浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
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浙商聚潮 新思维混合型证券投资 基金2014年半年度报告 摘要
2014 年6月30日
基金管理 人：浙商基金管理有限 公司
基金托管 人：中国民生银行股份 有限公司
送出日期 ：2014年8月27日
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
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§1
重 要提示及目录
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年8月25 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。 基金的过 往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投 资者在作出投资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014 年1月1日起至2014 年6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
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§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金简称 浙商聚潮新思维混合
基金主代码 166801
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年3月8日
基金管理人 浙商基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 48,705,789.24份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产品说明
投资目标
本基金通过挖掘运用经济发展新思维与社会发展新思
维实现可持续发展的上市公司的投资机会，在科学管
理风险的前提下，追求基金资产的中长期持续稳定增
值。
投资策略
本基金采用"自上而下"与"自下而上"相结合的投资策
略，主要通过资产配置策略与股票选择策略，优选运
用新思维实现可持续发展的上市公司股票，在科学管
理风险的前提下构建投资组合，以充分分享中国可持
续发展的经济成果，实现组合资产中长期持续稳定增
值的投资目标。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×
45%
风险收益特征
本基金为主动投资的混合型基金，其预期风险和收益
高于债券型基金、 货币市场基金， 而低于股票型基金，
属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浙商基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司
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信息 披
露负责
人
姓名 闻震宙 赵天杰
联系电话 0571-28191875 010-58560666
电子邮箱 wenzhenzhou@zsfund.com zhaotianjie@cmbc.com.cn
客户服务电话 4000-679-908/021-60359000 95568
传真 0571-28191919 010-58560798
2.4 信 息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
http://www.zsfund.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人 的住所
§3 主要 财务指标和基金净值表 现
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014年1月1日至2014年6月30日）
本期已实现收益 1,699,043.60
本期利润 4,916,605.50
加权平均基金份额本期利润 0.0878
本期加权平均净值利润率 7.19%
本期基金份额净值增长率 7.30%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014年6月30日)
期末可供分配利润 13,604,367.32
期末可供分配基金份 额利润 0.2793
期末基金资产净值 62,310,156.56
期末基金份额净值 1.279
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2014年6月30日)
基金份额累计净值增长率 27.90%
注： 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 （例 如 ， 开 放式基 金的 申购 赎回 费、
基金转 换费 等） ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
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本期已 实现 收益 指基 金本 期利息 收入 、投 资收 益、 其他收 入（ 不含 公允 价值 变动收 益） 扣除 相关 费
用后的 余额 ，本 期利 润为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
期末可 供分 配 利 润， 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为 期
末余额 ，不 是当 期发 生数 ）。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 6.94% 1.08% 0.39% 0.43% 6.55% 0.65%
过去三个月 6.58% 1.04% 1.01% 0.48% 5.57% 0.56%
过去六个月 7.30% 1.11% -3.03% 0.57% 10.33% 0.54%
过去一年 21.81% 1.10% 0.78% 0.65% 21.03% 0.45%
自基金合同生效日起
至今（2012年03月08
日-2014 年06月30日）
27.90% 1.02% -5.62% 0.69% 33.52% 0.33%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准：沪 深300 指 数收 益率 ×55%＋ 上证 国债 指数 收益 率 ×45% 。
由于基 金资 产配 置比 例处 于动态 变化 的过 程中 ，需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例符 合基 金合 同
要求， 基准 指数 每日 按照55% 、45% 的 比例 采取 再平 衡 ，再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
3.2.2 自基金合同生 效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
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浙商聚潮新思维混合 基金基准
2012-03-08 2012-07-04 2012-10-30 2013-03-04 2013-07-02 2013-11-01 2014-03-03 2014-06-30
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
注：1 、 本基 金基 金合 同生 效日为2012 年3 月8日 ， 基 金合同 生效 日至 本报 告期 期末 ， 本 基金 生效 时间
已满一 年。
2、本 基金 建仓 期为6 个月 ，从2012 年3月8 日至2012 年9月7 日， 建仓 期结 束时 各项资 产配 置比 例均 符
合基金 合同 约定 。
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
浙商基金管理有限公司 （简称 “浙商基金” ） 经中国证券监督管理委员会 （证监许
可[2010]1312 号）批准，于2010年10月21日成立。公司股东为浙商证券股份有限公司、
通联资本管理有限公司、 养生堂有限公司、 浙江浙大网新集团有限公司， 四家股东各出
资7500 万元，公司注册资本3亿元人民币。注册地为浙江省杭州市。
截至2014年6月30日，浙商基金共管理四只开放式基金 ——浙商聚潮产业成长股票
型证券投资基金、浙商聚潮新思维混合型证券投资基金、浙商沪深300指数分级证券投
资基金、浙商聚盈信用债债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈志龙
本基金
的基金
经理。 公
2012 年3月8
日
－ 12年
陈志龙先生，特许金融分
析师 （CFA） 、 金融风险管
理师 （FRM） 。 曾任中银基
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司副总
经理、 投
资总监、
投资决
策委员
会主席。
金管理有限公司基金投资
管理部副总经理、投资决
策委员会成员、副总裁、
专户理财部投资总监；并
曾担任中银持续增长股票
型证券投资基金、中银动
态策略股票型证券投资基
金基金经理。
张文洁
本基金
的基金
经理。 公
司投资
管理部
研究员。
2012 年12月
31日
－ 8年
张文洁女士，上海社会科
学院产业经济学硕士。历
任国泰君安证券股份有限
公司证券研究所通信行业
研究员，长信基金管理有
限责任公司研究员。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证监
会规定和基金合同的约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严
格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作整体合
法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了规范公平交易行为， 保护投资者合法权益 ， 根据 《中华人民共和 国证券投资基
金法》 、 《证券投资基 金管理公司管理办法》 、 《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》 等法律法规规定， 本公司制定了相应的公平交易制度。 在投资决策层面， 本
公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制， 对不同类别的投资组合分别管
理、 独立决策； 在交易 层面， 实行集中交易制度， 建立了公平的交易分配制度， 确保各
投资组合享有公平的交易执行机会， 严禁在不同投资组合之间进行利益输送； 在监控和
评估层面， 本公司金融工程小组将每日审查当天的投资交易， 对不同投资组合在交易所
公开竞 价交易中同日同向交易的交易时机和交易价差进行监控， 同时对不同投资组合临
