信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
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信诚新 机遇股票型证券投 资基金(LOF)2014 年半年度报告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 信诚基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月27 日
信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理 人的董 事会、 董 事保证本 报告所 载资料 不 存在虚假 记载、 误导性 陈 述或重大 遗漏, 并对其
内容的 真实 性、 准确 性和 完整性 承担 个别 及连 带的 法律责 任。 本半 年度 报告 已经三 分之 二以 上独 立 董 事
签字同 意, 并由 董事 长签 发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2014 年 8 月 25 日 复核 了本 报告 中
的财务指 标、净 值表 现、 利润分配 情况、 财务 会计 报告、投 资组合 报告 等内 容,保证 复核内 容不存 在虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利。
基金的过 往业绩 并不代 表 其未来表 现。投 资有风 险, 投资者在 作出投 资决策 前 应仔细阅 读本基 金的
招募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容应 阅读 半年 度报告 正文 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月30 日止 。
§2 基金 简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 信诚新 机遇 股票(LOF)
场内简 称 信诚机 遇
基金主 代码 165512
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 8 月 1 日
基金管 理人 信诚基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 72,552,537.04 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所(若有) 深圳证 券交 易所
上市日 期( 若有) 2011 年 9 月 16 日
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金 力 求 前 瞻 性 地 把 握 中 国 经 济 发 展 过 程 中 涌 现 的 新 机
遇, 精 选 受 益其 中 的优 势 行业 和 个 股, 在严 格 控制 风 险并 充 分
保 证 流 动 性 的 前 提 下, 力 争 获 取 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 收
益率。
投资策 略
本 基 金 将 采 取战 略 性 资产配 置 和 战 术 性资 产 配 置相结 合 的 资
产配置策略,根 据 市场 环 境的 变 化, 在 长期 资 产配 置 保持 稳 定
的前提下, 进行 大 类资 产 灵活 配 置, 从 而适 当 地调 整 组合 的 市
场风险 暴露 。
本 基 金 关 注的 “ 新机遇 ” 是 指 中 国 经 济发 展 过 程中 涌 现 的
投 资 机 遇 。 本基 金 将 从新机 遇 挖 掘 、 行业 的 新 机遇受 益 状 况
分析、 个股 精选 三个 层面 构建股 票投 资组 合。 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
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业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 收益 率 +20%× 中信 标普 全债 指数 收益率 。
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金, 预 期风险 与收 益高 于混 合型 基金、 债
券型基 金与 货币 市场 基金, 属于较 高风 险、 较高 收益 的品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信诚基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信 息 披 露 负 责
人
姓名 唐世春 田青
联系电 话 021-68649788 010-67595096
电子邮 箱 shichun.tang@citicpru.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-666-0066/021-51085168 010-67595096
传真 021-50120888 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.xcfunds.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 和营 业场 所
§3 主要财务指标 和 基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 4,019,666.66
本期利 润 -5,175,782.86
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0683
本期基 金份 额净 值增 长率 -5.64%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末(2014 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2370
期末基 金资 产净 值 89,750,768.12
期末基 金份 额净 值 1.237
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用,计 入费 用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
2 、本期已 实现收 益指基 金 本期利息 收入、 投资收 益 、其他收 入(不含 公允价 值 变动收益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3 、 期 末 可 供 分配 利 润, 采用 期 末 资 产 负债 表 中 未分配 利 润 与 未 分配 利 润 中已实 现 部 分 的 孰低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.60% 1.02% 0.49% 0.62% 3.11% 0.40%
过去三 个月 1.81% 1.06% 1.22% 0.70% 0.59% 0.36% 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
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过去六 个月 -5.64% 1.29% -4.89% 0.83% -0.75% 0.46%
过去一 年 20.92% 1.43% -0.45% 0.94% 21.37% 0.49%
自 基 金 合 同
生效起 至今
