中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
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中欧新趋 势股票型证券投资基金 （LOF ）2014年半年度 报告 摘要
2014 年6月30日
基金管理 人：中欧基金管理有限 公司
基金托管 人：兴业银行股份有限 公司
送出日期 ：2014年8月27日
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本 半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本 基金合同规定，于2014年8月25日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年1月1日起至6月30日止。
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§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金简称 中欧新趋势股票（LOF）
场内简称 中欧趋势
基金主代码 166001
交易代码 166001
基金运作方式 契约型上市开放式（LOF）
基金合同生效日 2007年1月29日
基金管理人 中欧基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,724,596,479.37份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2007年4月23日
2.2 基 金产品说 明
投资目标
本基金通过投资于可能从中国经济以及资本市场新趋
势获益的公司，在兼顾风险的原则下，追求超越基金
业绩比较基准的长期稳定资本增值。
投资策略
本基金的投资风格以积极的股票选择策略为特点，注
重挖掘基于未来趋势的企业价值。资产配置和行业配
置层面，本基金在正常市场条件下不做主动性资产配
置调整，并倾向于持有较多符合经济发展和市场变革
新趋势的行业。股票选择层面，本基金通过客观化的
定量分析、主观化的定性分析、证券估值等步骤选择
合适的、 物有所值的上市公司股票构建最优投资组合。
业绩比较基准
80%×富时中国A600 指数+20%×富时中国国债全价指
数
风险收益特征
本基金属于中高风险、追求长期稳定资本增值的股票
型证券投资基金。在严格控制风险的前提下，本基金
的投资将以前瞻的眼光把握经济发展与市场变革的中
长期趋势，努力挖掘个股与板块、行业的投资机遇。
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2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中欧基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 黎忆海 张志永
联系电话 021-68609600 021-62677777-212004
电子邮箱 liyihai@lcfunds.com zhangzhy@cib.com.cn
客户服务电话 021-68609700 、 400-700-9700 95561
传真 021-33830351 021-62159217
2.4 信 息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.lcfunds.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人、基金托管人的办公场所
§3 主要 财务指标和基金净值表 现
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014年1月1日至2014年6月30日）
本期已实现收益 38,396,441.77
本期利润 155,577,520.13
加权平均基金份额本期利润 0.0651
本期基金份额净值增长率 8.42%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014年6月30日)
期末可供分配基金份额利润 -0.1917
期末基金资产净值 2,202,406,050.86
期末基金份额净值 0.8083
注：1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已 实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数(为期
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末余额 ，不 是当 期发 生数) 。
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括基金 份额 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用， 计 入费用 后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 5.60% 0.89% 0.66% 0.63% 4.94% 0.26%
过去三个月 7.72% 0.99% 1.22% 0.70% 6.50% 0.29%
过去六个月 8.42% 1.25% -3.99% 0.84% 12.41% 0.41%
过去一年 17.74% 1.24% 1.73% 0.94% 16.01% 0.30%
过去三年 5.36% 1.18% -20.18% 1.04% 25.54% 0.14%
自基金合同生效起至
今
-4.00% 1.57% 0.98% 1.52% -4.98% 0.05%
注： 本基 金大 类资 产的 投 资比例 为 ： 股 票资 产占 基 金资产 的60%-95% ， 债 券资 产占基 金资 产的0-35% ，
现金及 剩余 期限 在1 年以 内的政 府债 券不 少于 基金 资产净 值的5%。 根据 本基 金的大 类资 产投 资标 的
及具体 比例 范围 ，我 们选 择将本 基金 主要 投资 的两 个大类 资产 即股 票资 产和 债券资 产的 市场 表现 组
合成比 较基 准表 现作 为基 金业绩 的参 照。 在代 表大 类资产 表现 的标 的指 数选 择上， 我们 选择 具有 较
强代表 性的 富时 中国A600 指数和 富时 中国 国债 全价 指数作 为两 个大 类资 产的 标的指 数。 比较 基准 中
股票和 债券 类资 产的 权重 分配以 基金 该类 资产 可投 资比例 范围 的中 值作 为基 本参考 ，最 终具 体比 例
为股票 部分80% ，债 券部 分20% 。 比较 基准 每个 交易 日 进行一 次再 平衡 ，每 个交 易日在 加入 损益 后根
据设定 的权 重比 例进 行大 类资产 之间 的再 平衡 ，使 大类资 产比 例保 持恒 定。
3.2.2 自基金合同生 效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
中欧新趋 势股票 型证券 投 资基金（LOF ）
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2007年1 月29日-2014年6 月30日）
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中欧新趋势股票（LOF ）（场内简称：中欧趋势）
基金基准
2007-01-29 2008-02-19 2009-03-10 2010-03-30 2011-04-25 2012-05-16 2013-06-05 2014-06-30
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
