浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告 摘要
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浙商聚潮 产业成长股票型证券投 资基金2014年半年度报 告摘要
2014 年6月30日
基金管理 人：浙商基金管理有限 公司
基金托管 人：中国农业银行股份 有限公司
送出日期 ：2014年8月27日
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§1
重 要提示及目录
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年8月25 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。 基金的过 往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投 资者在作出投资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014 年1月1日起至2014 年6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
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§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金简称 浙商聚潮产业成长股票
基金主代码 688888
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年5月17日
基金管理人 浙商基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 431,728,200.01份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产品说明
投资目标
本基金通过投资于在国际、国内产业转移与升级过程
中具有竞争优势的上市公司股票，在有效控制风险、
确保基金资产良好流动性的前提下，追求基金资产的
长期持续稳定增长。
投资策略
本基金基于全球以及中国经济发展过程中产业演进的
趋势，挖掘在国际、国内产业转移 与升级过程中具有
竞争优势的上市公司股票， 以经过初选的沪深A股股票
池为基础，采用"自上而下"的分析方法，将定性与定
量分析贯穿于大类资产配置、行业配置、股票选择、
组合构建以及组合风险管理的全过程之中，依靠坚实
的基本面分析和科学的金融工程模型，把握股票市场
和债券市场的有利投资机会，构建最佳的投资组合。
投资中运用的策略主要包括：
1、大类资产配置策略
宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平、市场情
绪是决定证券市场运行趋势的主要因素。本基金将深
入分析各个因素的运行趋势及对证券市场的作用机
制，综合分析评判证券市场中股 票、债券等各类资产
风险收益特征的相对变化。在此基础上，在投资比例
限制范围内，适时动态地调整股票、债券等资产的比
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例。
2、股票投资策略
把握产业转移和产业升级的驱动力是本基金的投资逻
辑，而那些能够体现这种特征的具体行业及其企业是
本基金的投资对象。
3、债券投资策略
为降低基金投资的系统性风险，本基金将以优化流动
性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需要适
度积极操作，进行债券投资，以提高基金收益。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×
25%
风险收益特征
本基金属于主动投资的股 票型基金，其预期的风险和
收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，为
证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浙商基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 闻震宙 李芳菲
联系电话 0571-28191875 010-66060069
电子邮箱 wenzhenzhou@zsfund.com lifangfei@abchina.com
客户服务电话 4000-679-908/021-60359000 95599
传真 0571-28191919 010-68121816
2.4 信 息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
http://www.zsfund.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要 财务指标和基金净值表 现
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3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014年1月1日至2014年6月30日）
本期已实现收益 -42,630,294.42
本期利润 -32,303,393.60
加权 平均基金份额本期利润 -0.0705
本期加权平均净值利润率 -8.57%
本期基金份额净值增长率 -7.55%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014年6月30日)
期末可供分配利润 -89,138,619.18
期末可供分配基金份额利润 -0.2065
期末基金资产净值 353,875,001.96
期末基金份额净值 0.820
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2014年6月30日)
基金份额累计净值增长率 -18.00%
注： 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的 各 项费 用 （例 如 ， 开 放式基 金的 申购 赎回 费、
基金转 换费 等） ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
本期已 实现 收益 指基 金本 期利息 收入 、投 资收 益、 其他收 入（ 不含 公允 价值 变动收 益） 扣除 相关 费
用后的 余额 ，本 期利 润为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
期末可 供分 配利 润， 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为 期
末余额 ，不 是当 期发 生数 ）。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 4.73% 1.07% 0.40% 0.59% 4.33% 0.48%
过去三个月 3.14% 1.05% 0.96% 0.66% 2.18% 0.39%
过去六个月 -7.55% 1.09% -4.82% 0.78% -2.73% 0.31%
过去一年 -7.03% 1.13% -0.21% 0.88% -6.82% 0.25%
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过去三年 -17.75% 1.13% -19.67% 0.98% 1.92% 0.15%
自基金合同生 效日起
至今（2011年05月17
日-2014 年06月30日）
-18.00% 1.11% -20.68% 0.97% 2.68% 0.14%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准：沪 深300 指 数收 益率 ×75%＋ 上证 国债 指数 收益 率 ×25% 。
由于基 金资 产配 置比 例处 于动态 变化 的过 程中 ，需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例符 合基 金合 同
要求， 基准 指数 每日 按照75% 、25% 的 比例 采取 再平 衡 ，再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
3.2.2 自基金合同生 效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
浙商聚潮产业成长股票 基金基准
2011-05-17 2011-10-25 2012-04-05 2012-09-07 2013-02-25 2013-08-05 2014-01-15 2014-06-30
2%
0%
-2%
-4%
-6%
-8%
-10%
-12%
-14%
-16%
-18%
-20%
-22%
-24%
-26%
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日为2011 年5 月17 日， 基 金合同 生效 日至 本报 告期 期末， 本基 金生 效时
间已满 一年 。
2、 本基 金建 仓期 为6个 月 ， 从2011 年5 月17 日至2011 年11月16日 ， 建仓 期结 束 时各项 资产 配置 比例 均
符合基 金合 同约 定。
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
浙商基金管理有限公司 （简称 “浙商基金 ” ） 经中国证券监督管理委员会 （证监许
可[2010]1312 号）批准，于2010年10月21日成立。公司股东为浙商证券股份有限公司、
通联资本管理有限公司、 养生堂有限公司、 浙江浙大网新集团有限公司， 四家股东各出
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资7500 万元，公司注册资本3亿元人民币。注册地为浙江省杭州市。
截至2014年6月30日，浙商基金共管理四只开放式基金 ——浙商聚潮产业成长股票
型证券投资基金、浙商聚潮新思维混合型证券投资基金、浙商沪深300指数分级证券投
