易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告
2014 年 6 月 30 日
基金管理人 ：易方达基金管理有限公司
基金托管人 ：中国工商银行股份有限公司
送出日期 ：二〇一四年八月二十七日 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 21 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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1.2 目录
1 重要 提示 及目 录 ...................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示 ......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................. 3
2 基金 简介 .................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基 本情 况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息披 露方 式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料 ................................................................................................................................. 6
3 主要 财务 指标 和基 金净 值表现 .............................................................................................................. 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金净 值表 现 ................................................................................................................................. 7
4 管理 人报 告 .............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ......................................................................................................... 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................. 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ........................................................................... 10
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ........................................................... 10
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ........................................................... 11
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ....................................................................... 12
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ........................................................................... 12
5 托管 人报 告 ............................................................................................................................................ 12
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ............................................................................... 12
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 ........... 12
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ........................... 12
6 半年 度财 务会 计报 告（ 未经审 计） .................................................................................................... 13
6.1 资产负 债表 ................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ........................................................................................................................................... 14
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动 表 ............................................................................................... 15
6.4 报表附 注 ....................................................................................................................................... 16
7 投资 组合 报告 ........................................................................................................................................ 31
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................... 31
7.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ....................................................................................... 32
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ................................... 32
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ........................................................................................... 32
7.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ....................................................................................... 32
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券投 资明 细 ............................... 33
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ................... 33
7.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 33
7.9 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名权 证投 资明 细 ............................... 33
7.10 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ....................................................................... 33 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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7.11 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 ....................................................................... 33