-10%
-20%
-30%
注： 本基 金合 同生 效日 为2007 年1 月29 日 ， 建 仓期 为2007 年1 月29 日至2007 年7 月28日 ， 建 仓 期 结束 时
各项资 产配 置比 例符 合本 基金基 金合 同规 定； 本报 告期内 ，本 基金 各项 资产 配置比 例符 合本 基金 基
金合同 规定 。
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
中欧基金管理有限公司经中国证监会 （证监基 字[2006]102号文） 批 准， 于2006年7
月19日正式成立。 股东为意大利意联银行股份合作公司、 国都证券有限责任公司、 北京
百骏投资有限公司、 万盛基业投资有限责任公司、 窦玉明先生、 刘建 平先生、 周蔚文先
生、许欣先生和陆文俊先生，注册资本为1.88亿元人民币。截至2014年6月30日，本基
金管理人共管理16只开放式基金，即中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）、中欧新
蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 中欧稳健收益债券型证券投资基金、 中欧价值发现
股票型证券投资基金、 中欧中小盘股票型证券投资基金 （LOF） 、 中 欧沪深300指数增强
型证券投资基金 （LOF） 、 中欧增强回报债券型证券投资基金 （LOF） 、 中欧新动力股票
型证券投资基金（LOF）、中欧鼎利分级债券型证券投资基金、中欧盛世成长分级股票
型证券投资基金、 中欧信用增利分级债券型证券投资基金、 中欧货币市场基金、 中欧纯
债分级债券型证券投 资基金、 中欧价值智选回报混合型证券投资基金、 中欧成长优选回
报灵活配置混合型发起式证券投资基金和中欧纯债添利分级债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
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任职日期 离任日期
周蔚文
本基金
基金经
理， 中欧
新蓝筹
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理， 副
总经理、
投资总
监兼事
业部一
部负责
人
2011 年8月
16日
－ 14年
管理学硕士。历任光大证
券研究所研究员，富国基
金管理有限公司研究员、
高级研究员、基金 经理。
2011年1月加入中欧基金
管理有限公司，历任研究
部总监、中欧盛世成长分
级股票型证券投资基金基
金经理；现任副总经理、
投资总监兼事业部一部负
责人、中欧新蓝筹灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理、中欧新趋势股票
型证券投资基金 （LOF）基
金经理。
魏博
本基金
基金经
理
2012 年8月
15日
2014年1月
10日
7年
区域经济学专业硕士。历
任中原证券股份有限公司
研究员，东方证券股份有
限公司研究员。 2009年11
月加入中欧基金管理有限
公司。
林英睿
本基金
基金经
理助理，
中欧新
蓝筹灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理助理、
2014 年4月
29日
－ 3年
经济学专业硕士。历任瑞
银证券有限责任公司行业
研究员。2012年10月加入
中欧基金管理有限公司，
历任研究员；现任中欧新
趋势股票型证券投资基金
（LOF） 基金经理助理、 中
欧新蓝筹灵活配置混合型
证券投资基金基金经理助
理、中欧盛世成长分级股
票型证券投资基金基金经
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中欧盛
世成长
分级股
票型证
券投资
基金基
金经理
助理
理助理兼研究员。
孙远慧
本基金
基金经
理助理，
中欧新
蓝筹灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理助理、
中欧盛
世成长
分级股
票型证
券投资
基金基
金经理
助理
2014 年4月
29日
－ 4年
经济学专业硕士。历任长
城基金管理有限公司研究
员。 2012年9月加入中欧基
金管理有限公司， 历任研
究员；现任中欧新趋势股
票型证券投资基金（LOF）
基金经理助理、中欧新蓝
筹灵活配置混合型证券投
资基金基金经理助理、中
欧盛世成长分级股票型证
券投资基金基金经理助理
兼研究员。
注：1、 任职 日期 和离 任日 期一般 情况 下指 公司 作出 决定之 日 ； 若 该基 金经 理 自基金 合同 生效 日起 即
任职， 则任 职日 期为 基金 合同生 效日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细则、 本
基金基金合同和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、 取
信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，
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基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定， 无违法违规、 未履行 基金合同承诺或损
害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
及公司内部相关制度等规定， 从研究分析、 投 资决策、 交易执行、 事 后监控等环节严格
把关， 通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行， 未发现不同投资组合
之间存在非公平交易的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内， 本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况， 且不存在其他可能导
致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
2014 年以来， 需求放缓、 经济减速已成为大家的共识。 尽管市场不断悲观， 但政策
不断积极，5月下旬总理的讲话则增强了我们对货币政策进一步放松的信心。我们于一
季度减持了部分预期在2015 年增长不确定的电子等行业个股，并于5月末增加了组合的
股票仓位，阶段性看好那些受益于货币政策松绑、未来预期增长趋势较为乐观的个股。
在本报告期内，我们始终延续今年以来的投资思路，继续看好大医药、大TMT 、环保、
自动化装备、 教育、 养 殖等行业； 同时， 我们 也在不断挖掘具有成长潜力的行业， 如互
联网金融、3D打印等。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，基金份额净值增长率为8.42%，同期业绩比较基准增长率为-3.99%，
基金投资收益高于同期业绩比较基准。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
从长周期角度看，近4年是中国经济增长率下降最快的阶段，未来或将趋于稳定向
下的格局。 基于此， 多数新兴产业在大的经济周期见底之前， 依然是持续带动经济增长
的主要动力。 因此， 我们坚持原有的投资逻辑， 认为超额收益或将来自于新兴行业中具
有长期价值的真成长股票。 我们将继续贯彻"行业精选"的投资策略， 先自上而下找出由
导入期进入成长 期的行业， 或者底部确立的周期性行业， 再自下而上通过行业中个股验
证行业机会，找出能充分享受行业景气而高速增长的公司。