资基金、浙商聚盈信用债债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组 ）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
姜培正
本基金
的基金
经理。 公
司投资
管理部
副总监
兼研究
总监、 投
资决策
委员会
委员。
2011 年5月
17日
－ 9年
姜培正先生，英国华威大
学政治和金融理学硕士，
历任平安证券有限责任公
司研究所研究员、国联安
基金管理有限公司研究部
研究员。
方维
本基金
的基金
经理。 公
司投资
管理部
研究员。
2012 年12月
31日
－ 6年
方维先生，清华大学精密
仪器及机械学专业硕士。
历任浙江省网新富士科技
有限公司软件工程师， 北
京天相投资顾问有限公司
信息技术、投资分析等工
作职务，海通证券股份有
限公司研究所行业分析
师。
注：1 、姜 培正 为首 任基 金 经理。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证监
会规定和基金合同的约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严
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格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作整体合
法合规，无损害基金份额持有人利 益的行为。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了规范公平交易行为， 保护投资者合法权益 ， 根据 《中华人民共和 国证券投资基
金法》 、 《证券投资基 金管理公司管理办法》 、 《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》 等法律法规规定， 本公司制定了相应的公平交易制度。 在投资决策层面， 本
公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制， 对不同类别的投资组合分别管
理、 独立决策； 在交易 层面， 实行集中交易制度， 建立了公平的交易分配制度， 确保各
投资组合享有公平的交易执行机会， 严禁在 不同投资组合之间进行利益输送； 在监控和
评估层面， 本公司金融工程小组将每日审查当天的投资交易， 对不同投资组合在交易所
公开竞价交易中同日同向交易的交易时机和交易价差进行监控， 同时对不同投资组合临
近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，本基金未发生违反公平交易制度的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 未出现成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况，亦未受到监管机构 的相关调查。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
宏观经济
2014 年一季度宏观经济数据表现较为疲软。 一季度GDP同比增7.4%； CPI同比涨2.3% ，
PPI同比降2.0%， 工业增加值同比增8.7%， 工业企业利润同比增10.1%， 全社会用电量同
比增5.4% ； 出口 （按美元计） 同比降3.4%， 进口 （按美元计） 同比增1.6%， 贸易顺差167.4
亿美元； 社会消费品零售总额同比增12.0%； FDI同比增5.5%； 固定资产投资同比增17.6% ，
房地产开发投资同比增16.8% ， 商品房销售面积同比降3.8%， 商品房销售额同比降5.2% ；
社会融资规模5.6万亿元，新增贷款3.01万亿元，3月末M2余额116.07万亿元（同比增
12.1% ）。1、2、3月汇丰中国制造业PMI分别为49.5% 、48.5%、48.0%，中采制造业PMI
分别为50.5%、50.2%、50.3% 。宏观层面的流动性仍较为宽松，但微观层面的流动性受
利率市场化等因素影响仍显紧张。在银行间拆借利率持续低位之时，央行多次通过"正
回购" 回收流动性。但接近季末之时资金紧张的局面就再度上演。
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二季度 宏观经济数据显示"稳增长"的一系列政策措施正在开始显现效果。4、5月份
的CPI 同比分别增长1.8%、2.5%，PPI同比分别下降2.0% 、1.4%。4、5、6月份的汇丰中
国制造业PMI分别为48.1% 、49.7%、50.7%， 中采PMI 分别为50.3%、50.8%、51.0% ， 反映
中国的制造业景气程度正逐步回升。4、5月份，工业增加值同比分别增长8.7% 、8.8%，
工业企业利润同比分别增长9.6%、8.9%， 全社 会用电量同比分别增长4.6%、5.3% ， 出口
（按美元计） 同比变化幅度分别为+0.9% 、+7%，进 口 （按美元计） 同 比变化幅度分别为
+0.8% 、-1.6%， 贸易顺 差分别为184.5、359.2亿美元， 社会消费品零售总额同比分别增
长11.9% 、12.5%，FDI 同比变化幅度分别为+3.4%、-6.7%。1~5月， 固定资产投资同比增
17.2% ， 房地产开发投资同比增14.7%， 商品房销售面积同比降7.8%， 商品房销售额同比
降8.5% 。4、5月份， 当 月社会融资规模分别为1.55、1.40万亿元， 新 增贷款分别为7747 、
8708亿元。4、5月末M2 余额分别为116.88、118.23万亿元， 同比分别增长13.2% 、13.4% 。
4、5月末外汇占款余额较上月末分别增加1169.21亿元、386.65亿元，外汇占款增幅呈
逐月放缓趋势。
二季度随着"定向降准"等宽松政策的出台以及国家对基建投资力度的加大， 宏观经
济开始企稳， 全社会资金面也较为宽松， 各类信托及高收益理财产品的收益率下滑从侧
面印证了这一点。
市场表现
一季度上证指数下跌3.91%，沪深300指数下跌7.89% ，创业板综合指数上涨3.63%，
中小板综合指数下跌0.93% 。 从风格角度来看， 前2个月互联网、 新 能源汽车、 医疗服务
类中小市值个股表现强劲，但从3月份开始出现回落。房地产板块受政策放松预期影响
在3月份出现反弹，河北地区个股则受"京津冀一体化"政策出台影响也有表现。
创业板、中小板自2月下旬以来出现大幅调整。但随着二季度资金面宽松程度大幅
超出预期， 以及第二轮新股IPO数量及频率远低于预期， 中小市值个股自5月中旬开始大
幅反弹。二季度沪深300指数涨0.88%，中小板指数涨4.35%，创业板综指涨5.79% 。
基金操作
报告期内， 本基金重点 挖掘具有成长性的相应个股， 重点配置在医药 板块、 信息安
全以及互联网金融等板块。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2014年6月30日，报告期内本基金净值增长率为-7.55%，业绩比较基准收益率
为-4.82% ，沪深300指数收益率-7.08%，基金净值增长率低于业绩比较基准收益率
-2.73% ，低于沪深300指数收益率-0.48%。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
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宏观经济
" 稳增长、 调结构"是本 届政府的首要任务， 政 府仍然采取政策托底， 未来经济弹性
下降，预期差缩窄，经济上有顶下有底，GDP在7.5% 左右波动，对经济关注度弱化。未
来经济下滑的风险在于房地产投资的大幅下降。
市场展望
由于流动性宽松 、 同时 市场供给预期明确， 我 们认为市场下跌风险较小， 上证指数
由于经济波动降低、 边际改善有限， 整体空间不大； 创业板前期跌幅较大、 但估值仍 较
高与业绩增长不匹配，整体向上弹性也有限，需精选个股。
基金操作
由于目前经济托底， 流动性还在宽松状态， 我们认为未来需要关注结构性机会和主
题性机会， 包括老龄化背景下健康服务新模式、 新产品如商业医保、 医院连锁、 透析服
务、 诊断外包、 专科医 药、 养老机构、 康复中 心等机会； 区域概念如京津冀、 丝绸之路、
海上丝绸之路、 长江经济带、 海西； 国防军工 相关的国家安全战略升级、 军工改革、 军
民融合；国企 改革以及信息安全和互联网金融等机会。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格按照中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定， 对基金所持有的投资品种进行估值， 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任，会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25% 以上时
对所采用的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 本基金管理
人为了确保估值工作的合规开展， 建立了负责估值工作的估值委员会， 并制订了相关制
度及流程。 估值委员会主要负责基金估值相关工作 的评估、 决策、 执 行和监督， 确保基
金估值的公允与合理。 公司估值委员会成员中不包括基金经理。 报告期内， 参与估值流
程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
根据本基金《基金合同》约定："基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位
基金份额收益分配金额后不能低于面值的规定。"本基金在本报告期不符合基金收益分
配条件，在本报告期未进行收益分配。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
在托管浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金的过程中， 本基金托管人 —— 中国农
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业银行股份有限公司严格遵守 《证券投资基金法》 相关法律法规的规定以及 《浙商聚潮
产业成长股票型证券投资基金基金合同》 、 《 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金托
