天 治财富 增长 证券投 资基 金2014 年 半年度
报告 摘要
2014 年 6 月 30 日
基 金 管理 人： 天治 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 上海 浦 东发 展银 行股 份有限 公 司
送 出 日期 ：2014 年 8 月 26 日
天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
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§1 重要 提示
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之 二
以上独立董 事签字同 意，并由 董事长签 发。
基金托管人 上海浦东 发展银行 股份有限 公司根据 本基 金合同规定 ， 于 2014 年 8 月 25 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、利润 分配情况、 财务会计报告、投资组合 报告等内容，保 证
复核内容不 存在虚假 记载、误 导性陈述 或者重大 遗漏 。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本
基金的招募 说明书及 其更新。
本半年度报 告摘要摘 自半年度 报告正文 ，投资者 欲了 解详细内容 ，应阅读 半年度报 告正文。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2014 年1 月1 日起 至 6 月 30 日止。
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§2 基金 简介
2.1 基金 基本 情况
基金简称 天治财富增 长混合
基金主代码 350001
交易代码 350001
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2004 年6 月29 日
基金管理人 天治基金管 理有限公 司
基金托管人 上海浦东发 展银行股 份有限公 司
报告期末基 金份额总 额 225,284,720.19 份
基金合同存 续期 不定期
2.2 基金 产品 说明
投资目标 在确 保基金份 额净值不 低于本基 金建立的 动态资产 保
障线的基础 上，谋求 基金资产 的长期稳 定增值。
投资策略 本 基 金 建 立 随 时 间 推 移 呈 非 负 增 长 的 动 态 资 产 保 障
线,以投资组 合保险机 制、VaR （Value at Risk ） 技术
为核心工具 ， 对风险 性资产 （股票 ） 与低风 险资产 （债
券） 的投资比 例进行动 态调整， 并结合下 方风险来 源
分析， 对基金 的各类资 产实施全 流程的风 险预算管 理,
力争 使基金份 额净值高 于动态资 产保障线 水平。在 风
险可 控的基础 上, 本基 金通过积 极投资， 谋求最大 限
度地实现基 金资产的 稳定增值 。
业绩比较基 准 中信标普 300 指数 ×4 0%+ 中信 标普全债 指数 ×60 % 。
风险收益特 征 本基 金属于证 券投资基 金中风险 较低、收 益稳健的 基
金品种。
2.3 基金 管 理 人和 基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 天治基金管 理有限公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
信息披露负 责
人
姓名 张丽红 廖原
联系电话 021-60371155 021-61618888
电子邮箱 zhanglh@chinanature.com.cn liaoy03@spdb.com.cn
客户服务电 话
400-098-4800 （免长 途通话费
用）、021-34064800
95528
传真 021-60374934 021-63602540
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2.4 信 息披 露方 式
登载 基金 半年 度报 告正 文的 管理 人互 联网
网址
www.chinanature.com.cn
基金半年度 报告备置 地点 基金管理人 及基金托 管人的办 公场所
§3 主要 财 务指 标和 基金 净值 表 现
3.1 主要 会计 数据 和 财务 指标
金额单 位：人民 币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2014 年 1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日)
本期已实现 收益 -13,285,362.45
本期利润 -6,057,578.09
加权平均基 金份额本 期利润 -0.0258
本期基金份 额净值增 长率 -3.16%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2014 年6 月30 日 )
期末可供分 配基金份 额利润 -0.2514
期末基金资 产净值 173,764,682.64
期末基金份 额净值 0.7713
注：1 、 上述基金业 绩指标不 包括持有 人认购 或交易基 金的各项费 用， 计入费用 后实际收 益水平 要
低于所列数 字。
2、 本期 已实现收 益指基金 本期利息 收入 、 投资收 益、 其他收入 （不含公 允价值变 动收益 ） 扣除 相
关费用后的 余额，本 期利润为 本期已实 现收益加 上本 期公允价值 变动收益 。
3、 期末可 供分配利 润， 采 用期末资 产负债表 中未分配 利润与未分 配利润中 已实现部 分的孰低 数 （为
期末余额， 不是当期 发生数） 。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额净值增 长率及其与 同期业绩比较基 准收益率的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 2.32% 0.76% 0.75% 0.36% 1.57% 0.40%
过去三个月 2.20% 0.71% 1.75% 0.41% 0.45% 0.30%
过去六个月 -3.16% 1.01% -1.07% 0.50% -2.09% 0.51% 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
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过去一年 7.86% 1.10% 1.86% 0.57% 6.00% 0.53%
过去三年 5.85% 1.09% -9.93% 0.65% 15.78% 0.44%
自基金合同
生效起至今
144.77% 1.09% 71.88% 0.99% 72.89% 0.10%
3.2.2 自 基金合同生效 以来基金份 额累计净值增长 率变动及其与 同期业绩比 较基准
收益 率变动的比较
注：按照本 基金合同 规定，本 基金在资 产配置中 股票 投资比例范 围为基金 资产净值 的 0-70% ，债
券投资比例 范围为基 金资产净 值的 20%-100% 。 本 基金 自 2004 年 6 月 29 日 基金合同 生效日起 六个
月内，达到 了本基金 合同第 18 条规定的 投资比 例限 制。
§4 管理 人报 告
4.1 基金 管理 人及 基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理人及其 管理基金的 经验
本基金管理 人--天治 基金管理 有限公司 于 2003 年 5 月成立， 注册资 本 1.6 亿 元， 注 册地为上
海。公司股 权结构为 ：吉林省 信托有限 责任公司 出资 9800 万元，占 注册资本的 61.25% ； 中国吉
林森林工业 集团有限 责任公司 出资 6200 万元 ，占注 册资本的 38.75% 。 截至 2014 年 6 月 30 日，天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
