易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告 摘要
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇一四年八月二十七日 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 21 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 永旭 定期 开放 债券
场内简 称 易基永 旭
基金主 代码 161117
交易代 码 161117
基金运 作方 式 契约型 开放 式， 本基 金合 同生效 后， 每封 闭运 作两 年，
集中开 放一 次申 购和 赎回
基金合 同生 效日 2012 年 6 月 19 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 353,990,728.03 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2012 年 7 月 18 日
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 力争 为基 金持 有人 提供持 续稳 定的 高于 业绩 比较基 准的 收益 ， 实现
基金资 产的 长期 增值 。
投资策 略
本基金 在封 闭期 与开 放期 将采取 不同 的投 资策 略 ， 力争为 基金 持有 人提 供
持续稳 定的 高于 业绩 比较 基准的 收益 ，实 现基 金资 产的长 期增 值。
封闭期 内 ， 在 遵循 债券 组 合久期 与封 闭期 适当 匹配 的基础 上 ， 本 基金 通过
对宏观 经济 变量 和宏 观经 济政策 的分 析 ， 预 测未 来 的市场 利率 、 信用 利差
水平、 利率 期限 结构 的变 化， 并 据此 对债 券组 合进 行调整 ， 力 争提 高债 券
组合的 总投 资收 益。
开放期 内， 本基 金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 在 遵
守本基 金有 关投 资限 制与 投资比 例的 前提 下 ， 将 主 要投资 于高 流动 性的 投
资品种 ，减 小基 金净 值的 波动。
业绩比 较基 准 两年期 银行 定期 存款 收益 率（税 前）+0.5%
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 混合 型基 金 、 股
票型基 金， 高于 货币 市场 基金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 赵会军
联系电 话 020-38797888 010—66105799
电子邮 箱 csc@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-38799488 010-66105798 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.efunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广 州
银行大 厦 43 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 31,054,104.06
本期利 润 83,865,612.82
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0518
本期基 金份 额净 值增 长率 6.31%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0335
期末基 金资 产净 值 370,024,749.13
期末基 金份 额净 值 1.045
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 1.95% 0.16% 0.39% 0.01% 1.56% 0.15%
过去三 个月 4.60% 0.11% 1.15% 0.01% 3.45% 0.10%
过去六 个月 6.31% 0.10% 2.28% 0.01% 4.03% 0.09%
过去一 年 3.97% 0.10% 4.60% 0.01% -0.63% 0.09%
过去三 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
12.33% 0.11% 9.34% 0.01% 2.99% 0.10%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达 永旭 添利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2012 年 6 月 19 日至 2014 年 6 月 30 日）
注：1. 按基 金合 同和 招募 说明书 的约 定， 本基 金的 建仓期 为六 个月 ，建 仓期 结束时 各项 资产 配
置比例 符合 基金 合同 （第 十二部 分二 、投 资范 围和 四、投 资限 制） 的有 关约 定。
2.自基 金合 同生 效至 报告 期末， 基金 份额 净值 增长 率为 12.33% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为
9.34% 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿元 ，旗 下 设有北 京、 广州 、上 海分 公司和 香港 子公 司、 资产 管理子 公司 。易 方达 秉
承“ 取 信于 市场 ， 取 信于 社 会” 的 宗旨 ， 坚 持“ 在 诚信 规范的 前提 下 ， 通 过专 业 化运作 和团 队合 作实 现
持 续 稳 健 增 长” 的 经 营 理 念 ， 以 严 格 的 管 理 、 规 范 的 运 作 和 良 好 的 投 资 业 绩 ， 赢 得 市 场 认 可 。2004
年 10 月 ，易 方达 取得 全国 社会保 障基 金投 资管 理人 资格。2005 年 8 月， 易方 达获得 企业 年金 基 金
投资管 理人 资格 。2007 年 12 月， 易方 达获 得合 格境 内机构 投资 者（QDII ）资格。2008 年 2 月 ，易
方达获 得从 事特 定客 户资 产管理 业务 资格。 截 至 2014 年 6 月 30 日， 易方 达旗 下共管 理 57 只 开放 式
基金、1 只封闭式基金和 多个全国社保基金资产组 合、企业年金及特定客户 资产管理业务，资产管易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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理总规 模 近 2400 亿 元。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
胡剑
本基金 的基 金
经理、 易方 达
稳健收 益债 券
型证券 投资 基
金的基 金经
理、易 方达 纯
债债券 型证 券
投资基 金的 基
金经理 、易 方
达信用 债债 券
型证券 投资 基
金的基 金经
理、易 方达 纯
债 1 年 定期 开
放债券 型证 券
投资基 金的 基
金经理 、易 方
达裕惠 回报 债
券型证 券投 资
基金的 基金 经
理、固 定收 益
总部总 经理 助
理
2013-04-22 - 8 年
硕士研 究生 ， 曾 任易 方达 基金管
理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 债 券 研
究员、 基金 经理 助理 兼任 债券研