管协议》 的约定， 对浙 商聚潮产业成长股票型证券投资基金管理人 ——浙商基金管理有
限公司2014年1月1日至2014 年6月30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算
和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务， 没有从事任何损害基金份额持有人利益
的行为。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本托管人认为， 浙商基金管理有 限公司在浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金的
投资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及利润
分配等问题上， 不存在损害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证
券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托 管人对本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人认为， 浙商基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金信息披
露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的浙商聚潮产业成
长股票型证券投资 基金半年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计
报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年 度财务会计报告（未经 审计）
6.1 资 产负债表
会计主体：浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金
报告截止日：2014年6月30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 62,094,610.35 30,880,797.63
结算备付金
1,388,296.02 1,332,890.79
存出保证金
395,864.97 355,961.59
交易性金融资产 6.4.7.2 287,486,720.91 368,866,537.82
其中：股票投资
252,241,028.31 360,267,645.42
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基金投资
－ －
债券投资
35,245,692.60 8,598,892.40
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － 25,000,000.00
应收证券清算款
7,733,199.80 6,447,914.60
应收利息 6.4.7.5 112,900.88 42,280.11
应收股利
－ －
应收申购款
493.48 4,236.46
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
359,212,086.41 432,930,619.00
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
3,526,875.42 －
应付赎回款
228,783.07 562,909.57
应付管理人报酬
430,116.20 553,115.88
应付托管费
71,686.00 92,185.97
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 638,824.85 537,832.06
应交税费
137,000.00 137,000.00
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 303,798.91 490,152.86
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负债合计
5,337,084.45 2,373,196.34
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 431,728,200.01 485,197,684.42
未分配利润
6.4.7.1
0
-77,853,198.05 -54,640,261.76
所有者权益合计
353,875,001.96 430,557,422.66
负债和所有者权益总计
359,212,086.41 432,930,619.00
注：报 告截 止日2014 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.820 元，基 金份 额总 额431,728,200.01份。
6.2 利 润表
会计主体：浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2014 年1月1日
至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年
6月30日
一、收入
-24,631,886.54 -255,950.28
1.利息收入
538,156.11 1,657,256.95
其中：存款利息收入
6.4.7.1
1
259,627.75 241,347.03
债券利息收入
104,701.88 1,352,918.10
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
173,826.48 62,991.82
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
-35,499,796.11 37,257,734.47
其中：股票投资收益
6.4.7.1
2
-37,146,454.23 33,952,478.70
基金投资收益
－ －
债券投资收益 6.4.7.1 -372,466.37 -463,366.05
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告 摘要
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3
资产支持证券投资收
益
6.4.7.1
3.1
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益
6.4.7.1
4
－ －
股利收益
6.4.7.1
6
2,019,124.49 3,768,621.82
3.公允价值变动收益 （ 损失 以
“-”号填列）
6.4.7.1
7
10,326,900.82 -39,229,227.59
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
6.4.7.1
8
2,852.64 58,285.89
减：二、 费用
7,671,507.06 8,870,300.48
1．管理人报酬
2,811,265.90 4,366,149.22
2．托管费
468,544.26 727,691.62
3．销售服务费
－ －
4．交易费用
6.4.7.1
9
4,179,574.98 3,487,144.34
5．利息支出
8,372.17 45,586.09
其中： 卖出回购金融资 产支出
8,372.17 45,586.09
6．其他费用
6.4.7.2
0
203,749.75 243,729.21
三、 利润 总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-32,303,393.60 -9,126,250.76
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
-32,303,393.60 -9,126,250.76
6.3 所 有者权益（基金 净值）变 动表
会计主体：浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告 摘要
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本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年1 月1日至2014年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
485,197,684.4
2
-54,640,261.7
6
430,557,422.66
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－
-32,303,393.6
0
-32,303,393.60
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净 值 减少以
“-”号填列）
-53,469,484.4
1
9,090,457.31 -44,379,027.10
其中：1.基金申购款 4,099,051.63 -708,638.51 3,390,413.12
2.基金赎回款 （以 “-”
号填列）
-57,568,536.0
4
9,799,095.82 -47,769,440.22
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
431,728,200.0
1
-77,853,198.0
5
353,875,001.96
项 目
上年度可比期间
2013年1 月1日-2013年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
696,811,473.7
7
-67,512,973.5
3
629,298,500.24
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ -9,126,250.76 -9,126,250.76
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-117,256,325.