23.70% 1.30% -19.70% 1.04% 43.40% 0.26%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额 累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
注:本 基金 建仓 日自2011 年8 月1 日至 2012 年 1 月31 日,建 仓日 结束 时资 产配置 比例 符合 本基 金
基金合 同规 定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理 基金 的经验
本基金 管理 人信 诚基 金管 理有限 公司 经中 国证 监会 批准, 于2005 年9 月30 日 正式成 立, 注册 资 本2
亿元, 注 册地为 上海。 公司 股东为中 信信托 有限 责任 公司、英 国保诚 集团 股份 有限公司 和中新 苏州 工业
园区创 业投 资有 限公 司, 各 股东出 资比 例分 别 为 49% 、49% 、2% 。截 至 2014 年 6 月 30 日, 本基 金管 理人
共管理 30 只 基金, 分 别为 信诚四 季红 混合 型证 券投 资基金 、信 诚精 萃成 长股 票型证 券投 资基 金、 信 诚
盛世蓝 筹股 票型 证券 投资 基金、 信诚 三得 益债 券型 证券投 资基 金、 信诚 经典 优债债 券型 证券 投资 基金 、
信诚优 胜精 选股 票型 证券 投资基 金 、 信诚 中小 盘股 票型证 券投 资基 金、 信诚 深度价 值股 票型 证券 投 资 基
金(LOF) 、信诚 增强收 益债 券型证券 投资基 金(LOF) 、 信诚金砖 四国积 极配置 证 券投资基 金(LOF) 、信 诚
中证500 指 数分 级证 券投 资基金 、 信 诚货 币市 场证 券投资 基金 、 信 诚新 机遇 股票型 证券 投资 基金(LOF) 、
信诚全 球商 品主 题证 券投 资基金(LOF) 、 信诚 沪深 300 指数 分级 证券 投资 基金 、信诚 双盈 分级 债券 型 证
券投资 基金 、信 诚周 期轮 动股票 型证 券投 资基 金(LOF) 、信 诚理 财 7 日盈 债券 型证券 投资 基金 、信 诚添
金分级 债券 型证 券投 资基 金、 信 诚优 质纯 债债 券型 证 券投资 基金 、 信 诚新 双盈 分 级 债券 型证 券投 资基 金、
信诚新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 信诚 中证800 医药指 数分 级证 券投 资基 金、 信 诚中 证 800 有色指数信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
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分级证 券投 资基 金、 信诚 季季定 期支 付债 券性 证券 投资基 金、 信诚 年年 有余 定期开 放债 券型 证券 投 资 基
金、 信诚 中 证800 金融 指 数分级 证券 投资 基金、 信 诚月月 定期 支付 债券 型证 券投资 基金、 信诚 幸福 消 费
股票型 证券 投资 基金 及信 诚薪金 宝货 币市 场基 金。
4.1.2 基金经理 （或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期限 证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨建标
本基金基金
经理，信诚
优胜精选股
票基金和信
诚幸福消费
股票基金基
金经理
2012 年8 月 28 日 - 13
理学硕 士。13 年 证券 金
融 从 业 经 验 。 历 任 华 泰
证 券 股 份 有 限 公 司 受 托
资 产 管 理 总 部 投 资 经 理
助 理 、 平 安 证 券 有 限 责
任 公 司 综 合 研 究 所 行 业
研 究 员 、 生 命 人 寿 股 份
有 限 公 司 投 资 管 理 中 心
研 究 总 监 、 浙 商 基 金 管
理 有 限 公 司( 筹) 投资管
理 部 研 究 负 责 人 。2010
年 3 月 加入 信诚 基金 管
理 有 限 公 司, 担 任 投 资
经理, 现 任 信 诚 优 胜 精
选 股 票 基 金 、 信 诚 新 机
遇股票(LOF) 基 金 和 信
诚 幸 福 消 费 股 票 基 金 的
基金经 理。
注:1. 上述 任职 日期 、离 任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披 露 的任 免日 期填 写。
2. 证券 从业 的含 义 遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
在本报告 期内,本 基金 管理 人严格按 照《证 券投资 基 金法》和 其他相 关法律 法 规的规定 以及《 信诚
新机遇 股票 型证 券投 资基 金(LOF) 基 金合 同》 、 《 信诚 新机遇 股票 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书》 的 约
定,本着 诚实信 用、勤 勉尽 职的原则 管理和 运用 基金 财产。本 基金管 理人 通过 不断完善 法人治 理结 构和
内部控 制制 度, 加强 内部 管 理,规 范基 金运 作。 本 报告 期内, 基金 运作 合法 合规, 没有发 生损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中国 证监会 颁布的 《 证券投资 基金管 理公司 公 平交易制 度指导 意见》,以 及公司拟 定的《 信诚
基金公 平交 易管 理制 度v1.2 》, 公司 采取 了一系 列的 行动实 际落 实公 平交 易管 理的各 项要 求。 各部 门在
公 平 交 易执 行 中各 司其 职,投 资 研 究前 端 不断 完善 研究 方 法 和投 资决 策 流程, 确保 各 投 资组 合享 有 公平
的投资决 策机会,建立 公平 交易的制 度环境;交易 环节 加强交易 执行的 内部 控制, 利用恒生 交易系 统公 平
交易相关 程序, 及其它 的流 程控制, 确保不 同基金 在一 、 二级市 场对同 一证 券交 易时的公 平;公 司同时 不
断完善 和改 进公 平交 易分 析系统,在 事后 加以 了严 格 的行为 监控,分 析评 估以 及 报告与 信息 披露。 当期 公
司整体 公平 交易 制度 执行 情况良 好, 未发 现有 违背 公 平交易 的相 关情 况。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
报 告 期 内 本基 金 未 有参 与交 易 所 公 开竞 价 同 日反 向交 易 成 交 较少 的 单 边交 易量 超 过 该 证券 当 日成信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
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交量 5% 的 交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2014 年 上半 年, 欧美 经济 和股市 整体 表现 较好,A 股 市场更 多表 现为 振荡 。年 初,国 内经 济数 据表 现
不佳,蓝筹 股缺 乏投资 机会,而以创 业板为 代表的 成长 股曾出现 过一波 明显 上涨, 以主题、 概念炒 作为 主
的小市值 股票更 是表 现抢 眼, 但新 股恢复 发行、 注册 制改革、 机构赎 回等 事件 给予了小 市值股 票以 沉重
打击; 历经 近一 个季 度调 整 之后, 经济 数据 和流 动性 都 有所好 转, 市场 开始 有整 体 性的反 弹。 结 构上,计算
机、通 信、 电子 涨幅 居前; 采掘、 农林 牧渔 、建 筑装 饰表现 落后 。
上半年,本 基金 将资 金重 点 配置在 医药 生物 、 信息 设 备、 电气 设备 、 公用 事业 、 食品饮 料等 行业 上,
