易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
易方达纯债 易方达纯债 易方达纯债 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 年定期开放债券型证券投资基金 年定期开放债券型证券投资基金 年定期开放债券型证券投资基金
2014 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告摘要 摘要 摘要 摘要
2014 2014 2014 2014 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：二〇一四年八月二十七日 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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1
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 8 月 21 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 1 月 1日起至 6月 30日止。
易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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2
基金简介 基金简介 基金简介 基金简介
2.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
基金简称 易方达纯债 1 年定期开放债券
基金主代码 000111
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 7月 30日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,158,760,546.71 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称
易方达纯债 1 年定期开放
债券 A
易方达纯债 1 年定期开放
债券 C
下属分级基金的交易代码 000111 000112
报告期末下属分级基金的份额总额 857,954,440.47份 300,806,106.24份
2.2 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明
投资目标
本基金投资目标是在追求本金安全的基础上， 力争为基金份额持有人创造
超越业绩比较基准的稳定收益。
投资策略
本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。封闭期内，在投资组合平
均久期与封闭运作期适当匹配的基础上，本基金将密切关注宏观经济走
势，采取自上而下分析方法，预测未来利率走势和收益率曲线变动情况，
确定资产的最优配置比例及久期配置策略。对于信用类固定收益品种，本
基金在进行信用风险评估后， 积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券
进行投资，并采取分散化投资策略。开放运作期内，本基金为保持较高的
组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比
例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，减小基金净值的波动。
业绩比较基准 中国人民银行公布的一年期银行定期整存整取存款利率（税后）+1%
风险收益特征
本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基
金、混合型基金，高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信 息 披 露
负责人
姓名 张南 田青
联系电话 020-38797888 010-67595096
电子邮箱 csc@efunds.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400 881 8088 010-67595096
传真 020-38799488 010-66275853
2.4 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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基金半年度报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州
银行大厦 43 楼
3
主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标 主要会计数据和财务指标 主要会计数据和财务指标 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标
报告期 报告期 报告期 报告期（ （ （ （2014 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日至 日至 日至 日至 2014 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日） ） ） ）
易方达纯债 1 年定期开
放债券 A
易方达纯债 1 年定期开放
债券 C
本期已实现收益 25,552,637.17 8,631,849.99
本期利润 40,567,397.43 13,945,436.34
加权平均基金份额本期利润 0.0471 0.0459
本期基金份额净值增长率 4.68% 4.59%
3.1.2 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标
报告期末 报告期末 报告期末 报告期末(2014 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日)
易方达纯债 1 年定期开放
债券 A
易方达纯债 1 年定期开放债
券 C
期末可供分配基金份额利润 0.0495 0.0467
期末基金资产净值 901,440,237.63 315,196,102.66
期末基金份额净值 1.051 1.048
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达纯债 1 年定期开放债券 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.57% 0.04% 0.34% 0.01% 0.23% 0.03%
过去三个月 2.24% 0.05% 1.01% 0.01% 1.23% 0.04%
过去六个月 4.68% 0.06% 2.01% 0.01% 2.67% 0.05%
过去一年 - - - - - -
过去三年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
5.10% 0.06% 3.73% 0.01% 1.37% 0.05% 易方达纯债 1 年定期开放债券 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
过去一个月 0.48%
过去三个月 2.14%
过去六个月 4.59%
过去一年 -
过去三年 -
自基金合同生
效起至今
4.80%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较 较 较 较
易方达纯债
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率
（
易方达纯债 1 年定期开放债券 A
易方达纯债 1 年定期开放债券 C
易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金
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C
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①
0.04% 0.34% 0.01% 0.14%
0.05% 1.01% 0.01% 1.13%
0.05% 2.01% 0.01% 2.58%
- - -
- - -
0.06% 3.73% 0.01% 1.07%
自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013 年 7 月 30 日至 2014 年 6月 30 日）
A
C
年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