34
8,212,071.35 -109,044,253.99
其中：1.基金申购款 10,652,356.61 -948,186.49 9,704,170.12
2.基金赎回款 （以 “-” -127,908,681. 9,160,257.84 -118,748,424.11
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告 摘要
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号填列） 95
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
579,555,148.4
3
-68,427,152.9
4
511,127,995.49
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
周一烽
—————————
基金管理人负责人
李俊明
—————————
主管会计工作负责人
李俊明
—————————
会计机构负责人
6.4 报 表附注
6.4.1 基金基本情况
浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国证券监督管
理委员会 （以下简称 “ 中国证监会” ） 《关于 核准浙商聚潮产业成长股票型证券投资基
金募集的批复》（证监许可[2011]267号文）批准，由浙商基金管理有限公司（以下称
“浙商基金 公司” ） 依 照 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则和 《浙商聚
潮产业成长股票型证券投资基金基金合同》发售，基金合同于2011年5月17日生效。本
基金为契约型开放式基金， 存续期限不定。 首 次设立募集规模为1,270,937,738.23 份基
金份额。 本基金的基金管理人为浙商基金公司， 基金托管人为中国农业银行股份有限公
司（以下称“农业银行”）。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 及其 配套规则、 《浙商聚潮 产业成长股票
型证券投资基金基金合同》和《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金招募说明书(更
新)》的有关规定，本 基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发
行和上市交易的股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债
券、 货币市场工具、 股 指期货、 资产支持证券、 权证及中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。本基金投资组合的比例范围为：股票资产60%-95%，债券资产0%-35% ，权证
投资占基金资产净值的比例范围为0-3%，现金或到期日在1 年以内的政府债券比例合计
不低于基金资产净值的5% 。
本基金的股票投资部分的业绩比较基准为沪深300 指数，债券投资部分为上证国债
指数收益率， 复合业绩比较基准为： 沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×
25%。
根据 《证券投资基金信 息披露管理办法》 ， 本 基金定期报告在公开披露的第二个工
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作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金按照中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于2006年2月15 日颁布的
《企业会计准则-基本准则》 和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、
企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称 “企业会计准则”)、 中国证券业协会于
2007年颁布的 《证券投资基金会计 核算业务指引》 、 《浙商聚潮产业成长股票型证券投
资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注6.4.4 所列示的基金行业实务操
作的规定编制半年度财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2014年6月30日
的财务状况以及2014年1月1日至2014年6月30日期间的经营成果和基金净值变动情况。
此外本财务报表同时符合如财务报表附注6.4.2 所列示的其他有关规定的要求。
6.4.4 本报告期所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度会计报表所
采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.4.1 会计年度
本基金的会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 本期财务报表的实际编制期间为
自2014 年1月1日至2014年6月30日止。
6.4.4.2 记账本位币
人民币
6.4.4.3 金融资产和金融负债的 分类
金融资产在初始确认时按基金对金融资产的持有意图和持有能力分类为： 以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期
投资。 本基金持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)均划分为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； 其他金融资产划分为应收款项， 本基金目
前暂无金融资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。 除衍生工具所产生的金融
资产外， 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金
融资产列示。衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示。
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金融负债在初始确认时按承担负债的目的分类为： 以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债及其他金融负债。 本基金目前暂无划分为以公允价值 计量且其变动计
入当期损益的金融负债。 除衍生工具所产生的金融负债外， 以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示。 衍生工具所产生的金融
负债在资产负债表中以衍生金融负债列示。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
(a) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(i) 股票投资
买入股票于交易日确认为股票投资。股票投资成本按交易日股票的公允价值确认，
取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。
卖出股票于交易日确认股票投资收益/(损失)。出售股 票的成本按移动加权平均法
于交易日结转。
(ii) 债券投资
买入交易所或银行间的债券均于交易日确认为债券投资。 债券投资成本按交易日债
券的公允价值确认， 取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益， 上述公允价值不包
含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息(作为应收利息单独核算)。
认购新发行的分离交易可转债于获配日按支付的全部价款确认为债券投资， 于权证
实际取得日按附注6.4.4.4(a)(iii) 所示的方法单独核算权证成本，并相应调整债券投
资成本。
卖出债券于交易日确认债券投资收益/(损失)。出售债券的成本按移动 加权平均法
结转。
(iii) 权证投资
买入权证于交易日确认为权证投资。权证投资成本按交易日权证的公允价值确认，
取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。 因认购新发行的分离交易可转债而取得
的权证在实际取得日， 按权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分
离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本。获赠权证(包括配股权
证)在除权日，按持有的股数及获赠比例计算并记录增加的权证数量。
卖出权证于交易日确认衍生工具收益/(损失)。出售权证的成本按移动加权平均法
于交易日结转。
(b) 应收款项
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
应收款项以公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计
量， 直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法。 其中买入返售金融资产
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告 摘要
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以融出资金应付或实际支付的总额作为初始确认金额， 相关交易费用计入初始成本， 终
止确认或摊销时收入计入当期损益。
(c) 其他金融负债
其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金
融负债。
其他金融负债按公允价值作为初始确认金额， 采用实际利率法以摊余成本进行后续
计量， 直 线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法。 其中卖出回购金融资
产款以融入资金应收或实际收到的总额作为初始确认金额，相关交易费用计入初始成
本，终止确认或摊销时支出计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的 估值原则
对存在活跃市场的投资品种， 如估值日有市价 的， 采用市价确定公允 价值； 估值日
无市价， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格
的重大事件的， 采用最近交易市价确定公允价值， 如估值日无市价， 且最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大 事件， 使潜在估值调
整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25％以上的， 参考类似投资品种的现行市价
及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
当投资品种不再存在活跃市场， 且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的
影响在0.25％以上的， 应采用市场参与者普遍认同， 且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。
公允价值是指在公平交易中熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿
的金额。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价
格、 参照实质上相同 的其他金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型
等。
本基金的金融资产和金融负债以上述原则确定的公允价值进行估值， 另外对金融资
产的特殊情况处理如下：
(a) 股票投资
(i) 对因特殊事项长期停牌的股票，如该停牌股票对基金资产净值产生重大影响，
则采用 《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》 提供的指数
收益法估值。 即在估值日， 以公开发布的相应行业指数的日收益率作为该股票的收益率
计算该股票当日的公允价值。
(ii) 送股、转增股、配股和公开增发新股，按估值日在证券交易所上市的同一股
票的收盘价估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值。
(iii) 首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
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可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
(iv) 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上
市的同一股票的收盘价估值。
(v) 非公开发行有明确锁定期的股票，若在证券交易所上市的同一股票的收盘价低
于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所上市的同一股票的收盘价估
值； 若在证券交易所上市的同一股票的收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 其
两者之间的 差价按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例确认为估值
增值。
(b) 债券投资
(i) 交易所上市实行净价列示的债券按估值原则确认的相应交易日的收盘价估值，
交易所上市未实行净价列示的债券按估值原则确认的相应交易日的收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
(ii) 对交易所发行未上市的国债、企业债、公司债，按成本估值；对在交易所发
行未上市的可转换证券， 自债券确认日至上市期间的每个估值日， 按证券业协会下证券
投资基金估值工作小组公布的参考价格估值。
(iii) 全国银行间债券市场 交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合
考虑市场成交价、 市场报价、 流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。 对
全国银行间债券市场未上市， 且中央国债登记结算公司未提供估值价格的债券， 在发行
利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况
下，按成本估值。
(iv) 同一债券同时在两个或两个以上市场交易，按债券所处市场分别估值。
(c) 权证投资
(i) 首次公开发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
(ii) 配售及认购分离交易可转债所获得的权证自实际取得日至在交易所上市交易
前，采用估值技术确定公允价值。如估值技术难以可靠计量，则按成本计量。
(iii) 因持有股票而享有的配股权证以及停止交易但未行权的权证按采用估值技术
确定的公允价值估值。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从 其规定。 如有新增事项 ， 按国家最新
规定估值。
实际成本与估值的差异计入"公允价值变动收益/(损失)"科目。
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告 摘要
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6.4.4.6 金融资产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 金融资产和金融负债
在资产负债表内分别列示， 没有相互抵销。 但 是， 同时满足下列条件的， 以相互抵销后
的净额在资产负债表内列示：
- 本基金具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的；
- 本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。 由于基金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆 分日根据拆分前的基金份
额数及确定的拆分比例计算认列。 由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金
申购确认日及基金赎回确认日认列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基
金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金核算在基金份额发生变动时， 申购、 赎回、 转入、 转出及红利再投资等
款项中包含的未分配利润和公允价值变动损益， 包括已实现损益平准金和未实现损益平
准金。 已实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已
实现损益占基金净值比例计算的金额。 未实现 损益平准金指根据交易申请日申购或赎回
款项中包含的按累计未分配的未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基
金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计量，并于年末全额转入"未分配利润/(累
计亏损)"。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和 计量
股票投资收益/(损失)于卖出交易日按卖出股票成交金额与其成本的差额确认。
债券投资收益/(损失)于卖出交易日按卖出债券成交金额与其成本和应收利息的差
额确认。
衍生工具收益/(损失)于卖出交易日按卖出权证成交金额与其成本的差额确认。
股利收益按上市公司宣告的分红派 息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴
的个人所得税后的净额于除权除息日确认。
债券利息收入按债券投资的票面价值与票面利率计算的金额扣除应由发行债券的
企业代扣代缴的个人所得税(适用于企业债和可转债等)后的净额确认， 在债券实际持有
期内逐日计提。 贴息债视同到期一次性还本付息的附息债， 根据其发行价、 到期价和发
行期限按直线法推算内含票面利率后， 逐日计提利息收入。 如票面利率与实际利率出现
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重大差异，按实际利率计算利息收入。
存款利息收入按存款本金与适用利率逐日计提。
买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始 确认金额的差额， 在回
购期内按实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线
法。
公允价值变动收益/( 损失)核算基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资
产、 衍生金融资产、 交 易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损
失。
6.4.4.10 费用的确认和计量
根据 《浙商聚潮产业成 长股票型证券投资基金基金合同》 的规定， 基 金管理人报酬
按前一日基金资产净值1.5% 的年费率逐日计提。
根据 《浙商聚潮产业成 长股票型证券投资基金基金合同》 的规定， 基 金托管费按前
一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提。
本基金的交易费用于进行股票、债券、权证等交易发生时按照确定的金额确认。
本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。
卖出回购金融资产利息支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额，
在回购期内以实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用
直线法。
本基金的其他费用如不影响估值日基金份额净值小数点后第四位， 发生时直接计入
基金损益； 如果影响基金份额净值小数点后第四位的， 应采用待摊或预提的方法， 待摊
或预提计入基金损益。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金同份额类别每份基金份额享有同等分配权。 在符合有关基金分红条件的前提
下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分
配基准日每份基金份额可供分配利润的10%； 若基金合同生效不满3个月， 可不进行收益
分配。 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低
于面值。 本基金收益分配方式分为两种： 现金分红与红利再投资， 基金投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收
益分配方式是现金分红。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日 从持有人权益转出。
6.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告 制度为依据确定经营分部， 以经营分
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部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部，是指企业内同时满足下列条件的组成部分：
(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
(2) 企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价
其业绩；
(3) 企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征， 并且满足一定条件的， 则合并为一
个经营分部。
本 基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
6.4.4.13 其他重要的会计政策 和会计估计
重要会计估计及其关键假设根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业
估值实务操作， 本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法
及其关键假设如下：
(a) 对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证
券投资基金估值业务的指导意见》 ， 本基金采用 《中国证券业协会基金估值工作小组关