近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，本基金未发生违反公平交易制度的行为。
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 未出现成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
2014 年上半年如我们前期判断A股市场存量市场特征明显，2014年1季度由于IPO在
83家后未新增、优先股未推出，A股市场实际供给压力不大，流动性环比改善，在全年
中较优。2季度流动性环比偏紧同比好转，上证指数由于经济波动降低、资金涌入成长
股难以快速撤出整体空间不大， 创业板由于前期涨幅较大、 估值提高速度与业绩增长不
匹配， 整体向上弹性也有限， 同时ipo临近， 操作上需要降低仓位。 年初至2月17日创业
板指数、 中小板指数超额收益明显， 分别上涨19.5% 、8.7%， 而同期 上证指数、 沪深300
涨跌幅分别为0.92%、-0.79% ，创业板延续2013年全年的情况相对大盘股大幅度走强，
我们认为主要原因除：1） 流动性中性略宽松；2） 经济复苏低于预期， 周期股缺乏弹性；
3）创业板开始释放业绩；4）公募基金的不断超配；5）经济转型，产业结构调整，新
兴产业受益；6）ipo仍暂停，已上市公司面临并购机遇，7）优质成长股财报大多符合
预期， 外2014年机构配置再次从传统转向新经济搬家。 但创业板涨幅过大， 高点对应下
调后的2013年业绩和实际的2014年业绩计算的PE估值已分别达到60倍、48倍。2月17日
后创业板开始回调， 截止5月16日上证 指数、 沪深300 分别下跌5.1%、7.2%， 创业板、 中
小板指数分别大幅下跌21.3% 、16.9%。5月下旬市场出现了些积极的信号，管理层稳定
市场预期，1）证监会5月20日披露从6月到年底，计划发行上市公司新股100家左右，A
股市场供给好于预期， 原预期432家排队发行200家；2） 流动性转向 宽松：5月21日媒体
报道央行通过再贷款的方式向国开行和建行提供资金用以支持棚户区改造和其他重大
建设项目， 规模或达3000-5000亿元；5月30日总理李克强主持国务院常务会议， 明确加
大"定向降准"措施力度， 对发放"三农"、 小微企业等符合结构调整需要、 能够满足市场
需求的实体经济贷款达到一定比例的银行业金融机构适当降低准备金率， 将商业银行包
括在内；6月9日央行宣布从2014年6月16日起对符合审慎经营要求且"三农"和小微企业
贷款达到一定比例的商业银行下调人民币存款准备金率0.5个百分点，释放流动性800
亿；6 月30日银监会发布《关于调整商业银行存贷比计算口径的通知》，边际缓解银行
负债成本压力，将降低全行业存贷比1.3%左右。上证指数、沪深300、创业板指数、中
小板指数自5月16日起至半年末分别上涨1.08%、0.89% 、14.53%、6.55%。
浙商聚潮新思维混合型证券投资基金2014年上半年净值上涨7.3%， 大幅跑赢上证指
数、 沪深300、 中小板指数分别为10.5%、14.4%、11.02% ； 略跑输创业板指数0.39%，主
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要是年初至2月17日创业板尤其是小市值、 高弹性品种大幅上涨跑输创业板10% 。 仓位上
1季度上半段认为市场仍有结构性机会维持较高仓位，2月下旬主动降低了仓位， 主要是
考虑成长股在机构资金迁徙的势头减弱、 资金面难以进一步宽松、 短期市场情绪过度亢
奋背景下面临高PEG、估值提高速度与业绩增长速度不匹配，整体向上弹性也有限， 我
们通过仓位的下降在下跌过程中跑赢创业板指数、 中小板指数分别为9.1%、4.7% 。 虽认
为沪深300上涨空间有限， 但出于管理层稳定市场预期的考虑， 我们4月增加了可转债的
配置，认为若市场下跌可转债出于债性下跌空间有限，若市场上涨可转债能跟随上涨。
4月末创业板指数出现恐慌性下跌， 由于我们前期仓位低， 4月末略增加了创业板的仓位，
5月市场供给压力有了明确预期，流动性转向中性偏宽松，在这些积极的变化下我们再
次增加了创业板的仓位，认为前期恐慌性下跌后应会有反弹。6月流动性持续宽松政策
继续确认， 我们维持较高的仓位。 在5月下旬至半年末的上涨行情中大幅跑赢上证指数、
沪深300 、中小板指数分别为10.8%、11%、5.4%，略跑输创业板指数2.63%。配置上1月
仍超配TMT；2月下旬降低了优质成长股的配置以及收益率高的个股的配置主要是传媒、
LED等，增加的新能源汽车、OTO、特色医药的配置；3月个股配置偏向集中，集中于上
市公司股东增持的个股和特色医药股，降低了弹性的高估值股票的配置；4月末起个股
配置从集中走向分散，增加了短期有利好、逻辑清晰、弹性大的个股及经过1 季报验证
后的真正成长股，主要以软件、传媒个股为主，个股也进行结构调整，5月增加了智慧
城市类，6月增加了金融信息化类、降低智慧城市类个股的配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2014年6月30日， 报告期内本基金净值增长率为7.30%， 业绩比较基准收益率为
-3.03% ， 沪深300指数收益率-7.08%， 基金净值增长率超越业绩比较基准收益率10.33% ，
超越沪深300指数收益率14.38% 。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
我们仍认为2014年A股市场是个存量市场， 从全球看， 资金没有明显的流入A股的迹
象。2014 年中国经济在房地产投资和2季度稳增长的带动下保住底线，但经济增长仍受
压制，3季度经济弹性下降、 预期差缩窄， 经 济上有顶下有底，GDP在7.5%左右波动， 对
经济关注度弱化。A股市场的主要矛盾仍是在市场供给端的变化背景下，改革落实及影
响与资金价格高企或存信用、 债务风险、 利率 风险的矛盾。 对市场的判断仍是： 市场供
给端有压力、 国内流动性中性， 但经济有底， 市场震荡仍有结构性行情， 需淡化指数重
视结构、 把握个股的波段操作。 积极的因素下市场有底：1） 证监会 披露从6月到年底计
划发行新股100家， 市场供给好于预期 （原预期发行200家） ， 且注 册制从2015 年延期至
2016年。2）货币政策转向偏宽松，货币净投放、定向降准、再贷款。但仍需注意风险
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因素：1）地产销售下降，百城房价近两年首现下跌，政策交地方政府自主调整，中国
人口红利已结束年轻人口总量见顶后住房、 汽车需求增速会显著下降， 中国城镇人口千
人新开工住宅套数已超过美国、接近日、韩的历史最高水平，有天花板。2）业绩下调
风险，2014年全部A股盈利增速预测自上而下中信已将从9.8%下调至7.5%，自下而上为
11.6-15.8%， 经过2013年底上调2014年的净利润增速后预计中报、 三季报业绩增速均需
下调。
展望2014年下半年， 流 动性定向宽松、 供给预 期明确市场有底， 前期 下跌后带来反
弹， 中报前是比较好的时间窗口， 后续需注意地产风险和业绩下调风险， 上证指数由于
经济波动降低、 边际改善有限， 整体空间不大； 创业板前期跌幅较大、 但估值仍较高 与
业绩增长不匹配， 整体向上弹性也有限， 需精选个股波段操作， 乐观中保持谨慎。 我 们
将密切跟踪经济数据尤其是房地产销售数据的变化、 重点关注上市公司中报、 三季报的
经营情况。 行业配置方面新经济中传媒、 计算机增速较快且趋势仍在持续， 需波段操作；
医药在老龄化背景下健康服务新模式、 新产品如商业医保、 医院连锁 、 透析服务、 诊断
外包、 专科医药、 养老 机构、 康复中心等有结构性机会； 传统行业中关注汽车、 非银金
融、 建筑材料、 食品饮 料行业PE估值处于历史最低估值、 行业趋势向上的机会， 以及或
有改善的纺织服装、休闲服务。主题关注：1）区域概念如京津冀、丝绸之路、海上丝
绸之路、 长江经济带、 海西;2） 国防军工， 国家安全战略升级+投资"补欠账"+军工改革、
军民融合;3）国企出售收购兼并重组的机会。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格按照中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定， 对基金所持 有的投资品种进行估值， 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任，会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25% 以上时
对所采用的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 本基金管理
人为了确保估值工作的合规开展， 建立了负责估值工作的估值委员会， 并制订了相关制
度及流程。 估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、 决策、 执 行和监督， 确保基
金估值的公允与合理。 公司估值委员会成员中不包括基金经理。 报告期内， 参与估值流
程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配 情况的说明
在本报告期未进行收益分配。
§5
托 管人报告
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5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
中国民生银行根据 《浙 商聚潮新思维混合型证券投资基金基金合同》 和 《浙商聚潮
新思维混合型证券投资基金托管协议》托管浙商聚潮新思维混合型证券投资基金。
本报告期， 中国民生银行在浙商聚潮新思维混合型证券投资基金的托管过程中， 严
格遵守了 《证券投资基金法》 、 基金合同、 托 管协议和其他有关规定， 依法安全保管了
基金财产， 按规定如实、 独立地向中国证监会提交了本基金运作情况报告， 不存在损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽 职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期， 按照国家相关法律法规、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 本托管
人对基金管理人 ——浙商基金管理有限公司在浙商聚潮新思维混合型证券投资基金投
资运作方面进行了监督， 对基金资产净值计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费
用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行
为。 本报告期， 基金管 理人 ——浙商基金管理有限公司严格遵守 《证券投资基金法》 等
有关法律法规，在各重 要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托 管人对本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
由浙商聚潮新思维混合型证券投资基金的基金管理人 ——浙商基金管理有限公司
编制， 并经本托管人复核审查的本半年度报告中的财务指标、 净值表现、 财务会计报告、
