易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金
2014 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告
2014 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：二〇一四年八月二十七日 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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1 1 1 1 重要提示及目录 重要提示及目录 重要提示及目录 重要提示及目录
1.1
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 8 月 21 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 1 月 1日起至 6月 30日止。 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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1.2
目录 目录 目录 目录
1 重要提示及目录 ...................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ..................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................................................. 3
2 基金简介 .................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本情况 ............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 ............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 ............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 ............................................................................................................................. 6
3 主要财务指标和基金净值表现 .............................................................................................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................. 7
4 管理人报告 .............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ..................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................. 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ......................................................................... 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ....................................................... 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ....................................................... 10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ....................................................................... 11
5 托管人报告 ............................................................................................................................................ 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................................... 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 12
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ....................... 12
6 半年度财务会计报告（未经审计） .................................................................................................... 12
6.1 资产负债表 ............................................................................................................................... 12
6.2 利润表 ....................................................................................................................................... 13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ........................................................................................... 14
6.4 报表附注 ................................................................................................................................... 15
7 投资组合报告 ........................................................................................................................................ 31
7.1 期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 31
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................... 32
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................... 32
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ....................................................................................... 33
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 35
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ........................... 35
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ............... 36
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ............... 36
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ........................... 36
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................................................... 36 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................................................... 36
7.12 投资组合报告附注 ................................................................................................................... 36
8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................ 37
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................................... 37
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................................... 37
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ........................................ 38
9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................ 38
10 重大事件揭示 ...................................................................................................................................... 38
10.1 基金份额持有人大会决议 ....................................................................................................... 38
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ....................................... 38
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ........................................................... 38
10.4 基金投资策略的改变 ............................................................................................................... 39
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ................................................................................... 39
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................... 39
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................................... 39
10.8 其他重大事件 ........................................................................................................................... 40
11 备查文件目录 ...................................................................................................................................... 43
11.1 备查文件目录 ........................................................................................................................... 43
11.2 存放地点 ................................................................................................................................... 44
11.3 查阅方式 ................................................................................................................................... 44
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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2 2 2 2 基金简介 基金简介 基金简介 基金简介
2.1 2.1 2.1 2.1
基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
基金名称 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 易方达科汇灵活配置混合
基金主代码 110012
交易代码 110012
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年 10月 9日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 618,179,049.83份
基金合同存续期 不定期