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4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内， 本基金管理 人严格按照本公司制订的 《估值委员会议事规 则》 以及相关
法律法规的规定， 有效地控制基金估值流程。 公司估值委员会主席为公司分管运营副总
经理， 成员包括总经理、 督察长、 投资总监， 基金运营部总监， 监察稽核部总监以及基
金核算、 金融工程、 行业研究等方面的骨干。 估值委员会负责基金估值相关工作的评估、
决策、 执行和监督， 确 保基金估值的公允、 合理 ， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产
生不利影响。 基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况， 可向估值委员会报告并
提出相关意见和建议。
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，
对基金投资品种进行估值。 具体估值流程为： 基金日常估值由基金管理人进行， 基金托
管人按基金合同规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 基金份额净值由基金管理人完
成估值后， 将估值结果以XBRL形式报给基金托管人， 基金托管人复核无误后签章返回给
基金管理人， 由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。 报告期内
相关基金估值政策的变更由托管银行进行复核确认。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
报告期内， 本托管人严 格遵守 《中华人民共和 国证券投资基金法》 及 其他有关法律
法规、 基金合同和托管协议的规定， 诚信、 尽 责地履行了基金托管人义务， 不存在损害
本基金份额持有人利益 的行为。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
报告期内， 本托管人根 据国家有关法律法规、 基金合同和托管协议的规定， 对基金
管理人在本基金的投资运作、 基金资产净值的计算、 基金收益的计算、 基金费用开支等
方面进行了必要的监督、 复核和审查， 未发现 其存在任何损害本基金份额持有人利益的
行为； 基金管理人在报告期内， 严格遵守了 《 证券投资基金法》 等有关法律法规， 在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
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5.3 托 管人对本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本 托管人认真复核了本 半年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分 配情况、 财务
会计报告、 投资组合报告等内容， 认为其真实、 准确和完整， 不存在 虚假记载、 误导性
陈述或者重大遗漏。
§6 半年 度财务会计报告（未经 审计）
6.1 资 产负债表
会计主体：中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）
报告截止日：2014年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
资 产：
银行存款 52,309,486.22 151,684,202.13
结算备付金 23,108,026.74 7,144,867.03
存出保证金 1,411,819.86 1,897,383.84
交易性金融资产 1,815,392,460.57 1,575,870,011.06
其中：股票投资 1,765,382,460.57 1,563,866,411.06
基金投资 － －
债券投资 50,010,000.00 12,003,600.00
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 60,000,410.00 －
应收证券清算款 159,461,375.45 －
应收利息 1,933,649.37 376,572.28
应收股利 － －
应收申购款 100,073,062.92 100,037,229.69
递延所得税资产 － －
其他资产 30,247.08 －
资产总计 2,213,720,538.21 1,837,010,266.03
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负债和所 有者权益
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 2,975,793.95 35,142,249.97
应付赎回款 2,552,114.40 971,317.13
应付管理人报酬 2,388,838.44 2,132,641.60
应付托管费 398,139.73 355,440.27
应付销售服务费 － －
应付交易费用 1,405,146.40 1,830,403.82
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他 负债 1,594,454.43 1,695,791.01
负债合计 11,314,487.35 42,127,843.80
所有者权 益：
实收基金 2,724,596,479.37 2,407,722,181.25
未分配利润 -522,190,428.51 -612,839,759.02
所有者权益合计 2,202,406,050.86 1,794,882,422.23
负债和所有者权益总计 2,213,720,538.21 1,837,010,266.03
注：报 告截 止日2014 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.8083 元， 基金 份额 总额2,724,596,479.37 份。
6.2 利 润表
会计主体：中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日
单位：人民币元
项 目 本期2014年1月1日 上年度可比期间
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至2014年6月30日
2013年1月1日-2013年
6月30日
一、收入 177,988,802.10 -29,785,320.98
1.利息收入 3,934,491.19 3,859,783.15
其中：存款利息收入 1,022,780.20 1,973,447.24
债券利息收入 1,020,480.00 59,971.23
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
1,891,230.99 1,826,364.68
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
56,515,402.68 189,053,952.28
其中：股票投资收益 48,991,609.23 175,506,742.38
基金投资收益 － －
债券投资收益 27,500.00 6,208.90
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 7,496,293.45 13,541,001.00
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
