益 民 创 新 优势 混 合 型 证券 投 资 基金2014 年
半年度报告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 益民基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月27 日
益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
本基金 管理 人的 董事 会、 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述或 重大 遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
本基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于 2014 年 8 月 22 日 复核 了
本报告中的财 务指标、 净 值表现、利润 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等内容 ，保证复
核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本基金管理人 承诺以诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产，但 不 保证基金一定 盈
利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 益民创 新优 势混 合
基金主 代码 560003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年7 月11 日
基金管 理人 益民基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,675,133,710.15 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资于 具有 持续 创 新能 力的 优势 企业 和潜
在 优 势企 业， 为基 金份 额持 有 人实 现较 高风 险水 平下
的较高 收益 。
投资策 略 本 基 金着 眼于 全球 视野 ，遵 循 从全 球到 国内 的分 析思
路 ， 从对 全球 产业 周期 运行 的 大环 境分 析作 为行 业研
究 的 出发 点， 再结 合国 内宏 观 经济 、产 业政 策、 货币
金 融 政策 等经 济环 境的 分析 ， 从而 判别 国内 各行 业产
业 链 传导 的内 在机 制， 并从 中 找出 能够 分享 全球 经济
增 长 的创 新行 业或 主题 。本 基 金对 于企 业创 新特 性的
定 义 将主 要包 括四 大方 面： 技 术创 新， 产品 及服 务创
新 、 制度 创新 和商 业模 式创 新 。本 基金 将以 寻求 创新
溢价为 目标 ，来 综合 构建 基金组 合。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 ×7 5 ％+ 中 证 全 债 指 数 收 益 率
×25 ％
风险收 益特 征 本 基 金产 品定 位于 偏股 型的 混 合型 基金 。风 险和 收 益
水 平 高于 货币 市场 基金 和债 券 型基 金， 低于 股票 型基
金，属 于风 险较 高、 收益 较高的 证券 投资 基金 产品 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 益民基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘伟 李芳菲
联系电 话 010-63105556 010-66060069
电子邮 箱 jcb@ymfund.com lifangfei@abchina.com 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
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客户服 务电 话
400-650-8808 95599
传真 010-63100588 010-68121816
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.ymfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 北京市西 城区 宣武门 外大 街 10 号庄胜 广场中 央办
公楼南 翼13A
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -166,324,124.02
本期利 润 -38,018,920.36
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0100
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.19%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2269
期末基 金资 产净 值 2,841,067,323.84
期末基 金份 额净 值 0.7731
注：所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ，计入费 用 后实际收益 水平要低
于所列 数字 。
本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
期 末 可 供 分 配利 润 ， 采用 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已实 现 部 分 的 孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
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过去一 个月 3.23% 1.14% 0.41% 0.58% 2.82% 0.56%
过去三 个月 5.67% 0.98% 1.03% 0.66% 4.64% 0.32%
过去六 个月 -1.19% 1.19% -4.62% 0.78% 3.43% 0.41%
过去一 年 1.16% 1.20% 0.29% 0.88% 0.87% 0.32%
过去三 年 -14.08% 1.17% -19.07% 0.97% 4.99% 0.20%
自基金 合同
生效起 至今
-21.50% 1.51% -25.29% 1.34% 3.79% 0.17%
注： 自2009 年5 月1 日 起 益民创 新优 势混 合 型 证券 投资基 金的 业绩 比较 基准 ，由原 来的 “沪深
300 指 数收 益率 ×75 % ＋ 新 华巴克 莱指 数收 益率 ×25 % ” 变更 为 “ 沪深300 指数 收益率 ×75 % ＋ 中证
全债指 数收 益率 ×25 %” 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 照本 基金 的基 金 合 同约定 ，本 基金 自 2007 年 7 月 11 日合 同生 效之 日 起六个 月内 使基 金的
投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
益民基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批准， 于 2005 年 12 月 12 日正式 成立 。 公
司股东 由重 庆国 际信 托有 限公司 （ 出资 比 例 49％ ） 、 中国新 纪元 有限 公司 （ 出 资比 例31 ％） 、 中 山
证券有 限责 任公 司 （ 出资 比例 20 ％ ） 组 成， 注册 资 本为 1 亿元 人民 币， 注册 地： 重 庆， 主要 办公
地点： 北京。 截止2014 年6 月末， 公司 管理 的基 金共 有六 只 ， 均 为开 放式 基金 。 其中， 益民 货币
市场基 金于2006 年7 月17 日成 立； 益 民红 利成 长混 合型证 券投 资基 金于2006 年11 月21 日 成立；
益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 于 2007 年 7 月 11 日 成立 ；益 民多 利债 券 型投资 基金 于 2008
年5 月21 日成 立； 益民 核 心增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于 2012 年 8 月 16 日成 立； 益民 服
务领先 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于2013 年 12 月 13 日成 立。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
李勇钢
益 民 货 币
市 场 基 金
基金经
理 、 益 民
创 新 优 势
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理 、 益 民
多 利 债 券
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
2011 年 9 月
26 日
- 6
清华大 学硕 士。 曾任 中再 资
产 管 理 股 份 有 限 公 司 研 究