投资组合报告等内容真实、准确和完整。
§6 半年 度财务会计报告（未经 审计）
6.1 资 产负债表
会计主体：浙商聚潮新思维混合型证券投资基金
报告截止日：2014年6月30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 10,417,362.32 3,188,100.76
结算备付金
311,231.19 1,094,575.21
存出保证金
205,147.95 262,069.96
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交易性金融资产 6.4.7.2 53,423,461.31 47,863,546.80
其中：股票投资
39,690,920.11 37,433,546.80
基金投资
－ －
债券投资
13,732,541.20 10,430,000.00
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － 21,500,000.00
应收证券清算款
1,311,606.20 4,569,695.91
应收利息 6.4.7.5 231,104.78 122,930.89
应收股利
－ －
应收申购款
23,086.61 1,182.27
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
65,923,000.36 78,602,101.80
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
3,003,269.60 448,207.32
应付赎回款
111,809.66 88,315.58
应付管理人报酬
76,498.36 100,191.24
应付托管费
12,749.73 16,698.53
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 109,257.63 245,693.87
应交税费
25,605.30 25,605.30
应付利息
－ －
应付利润
－ －
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
第 13 页 共 40 页
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 273,653.52 450,171.49
负债合计
3,612,843.80 1,374,883.33
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 48,705,789.24 64,786,593.97
未分配利润
6.4.7.1
0
13,604,367.32 12,440,624.50
所有者权益合计
62,310,156.56 77,227,218.47
负债和所有者权益总计
65,923,000.36 78,602,101.80
注：报 告截 止日2014 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.279 元，基 金份 额总 额48,705,789.24 份。
6.2 利 润表
会计主体：浙商聚潮新思维混合型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2014 年1月1日
至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年
6月30日
一、收入
6,307,545.00 16,317,252.41
1.利息收入
361,789.00 2,020,978.88
其中：存款利息收入
6.4.7.1
1
41,567.72 116,157.15
债券利息收入
282,755.10 1,904,821.73
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
37,466.18 －
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
2,720,975.41 42,294,646.93
其中：股票投资收益
6.4.7.1
2
2,544,521.76 39,735,404.73
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
第 14 页 共 40 页
基金投资收益
－ －
债券投资收益
6.4.7.1
3
-149,723.60 2,101,440.45
资产支持证券投资收
益
6.4.7.1
3.1
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益
6.4.7.1
4
－ －
股利收益
6.4.7.1
6
326,177.25 457,801.75
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
6.4.7.1
7
3,217,561.90 -28,209,302.91
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
6.4.7.1
8
7,218.69 210,929.51
减：二、 费用
1,390,939.50 5,162,048.26
1．管理人报酬
509,562.73 1,458,947.46
2．托管费
84,927.16 243,157.96
3．销售服务费
－ －
4．交易费用
6.4.7.1
9
554,952.38 2,705,684.93
5．利息支出
47,983.33 569,051.67
其中： 卖出回购金融资 产支出
47,983.33 569,051.67
6．其他费用
6.4.7.2
0
193,513.90 185,206.24
三、 利润 总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
4,916,605.50 11,155,204.15
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以 “-”
号填列）
4,916,605.50 11,155,204.15
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
第 15 页 共 40 页
6.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：浙商聚潮新思维混合型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年1 月1日至2014年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
64,786,593.97 12,440,624.50 77,227,218.47
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 4,916,605.50 4,916,605.50
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-16,080,804.7
3
-3,752,862.68 -19,833,667.41
其中：1.基金申购款 943,478.80 228,332.55 1,171,811.35
2.基金赎回款 （以 “-”
号填列）
-17,024,283.5
3
-3,981,195.23 -21,005,478.76
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
48,705,789.24 13,604,367.32 62,310,156.56
项 目
上年度可比期间
2013年1 月1日-2013年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
316,066,661.6
1
6,188,465.07 322,255,126.68
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 11,155,204.15 11,155,204.15
三、 本期基金份额交易 产生的
基金 净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-213,646,270.
61
-12,253,146.3
0
-225,899,416.91
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
第 16 页 共 40 页
其中：1.基金申购款 1,461,010.70 83,565.94 1,544,576.64
2.基金赎回款 （以 “-”
号填列）
-215,107,281.
31
-12,336,712.2
4
-227,443,993.55
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
102,420,391.0
0
5,090,522.92 107,510,913.92
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
周一烽
—————————
基金管理人负责人
李俊明
—————————
主管会计工作负责人
李俊明
—————————
会计机构负责人
6.4 报 表附注
6.4.1 基金基本情况
浙商聚潮新思维混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国证券监督管理
委员会 （以下简称 “中 国证监会” ） 《关于核 准浙商聚潮新思维混合型证券投资基金募
集的批复》 （证监许可[2011]2041 号文） 批准， 由浙商基金管理有限公司 （以下称 “浙
商基金公司” ） 依照 《 中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则和 《浙商聚潮新
思维混合型证券投资基金基金合同》 发售， 基金合同于2012年3月8日生效。 本基金为契
约型开放式基金， 存续期限不定。 首次设立募集规模为784,917,869.79份基金份额。 本
基金的基金管理人为浙商基金公司， 基金托管人为中国民生银行股份有限公司 （以下称
“民生银行”）。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 及其 配套规则、 《浙商聚潮 新思维混合型
证券投资基金基金合同》 和《浙商聚潮新思维混合型证券投资基金招募说明书(更新)》
的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场
工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合
比例为：股票资产占基金资产的比例范围为30%-80% ，其中投资于受益于新思维 理念的
行业或公司的比例不低于股票资产的80%；债券资产、货币市场工具、权证、资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例范围
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