基金净 值表 现略 逊于 业绩 比较基 准。
4.4.2 报告期内基金业绩表 现
截止本报 告期末, 本报告 期 份额净值 增长率 为-5.64%, 同期业绩 比较基 准收益 率 为-4.89%, 基 金落后
业绩比 较基 准0.75 个百 分 点。
4.5 管理人 对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望未来, 政治 、经济 增长 格局的稳 定将为 中国经 济 增长转型 营造良 好的环 境, 虽然反复 在所难 免,
但我们 整体 上看 好未 来的 股票市 场, 认为 蓝筹 股、 成 长股都 有较 好的 投资 机会 。 一方 面,金 融地 产等 传 统
蓝 筹 股的 估 值反 映 了非 常悲 观 的预 期, 即便 经济 增 速下 一 个台 阶, 其估 值也 难 以大 幅 下滑; 另 一方 面,转
型 是 中 国最 根 本的 投资 背景, 代 表未 来 转型 方 向的 新兴 产 业 必然 充满 投 资机 会,我 们 依 然看 好工 业 自动
化和机 器 人 产业 、 新能 源 汽车产 业 、 健 康消 费和 服 务产业 、 军工 新材 料产 业 、 移 动互 联网 应用 等产 业 的
投资机 会。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
1. 基金 估值 程序
为了向基 金投 资人提 供更 好的证券 投资 管理服 务, 本 基金管理 人对 估值和 定价 过程进行 了最 严格的
控制。 本基 金管 理人 通过 估值决 策委 员会 来更 有效 的完善 估值 服务 。 估 值决 策委员 会包 括下 列成 员: 分
管基金 运营 业务 的领 导( 委 员会主 席) 、 风险 管理 部负 责人 、 股 票投 资负 责人 、 债券投 资负 责人 、 交易 部
负责人 、运 营部 负责 人、 基金会 计主 管( 委员 会秘 书)。本 基金 管理 人在 充分 衡 量市场 风险 、信 用风 险、
流动性 风险、 货币 风险、 衍生工 具和 结构 性产 品等 影响估 值和 定价 因素 的基 础上, 综合 运营 部、 稽 核 部 、
投资部 、风 控部 和其 它相 关部门 的意 见, 确定 本基 金 管理人 采用 的估 值政 策。
估值政 策和 程序 的确 立和 修订须 经本 基金 管理 人总 经理批 准后 方可 实行 。 基金 在采用 新投 资策 略 或
投资新 品种 时, 应评 价现 有 估值政 策和 程序 的适 用性, 并在不 适用 的情 况下,及 时 召开估 值决 策委 员会 。
在 每 个 估值 日, 本基 金 管理人 的 运 营部 使 用估 值 政策确 定 的 估值 方 法,确 定 证券投 资 基 金的 份 额净
值。
基 金 管 理人 对 基金 资 产进行 估 值 后,将 基 金份 额 净值结 果 发 送基 金 托管 人, 基金托 管 人 按照 托 管协
议中 “ 基金 资产 净值 计算 和会计 核算 ”确 定的 规则 复核, 复核 无误 后,由 基金 管理人 对外 公布 。
2. 基金 管理 人估 值业 务的 职责分 工
本基金 管理 人的 估值 业务 采用双 人双 岗, 所有 业务 操 作需经 复核 方可 生效 。
3. 基金 管理 人估 值人 员的 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历
本基金 管理 人的 估值 人员 均具有 专业 会计 学习 经历, 具有会 计上 岗证 和基 金从 业人员 资格
本基金 管理 人的 估值 人员 平均拥 有6 年 金融 从业 经 验和3 年 本基 金管 理公 司 的基金 从业 和基 金估 值
经验
4. 基金 经理 参与 或决 定估 值的程 度
本基金 管理 人的 后台 与投 资业务 隔离,基 金经 理不 直 接参与 或 决 定估 值
基金经理 持续 保持对 基金 估值所采 用估 值价格 的关 注, 在认 为基金 估值所 采用 的估值价 格不 足够公
允时, 将通 过 首席 投 资官 提请 召 开 估值 决 策委 员会 会议, 通 过会 议 讨论 决 定是 否调 整 基 金管 理人 所 采用信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
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的估值 政策 。
5. 参与 估值 流程 各方 之间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
6. 已签 约的 与估 值相 关的 任何定 价服 务的 性质 与程 度
本基金 未与 任何 第三 方签 订定价 服务 协议 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则:
1. 本基 金的 每份 基金 份额 享有同 等分 配权;
2. 收益 分 配 时所 发生 的银 行转账 或其 他手 续费 用由 投资人 自行 承担 。 当投 资人 的现金 红利 小于 一 定
金额, 不足 以 支付 银 行转 账或 其 他 手续 费 用时, 基金 注册 登 记 机构 可将 投 资人 的现 金 红 利按 除权 后 的基
金份额 净值 自动 转为 基金 份额( 具体 日期 以本 基金 分 红公告 为准);
3. 本基金 收益 每年最 多分 配 12 次,每次 基金收 益分 配比例不 低于 收益分 配基 准日可供 分配 利润的
25%;
4. 若基 金合 同生 效不 满 3 个月则 可不 进行 收益 分配;
5. 登记在 注册 登记系 统的 基金份额,其收 益分配 方式 分为两种:现金 分红与 红利 再投资, 投资人 可选
择现金红 利或将 现金 红利 按除权后 的基金 份 额 净值 自动转为 基金份 额进 行再 投资( 具 体日期 以本基 金分
红公告 为准);若 投资 人不 选择, 本基 金默 认的 收益 分 配方式 是现 金分 红;
登 记 在 证券 登 记结 算 系统的 基 金 份额 的 分红 方 式为现 金 分 红,投 资 人不 能 选择其 他 的 分红 方 式, 具
体收益 分配 程序 等有 关事 项遵循 深圳 证券 交易 所及 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的相 关规 定;
6. 基 金 红 利发 放 日距 离 收益 分 配 基 准日( 即 可供 分 配利 润 计 算 截止 日) 的时 间 不得 超 过 15 个 工作
日;
7. 基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值减 去每 单位 基金份 额收 益分 配金 额后 不能低 于面 值;
8. 法律 法规 或监 管机 构另 有规定 的从 其规 定。
本基金 于本 期间 未进 行过 利润分 配, 该处 理符 合基 金 利润分 配原 则。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期, 中国 建设银 行股 份有限公 司在本 基金的 托 管过程中, 严格 遵守了 《证 券投资基 金法》 、基
金合同、 托管 协议 和其 他有 关规定,不 存在 损害 基金 份 额持有 人利 益的 行为,完 全 尽职尽 责地 履行 了基 金
托管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算 、利润分配 等情 况的 说明
本报告 期, 本托 管人 按照 国 家有关 规定 、 基 金合 同、 托 管协议 和其 他有 关规 定, 对 本基金 的基 金资 产
净值计 算、 基 金费 用开 支等 方面进 行了 认真 的复 核, 对 本基金 的投 资运 作方 面进 行了监 督, 未发 现基 金管
理人有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