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本基金管理人旗下共有十 只开放式基金， 除本基金外 ，另外九只基金 — 天治品 质优选混合型证 券
投资基金、天治核心成长 股票型证券投资 基金（LOF） 、天治天得利货币市场基 金、天治创新先 锋
股票型证券投资基金、天 治稳健 双盈债券 型证券投资 基金、天治趋势精 选灵活 配置混合型证券 投
资基金、天治成长精选股 票型证券投资基 金、天治稳 定收益债券型证券投资基 金、天治可转债 增
强债券型证 券投资基 金的基金 合同分别 于 2005 年 1 月 12 日、2006 年 1 月 20 日、2006 年 7 月 5
日、2008 年5 月 8 日、2008 年 11 月 5 日、2009 年 7 月 15 日、2011 年 8 月 4 日、2011 年 12 月
28 日、2013 年6 月4 日生效。
4.1.2 基金 经理（或基 金经理小组 ）及基金经理助 理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
周雪军
本 基 金 的 基
金经理、 天 治
趋 势 精 选 灵
活 配 置 混 合
型 证 券 投 资
基 金 的 基 金
经理。
2012 年 6 月
29 日
- 6
金 融学专业 硕士研究 生，
具 有基金从 业资格， 历任
北 京金融街 股份有限 公司
职员、 本公司首 席研究员 ，
现 任本基金 的基金经 理、
天 治趋势精 选灵活配 置混
合 型证券投 资基金的 基金
经理。
1、表内的任 职日期和 离任日期 为公司作 出决定 之日 。
2、证券从业 的含义遵 从行业协 会《证券 业从业 人员 资格管理办 法》的相 关规定。
4.2 管理 人对 报告 期 内本 基金 运作 遵规守 信 情况 的说 明
报告期内，本基金管理人 严格按照《证券投 资基 金法 》和其他相关法律法规的 规定以及《天
治财富增长证券投资基 金基金合同》 、 《天治 财富增长 证券投资基金招募说明 书》的约定，本着 诚
实信用、勤勉尽职的原则 管理和运用基金 财产，为基 金份额持有人谋求利益。 本基金管理人通 过
不断完善法人治理结构和 内部控制制度， 加强内部管 理，规范基金运作。本报 告期内，基金运 作
合法合规， 没有发生 损害基金 份额持有 人利益的 行为 。
4.3 管理 人对 报告 期 内公 平交 易情 况的专 项 说明
4.3.1 公平 交易制度的 执行情况 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
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报告期内，本基金管理人 严格执行《证券投 资基金管 理公司公平交易制度指导 意见》和公司
《公 平交易 制度》 、 《异 常交易 监控与报 告制度》 。 本基 金管理人公 平交易体 系涵盖授 权、 研究 分析、
投资决策、交易执行、业 绩评估等投资管 理活动相关 的各个环节，并通过明确 投资权限划分、 建
立统一研究报告管理平台 、分层次建立适 用全公司及 各投资组合的投资对象备 选库和交易对手 备
选库、应用投资管理系统 公平交易相关程 序、定期对 不同投资组合收益率差异 、交易价差、成 交
量事后量化 分析评估 等一系列 措施切实 落实各项 公平 交易制度。
报 告期 内， 本基金 管理 人整 体公平 交易 制度 执行 情况良 好, 未发 现有 违背公 平交 易的 相关 情
况。
4.3.2 异常 交易行为的 专项 说明
报告期内，本基金管理人 管理的所有投资组 合未发生 交易所公开竞价同日反向 交易的情形，
未发生所有投资组合参与 的交易所公开竞 价同日反向 交易成交较少的单边交易 量超过该证券当 日
成交量的 5% 的情形。
报告期内， 本基金管 理人未发 现异常交 易行为。
4.4 管理 人对 报告 期 内基 金的 投资 策略和 业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内基金投 资策略和运 作分析
2014 年上半年 ，宏观经 济呈现前 低后稳的 格局。由 于 2013 下半年流 动性持续 偏紧，今 年一
季度宏观经济出现转弱迹 象，中上游投资 品、农产品 价格趋弱，工业生产低迷 ，信用风险开始 暴
露；今年二 季度，稳 增长政策 开始发力 ，推动宏 观经 济出现一定 的企稳迹 象。
上半年股市 的运行也 大致符合 这样的节 奏， 但震荡中 的结构变化 精彩纷呈 。1 、2 月 ， 股 市演
绎了一波较显著的结构性 行情，但蓝筹股 已显著走弱 ；3 月初开始以创业板为 代表的一批成长 股
出现 2 个多月的调 整，而周 期股在稳 增长预 期推动下 表现相对较 好；5 月份以 后，稳增 长政策 持
续发酵，推 动成长股 、 蓝筹股 陆续表现 。
本基金作为风险较低、收 益稳健的平衡型基 金品种， 一直以来谋求在风险可控 的基础上，努
力实现基金资产的稳定增 值。今年上半年 ，本基金不 断调整持仓结构以契合市 场的节奏 和结构 变
化，获得了 一定的超 额收益。
4.4.2 报告 期内基金的 业绩表现
报告期末， 本基 金份额净 值为 0.7713 元， 报 告期内本 基金份额净 值增长率 为-3.16% ， 业 绩比天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
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较基准收益 率为-1.07% 。
4.5 管理 人对 宏观 经 济、 证券 市场 及行业 走 势的 简要 展望
未来一段时期，预计宏观 经济稳中略好的态 势不会有 大的变化。稳增长政策持 续发酵，其对
宏观经济的推动作用将在 下半年逐步显现 ；因此，对 下半年的股市并不悲观， 至少存在结构性 、
波段性的机 会。
本基金认为 ， 在今 年的股 市操作中 需更加强 调以动态 的、 积极 进取的心 态不断 挖掘新的 机会 。
一方面，过去两年壮大起 来的成长性蓝筹 开始面临市 值大、行业竞争格局恶化 等问题，寻找新 的
潜在成长行业、新的具备 较大发展空间的 潜力个股， 是能否持续获得成长性收 益的关键；另一 方
面，一些传统行业经过几 年的调整，供求 关系出现了 一些新的变化，在宏观经 济企稳的背景下 ，
部分优势个 股有望迎 来新的转 机。
下半年，本基金依然会不 断调整持仓结构， 寻求获得 持续超额收益。以绝对收 益为目标，在
注意控制风 险的前提 下，本基 金将继续 努力实现 基金 资产的稳定 增值。
4.6 管理 人对 报告 期 内基 金估 值程 序等事 项 的说 明
本基金管理人的基金估值 和会计核 算由基金 结算部负 责，根据相关的法律法规 规定、基金合
同的约定，制定了内部控 制措施，对基金 估值和会计 核算的各个环节和整个流 程进行风险控制 。
基金结算部人员均具备基 金从业资格和会 计专业工作 经历。为确保基金资产估 值的公平、合理 、
合规，有效维护投资人的 利益，本基金管 理人设立了 天治基金管理有限公司估 值委员会（以下 简
称" 估值委员 会"） ， 制定 了有关议 事规则。 估 值委员会 成员包括公 司投资决 策委员会 成员、 负责 基
金结算的管理层、监察稽 核部总监、金融 工程小组等 ，所有相关成员均具有丰 富的证券基金行 业
从业经 验。公司估值委员 会对于投资管理 部 以及金融 工程小组提交的估值模型 和估值结果进行 论
证审核，并签署最终意见 。基金经理会参 与估值，与 金融工程小组一同根据估 值模型、估值程 序
计算提供相 关投资品 种的公允 价值以进 行估值处 理， 将估值结果 提交公司 估值委员 会。
参与估值流程的各方还包 括本基金托管银行 和会计师 事务所。托管人根据法律 法规要求对基
金估值及净值计算履行复 核责任，当存有 异议时，托 管银行有责任要求基金管 理公司作出合理 解
释，通过积极商讨达成一 致意见。会计师 事务所对估 值委员会采用的相关估值 模型、假设及参 数