2.2 2.2 2.2 2.2
基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明
投资目标
本基金通过投资于价值型股票和固定收益品种，追求基金资产的持续稳
健增值。
投资策略
本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析， 进行战术性资产配置，
确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，追求更
高收益，回避市场风险。
业绩比较基准 沪深 300 价值指数收益率 X60%+中债总指数收益率 X40%
风险收益特征
本基金是混合型基金，理论上其风险收益水平低于股票型基金，高于债
券型基金和货币市场基金。
2.3 2.3 2.3 2.3
基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信 息 披 露
负责人
姓名 张南 王涛
联系电话 020-38797888 95559
电子邮箱 csc@efunds.com.cn t_wang@bankcomm.com
客户服务电话 400 881 8088 95559
传真 020-38799488 021-62701216
注册地址
广东省珠海市横琴新区宝中路3
号4004-8室
上海市浦东新区银城中路188号
办公地址
广州市天河区珠江新城珠江东
路30号广州银行大厦40-43楼
上海市浦东新区银城中路188号 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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邮政编码 510620 200120
法定代表人 叶俊英 牛锡明
2.4 2.4 2.4 2.4
信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn
基金半年度报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银
行大厦 43楼
2.5 2.5 2.5 2.5
其他相关资料 其他相关资料 其他相关资料 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 易方达基金管理有限公司
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号
广州银行大厦 40 楼
3 3 3 3 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现
3.1 3.1 3.1 3.1
主要会计数据和财务指标 主要会计数据和财务指标 主要会计数据和财务指标 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 报告期 报告期 报告期 报告期（ （ （ （2014 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日至 日至 日至 日至 2014 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日） ） ） ）
本期已实现收益 18,838,952.02
本期利润 -49,819,516.58
加权平均基金份额本期利润 -0.0776
本期加权平均净值利润率 -6.25%
本期基金份额净值增长率 -5.78%
3.1.2 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标 报告期末 报告期末 报告期末 报告期末(2014 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日)
期末可供分配利润 167,068,188.40
期末可供分配基金份额利润 0.2703
期末基金资产净值 766,403,740.95
期末基金份额净值 1.240
3.1.3 累计期末指标 累计期末指标 累计期末指标 累计期末指标 报告期末 报告期末 报告期末 报告期末(2014 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日)
基金份额累计净值增长率 85.88%
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4.本基金已于 2008年 11月 7日对原基金科汇退市时的基金份额进行了拆分， 基金拆分比例为 1：
1.032996474。 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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3.2 3.2 3.2 3.2
基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 3.2.1 3.2.1 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 3.68% 0.77% 0.00% 0.45% 3.68% 0.32%
过去三个月 5.44% 0.86% 1.77% 0.50% 3.67% 0.36%
过去六个月 -5.78% 1.11% -0.89% 0.61% -4.89% 0.50%
过去一年 4.29% 1.10% -0.84% 0.72% 5.13% 0.38%
过去三年 4.63% 1.13% -13.07% 0.78% 17.70% 0.35%
自基金合同生
效起至今
85.88% 1.21% 1.46% 0.98% 84.42% 0.23%
3.2.2 3.2.2 3.2.2 3.2.2 自基金转型 自基金转型 自基金转型 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较 较 较 较
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008 年 10 月 9 日至 2014 年 6月 30 日）
注：1.基金合同中关于基金投资比例的约定：
1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
2）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%；
3）股票资产占基金资产的 30%—80%；
4）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的股票数
量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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5）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期；
6）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%；
7） 基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产
净值的 5%；
8）权证投资比例遵照《关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知》（证监基
金字[2005]138 号）及相关规定执行；
9）资产支持证券投资比例遵照《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》（证监
基金字[2006]93 号）及相关规定执行；
10）流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》
（证监基金字[2006]141 号）及相关规定执行；
11）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。
法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投资组合限制并相应修改限
制规定。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合
基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的
从其规定。
2.本基金由原基金科汇于 2008 年 10月 9日转型而来。
3.自基金转型至报告期末，基金份额净值增长率为 85.88%，同期业绩比较基准收益率为 1.46%。
4 4 4 4 管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4.1 4.1 4.1 4.1
基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 4.1.1 4.1.1 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准， 易方达基金管理有限公司成立于 2001年 4月 17日，
注册资本 1.2 亿元，旗下设有北京、广州、上海分公司和香港子公司、资产管理子公司。易方达秉
承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现
持续稳健增长”的经营理念，以严格的管理、规范的运作和良好的投资业绩，赢得市场认可。2004
年 10 月，易方达取得全国社会保障基金投资管理人资格。2005 年 8 月，易方达获得企业年金基金
投资管理人资格。2007 年 12 月，易方达获得合格境内机构投资者（QDII）资格。2008 年 2 月，易
方达获得从事特定客户资产管理业务资格。截至 2014 年 6月 30 日，易方达旗下共管理 57 只开放式
基金、1 只封闭式基金和多个全国社保基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务，资产管
理总规模近 2400 亿元。
4.1.2 4.1.2 4.1.2 4.1.2 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）及基金经理助理简介 及基金经理助理简介 及基金经理助理简介 及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
冯波 本基金的基金 2010-01-01 - 13 年 硕士研究生， 曾任广东发展易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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经理、易方达
行业领先企业
股票型证券投
资基金的基金
经理
银行行员， 易方达基金管理
有限公司市场拓展部研究
员、市场拓展部副经理、市
场部大区销售经理、 北京分
公司副总经理、 研究部行业
研究员、基金经理助理。
郭杰
本基金的基金
经理
2014-05-10 - 6 年
硕士研究生， 曾任易方达基
金管理有限公司行业研究
员、基金经理助理、易方达
资源行业股票型证券投资
基金的基金经理。
注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 4.2 4.2 4.2
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在
本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 4.3 4.3 4.3
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限
管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间
优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公
平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 4.3.2 4.3.2 4.3.2 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 5 次， 为纯被动指数基金因投资策略需要和其他
组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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4.4 4.4 4.4 4.4
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 4.4.1 4.4.1 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析
2014年上半年，A 股市场基本维持震荡走势。上证指数下跌 3.2%，创业板指数上涨 7.69%。小
盘股走势明显优于大盘股表现。
一季度的经济数据显示宏观经济持续下滑。政府从二季度开始逐步调整财政和货币政策。经济
在流动性改善的背景下，有了逐步企稳的迹象。虽然利率水平逐步下行，但股票市场的新增资金供
给有限，市场博弈特征明显。成长股的走势出现分化，高景气新兴产业受追捧，而传统行业被抛弃。
同时市场的主题性机会颇多。代表未来方向的新兴产业股票表现抢眼，比如新能源汽车、医疗服务、
教育、移动互联网、计算机软硬件国产化等。与宏观经济相关的强周期行业，呈现先跌后涨的震荡
走势，表现一般。期间 IPO 重新开闸，申购新股造成的资金短缺造成了市场的阶段性波动。
面对市场的分化和博弈行情，在资产配置上，本基金适当降低了股票仓位。债券方面，提高了
利率债持仓比例，信用债则基于流动性考虑继续持有短久期高等级品种。可转债方面，鉴于不确定
性较大，没有配置。股票方面，坚持了一贯的投资思路：自下而上精选个股的策略。以大消费稳定
类股票为基础，比如伊利股份、贵州茅台、五粮液、云南白药等。同时重点配置了经济结构转型背
景下，新兴产业的优秀个股，比如教育、医疗服务、人工智能、新能源车等行业个股。同时减持了
电子、传媒、机械制造等阶段性景气可能见顶的行业个股。
4.4.2 4.4.2 4.4.2 4.4.2 报告期内基金的业绩 报告期内基金的业绩 报告期内基金的业绩 报告期内基金的业绩表现 表现 表现 表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.240元，本报告期份额净值增长率为-5.78%，同期业绩比较
基准收益率为-0.89%。
4.5 4.5 4.5 4.5
管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望
目前来看，短期市场对经济增长失速的担忧缓解。市场之前担心的地产风险和信用风险的冲击
都没有出现。经济在财政和货币政策的微刺激下有企稳的迹象。而同时政府支持经济结构转型的态
度明确，政策干预的空间有限；反腐的持续推进也可能对短期经济造成影响。长期经济的增速下行
趋势、结构转型、产能问题仍然困扰市场。当前市场对经济的判断比较一致。
我们判断市场仍以震荡走势为主，并维持结构性行情的特征。债券方面，在资金面宽松的情况
下，组合的债券投资策略为维持现有短久期中高等级信用债并获取持有期收益，并将结合下半年宏
观经济形势及通胀情况，适当调整持仓品种的期限结构。可转债方面，将坚持寻找具有足够安全边