7.12 投资组 合报 告附 注 ....................................................................................................................... 33
8 基金 份额 持有 人信 息 ............................................................................................................................ 34
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ................................................................................... 34
8.2 期末上 市基 金前 十名 持有 人 ....................................................................................................... 35
8.3 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ....................................................................... 35
8.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ........................................ 35
9 开放 式基 金份 额变 动 ............................................................................................................................ 36
10 重 大事 件揭 示 ...................................................................................................................................... 36
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ........................................................................................................... 36
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基 金 托管 部门 的重 大人事 变动 ........................................... 36
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................... 36
10.4 基金投 资策 略的 改变 ................................................................................................................... 36
10.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ....................................................................................... 37
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ....................................................... 37
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ................................................................................... 37
10.8 其他重 大事 件 ............................................................................................................................... 38
11 备 查文 件目 录 ...................................................................................................................................... 39
11.1 备查文 件目 录 ............................................................................................................................... 39
11.2 存放地 点 ....................................................................................................................................... 39
11.3 查阅方 式 ....................................................................................................................................... 39
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 易方达 永旭 添利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金
基金简 称 易方达 永旭 定期 开放 债券
场内简 称 易基永 旭
基金主 代码 161117
交易代 码 161117
基金运 作方 式
契约型 开放 式， 本基 金合 同生效 后， 每封 闭运 作两 年，
集中开 放一 次申 购和 赎回
基金合 同生 效日 2012 年 6 月 19 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 353,990,728.03 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2012 年 7 月 18 日
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金力争为基金持有人 提供持续稳定的高于业绩 比较基准的收益， 实
现基金 资产 的长 期增 值。
投资策 略
本基金在封闭期与开放期 将采取不同的投资策略， 力争为基金持有人 提
供持续 稳定 的高 于业 绩比 较基准 的收 益， 实现 基金 资产的 长期 增值 。
封闭期内，在遵循债券组 合久期与封闭期适当匹配 的基础上，本基金 通
过对宏观经济变量和宏观 经济政策的分析，预测未 来的市场利率、信 用
利差水平、利率期限结构 的变化，并据此对债券组 合进行调整，力争 提
高债券 组合 的总 投资 收益 。
开放期内，本基金为保持 较高的组合流动性，方便 投资人安排投资， 在
遵守本基金有关投资限制 与投资比例的前提下，将 主要投资于高流动 性
的投资 品种 ，减 小基 金净 值的波 动。
业绩比 较基 准 两年期 银行 定期 存款 收益 率（税 前）+0.5%
风险收 益特 征
本基 金为债券型基金，其 长期平均风险和预期收益 率低于混合型基金 、
股票型 基金 ，高 于货 币市 场基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
姓名 张南 赵会军 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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负责人 联系电 话 020-38797888 010—66105799
电子邮 箱 csc@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020－38799488 010—66105798
注册地 址
广东省 珠海 市横 琴新 区宝 中路3
号4004-8室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东
路30号 广州 银行 大厦40-43楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 510620 100140
法定代 表人 叶俊英 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.efunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广 州银
行大 厦 43 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
3 主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 31,054,104.06
本期利 润 83,865,612.82
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0518
本期加 权平 均净 值利 润率 5.17%
本期基 金份 额净 值增 长率 6.31%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 11,869,970.84