117,181,078.36 -222,918,912.69
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列
357,829.87 219,856.28
减：二、 费用 22,411,281.97 26,543,984.84
1．管理人报酬 13,814,983.47 14,636,423.32
2．托管费 2,302,497.26 2,439,403.87
3．销售服务费 － －
4．交易费用 6,005,045.66 9,194,892.63
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
第 14 页 共 34 页
5．利息支出 － －
其中： 卖出回购金融资 产支出 － －
6．其他费用 288,755.58 273,265.02
三、 利润 总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
155,577,520.13 -56,329,305.82
减：所得 税费用 － －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
155,577,520.13 -56,329,305.82
6.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
2,407,722,181.2
5
-612,839,759.0
2
1,794,882,422.23
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 155,577,520.13 155,577,520.13
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
316,874,298.12 -64,928,189.62 251,946,108.50
其中：1.基金申购款
1,020,536,851.4
2
-220,987,773.7
0
799,549,077.72
2.基金赎回款
-703,662,553.3
0
156,059,584.08 -547,602,969.22
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
2,724,596,479.3
7
-522,190,428.5
1
2,202,406,050.86
项 目 上年度可比期间
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
第 15 页 共 34 页
2013年1月1日-2013年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
2,346,386,461.3
8
-706,778,588.0
7
1,639,607,873.31
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ -56,329,305.82 -56,329,305.82
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
588,660,828.89
-157,129,123.2
4
431,531,705.65
其中：1.基金申购款 991,242,839.86
-263,548,286.9
5
727,694,552.91
2.基金赎回款
-402,582,010.9
7
106,419,163.71 -296,162,847.26
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润 产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
2,935,047,290.2
7
-920,237,017.1
3
2,014,810,273.14
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
刘建平
— — — — — — — — —
基金管理人负责人
黄峰
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
郭雅梅
— — — — — — — — —
会计机构负责人
6.4 报 表附注
6.4.1 基金基本情况
中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委
员会( 以下简称"中国证监会")证监基金字[2006]第243号《关于同意中欧新趋势股票型
证券投资基金(LOF)募集的批复》核准，由中欧基金管理有限公司依照《中华人民共和
国证券投资基金法》和《中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金合同》负责公开募
集。 本基金为上市契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共
募集6,871,163,845.62 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字
(2007) 第008号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《中欧新趋 势股票型证券投
资基金(LOF)基金合同》 于2007年1月29日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
第 16 页 共 34 页
6,874,704,054.16 份基金份额， 其中认购资金利息折合3,540,208.54份基金份额。 本基
金的基金管理人为中欧基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。
经深圳证券交易所( 以下简称"深交所")深证上字[2007]第40号文审核同意， 本基金
776,895,297 份基金份额于2007年4月23日在深交所挂牌交易。 上市的基金份额登记在证
券登记结算系统， 可选择按市价流通或按基金份额净值申购或 赎回； 未上市的基金份额
登记在注册登记系统， 按基金份额净值申购或赎回。 通过跨系统转登记可实现基金份额
在两个系统之间的转换。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)
基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依
法发行上市的股票、 债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 本基
金的投资比例范围为：股票资产占基金资产的60%-95%，债券资产占基金资产的0-35%，
现金及剩余期限在1年以内的政府债券不少于基金资产净值的5%。本基金的业绩 比较基
准为：富时中国A600指数 X 80%+富时中国国债全价指数 X 20%(原名为新华富时中国
A600指数及新华富时中国国债指数)。
本财务报表由本基金的基金管理人中欧基金管理有限公司于2014年8月27日批准报
出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他
相关规定(以下合称"企业会计准则")、 中国证监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL
模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基
金会计核算业务指引》、《 中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF) 基金合同》和在财