员、 投 资经 理。 自 2011 年8
月 31 日起 任益 民货 币市 场
基金基 金经 理、 益民 多利 债
券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理； 自 2011 年9 月 26 日起
任 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理 。
韩宁
研 究 发 展
部 副 总 经
理 、 益 民
创 新 优 势
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理 、 益 民
2012 年 3 月
21 日
- 13
中 国 有 色 金 属 材 料 总 公 司
业务经 理、 闽发 证券 有限 责
任公司 高级 研究 员、 新时 代
证 券 有 限 责 任 公 司 高 级 研
究员。 自 2005 年加 入益 民
基金管 理有 限公 司， 曾先 后
担任行 业研 究员 、 研 究发 展
部副总 经理 。 自 2012 年 3益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
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核 心 增 长
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理
月 21 日起 任益 民创 新优 势
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理，自 2012 年8 月16 日
起 任 益 民 核 心 增 长 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。
注： 此 处的 “ 任职 日期 ” 为基金 合同 生效 日或 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 ， “离职 日期” 为根 据
公司决定确定 的解聘日 期 。证券从业的 含义遵从 行 业协会《证券 从业人员 资 格管理办法 》的相关
规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
在本报告期内 ，本基金 管 理人严格遵循 了《中华 人 民共和国证券 投资基金 法》 、 《益民创新 优
势混合型证券 投资基金 基 金合同》和其 他相关法 律 法规的规定， 本着诚实 信 用、勤勉尽 责的原则
管理和运用基 金资产， 以 尽可能减少和 分散投资 风 险，力保基金 资产的安 全 并谋求基金 资产长期
稳定的增长为 目标，管 理 和运用基金资 产，无损 害 基金持有人利 益的行为 ， 基金投资组 合符合有
关法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金 管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，在投资 管 理活动中公平 对
待不同投资组 合，不存 在 直接或者通过 与第三方 的 交易安排在不 同投资组 合 之间进行利 益输送的
行为。
本报告 期内 ， 各投 资组 合1 日、3 日、5 日 同向 交易 价差大 部分 通过 统计 检验 ， 不 存在 价差 显
著的情况。但 因投资组 合 规模悬殊、投 资组合经 理 对市场判断的 差异及决 策 时机不同， 导致投资
组合间 七组 配对 分析 出 现1 日、3 日、5 日同 向交 易 价差检 验显 著的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 本基金未 发 生可能导致不 公平交易 及 利益输送的异 常交易行 为 ，不同投资组 合
之间不存 在交 易所公开 竞 价同日反向交 易，不存 在 报告期内所有 投资组合 参 与的交易所 公开竞价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
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本基金 在2014 年初 认为 ： “经济 增长 窄幅 波动 、 通 胀低位 运行 ， 经济 、 金融 领域的 各项 改革
将继续 推进 。 本基 金判 断A 股市 场总 体会 好于2013 年， 仍将 呈现 出结 构性 行 情， 但两 极分 化程 度
不会超 过 2013 年， 具体 表 现在蓝 筹股 企稳 ，而 以创 业板为 代表 的成 长股 板块 也不会 像 2013 年呈
现出单 边上 涨的 态势 ，而 是出现 分化 的同 时波 动也 随之加 大。 ”
2014 年上 半年 ， 上 证指 数 基本呈 现窄 幅波 动的 态势 ， 创业 板指 数虽 然出 现明 显回调 ， 但 是部
分主题性行业 ，包括新 能 源汽车、军工 、生物工 程 等等仍然出现 明显的涨 幅 ，市场大方 向的走势
基本符 合我 们年 初的 判断 。
整体而言，今 年上半年 的 操作难度要明 显高于去 年 ，一方面成长 股仍然热 点 不断，但是部 分
行业和个股已 经出现明 显 的泡沫，涨幅 脱离基本 面 ，另一方面， 政策在保 增 长和去产能 、调结构
之间纠结，蓝 筹股偶尔 会 有脉冲式的行 情；在具 体 操作上，本基 金一季度 基 本的原则是 行业的均
衡配置 。 二季 度创 业 板 跌 幅较大 ， 本基 金 在5 月 波 段操作 ， 重点 加仓 了创 业 板， 尤其 是传 媒板 块，
取得了比较好 的收益； 最 后，我们在二 季度也观 察 到部分周期性 行业出现 了 复苏的苗头 ，比如说
有色里的一些 细分子行 业 ，随着国企改 革、沪港 通 以及保增长等 政策的不 断 推进，我们 已经开始
密切关 注和 思考 行情 是否 会向蓝 筹股 切换 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期末 ， 本基 金份 额 净值 为0.7731 元， 本报 告 期份额 净值 增长 率为-1.19% ， 同 期业 绩比
较基准 收益 率为-4.62%。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望下半年， 本基金认 为 ，改革与成长 仍然是关 注 的重点，一方 面今年上 半 年新能源汽车 、
军工、 在线 教育 、 基 因测 序、 细 胞免 疫疗 法、 机器 人、3D 打 印等 等主 题概 念 风起云 涌， 另一 方面
部分个股股价 出现明显 泡 沫，涨幅脱离 基本面， 因 此整体而言下 半年选股 的 难度会继续 加大，我
们将集中研究 的精力， 对 新兴产业的市 场潜在空 间 和可能的行业 竞争结构 进 行分析预判 ，对部分
空间大、壁垒 高、估值 或 市值相对合理 的行业继 续 进行配置；此 外，国企 改 革也将是我 们下半年
关注的重点， 国有企业 的 股权结构、治 理结构、 激 励方式等都有 继续改革 的 需求，国有 资产所处
的行业 、 资产 的证 券化 率 水平等 存在 继续 优化 的空 间， 因此 我们 认为 ， 随 着 国企改 革的 逐步 推进 ，
部分上市公司 也将会受 益 于这个过程， 这方面也 将 是我们下半年 重点研究 的 内容；最后 ，本基金
也将密切关注 大盘股和 小 盘股在下半年 可能出现 的 风格切换，紧 密跟踪蓝 筹 股的增量信 息，择时
而动。 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
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4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述 ：
根据相关规定 ，本基金 管 理人成立估值 委员会， 估 值委员会是基 金估值的 最 高决策机构， 负
责公司估值相 关决策及 执 行。成员由公 司总经理 、 投资总监、运 作保障部 、 金融工程 部 、监察稽
核部、基金会 计等相关 人 员组成。相关 参与人员 应 当具有上市公 司研究和 估 值、基金投 资等方面
较丰富 的经 验， 熟悉 相关 法规和 估值 方法 。
研究部行业研 究员：研 究 部负责人及行 业研究员 负 责长期停牌股 票等没有 市 价的投资品种 所
属行业的专业 研究，参 与 基金组合停牌 股票行业 属 性和重估方法 的确定， 并 在估值讨论 中承担确
定参考行业指 数的职责 ； 相关参与人员 应当具有 多 年的行业研究 经验，能 够 较好的对行 业发展趋
势做出 判断 ，熟 悉相 关法 规和估 值方 法。
监察稽核部： 监察稽核 部 参与估值流程 的人员， 应 当对有关估值 政策、估 值 流程和程序、 估
值方法等相关 事项的合 法 合规性进行审 核和监督 ， 发现问题及时 要求整改 ； 参与估值流 程的人员
必须具有一定 的会计核 算 估值知识和经 验，应当 具 备熟知与估值 政策相关 的 各项法律法 规、估值
原则和 方法 的专 业能 力， 并有从 事会 计、 核算 、估 值等方 面业 务的 经验 和工 作经历 。
金融工程部金 融工程人 员 ：金融工程人 员负责估 值 相关数值的处 理和计算 ， 并参与公司对 基
金的估值方法 的确定。 该 成员应当在基 金的风险 控 制与绩效评估 工作方面 具 有较为丰富 的经验，
具备基 金绩 效评 估专 业能 力，并 熟悉 相关 法规 和估 值方法 。
运作保障部基 金会计： 基 金会计在估值 流程中的 相 关工作职责是 按照基 金 会 计核算准则、 中