报告 期内,本 基金 未实 施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管 人复 核审 查了 本报 告中的 财务 指标 、 净值 表 现、 利润 分配 情况 、 财务 会计报 告 、 投 资组 合报
告等内 容, 保证 复核 内容 不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务会计 报 告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 信诚 新机 遇股 票型证 券投 资基 金(LOF) 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
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报告截 止日 ：2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款
21,951,653.48 21,651,942.12
结算备 付金
61,591.27 264,615.47
存出保 证金
50,854.97 63,859.93
交易性 金融 资产
68,242,494.66 99,812,221.97
其中： 股票 投资
68,242,494.66 99,812,221.97
基金 投资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
3,644.67 4,478.84
应收股 利
- -
应收申 购款
296.44 150,544.80
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
30,247.10 -
资产总 计
90,340,782.59 121,947,663.13
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
150.00 6,552,039.14
应付赎 回款
81,910.98 294,465.77
应付管 理人 报酬
108,431.46 142,576.56
应付托 管费
18,071.90 23,762.76
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
53,432.17 201,971.82
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
328,017.96 383,774.82
负债合 计
590,014.47 7,598,590.87
所有者权益：
信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
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实收基 金
72,552,537.04 87,206,890.05
未分配 利润
17,198,231.08 27,142,182.21
所有者 权益 合计
89,750,768.12 114,349,072.26
负债和 所有 者权 益总 计
90,340,782.59 121,947,663.13
注：截 至本 报告 期末, 基 金 份额净 值1.237 元, 基金 份 额总 额 72,552,537.04 份。
6.2 利润表
会计主 体： 信诚 新机 遇股 票型证 券投 资基 金(LOF)
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6
月30 日
一、收入
-3,757,567.23 20,072,744.26
1.利息 收入
55,652.77 69,503.30
其中： 存款 利息 收入
55,652.77 69,503.30
债券利 息收 入
- -
资 产 支 持 证 券 利 息
收入
- -
买 入 返 售 金 融 资 产
收入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”
填列）
5,360,962.29 26,252,426.16
其中： 股票 投资 收益
4,979,456.67 25,484,839.25
基金 投资 收益
- -
债券投 资收 益
- -
资 产 支 持 证 券 投 资
收益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
381,505.62 767,586.91
3. 公允价值变动收益（损
失以“-” 号填 列）
-9,195,449.52 -6,323,654.64
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”
号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”
号填列 ）
21,267.23 74,469.44
减： 二、费用
1,418,215.63 2,720,050.59
1．管 理人 报酬
712,019.86 1,257,297.30
2．托 管费
118,669.96 209,549.50
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
392,572.92 1,032,644.51
5．利 息支 出
- - 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
10
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6．其 他费 用
194,952.89 220,559.28
三、利润总额（亏损总额
以“- ”号填列）
-5,175,782.86 17,352,693.67
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”
号填列）
-5,175,782.86 17,352,693.67
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 信诚 新机 遇股 票型证 券投 资基 金(LOF)
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
87,206,890.05 27,142,182.21 114,349,072.26
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -5,175,782.86 -5,175,782.86
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-14,654,353.01 -4,768,168.27 -19,422,521.28
其中：1.基 金申 购款 6,679,209.14 1,838,019.47 8,517,228.61
2.基金 赎回 款 -21,333,562.15 -6,606,187.74 -27,939,749.89
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
72,552,537.04 17,198,231.08 89,750,768.12
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
211,361,592.72 -11,042,545.31 200,319,047.41
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 17,352,693.67 17,352,693.67