的适当性发 表审核意 见并出具 报告。上 述参与估 值流 程各方之间 不存在任 何重大利 益冲突。 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
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4.7 管理 人对 报告 期 内基 金利 润分 配情况 的 说明
本基金报告期内未分配利 润。根据相关法律 法规和基 金合同要求以及基金实际 运作情况，不
需分配利润 。
§5 托管 人报 告
5.1 报告 期内 本基 金 托管 人遵 规守 信情况 声 明
本报告期内 ， 上海 浦东发展 银行股份 有限公司 （以下 简称 “本 托管人” ） 在对天 治财富增 长证
券投资基金的托管过程中 ，严格遵守《中 华人民共和 国证券投资基金法》及其 他有关法律法规 、
基金合同、托管协议的规 定，不存在损害 基金份额持 有人利益的行为，完全尽 职尽责地履行了 基
金托管人应 尽的义务 。
5.2 托管 人对 报告 期 内本 基金 投资 运作遵 规 守信、 净 值计 算、 利润 分配 等
情 况 的说 明
本报告期内，本托管人依 照《中华人民共和 国证券投 资基金法》及其他有关法 律法规、基金
合同、托管协议的规定， 对天治财富增长 证券投资基 金的投资运作进行了监督 ，对基金资产净 值
的计算、基金份额申购赎 回价格的计算以 及基金费用 开支等方面进行了认真的 复核，未发现基 金
管理人存在 损害基金 份额持有 人利益的 行为。该 基金 本报告期内 未进行利 润分配。
5.3 托管 人对 本半 年 度报 告中 财务 信息等 内 容的 真实 、 准确 和 完整 发表 意
见
本报告期内 ， 由天 治基金 管理有限 公司编制 本 托管人 复核的本报 告中的财 务指标 、 净值 表现、
收益分配情况、财务会计 报告（注：财务 会计报告中 的“金融工具风险及管理 ”部分未在托管 人
复核范围内） 、投资组 合报告等 内容真实 、准确 、完 整。
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§6 半年 度 财务 会计 报告 （未 经 审计 ）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 天治财富 增长证券 投资基金
报告截止日 ： 2014 年6 月30 日
单位：人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存款
235,018.69 20,905,754.51
结算备付金
380,559.66 597,280.47
存出保证金
254,339.18 284,286.77
交易性金融 资产
177,062,877.50 203,110,543.02
其中：股票 投资
120,238,437.10 134,827,610.44
基金投资
- -
债券投资
56,824,440.40 68,282,932.58
资产支持证 券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资 产
- -
买入返售金 融资产
- -
应收证券清 算款
2,559,662.22 900,021.97
应收利息
1,011,072.30 706,183.48
应收股利
- -
应收申购款
- 1,387.41
递延所得税 资产
- -
其他资产
- -
资产总计
181,503,529.55 226,505,457.63
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债
- -
卖出回购金 融资产款
4,000,000.00 8,300,000.00
应付证券清 算款
2,593,310.31 21,739,916.47
应付赎回款
445,192.44 131,330.93
应付管理人 报酬
211,562.23 249,430.93
应付托管费
35,260.40 41,571.80
应付销售服 务费
- -
应付交易费 用
291,251.10 488,325.03
应交税费
42,554.00 42,554.00 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
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应付利息
- 6,089.35
应付利润
- -
递延所得税 负债
- -
其他负债
119,716.43 260,618.94
负债合计
7,738,846.91 31,259,837.45
所有者权益：
实收基金
225,284,720.19 245,143,619.12
未分配利润
-51,520,037.55 -49,897,998.94
所有者权益 合计
173,764,682.64 195,245,620.18
负债和所有 者权益总 计
181,503,529.55 226,505,457.63
注：报告截 止日 2014 年 06 月 30 日，基 金份额净 值 0.7713 元， 基 金份额 总额 225,284,720.19
份。
6.2 利润 表
会计主 体： 天治财富 增长证券 投资基金
本报告期： 2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日
单位：人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-3,063,581.02 14,884,338.36
1.利息收入
1,011,824.40 819,610.68
其中：存款 利息收入
50,250.81 33,730.07
债券利息收 入
961,573.59 785,880.61
资产支持证 券利息收 入
- -
买入返售金 融资产收 入
- -
其他利息收 入
- -
2.投资收益（ 损失以 “- ”填 列）
-11,304,094.17 22,904,877.02
其中：股票 投资收益
-10,239,713.20 19,661,237.71
基金投资收 益
- -
债券投资收 益
-2,310,317.50 2,526,201.46
资产支持证 券投资收 益
- -
贵金属投资 收益
- -
衍生工具收 益
- -
股利收益
1,245,936.53 717,437.85
3.公允价值变 动收益 （损 失以 “- ”
号填列）
7,227,784.36 -8,846,878.68
4. 汇兑收益 （损失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填列）
904.39 6,729.34 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
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减： 二、费用
2,993,997.07 2,924,902.61
1．管理人报 酬
1,348,793.50 1,439,305.17
2．托管费
224,798.93 239,884.22
3．销售服务 费
- -
4．交易费用
1,187,402.14 924,258.13
5．利息支出
113,866.56 188,122.76
其中：卖出 回购金融 资产支出
113,866.56 188,122.76
6．其他费用
119,135.94 133,332.33
三、 利润总额 （亏 损总额以 “-”
号填列）
-6,057,578.09 11,959,435.75
减：所得税 费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-6,057,578.09 11,959,435.75
6.3 所有 者权 益（ 基 金净 值） 变动 表
会计主 体： 天治财富 增长证券 投资基金
本报告期：2014 年 1 月1 日 至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者 权益 （基
金净值）
245,143,619.12 -49,897,998.94 195,245,620.18