际条件下的投资机会。股票方面，维持当前中性的仓位水平，坚持精选个股、调整结构的策略应对易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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市场变化。短期来看，即将到来的沪港通可能成为市场的新增变量。海外长期资金比较青睐高分红
收益率、低估值、类消费属性的蓝筹，重点关注白酒、家电等行业。代表转型方向的新兴产业即使
未来空间大，但估值已相对偏高，短期难再有向上的空间，更可能呈现迂回上行的走势。在调整过
程中重点关注医疗服务、教育、新能源车、移动互联网、养殖疫苗等行业的机会。同时市场的主题
性机会数量在明显减少，热点持续周期在缩短，主题行情有到了阶段性趋势末端的迹象，需高度防
范此类风险。
4.6 4.6 4.6 4.6
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金
经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业
市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 4.7 4.7 4.7
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内实施的利润分配金额为 19,966,290.89 元。
5 5 5 5 托管人报告 托管人报告 托管人报告 托管人报告
5.1 5.1 5.1 5.1
报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2014年上半年度，基金托管人在易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人
应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 12 页共 44 页
5.2 5.2 5.2 5.2
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 、 、 、净值计算 净值计算 净值计算 净值计算、 、 、 、利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明
2014年上半年度，易方达基金管理有限公司在易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金投资运
作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现
损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金进行了 1 次收益分配，分配金额为 19,966,290.89 元。
5.3 5.3 5.3 5.3
托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、 、 、 、准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见
2014年上半年度，由易方达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关易方达科汇灵活
配置混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关
内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
6 6 6 6 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告（ （ （ （未经审计 未经审计 未经审计 未经审计） ） ） ）
6.1 6.1 6.1 6.1
资产负债表 资产负债表 资产负债表 资产负债表
会计主体：易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2014年 6月 30 日
单位：人民币元
资产 资产 资产 资产 附注号 附注号 附注号 附注号
本期末 本期末 本期末 本期末
2014 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2013 年 年 年 年 12 月 月 月 月 31 日 日 日 日
资产：
银行存款 6.4.7.1 57,572,617.06 15,229,126.33
结算备付金
1,338,536.84 873,231.43
存出保证金
219,996.76 237,465.70
交易性金融资产 6.4.7.2 706,580,517.95 882,609,248.49
其中：股票投资
527,940,330.55 704,047,848.49
基金投资
- -
债券投资
178,640,187.40 178,561,400.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 24,960,132.48
应收证券清算款
2,325,716.53 -
应收利息 6.4.7.5 5,735,170.52 2,500,056.57
应收股利
- - 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 13 页共 44 页
应收申购款
141,942.91 654,060.55
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
773,914,498.57 927,063,321.55
负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益 附注号 附注号 附注号 附注号
本期末 本期末 本期末 本期末
2014 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2013 年 年 年 年 12 月 月 月 月 31 日 日 日 日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
2,074,036.96 3,605,822.54
应付赎回款
1,940,122.17 2,887,764.28
应付管理人报酬
924,671.24 1,151,653.22
应付托管费
154,111.89 191,942.18
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 531,390.43 514,350.65
应交税费
1,189,956.17 1,189,956.17
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 696,468.76 893,185.18
负债合计
7,510,757.62 10,434,674.22
所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益： ： ： ：
实收基金 6.4.7.9 598,472,634.10 659,008,005.16
未分配利润 6.4.7.10 167,931,106.85 257,620,642.17
所有者权益合计
766,403,740.95 916,628,647.33
负债和所有者权益总计
773,914,498.57 927,063,321.55
注：报告截止日 2014 年 6月 30日，基金份额净值 1.240 元，基金份额总额 618,179,049.83份。
6.2 6.2 6.2 6.2
利润表 利润表 利润表 利润表
会计主体：易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1日至 2014年 6月 30日
单位：人民币元
项目 项目 项目 项目 附注号 附注号 附注号 附注号
本期 本期 本期 本期
2014 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日至 日至 日至 日至
2014 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日
上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间
2013 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日至 日至 日至 日至
2013 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日
一 一 一 一、 、 、 、收入 收入 收入 收入
-40,571,749.84 160,292,667.94
1.利息收入
3,732,425.75 3,752,868.04
其中：存款利息收入 6.4.7.11 157,294.93 265,848.34
债券利息收入
3,573,008.79 3,331,775.71 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 14 页共 44 页
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
2,122.03 155,243.99
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
24,289,748.32 133,891,384.60
其中：股票投资收益 6.4.7.12 21,343,737.94 128,352,488.17
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 145,275.12 122,554.09
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 2,800,735.26 5,416,342.34
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.16 -68,658,468.60 22,070,886.62
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 64,544.69 577,528.68
减 减 减 减： ： ： ：二 二 二 二、 、 、 、费用 费用 费用 费用
9,247,766.74 13,888,638.64
1．管理人报酬
5,939,430.65 8,591,558.17
2．托管费
989,905.14 1,431,926.33
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 2,102,273.28 3,648,689.04
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.19 216,157.67 216,465.10
三 三 三 三、 、 、 、利润总额 利润总额 利润总额 利润总额（ （ （ （亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以“-”号填 号填 号填 号填
列 列 列 列） ） ） ）
-49,819,516.58 146,404,029.30
减：所得税费用
- -
四 四 四 四、 、 、 、净利润 净利润 净利润 净利润（ （ （ （净亏损以 净亏损以 净亏损以 净亏损以“-”号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ）
-49,819,516.58 146,404,029.30
6.3 6.3 6.3 6.3
所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益（ （ （ （基金净值 基金净值 基金净值 基金净值） ） ） ）变动表 变动表 变动表 变动表
会计主体：易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1日至 2014年 6月 30日
单位：人民币元
项目 项目 项目 项目
本期 本期 本期 本期
2014 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日至 日至 日至 日至 2014 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金 未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
659,008,005.16 257,620,642.17 916,628,647.33
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -49,819,516.58 -49,819,516.58
三、本期基金份额交易产 -60,535,371.06 -19,903,727.85 -80,439,098.91 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 44,139,586.04 13,475,298.55 57,614,884.59
2.基金赎回款 -104,674,957.10 -33,379,026.40 -138,053,983.50
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- -19,966,290.89 -19,966,290.89
五、期末所有者权益（基
金净值）
598,472,634.10 167,931,106.85 766,403,740.95
项目 项目 项目 项目
上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间
2013 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日至 日至 日至 日至 2013 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金 未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,303,654,213.69 139,682,128.03 1,443,336,341.72
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 146,404,029.30 146,404,029.30
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-494,763,862.08 -78,472,366.35 -573,236,228.43
其中：1.基金申购款 82,690,839.13 20,980,029.36 103,670,868.49
2.基金赎回款 -577,454,701.21 -99,452,395.71 -676,907,096.92
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
808,890,351.61 207,613,790.98 1,016,504,142.59
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：叶俊英，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣
6.4 6.4 6.4 6.4
报表附注 报表附注 报表附注 报表附注
6.4.1 6.4.1 6.4.1 6.4.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金（简称“本基金”）由科汇证券投资基金转型而成。依
据中国证券监督管理委员会证监许可[2008]1140 号文《关于核准科汇证券投资基金基金份额持有人
大会有关转换基金运作方式决议的批复》 ，科汇证券投资基金由封闭式基金转型为开放式基金，调整
存续期限，终止上市交易，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“易方达科汇灵活易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 16 页共 44 页
配置混合型证券投资基金”。自 2008年 10 月 9 日科汇证券投资基金在深圳证券交易所终止上市之日
起，由《科汇证券投资基金基金合同》修订而成的《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》生效。本基金为开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公
司，注册登记机构为易方达基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
根据《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》的有关规定，
易方达基金管理有限公司于 2008 年 11 月 7 日对原基金科汇退市时的基金份额进行了份额拆分，拆
分比例为 1：1.032996474，并由注册登记机构进行了持有人份额的登记确认。
6.4.2 6.4.2 6.4.2 6.4.2 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体会
计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，
对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资
基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、
《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基
金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2号 《年度报告的内容与格式》 、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息披
露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
6.4.3 6.4.3 6.4.3 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 6.4.4 6.4.4 6.4.4 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策、 、 、 、会计估计与最近一期年度 会计估计与最近一期年度 会计估计与最近一期年度 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 报告相一致的说明 报告相一致的说明 报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 6.4.5 6.4.5 6.4.5 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
6.4.6 6.4.6 6.4.6 6.4.6 税项 税项 税项 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）交易
印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让方按证券（股
票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂
免征收印花税。
6.4.6.2 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 ，自 2004
年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买
卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
6.4.6.3 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 ，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发
行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴 20%
的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关
个人所得税政策的通知》 ，自 2008 年 10月 9 日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通
知》的规定，自 2005 年 6 月 13 日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照
财税[2005]102 号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按 50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1月 1日起，个人从公开发行和转让市场取
得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得
额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1
年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 18 页共 44 页
6.4.7 6.4.7 6.4.7 6.4.7 重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 6.4.7.1 6.4.7.1 6.4.7.1 银行存款 银行存款 银行存款 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月 30日
活期存款 57,572,617.06
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3个月-1 年 -
存款期限 1个月以内 -
其他存款 -
合计 57,572,617.06
6.4.7.2 6.4.7.2 6.4.7.2 6.4.7.2 交易性金融资产 交易性金融资产 交易性金融资产 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 462,864,358.84 527,940,330.55 65,075,971.71
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 47,389,857.27 47,868,187.40 478,330.13
银行间市场 129,754,895.23 130,772,000.00 1,017,104.77
合计 177,144,752.50 178,640,187.40 1,495,434.90
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 640,009,111.34 706,580,517.95 66,571,406.61
6.4.7.3 6.4.7.3 6.4.7.3 6.4.7.3 衍生金融资产 衍生金融资产 衍生金融资产 衍生金融资产/ / / /负债 负债 负债 负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 6.4.7.4 6.4.7.4 6.4.7.4 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 6.4.7.4.1 6.4.7.4.1 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 6.4.7.4.2 6.4.7.4.2 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 期末买断式逆回购交易中取得的债券 期末买断式逆回购交易中取得的债券 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 6.4.7.5 6.4.7.5 6.4.7.5 应收利息 应收利息 应收利息 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月 30日 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 19 页共 44 页
应收活期存款利息 7,867.37
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 542.51
应收债券利息 5,726,671.54
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 89.10
合计 5,735,170.52
6.4.7.6 6.4.7.6 6.4.7.6 6.4.7.6 其他资产 其他资产 其他资产 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 6.4.7.7 6.4.7.7 6.4.7.7 应付交易费用 应付交易费用 应付交易费用 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 531,390.43
银行间市场应付交易费用 -
合计 531,390.43
6.4.7.8 6.4.7.8 6.4.7.8 6.4.7.8 其他负债 其他负债 其他负债 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 500,000.00
应付赎回费 3,072.07
预提费用 193,396.69
合计 696,468.76
6.4.7.9 6.4.7.9 6.4.7.9 6.4.7.9 实收基金 实收基金 实收基金 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 680,704,572.94 659,008,005.16
本期申购 45,595,994.86 44,139,586.04
本期赎回（以“-”号填列） -108,121,517.97 -104,674,957.10
本期末 618,179,049.83 598,472,634.10
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 6.4.7.10 6.4.7.10 6.4.7.10 未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 20 页共 44 页
上年度末 184,790,827.49 72,829,814.68 257,620,642.17
本期利润 18,838,952.02 -68,658,468.60 -49,819,516.58
本期基金份额交易产生的
变动数
-16,595,300.22 -3,308,427.63 -19,903,727.85
其中：基金申购款 11,820,273.66 1,655,024.89 13,475,298.55
基金赎回款 -28,415,573.88 -4,963,452.52 -33,379,026.40
本期已分配利润 -19,966,290.89 - -19,966,290.89
本期末 167,068,188.40 862,918.45 167,931,106.85
6.4.7.11 6.4.7.11 6.4.7.11 6.4.7.11 存款利息收入 存款利息收入 存款利息收入 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
活期存款利息收入 147,705.18
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 7,899.34
其他 1,690.41
合计 157,294.93
6.4.7.12 6.4.7.12 6.4.7.12 6.4.7.12 股票投资收益 股票投资收益 股票投资收益 股票投资收益—— —— —— ——买卖股票差价收入 买卖股票差价收入 买卖股票差价收入 买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
卖出股票成交总额 729,991,449.12
减：卖出股票成本总额 708,647,711.18
买卖股票差价收入 21,343,737.94
6.4.7.13 6.4.7.13 6.4.7.13 6.4.7.13 债券投资收益 债券投资收益 债券投资收益 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 55,237,270.40
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 53,668,044.74
减：应收利息总额 1,423,950.54
债券投资收益 145,275.12
6.4.7.14 6.4.7.14 6.4.7.14 6.4.7.14 衍生工具收益 衍生工具收益 衍生工具收益 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15 6.4.7.15 6.4.7.15 6.4.7.15 股利收益 股利收益 股利收益 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
股票投资产生的股利收益 2,800,735.26 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 21 页共 44 页
基金投资产生的股利收益 -
合计 2,800,735.26
6.4.7.16 6.4.7.16 6.4.7.16 6.4.7.16 公允价值变动收益 公允价值变动收益 公允价值变动收益 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
1.交易性金融资产 -68,658,468.60
——股票投资 -70,235,301.17
——债券投资 1,576,832.57
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -68,658,468.60
6.4.7.17 6.4.7.17 6.4.7.17 6.4.7.17 其他收入 其他收入 其他收入 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
基金赎回费收入 64,544.69
合计 64,544.69