①－③ ②－④
0.14% 0.03%
1.13% 0.04%
2.58% 0.04%
- -
- -
1.07% 0.05%
自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
历史走势对比图
注：1.本基金合同于 2013年 7月
2.按基金合同和招募说明书的约定
合基金合同（第十二部分二、投资范围和四
3.自基金合同生效至报告期末， A
同期业绩比较基准收益率为 3.73
4.1 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4
注册资本 1.2 亿元，旗下设有北京
承“取信于市场，取信于社会”的宗旨
持续稳健增长”的经营理念，以严格的管理
年 10月，易方达取得全国社会保障基金投资管理人资格
投资管理人资格。2007年 12 月
方达获得从事特定客户资产管理业务资格
基金、1 只封闭式基金和多个全国社保基金资产组合
易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金
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月 30日生效，截至报告期末本基金合同生效未满一年
按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时各项资产配置比例符
投资范围和四、投资限制）的有关约定。
A类基金份额净值增长率为 5.10%， C类基金份额净值增长率为
3.73％。
4
管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况
基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验
[2001]4号文批准， 易方达基金管理有限公司成立于
旗下设有北京、广州、上海分公司和香港子公司、资产管理子公司
的宗旨，坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现
以严格的管理、规范的运作和良好的投资业绩，赢得市场认可
易方达取得全国社会保障基金投资管理人资格。2005 年 8 月，易方达获得企业年金基金
月，易方达获得合格境内机构投资者（QDII）资格
方达获得从事特定客户资产管理业务资格。截至 2014 年 6月 30 日，易方达旗下共管理
只封闭式基金和多个全国社保基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务
年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
截至报告期末本基金合同生效未满一年。
建仓期结束时各项资产配置比例符
类基金份额净值增长率为 4.80%，
易方达基金管理有限公司成立于 2001年 4月 17日，
资产管理子公司。易方达秉
通过专业化运作和团队合作实现
赢得市场认可。2004
易方达获得企业年金基金
资格。2008年 2月，易
旗下共管理 57 只开放式
企业年金及特定客户资产管理业务，资产管易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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理总规模近 2400 亿元。
4.1.2 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）及基金经理助理 及基金经理助理 及基金经理助理 及基金经理助理简介 简介 简介 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
胡剑
本基金的基金
经理、易方达
永旭添利定期
开放债券型证
券投资基金的
基金经理、易
方达纯债债券
型证券投资基
金的基金经
理、易方达信
用债债券型证
券投资基金的
基金经理、易
方达稳健收益
债券型证券投
资基金的基金
经理、易方达
裕惠回报债券
型证券投资基
金的基金经
理、固定收益
总部总经理助
理
2013-07-3
0
- 8 年
硕士研究生， 曾任易方达基金管理
有限公司固定收益部债券研究员、
基金经理助理兼任债券研究员、 易
方达中债新综合债券指数发起式
证券投资基金 （LOF） 的基金经理、
固定收益研究部负责人。
注：1.此处的“任职日期”为基金合同生效之日，“离任日期”为公告确定的解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律文件的规定， 以取信于市场、 取信于社会投资公众为宗旨， 本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在
本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间
优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公
平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 5 次， 为纯被动指数基金因投资策略需要和其他
组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析
在经过 2013 年下半年的剧烈调整后，2014 年上半年我国债券市场迎来了一波上涨行情。
推动债市收益率下降的因素来自于疲弱的经济基本面及相对宽松的资金面。年初以来宏观经济
数据回落并随后维持在偏弱水平，尤其是工业增加值同比增长率在大部月份内位于 9%以下的区间。
从投资数据看，由于房地产行业及制造业投资疲弱，一季度增速偏低，且 4 月份出现明显下滑；5
月份虽然在基建投资的拉动下有所恢复，但总体仍处于偏弱水平。
经济基本面下滑的同时，今年上半年央行的货币政策也较去年四季度出现了变化。虽然春节过
后公开市场操作以持续正回购为主，但力度较为温和，从而使得银行间市场资金面始终维持在相对
宽松的局面。而在经济表现不振的背景下，央行在二季度释放流动性的意愿进一步增加，银行间 7
天回购利率基本维持在 3-3.5%的较低区间内运行。虽然 6 月中下旬资金面一度紧张，但回购利率上
升幅度有限，对债券市场也没有带来明显冲击。除资金面的稳定外，二季度政府对于降低融资成本
的表态以及央行定向降准政策的出台也带动市场对于货币政策放松的预期逐渐增加。
在基本面与资金面两个因素的共同带动下， 一季度债券市场收益率整体呈现陡峭化下行的态势。
二季度随着配置需求的持续释放，长端收益率也开始快速回落，收益率曲线平坦化下行。信用市场
收益率与利率市场基本同步变动，信用利差维持在历史偏低水平，不过 5 月中旬以来略有回升。在
资金面宽裕的局面下，绝对收益率具有吸引力的城投债表现相对突出。高收益债在一季度受到超日
债利息违约事件的不利影响，但二季度市场风险偏好提高，其信用利差明显收窄。
上半年本基金的杠杆比例及静态收益率均维持在较高水平。伴随市场收益率的整体下降，组合
净值保持稳健增长。随着开放期的临近，组合平均久期自然下降。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.051 元，本报告期份额净值增长率为 4.68%；C易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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类基金份额净值为 1.048元， 本报告期份额净值增长率为 4.59%； 同期业绩比较基准收益率为 2.01%。
4.5 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望
影响后续债市走势的主要因素仍然来自于经济基本面及资金面。在经过前期的一系列“微刺激”
政策后，市场对于宏观经济增速企稳甚至有所反弹的预期明显增加。而下半年政府还可能将进一步
出台新的政策，采取各类手段扩大内需，推动经济增速回升。另一方面，如果货币政策态度从上半
年的“宽资金”转为下半年的“宽信用”，也将对经济走强的预期带来提振。实际上，近两个月以来的
新增贷款及社会融资总量规模已经超出市场预期。
但从更长的时间区间内来看，房地产行业的销售和投资数据仍难以明显复苏。另一方面，制造
业投资的恢复也并不明朗。因此，虽然短期内经济增速继续下行的可能性确实有所下降，但考虑到
上述制约因素，我们也并不预期下半年会出现经济强劲反弹的局面。
流动性方面，在半年末存款准备金补缴因素的影响下，7 月上旬市场流动性有所收紧。不过由
于宏观经济仍然处于复苏阶段，我们认为下半年央行将继续维持货币市场利率的整体稳定，资金面
不会对债市收益率构成显著的负面压制因素。
在上述判断下，未来一段时间内债券市场收益率波动的区间将比较有限。考虑到经济基本面的