国证监会相关 规定和基 金 合同关于估值 的约定， 对 基金拥有的各 类有价证 券 、其他资产 和负债进
行核算，进而 确定基金 资 产的公允价值 。参与基 金 长期停牌股票 估值方法 的 确定，复核 由估值委
员会提供的估 值价格， 并 与相关托管行 进行核对 确 认。如有不符 合的情况 出 现，立即向 估值委员
会反映 情况 ， 并 提出 合理 的调整 建议 。 基 金会 计人 员应当 与估 值相 关的 外部 机构保 持良 好的 沟通 ，
获悉的与基金 估值相关 的 重大信息及时 向公司及 估 值小组反馈。 基金会计 应 当具备多年 基金从业
经验，在基金 核算与估 值 方面掌握了丰 富的知识 和 经验，具备熟 悉及了解 基 金估值 法规 、政策和
方法的 专业 能力 。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度：
基金管理公司 估值委员 会 成员中不包括 基金经理 。 基金经理不参 与估值工 作 决策和执行的 过
程。
3 、本 公司 参与 估值 流程 各 方之间 没有 存在 任何 重大 利益冲 突。 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
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4 、本 公司 现没 有进 行任 何 定价服 务的 签约 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
1 、本 基金 的每 份基 金份 额 享有同 等分 配权 ；
2 、基 金收 益分 配后 每一 基 金份额 净值 不能 低于 面值 ；
3 、收 益分 配时 所发 生的 银 行转账 或其 他手 续费 用由 投资人 自行 承担 ；
4 、 本 基金 收益 分配 方式 分 为两种 ： 现金 分红 与红 利 再投资 ， 投资 人可 选择 现 金红利 或将 现金
红利按除息日 的基金份 额 净值自动转为 基金份额 进 行再投资；若 投资人不 选 择，本基金 默认的收
益分配 方式 是现 金分 红；
5 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的情 况下 ， 本基 金收 益 分配每 季度 不超 过三 次 ， 每年不 超过 十二
次。 基 金合 同生 效不 满三 个月， 收益 可不 分配 。 每 次基金 收益 分配 比例 不低 于可分 配收 益 的 50% 。
6 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托 管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —益民 基金管理
有限公 司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 基金的 投资 运作 ，进 行了 认真、 独立 的会 计
核算和必要的 投资监督 ， 认真履行了托 管人的义 务 ，没有从事任 何损害基 金 份额持有人 利益的行
为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本托管人认为, 益民基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
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5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人认为 ，益民基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金半年 度 报告中的财 务指标、
净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完整，未 发现有损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司托管 业务 部
2014 年8 月22 日
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 益民 创新 优势 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 5,478,397.55 10,087,861.02
结算备 付金 23,716,368.43 53,036,893.51
存出保 证金 2,875,954.08 4,635,102.81
交易 性 金融 资产 2,531,026,451.30 2,668,395,769.11
其中： 股票 投资 2,314,618,001.30 2,353,729,615.91
基金投 资 - -
债券投 资 213,573,450.00 314,666,153.20
资产支 持证 券投 资 2,835,000.00 -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 280,400,000.00 334,700,000.00
应收证 券清 算款 75,090,803.97 40,119,361.87
应收利 息 5,441,091.25 3,584,516.87
应收股 利 - -
应收申 购款 2,272.68 8,731.60
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,924,031,339.26 3,114,568,236.79 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
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负债和所有者权益
本期末
2014 年6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 69,988,124.58 36,326,124.57
应付赎 回款 1,722,453.42 1,566,048.47
应付管 理人 报酬 3,422,486.90 3,927,887.58
应付托 管费 570,414.50 654,647.92
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 4,421,528.76 8,746,513.37
应交税 费 2,295,583.44 1,961,194.40
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 543,423.82 984,576.71
负债合 计 82,964,015.42 54,166,993.02
所有者权益：
实收基 金 3,675,133,710.15 3,911,461,732.23
未分配 利润 -834,066,386.31 -851,060,488.46
所有者 权益 合计 2,841,067,323.84 3,060,401,243.77
负债和 所有 者权 益总 计 2,924,031,339.26 3,114,568,236.79
注：报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.7731 元 ，基 金份 额总额 3,675,133,710.15
份。
6.2 利润表
会计主 体： 益民 创新 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6
月 30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013
年6 月 30 日
一、收入 17,912,409.73 442,740,893.33
1.利息 收入 11,467,752.12 8,289,810.55
其中： 存款 利息 收入 815,912.94 448,023.84
债券利 息收 入 5,311,051.14 4,813,387.29
资产支 持证 券利 息收 入 262,508.51 -
买入返 售金 融资 产收 入 5,078,279.53 3,028,399.42
其他利 息收 入 - - 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 34 页
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -121,861,374.02 523,280,441.52
其中： 股票 投资 收益 -131,934,267.99 509,072,776.99
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -6,536,672.18 142,713.36
资产支 持证 券投 资收 益 -114,174.77 -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 16,723,740.92 14,064,951.17
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号
填列）
128,305,203.66 -88,832,432.91