于停牌股票估值的参考方法》 提供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停
牌股票估值， 通过停牌股票所处行业的行业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对
于停牌股票公允价值的影响。 上述指数收益法的关键假设包括所选取行业指数的变动能
在重大方面基本反映停牌股票公允价值的变动， 停牌股票的发行者在停牌期间的各项变
化未对停牌股票公允价值产生重大影响等。本基金采用的行业指数为中证协(SAC) 基金
行业股票估值指数。
(b) 对于在锁定期内的非公开发行股票， 根据中国证监会基金部通知[2006]37 号 《关
于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》 ， 若在证券交易所挂
牌的同一股票的市场交易收盘 价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交
易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交
易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定期内
总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(c) 在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估
值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体
估值模型、参数 及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
6.4.5 会计政策和会计估计变更 以及差错更正的说明
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告 摘要
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6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期内无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文、财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关
税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、 财税
[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2007]84 号
文《财政部国家税务总局关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1
号文 《财政部、 国家税 务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号
文 《财政部、 国家税务总局、 证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策
有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
1 、以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2 、基金买卖股票、债券的投资 收益暂免征收营业税和企业所得税。
3 、对基金取得的债券的利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代
扣代缴20%的个人所得税。
4 、自2013年1月1日起，证券投资基金从上市公司取得的股息红利所得实施差别化
个人所得税政策：个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月
以内 （含1个月） 的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至
1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入
应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
5 、基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
6 、对投资者（包括个人和机构投资者）从基金分配中取得的收入，暂不征收个人
所得税和企业所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告 摘要
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6.4.7.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
浙商基金管理有限公司
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
中国农业银行股份有限 公司 基金托管人、基金销售机构
浙商证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
通联资本管理有限公司 基金管理人的股东
浙江浙大网新集团有限公司 基金管理人的股东
养生堂有限公司 基金管理人的股东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6 月30日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
浙商证券 65,450,380.47 2.41% － －
注：本 基金 去年 同期 未通 过关联 方交 易单 元进 行股 票交易 。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及去年同期均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关 联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
浙商证券 59,586.00 2.41% － －
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告 摘要
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注：上 述佣 金按 市场 佣金 率计算,扣 除证 券公 司需 承 担的费 用( 包括 但不 限于 买(卖)经 手费 、证 券结
算风险 基金 和上 海证 券交 易所买(卖) 证管 费等)。 管 理人因 此从 关联 方获 取的 其他服 务主 要包 括： 为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
6.4.8.1.4 债券交易
本基金本报告期及去年同期均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.5 债券回购 交易
本基金本报告期及去年同期均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014 年6
月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013 年6月
30日
当期发生的基金应支付的管
理费
2,811,265.90 4,366,149.22
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
1,565,784.38 2,424,040.88
注：支 付基 金管 理人 浙商 基金公 司的 基金 管理 费按 前一日 基金 资产 净值1.5% 的年费 率计 提， 每日 计
提，按 月支 付。
计算公 式为 ：日 基金 管理 费= 前 一日 基金 资产 净值 ×1.5%/ 当年 天数
基金管 理费 每 日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014 年6
月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013 年6月
30日
当期发生的基金应支付的托
管费
468,544.26 727,691.62
注：支 付基 金托 管人 农业 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的 年 费率计 提， 每日 计提 ，
按月支 付。
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计算公 式为 ：日 基金 托管 费= 前 一日 基金 资产 净值 ×0.25%/ 当年 天数
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.2.3 销售服务 费
本基金不收取销售服务费。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及去年同期均未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交
易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
本基金的基金管理人在本期间未持有本基金。
6.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末未持有本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6 月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
62,094,610.35 236,270.26 57,261,516.65 216,743.36
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。本 基金 通过 “农 业
银行基 金托 管结 算资 金专 用存款 账户 ” 转存 于中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的结算 备付 金 ， 于2014
年6月30 日 的相 关余 额为 人 民币1388296.02 元。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期及去年同期均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
上述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.9 期末（2014年6月30 日 ）本基金持有的流通受限 证券
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6.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
期末
成本总
额
期末
估值总
额
0027
27
一心
堂
2014-06
-25
2014
-07-
02
新股未
上市
12.2
0
12.20 500
6,100.0
0
6,100.0
0
注：根 据《 证券 发行 与承 销管理 办法 》， 证券 投资 基金参 与网 下配 售， 应当 承诺获 得网 下配 售的 股
票持有 期限 不少 于3 个月 ， 持有期 自公 开发 行的 股票 上市之 日起 计算 。 基金 通过 网上申 购获 配的 新股 ，