不确定性相对于资金面而言更大一些，我们认为短端收益率的安全性相对更高。从回购利率与 1 年
期金融债的利差水平来看，1 年期金融债收益率仍然具备下行的空间。
对于信用债而言，由于高评级品种的信用利差已经偏窄，进一步压缩的空间不大，中等评级品
种有可能是市场追逐的下一个投资主题。城投债的信用利差虽然已经明显回落，但其信用风险相对
于产业债而言仍然偏低，配置价值继续存在。
总体而言，在上述判断的基础上，我们认为“高杠杆、短久期”的投资模式具有较高的吸引力。
三季度本基金将进入开放申购赎回期。而在进入下一个封闭期后，组合的久期会有所提升，并与封
闭期基本相匹配。此外，组合将继续保持适度的杠杆比例，并坚持以关注持有期回报为主的投资策
略。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业
市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
易方达纯债 1 年定期开放债券 A：本报告期内未实施利润分配。
易方达纯债 1 年定期开放债券 C：本报告期内未实施利润分配。
5
托管人报告 托管人报告 托管人报告 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券投资基金法》 、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履
行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 、 、 、净值计算 净值计算 净值计算 净值计算、 、 、 、利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、 、 、 、准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告（ （ （ （未经审计 未经审计 未经审计 未经审计） ） ） ）
6.1 资产负债表 资产负债表 资产负债表 资产负债表
会计主体：易方达纯债 1年定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2014年 6月 30 日
单位：人民币元
资产 资产 资产 资产
本期末 本期末 本期末 本期末
2014 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2013 年 年 年 年 12 月 月 月 月 31 日 日 日 日
资产 资产 资产 资产： ： ： ：
银行存款 302,669,207.62 64,296,124.50 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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结算备付金 66,876,237.61 41,618,528.49
存出保证金 39,322.41 37,026.92
交易性金融资产 1,763,752,586.83 1,645,474,932.50
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 1,763,752,586.83 1,645,474,932.50
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 777,504.10
应收利息 53,264,581.52 25,899,781.94
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 2,186,601,935.99 1,778,103,898.45
负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益
本期末 本期末 本期末 本期末
2014 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2013 年 年 年 年 12 月 月 月 月 31 日 日 日 日
负债 负债 负债 负债： ： ： ：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 966,218,554.73 563,019,290.89
应付证券清算款 2,494,613.68 -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 598,654.48 618,726.58
应付托管费 199,551.47 206,242.18
应付销售服务费 103,409.30 111,563.31
应付交易费用 25,145.11 40,392.66
应交税费 - -
应付利息 136,731.89 36,764.10
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 188,935.04 186,000.00
负债合计 969,965,595.70 564,218,979.72
所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益： ： ： ：
实收基金 1,158,760,546.71 1,210,059,740.76
未分配利润 57,875,793.58 3,825,177.97
所有者权益合计 1,216,636,340.29 1,213,884,918.73
负债和所有者权益总计 2,186,601,935.99 1,778,103,898.45
注：1.本基金合同生效日为 2013 年 7 月 30 日，2013 年度实际报告期间为 2013 年 7月 30 日至易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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2013年 12月 31 日。
2.报告截止日 2014年 6月 30 日，A 类基金份额净值 1.051元，C 类基金份额净值 1.048 元；基
金份额总额 1,158,760,546.71 份， 下属分级基金的份额总额分别为： A 类基金份额总额 857,954,440.47
份，C 类基金份额总额 300,806,106.24份。
6.2 利润表 利润表 利润表 利润表
会计主体：易方达纯债 1年定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1日至 2014年 6月 30日
单位：人民币元
项目 项目 项目 项目
本期 本期 本期 本期
2014 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日至 日至 日至 日至 2014 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日
一 一 一 一、 、 、 、收入 收入 收入 收入 76,617,352.59
1.利息收入 54,287,307.13
其中：存款利息收入 12,637,332.63
债券利息收入 41,647,402.76
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 2,571.74
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） 1,195,277.67
其中：股票投资收益 -
基金投资收益 -
债券投资收益 1,195,277.67
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 20,328,346.61
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 806,421.18
减 减 减 减： ： ： ：二 二 二 二、 、 、 、费用 费用 费用 费用 22,104,518.82
1．管理人报酬 3,565,182.11
2．托管费 1,188,394.02
3．销售服务费 618,708.38
4．交易费用 18,436.98
5．利息支出 16,486,863.22
其中：卖出回购金融资产支出 16,486,863.22
6．其他费用 226,934.11
三 三 三 三、 、 、 、利润总额 利润总额 利润总额 利润总额（ （ （ （亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以“-”号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ） 54,512,833.77
减：所得税费用 -