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为20%-70%，其中基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，扣除股指期货保
证金以后基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净
值的5% 。
本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深300 指数收益率，债券投资部分为上证
国债指数收益率，复合业绩比较基准为：
沪深300指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%
根据 《证券投资 基金信 息披露管理办法》 ， 本 基金定期报告在公开披露的第二个工
作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金按照中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2006年2月15日颁布
的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指
南、 企业会计准则解释以及其他相关规定 （以下合称 “企业会计准则” ） 、 中国证券业
协会于2007年颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浙商聚潮新思维混合型证
券投资基金基金合同》和中国证监会允 许的如财务报表附注6.4.4 所列示的基金行业实
务操作的规定编制半年度财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2014年6月30日
的财务状况以及2014年1月1日至2014年6月30日期间的经营成果和基金净值变动情况。
此外本财务报表同时符合如财务报表附注6.4.2 所列示的其他有关规定的要求。
6.4.4 本报告期所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与最近 一期年度会计报表所
采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.4.1 会计年度
本基金的会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 本期财务报表的实际编制期间为
自2014 年1月1日至2014年6月30日止。
6.4.4.2 记账本位币
人民币
6.4.4.3 金融资产和金融负债的 分类
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
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金融资产在初始确认时按基金对金融资产的持有意图和持有能力分类为： 以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期
投资。 本基金持有的股票投资、 债券投资和衍生工具 （主要为权证投资） 均划分为以 公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； 其他金融资产划分为应收款项， 本基金
目前暂无金融资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。 除衍生工具所产生的金
融资产外， 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性
金融资产列示。衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示。
金融负债在初始确认时按承担负债的目的分类为： 以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债及其他金融负债。 本基金目前暂无划分为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债。 除衍生工具所产生的金融负债外， 以公允价值计 量且其变动计
入当期损益的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示。 衍生工具所产生的金融
负债在资产负债表中以衍生金融负债列示。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
(a) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(i) 股票投资
买入股票于交易日确认为股票投资。股票投资成本按交易日股票的公允价值确认，
取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。
卖出股票于交易日确认股票投资收益/(损失)。出售股票的成本按移动加权平均法
于交易日结转。
(ii) 债券投资
买入交易所或银行间 的债券均于交易日确认为债券投资。 债券投资成本按交易日债
券的公允价值确认， 取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益， 上述公允价值不包
含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息(作为应收利息单独核算)。
认购新发行的分离交易可转债于获配日按支付的全部价款确认为债券投资， 于权证
实际取得日按附注6.4.4.4(a)(iii) 所示的方法单独核算权证成本，并相应调整债券投
资成本。
卖出债券于交易日确认债券投资收益/(损失)。出售债券的成本按移动加权平均法
结转。
(iii) 权证投资
买入权证于交易日确认为权证投资。权证投 资成本按交易日权证的公允价值确认，
取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。 因认购新发行的分离交易可转债而取得
的权证在实际取得日， 按权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分
离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本。获赠权证(包括配股权
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
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证)在除权日，按持有的股数及获赠比例计算并记录增加的权证数量。
卖出权证于交易日确认衍生工具收益/(损失)。出售权证的成本按移动加权平均法
于交易日结转。
(b) 应收款项
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
应收 款项以公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计
量， 直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法。 其中买入返售金融资产
以融出资金应付或实际支付的总额作为初始确认金额， 相关交易费用计入初始成本， 终
止确认或摊销时收入计入当期损益。
(c) 其他金融负债
其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金
融负债。
其他金融负债按公允价值作为初始确认金额， 采用实际利率法以摊余成本进行后续
计量， 直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法。 其中卖出回购金融资
产款以融入 资金应收或实际收到的总额作为初始确认金额，相关交易费用计入初始成
本，终止确认或摊销时支出计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的 估值原则
对存在活跃市场的投资品种， 如估值日有市价 的， 采用市价确定公允 价值； 估值日
无市价， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格
的重大事件的， 采用最近交易市价确定公允价值， 如估值日无市价， 且最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 使潜在估值调
整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25％以上的， 参考类 似投资品种的现行市价
及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
当投资品种不再存在活跃市场， 且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的
影响在0.25％以上的， 应采用市场参与者普遍认同， 且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。
公允价值是指在公平交易中熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿
的金额。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价
格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型
等。
本基金的金融资 产和金融负债以上述原则确定的公允价值进行估值， 另外对金融资
产的特殊情况处理如下：
(a) 股票投资
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
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(i) 对因特殊事项长期停牌的股票，如该停牌股票对基金资产净值产生重大影响，
则采用 《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》 提供的指数
收益法估值。 即在估值日， 以公开发布的相应行业指数的日收益率作为该股票的收益率
计算该股票当日的公允价值。
(ii) 送股、转增股、配股和公开增发新股，按估值日在证券交易所上市的同一股
票的收盘价估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值。
(iii) 首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
(iv) 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上
市的同一股票的收盘价估值。
(v) 非公开发行有明确锁定期的股票，若在证券交易所上市的同一股票的收盘价低
于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所上市的同一股票的收盘价估
值； 若在证券交易所上市的同一股票的收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 其
两者之间的差价按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例确认为估值