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-106,261,936.60 -3,895,548.25 -110,157,484.85
其中：1.基 金申 购款 4,109,197.04 148,934.64 4,258,131.68 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
11
2.基金 赎回 款 -110,371,133.64 -4,044,482.89 -114,415,616.53
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
105,099,656.12 2,414,600.11 107,514,256.23
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至 6.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署:
王俊锋
陈逸辛
时慧
基金管 理 人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
信诚新 机 遇 股票 型证 券投 资基金(LOF) ( 以 下简 称 “ 本基金 ”) 经中 国证 券监 督 管理委 员会(以
下简称 “中 国证 监会 ”) 《 关于核 准信 诚新 机遇 股票 型证券 投资 基金(LOF) 募 集 的批复 》(证 监许 可
[2011]819 号文) 和 《 关 于 信 诚 新 机 遇 股 票 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 备 案 确 认 的 函 》( 基 金 部 函
[2011]578 号文)批准,由信诚基 金管理有限公 司依照《中 华人民共和国 证券投资基 金法》及其 配
套规则 和《 信诚 新机 遇股 票型证 券投 资基 金(LOF) 基 金合同 》发 售, 基金 合同 于 2011 年 8 月 1 日
生效 。 本 基金 为契 约型 上市 开放式,存 续期 限 不 定。 本 基 金的 基金 管理 人为 信诚 基金管 理有 限公 司,
基金托 管人 为中 国建 设银 行股份 有限 公司 。 本基 金 于 2011 年 6 月 29 日至 2011 年 7 月 26 日
募集, 扣除 认购 费后 的有 效 认购资 金 424,082,517.13 元, 利 息转 份额 141,584.00 元, 募集 规模 为
424,224,101.13 份。 上述 募集资 金已 由毕 马威 华振 会计师 事务 所验 证, 并出 具 了 KPMG-B(2011)CR
No.0045 号 验资 报告 。 根 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 及其 配套 规 则、 《 信诚 新机 遇股 票
型证券 投资基金(LOF) 基金合同》 和《信诚 新机 遇股票型 证 券投资基金(LOF) 招募说明 书》的有 关
规定, 本 基金的投资范围为具有良 好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括创 业
板股票)、 债 券、 货币 市场 工具、 权证、 资产 支持 证 券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的
其他金融 工具。 如法律法规或监管 机构以后允许基金投资的 其他品种(如股指期货等), 基金管理
人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为: 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的
60%-95%, 其 中投 向受 益于 新机遇 的上 市公 司的 比例 不低于 股票 资产 的 80%; 债 券、资 产支 持证 券 等
固定收 益类 证券 品种 占基 金资产 的 0-40%; 现金 或到 期日在 一年 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净 值
的5%; 权证 不超 过基 金资 产净值 的 3% 。 当 法律 法规 的相关 规定 变更 时, 基金 管 理人在 履行 适当 程序
后可对 上述 资产 配置 比例 进行适 当调 整。 本 本基 金 的业绩 比较 基准 为 8 0%× 沪深 300 指 数收 益率
+20% × 中信 标普全债指数收益率 。 根据《证 券投资基金信 息披露管理办法》,本基金 定期报告在
公 开 披 露 的 第 二 个 工 作 日, 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构
备案。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 按照 财政 部颁 布的 企业会 计准 则(2006) 、 中 国证券 业协 会 于 2007 年 颁 布的 《证 券投 资
基金会计 核算业务指引》 、 《信诚新 机遇股票型证券投资基金 合同》和中国证监会允许 的基金行业
实务操 作的 规定 编制 财务 报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他 有关规定的声明
本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以下 简称 “ 财政部 ”) 于2006 年2 月15 日颁 布的 《企
业会计 准则-基 本准 则》 和 38 项具 体会 计准 则、 其后颁 布的 企业 会计 准则 应用指 南、 企业 会计 准
则解释 以及 其他 相关 规定( 以下合 称 “ 企业 会计 准则 ”) 的 要求, 真实 、 完 整地 反映了 本基 金的 财务信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
12
状况、 经营 成果 和基 金净 值变动 情况 。
此外,本 财务 报表 同时 符 合如会 计报 表附 注6.4.2 所列示 的其 他有 关规 定的 要求。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财 税字[1998]55 号文、 [2001]61 号 文 《 关于 证券 投资基 金税 收问 题的 通知 》 、 财 税字[2002]128
号文 《关 于开 放式 证券 投 资基金 有关 税收 问题 的通 知》 、 财税[2004]78 号 文 《 关于证 券投 资基 金税 收政
策的通 知》 、 财税 字[2005]11 号 文 《关 于调 整证 券(股票)交 易印 花税 税率 的通 知 》 、 财税[2005]107 号文
《关于 股息 红利 有关 个人 所得税 政策 的补 充通 知》 、 财税[2007]84 号文 《 财政 部国家 税务 总局 关于 调 整
证券( 股票)交易 印花税 税 率的通知》 、财 税[2008]1 号文《财 政部、 国家税 务 总局关于 企业所 得 税若 干
优惠政策 的通知 》及其 他 相关税务 法规和 实务操 作, 本基金适 用的主 要税项 列 示如下: (1) 以发行 基金
方式募集 资金, 不属于 营业 税征收范 围,不 征收营 业税 。 (2) 基金买 卖股票 、债 券的投资 收益暂 免征 收
营业税和 企业所 得税。 (3) 基金作 为 流通 股股东 在 股权分置 改革过 程中收 到 由非流通 股股东 支付的 股
份、现 金对 价, 暂免 征收 印 花税、 企业 所得 税和 个人 所得税 。(4) 自 2005 年 1 月 24 日起, 基金 买卖 A
股、B 股股 权所 书立 的股 权转让 书据 按照 0.1% 的税 率征收 证券(股票)交 易印 花税。 自 2007 年 5 月 30