四 四 四 四、 、 、 、净利润 净利润 净利润 净利润（ （ （ （净亏损以 净亏损以 净亏损以 净亏损以“-”号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ） 54,512,833.77
注：本基金合同生效日为 2013年 7月 30日，截至报告期末本基金合同生效未满一年，本报告易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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期的财务报表及报表附注均无同期对比数据。
6.3 所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益（ （ （ （基金净值 基金净值 基金净值 基金净值） ） ） ）变动表 变动表 变动表 变动表
会计主体：易方达纯债 1年定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1日至 2014年 6月 30日
单位：人民币元
项目 项目 项目 项目
本期 本期 本期 本期
2014 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日至 日至 日至 日至 2014 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金 未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,210,059,740.76 3,825,177.97 1,213,884,918.73
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 54,512,833.77 54,512,833.77
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-51,299,194.05 -462,218.16 -51,761,412.21
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 -51,299,194.05 -462,218.16 -51,761,412.21
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,158,760,546.71 57,875,793.58 1,216,636,340.29
注：本基金合同生效日为 2013年 7月 30日，截至报告期末本基金合同生效未满一年，本报告
期的财务报表及报表附注均无同期对比数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：叶俊英，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣
6.4 报表附注 报表附注 报表附注 报表附注
6.4.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]270 号《关于核准易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资
基金募集的批复》核准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易
方达纯债 1年定期开放债券型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案， 《易方达纯
债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 7 月 30 日正式生效，基金合同生效日的易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 14 页共 25 页
基金份额总额为 1,213,394,532.17份基金份额，其中认购资金利息折合 178,289.79 份基金份额。本基
金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，基金托
管人为中国建设银行股份有限公司。
6.4.2 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38项
具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称
“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年
度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《易方达纯债 1 年
定期开放债券型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作
编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策、 、 、 、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
6.4.6 税项 税项 税项 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、
财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于股息红利个人所得
税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税
[2005]103 号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税
若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问
题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2） 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3） 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%
的个人所得税， 暂不征收企业所得税。 2013年 1月 1 日以前， 对基金取得的股票的股息、 红利收入，
由上市公司在向基金派发股息、 红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额， 依照现行税法规定即 20%
代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。自 2013 年 1月 1日起，对基金从公开发行和转让市场易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 15 页共 25 页
取得的上市公司股票， 持股期限在 1个月以内(含 1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额；
持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，
暂减按 25%计入应纳税所得额。
（4） 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
（5） 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对
价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 关联方关系 关联方关系 关联方关系 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其 本报告期存在控制关系或其 本报告期存在控制关系或其 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 他重大利害关系的关联方发生变化的情况 他重大利害关系的关联方发生变化的情况 他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售
机构
中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易 股票交易 股票交易 股票交易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易 权证交易 权证交易 权证交易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金
本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 3,565,182.11
其中：支付销售机构的客户维护费 1,914,990.84