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填 列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 827.97 3,074.17
减： 二、费用 55,931,330.09 61,173,297.71
1．管 理人 报酬 21,485,885.02 23,376,413.99
2．托 管费 3,580,980.85 3,896,068.96
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 30,703,732.63 33,740,295.51
5．利 息支 出 949.66 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 949.66 -
6．其 他费 用 159,781.93 160,519.25
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-” 号填
列）
-38,018,920.36 381,567,595.62
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -38,018,920.36 381,567,595.62
6.3 所有者权益 （基金净 值）变动表
会计主 体： 益民 创新 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日 至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,911,461,732.23 -851,060,488.46 3,060,401,243.77
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -38,018,920.36 -38,018,920.36
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
-236,328,022.08 55,013,022.51 -181,314,999.57 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 34 页
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
其中：1.基 金申 购款 1,922,727.59 -463,254.72 1,459,472.87
2. 基金 赎回 款 -238,250,749.67 55,476,277.23 -182,774,472.44
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,675,133,710.15 -834,066,386.31 2,841,067,323.84
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
4,371,104,890.60 -1,416,393,145.89 2,954,711,744.71
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 381,567,595.62 381,567,595.62
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-177,833,574.94 45,934,646.69 -131,898,928.25
其中：1.基 金申 购款 3,150,186.32 -843,873.19 2,306,313.13
2. 基金 赎回 款 -180,983,761.26 46,778,519.88 -134,205,241.38
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
4,193,271,315.66 -988,890,903.58 3,204,380,412.08
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 雷学 军______
______ 吴 晓明______
____ 吴晓 明____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基金” ） 为经 中国 证券 监督 管理委 员会 （ 以益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 34 页
下简称 “中 国证 监会 ” ） 证 监基金 字[2007]157 号 《 关于同 意益 民创 新优 势混 合型 证 券投 资基 金募
集的批复》及 基金部函[2007]155 号《关于 益民创新 优势混合型证 券投资基金 募集时间安排 的确
认函》核准后 进行募集 ， 由益民基金管 理有限公 司 负责基金发起 并担任基 金 管理人，中 国农业银
行股份 有限 公司 担任 基金 托管人 。
本基金 自2007 年6 月18 日至2007 年7 月8 日止 向 境内个 人投 资者 和机 构投 资者及 合格 境外
机构投资者公开募集，募集期结束后经信永中和会计师事务所有限责任公司以
XYZH/2006A10059-1 号 验 资报告 验证 ，并 报中 国证 监会备 案， 中国 证监 会于 2007 年 7 月 11 日以
基金部函[2007]184 号《 关于益民创新 优势混合型 证券投资基金 备案确认的 函》书面确认 。经验
资及备 案后 ，本 基金 合同 于 2007 年7 月11 日 生效 。
本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定。
本 基 金 设 立 时 募 集 的 实 收 基 金 本 金 为 人 民 币 7,231,963,653.33 元 ， 募 集 期 间 产 生 的 利 息
6,159,321.48 元， 实收 基 金本息 共 计 7,238,122,974.81 元， 上述 募集 的实 收 基金根 据每 份基 金
份额的 面值 人民 币1.00 元 折合 为7,238,122,974.81 份基金 份额 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以持 续经 营假设 为基 础， 根据 实际 发 生的 交易 和事 项， 按照 财政 部 2006 年2
月 15 日颁 布的《企 业会 计准则 》 、中国 证券监督 管 理委员会发布 《证券投 资 基金信息披 露 XBRL
模板 第3 号<年 度报 告和 半 年度报 告>》 的公 告和 中国 证券投 资基 金业 协会 于 2012 年 11 月16 日颁
布的《证券投 资基金会 计 核算业务指引 》以及中 国 证监会允许的 基金行业 实 务操作的有 关规定编
制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2014 年 上半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、 完整 地反 映 了本基 金 2014
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2014 年 上半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变 动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本报告期会计 报表所采 用 的会计政策、 会计估计 与 上年度会计报 表所采用 的 会计政策、会 计
估计一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 事项 。 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
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6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 事项 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 不存 在重 大会计 差错 更正 事项 。
6.4.6 税项
印花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
营业税、企业所得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规 定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票 、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
个人所得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴 20% 的 个人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]107 号文《 关于股息 红利有 关个人所 得税政策的补 充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 34 页