究员、 易方 达中 债新 综合 债券指
数发起 式证 券投 资基 金（LOF ）
的基金 经理 、 固 定收 益研 究部负
责人。
刘琦
本基金 的基 金
经理、 易方 达
岁丰添 利债 券
型证券 投资 基
金的基 金经
理、易 方达 纯
债债券 型证 券
投资基 金基 金
经理、 易方 达
资产管 理（ 香
港）有 限公 司
基金经 理
2013-04-22 - 6 年
博士研 究生 ， 曾 任嘉 实基 金管理
有限公 司债 券研 究员 、 基 金经理
助理， 嘉实 国际 资产 管理 有限公
司助理 副总 裁， 易方 达基 金管理
有 限 公 司 固 定 收 益 投 资 部 投 资
经理。
注：1. 此处 的“ 任 职日 期” 和“ 离任 日期” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人主要通过建 立有纪律、规范化的投资 研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待 不同 投资组合，切实防范 利益输送。本基金管理人 规定了严格的投资权限
管理制 度 、 投 资备 选库 管 理制度 和集 中交 易制 度等 ， 并 重视 交易 执行 环节 的 公平交 易措 施 ， 以“ 时间
优先 、 价 格优 先” 作 为执 行 指令的 基本 原则 ， 通过 投 资交易 系统 中的 公平 交易 模块 ， 以 尽可 能确 保公
平对待 各投 资组 合。 本报 告期内 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 交易 共 有 5 次 ， 为纯 被动 指数 基金 因投资 策略 需要 和其 他
组合发 生 的 反向 交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
在经 过 2013 年 下半 年的 剧 烈调整 后，2014 年 上半 年 我国债 券市 场迎 来了 一波 上涨行 情。
推动债市收益率下降的因 素来自于疲弱的经济基本 面及相对宽松的资金面。 年初以来宏观经济
数据回 落并 随后 维持 在偏 弱水平 ，尤 其是 工业 增加 值同比 增长 率在 大部 月份 内位于 9% 以 下的 区间 。
从投资数据看，由于房地 产行业及制造业投资疲弱 ，一季度增速偏低，且 4 月份出现明显下滑；5
月份虽 然在 基建 投资 的拉 动下有 所恢 复， 但总 体仍 处于偏 弱水 平。
经济基本面下滑的同时， 今年上半年央行的货币政 策也较去年四季度出现了 变化。虽然春节过
后公开市场操作以持续正 回购为主，但力度较为温 和，从而使得银行间市场 资金面始终维持在相对
宽松的局面。而在经济表 现不振的背景下，央行在 二季度释放流动性的意愿 进一步增加，银行间 7
天回购 利率 基本 维持 在 3-3.5% 的较 低区 间内 运行 。虽 然 6 月 中下 旬资 金面 一度 紧张， 但回 购利 率上
升幅度有限，对债券市场 也没有带来明显冲击。除 资金面的稳定外，二季度 政府对于降低融资成本
的表态 以及 央行 定向 降准 政策的 出台 也带 动市 场对 于货币 政策 放松 的预 期逐 渐增加 。 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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在基本 面与 资金 面两 个因 素的共 同带 动下 ， 一季 度债 券市场 收益 率整 体呈 现陡 峭化下 行的 态势 。
二季随着配置需求的持续 释放，长端收益率也开始 快速回落，收益率曲线平 坦化下行。信用市场收
益率与 利率 市场 基本 同步 变动， 信用 利差 维持 在历 史偏低 水平 ，不 过 5 月 中 旬以来 略有 回升 。在 资
金面宽裕的局面下，绝对 收益率具有吸引力的城投 债表现相对突出。高收益 债在一季度受到超日债
利息违 约事 件的 不利 影响 ，但二 季度 市场 风险 偏好 提高， 其信 用利 差明 显收 窄。
受益于上半年信用债市场 的良好表现，永旭添利基 金净值快速增长，净值波 动率维持在较低水
平。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.045 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 6.31% ， 同期 业绩 比
较基准 收益 率 为 2.28% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
影响后 续债市走势的 主要因素仍 然来自于经济 基本面及资 金面。在经过 前期的一系 列“ 微刺 激”
政策后，市场对于宏观经 济增速企稳甚至有所反弹 的预期明显增加。而下半 年政府还可能将进一步
出台新的政策，采取各类 手段扩大内需，推动经济 增速回升。另一方面， 如 果货币政策态度从上半
年的“ 宽资金” 转 为下半 年的“ 宽 信用” ，也 将对经 济走 强的预 期带来 提振。 实际 上，近 两个月 以来的
新增贷 款及 社会 融资 总量 规模已 经超 出市 场预 期。
但从更长的时间区间内来 看，房地产行业的销售和 投资数据仍难以明显复苏 。另一方面，制造
业投资的恢复也并不明朗 。因此，虽然短期内经济 增速继续下行的可能性确 实有所下降，但考虑到
上述制 约因 素， 我们 也并 不预期 下半 年会 出现 经济 强劲反 弹的 局面 。
流动性方面，在半年末存 款准备金补缴因素的影响 下，7 月上旬市场流动性 有所收紧。不过由
于宏观经济仍然处于复苏 阶段，我们认为下半年央 行将继续维持货币市场利 率的整体稳定，资金面
不会对 债市 收益 率构 成显 著的负 面压 制因 素。
在上述判断下，未来一段 时间内债券市场收益率波 动的区间将比较有限。考 虑到经济基本面的
不确定 性相 对于 资金 面而 言更大 一些 ，我 们认 为短 端收益 率的 安全 性相 对更 高。从 回购 利率 与 1 年
期金融 债的 利差 水平 来看 ，1 年 期金 融债 收益 率仍 然具备 下行 的空 间。
对于信用债而言，由于高 评级品种的信用利差已经 偏窄，进一步压缩的空间 不大，中等评级品
种有可能是市场追逐的下 一个投资主题。城 投债的 信用利差虽然已经明显回 落，但其信用风险相对
于产业 债而 言仍 然偏 低， 配置价 值继 续存 在。
总体而 言，在上述判 断的基础上 ，我们认为“ 高杠杆、短久 期” 的投 资模式具有较高的 吸引力。
永旭添利基金进入下一封 闭期后，组合的平均久期 将与封闭期基本匹配，并 将杠杆比例及静态收益易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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率保持 在较 高水 平。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有 估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 签 署服务协议，由其按约 定提供银行间同业
市场交 易的 债券 品种 的估 值数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对易方达永旭添利定 期开放债券型证券投资基 金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金 法》及其他法律法规和基 金合同的有关规定，不存 在任何损害基金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，易方达永旭 添利定期开放债券型证券 投资基金的管理人—— 易 方达基金管理有限