日起, 该税 率上 调至0.3%。自 2008 年4 月24 日起, 根 据上海 证券 交易 所与 深圳 证券交 易所 的相 关规 定,
调整证 券( 股票) 交易 印花 税税率, 由 0.3%降至 0.1% 。自 2008 年 9 月 19 日起, 根据上 海证 券交 易所 与深
圳证券 交易 所的 相关 规定, 证券交 易印 花税 改为 单边 征收, 即仅 对卖 出A 股、 B 股 股权 按0.1% 的 税率 征收 。
(5) 对 投资 者( 包括 个人 和 机构投 资者)从 基金 分配 中 取得的 收入,暂 不征 收个 人 所得税 和企 业所 得税 。
自2013 年1 月1 日起, 根据 财税[2012]85 号 《 关于实 施上 市公 司股 息红 利差别 化个 人所 得税 政策
有关问 题的 通知》 ,个 人从 公开 发 行和 转让 市场 取得 的上市 公司 股票,持 股期 限 在1 个 月以 内( 含 1 个月)
的,其 股息 红利 所得 全额 计 入应纳 税所 得额;持 股期 限 在 1 个 月以 上 至 1 年(含 1 年) 的,暂 减按 50% 计入
应纳税 所得 额; 持股 期限 超 过 1 年的, 暂减按 25% 计 入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统 一适 用 20% 的税 率计 征
个人所 得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信诚基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 建设 银行 ”) 基金托 管人
6.4.8 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行,并 以 一般交 易价 格为 定价 基础 。
6.4.8.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
本基金 在本 报告 期内 及上 年度可 比期 间均 未 通 过关 联方交 易单 元进 行过 交易 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币 元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
13
30 日 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 712,019.86 1,257,297.30
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 167,070.05 515,328.99
注：支付 基金管 理人信 诚 基金管理 有限公 司的基 金 管理人报 酬按前 一日基 金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提, 逐 日累 计至每 月月 底,按月支 付。 计算公 式为: 日基金管 理费= 前一日 基 金资产净值 ×1 .5%/ 当年
天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币 元
项目
本期 2014 年 1 月 1 日至2014
年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 118,669.96 209,549.50
注：支付 基金托 管人建 设 银行的基 金托管 费按前 一 日基金资 产净 值 0.25% 的 年费率计 提,逐日 累计
至每月 月底,按 月支 付。 计 算公式 为: 日基 金托 管费= 前一日 基金 资产 净值 ×0. 2 5%/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券(含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
基金管 理人 运用 固有 资金 投资本 基金 费率 按本 基金 基金合 同公 布的 费率 执行 。本基 金 的
基金管 理人 在本 报告 期内 及上年 度可 比期 间均 未投 资过本 基金 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 费率按 本基 金基 金合 同公 布的费 率执 行。 本 基 金
其它关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
建设银 行 21,951,653.48 53,157.88 11,006,266.91 64,180.05
注： 本基 金通 过 “中 国建 设银行 基金 托管 结算 资金 专用存 款账 户” 转 存于 中 国证券 登记 结算 有限 责
任公司 的结 算备 付金,于2014 年6 月30 日的 相关 余 额为人 民 币 61,591.27 元。(2013 年6 月 30 日 余额
为285,942.51 元)
6.4.8.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均未 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
6.4.9 期末（2014 年6 月30 日）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
于本报 告期 末, 本基 金未 持 有因认 购新 发/ 增发 流通 受 限证券 。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限 股票
于本报 告期 末, 本基 金未 持 有暂时 停牌 等流 通受 限的 股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回 购 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
14
于本报 告期 末, 本基 金未 持 有因银 行间 市场 债券 正回 购交易 而作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回 购
于 本报 告期 末, 本基 金未 持 有因交 易所 市场 债券 正回 购交易 而作 为抵 押的 债券 。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 68,242,494.66 75.54
其中： 股票 68,242,494.66 75.54
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 22,013,244.75 24.37
7 其他各项 资产 85,043.18 0.09
8 合计 90,340,782.59 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 49,679,634.18 55.35
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和
供应业
- -
E 建筑业 653,000.00 0.73
F 批发和 零售 业 4,416,934.98 4.92
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
2,242,800.00 2.50
J 金融业 - -
K 房地产 业 - - 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
15
L 租赁和 商务 服务 业 4,193,320.00 4.67
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 5,363,455.50 5.98