二、 本期 经营活动 产生的
基金净值变 动数 （ 本期 净
利润）
- -6,057,578.09 -6,057,578.09
三、 本期 基金份额 交易产
生的基金净 值变动数
（净值减少 以“-”号填
列）
-19,858,898.93 4,435,539.48 -15,423,359.45
其中：1.基金 申购款 593,553.39 -135,074.10 458,479.29
2. 基金赎回 款 -20,452,452.32 4,570,613.58 -15,881,838.74
四、 本期 向基金份 额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填 列）
- - -
五、 期末所有者 权益 （基
金净值）
225,284,720.19 -51,520,037.55 173,764,682.64 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
第 13 页 共 29 页
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者 权益 （基
金净值）
284,944,785.50 -93,296,043.89 191,648,741.61
二、 本期 经营活动 产生的
基金净值变 动数 （ 本期 净
利润）
- 11,959,435.75 11,959,435.75
三、 本期 基金份额 交易产
生的基金净 值变动数
（ 净 值 减 少以 “-”号填
列）
-17,153,593.87 5,044,404.70 -12,109,189.17
其中：1.基金 申购款 3,768,547.19 -1,098,552.85 2,669,994.34
2. 基金赎回 款 -20,922,141.06 6,142,957.55 -14,779,183.51
四、 本期 向基金份 额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填 列）
- - -
五、 期末所有者 权益 （基
金净值）
267,791,191.63 -76,292,203.44 191,498,988.19
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表 由下列负 责人签署 ：
______ 赵玉 彪______
______ 闫译文______
____ 尹维 忠____
基金管理人 负责人
主管会计 工作负责 人
会 计机构负 责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情况
天治财富增 长证券投 资基金 ( 以下简称 “ 本基金 ”) ， 系经中国证 券监督管 理委员会 （以 下简
称“ 中国证 监会 ” ） 证 监基金 字[2004]70 号文 《 关于 同意天治财 富增长证 券投资基 金设立的 批复》
的核准，由 天治基金 管理有限 公司作为 管理人向 社会 公开发行募 集，基金 合同于 2004 年 6 月 29
日正式生效， 首 次设立募 集规模 为 952,004,756.57 份 基金份额。 本基 金为契约 型开放式， 存续期
限不定。本基金的基金管 理人及注册登记 机构为天治 基金管理有限公司，基金 托管人为上海浦 东
发展银行股 份有限公 司。
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融 工具，包 括国内依法公开发行上市 的各类股票、
债券以及中国证监会允许 基金投资的其他 金融工具。 本基金在资产配置中股票 投资比例范围为 基天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
第 14 页 共 29 页
金资产净值的 0-70% ，债 券投资比 例范围为 基金资产 净值的 20%-100% 。今后在 有关法律 法规许可
时，本基金 将降低债 券投资比 例范围的 下限，相 应提 高股票投资 比例范围 的上限。
本基金的业 绩比较基 准为：中 信标普 300 指数× 40%+ 中信标普全 债指数 ×6 0% 。
6.4.2 会计 报表的编制 基础
本财务报表 系按照中 国财政 部 2006 年 2 月 颁布的《 企业会计准 则 —基本 准则》 和 38 项 具体
会计准则、其后颁布的应 用指南、解释以 及其他相关 规定（以下合称 “ 企业会 计准则 ”）编制 ，
同时，对于在具体会计核 算和信息披露方 面，也参考 了中国证券投资基金业协 会修订的《证券 投
资基金会计 核算业务 指引》 、 中国证 监会制定 的 《 关于 进一步规范 证券投资 基金估值 业务的指 导意
见》 、 《关于证券投资基 金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及份额净值计价有关 事项的通知》 、 《证 券
投资基金信 息披露管 理办法》 、 《证券投 资基金信 息披 露内容与格 式准则》第 3 号《 半年度报 告的
内容与格式》 、 《证券 投资基金 信息披露 编报规则 》第 3 号《会计报表附 注的编 制及披露》 、 《证券
投资基金信 息披露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告和 半年 度报告>》 及 其他中国 证监会颁 布的相关 规定。
本财务报表 以本基金 持续经营 为基础列 报。
6.4.3 遵循 企业会计准 则及其他有 关规定的声明
本财务报表 符合企业 会计准则 的要求， 真实、完 整地 反映了本基 金于 2014 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2014 年上 半年度的 经营成果 和净值 变动 情况。
6.4.4 重要 会计政策和 会计估计
本报告期所 采用的会 计政策、 会计估计 与 2013 年年 度报告相一 致。
6.4.5 差错更正的 说明
本基金本报 告期无重 大会计差 错的内容 和更正金 额。
6.4.6 税项
1. 印花税
经国务院批 准， 财 政部 、 国家税 务总局研 究决定 ， 自2008 年4 月24 日起 ， 调整 证券 （股票）
交易印花税 税率，由 原先的 3‰ 调整为 1‰ ；
经国务院批 准，财政 部、国家 税务总局 研究决定 ，自 2008 年9 月 19 日起， 调整由出 让方按
证券（股票 ）交易印 花税税率 缴纳印花 税，受让 方不 再征收，税 率不变；
根据财政部、国家税务总局财 税字[2005]103 号文《 关于股权分置试点改革有关税 收政策问
题的通知》的规定，股权 分置改革过程中 因非流通股 股东向流通股股东支付对 价而发生的股权 转天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
第 15 页 共 29 页
让，暂免征 收印花税 。
2. 营业税、 企业所得 税
根据财政部 、 国家税 务总局财 税字[2004]78 号文 《关 于证券投资 基金税收 政策的通 知》 的规
定， 自 2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投资 基金 （ 封闭式 证券投资基 金， 开 放式证券 投资基金 ） 管 理
人运用基金 买卖股票 、债券的 差价收入 ，继续免 征营 业税和企业 所得税；
根据财政部、国家税务总局财 税 字[2005]103 号文《 关于股权分置试点改革有关税 收政策问
题的通知》的规定，股权 分置改革中非流 通股股东通 过对价方式向流通股股东 支付的股份、现 金
等收入，暂 免征收流 通股股东 应缴纳的 企业所得 税；
根据财政部、国家税务总局 财税[2008]1 号文《关 于 企业所得税若干优惠政策的 通知》的规
定，对证券投资基金从证 券市场中取得的 收入，包括 买卖股票、债券的差价收 入，股权的股息 、
红利收入， 债券的利 息收入及 其他收入 ，暂不征 收企 业所得税。
3. 个人所得 税
根据财政部、国家税务总局财 税字[2002]128 号文《 关于开放式证券投资基 金有关 税收问题