公司在易方达永旭添利定 期开放债券型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申
购赎回价格计算、基金费 用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要
方面的运作严格按照基金 合同的规定进行。本报告 期内，易方达永旭添利定 期开放债券型证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管 人依法对易方达基 金管理有限公司编制和披 露的易方达永旭添利定期 开放债券型证券投
资基 金 2014 年 半年 度报 告 中财务 指标 、 净 值表 现、 利润分 配情 况、 财务 会计 报告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达永 旭添 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金
报告截 止日 ：2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 10,400,976.77 156,488,617.30
结算备 付金 50,479,651.11 103,246,898.58
存出保 证金 96,292.23 97,501.01
交易性 金融 资产 859,018,205.34 2,254,001,215.27
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 859,018,205.34 2,234,001,215.27
资产支 持证 券投 资 - 20,000,000.00
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 778,642.72 9,988,649.40
应收利 息 20,424,927.43 45,281,811.42
应收股 利 - -
应收申 购款 1,511,329.03 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 67,747.11 37,500.00
资产总计 942,777,771.74 2,569,142,192.98
负债和所有者权益
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 560,499,052.30 911,178,751.41
应付证 券清 算款 9,416,252.75 -
应付赎 回款 1,594,571.67 -
应付管 理人 报酬 741,776.64 987,595.95
应付托 管费 211,936.14 282,170.29
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 26,251.56 49,301.34
应交税 费 2,932.20 2,932.20 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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应付利 息 66,850.85 23,343.24
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 193,398.50 390,000.00
负债合计 572,753,022.61 912,914,094.43
所有者权益：
实收基 金 353,990,728.03 1,685,312,169.47
未分配 利润 16,034,021.10 -29,084,070.92
所有者权益合计 370,024,749.13 1,656,228,098.55
负债和所有者权益总 计 942,777,771.74 2,569,142,192.98
注：报 告截 止 日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.045 元 ，基 金份 额总 额 353,990,728.03 份。
6.2 利润表
会计主 体： 易方 达永 旭添 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 6 月 30 日
一、收入 105,172,867.79 100,664,384.00
1.利息 收入 69,502,502.29 69,386,254.35
其中： 存款 利息 收入 11,323,825.50 901,907.31
债券利 息收 入 57,370,911.57 68,109,030.95
资产支 持证 券利 息收 入 408,780.82 372,054.79
买入返 售金 融资 产收 入 398,984.40 3,261.30
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） -17,650,612.86 32,445,151.52
其中： 股票 投资 收益 - 0.00
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -17,486,097.79 32,445,151.52
资产支 持证 券投 资收 益 -164,515.07 -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） 52,811,508.76 -1,167,021.87
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 509,469.60 -
减：二、费用 21,307,254.97 29,835,967.80
1．管 理人 报酬 5,615,778.48 6,017,115.40
2．托 管费 1,604,508.09 1,719,175.83
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 28,789.00 44,933.42 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
第 12 页共 25 页
5．利 息支 出 13,793,400.72 21,786,181.26
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 13,793,400.72 21,786,181.26
6．其 他费 用 264,778.68 268,561.89
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 83,865,612.82 70,828,416.20
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 83,865,612.82 70,828,416.20
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达永 旭添 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,685,312,169.47 -29,084,070.92 1,656,228,098.55
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 83,865,612.82 83,865,612.82
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-1,331,321,441.44 -38,747,520.80 -1,370,068,962.24