6.4.7.18 6.4.7.18 6.4.7.18 6.4.7.18 交易费用 交易费用 交易费用 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
交易所市场交易费用 2,101,873.28
银行间市场交易费用 400.00
合计 2,102,273.28
6.4.7.19 6.4.7.19 6.4.7.19 6.4.7.19 其他费用 其他费用 其他费用 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
审计费用 44,630.98
信息披露费 148,765.71
银行汇划费 4,160.98
银行间账户维护费 18,000.00
其他 600.00
合计 216,157.67
6.4.8 6.4.8 6.4.8 6.4.8 或有事项 或有事项 或有事项 或有事项、 、 、 、资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 6.4.8.1 6.4.8.1 6.4.8.1 或有事项 或有事项 或有事项 或有事项
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 22 页共 44 页
截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 6.4.8.2 6.4.8.2 6.4.8.2 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项
截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 6.4.9 6.4.9 6.4.9 关联方关系 关联方关系 关联方关系 关联方关系
6.4.9.1 6.4.9.1 6.4.9.1 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 6.4.9.2 6.4.9.2 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售
机构
交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”) 基金托管人、基金销售机构
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构
广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”） 基金管理人股东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 6.4.10 6.4.10 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 6.4.10.1 6.4.10.1 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 6.4.10.1.1 6.4.10.1.1 6.4.10.1.1 股票交易 股票交易 股票交易 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 6.4.10.1.2 6.4.10.1.2 6.4.10.1.2 权证交易 权证交易 权证交易 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 6.4.10.1.3 6.4.10.1.3 6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 6.4.10.2 6.4.10.2 6.4.10.2 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬
6.4.10.2.1 6.4.10.2.1 6.4.10.2.1 6.4.10.2.1 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月
30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 5,939,430.65 8,591,558.17
其中：支付销售机构的客户维护费 910,986.24 1,074,495.67
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月首日起十五个工
作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 6.4.10.2.2 6.4.10.2.2 6.4.10.2.2 基金托管费 基金托管费 基金托管费 基金托管费
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 23 页共 44 页
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月
30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 989,905.14 1,431,926.33
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月首日起十五个工
作日内从基金资产中一次性支取。
6.4.10.3 6.4.10.3 6.4.10.3 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券( ( ( (含回购 含回购 含回购 含回购) ) ) )交易 交易 交易 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.10.4 6.4.10.4 6.4.10.4 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 6.4.10.4.1 6.4.10.4.1 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
期初持有的基金份
额
36,641,003.06 36,641,003.06
期间申购/买入总份
额
- -
期间因拆分变动份
额
- -
减： 期间赎回/卖出总
份额
- -
期末持有的基金份
额
36,641,003.06 36,641,003.06
期末持有的基金份
额
占基金总份额比例
5.93% 4.39%
注：基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。
6.4.10.4.2 6.4.10.4.2 6.4.10.4.2 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末 2014 年 6 月 30 日 上年度末 2013年 12月 31日
持有的基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 24 页共 44 页
粤财信托 1,373,885.31 0.22% 1,373,885.31 0.20%
注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的
有关规定支付。
6.4.10.5 6.4.10.5 6.4.10.5 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行
57,572,617.0
6
147,705.18
93,272,684.9
1
244,486.05
注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率
计息。
6.4.10.6 6.4.10.6 6.4.10.6 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：
股/张）
总金额
广发证券 600089 特变电工 配股发行 943,601 6,510,846.90
上年度可比期间
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：
股/张）
总金额
- - - - - -
6.4.10.7 6.4.10.7 6.4.10.7 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 6.4.11 6.4.11 6.4.11 利润分配情况 利润分配情况 利润分配情况 利润分配情况
单位：人民币元
序号
权益登记
日
除息日
每 10份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形
式发放总
额
利润分配合
计
备注
场
内
场
外 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 25 页共 44 页
1 2014-01-21 -
2014-
01-21
0.300 9,309,783.98
10,656,506.9
1
19,966,290.8
9
-
合计
0.300 9,309,783.98
10,656,506.9
1
19,966,290.8
9
-
6.4.12 6.4.12 6.4.12 6.4.12 期末 期末 期末 期末（ （ （ （2014 2014 2014 2014 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日） ） ） ）本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 6.4.12.1 6.4.12.1 6.4.12.1 因认购新发 因认购新发 因认购新发 因认购新发/ / / /增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00272
7
一心
堂
2014-0
6-25
2014-0
7-02
新股
流通
受限
12.20 12.20 2,152
26,254
.40
26,254
.40
-
6.4.12.2 6.4.12.2 6.4.12.2 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
00255
1
尚荣医
疗
2014-06
-12
重大事
项
34.01 - - 20,000 667,998.00 680,200.00 -
6.4.12.3 6.4.12.3 6.4.12.3 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 6.4.12.3.1 6.4.12.3.1 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.12.3.2 6.4.12.3.2 6.4.12.3.2 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.13 6.4.13 6.4.13 6.4.13 金融工具风险及管理 金融工具风险及管理 金融工具风险及管理 金融工具风险及管理
6.4.13.1 6.4.13.1 6.4.13.1 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构
本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路，将风险控制嵌
入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。
从投资决策的层次看，投资决策委员会、投资总监、基金投资部总经理和基金经理对投资行为
及相关风险进行管理、监控，并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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监察部、集中交易室、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险
监控和管理；从投资管理的流程看，已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理和事后
的风险评估”的健全的风险监控体系。
本基金是混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种，日常经营活动中本基金面临的风
险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险，本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争
取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡，以实现“风险和
收益相匹配”的风险收益目标。
6.4.13.2 6.4.13.2 6.4.13.2 6.4.13.2 信用风险 信用风险 信用风险 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的备选
库制度和分散化投资方式防范信用风险，本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公
司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国
证券登记结算有限责任公司，在银行间同业市场主要通过交易对手库制度防范交易对手风险。
于 2014 年 6 月 30 日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产
净值的比例为 14.60%(2013 年 12 月 31 日：12.06%)。
6.4.13.2.1 6.4.13.2.1 6.4.13.2.1 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 按短期信用评级列示的债券投资 按短期信用评级列示的债券投资 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
A-1 41,739,324.93 50,716,235.07
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 72,512,542.46 110,743,142.47
合计 114,251,867.39 161,459,377.54
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级 。
2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有三方机构评级的短期
融资券。
3. 债券投资以全价列示。
6.4.13.2.2 6.4.13.2.2 6.4.13.2.2 6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资 按长期信用评级列示的债券投资 按长期信用评级列示的债券投资 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
AAA 2,504,325.75 0.00
AAA 以下 46,961,916.10 19,594,673.97