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0335
期末基 金资 产净 值 370,024,749.13
期末基 金份 额净 值 1.045 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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3.1.3 累计期末指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 12.33%
注：1.所述 基金 业绩 指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ，计 入费用 后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2. 本 期已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.期末 可供 分配 利润 ，为 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.95% 0.16% 0.39% 0.01% 1.56% 0.15%
过去三 个月 4.60% 0.11% 1.15% 0.01% 3.45% 0.10%
过去六 个月 6.31% 0.10% 2.28% 0.01% 4.03% 0.09%
过去一 年 3.97% 0.10% 4.60% 0.01% -0.63% 0.09%
过去三 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
12.33% 0.11% 9.34% 0.01% 2.99% 0.10%
3.2.2 自基金合同生效以 来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
易方达 永旭 添利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收 益 率历 史走 势对比 图
（2012 年 6 月 19 日 至 2014 年 6 月 30 日 ） 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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注：1.按基 金合 同和 招募说 明书 的约 定， 本基 金的建 仓期 为六 个月 ，建 仓期结 束时 各项 资产 配
置比例 符合 基金 合同 （第 十二部 分二 、投 资范 围和 四、投 资限 制） 的有 关约 定。
2. 自 基 金 合 同 生 效 至 报 告 期 末 ， 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 12.33% ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为
9.34% 。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿元 ，旗 下 设有北 京、 广州 、上 海分 公司和 香港 子公 司、 资产 管理子 公司 。易 方达 秉
承“ 取 信于 市场 ， 取 信于 社 会” 的 宗旨 ， 坚 持“ 在 诚信 规范的 前提 下 ， 通 过专 业 化运作 和团 队合 作实 现
持 续 稳 健 增 长” 的 经 营 理 念 ， 以 严 格 的 管 理 、 规 范 的 运 作 和 良 好 的 投 资 业 绩 ， 赢 得 市 场 认 可 。2004
年 10 月 ，易 方达 取得 全国 社会保 障基 金投 资管 理人 资格。2005 年 8 月， 易方 达获得 企业 年金 基 金
投资管 理人 资格 。2007 年 12 月， 易方 达获 得合 格境 内机构 投资 者（QDII ）资格。2008 年 2 月 ，易
方达获 得从 事特 定客 户资 产管理 业务 资格。 截 至 2014 年 6 月 30 日， 易方 达旗 下共管 理 57 只 开放 式
基金、1 只封闭式基金和 多个全国社保基金资产组 合、企业年金及特定客户 资产管理业务，资产管
理总规 模 近 2400 亿 元。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 证券从 业 说明 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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（助理 ）期 限 年限
任职日 期 离任日 期
胡剑
本基金 的基 金
经理、 易方 达
稳健收 益债 券
型证券 投资 基
金的基 金经
理、易 方达 纯
债债券 型证 券
投资基 金的 基
金经理 、易 方
达信用 债债 券
型证券 投资 基
金的基 金经
理、易 方达 纯
债 1 年 定期 开
放债券 型证 券
投资基 金的 基
金经理 、易 方
达裕惠 回报 债
券型证 券投 资
基金的 基金 经
理、固 定收 益
总部总 经理 助
理
2013-04-2
2
- 8 年
硕士研 究生 ， 曾 任易 方达 基
金管理有限公司固定收益
部债券 研究 员、 基金 经理 助
理兼任 债券 研究 员、 易方 达
中债新综合债券指数发起
式证券 投资 基金 （LOF）的
基金经 理、 固定 收益 研究 部
负责人 。
刘琦
本基金 的基 金
经理、 易方 达
岁丰添 利债 券
型证券 投资 基
金的基 金经
理、易 方达 纯
债债券 型证 券
投资基 金基 金
经理、 易方 达
资产管 理（ 香
港）有 限公 司
基金经 理
2013-04-2
2
- 6 年
博士研 究生 ， 曾 任嘉 实基 金
管理有 限公 司债 券研 究员 、
基金经 理助 理， 嘉实 国际 资
产管理有限公司助理副总
裁， 易 方达 基金 管理 有限 公
司固定收益投资部投资经
理。
注：1. 此处 的“ 任 职日 期” 和“ 离任 日期” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用 、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的 前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本基金管理人主要通过建 立有纪律、规范化的投资 研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待 不同投资组合，切实防范 利益输送。本基金管理人 规定了严格的投资权限
管理制 度 、 投 资备 选库 管 理制度 和集 中交 易制 度等 ， 并 重视 交易 执行 环节 的 公平交 易措 施 ， 以“ 时间
优先 、 价 格优 先” 作 为执 行 指令的 基本 原则 ， 通过 投 资交易 系统 中的 公平 交易 模块 ， 以 尽可 能确 保公
平对待 各投 资组 合。 本报 告期内 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专 项说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 交易 共 有 5 次 ， 为纯 被动 指数 基金 因投资 策略 需要 和其 他
组合发 生的 反向 交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
在经 过 2013 年 下半 年的 剧 烈调整 后，2014 年 上半 年 我国债 券市 场迎 来了 一波 上涨行 情。
推动债市收益率下降的因 素来自于疲弱的经济基本 面及相对宽松的资金面。 年初以来宏观经济
数据回 落并 随后 维持 在偏 弱水平 ，尤 其是 工业 增加 值同比 增长 率在 大部 月份 内位 于 9% 以 下的 区 间 。
从投资数据看，由于房地 产行业及制造业投资疲弱 ，一季度增速偏低，且 4 月份出现明显下滑；5
月份虽 然在 基建 投资 的拉 动下有 所恢 复， 但总 体仍 处于偏 弱水 平。
经济基本面下滑的同时， 今年上半年央行的货币政 策也较去年四季度出现了 变化。虽然春节过
后公开市场操作以持续正 回购为主，但力度较为温 和，从而使得银行间市 场 资金面始终维持在相对
宽松的局面。而在经济表 现不振的背景下，央行在 二季度释放流动性的意愿 进一步增加，银行间 7
天回购 利率 基本 维持 在 3-3.5% 的较 低区 间内 运行 。虽 然 6 月 中下 旬资 金面 一度 紧张， 但回 购利 率上
升幅度有限，对债券市场 也没有带来明显冲击。除 资金面的稳定外，二季度 政府对于降低融资成本
的表态 以及 央行 定向 降准 政策的 出台 也带 动市 场对 于货币 政策 放松 的预 期逐 渐增加 。 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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在基本 面与 资金 面两 个因 素的共 同带 动下 ， 一季 度债 券市场 收益 率整 体呈 现陡 峭化下 行的 态势 。
二季随着配置需求的持续 释放，长端收益率也开始 快速回落，收益率曲线平 坦化下行。信用市场收
益率与 利率 市场 基本 同步 变动， 信用 利差 维持 在历 史偏低 水平 ，不 过 5 月 中 旬以来 略有 回升 。在 资
金面宽裕的局面下，绝对 收益率具有吸引力的城投 债表现相对突出。高收益 债在一季度受到超日债
利息违 约事 件的 不利 影响 ，但二 季度 市场 风险 偏好 提高， 其信 用利 差明 显收 窄。
受益于上半年信用债市场 的良好表现，永旭添利基 金净值快速增长，净值波 动率维持在较低水
平。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.045 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 6.31% ， 同期 业绩 比
较基准 收益 率 为 2.28% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
影响后 续债市走势的 主要因素仍 然来自于经济 基本面及资 金面。在经过 前期的一系 列“ 微刺 激”