的通知》的规定，对基金 取得的股票的股 息、红利收 入，债券的利息收入、储 蓄存款利息收入 ，
由上市公司 、发行债 券的企业 和银行在 向基金支 付上 述收入时代 扣代缴 20% 的个人 所得税；
根据财政部、国家税务总局财 税字[2005]103 号文《 关于 股权分置试点改革有关税 收政策问
题的通知》的规定，股权 分置改革中非流 通股股东通 过对价方式向流通股股东 支付的股份、现 金
等收入，暂 免征收流 通股股东 应缴纳的 个人所得 税；
根据财政部、国家税务总局财 税字[2008]132 号文《 财政部、国家税务总局关于储 蓄存款利
息所得有关 个人所得 税政策的 通知》的 规定， 自 2008 年 10 月 9 日 起，对储 蓄存款利 息所得 暂免
征收个人所 得税；
根据财政部 、 国家税 务总局、 中国证监 会财税[2012]85 号文 《关 于实施上 市公司股 息红利差
别化个人所 得税政策 有关问题 的通知》 的 规定， 自 2013 年 1 月 1 日起， 证券 投资基金 从公开发 行
和转让市场 取得的上 市公司股 票，持股 期限在 1 个月 以内（含 1 个月 ）的，其 股息红利 所得全额
计入应纳税 所得额 ； 持股 期限在 1 个月以上 至 1 年 （ 含1 年 ） 的 ， 暂减按 50% 计入应 纳税所 得额；
持股期限超 过 1 年的 ，暂减按25%计入 应纳税所 得额 。
6.4.7 关联 方关系
6.4.7.1 本报告期 存在控制关系 或其他重大 利害关系 的关联方发生 变化的情况
本基金本报 告期不存 在控制关 系或其他 重大利害 关系 的关联方发 生变化的 情况。 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
第 16 页 共 29 页
6.4.7.2 本报告期 与基金发生关 联交易的各 关联方
关联方名称 与本基金的 关系
天治基金管 理有限公 司 基金管理人 、注册登 记机构、 基金销售 机构
上海浦东发 展银行股 份有限公 司 基金托管人 、基金代 销机构
6.4.8 本报 告期及上年 度可比期间 的关联方交易
本基金本报 告期及上 年度可比 期间 均未 通过关联 方交 易单元进行 交易。
6.4.8.1 通过关联 方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票 交易
无
债券 交易
无
债券 回购交易
无
6.4.8.1.2 权证 交易
无
6.4.8.1.3 应支付关联 方的佣金
无
6.4.8.2 关联方报 酬
6.4.8.2.1 基金 管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度可比 期间
2013 年 1 月1 日至 2013 年6 月30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,348,793.50 1,439,305.17
其中 ： 支付销 售机构的 客
户维护费
151,497.90 162,506.95
注：基金管 理费按前 一日的基 金资产净 值的 1.50% 的 年费率计提 。计算方 法如下：
H=E×1.50%/ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金管理费 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
第 17 页 共 29 页
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费每日计提，逐 日累计至每个月 月末，按月 支付。由基金管理人向基 金托管人发送基 金
管理费划付 指令，托 管人复核 后于次月 首日起 5 个工 作日内从基 金财产中 一次性支 付给基金 管理
人。
6.4.8.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度可比 期间
2013 年 1 月1 日至 2013 年6 月30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
224,798.93 239,884.22
注：基金托 管费按前 一日的基 金资产净 值的 0.25% 的 年费率计提 。计算方 法如下：
H=E×0.25%/ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管人的托管费每日 计算，每日计提 ，按月支付 ，由基金管理人向基金托 管人发送基金托 管
费划付指令 ，基金托 管人复核 后于次月 首日起 5 个工 作日内从基 金财产中 一次性支 付给基金 托管
人。
6.4.8.2.3 销售 服务费
本基金不 计 提销售服 务费。
6.4.8.3 与关联方 进行银行间同 业市场的债 券( 含回 购) 交易
本基金本报 告期及上 年度可比 期间均未 与关联方 进行 银行间同业 市场的债 券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方 投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告 期内基金管 理人运用固 有资金投资本 基金的情况
本基金的基 金管理人 本报告期 及上年度 可比期间 均未 运用固有资 金投资本 基金。
6.4.8.4.2 报告 期末除基金 管理人之外 的其他关联方 投资本基金的 情况
本基金除基 金管理人 之外的其 他关联方 于本报告 期末 及上年度末 均未投资 本基金。
6.4.8.5 由关联方 保管的银行存 款余额及当 期产生的 利息收入
单位：人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度可比 期间
2013 年 1 月1 日至 2013 年 6 月30 日 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
第 18 页 共 29 页
期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入
上海 浦东 发展
银行 股份 有限
公司
235,018.69 42,451.43 172,170.14 25,315.09
6.4.8.6 本基金在 承销期内参与 关联方承销 证券的情 况
本基金本报 告期及上 年度可比 期间均未 在承销期 内直 接购入关联 方承销的 证券。
6.4.9 期末 （ 2014 年 6 月 30 日 ）本基金持 有的流 通受限证券
6.4.9.1 因认购新 发/ 增发证券而 于期末持有的流通 受限证券
本基金本报 告期末未 持有因认 购新发/增 发证券 而流 通受限证券 。
6.4.9.2 期末持有 的暂时停牌等 流通受限股 票
本基金本报 告期末未 持有暂时 停牌等流 通受限股 票。
6.4.9.3 期末债券 正回购交易中 作为抵押的 债券
6.4.9.3.1 银行 间市场债券 正回购
截至本报告 期末 2014 年06 月30 日止， 本基金无 因从 事银行间市 场债券正 回购交易 形成的卖 出回
购证券款余 额。
6.4.9.3.2 交易 所市场债券 正回购
截至本 报告 期末 2014 年06 月30 日止， 基金从事 证券 交易所债券 正回购交 易形成的 卖出回购 证券
款余额 4,000,000.00 元 ，于 2014 年7 月 1 日到 期。 该类交易要 求本基金 在回购期 内持有的 证券
交易所交易 的债券和/ 或在新质 押式回购 下转入 质押 库的债券， 按 证券交易 所规定的 比例折算 为标
准券后，不 低于债券 回购交易 的余额。
6.4.10 有助 于理解和分 析会计报表 需要说明的其他 事项
截至资产负 债表日， 本基金无 需要说明 的其他重 要事 项。
§7 投资 组合 报告
7.1 期末 基金 资产 组 合情 况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额 占基金总 资 产的比例
（% ）