未评级 20,648,749.70 0.00 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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合计 70,114,991.55 19,594,673.97
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。
3. 债券投资以全价列示。
6.4.13.3 6.4.13.3 6.4.13.3 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险 流动性风险 流动性风险
流动性风险是指因金融资产的流动性不足，无法在合理价格变现资产。本基金的流动性风险主
要来自于投资品种流动性不足，导致金融资产不能在合理价格变现。本基金采用分散投资、监控流
通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时基金管理人通过分析持有人结构、申购赎回行为分析、
变现比例、压力测试等方法评估组合的流动性风险。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦
可在银行间同业市场交易，期末除 6.4.12 列示券种流通暂时受限制不能自由转让外，其余均能及时
变现。
6.4.13.4 6.4.13.4 6.4.13.4 6.4.13.4 市场风险 市场风险 市场风险 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 6.4.13.4.1 6.4.13.4.1 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险 利率风险 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过
久期、凸度、V AR等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对上述
利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 6.4.13.4.1.1 6.4.13.4.1.1 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 利率风险敞口 利率风险敞口 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2014年 6月 30日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 57,572,617.06 - - - 57,572,617.06
结算备付金 1,338,536.84 - - - 1,338,536.84
存出保证金 219,996.76 - - - 219,996.76
交易性金融资产 128,103,350.00 50,536,837.40 - 527,940,330.55
706,580,517.9
5
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
- - - - -
应收证券清算款 - - - 2,325,716.53 2,325,716.53
应收利息 - - - 5,735,170.52 5,735,170.52
应收股利 - - - - -
应收申购款 2,087.63 - - 139,855.28 141,942.91
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 187,236,588.29 50,536,837.40 - 536,141,072.88 773,914,498.5易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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7
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - 2,074,036.96 2,074,036.96
应付赎回款 - - - 1,940,122.17 1,940,122.17
应付管理人报酬 - - - 924,671.24 924,671.24
应付托管费 - - - 154,111.89 154,111.89
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 531,390.43 531,390.43
应交税费 - - - 1,189,956.17 1,189,956.17
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 696,468.76 696,468.76
负债总计 - - - 7,510,757.62
7,510,757.6
2
利率敏感度缺口 187,236,588.29 50,536,837.40 - 528,630,315.26
766,403,740.9
5
上年度末
2013年 12月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 15,229,126.33 - - - 15,229,126.33
结算备付金 873,231.43 - - - 873,231.43
存出保证金 237,465.70 - - - 237,465.70
交易性金融资产 159,107,000.00 19,454,400.00 - 704,047,848.49
882,609,248.4
9
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
24,960,132.48 - - - 24,960,132.48
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 2,500,056.57 2,500,056.57
应收股利 - - - - -
应收申购款 27,580.70 - - 626,479.85 654,060.55
递延所得税资产 - - - - -易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 29 页共 44 页
其他资产 - - - - -
资产总计 200,434,536.64 19,454,400.00 - 707,174,384.91
927,063,321.5
5
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - 3,605,822.54 3,605,822.54
应付赎回款 - - - 2,887,764.28 2,887,764.28
应付管理人报酬 - - - 1,151,653.22 1,151,653.22
应付托管费 - - - 191,942.18 191,942.18
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 514,350.65 514,350.65
应交税费 - - - 1,189,956.17 1,189,956.17
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 893,185.18 893,185.18
负债总计 - - - 10,434,674.22 10,434,674.22
利率敏感度缺口 200,434,536.64 19,454,400.00 - 696,739,710.69
916,628,647.3
3
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 6.4.13.4.1.2 6.4.13.4.1.2 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2014年 6月 30日
上年度末
2013年 12月 31 日
1.市场利率下降 25个基点 344,349.01 385,784.15
2.市场利率上升 25个基点 -341,889.47 -383,293.55
6.4.13.4.2 6.4.13.4.2 6.4.13.4.2 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险 外汇风险 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 6.4.13.4.3 6.4.13.4.3 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险 其他价格风险 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，
也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人采用 Barra风险管理系统，通过标准差、跟踪误差、beta值、V AR 等指标，
监控投资组合面临的市场价格波动风险。
6.4.13.4.3.1 6.4.13.4.3.1 6.4.13.4.3.1 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月 30日
上年度末
2013年 12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
交易性金融资产－股票投资 527,940,330.55 68.89 704,047,848.49 76.81
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 527,940,330.55 68.89 704,047,848.49 76.81
6.4.13.4.3.2 6.4.13.4.3.2 6.4.13.4.3.2 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2014年 6月 30日
上年度末
2013年 12月 31 日
1.业绩比较基准上升 5% 19,444,366.54 29,984,093.54
2.业绩比较基准下降 5% -19,444,366.54 -29,984,093.54
6.4.14 6.4.14 6.4.14 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 31 页共 44 页
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场
报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入
值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于 2014 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层级的余额为 575,128,317.95 元，属于第二层级的余额为 131,452,200.00元，无属于第三层级的
余额(2013 年 12 月 31 日：第一层级 707,786,633.81 元，第二层级 174,822,614.68 元，无属于第三层
级的余额)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等交易不活跃情况、或属于非公开发行等情
况，本基金于上述事项影响期间不将相关股票的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的
不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层级或第三层级。
(iv)第三层级公允价值期初金额和本期变动金额
本基金本报告期初未持有公允价值归属于第三层级的金融工具(2013 年期初：同)；本基金本期
净转入/(转出)第三层级 0.00 元(2013 年度：无)。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7 7 7 7 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
7.1 7.1 7.1 7.1
期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 527,940,330.55 68.22
其中：股票 527,940,330.55 68.22
2 固定收益投资 178,640,187.40 23.08
其中：债券 178,640,187.40 23.08
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 58,911,153.90 7.61
7 其他各项资产 8,422,826.72 1.09 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 32 页共 44 页
8 合计 773,914,498.57 100.00
7.2 7.2 7.2 7.2
报告 报告 报告 报告期末按行业分类的股票投资组合 期末按行业分类的股票投资组合 期末按行业分类的股票投资组合 期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 17,187,981.36 2.24
B 采矿业
- -
C 制造业 351,234,307.78 45.83
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业
23,867,838.05 3.11
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
30,014,296.60 3.92
J 金融业
- -
K 房地产业
2,572,525.02 0.34
L 租赁和商务服务业
43,220,500.00 5.64
M 科学研究和技术服务业
2,676,650.00 0.35
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
27,545,892.54 3.59
Q 卫生和社会工作
29,620,339.20 3.86
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计 527,940,330.55 68.89
7.3 7.3 7.3 7.3
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（%） 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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1 600887 伊利股份 2,000,000 66,240,000.00 8.64
2 000858 五 粮 液 2,368,025 42,458,688.25 5.54
3 002400 省广股份 1,600,000 39,328,000.00 5.13
4 600519 贵州茅台 220,977 31,374,314.46 4.09
5 002572 索菲亚 1,678,439 27,593,537.16 3.60
6 600661 新南洋 1,037,901 27,545,892.54 3.59
7 600276 恒瑞医药 800,000 26,528,000.00 3.46