从新股 获配 日至 该新 股上 市日期 间， 为流 通受 限制 而不能 自由 转让 的 资 产。 此外， 基金 还可 作为 特
定投资 者， 认购 由中 国证 监会《 上市 公司 证券 发行 管理办 法》 规范 的非 公开 发行股 票， 所认 购的 股
票自发 行结 束之 日起12个 月内不 得转 让。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等 流通受限股票
截止本报告期末，本基金未持有暂时停牌股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
截至本报告期末，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券
款余额；没有因正回购而作为抵押的银行间市场债券。
6.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
截 至本报告期末，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券
款余额；没有因交易所市场债券正回购而作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组合报告
7.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
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序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 252,241,028.31 70.22
其中：股票 252,241,028.31 70.22
2 固定收益投资 35,245,692.60 9.81
其中：债券 35,245,692.60 9.81
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 63,482,906.37 17.67
7 其他资产 8,242,459.13 2.29
8 合计 359,212,086.41 100.00
7.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 152,473,090.42 43.09
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 7,176,146.40 2.03
F 批发和零售业 6,964,870.65 1.97
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 62,144,455.09 17.56
J 金融业 6,746,322.01 1.91
K 房地产业 － －
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L 租赁和商务服务业 3,982,590.00 1.13
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 3,756,210.09 1.06
R 文化、体育和娱乐业 8,997,343.65 2.54
S 综合 － －
合计 252,241,028.31 71.28
7.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名股票投资明细
金额单位：人 民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600446 金证股份 415,225 12,764,016.50 3.61
2 002104 恒宝股份 595,153 11,664,998.80 3.30
3 002390 信邦制药 528,116 11,233,027.32 3.17
4 600315 上海家化 290,665 10,652,872.25 3.01
5 300147 香雪制药 393,299 10,619,073.00 3.00
6 600438 通威股份 1,096,455 10,405,357.95 2.94
7 002005 德豪润达 1,217,200 10,187,964.00 2.88
8 300150 世纪瑞尔 586,990 9,297,921.60 2.63
9 300133 华策影视 281,607 8,997,343.65 2.54
10 002436 兴森科技 343,000 8,643,600.00 2.44
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 基金 管理人 网站 的半 年度 报
告正文。
7.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
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1 300133 华策影视 32,081,862.58 7.45
2 300147 香雪制药 29,635,120.54 6.88
3 300244 迪安诊断 26,338,180.95 6.12
4 002065 东华软件 23,060,580.84 5.36
5 002008 大族激光 22,624,131.64 5.25
6 002390 信邦制药 21,925,326.72 5.09
7 002005 德豪润达 18,582,062.59 4.32
8 000002 万
科Ａ 18,335,536.35 4.26
9 600703 三安光电 17,851,269.97 4.15
10 600535 天士力 17,572,083.91 4.08
11 600446 金证股份 17,508,900.93 4.07
12 000656 金科股份 16,544,353.17 3.84
13 300058 蓝色光标 16,069,433.52 3.73
14 601318 中国平安 15,679,935.76 3.64
15 000919 金陵药业 15,647,740.37 3.63
16 002292 奥飞动漫 15,269,477.68 3.55
17 300077 国民技术 15,162,544.53 3.52
18 300182 捷成股份 14,798,680.36 3.44
19 600832 东方明珠 14,765,460.59 3.43
20 300212 易华录 14,616,026.76 3.39
21 600763 通策医疗 13,294,531.55 3.09
22 600438 通威股份 13,199,337.01 3.07
23 002358 森源电气 12,484,710.34 2.90
24 002400 省广股份 12,403,349.85 2.88
25 600315 上海家化 12,322,361.85 2.86
26 600309 万华化学 12,247,043.50 2.84
27 600261 阳光照明 12,028,458.56 2.79
28 300026 红日药业 12,024,109.70 2.79
29 000895 双汇发展 11,873,830.05 2.76
30 000572 海马汽车 11,457,835.18 2.66
31 002035 华帝股份 11,389,483.00 2.65
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32 002108 沧州明珠 11,319,298.10 2.63
33 002223 鱼跃医疗 11,266,174.93 2.62
34 600686 金龙汽车 10,868,119.86 2.52
35 600109 国金证券 10,676,317.47 2.48
36 002104 恒宝股份 10,376,219.72 2.41
37 600718 东软集团 10,244,707.00 2.38
38 600050 中国联通 10,084,338.00 2.34
39 002146 荣盛发展 9,951,797.67 2.31
40 300150 世纪瑞尔 9,748,581.70 2.26
41 300171 东富龙 9,554,772.84 2.22
42 600048 保利地产 9,420,610.58 2.19
43 300205 天喻信息 8,719,062.89 2.03
7.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 000895 双汇发展 35,421,603.12 8.23
2 600837 海通证券 30,908,213.25 7.18
3 601318 中国平安 27,482,148.80 6.38
4 002008 大族激光 24,424,266.74 5.67
5 300133 华策影视 23,610,150.93 5.48
6 300244 迪安诊断 22,556,876.17 5.24
7 600703 三安光电 21,989,267.27 5.11
8 000024 招商地产 21,450,235.62 4.98
9 000625 长安汽车 21,232,499.39 4.93
10 300147 香雪制药 21,023,722.39 4.88
11 002065 东华软件 18,309,418.83 4.25
12 000002 万
科Ａ 17,782,750.14 4.13
13 000001 平安银行 17,185,601.57 3.99
14 000656 金科股份 16,249,757.94 3.77
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15 002022 科华生物 15,680,473.05 3.64
16 300077 国民技术 15,565,833.93 3.62
17 600535 天士力 15,339,945.86 3.56
18 600832 东方明珠 15,036,444.59 3.49
19 601633 长城汽车 14,930,300.70 3.47
20 600030 中信证券 14,701,734.60 3.41
21 300058 蓝色光标 14,499,228.73 3.37
22 002358 森源电气 14,442,773.83 3.35
23 300182 捷成股份 14,293,945.11 3.32
24 600600 青岛啤酒 14,223,791.83 3.30
25 300212 易华录 14,218,164.20 3.30
26 000651 格力电器 13,544,947.19 3.15
27 000919 金陵药业 13,528,166.62 3.14
28 600887 伊利股份 13,159,650.44 3.06
29 000776 广发证券 12,886,263.44 2.99
30 002108 沧州明珠 12,737,084.60 2.96
31 600763 通策医疗 12,095,510.57 2.81
32 600261 阳光照明 12,049,108.09 2.80
33 002400 省广股份 12,005,998.26 2.79
34 000572 海马汽车 11,810,248.87 2.74
35 600309 万华化学 11,490,317.84 2.67
36 601808 中海油服 11,409,158.00 2.65
37 300338 开元仪器 11,161,950.43 2.59
38 000538 云南白药 10,953,435.81 2.54
39 002223 鱼跃医疗 10,782,845.40 2.50
40 600276 恒瑞医药 10,664,323.09 2.48
41 002035 华帝股份 10,579,256.89 2.46
42 000423 东阿阿胶 10,487,230.47 2.44