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自 2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 （含1 年） 的， 暂减 按 50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制 关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 无控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方发生 变化 的情 况。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
益民基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 农 业
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
中山证 券有 限责 任公 司（ “中山 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
重庆国 际信 托有 限公 司工 会委员 会 基金管 理人 控股 股东 的工 会组织 ， 本 基金 的基 金份
额持有 人
注：以 下关 联交 易 均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 的 关 联 方 交 易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的
交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30日 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 18 页 共 34 页
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
中山证券 - - 589,564,990.16 2.69%
6.4.8.1.2 债券 交易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
中山证券 - - 938,500,000.00 7.65%
6.4.8.1.4 权 证交 易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方 的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中山证券 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中山证券 536,735.83 2.71% 255,015.86 2.14%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算，扣 除证券公 司需 承担的费用( 包括但不 限于 买/卖经手费 、证券
结算风 险基 金和 证券 交易 所买/ 卖证 管费 等) 。
关 联方 符合 本基 金管 理 人选择 证券 经营 机构 、使 用其交 易单 元作 为基 金专 用交易 单元 的标 准，
与其签订的交 易单元租 用 合同是在正常 业务中按 照 一般商业条款 订立的。 其 为本基金提 供证券投
资研究 成果 和市 场信 息服 务。
6.4.8.2 关 联方 报酬 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 19 页 共 34 页
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
21,485,885.02 23,376,413.99
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
3,886,480.18 4,223,870.09
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5 ％年 费率计 算。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 1.5 ％÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金 管理人的 管理费 每日计算，逐 日累计至 每 月月底，按月 支付。由 基 金托管人于次 月前三
个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 。若遇 法定 节假 日、 休息 日，支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,580,980.85 3,896,068.96
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 算。 计算 方法 如下：
H= E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金 托管费每 日计算 ，逐日累计至 每月月底 ， 按月支付。由 基金托管 人 于次月前三个 工作日
内从基 金资 产中 一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间无 销售 服务 费。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （ 含回 购） 交 易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 20 页 共 34 页
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2007 年
7 月 11 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 8,426,308.25 8,426,308.25
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 8,426,308.25 8,426,308.25
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.23% 0.20%
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
重庆国际 信托 有限公
司工会委员会
281,718.20 0.01% 281,718.20 0.01%
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行 5,478,397.55 412,087.62 1,994,720.23 140,201.59
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 不存 在在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.9 期 末（ 2014 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 21 页 共 34 页
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002727
一心
堂
2014 年6
月25 日
2014 年
7 月 2
日
新股流
通受限
12.20 12.20 4,484 54,704.80 54,704.80 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600418
江淮
汽车
2014
年 4 月
14 日
重大
资产
重组
10.20
2014
年 7 月
11 日
11.22 5,001,954 51,744,262.98 51,019,930.80 -
002681
奋达
科技
2014
年 6 月
23 日
重大
资产
重组
27.45 - - 1,000,804 30,137,048.32 27,472,069.80 -
600832
东方
明珠
2014
年 5 月
29 日
重大
资产
重组
10.98 - - 220,000 2,580,887.37 2,415,600.00 -
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 34 页
（% ）
1 权益投 资 2,314,618,001.30 79.16
其中： 股票 2,314,618,001.30 79.16
2 固定收 益投 资 216,408,450.00 7.40
其中： 债券 213,573,450.00 7.30
资产 支持 证券 2,835,000.00 0.10
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 280,400,000.00 9.59
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 29,194,765.98 1.00
7 其他各 项资 产 83,410,121.98 2.85
8 合计 2,924,031,339.26 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 501,374.21 0.02
B
采矿业 36,825,881.08 1.30
C