8 000538 云南白药 476,174 24,856,282.80 3.24
9 300146 汤臣倍健 900,000 22,185,000.00 2.89
10 600763 通策医疗 536,326 21,892,827.32 2.86
11 300273 和佳股份 653,724 20,069,326.80 2.62
12 000963 华东医药 360,000 19,440,000.00 2.54
13 300359 全通教育 260,000 18,545,800.00 2.42
14 002008 大族激光 900,000 15,606,000.00 2.04
15 000998 隆平高科 544,682 14,967,861.36 1.95
16 300024 机器人 483,853 14,225,278.20 1.86
17 300222 科大智能 475,017 11,903,926.02 1.55
18 600580 卧龙电气 1,501,035 11,512,938.45 1.50
19 300017 网宿科技 179,757 11,468,496.60 1.50
20 002390 信邦制药 522,212 11,107,449.24 1.45
21 300015 爱尔眼科 317,482 7,727,511.88 1.01
22 000788 北大医药 500,000 7,590,000.00 0.99
23 002030 达安基因 370,900 7,214,005.00 0.94
24 600557 康缘药业 139,247 3,996,388.90 0.52
25 300071 华谊嘉信 250,000 3,892,500.00 0.51
26 002262 恩华药业 174,065 3,865,983.65 0.50
27 300347 泰格医药 79,900 2,676,650.00 0.35
28 600340 华夏幸福 102,206 2,572,525.02 0.34
29 600587 新华医疗 29,950 2,232,772.50 0.29
30 002714 牧原股份 50,400 2,220,120.00 0.29
31 002304 洋河股份 40,000 2,030,000.00 0.26
32 300238 冠昊生物 20,000 1,017,200.00 0.13
33 000661 长春高新 10,000 813,000.00 0.11
34 002551 尚荣医疗 20,000 680,200.00 0.09
35 600998 九州通 40,000 535,600.00 0.07
36 002727 一心堂 2,152 26,254.40 0.00
7.4 7.4 7.4 7.4
报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 7.4.1 7.4.1 7.4.1 累计买入金额超出 累计买入金额超出 累计买入金额超出 累计买入金额超出期初 期初 期初 期初基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 2 2 2 2% % % %或前 或前 或前 或前 20 20 20 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 34 页共 44 页
产净值比例
（％）
1 000858 五 粮 液 40,409,339.55 4.41
2 600519 贵州茅台 31,583,810.82 3.45
3 300146 汤臣倍健 28,001,914.11 3.05
4 600517 置信电气 23,208,560.24 2.53
5 600763 通策医疗 21,816,897.73 2.38
6 002572 索菲亚 20,811,379.91 2.27
7 300104 乐视网 20,615,982.72 2.25
8 600661 新南洋 19,472,621.78 2.12
9 600887 伊利股份 17,793,776.55 1.94
10 300273 和佳股份 17,687,114.09 1.93
11 300359 全通教育 14,674,895.98 1.60
12 002390 信邦制药 12,578,742.24 1.37
13 000538 云南白药 11,897,131.14 1.30
14 600580 卧龙电气 10,574,381.92 1.15
15 300058 蓝色光标 10,565,886.14 1.15
16 000851 高鸿股份 9,387,570.99 1.02
17 300024 机器人 9,184,692.01 1.00
18 300017 网宿科技 8,883,590.55 0.97
19 000733 振华科技 8,749,556.47 0.95
20 002065 东华软件 8,642,638.33 0.94
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 7.4.2 7.4.2 7.4.2 累计卖出金额超出 累计卖出金额超出 累计卖出金额超出 累计卖出金额超出期初 期初 期初 期初基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 2 2 2 2% % % %或前 或前 或前 或前 20 20 20 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600089 特变电工 47,910,277.36 5.23
2 002236 大华股份 44,958,981.41 4.90
3 002456 欧菲光 36,455,741.77 3.98
4 002008 大族激光 35,263,168.41 3.85
5 000651 格力电器 29,869,689.96 3.26
6 600597 光明乳业 25,187,742.79 2.75
7 000963 华东医药 23,055,809.76 2.52
8 002241 歌尔声学 22,535,238.24 2.46
9 600600 青岛啤酒 22,260,072.57 2.43
10 600517 置信电气 22,122,394.85 2.41
11 300228 富瑞特装 19,969,823.22 2.18
12 002202 金风科技 18,664,641.59 2.04
13 000998 隆平高科 18,652,280.05 2.03
14 002385 大北农 17,195,807.63 1.88
15 300104 乐视网 15,016,613.38 1.64 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 35 页共 44 页
16 601012 隆基股份 14,734,279.58 1.61
17 600422 昆明制药 14,337,360.61 1.56
18 600340 华夏幸福 12,555,748.25 1.37
19 300058 蓝色光标 12,022,799.93 1.31
20 000049 德赛电池 11,988,552.05 1.31
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 7.4.3 7.4.3 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 602,775,494.41
卖出股票收入（成交）总额 729,991,449.12
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
7.5 7.5 7.5 7.5
期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 70,298,000.00 9.17
其中：政策性金融
债
70,298,000.00 9.17
4 企业债券 47,868,187.40 6.25
5 企业短期融资券 60,474,000.00 7.89
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 178,640,187.40 23.31
7.6 7.6 7.6 7.6
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 36 页共 44 页
值比例（%）
1 130227 13 国开 27 300,000 30,000,000.00 3.91
2 140305 14 进出 05 200,000 20,262,000.00 2.64
3 041358064
13 山钢
CP002
200,000 20,178,000.00 2.63
4 041356031
13 中铝
CP002
200,000 20,154,000.00 2.63
5 011333008
13 五矿
SCP008
200,000 20,142,000.00 2.63
7.7 7.7 7.7 7.7
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 7.8 7.8 7.8
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 7.9 7.9 7.9
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 7.10 7.10 7.10
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 7.11 7.11 7.11
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 7.12 7.12 7.12
投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
7.12.1 7.12.1 7.12.1 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 7.12.2 7.12.2 7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 7.12.3 7.12.3 7.12.3 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 219,996.76 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 37 页共 44 页
2 应收证券清算款 2,325,716.53
3 应收股利 -
4 应收利息 5,735,170.52
5 应收申购款 141,942.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,422,826.72
7.12.4 7.12.4 7.12.4 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 7.12.5 7.12.5 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 8 8 8 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息
8.1 8.1 8.1 8.1
期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
55,582 11,121.93 66,976,555.97 10.83% 551,202,493.86 89.17%
注：持有人户数含未确权的原持有人户数。
8.2 8.2 8.2 8.2
期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 38 页共 44 页
基金管理人所有从业人员持有本基金 308,986.59 0.0500%
8.3 8.3 8.3 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
9 9 9 9 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2008年 10 月 9 日）基金份额总额 800,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 680,704,572.94
本报告期基金总申购份额 45,595,994.86
减：本报告期基金总赎回份额 108,121,517.97
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 618,179,049.83
10 10 10 10 重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示
10.1 10.1 10.1 10.1
基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 10.2 10.2 10.2
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人、 、 、 、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 10.3 10.3 10.3
涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人、 、 、 、基金财产 基金财产 基金财产 基金财产、 、 、 、基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 39 页共 44 页
10.4 10.4 10.4 10.4
基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 10.5 10.5 10.5
为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 10.6 10.6 10.6
管理人 管理人 管理人 管理人、 、 、 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处
罚。
10.7 10.7 10.7 10.7
基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 10.7.1 10.7.1 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
安信证券 2 141,173,215.25 10.65% 128,858.61 10.54% -
德邦证券 1 98,129,942.50 7.40% 89,338.29 7.30% -
海通证券 2 10,479,866.41 0.79% 9,540.86 0.78% -
民生证券 1 81,173,364.89 6.12% 73,899.42 6.04% -
申银万国 2 227,323,256.30 17.14% 206,955.48 16.92% -
招商证券 1 - - - - -
中信证券 1 767,867,636.88 57.90% 714,425.58 58.41% -
注：a) 本报告期内本基金无新增和减少交易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单
元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能