增值。
(b) 债券投资
(i) 交易所上市实行净价列示的债券按估值原则确认的相应交易日的收盘价估值，
交易所上市未实行净价列示的债券按估值原则确认的相应交易日的收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
(ii) 对交易所发行未上市的国债、企业债、公司债，按成本估值；对在交易所发
行未上市的可转换证券， 自债券确认日至上市期间的每个估值日， 按证券业协会下证券
投资基金估值工作小组公布的参考价格估值。
(iii) 全国银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合
考虑市场成交价、 市场报价、 流动 性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。 对
全国银行间债券市场未上市， 且中央国债登记结算公司未提供估值价格的债券， 在发行
利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况
下，按成本估值。
(iv) 同一债券同时在两个或两个以上市场交易，按债券所处市场分别估值。
(c) 权证投资
(i) 首次公开发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
(ii) 配售及认购分离交易可转债所获得的权证自实际取得日至在交易所上市交易
前，采用估值技术 确定公允价值。如估值技术难以可靠计量，则按成本计量。
(iii) 因持有股票而享有的配股权证以及停止交易但未行权的权证按采用估值技术
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确定的公允价值估值。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从 其规定。 如有新增事项 ， 按国家最新
规定估值。
实际成本与估值的差异计入“公允价值变动收益/(损失)”科目。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本 为金融资产和金融负债。 金融资产和金融负债
在资产负债表内分别列示， 没有相互抵销。 但 是， 同时满足下列条件的， 以相互抵销后
的净额在资产负债表内列示：
- 本基金具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的；
- 本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。 由于基金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金份
额数及确定的拆分比例计算认列。 由于申购和赎回引起的实收基 金份额变动分别于基金
申购确认日及基金赎回确认日认列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基
金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金核算在基金份额发生变动时， 申购、 赎回、 转入、 转出及红利再投资等
款项中包含的未分配利润和公允价值变动损益， 包括已实现损益平准金和未实现损益平
准金。 已实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已
实现损益占基金净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回
款项中包含的按累计未分配的未实现损益占基金 净值比例计算的金额。 损益平准金于基
金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计量，并于年末全额转入"未分配利润/(累
计亏损)"。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和 计量
股票投资收益/(损失)于卖出交易日按卖出股票成交金额与其成本的差额确认。
债券投资收益/(损失)于卖出交易日按卖出债券成交金额与其成本和应收利息的差
额确认。
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
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衍生工具收益/(损失)于卖出交易日按卖出权证成交金额与其成本的差额确认。
股利收益按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴
的个人所得税后的净额于除权除息日确认。
债券利息收入按债券投资的票面价值与票面利率计算的金额扣除应由发行债券的
企业代扣代缴的个人所得税(适用于企业债和可转债等)后的净额确认， 在债券实际持有
期内逐日计提。 贴息债视同到期一次性还本付息的附息债， 根据其发行价、 到期价和发
行期限按直线法推算内含票面利率后， 逐日计提利息收入。 如票面利率与实际利率出现
重大差异，按实际利率计算利息收入。
存款利息收入按存款本金与适用利率逐日计提。
买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额， 在回
购期内按实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的收入差 异较小的可采用直线
法。
公允价值变动收益/( 损失)核算基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资
产、 衍生金融资产、 交 易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损
失。
6.4.4.10 费用的确认和计量
根据 《浙商聚潮新思维 混合型证券投资基金基金合同》 的规定， 基金 管理人报酬按
前一日基金资产净值1.5% 的年费率逐日计提。
根据 《浙商聚潮新思维 混合型证券投资基金基金合同》 的规定， 基金 托管费按前一
日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提。
本基金的交易费用于进行股票、债券、权证等交易发生时按照确定的 金额确认。
本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。
卖出回购金融资产利息支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额，
在回购期内以实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用
直线法。
本基金的其他费用如不影响估值日基金份额净值小数点后第四位， 发生时直接计入
基金损益； 如果影响基金份额净值小数点后第四位的， 应采用待摊或预提的方法， 待摊
或预提计入基金损益。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金同份额类别每份基金份额享有同等分配权。 在符合有关基金分红条件的前提
下，本基金 每年收益分配次数最多为6次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分
配基准日每份基金份额可供分配利润的10%； 若基金合同生效不满3个月， 可不进行收益
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
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分配。 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低
于面值。 本基金收益分配方式分为两种： 现金分红与红利再投资， 基金投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收
益分配方式是现金分红。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从持有人权益转出。
6.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告 制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部， 是指企业内同时满足下列条件的组
成部分：
(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
(2) 企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价
其业绩；
(3) 企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征， 并且满足一定条件的， 则合并为一
个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
6.4.4.13 其他重要的会计政策 和会计估计
重要会计估计及其关键假设根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业
估值实务操作， 本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法
及其关键假设如下：
1 、对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证
券投资基金估值业务的指导意见》 ， 本基金采用 《中国证券业协会基金估值工作小组关
于停牌股票估值的参考方法》 提供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停
牌股票估值， 通过停牌股票所处行业的行业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对
于停牌股票公允 价值的影响。 上述指数收益法的关键假设包括所选取行业指数的变动能
在重大方面基本反映停牌股票公允价值的变动， 停牌股票的发行者在停牌期间的各项变
化未对停牌股票公允价值产生重大影响等。本基金采用的行业指数为中证协(SAC) 基金
行业股票估值指数。
2 、 对于在锁定期内的非 公开发行股票， 根据中 国证监会基金部通知[2006]37 号 《关
于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》 ， 若在证券交易所挂
牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交
易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值 ； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交
易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定期内
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
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总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