制造业 1,233,167,545.20 43.41
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 1,598,560.00 0.06
F
批发和 零售 业 110,110,652.43 3.88
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
506,520,486.12 17.83
J
金融业 151,273,836.98 5.32
K
房地产 业 56,122,692.26 1.98
L
租赁和 商务 服务 业 63,246,815.40 2.23
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,415,600.00 0.09
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 1,216,050.74 0.04 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 34 页
R
文化、 体育 和娱 乐业 151,618,506.88 5.34
S
综合 - -
合计 2,314,618,001.30 81.47
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002024 苏宁云 商 15,000,078 98,400,511.68 3.46
2 300269 联建光 电 2,815,296 96,930,641.28 3.41
3 300027 华谊兄 弟 3,700,000 88,504,000.00 3.12
4 000001 平安银 行 8,000,078 79,280,772.98 2.79
5 300315 掌趣科 技 4,300,000 76,798,000.00 2.70
6 002292 奥飞动 漫 2,000,000 73,400,000.00 2.58
7 002236 大华股 份 2,700,774 72,785,859.30 2.56
8 300139 福星晓 程 2,302,343 65,110,260.04 2.29
9 300017 网宿科 技 1,000,000 63,800,000.00 2.25
10 002181 粤 传 媒 4,002,963 63,246,815.40 2.23
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 本基 金管理 人网 站的 半年
度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位 ： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300315 掌趣科 技 303,660,996.77 9.92
2 300027 华谊兄 弟 298,330,273.94 9.75
3 300104 乐视网 292,665,113.62 9.56
4 300017 网宿科 技 262,371,874.48 8.57
5 002229 鸿博股 份 237,799,350.59 7.77
6 000001 平安银 行 202,855,741.36 6.63 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 34 页
7 300002 神州泰 岳 199,979,832.67 6.53
8 002181 粤 传 媒 171,997,852.65 5.62
9 300269 联建光 电 161,265,320.95 5.27
10 002024 苏宁云 商 150,484,012.17 4.92
11 300251 光线传 媒 130,449,862.09 4.26
12 600016 民生银 行 128,793,859.71 4.21
13 600519 贵州茅 台 122,573,559.97 4.01
14 600109 国金证 券 122,348,012.02 4.00
15 600030 中信证 券 121,874,440.12 3.98
16 002292 奥飞动 漫 121,128,093.25 3.96
17 600837 海通证 券 117,718,490.81 3.85
18 600037 歌华有 线 114,137,183.30 3.73
19 000661 长春高 新 109,101,957.59 3.56
20 000997 新 大 陆 104,127,954.55 3.40
21 002405 四维图新 103,428,969.30 3.38
22 600000 浦发银 行 98,620,736.71 3.22
23 300124 汇川技 术 96,844,223.26 3.16
24 002421 达实智 能 96,709,130.07 3.16
25 000002 万
科Ａ 95,173,185.31 3.11
26 600887 伊利股 份 95,157,927.54 3.11
27 600637 百视通 95,154,335.73 3.11
28 002236 大华股 份 88,573,171.88 2.89
29 300226 上海钢 联 88,503,895.98 2.89
30 600104 上汽集 团 87,505,793.24 2.86
31 600551 时代出 版 83,846,691.88 2.74
32 600315 上海家 化 83,343,771.98 2.72
33 002153 石基信 息 79,362,208.58 2.59
34 300263 隆华节 能 79,209,211.82 2.59
35 000651 格力电 器 77,963,921.65 2.55
36 600122 宏图高 科 77,644,360.68 2.54
37 300148 天舟文 化 77,524,603.29 2.53
38 601318 中国平 安 76,691,682.02 2.51
39 002030 达安基 因 75,982,434.90 2.48
40 300045 华力创 通 75,713,658.13 2.47
41 300074 华平股 份 75,507,588.03 2.47
42 002148 北纬通 信 75,450,828.52 2.47 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 34 页
43 600804 鹏博士 75,058,940.08 2.45
44 603000 人民网 72,240,693.47 2.36
45 002219 恒康医 疗 72,113,775.70 2.36
46 600839 四川长 虹 70,493,790.01 2.30
47 600180 瑞茂通 69,554,399.62 2.27
48 600770 综艺股 份 68,541,691.78 2.24
49 600718 东软集 团 68,116,532.57 2.23
50 300183 东软载 波 67,686,122.41 2.21
51 600330 天通股 份 67,199,092.41 2.20
52 002154 报 喜 鸟 66,956,294.54 2.19
53 300223 北京君 正 63,632,272.19 2.08
54 002104 恒宝股 份 63,288,461.24 2.07
55 002202 金风科 技 62,162,096.76 2.03
56 000423 东阿阿 胶 61,745,944.10 2.02
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300104 乐视网 288,945,748.73 9.44
2 000001 平安银 行 244,162,888.36 7.98
3 300315 掌趣科 技 233,658,549.57 7.63
4 600016 民生银 行 222,070,416.65 7.26
5 300017 网宿科 技 216,677,522.12 7.08
6 002421 达实智 能 213,167,608.90 6.97
7 300027 华谊兄 弟 208,731,081.38 6.82
8 600030 中信证 券 208,316,140.83 6.81
9 600000 浦发银 行 199,926,468.49 6.53
10 002229 鸿博股 份 172,186,108.95 5.63
11 600837 海通证 券 163,224,251.78 5.33
12 600640 号百控 股 155,865,131.22 5.09
13 000661 长春高 新 155,745,231.91 5.09
14 300002 神州泰 岳 154,809,860.63 5.06
15 002104 恒宝股 份 141,436,297.91 4.62
16 300251 光线传 媒 136,959,388.76 4.48
17 300074 华平股 份 125,070,447.87 4.09 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 34 页
18 600383 金地集 团 121,486,688.84 3.97
19 603000 人民网 118,595,584.17 3.88
20 600109 国金证 券 112,597,507.66 3.68
21 002405 四维图 新 106,500,491.48 3.48