务报表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2014年半年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基
金2014 年6月30日的财务状况以及2014年1月1日至2014年6月30日半年度的经营成果和
基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更 以及差错更正的说明
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
第 17 页 共 34 页
6.4.5.1 会计政策变更的说明
无。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
无。
6.4.5.3 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85
号 《关于实施上市公司股息红利 差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财
税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股
票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。 自2013年1月1日起， 对基金从上市公司取得的股息红利所得，
持股期限在1个月以内(含1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限
在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂
减按25% 计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利
收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利 收
入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期内， 经公司股东会及第三届董事会2014 年第一次定期会议审议通过， 由国
都证券有限责任公司和北京百骏投资有限公司分别将其持有的公司各10%的股权转让给
股东以外的自然人窦玉明先生、 刘建平先生、 周蔚文先生、 许欣先生和陆文俊先生。 股
权转让后公司注册资本保持不变，仍为人民币1.88 亿元，公司股权结构调整为：
意大利意联银行股份合作公司（Unione di BancheItalianeS.c.p.a. ）出资人民币
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
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65,800,000 元, 占公司注册资本的35%；
国都证券有限责任公司出资人民币37,600,000 元, 占公司注册资本的20% ；
北京百骏投资有限公司出资人民币37,600,000 元, 占公司注册资本的20% ；
万盛基业投资有限公司出资人民币9,400,000 元, 占公司注册资本的5% ；
窦玉明出资人民币9,212,000 元 , 占公司注册资本的4.9%；
刘建平出资人民币9,212,000 元 , 占公司注册资本的4.9%；
周蔚文出资人民币7,708,000 元 , 占公司注册资本的4.1%；
许欣出资人民币7,708,000 元, 占公司注册资 本的4.1%；
陆文俊出资人民币3,760,000 元, 占公司注册资本的2%。上述事项的工商变更登记
手续现已办理完毕并已报中国证券监督管理委员会备案，并已于2014年4月25日在指定
媒介进行了信息披露。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中欧基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
兴业银行股份有限公司("兴业银行") 基金托管人、基金销售机构
国都证券有限责任公司（"国都证券"） 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6月30日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
国都证券 － －
585,709,975.5
6
9.64%
6.4.8.1.2 权证交易
无
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
第 19 页 共 34 页
6.4.8.1.3 债券交易
无。
6.4.8.1.4 债券回购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期2014 年1月1日至2014年6月
30日
上年度可比期间2013 年1月1日
-2013年6月30 日
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
国都证券 － － 6,000,000.00 0.22%
6.4.8.1.5 应支付关 联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
国都证券 － － － －
关联方名称
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
国都证券 528,525.56 9.61% 277,000.77 10.15%
注：1. 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以 扣 除由中 国证 券登 记结 算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。
2. 该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
第 20 页 共 34 页
2014年1月1日至2014年6
月30日
2013年1月1日-2013年6月
30日
当期发生的基金应支付的管
理费
13,814,983.47 14,636,423.32
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
1,436,729.38 1,557,524.05
注： 支 付基 金管 理人 中欧 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值1.5% 的 年费 率计 提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.5%/ 当年 天 数。
6.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6
月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6月
30日
当期发生的基金应支付的托
管费
2,302,497.26 2,439,403.87
注： 支付 基金 托管 人兴 业 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净值0.25% 的 年费 率 计提， 逐 日累 计至 每月
月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25%/ 当年 天数 。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
份额单位：份
项目
本期
2014年1月1日至2014年6