3 、 在银行间同业市场交 易的债券品种， 根据中 国证监会证监会计字[2007]21 号 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估
值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体
估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
6.4.5 会计政策和会计估计变更 以及差 错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期内无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文、财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关
税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税
[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2007]84 号
文《财政部国家税务总局关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1
号文 《财政部、 国家税 务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号
文 《财政部、 国家税务总局、 证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策
有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
1 、以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2 、基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。
3 、对基金取得的债券的利息收入，由发行债券的 企业在向基金支付上述收入时代
扣代缴20%的个人所得税。
4 、自2013年1月1日起，证券投资基金从上市公司取得的股息红利所得实施差别化
个人所得税政策：个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月
以内 （含1个月） 的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至
1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入
应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
5 、基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
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花税。
6 、对投资者（包括个人和机构投资者）从基金分配中取得的收入，暂不征收个人
所得税和企业所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
浙商基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国民生银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
浙商证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
通联 资本管理有限公司 基金管理人的股东
浙江浙大网新集团有限公司 基金管理人的股东
养生堂有限公司 基金管理人的股东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6 月30日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额 的比例
浙商证券 7,082,575.29 1.95% 59,009,885.15 3.44%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及去年同期均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关 联方的佣金
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
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金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
浙商证券 6,448.07 1.95% 5,037.51 4.61%
关联方名称
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
浙商证券 53,311.82 3.45% － －
注：上 述佣 金按 市场 佣金 率计算,扣 除证 券公 司需 承 担的费 用( 包括 但不 限于 买(卖)经 手费 、证 券结
算风险 基金 和上 海证 券交 易所买(卖) 证管 费等)。 管 理人因 此从 关联 方获 取的 其他服 务主 要包 括： 为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
6.4.8.1.4 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期2014 年1月1日至2014年6月
30日
上年度可比期间2013年1月1日
-2013年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
浙商证券 4,212,067.80 11.34% － －
注：本 基金 去年 同期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。
6.4.8.1.5 债券回购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期2014 年1月1日至2014年6月
30日
上年度可比期间2013年1月1日
-2013年6月30日
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
浙商证券 26,000,000.00 20.67% － －
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
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注：本 基金 去年 同期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券回购 交易 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014 年6
月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013 年6月
30日
当期发生的基金应支付的管
理费
509,562.73 1,458,947.46
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
203,680.49 582,763.41
注：支 付基 金管 理人 浙商 基金公 司的 基金 管理 费按 前一日 基 金 资产 净值1.5% 的年费 率计 提， 每日 计
提，按 月支 付。
计算公 式为 ：日 基金 管理 费= 前 一日 基金 资产 净值 ×1.5%/ 当年 天数
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014 年6
月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013 年6月
30日
当期发生的基金应支付的托
管费
84,927.16 243,157.96
注：支 付基 金托 管人 民生 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的 年 费率计 提， 每日 计提 ，
按月支 付。
计算公 式为 ：日 基金 托管 费= 前 一日 基金 资产 净值 ×0.25%/ 当年 天数
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.2.3 销售服务 费
本基金不收取销售 服务费。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及去年同期均未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
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易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
本基金的基金管理人在本期间未持有本基金。
6.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本期间未持有本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6 月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国民生银行
股份有限公司
10,417,362.32 34,897.20 20,939,807.58 95,017.46
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 民生 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。本 基金 通过 “民 生
银行基 金托 管结 算资 金专 用存款 账户 ” 转存 于中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的结算 备付 金 ， 于2014
年6月30 日 的相 关余 额为 人 民币311231.19 元。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期及去年同期均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
上述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.9 期末（2014年6月30日） 本基金持有的流通受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
期末
成本总
额
期末
估值总
额
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
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6033
28
依顿
电子
2014-06
-23
2014
-07-
01
新股未
上市
15.3
1
15.31
1,00
0
15,310.