1 权益投资 120,238,437.10 66.25 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
第 19 页 共 29 页
其中：股票 120,238,437.10 66.25
2 固定收益投 资 56,824,440.40 31.31
其中：债券 56,824,440.40 31.31
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
6 银行存款和 结算备付 金合计 615,578.35 0.34
7 其他各项资 产 3,825,073.70 2.11
8 合计 181,503,529.55 100.00
7.2 期末 按行 业分 类 的股 票投 资组 合
金额单位 ：人民币 元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产 净值比例 （％）
A
农、林、牧 、渔业 - -
B
采矿业 9,096,400.00 5.23
C
制造业 88,072,612.10 50.68
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供
应业
- -
E
建筑业 4,460,400.00 2.57
F
批发和零售 业 1,377,900.00 0.79
G
交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H
住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技术服 务
业
3,528,775.00 2.03
J
金融业 - -
K
房地产业 9,965,550.00 5.74
L
租赁和商务 服务业 3,736,800.00 2.15
M
科学研究和 技术服务 业 - -
N
水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O
居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会 工作 - -
R
文化、体育 和娱乐业 - - 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
第 20 页 共 29 页
S
综合 - -
合计 120,238,437.10 69.20
7.3 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比例 大 小排 序的 前十 名 股票 投资 明
细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 002236 大华股份 230,000 6,198,500.00 3.57
2 002271 东方雨虹 222,592 5,531,411.20 3.18
3 300037 新宙邦 144,500 5,245,350.00 3.02
4 002108 沧州明珠 410,000 5,194,700.00 2.99
5 600048 保利地产 1,045,000 5,183,200.00 2.98
6 002664 信质电机 100,784 5,175,258.40 2.98
7 002207 准油股份 405,000 5,119,200.00 2.95
8 600884 杉杉股份 291,000 5,002,290.00 2.88
9 002023 海特高新 258,800 4,943,080.00 2.84
10 603008 喜临门 522,000 4,875,480.00 2.81
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站
www.chinanature.com.cn 上的半年度报告全文。
7.4 报告 期内 股票 投 资组 合的 重大 变动
7.4.1 累计 买入金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额
占期初基金 资产净值
比例（％）
1 600048 保利地产 14,694,764.50 7.53
2 300074 华平股份 11,242,435.22 5.76
3 000961 中南建设 9,578,983.86 4.91
4 600261 阳光照明 7,980,510.38 4.09
5 000400 许继电气 7,933,074.31 4.06
6 002081 金 螳 螂 7,644,609.46 3.92
7 000002 万
科Ａ 7,487,389.96 3.83 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
第 21 页 共 29 页
8 002664 信质电机 7,341,606.77 3.76
9 002271 东方雨虹 7,117,917.73 3.65
10 002415 海康威视 6,808,858.34 3.49
11 002482 广田股份 6,801,719.36 3.48
12 000049 德赛电池 6,691,094.01 3.43
13 600089 特变电工 6,359,306.26 3.26
14 002353 杰瑞股份 6,348,227.64 3.25
15 002146 荣盛发展 6,249,419.81 3.20
16 600757 长江传媒 6,073,487.27 3.11
17 002085 万丰奥威 5,994,966.47 3.07
18 002008 大族激光 5,676,273.60 2.91
19 002227 奥 特 迅 5,636,591.55 2.89
20 300002 神州泰岳 5,586,236.80 2.86
21 600499 科达洁能 5,493,739.35 2.81
22 000006 深振业Ａ 5,414,648.56 2.77
23 002475 立讯精密 5,392,897.97 2.76
24 601808 中海油服 5,284,078.77 2.71
25 300219 鸿利光电 5,276,336.01 2.70
26 002469 三维工程 5,208,755.29 2.67
27 000789 江西水泥 5,165,347.52 2.65
28 002108 沧州明珠 5,093,509.12 2.61
29 000009 中国宝安 5,050,330.40 2.59
30 600366 宁波韵升 4,986,158.20 2.55
31 300037 新宙邦 4,960,234.08 2.54
32 300303 聚飞光电 4,956,615.29 2.54
33 000651 格力电器 4,878,517.00 2.50
34 600584 长电科技 4,815,263.09 2.47
35 600887 伊利股份 4,809,053.64 2.46
36 600884 杉杉股份 4,801,637.76 2.46
37 002207 准油股份 4,782,243.70 2.45
38 002236 大华股份 4,680,964.74 2.40
39 300338 开元仪器 4,464,674.92 2.29
40 002368 太极股份 4,451,850.82 2.28
41 600312 平高电气 4,418,399.48 2.26
42 600270 外运发展 4,359,001.21 2.23
43 002241 歌尔声学 4,326,896.00 2.22 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
第 22 页 共 29 页
44 002023 海特高新 4,267,935.60 2.19
45 002436 兴森科技 4,254,847.30 2.18
46 600535 天士力 4,177,376.30 2.14
47 002701 奥瑞金 4,114,187.60 2.11
48 300115 长盈精密 4,096,684.30 2.10
49 002358 森源电气 4,045,416.40 2.07
50 600637 百视通 3,934,182.06 2.01