其中：1.基 金申 购款 276,568,581.14 10,111,897.00 286,680,478.14
2.基金 赎回 款 -1,607,890,022.58 -48,859,417.80 -1,656,749,440.38
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
353,990,728.03 16,034,021.10 370,024,749.13
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,685,312,169.47 48,940,767.24 1,734,252,936.71
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 70,828,416.20 70,828,416.20
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - - 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- -75,839,047.30 -75,839,047.30
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,685,312,169.47 43,930,136.14 1,729,242,305.61
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 叶俊 英，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方达永旭添利 定期开放 债券型证券投资 基金( 以下 简称“ 本基金”) 经中国 证 券监督管理委员 会
( 以下简 称“ 中 国证 监会”) 证 监许可[2012] 第 323 号 《 关 于核准 易方 达永 旭添 利定 期开放 债券 型证 券投
资基金募集的批复》核准 ，由易方达基金管理有限 公司依照《中华人民共和 国证券投资基金法》和
《易方 达永 旭添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 公 开募 集。 经向 中 国证 监会 备案 ， 《 易 方
达永旭 添利 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 6 月 19 日 正 式生效 ，基 金合 同生 效
日的基 金份 额总 额为 1,685,312,169.47 份基 金份 额， 其中认 购资 金利 息折 合 637,503.20 份 基金 份额。
本基金为契约型、开放式 基金，本基金自基金合同 生效后，每封闭运作两年 ，集中开放一次申购和
赎回。本基金的基金管理 人为易方达基金管理有限 公司，注册登记机构为中 国证券登记结算有限责
任公司 ，基 金托 管人 为中 国工商 银行 股份 有限 公司 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会计 准则 － 基本准 则》 和 38 项
具体会 计准 则 、 其 后颁 布 的企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及 其他相 关规 定( 以 下合 称
“ 企业 会计 准则”) 、中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年
度报告> 》 、 中国证券 投资 基金业协会颁 布的《证 券 投资基金会计 核算业务 指 引》 、 《易方达永 旭添利
定期开放债券型证券投资 基金基金合同》和中国证 监会发布的有关规定及允 许的基金行业实务操作
编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地 反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
第 14 页共 25 页
6.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2005]102 号《 关于股 息红 利个 人所 得
税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税
[2005]103 号 《关 于股 权分 置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税
若干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问
题的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
（3） 对基 金取 得的 企业 债券利 息收 入， 由发 行债 券的企 业在 向基 金派 发利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税 ， 暂 不征 收 企业所 得税 。 2013 年 1 月 1 日以 前 ， 对 基金取 得的 股 票的股 息 、 红 利收 入，
由上市 公司 在向 基金 派发 股息、 红利 时暂 减按 50% 计 入个人 应纳 税所 得额 ， 依 照 现行税 法规 定 即 20%
代扣代 缴个 人所 得税 ， 暂 不征收 企业 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对 基金 从 公开发 行和 转让 市场
取得的 上市 公司 股票 ， 持 股 期限在 1 个 月以 内( 含1 个月) 的， 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入 应纳 税 所 得额 ；持 股期限 超过 1 年的 ，
暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。
（5） 基金作为流通股股 东在股权分置改革过程中 收到由非流通股股东支付 的股份、现金等对
价暂免 征收 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称“ 中国 工商 银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称“ 广 发证 券”) 基金管 理人 股东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
第 15 页共 25 页
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 5,615,778.48 6,017,115.40
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 70,319.94 74,760.55
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.7% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.7%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,604,508.09 1,719,175.83
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.2% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇 法
定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工 商银
行
49,986,671.92
118,800,458
