用 协议 》
及《综合服务 协议》范 本 负责协调办理 正式协议 签 署等相关事宜 。若实际 签 署协议与协 议范本不
一致的 ，由 集中 交易 部将 实际签 署协 议提 交监 察稽 核部进 行合 规性 审核 。
3、 本报 告期 内基 金撤 销租用 西南 证券 交易 单 元1 个。
益民基金管理有限公司
2014 年8 月27 日