月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6月
30日
期初持有的基金份额 6,001,200.00 6,001,200.00
期间申购/买入总份额 － －
期间因拆分变动份额 － －
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
第 21 页 共 34 页
减：期间赎回/卖出总份额 － －
期末持有的基金份额 6,001,200.00 6,001,200.00
期末持有的基 金份额
占基金总份额比例
0.22% 0.20%
注：1 、本 基金 管理 人运 用 固有资 金投 资本 基金 所采 用的费 率适 用招 募说 明书 规定的 费率 结构 。
2、报 告期 内， 基金 管理 人 未使用 风险 准备 金投 资本 基金。
6.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
兴业银行股份
有限公司
52,309,486.22 869,993.67
234,961,112.4
0
1,882,326.89
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 兴业 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
无。
6.4.9 期末（2014年6月30日 ）本基金持有的流通受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券 类别：
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00272
7
一心
堂
2014-06-2
5
2014-
07-02
新股未上
市
12.20 12.20 500 6,100.00 6,100.00
60332
8
依顿
电子
2014-06-2
3
2014-
07-01
新股未上
市
15.31 15.31
21,18
0
324,265.8
0
324,265.8
0
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
第 22 页 共 34 页
60336
9
今世
缘
2014-06-2
5
2014-
07-03
新股未上
市
16.93 16.93 8,931
151,201.8
3
151,201.8
3
30038
7
富邦
股份
2014-06-2
6
2014-
07-16
新股未上
市
20.48 20.48
15,86
8
324,976.6
4
324,976.6
4
30004
3
互动
娱乐
2014-04-0
8
2015-
04-09
定向增发
锁定期
14.40 15.30
1,468
,056
42,280,01
2.80
22,461,25
6.80
30038
6
飞天
诚信
2014-06-2
0
2015-
06-26
新股锁定
期
33.13 57.73
25,60
9
848,426.1
7
1,478,407
.57
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等 流通受限股票
无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
于本报告期末，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
于本报告期末，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层
级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级： 直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、 除第一
层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产 或负债的输入值
(不可观察输入值)。
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
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(ii) 各层级金融工具公允价值
于2014年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层级的余额为1,742,114,659.50 元，属于第二层级的余额为
73,277,801.07 元，无属于第三层级的余额(2013年12月31日：第一层级
1,537,382,130.74 元，第二层级38,487,880.32元，无第三层级)。
(iii) 公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时 的
交易不活跃)、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、
交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层级； 并根据估值调整中采
用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票公允价值应属第二层级还
是第三层级。
(iv) 第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组合报告
7.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额-
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 1,765,382,460.57 79.75
其中：股票 1,765,382,460.57 79.75
2 固定收益投资 50,010,000.00 2.26
其中：债券 50,010,000.00 2.26
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 60,000,410.00 2.71
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 75,417,512.96 3.41
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
第 24 页 共 34 页
7 其他各项资产 262,910,154.68 11.88
8 合计 2,213,720,538.21 100.00
7.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 88,479,492.65 4.02
B 采矿业 － －
C 制造业 1,215,616,892.67 55.19
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 53,310,100.00 2.42
G 交通运输、仓储和 邮政业 2,930,000.00 0.13
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 101,638,539.46 4.61
J 金融业 － －
K 房地产业 19,840,000.00 0.90
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 107,395,835.79 4.88
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 63,696,000.00 2.89
Q 卫生和社会工作 56,331,600.00 2.56