.08
- - - -
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工 商银
行
50,014,120.55
111,537,179
.87
- - - -
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买 入总 份额 192,677,263.97 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 192,677,263.97 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
54.43% -
注：基 金管 理人 投资 本基 金相关 的费 用按 基金 合同 及更新 的招 募说 明书 的有 关规定 支付 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行
10,400,976.7
7
56,217.41 4,526,380.46 60,093.12
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 或约 定
利率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 041459014
14 广 汇能 源
CP001
分销 100,000 9,990,000.00
中国工 商银
行， 广发 证券
011480001
14 兖矿
SCP001
分销 300,000 30,000,000.00
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 041359046
13 晋 交投
CP001
分销 200,000 19,980,000.00
广发证 券 112172 13 普 邦债 分销 50,000 5,000,000.00
广发证 券 112177 13 围 海债 分销 45,000 4,500,000.00
中国工 商银
行
1382056
13 北 车集
MTN1
分销 200,000 20,000,000.00
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
6.4.9 期末（2014 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
第 18 页共 25 页
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余 额 84,799,352.80 元，是 以如 下债 券作 为质 押：
金额单 位 ： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
1180198 11 昆 花桥 债 2014-07-02 103.97 200,000 20,794,000.00
1280073 12 孝 城投 债 2014-07-02 104.38 200,000 20,876,000.00
1380211 13 洛 高新 债 2014-07-02 97.52 100,000 9,752,000.00
041359065
13 富 春江
CP001
2014-07-03 101.10 200,000 20,220,000.00
1280396
12 张 经开 发
债
2014-07-11 101.99 60,000 6,119,400.00
1282527
12 鲁 宏桥
MTN1
2014-07-11 99.42 100,000 9,942,000.00
合计
860,000 87,703,400.00
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至 本报 告期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余 额 475,699,699.50 元，于 2014 年 7 月 1 日 （先 后 ） 到 期。 该类 交易 要求本 基金 在回 购期 内
持有的 证券 交易 所交 易的 债券和/ 或在 新质 押式 回购 下转入 质押 库的 债券 ， 按 证券交 易所 规定 的比 例
折算为 标准 券后 ，不 低于 债券回 购交 易的 余额 。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价值层 级可 分为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上( 未经 调整) 的报价 。
第二层 级 ： 直 接( 比如 取自 价格) 或 间接( 比如 根据 价格 推算的) 可观 察到 的、 除第 一层级 中的 市 场
报价以 外的 资产 或负 债的 输 入值 。 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
第 19 页共 25 页
第三层 级 ： 以 可观 察到 的 市场数 据以 外的 变量 为基 础确定 的资 产或 负债 的输 入值( 不 可观 察输 入
值) 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2014 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 级的 余额 为 702,297,005.34 元 ，属 于第 二层 级 的余额 为 156,721,200.00 元，无 属于 第三 层级
的余额(2013 年 12 月 31 日 ： 第 一层 级 1,228,611,215.27 元 ， 第 二层 级 1,025,390,000.00 元 ， 无 属于 第
三层级 的余 额) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重 大变 动
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项停牌 等交易不活跃情况、或属 于非公开发行等情
况，本基金于上述事项影 响期间不将相关股票的公 允价值列入第一层级；并 根据估值调整中采用的
不可观 察输 入值 对于 公允 价值的 影响 程度 ，确 定相 关股票 公允 价值 应属 第二 层级或 第三 层级 。
(iv) 第三层级公 允价 值期 初 金额和 本期 变动 金额
本基金 本报 告期 初未持 有 公允价 值归 属于 第三层 级 的金融 工具(2013 年期 初 ：同) ； 本基金 本期
净转入/( 转出) 第 三层 级 0.00 元(2013 年 度： 无) 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 859,018,205.34 91.12
其中： 债券 859,018,205.34 91.12
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融 - - 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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资产
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 60,880,627.88 6.46
7 其他各 项资 产 22,878,938.52 2.43
8 合计 942,777,771.74 100.00
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
本基金 本报 告期 内未 进行 股票投 资交 易。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