00
15,310.
00
注：根 据《 证券 发行 与承 销管理 办法 》， 证券 投资 基金参 与网 下配 售， 应当 承诺获 得网 下 配 售的 股
票持有 期限 不少 于3 个月 ， 持有期 自公 开发 行的 股票 上市之 日起 计算 。 基金 通过 网上申 购获 配的 新股 ，
从新股 获配 日至 该新 股上 市日期 间， 为流 通受 限制 而不能 自由 转让 的资 产。 此外， 基金 还可 作为 特
定投资 者， 认购 由中 国证 监会《 上市 公司 证券 发行 管理办 法》 规范 的非 公开 发行股 票， 所认 购的 股
票自发 行结 束之 日起12个 月内不 得转 让。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量
期末
成本总
额
期末
估值总
额
3003
69
绿盟
科技
2014
-06-
26
重大资
产重组
61.27 － －
5,20
0
310,913
.00
318,604
.00
注：截 至本 报告 批准 报出 日，“ 绿盟 科技 ”仍 未复 牌。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
截至本报告期末，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券
款余额；没有因正回购而作为抵押的银行间市场债券。
6.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
截至本报告期末，本基金无因从事交易所市场债券正回购 交易形成的卖出回购证券
款余额；没有因交易所市场债券正回购而作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
截至资产负债表日 ，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组合报告
7.1 期 末基金资产组合情况
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金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 39,690,920.11 60.21
其中：股票 39,690,920.11 60.21
2 固定收益投资 13,732,541.20 20.83
其中：债券 13,732,541.20 20.83
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 10,728,593.51 16.27
7 其他资产 1,770,945.54 2.69
8 合计 65,923,000.36 100.00
7.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 20,310,730.18 32.60
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 702,470.95 1.13
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 1,661,688.00 2.67
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,150,046.05 19.50
J 金融业 620,460.94 1.00
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K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 1,714,086.54 2.75
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 2,531,437.45 4.06
S 综合 － －
合计 39,690,920.11 63.70
7.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600446 金证股份 123,222 3,787,844.28 6.08
2 600438 通威股份 209,284 1,986,105.16 3.19
3 300147 香雪制药 70,828 1,912,356.00 3.07
4 300133 华策影视 59,831 1,911,600.45 3.07
5 002104 恒宝股份 95,500 1,871,800.00 3.00
6 002005 德豪润达 215,700 1,805,409.00 2.90
7 600343 航天动 力 141,852 1,714,990.68 2.75
8 002436 兴森科技 67,138 1,691,877.60 2.72
9 000963 华东医药 30,772 1,661,688.00 2.67
10 600571 信雅达 77,990 1,520,025.10 2.44
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 基金 管理人 网站 的半 年度 报
告正文 。
7.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
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值比例(%)
1 300133 华策影视 5,566,004.49 7.21
2 000063 中兴通讯 4,654,131.40 6.03
3 600832 东方明珠 4,081,693.50 5.29
4 300104 乐视网 3,998,184.00 5.18
5 600600 青岛啤酒 3,782,200.73 4.90
6 300332 天壕节能 3,581,957.88 4.64
7 600446 金证股份 3,400,966.56 4.40
8 300205 天喻信息 3,376,204.04 4.37
9 002008 大族激光 3,057,087.00 3.96
10 600887 伊利股份 3,013,477.08 3.90
11 600594 益佰制药 2,996,532.10 3.88
12 300168 万达信息 2,923,733.05 3.79
13 300075 数字政通 2,757,879.05 3.57
14 600438 通威股份 2,700,445.83 3.50
15 000712 锦龙股份 2,697,283.00 3.49
16 601318 中国平安 2,686,800.00 3.48
17 300219 鸿利光电 2,683,972.50 3.48
18 002436 兴森科技 2,615,362.96 3.39
19 600686 金龙汽车 2,587,470.54 3.35
20 002005 德豪润达 2,569,991.08 3.33
21 600079 人福医药 2,552,185.00 3.30
22 600261 阳光照明 2,546,121.20 3.30
23 002035 华帝股份 2,434,378.00 3.15
24 002595 豪迈科技 2,339,512.80 3.03
25 002060 粤 水 电 2,325,549.00 3.01
26 002711 欧浦钢网 2,216,360.38 2.87
27 600535 天士力 2,167,129.58 2.81
28 002421 达实智能 2,048,205.11 2.65
29 002022 科华生物 2,016,883.27 2.61
30 002400 省广股份 1,973,209.97 2.56
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
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31 600343 航天动力 1,934,792.66 2.51
32 300171 东富龙 1,820,322.99 2.36
33 300150 世纪瑞尔 1,775,497.60 2.30
34 300323 华灿光电 1,734,739.04 2.25
35 002236 大华股份 1,681,571.43 2.18
36 002104 恒宝股份 1,646,896.11 2.13
37 600252 中恒集团 1,557,287.00 2.02
38 300096 易联众 1,554,292.00 2.01
7.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600832 东方明珠 5,323,975.04 6.89
2 002008 大族激光 5,276,792.97 6.83
3 002022 科华生物 4,454,858.37 5.77
4 000063 中兴通讯 4,309,073.23 5.58
5 600703 三安光电 3,989,613.81 5.17
6 300104 乐视网 3,967,579.40 5.14
7 600600 青岛啤酒 3,456,244.07 4.48
8 300133 华策影视 3,263,902.40 4.23
9 002400 省广股份 3,233,874.56 4.19
10 300332 天壕节能 3,223,455.60 4.17
11 300168 万达信息 3,204,295.27 4.15
12 300205 天喻信息 3,091,748.33 4.00
13 300219 鸿利光电 2,937,784.37 3.80
14 600594 益佰制药 2,904,830.84 3.76
15 600887 伊利股份 2,893,260.23 3.75
16 002353 杰瑞股份 2,825,718.81 3.66
17 300075 数字政通 2,789,736.03 3.61
18 601318 中国平安 2,721,604.83 3.52
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19 300323 华灿光电 2,663,261.29 3.45
20 002005 德豪润达 2,605,993.63 3.37