43 600050 中国联通 10,231,549.43 2.38
44 300026 红日药业 10,169,701.68 2.36
45 300168 万达信息 10,119,443.66 2.35
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告 摘要
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46 600196 复星医药 9,930,120.21 2.31
47 601607 上海医药 9,766,342.57 2.27
48 600718 东软集团 9,289,145.96 2.16
49 600048 保利地产 9,153,794.00 2.13
50 002020 京新药业 8,934,155.37 2.08
51 601688 华泰证券 8,822,770.00 2.05
52 002439 启明星辰 8,777,065.32 2.04
53 002005 德豪润达 8,745,317.37 2.03
7.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,317,898,538.55
卖出股票的收入（成交）总额 1,397,615,248.26
注：“ 买入 股票 成本 （成 交）总 额” 和“ 卖出 股票 收入（ 成交 ）总 额” 按买 卖成交 金额 （成 交单 价
乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 35,245,692.60 9.96
8 其他 － －
9 合计 35,245,692.60 9.96
7.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
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序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 110015 石化转债 275,180 29,711,184.60 8.40
2 110025 国金转债 48,210 5,534,508.00 1.56
7.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明 细
本基金本报 告期末未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内本基金投资的前 十名证券的发行主体没 有被监管部门立案调查 或在本
报告编制 日前一年内受到公开谴 责、处罚的情况。
7.12.2 报告期内本基金投资的前 十名股票中没有在备选 股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 395,864.97
2 应收证券清算款 7,733,199.80
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告 摘要
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3 应收股利 －
4 应收利息 112,900.88
5 应收申购款 493.48
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 8,242,459.13
7.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 110015 石化转债 29,711,184.60 8.40
7.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告 期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
§8 基金 份额持有人信息
8.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
12,984 33,250.79 44,843,191.30 10.39%
386,885,008.7
1
89.61%
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告 摘要
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8.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
652,175.92 0.15%
8.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
10万份至50万份（含）
本基金基金经理持有本开 放式基金 0至10万份（含）
§9
开 放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2011年5月17日)基金份额总额 1,270,937,738.23
本报告期期初基金份额总额 485,197,684.42
本报告期基金总申购份额 4,099,051.63
减：本报告期基金总赎回份额 57,568,536.04
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 431,728,200.01
§10 重 大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议 。
10.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
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报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本基金管理人、托管人及其高级管理 人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券 1
382,589
,008.86
14.09% 348,310.33 14.09% -
广发证券 1
349,698
,028.81
12.88% 318,365.41 12.88% -
国金证券 1
309,753
,674.01
11.41% 282,000.59 11.41% -
长江证券 1
306,748
,609.64
11.30% 279,263.64 11.30% -
国泰君安 1
210,706
,524.98
7.76% 191,827.03 7.76% -
招商证券 1
158,419
,587.19
5.83% 144,225.50 5.83% -
上海证券 2
139,333
,616.69
5.13% 126,847.83 5.13% -
申银万国 1
112,636
,826.89
4.15% 102,544.06 4.15% -
海通证券 1
110,327
,542.03
4.06% 100,442.62 4.06% -
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告 摘要
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中信证券 1
109,623
,832.98
4.04% 99,802.04 4.04% -
光大证券 1
107,402
,772.46
3.96% 97,779.70 3.96% -
东兴证券 1
93,020,
192.85
3.43% 84,685.52 3.43% -
东方证券 1
83,498,
969.25
3.08% 76,017.06 3.08% -
中金公司
1
66,888,
105.75
2.46% 60,894.73 2.46% -
华泰证券 1
65,708,
325.66
2.42% 59,820.91 2.42% -
浙商证券 2
65,450,
380.47
2.41% 59,586.00 2.41% -
银河证券 1
43,475,
108.29
1.60% 39,579.49 1.60% -
国信证券 1 － － － － -
平安证券 1 － － － －
-
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准 ：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 遵循 国家 及证 券监 管机构 的各 项法 律法 规、 监管规 定的 要求 ；
（2） 维护 持有 人利 益， 不利用 基金 资产 进行 利益 输送， 不承 诺交 易量 ；
（3） 以券 商服 务质 量作 为席位 选择 和佣 金分 配的 标准。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
（1） 投资 管理 部、 市场 部
a、 专员 与券 商联 系商 讨合 作意向 ， 根据 公司 及基 金 法律文 件中 对券 商席 位的 选择标 准 ， 并 参考 中央
交易室 主管 的建 议， 确定 新基金 租用 或基 金新 租用 席位的 所属 券商 以及 （主 ）席位 。
b、报 公司 分管 领 导 审核 通 过。
（2） 中央 交易 室
a、专 员将 我公 司格 式版 本 的《证 券交 易席 位使 用协 议》发 送给 券商 相关 业务 联系人 。
b、 券 商对 我公 司提 供的 协 议有修 改意 见的 ， 其 内容 若涉及 投资 管理 部、 市场 部、 运 营保 障部 的， 由
专员分 别将 此内 容发 送给 上述部 门审 议， 并由 专员 将我公 司各 职能 部门 反馈 的意见 与券 商进 行商 议，
形成一 致意 见后 完成 协议 初稿， 交我 公司 监察 稽核 部审核 。
c、对 券商 和我 公司 双方 同 意的协 议文 本进 行签 字盖 章。我 公司 盖章 程序 ，由 专员填 写合 同流 转单 ，
分别送 达投 资管 理部 、市 场部、 运营 保障 部、 监察 稽核部 签字 ，最 后盖 章。
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3、本 期内 本基 金券 商交 易 单元变 更情 况：
（1） 新增 券商 交易 单元 ： 平安证 券（394173）；
（2） 其余 租用 券商 交易 单 元未发 生变 动。
10.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购
成交总额比
例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
兴业证券 － － － － － －
广发证券 － － － － － －
国金证券 － － － － － －
长江证券
15,807,
290.50
25.99% － － － －
国泰君安
3,459,8
30.50
5.69% － － － －
招商证券 － － － － － －
上海证券 － － － － － －
申银万国 － －
22,000,
000.00
8.93% － －
海通证券
1,742,2
25.00
2.86% － － － －
中信证券 － － － － － －
光大证券 － － － － － －
东兴证券 － － － － － －
东方证券
29,519,
560.50
48.54% － － － －
中金公司
10,283,
170.00
16.91%
224,300
,000.00
91.07% － －
华泰证券 － － － － － －
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浙商证券 － － － － － －
银河证券 － － － － － －
国信证券 － － － － － －
平安证券 － － － － － －
浙商基金管 理有限公司
二〇一四 年八月二十七日