22 600887 伊利股 份 103,010,148.92 3.37
23 000997 新 大 陆 91,060,946.53 2.98
24 600048 保利地 产 87,514,383.36 2.86
25 300124 汇川技 术 86,710,902.43 2.83
26 002181 粤 传 媒 86,284,500.99 2.82
27 600637 百视通 86,240,296.81 2.82
28 600770 综艺股 份 85,655,006.21 2.80
29 300226 上海钢 联 84,909,876.10 2.77
30 600104 上汽集 团 83,246,617.54 2.72
31 000002 万
科Ａ 82,294,242.67 2.69
32 600118 中国卫 星 80,476,124.00 2.63
33 600122 宏图高 科 80,389,564.10 2.63
34 300157 恒泰艾 普 79,601,884.99 2.60
35 600839 四川长 虹 78,722,494.59 2.57
36 600345 长江通 信 78,274,751.39 2.56
37 002219 恒康医 疗 77,249,917.87 2.52
38 000651 格力电 器 76,504,982.33 2.50
39 002024 苏宁云 商 74,611,392.27 2.44
40 300148 天舟文 化 74,374,569.02 2.43
41 601318 中国平 安 74,039,621.12 2.42
42 300269 联建光 电 73,467,731.76 2.40
43 600180 瑞茂通 72,111,594.52 2.36
44 600585 海螺水 泥 71,803,365.93 2.35
45 600315 上海家 化 71,717,752.95 2.34
46 002153 石基信 息 71,297,346.57 2.33
47 000538 云南白 药 69,153,337.58 2.26
48 600330 天通股 份 68,424,672.86 2.24
49 300045 华力创 通 68,178,527.28 2.23
50 002253 川大智 胜 66,949,015.28 2.19
51 600718 东软集 团 66,917,136.41 2.19
52 600804 鹏博士 66,219,431.31 2.16
53 002148 北纬通 信 65,321,536.83 2.13
54 002292 奥飞动 漫 64,877,217.77 2.12
55 300223 北京君 正 64,102,651.35 2.09 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 34 页
56 600519 贵州茅 台 63,060,466.84 2.06
57 000024 招商地 产 63,009,510.87 2.06
注： “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 10,046,708,322.15
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 10,075,819,410.80
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 163,820,650.00 5.77
其中： 政策 性金 融债 159,799,050.00 5.62
4 企业债 券 29,625,000.00 1.04
5 企业短 期融 资券 20,127,800.00 0.71
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 213,573,450.00 7.52
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130243 13 国开 43 1,000,000 100,110,000.00 3.52
2 140204 14 国开 04 355,000 35,659,750.00 1.26
3 068019 06 京 投债 300,000 29,625,000.00 1.04
4 130236 13 国开 36 170,000 17,003,400.00 0.60
5 041359062 13 广 汇能 源
CP002
70,000 7,069,300.00 0.25 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 34 页
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
金额单 位 ： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 1489002 14 华元 1A2 500,000 2,835,000.00 0.10
7.8 报告 期末按公允价值占 基金资产净值比例 大小排序的前五名 贵金属投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报 告期 内 本 基 金投 资 的 前十 名 证券 的 发 行 主体 没 有 被监 管 部门 立 案 调 查或 在 本 报告 编 制日 前 一年
内受到公 开谴责 、处罚 的情 况。
7.12.2
报告期内 本基金 投资的 前十 名股票中 没有在 备选股 票库 之外的股 票。 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 29 页 共 34 页
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,875,954.08
2 应收证 券清 算款 75,090,803.97
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,441,091.25
5 应收申 购款 2,272.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 83,410,121.98
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金 份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
161,372 22,774.29 33,724,765.87 0.92% 3,641,408,944.28 99.08%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 225,454.61 0.01% 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 30 页 共 34 页
持有本 基金
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有份 额总 量的 数量 区间 （万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人持
有本 开 放式 基金
0
本基金 的基 金经 理持 有本
开放式 基金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 7 月 11 日 ） 基金 份额 总额
7,238,122,974.81
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,911,461,732.23
本报告 期基 金总 申购 份额 1,922,727.59
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 238,250,749.67
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,675,133,710.15
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 没有 召开 基金 份额持 有人 大会 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
基金管 理人 及基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 31 页 共 34 页
10.4 基金投资策 略的 改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金进 行审计 的会 计师 事务 所未 发生变 化。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期无 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 受稽 查或处 罚等 情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当 期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券 2 1,530,788,497.90 7.61% 1,393,630.49 7.61% -