本基金 本报 告期 内未 进行 股票投 资交 易。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
本基金 本报 告期 内未 进行 股票投 资交 易。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,964,000.00 5.40
其中： 政策 性金 融债 19,964,000.00 5.40
4 企业债 券 808,892,205.34 218.60
5 企业短 期融 资 券 20,220,000.00 5.46
6 中期票 据 9,942,000.00 2.69
7 可转债 - -
8 其他 - - 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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9 合计 859,018,205.34 232.15
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 112100 12 盾 安债 585,000 58,207,500.00 15.73
2 112086 12 圣农 01 576,052 56,856,332.40 15.37
3 122886 10 云 投债 500,000 49,045,000.00 13.25
4 124096 12 淮 城资 350,000 35,472,500.00 9.59
5 122620 12 乌 城投 319,990 32,158,995.00 8.69
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2 本基 金本 报告 期没 有投资 股票 。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 96,292.23
2 应收证 券清 算款 778,642.72
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,424,927.43 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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5 应收申 购款 1,511,329.03
6 其他应 收款 37,500.00
7 待摊费 用 30,247.11
8 其他 -
9 合计 22,878,938.52
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
1,393 254,121.13 331,984,751.58 93.78% 22,005,976.45 6.22%
8.2 期末上市基金前十名 持有人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1
平安中 信同 方股 份有 限
公司企 业年 金计 划
4,029,919.00 60.75%
2
内蒙古 银行 股份 有限 公
司企业 年金 计划 －交 通
银行股 份有 限公 司
1,149,800.00 17.33%
3
平安中 行哈 尔滨 东安 发
动机（ 集团 ）有 限公 司
企业年 金计 划
541,765.00 8.17%
4
中国国 旅集 团有 限公 司
企业年 金计 划－ 中信 银
行股份 有限 公司
304,218.00 4.59%
5 李淑云 122,700.00 1.85% 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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6
众成证 券经 纪有 限公 司
企业年 金计 划－ 中国 银
行股份 有限 公司
110,000.00 1.66%
7 姜荣强 99,300.00 1.50%
8 张环 83,577.00 1.26%
9 崔振燕 48,800.00 0.74%
10 金慧珍 45,100.00 0.68%
注：本 表统 计的 上市 基金 前十名 持有 人均 为场 内持 有人。
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1.08 0.0000%
8.4 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9 开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2012 年 6 月 19 日 ）基 金份 额总 额 1,685,312,169.47
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,685,312,169.47
本报告 期 基 金总 申购 份额 276,568,581.14
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,607,890,022.58
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 353,990,728.03
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 本基 金管 理人 未发生 重大 人事 变动 。
本报告 期内，因中国 工商银行股 份有限公司（ 以下简称“ 中国工商 银行” ）工作需要 ，周月秋 同
志不再担任资产托管部总 经理。在新任资产托管部 总经理李勇同志完成证券 投资基金行业高级管理
人员任职资格备案手续前 ，由副总经理王立波同志 代为行使中国工商银行资 产托管部总经理部分业
务授权 职责 。 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
长城证 券 1 - - - - -
长江证 券 2 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
华泰证 券 2 - - - - -
申银万 国 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
中信建 投 2 - - - - -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无新增 和减 少交 易单 元。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积 极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ： 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告 摘要
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1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券 回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国信证 券
20,444,831.2
3
1.71% - - - -
华泰证 券
549,472,092.
58
46.08%
50,673,50
0,000.00
75.49% - -
中信建 投
622,602,572.
94
52.21%
16,454,70
0,000.00
24.51% - -
易方达基金管理有限 公司
二〇一四年八月二十 七日