51 002309 中利科技 3,911,118.07 2.00
52 300024 机器人 3,906,429.84 2.00
注：表中“ 买入金额 ”按买入 成交金额 （成交单 价乘 以成交数量 ）填列， 不考虑相 关交易费 用。
7.4.2 累计 卖出金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额
占期初基金 资产净值
比例（％）
1 600048 保利地产 14,768,298.87 7.56
2 002227 奥 特 迅 13,555,582.31 6.94
3 300074 华平股份 12,432,606.78 6.37
4 000002 万
科Ａ 12,400,112.23 6.35
5 002482 广田股份 11,661,298.62 5.97
6 300024 机器人 10,435,299.00 5.34
7 000961 中南建设 9,328,532.66 4.78
8 002375 亚厦股份 8,874,824.44 4.55
9 002415 海康威视 8,504,318.91 4.36
10 300115 长盈精密 8,395,739.23 4.30
11 000400 许继电气 8,104,416.27 4.15
12 002271 东方雨虹 7,076,830.10 3.62
13 000049 德赛电池 6,892,838.85 3.53
14 600261 阳光照明 6,698,775.29 3.43
15 002146 荣盛发展 6,546,253.77 3.35
16 002649 博彦科技 6,221,519.00 3.19
17 000895 双汇发展 6,211,224.36 3.18
18 600757 长江传媒 6,203,705.44 3.18
19 000530 大冷股份 6,181,406.31 3.17
20 002421 达实智能 6,136,855.50 3.14
21 002475 立讯精密 6,056,653.36 3.10
22 600089 特变电工 5,995,224.16 3.07
23 600835 上海机电 5,981,566.10 3.06 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
第 23 页 共 29 页
24 000789 江西水泥 5,555,827.46 2.85
25 002008 大族激光 5,465,607.66 2.80
26 000826 桑德环境 5,167,452.02 2.65
27 600499 科达洁能 5,079,857.96 2.60
28 000006 深振业Ａ 5,051,325.31 2.59
29 000651 格力电器 4,990,061.82 2.56
30 000009 中国宝安 4,924,504.94 2.52
31 300002 神州泰岳 4,919,362.00 2.52
32 002469 三维工程 4,855,368.40 2.49
33 601808 中海油服 4,823,429.80 2.47
34 300259 新天科技 4,774,081.52 2.45
35 600584 长电科技 4,733,448.96 2.42
36 300157 恒泰艾普 4,591,212.60 2.35
37 300303 聚飞光电 4,476,939.98 2.29
38 600887 伊利股份 4,421,850.35 2.26
39 600366 宁波韵升 4,376,718.84 2.24
40 600312 平高电气 4,326,370.85 2.22
41 600352 浙江龙盛 4,308,390.88 2.21
42 002241 歌尔声学 4,255,782.86 2.18
43 000800 一汽轿车 4,170,867.68 2.14
44 600270 外运发展 4,167,270.99 2.13
45 002368 太极股份 4,056,795.36 2.08
46 600894 广日股份 4,041,089.12 2.07
47 002309 中利科技 3,916,128.80 2.01
注：表中“ 卖出金额 ”按卖出 成交金额 （成交单 价乘 以成交数量 ）填列， 不考虑相 关交易费 用。
7.4.3 买入 股票的成本 总额及卖出 股票的收入总额
单位：人民 币元
买入股票成 本（成交 ）总额 388,418,758.75
卖出股票收 入（成交 ）总额 396,789,736.60
注： 表中 “买入 股票 成本 ” 、 “卖出 股票收 入 ”均按 买卖成交金 额 （成交单 价乘以成 交数量） 填
列，不考虑 相关交易 费用。
7.5 期末 按债 券品 种 分类 的债 券投 资组合
金额单位： 人民币元 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
第 24 页 共 29 页
序号 债券品种 公允价值 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 20,160,000.00 11.60
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,014,000.00 11.52
其中：政策 性金融债 20,014,000.00 11.52
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 16,650,440.40 9.58
8 其他 - -
9 合计 56,824,440.40 32.70
7.6 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比例 大 小 排序 的 前五 名 债券 投资 明
细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 010107 21 国债 ⑺ 200,000 20,160,000.00 11.60
2 130327 13 进出 27 200,000 20,014,000.00 11.52
3 113003 重工转债 99,590 11,309,440.40 6.51
4 113005 平安转债 50,000 5,341,000.00 3.07
7.7 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比例 大 小 排序 的 前十 名 资产 支持 证
券 投 资明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7.8 报告 期 末 按公 允价 值占 基金 资 产净值 比 例大 小排 序的 前 五名 贵金 属
投 资 明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
第 25 页 共 29 页
7.9 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比例 大 小 排序 的 前五 名 权证 投资 明
细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
7.10 报 告期 末本 基 金投 资的 股指 期货 交易 情 况说 明
7.10.1 报告期末本 基金投资的 股指期 货持 仓和损益 明细
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。
7.10.2 本基金投资 股指期货的 投资政策
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。
7.11 报 告期 末本 基金 投资 的 国债 期货 交易 情 况说 明
本基金本报 告期末未 持有国债 期货。
7.12 投资 组 合报 告附 注
7.12.1
本基金投资的前十名证券 的发行主体本期未 出现被监 管部门立案调查，或在报 告编制日前一
年内受到公 开谴责、 处罚的情 形。
7.12.2
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