R 文化、体育和娱乐业 56,144,000.00 2.55
S 综合 － －
合计 1,765,382,460.57 80.16
7.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
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1 002223 鱼跃医疗 4,464,877 108,273,267.25 4.92
2 300059 东方财富 8,325,863 100,160,131.89 4.55
3 000625 长安汽车 7,099,910 87,399,892.10 3.97
4 300024 机器人 2,729,451 80,245,859.40 3.64
5 600261 阳光照明 7,964,926 78,693,468.88 3.57
6 002604 龙力生物 5,902,557 72,719,502.24 3.30
7 002714 牧原股份 1,506,413 66,357,492.65 3.01
8 600661 新南洋 2,400,000 63,696,000.00 2.89
9 002444 巨星科技 6,700,000 63,650,000.00 2.89
10 002008 大族激光 3,599,956 62,423,237.04 2.83
注： 投资者欲了解本 报 告期末基金投资的所 有 股票明细， 应阅读登 载 于本基金管理人网站的
半年度报告正文。
7.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 300043 互动娱乐 97,541,277.24 5.43
2 300059 东方财富 97,253,599.66 5.42
3 000625 长安汽车 84,195,799.87 4.69
4 002444 巨星科技 67,281,404.21 3.75
5 300003 乐普医疗 62,293,893.04 3.47
6 000957 中通客车 61,914,441.82 3.45
7 002008 大族激光 61,357,795.83 3.42
8 603288 海天味业 59,294,681.39 3.30
9 002672 东江环保 55,400,091.05 3.09
10 002714 牧原股份 54,708,557.66 3.05
11 002022 科华生物 53,381,079.92 2.97
12 300334 津膜科技 51,056,779.92 2.84
13 600661 新南洋 46,540,617.80 2.59
14 002604 龙力生物 45,908,067.49 2.56
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
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15 300322 硕贝德 43,957,054.19 2.45
16 300190 维尔利 41,300,414.19 2.30
17 600104 上汽集团 40,981,947.02 2.28
18 300266 兴源过滤 40,385,815.51 2.25
19 000002 万
科Ａ 40,062,879.83 2.23
20 601318 中国平安 39,133,967.57 2.18
21 002202 金风科技 37,700,962.17 2.10
注：买 入金 额均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 000002 万
科Ａ 116,150,531.87 6.47
2 600383 金地集团 79,710,913.64 4.44
3 601318 中国平安 67,817,406.35 3.78
4 300124 汇川技术 66,552,990.40 3.71
5 002104 恒宝股份 57,512,699.11 3.20
6 603288 海天味业 57,171,103.69 3.19
7 601808 中海油服 56,508,125.23 3.15
8 300043 互动娱乐 49,002,503.03 2.73
9 002174 游族网络 48,006,235.66 2.67
10 300024 机器人 47,724,276.34 2.66
11 000712 锦龙股份 47,517,488.85 2.65
12 002202 金风科技 43,594,559.63 2.43
13 601006 大秦铁路 41,449,647.32 2.31
14 000957 中通客车 40,953,117.60 2.28
15 002185 华天科技 40,266,363.12 2.24
16 600104 上汽集团 37,977,842.03 2.12
17 002447 壹桥苗业 37,677,121.36 2.10
18 000525 红 太 阳 37,456,489.93 2.09
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
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19 300322 硕贝德 35,770,012.12 1.99
20 600109 国金证券 34,941,199.20 1.95
注：卖 出金 额均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 2,003,340,663.01
卖出股票的收入（成交）总额 1,967,803,501.09
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关
交易费 用。
7.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 50,010,000.00 2.27
其中：政策性金融债 50,010,000.00 2.27
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 50,010,000.00 2.27
7.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 130236 13国开36 500,000 50,010,000.00 2.27
7.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 资产支持证券投资 明细
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明 细
股指期货不属于本基金 的投资范围，故此项不适用。
7.10.2 本基金投资股指期货的 投资政策
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.3 本期国债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,411,819.86
2 应收证券清算款 159,461,375.45
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
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3 应收股利 －
4 应收利息 1,933,649.37
5 应收申购款 100,073,062.92
6 其他应收款 －
7 待摊费用 30,247.08
8 其他 －
9 合计 262,910,154.68
7.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和
与合计可能存在尾差。