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,693,350.00 1.89
S 综合 - -
合计 68,242,494.66 76.04
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 300124 汇川技 术 219,919 6,861,472.80 7.65
2 600887 伊利股 份 190,000 6,292,800.00 7.01
3 300070 碧水源 183,366 5,363,455.50 5.98
4 600079 人福医 药 160,000 4,776,000.00 5.32
5 000625 长安汽 车 359,907 4,430,455.17 4.94
6 300058 蓝色光 标 158,000 4,193,320.00 4.67
7 600525 长园集 团 289,875 3,200,220.00 3.57
8 002415 海康威 视 169,268 2,867,399.92 3.19
9 600063 皖维高 新 1,000,000 2,450,000.00 2.73
10 000516 开元投 资 353,560 2,375,923.20 2.65
11 300010 立思辰 90,000 2,242,800.00 2.50
12 300307 慈星股 份 208,421 2,209,262.60 2.46
13 600335 国机汽 车 129,918 2,041,011.78 2.27
14 300133 华策影 视 53,000 1,693,350.00 1.89
15 002440 闰土股 份 90,753 1,678,930.50 1.87
16 600563 法拉电 子 50,000 1,662,500.00 1.85
17 600196 复星医 药 76,500 1,544,535.00 1.72
18 600366 宁波韵 升 99,927 1,482,916.68 1.65
19 002311 海大集 团 120,000 1,321,200.00 1.47
20 600422 昆明制 药 60,000 1,260,600.00 1.40
21 000988 华工科 技 129,915 1,219,901.85 1.36
22 600872 中炬高 新 111,138 1,185,842.46 1.32
23 600535 天士力 29,905 1,159,416.85 1.29
24 002126 银轮股 份 100,000 1,121,000.00 1.25
25 002011 盾安环 境 106,495 844,505.35 0.94
26 000915 山大华 特 29,500 788,240.00 0.88
27 000961 中南建 设 100,000 653,000.00 0.73
28 300026 红日药 业 20,000 586,000.00 0.65 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
16
29 002501 利源精 制 30,000 407,700.00 0.45
30 000903 云内动 力 69,500 328,735.00 0.37
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 000625 长安汽 车 10,155,258.72 8.88
2 300058 蓝色光 标 5,167,984.70 4.52
3 600887 伊利股 份 5,077,540.00 4.44
4 300124 汇川技 术 4,992,802.04 4.37
5 600079 人福医 药 4,584,500.00 4.01
6 600525 长园集 团 4,305,369.87 3.77
7 002454 松芝股 份 3,881,166.90 3.39
8 600196 复星医 药 3,697,050.00 3.23
9 300349 金卡股 份 3,498,130.70 3.06
10 600880 博瑞传 播 3,350,934.00 2.93
11 000651 格力电 器 3,336,246.40 2.92
12 300010 立思辰 2,687,418.69 2.35
13 600290 华仪电 气 2,655,860.00 2.32
14 600284 浦东建 设 2,649,417.77 2.32
15 000988 华工科 技 2,565,679.64 2.24
16 002440 闰土股 份 2,287,817.54 2.00
17 600063 皖维高 新 2,285,000.00 2.00
18 002011 盾安环 境 2,131,684.42 1.86
19 002415 海康威 视 2,124,300.00 1.86
20 601179 中国西 电 2,070,000.00 1.81
注：买 入金 额按 成交 金额( 成交单 价乘 以成 交数 量) 填列,不 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 300124 汇川技 术 10,547,366.50 9.22
2 000915 山大华 特 8,702,571.62 7.61
3 000625 长安汽 车 8,494,944.33 7.43
4 002415 海康威 视 7,534,862.24 6.59
5 000581 威孚高 科 6,353,940.43 5.56
6 300349 金卡股 份 5,055,640.86 4.42
7 002400 省广股 份 4,880,255.23 4.27
8 002241 歌尔声 学 4,734,425.00 4.14
9 300070 碧水源 4,560,746.92 3.99
10 002454 松芝股 份 4,527,444.28 3.96 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
17
11 300058 蓝色光 标 3,758,852.76 3.29
12 600880 博瑞传 播 3,570,339.87 3.12
13 002293 罗莱家 纺 3,545,845.70 3.10
14 002236 大华股 份 3,157,216.11 2.76
15 000651 格力电 器 3,081,976.04 2.70
16 002411 九九久 2,986,872.49 2.61
17 600284 浦东建 设 2,721,753.91 2.38
18 600290 华仪电 气 2,654,010.70 2.32
19 300115 长盈精 密 2,625,063.81 2.30
20 000977 浪潮信 息 2,387,216.00 2.09
21 600887 伊利股 份 2,313,087.80 2.02
注：卖 出金 额按 成交 金额( 成交单 价乘 以成 交数 量) 填列,不 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 111,985,059.82
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 139,338,794.28
注： 买入 股票 成本 和卖 出 股 票收入 按成 交金 额( 成交 单 价乘以 成交 数量)填列,不 考虑相 关交 易费 用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 五名贵金属 投资明细
本基金 报告 期内 未进 行贵 金属投 资。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末 未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资.