21 600261 阳光照明 2,540,084.89 3.29
22 002035 华帝股份 2,441,619.16 3.16
23 002595 豪迈科技 2,401,556.55 3.11
24 300338 开元仪器 2,206,340.45 2.86
25 002711 欧浦钢网 2,134,916.30 2.76
26 002060 粤 水 电 2,088,168.05 2.70
27 000712 锦龙股份 1,986,729.10 2.57
28 600535 天士力 1,968,712.06 2.55
29 600787 中储股份 1,848,107.30 2.39
30 600309 万华化学 1,803,744.04 2.34
31 600079 人福医药 1,732,074.21 2.24
32 600372 中航电子 1,720,200.53 2.23
33 601965 中国汽研 1,710,316.11 2.21
34 600525 长园集团 1,632,660.36 2.11
35 002610 爱康科技 1,606,490.41 2.08
36 300043 互动娱乐 1,593,502.39 2.06
37 600686 金龙汽车 1,591,475.05 2.06
38 002236 大华股份 1,573,512.58 2.04
39 601100 恒立油缸 1,556,374.47 2.02
7.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 180,020,367.62
卖出股票的收入（成交）总额 183,321,445.88
注：“ 买入 股票 成本 （成 交）总 额” 和“ 卖出 股票 收入（ 成交 ）总 额” 按买 卖成交 金额 （成 交单 价
乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
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序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 5,066,291.30 8.13
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 8,666,249.90 13.91
8 其他 － －
9 合计 13,732,541.20 22.04
7.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 110015 石化转债 56,630 6,114,341.10 9.81
2 124022 12 韶金叶 49,490 5,066,291.30 8.13
3 113005 平安转债 12,240 1,307,476.80 2.10
4 110025 国金转债 10,840 1,244,432.00 2.00
7.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明 细
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2014 年半 年度 报告摘 要
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本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内本基金投资的 前十名证券的发行主体 没有被监管部门立案调 查或在
本报告编 制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情况。
7.12.2 本报告期内本基金投资的 前十名股票中没有在备 选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 205,147.95
2 应收证券清算款 1,311,606.20
3 应收股利 －
4 应收利息 231,104.78
5 应收申购款 23,086.61
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 1,770,945.54
7.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 110015 石化转债 6,114,341.10 9.81
2 113005 平安转债 1,307,476.80 2.10
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7.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
§8 基金 份额持有人信息
8.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
986 49,397.35 1,217,726.28 2.50% 47,488,062.96 97.50%
8.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
－ －
8.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开 放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2012年3月8日)基金份额总额 784,917,869.79
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本报告期期初基金份额总额 64,786,593.97
本报告期基金总申购份额 943,478.80
减：本报告期基金总赎回份额 17,024,283.53
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 48,705,789.24
§10 重 大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告 期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本基 金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
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中信建投 1
92,026,
072.74
25.34% 83,780.60 25.34% -
民生证券 1
80,654,
458.24
22.21% 73,427.02 22.21% -
招商证券 1
80,015,
967.76
22.03% 72,846.46 22.03% -
东方证券 1
67,773,
333.93
18.66% 61,701.07 18.66% -
世纪证券 1
20,759,
976.53
5.72% 18,899.74 5.72% -
宏源证券 2
14,905,
584.01
4.10% 13,570.41 4.10% -
浙商证券 2
7,082,5
75.29
1.95% 6,448.07 1.95% -
中航证券 1 － － － －
-
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 遵循 国家 及证 券监 管机构 的各 项法 律法 规、 监管规 定的 要求 ；
（2） 维护 持有 人利 益， 不利用 基金 资产 进行 利益 输送， 不承 诺交 易量 ；
（3） 以券 商服 务质 量作 为席位 选择 和佣 金分 配的 标准。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
（1） 投资 管理 部、 市场 部
a、 专员 与券 商联 系商 讨合 作意向 ， 根据 公司 及基 金 法律文 件中 对券 商席 位的 选择标 准 ， 并 参考 中央
交易室 主管 的建 议， 确定 新基金 租用 或基 金新 租用 席位的 所属 券商 以及 （主 ）席位 。
b、报 公司 分管 领导 审核 通 过。
（2） 中央 交易 室
a、专 员将 我公 司格 式版 本 的《证 券交 易席 位使 用协 议》发 送给 券商 相关 业务 联系人 。
b、 券 商对 我公 司提 供的 协 议有修 改意 见的 ， 其 内容 若涉及 投资 管理 部、 市场 部、 运 营保 障部 的， 由
专员分 别将 此内 容发 送给 上述部 门审 议， 并由 专员 将我公 司各 职能 部门 反馈 的意见 与券 商进 行商 议，
形成一 致意 见后 完成 协议 初稿， 交我 公司 监察 稽核 部审核 。
c、对 券商 和我 公司 双方 同 意的协 议文 本进 行签 字盖 章。我 公司 盖章 程序 ，由 专员填 写合 同流 转单 ，
分别送 达投 资管 理部 、市 场部、 运营 保障 部、 监察 稽核部 签字 ，最 后盖 章。
3、本 期内 本基 金券 商交 易 单元变 更情 况：
（1） 退租 券商 交易 单元 ： 日信证 券（391997）；
（2） 其余 租用 券商 交易 单 元未发 生变 动。
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10.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购
成交总额比
例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
中信建投 － － － － － －
民生证券
26,073,
644.12
70.18%
54,000,
000.00
42.93% － －
招商证券 － － － － － －
东方证券 － － － － － －
世纪证券
4,840,6
42.20
13.03%
8,700,0
00.00
6.92% － －
宏源证券
2,024,8
88.80
5.45%
37,100,
000.00
29.49% － －
浙商证券
4,212,0
67.80
11.34%
26,000,
000.00
20.67% － －
中航证券 － － － － － －
浙商基金 管理有限公司
二〇一四 年八月二十七日