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初五
个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、休息日等，支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费 基金托管费 基金托管费 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 1,188,394.02
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初五
个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、休息日等，支付日期顺延。
6.4.8.2.3 销售服务费 销售服务费 销售服务费 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
易方达纯债 1 年定期开
放债券 A
易方达纯债 1年定期开放
债券 C
合计
易方达基金管理有限
公司
- 16,310.80 16,310.80
中国建设银行 - 562,543.19 562,543.19
广发证券 - 51.15 51.15
合计 - 578,905.14 578,905.14
注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初五
个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、休息日等，支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购 含回购 含回购 含回购)交易 交易 交易 交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
易方达纯债 易方达纯债 易方达纯债 易方达纯债 1 年定期开放债券 年定期开放债券 年定期开放债券 年定期开放债券 A
无。
易方达纯债 易方达纯债 易方达纯债 易方达纯债 1 年定期开放债券 年定期开放债券 年定期开放债券 年定期开放债券 C
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
期末余额 当期利息收入
中国建设银行 2,669,207.62 30,713.62
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定
利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：
股/张）
总金额
中国建设银
行
011420001
14 中铝
SCP001
分销 300,000.00 30,000,000.00
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末 期末 期末 期末（ （ （ （2014 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日） ） ） ）本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 18 页共 25 页
6.4.9.1 因认购新发 因认购新发 因认购新发 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张） 期末估值总额
011415004
14 中铝业
SCP004
2014-07-01 100.23 500,000 50,115,000.00
041352037
13 德力西
CP001
2014-07-01 100.86 60,000 6,051,600.00
041353063 13方圆 CP001 2014-07-01 101.09 400,000 40,436,000.00
041354043
13 南产控
CP001
2014-07-01 101.18 500,000 50,590,000.00
041358064 13山钢 CP002 2014-07-01 100.89 480,000 48,427,200.00
041366015 13包钢 CP001 2014-07-01 100.87 400,000 40,348,000.00
071407003
14 中信建投
CP003
2014-07-01 100.04 500,000 50,020,000.00
041355029 13金隅 CP002 2014-07-04 100.95 500,000 50,475,000.00
041359065
13 富春江
CP001
2014-07-04 101.10 130,000 13,143,000.00
041360070 13山煤 CP002 2014-07-04 100.80 500,000 50,400,000.00
071415005 14申万 CP005 2014-07-04 100.04 300,000 30,012,000.00
合计
4,270,000 430,017,800.00
注：截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额 409,218,969.43元，是以如下债券作为质押：
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 556,999,585.30 元，于 2014年 7月 1日（先后）到期。该类交易要求本基金在回购期内
持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例
折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场
报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入
值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于 2014 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层级的余额为 825,695,586.83 元，属于第二层级的余额为 938,057,000.00元，无属于第三层级的
余额(2013 年 12 月 31 日：第一层级 695,918,932.50 元，第二层级 949,556,000.00 元，无属于第三层
级的余额)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等交易不活跃情况、或属于非公开发行等情
况，本基金于上述事项影响期间不将相关股票的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的
不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层级或第三层级。
(iv)第三层级公允价值期初金额和本期变动金额
本基金本报告期初未持有公允价值归属于第三层级的金融工具(2013 年期初：同)；本基金本期
净转入/(转出)第三层级 0.00 元(2013 年度：无)。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7
投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 - - 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,763,752,586.83 80.66
其中：债券 1,763,752,586.83 80.66
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 369,545,445.23 16.90
7 其他各项资产 53,303,903.93 2.44
8 合计 2,186,601,935.99 100.00
7.2 报告 报告 报告 报告期末按行业分类的股票投资组合 期末按行业分类的股票投资组合 期末按行业分类的股票投资组合 期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 股票投资明细 股票投资明细 股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 累计买入金额超出 累计买入金额超出 累计买入金额超出期初 期初 期初 期初基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
本基金本报告期内未进行股票投资交易。
7.4.2 累计卖出金额超出 累计卖出金额超出 累计卖出金额超出 累计卖出金额超出期初 期初 期初 期初基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