§8 基金 份额持有人信息
8.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
69,737 39,069.60
1,329,440,959
.00
48.79%
1,395,155,520
.37
51.21%
8.2 期 末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 中欧基金管理有限公司 6,001,200.00 7.10%
2 郭建华 1,271,986.00 1.50%
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
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3 姜才 1,000,000.00 1.18%
4 谈德忠 565,271.00 0.67%
5 罗颖 560,268.00 0.66%
6 黄伟民 549,469.00 0.65%
7 沈跃生 500,130.00 0.59%
8 张燕 500,120.00 0.59%
9 欧阳钢 495,198.00 0.59%
10 张国平 320,000.00 0.38%
注：以 上均 为场 内持 有人 。
8.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
－ －
8.4 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开 放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2007年1月29日)基金份额总额 6,874,704,054.16
本报告期期初基金份额总额 2,407,722,181.25
本报告期基金总申购份额 1,020,536,851.42
减：本报告期基金总赎回份额 703,662,553.30
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 2,724,596,479.37
§10 重 大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
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报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大人事变动
本报告期内， 基金管理人于2014年2月20日发布公告， 许欣先生自2014 年2月12日起
担任中欧基金管理有限公司副总经理职务。 相关变更事项已按规定向中国基金业协会办
理相关手续并向中国证监会和 上海证监局报告。
本报告期内， 基金管理人于2014年1月11 日发布公告， 魏博先生自2014 年1月10日起
不再担任本基金基金经理职务。 相关变更事项已按规定向中国基金业协会办理相关手续
并向中国证监会和上海证监局报告。
10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本 基金自合同生效日起聘请普华永道 中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金
提供审计服务。报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处
罚。
10.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长江证券 1 1,160,19 29.51% 1,056,243.5 29.51%
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7,285.61 8
海通证券 1
460,893,
753.13
11.72% 419,599.01 11.72%
光大证券 1
437,111,
260.44
11.12% 397,947.06 11.12%
瑞银证券 1
388,533,
874.02
9.88% 353,720.97 9.88%
东方证券 1
356,201,
897.97
9.06% 324,286.61 9.06%
中信 建投 2
203,725,
545.07
5.18% 185,472.41 5.18%
中金公司 1
192,160,
089.87
4.89% 174,942.08 4.89%
西部证券 1
184,323,
306.14
4.69% 167,808.27 4.69%
国信证券 1
141,615,
436.83
3.60% 128,924.95 3.60%
齐鲁证券 1
125,148,
467.41
3.18% 113,934.73 3.18%
国金证券 1
121,714,
752.15
3.10% 110,808.19 3.10%
广发证券 2
43,533,8
55.39
1.11% 39,633.52 1.11%
长城证券 1
41,004,8
23.50
1.04% 37,330.65 1.04%
申银万国 1
40,723,0
73.76
1.04% 37,074.54 1.04%
中银国际 1
34,293,2
43.63
0.87% 31,220.53 0.87%
招商证券 1 － － － －
华泰证券 2 － － － －
中信证券 1 － － － －
银河证券 1 － － － －
国都证券 2 － － － －
国海证券 1 － － － －
注：1 、 根 据中 国证 监会 的 有关规 定， 我司 在综 合考 量证券 经营 机构 的财 务状 况、 经 营状 况、 研究 能
中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）2014 年半 年 度报告 摘要
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力的基 础上 ，选 择基 金专 用交易 席位 ，并 由公 司董 事会授 权管 理层 批准 。
2、本 报告 期内 未新 增交 易 单元， 减少 中航 证券 上海 交易单 元。
10.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购
成交总额比
例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
长江证券 － － － － － －
海通证券 － － － － － －
光大证券 － －
3,250,00
0,000.00
22.15% － －
瑞银证券 － － － － － －
东方证券 － － － － － －
中信建投 － － － － － －
中金公司 － －
870,000,
000.00
5.93% － －
西部证券 － －
1,210,00
0,000.00
8.25% － －
国信证券 － －
4,370,00
0,000.00
29.79% － －
齐鲁证券 － －
1,980,00
0,000.00
13.50% － －
国金证券 － －
1,430,00
0,000.00
9.75% － －
广发证券 － －
120,000,
000.00
0.82% － －
长城证券 － －
900,000,
000.00
6.13% － －
申银万国 － －
540,000,
000.00
3.68% － －
中银国际 － － － － － －
招商证券 － － － － － －
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华泰证券 － － － － － －
中信证券 － － － － － －
银河证券 － － － － － －
国都证券 － － － － － －
国海证券 － － － － － －
中欧基金 管理有限公司
二〇一四 年八月二十七日