力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面
的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 40 页共 44 页
的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务
和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2 10.7.2 10.7.2 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
安信证券 5,802,054.10 16.15% - - - -
申银万国
17,735,413.0
0
49.36% - - - -
中信证券
12,396,131.3
4
34.50% - - - -
10.8 10.8 10.8 10.8
其他重大事件 其他重大事件 其他重大事件 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分
基金估值调整情况的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-01-07
2
易方达基金管理有限公司关于旗下基金持有
的隆基股份（证券代码： 601012）采用收盘价
估值的提示性公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-01-14
3
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金分
红公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-01-18
4
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加浙商银行为销售机构、 在浙商银行
推出定期定额申购业务及参加浙商银行申购
与定期定额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-01-20
5
易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及
时更新身份证件或者身份证明文件的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-01-27
6
易方达基金管理有限公司关于旗下基金投资
基金管理人非控股股东承销证券的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-01-28
7 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 2014-02-14 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 41 页共 44 页
式基金增加金观诚为销售机构、 在金观诚推出
定期定额申购业务及参加金观诚非现场方式
申购与定期定额申购费率优惠活动的公告
报、证券时报
8
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加中期时代为销售机构、 在中期时代
推出定期定额申购业务及参加中期时代网上
交易申购与定期定额申购费率优惠活动的公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-02-26
9
易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分
基金估值调整情况的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-02-26
10
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加日照银行为销售机构、 在日照银行
推出定期定额申购业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-03-07
11
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加钱景财富为销售机构、 在钱景财富
推出定期定额申购业务及参加钱景财富网上
交易申购与定期定额申购费率优惠活动的公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-03-10
12
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加渤海银行为销售机构、 在渤海银行
推出定期定额申购业务及参加渤海银行申购
与定期定额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-03-12
13
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加恒天明泽为销售机构、 在恒天明泽
推出定期定额申购业务及参加恒天明泽网上
交易申购与定期定额申购费率优惠活动的公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-03-13
14
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加光大证券手机客户端申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-03-17
15
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加晟视天下为销售机构及参加晟视
天下网上交易申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-03-17
16
易方达基金管理有限公司关于变更分红方式
业务规则的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-03-17
17
易方达基金管理有限公司关于旗下基金持有
的欧菲光（证券代码： 002456）采用收盘价估
值的提示性公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-03-28
18
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加一路财富为销售机构、 在一路财富
推出定期定额申购业务及参加一路财富网上
交易系统申购与定期定额申购费率优惠活动
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-03-28
19
易方达基金管理有限公司关于延长广发银行
借记卡基金网上直销申购费率、 转换费率优惠
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-03-31 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 42 页共 44 页
期的公告
20
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加东莞银行手机银行申购和定期定
额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-04-01
21
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加中国国际期货为销售机构、 在中国
国际期货推出定期定额申购业务及参加中国
国际期货申购与定期定额申购费率优惠活动
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-04-02
22
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金继续参加中国工商银行个人电子银行
申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-04-10
23
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加增财基金为销售机构、 在增财基金
推出定期定额申购业务及参加增财基金网上
交易申购与定期定额申购费率优惠活动的公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-04-10
24
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加中金公司申购费率优惠活动的公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-04-24
25
易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分
基金估值调整情况的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-04-25
26
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基
金经理变更公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-05-10
27
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加浙江稠州商业银行为销售机构、 在
浙江稠州商业银行推出定期定额申购业务的
公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-05-15
28
易方达基金管理有限公司关于旗下基金持有
的宇通客车（证券代码：600066） 、四维图新
（证券代码： 002405）采用收盘价估值的提示
性公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-05-23
29
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加威海市商业银行为销售机构、 在威
海市商业银行推出定期定额申购业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-05-23
30
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加久富财富为销售机构、 在久富财富
推出定期定额申购业务及参加久富财富申购
与定期定额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-05-28
31
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金在晟视天下推出定期定额申购业务及
参加晟视天下定期定额申购费率优惠活动的
公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-06-04
32
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加宜信普泽为销售机构、 在宜信普泽
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-06-09 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 43 页共 44 页
推出定期定额申购业务及参加宜信普泽网上
交易系统申购与定期定额申购费率优惠活动
的公告
33
易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分
基金估值调整情况的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-06-20
34
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加广州农商银行为销售机构、 在广州
农商银行推出定期定额申购业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-06-23
35
易方达基金管理有限公司关于旗下基金持有
的华东医药（证券代码： 000963）采用收盘价
估值的提示性公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-06-24
36
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加天津银行为销售机构、 在天津银行
推出定期定额申购业务及参加天津银行定期
定额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-06-25
37
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加华夏银行手机银行交易渠道申购
费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-06-30
38
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加杭州联合银行为销售机构、 在杭州
联合银行推出定期定额申购业务及参加杭州
联合银行申购与定期定额申购费率优惠活动
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-06-30
39
易方达基金管理有限公司关于延长广发银行
借记卡基金网上直销申购费率、 转换费率优惠
期的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2014-06-30
11 11 11 11 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
11.1 11.1 11.1 11.1
备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
1.中国证监会《关于核准科汇证券投资基金基金份额持有人大会有关转换基金运作方式决议的
批复》 （证监许可[2008]1140 号） ；
2.《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 ；
3.《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 ；
4. 中国证监会《关于同意科汇、科讯、科翔证券投资基金上市、扩募和续期的批复》 （证监基
金字[2001]11 号文） ；
5.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ；
6.基金管理人业务资格批件和营业执照；
7.基金托管人业务资格批件和营业执照。 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告
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存放地点 存放地点 存放地点 存放地点
基金管理人、基金托管人处。
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二 二 二 二〇 〇 〇 〇一四年八月二十七日 一四年八月二十七日 一四年八月二十七日 一四年八月二十七日