7.12.3 期末 其他各项资 产构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 254,339.18
2 应收证券清 算款 2,559,662.22
3 应收股利 -
4 应收利息 1,011,072.30
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
第 26 页 共 29 页
8 其他 -
9 合计 3,825,073.70
7.12.4 期 末持有的处于 转股期的可 转换债券明细
金额单位： 人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 113003 重工转债 11,309,440.40 6.51
2 113005 平安转债 5,341,000.00 3.07
7.12.5 期末 前十名股票 中存在流通 受限情况的说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
7.12.6 投资组合报 告附注的其 他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项可能存 在尾 差。
§8 基金 份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金 份额 持 有人 户数 及持 有人结 构
份额单位： 份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
10,470 21,517.17 16,004,811.80 7.10% 209,279,908.39 92.90%
8.2 期末 基金 管理 人 的从 业人 员持 有本基 金 的情 况
项目 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理人 所有从业 人员
持有本基金
0.00 0.00%
8.3 期末 基金 管理 人 的从 业人 员持 有本开 放 式基 金份 额总 量 区间 的情 况
项目 持有基金份 额总量的 数量区间 （万份 ） 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
第 27 页 共 29 页
本公司高级 管理人员 、 基金 投资和 研究部
门负责人 持 有本开放 式基金
0
本基金基金 经理 持有 本开放式 基金
0
§9 开放 式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生 效日（ 2004 年6 月29 日 ）基金份 额总 额
952,004,756.57
本报告期期 初基金份 额总额 245,143,619.12
本报告期基 金总申购 份额 593,553.39
减:本报告期 基金总赎 回份额 20,452,452.32
本报告期基 金拆分变 动份额（ 份额减少 以"-"填 列） -
本报告期期 末基金份 额总额 225,284,720.19
§10 重大 事件 揭示
10.1 基金 份 额持 有人 大会 决议
报告期内， 无基金份 额持有人 大会决议 。
10.2 基金 管 理人 、基 金托 管人 的 专门 基金 托 管部 门的 重大 人 事变 动
报告期内， 基金管理 人发生如 下重大人 事变动：
1 、经天治 基金管 理有限公 司董事会 审议通 过，聘任赵 玉彪先生 担任公司 董事长 职务，同 时
同意高福波 先生辞去 公司董事 长职务， 聘 任常永涛 先 生担任公司 总经理职 务， 同时同意 赵玉彪 先
生辞去公司 总经理职 务。 上述事项 已按有 关规定报 中 国证券会核 准、 备案或报 中国基金 业协会 备
案， 本基金管理 人 2014 年1 月 28 日在指 定媒体及 公 司网站上刊 登了 《天治基 金管理有 限公司 高
级管理人员 变更公告》 。
2 、经天治 基金管 理有限公 司董事会 审议通 过，同意陈 志峰先生 辞去公司 副总经 理职务。 上
述事项已按 有关规定 报中国基 金业协会 、中国证 监会 上海局备案 ，本基金 管理人 2014 年 4 月 25
日在指定媒 体及公司 网站上刊 登了《天 治基金管 理有 限公司高级 管理人员 变更公告》 。
经上海浦东发展银行股 份有限公司决定， 其资产托 管与养老金业务部原总 经理李桦同志自天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
第 28 页 共 29 页
2014 年 4 月 起不再担 任其资产 托管与养 老金业务 部总 经理职务。
10.3 涉及 基 金管 理人 、基 金财 产 、基 金托 管 业务 的诉 讼
报告期内， 无涉及本 基金管理 人、基金 财产、基 金托 管业务的诉 讼事项。
10.4 基金 投 资策 略的 改变
报告期内， 本基金的 投资策略 未发生改 变。
10.5 为基 金 进行 审计 的会 计师 事 务所 情况
报告期内， 未改聘会 计师事务 所。
10.6 管理 人 、托 管人 及其 高级 管 理人 员受 稽 查或 处罚 等情 况
报告期内， 基金管理 人、基金 托管人及 其高级管 理人 员未受监管 部门稽查 或处罚。
10.7 基 金租 用证 券 公司 交易 单元 的有 关情 况
10.7.1 基金 租用证券公 司交易单元 进行股票投资及 佣金支付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的 比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
广发 证券 1 546,358,788.49 69.65% 483,473.74 69.05% -
国泰 君安 1 212,218,403.45 27.05% 193,204.25 27.59% -
海通 证券 1 25,867,287.11 3.30% 23,549.50 3.36% -
申银 万国 1 - - - - -
银河 证券 1 - - - - -
兴业 证券 1 - - - - -
东北 证券 1 - - - - -
华泰 证券 1 - - - - -
注：1 、上述 佣金已扣 除中国证 券登记结 算有限 责任 公司收取的 由券商承 担的证券 结算风险 基金。 天治 财富 增长 混合 2014 年半 年度 报告 摘要
第 29 页 共 29 页
2、基金专用 交易单元 的选择标 准和程序 ：
（1 ）经营行 为规范， 近一年内 无重大违 规行为 ；
（2 ）公司财 务状况良 好；
（3 ）有良好 的内控制 度，在业 内有良好 的声誉 ；
（4 ） 有较强的 研究能 力， 能及时、 全面、 定 期提供质 量较高的宏 观、 行业、 公 司和证券 市场研 究
报告，并能 根据基金 投资的特 殊要求， 提供专门 的研 究报告；
（5 ）建立了 广泛的信 息网络， 能及时准 确地提 供信 息资讯服务 。
基金管理人根据以上标准 进行考察后，确 定证券公司 的交易单元作为本基金专 用交易单元，并 签
订交易单元 租用协议 。
3、本基金本 报 告期内 无租用券 商交易单 元变更 情况 。
10.7.2 基金 租用证券公 司交易单元 进行其他证券投 资的情况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交 易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的 比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
广发 证券 5,041,283.10 7.47% - - - -
国泰 君安 62,464,135.50 92.53% 85,600,000.00 92.94% - -
海通 证券 - - 6,500,000.00 7.06% - -
申银 万国 - - - - - -
银河 证券 - - - - - -
兴业 证券 - - - - - -
东北 证券 - - - - - -
华泰 证券 - - - - - -
天治基金管理有限公司
2014 年8 月26 日