本基金本报告期内未进行股票投资交易。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期内未进行股票投资交易。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - - 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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3 金融债券 80,032,000.00 6.58
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 836,028,586.83 68.72
5 企业短期融资券 847,692,000.00 69.68
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,763,752,586.83 144.97
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 序 序 序的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 122033 09 富力债 754,680 75,890,620.80 6.24
2 124050 12 榆城投 600,000 60,840,000.00 5.00
3 041354043
13 南产控
CP001
500,000 50,590,000.00 4.16
4 041355029
13 金隅
CP002
500,000 50,475,000.00 4.15
5 041358064
13 山钢
CP002
500,000 50,445,000.00 4.15
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 序 序 序的前十名 的前十名 的前十名 的前十名资产支持证券投资明细 资产支持证券投资明细 资产支持证券投资明细 资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 序 序 序的前五名权证投资明细 的前五名权证投资明细 的前五名权证投资明细 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2本基金本报告期没有投资股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 39,322.41
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 53,264,581.52
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 53,303,903.93
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
8
基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
易方达纯债 1 年
定期开放债券 A
4,915 174,558.38 75,987,872.18 8.86% 781,966,568.29 91.14% 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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易方达纯债 1 年
定期开放债券 C
2,234 134,649.11 5,000,000.00 1.66% 295,806,106.24 98.34%
合计 7,149 162,087.08 80,987,872.18 6.99% 1,077,772,674.53 93.01%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人
员持有本基金
易方达纯债 1 年定期开
放债券 A
0.00 0.0000%
易方达纯债 1 年定期开
放债券 C
0.00 0.0000%
合计 0.00 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
易方达纯债 1 年定期开
放债券 A
0
易方达纯债 1 年定期开
放债券 C
0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
易方达纯债 1 年定期开
放债券 A
0
易方达纯债 1 年定期开
放债券 C
0
合计 0
9 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
项目
易方达纯债 1 年定期开放债券
A
易方达纯债 1 年定期开放债券
C
基金合同生效日（2013 年 7 月 30
日）基金份额总额
884,245,154.50 329,149,377.67
本报告期期初基金份额总额 882,427,071.95 327,632,668.81
本报告期基金总申购份额 - -
减：本报告期基金总赎回份额 24,472,631.48 26,826,562.57
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 857,954,440.47 300,806,106.24 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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10
重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人、 、 、 、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金管理人未发生重大人事变动。
本基金托管人 2014年 2月 7 日发布任免通知， 解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经理助
理职务。
10.3 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人、 、 、 、基金财产 基金财产 基金财产 基金财产、 、 、 、基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人 管理人 管理人 管理人、 、 、 、托管人及其高级管理人员受稽 托管人及其高级管理人员受稽 托管人及其高级管理人员受稽 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 查或处罚等情况 查或处罚等情况 查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
安信证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
广发证券 2 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - - 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
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注：a) 本报告期内本基金无新增和减少交易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单
元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能
力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面
的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型
的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务
和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
广发证券
730,595,3
36.18
74.53%
67,147,02
5,000.00
100.00% - -
招商证券
237,087,6
47.94
24.19% - - - -
中信建投
12,607,72
3.77
1.29% - - - -
易方达基金管理有限公司 易方达基金管理有限公司 易方达基金管理有限公司 易方达基金管理有限公司
二 二 二 二〇 〇 〇 〇一四年八月二十七日 一四年八月二十七日 一四年八月二十七日 一四年八月二十七日