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
基金管 理人 可运 用股 指期 货,以 提高 投资 效率 更好 地 达到本 基金 的投 资目 标。 本基金 在股 指期 货投
资中将 根据 风险 管理 的原 则,以 套期 保值 为目 的,在 风险可 控的 前提 下, 本着 谨 慎原则,参 与股 指期 货的
投资, 以管 理投 资组 合的 系 统性风 险, 改善 组合 的风 险 收益特 性。 此外,本 基金 还 将运用 股指 期货 来对 冲
诸如预 期大 额申 购赎 回、 大量分 红等 特殊 情况 下的 流动性 风险 以进 行有 效的 现金管 理。
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 报告 期内 未进 行国 债期货 投资 。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
18
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 中, 没 有被监 管部 门立 案调 查、 或 在报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
7.12.2 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 过基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。
7.12.3 期末其他 各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 50,854.97
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,644.67
5 应收申 购款 296.44
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 30,247.10
8 其他 -
9 合计 85,043.18
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
7.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
因 四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
1,363 53,230.03 32,500,350.00 44.80% 40,052,187.04 55.20%
8.2 期末上市基金前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 林文举 250,038.00 25.04%
2 徐健健 50,004.00 5.01%
3 包青云 50,003.00 5.01%
4 董卫平 49,003.00 4.91%
5 谢代平 40,005.00 4.01%
6 宋晖 30,600.00 3.06% 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
19
7 陈景永 30,004.00 3.00%
8 陈小文 30,002.00 3.00%
9 张义君 27,001.00 2.70%
10 王福琛 25,609.00 2.56%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基
金
59,732.53 0.08%
8.4 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金投资 和研
究部门 负责 人持 有本 开放 式基金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注：期 末本 基金 的基 金经 理未持 有本 基金 的基 金份 额。
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2011 年8 月1 日) 基金 份额 总额 424,224,101.13
本报告 期期 初基 金份 额总 额 87,206,890.05
本报告 期基 金总 申购 份额 6,679,209.14
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 21,333,562.15
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 72,552,537.04
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、报 告期 内基 金管 理人 的 重大人 事变 动:
经信诚 基金管 理有限 公司 第二届 董事会 第四十 一次 会议审 议通过, 解聘 黄小坚 先生信 诚基金 副总 经
理职务。 本基 金管 理人 已 于 2014 年3 月18 日 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券 报》 、 《证 券时 报 》 及 公司 网
站上刊登 了《信 诚基 金管 理有限公 司关于 公司 副总 经理离任 的公告 》 。上 述变 更事项已 按规定 向中 国证
券投资 基金 业协 会及 中国 证券监 督管 理委 员会 上海 监管局 报备 。
2、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动:
本基金 托管 人2014 年2 月7 日发布 任免 通知,解 聘尹 东中国 建设 银行 投资 托管 业务部 总经 理助理职
务。 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
20
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基金投资策略的改变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
10.5 为 基金进行审计的会 计师 事务所情况
为本基 金进 行审 计的 会计 师事务 所是 毕马 威华 振会 计师事 务所。 该会 计师 事务 所自本 基金 基金 合 同
生效日 起为 本基 金提 供审 计服务 至今 。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 无受 稽查或 处罚 等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金
总量的 比
例
国金证 券 1 81,722,385.44 32.52% 72,316.49 32.26% -
安信证 券 2 80,677,116.42 32.10% 71,391.00 31.85% -
银河证 券 2 17,480,683.10 6.96% 15,914.49 7.10% -
东方证 券 1 17,091,351.48 6.80% 15,560.13 6.94% -
长江证 券 1 15,079,874.75 6.00% 13,728.72 6.12% -
东兴证 券 1 11,931,717.89 4.75% 10,558.39 4.71% -
大通证 券 1 10,668,391.19 4.25% 9,712.44 4.33% -
信达证 券 1 7,828,895.67 3.12% 7,127.45 3.18%
本期退租
一个交易
席位
川财证 券 2 7,706,975.16 3.07% 6,819.89 3.04% -
宏源证 券 2 1,123,913.00 0.45% 1,023.13 0.46% -
渤海证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
红塔证 券 1 - - - - -
华创证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 - - - - 本期退 租
华泰证 券 2 - - - -
本期新增
一个交易
席位 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014 年半年度报告摘要
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民生证 券 1 - - - - -
平安证 券 1 - - - - -
齐鲁证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
山西证 券 1 - - - - -
申银万 国 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
兴业证 券 1 - - - - -
招商证 券 2 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
中航证 券 1 - - - - 本期退 租
中金公 司 1 - - - - -
中投证 券 2 - - - - -
中信建 投 2 - - - - -
中信金 通 1 - - - - -
中信山 东 1 - - - - -
中信浙 江 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
注： 本 基金 根据 券商 的研 究实力 和服 务水 平选 择专 用席位 。 由 研究 部牵 头对 席位候 选券 商的 研究 实
力和服 务质 量进 行评 估, 并 综合考 虑候 选券 商的 综合 实力, 由研 究总 监和 投资 总 监审核 批准 。
信诚基 金管 理有 限公 司
2014 年8 月27 日