申银万国 1 1,497,896,248.12 7.45% 1,363,681.77 7.45% -
民生证券 2 1,370,642,813.74 6.82% 1,247,832.66 6.82% -
国金证券 2 1,272,828,580.15 6.33% 1,158,783.09 6.33% -
民族证券 1 1,244,389,285.09 6.19% 1,132,892.85 6.19% -
国联证券 1 1,051,064,532.00 5.23% 956,889.01 5.23% -
海通证券 1 1,036,264,783.98 5.15% 943,416.55 5.15% -
招商证券 1 892,652,809.40 4.44% 812,668.00 4.44% -
渤海证券 1 817,617,954.46 4.07% 744,359.75 4.07% -
山西证券 1 701,018,104.74 3.49% 638,207.57 3.49% -
中信证券 2 696,232,466.01 3.46% 633,849.72 3.46% -
东兴证券 1 682,277,097.06 3.39% 621,142.63 3.39% -
中投证券 1 672,655,711.52 3.35% 612,387.77 3.35% -
西南证券 1 607,766,415.98 3.02% 553,308.89 3.02% -
兴业证券 1 585,343,760.14 2.91% 532,898.36 2.91% -
国泰君安 1 568,835,598.46 2.83% 517,868.61 2.83% - 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
第 32 页 共 34 页
国都证券 1 552,004,510.08 2.75% 502,545.02 2.75% -
齐鲁证券 1 524,084,569.54 2.61% 477,126.16 2.61% -
西部证券 1 491,118,158.76 2.44% 447,113.95 2.44% -
浙商证券 1 486,705,303.18 2.42% 443,097.89 2.42% -
华创证券 1 486,636,052.76 2.42% 443,033.55 2.42% -
中金公司 2 484,531,578.01 2.41% 441,116.42 2.41% -
安信证券 1 391,771,872.36 1.95% 356,671.60 1.95% -
平安证券 1 287,625,230.82 1.43% 261,854.20 1.43% -
东方证券 1 268,900,934.16 1.34% 244,807.55 1.34% -
方正证券 1 257,602,121.86 1.28% 234,520.90 1.28% -
银河证券 1 244,614,464.41 1.22% 222,696.81 1.22% -
中信建投 2 194,232,941.70 0.97% 176,829.70 0.97% -
广发证券 1 126,820,157.06 0.63% 115,457.17 0.63% -
国信证券 1 81,049,143.05 0.40% 73,786.98 0.40% -
高华证券 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
光大证券 - - 1,068,200,000.00 3.22% - -
申银万国 19,215,811.60 23.15% 7,475,200,000.00 22.50% - -
民生证券 26,029,194.51 31.36% 1,421,300,000.00 4.28% - -
国金证券 - - 1,275,900,000.00 3.84% - -
民族证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
招商证券 17,054,741.40 20.55% 2,971,800,000.00 8.95% - -
渤海证券 - - - - - -
山西证券 1,908.12 0.00% - - - - 益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
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中信 证券 1,891.20 0.00% 380,700,000.00 1.15% - -
东兴证券 3,780,127.00 4.55% 3,198,700,000.00 9.63% - -
中投证券 - - - - - -
西南证券 - - 1,540,300,000.00 4.64% - -
兴业证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
齐鲁证券 10,912,499.50 13.15% 4,649,900,000.00 14.00% - -
西部证券 - - 2,306,400,000.00 6.94% - -
浙商证券 - - 1,408,900,000.00 4.24% - -
华创证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
安信证券 5,997,922.40 7.23% 3,299,300,000.00 9.93% - -
平安证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
银河证券 - - 404,500,000.00 1.22% - -
中信建投 - - 465,000,000.00 1.40% - -
广发证券 - - - - - -
国信证券 - - 1,354,500,000.00 4.08% - -
高华证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
注：1 、本 公司 租用 券商 交 易单元 的选 择标 准：
（1 ） 基本 情况 ： 包括 但不限 于资 本充 足 ， 财 务 状况及 最近 三年 盈利 情况 良好 ； 经 营行 为规 范，
最近一年未发 生重大违 规 行为而受到有 关管理机 构 的处罚；主要 股东实力 强 大；具备投 资组合运
作所需的高效 、安全的 通 讯条件，交易 设施符合 进 行证券交易的 需要，并 能 为投资组合 提供全面
的信息 服务 ；
（2 ） 公 司治 理： 公 司 治理完 善， 股东 会、 董 事 会、 监 事会 及管 理层 权责 明确， 内部 管理 规范、
严格， 具备 健全 的内 控制 度，并 能满 足投 资组 合运 作高度 保密 的要 求；
（3）研 究实力： 有固 定的研究机构 和 数量足 够 的专职研究人 员以及研 究 水平处于行业 领先水
平的研究员； 研究覆盖 面 广，能涵盖宏 观经济、 行 业、个股、债 券、策略 等 各项领域， 并能在符
合相关法规及 执业规范 的 前 提下，根据 公司的特 定 要求，提供专 题研究报 告 ；研究报告 应分析严益民创新优势混合 2014 年半年 度报告摘要
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谨，观 点独 立、 客观 ，并 具备较 强的 风险 意识 和风 险测算 能力 ；
（4）服 务能力： 具备 较强的服务意 识，能主 动 为公司投资组 合提供及 时 的市场信息及 各种路
演、公 司联 合调 研、 券商 会议的 信息 和参 加机 会； 或者具 备某 一区 域的 调研 服务能 力的 优势 ；
（5）综 合业务能 力： 在投资银行业 务上有较 强 的实力，能协 助本 公司 投 资组合参与股 票、债
券的发 行； 在新 产品 开发 方面经 验丰 富， 能帮 助公 司拓展 资产 管理 业务 （ 如QDII、 专户 等集 合理
财产品 ） ； 在 证券 创新 品种 开发方 面处 于行 业前 列 （ 如交易 所固 定收 益平 台 、 融资融 券 、 金 融期 货
等） ；
（6 ）其 他因 素（ 在某 一具体 方面 的特 别优 势） 。
2、 本公 司租 用券 商交 易单元 的程 序：
（1）基 金的交易 单元 选择，投资总 监、研究 部 、金融工程部 、投资部 经 集体讨论后遵 照上述
标准填 写 《券 商选 择标 准 评分表 》 ， 并据 此提 出拟 选 券商名 单以 及相 应的 席位 租用安 排 。 挑 选时 应
考虑在 深沪 两个 市场 都租 用足够 多的 席位 以保 障交 易安全 。 必 要时 可要 求券 商 提供相 应证 明文 件 ；
（2 ） 投 资总 监向 投资 决策委 员会 上报 拟选 券商 名单、 相应 的席 位租 用安 排以及 相关 评选 材 料 ；
（3）投 资 决策委 员会 审查拟选券商 名单及相 应 的席位租用安 排，审查 通 过后由总经理 上报董
事会， 董事 会如 对公 司管 理层有 相应 授权 的， 由公 司管理 层依 据授 权内 容办 理；
（4 ） 券商 名单 及相 应 的席位 租用 安排 确定 后 ， 集中交 易部 参照 公司 《 证 券交易 单元 租用 协议 》
及《综合服务 协议》范 本 负责协调办理 正式协议 签 署等相关事宜 。若实际 签 署协议与协 议范本不
一致的 ，由 集中 交易 部将 实际签 署协 议提 交监 察稽 核部进 行合 规性 审核 。
3、 本报 告期 内基 金新 增租用 方正 证券 、 广 州证 券 交易 单 元2 个。
益民基金管理有限公司
2014 年8 月27 日