政策后，市场对于宏观经 济增速企稳甚至有所反弹 的预期明显增加。而下半 年政府还可能将进一步
出台新的政策，采取各类 手段扩大内需，推动经济 增速回升。另一方面，如 果货币政策态度从上半
年的“ 宽资金” 转 为下半 年的“ 宽 信用” ，也 将对经 济走 强的预 期带来 提振。 实际 上，近 两个月 以来的
新增贷 款及 社会 融资 总量 规模已 经超 出市 场预 期。
但从更长的时间区间内来 看，房地产行业的销售和 投资数据仍难以明显复苏 。 另一方面，制造
业投资的恢复也并不明朗 。因此，虽然短期内经济 增速继续下行的可能性确 实有所下降，但考虑到
上述制 约因 素， 我们 也并 不预期 下半 年会 出现 经济 强劲反 弹的 局面 。
流动性方面，在半年末存 款准备金补缴因素的影响 下，7 月上旬市场流动性 有所收紧。不过由
于宏观经济仍然处于复苏 阶段，我们认为下半年央 行将继续维持货币市场利 率的整体稳定，资金面
不会对 债市 收益 率构 成显 著的负 面压 制因 素。
在上述判断下，未来一段 时间内债券市场收益率波 动的区间将比较有限。考 虑到经济基本面的
不确定 性相 对于 资金 面而 言更大 一些 ，我 们认 为短 端收益 率的 安全 性相 对更 高。从 回购 利率 与 1 年
期金融 债的 利差 水平 来看 ，1 年 期金 融债 收益 率仍 然具备 下行 的空 间。
对于信用债而言，由于高 评级品种的信用利差已经 偏窄，进一步压缩的空间 不大，中等评级品
种有可能是市场追逐的下 一个投资主题。城投债的 信用利差虽然已经明显回 落，但其信用风险相对
于产业 债而 言仍 然偏 低， 配置价 值继 续存 在。
总体而 言，在上述判 断的基础上 ，我们认为“ 高杠杆、短久 期” 的投 资模式具有较高的 吸引力。易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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永旭添利基金进入下一封 闭期后，组合的平均久期 将与封闭期基本匹配，并 将杠杆比例及静态收益
率保持 在较 高水 平。
4.6 管理人对报告 期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等 方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 签署服务协议，由其按约 定提供银行间同业
市场交 易的 债券 品种 的估 值数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对易方达永旭添利定 期开放债券型证券投资基 金的托管过程中，
严格遵守 《证券投资基金 法》及其他法律法规和基 金合同的有关规定，不存 在任何损害基金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内，易方达永旭 添利定期开放债券型证券 投资基金的管理人 —— 易 方达基金管理有限
公司在易方达永旭添利定 期开放债券型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额 申易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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购赎回价格计算、基金费 用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要
方面的运作严格按照基金 合同的规定进行。 本报告 期内， 易方达永旭添利定 期开放债券型证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对 易方达 基 金管理有限公司编制和披 露的 易方达永旭添利定期 开放债券型证券投
资基金2014 年半年度报告 中财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
6 半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达永 旭添 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金
报告截 止日 ：2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 10,400,976.77 156,488,617.30
结算备 付金
50,479,651.11 103,246,898.58
存出保 证金
96,292.23 97,501.01
交易性 金融 资产 6.4.7.2 859,018,205.34 2,254,001,215.27
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
859,018,205.34 2,234,001,215.27
资产支 持证 券投 资
- 20,000,000.00
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
778,642.72 9,988,649.40
应收利 息 6.4.7.5 20,424,927.43 45,281,811.42
应收股 利
- -
应收申 购款
1,511,329.03 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 67,747.11 37,500.00 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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资产总 计
942,777,771.74 2,569,142,192.98
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
560,499,052.30 911,178,751.41
应付证 券清 算款
9,416,252.75 -
应付赎 回款
1,594,571.67 -
应付管 理人 报酬
741,776.64 987,595.95
应付托 管费
211,936.14 282,170.29
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 26,251.56 49,301.34
应交税 费
2,932.20 2,932.20
应付利 息
66,850.85 23,343.24
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 193,398.50 390,000.00
负债合 计
572,753,022.61 912,914,094.43
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 353,990,728.03 1,685,312,169.47
未分配 利润 6.4.7.10 16,034,021.10 -29,084,070.92
所有者 权益 合计
370,024,749.13 1,656,228,098.55
负债和 所有 者权 益总 计
942,777,771.74 2,569,142,192.98
注：报 告截 止 日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.045 元 ，基 金份 额总 额 353,990,728.03 份。
6.2 利润表
会计主 体： 易方 达永 旭添 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
105,172,867.79 100,664,384.00
1.利息 收入
69,502,502.29 69,386,254.35
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 11,323,825.50 901,907.31
债券利 息收 入
57,370,911.57 68,109,030.95
资产支 持证 券利 息收 入
408,780.82 372,054.79
买入返 售金 融资 产收 入
398,984.40 3,261.30
其他利 息收 入
- - 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
-17,650,612.86 32,445,151.52
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 - 0.00
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -17,486,097.79 32,445,151.52
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 -164,515.07 -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 - -
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
6.4.7.16 52,811,508.76 -1,167,021.87
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 509,469.60 -
减：二、费用
21,307,254.97 29,835,967.80
1．管 理人 报酬
5,615,778.48 6,017,115.40
2．托 管费
1,604,508.09 1,719,175.83
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 28,789.00 44,933.42
5．利 息支 出
13,793,400.72 21,786,181.26
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
13,793,400.72 21,786,181.26
6．其 他费 用 6.4.7.19 264,778.68 268,561.89
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
83,865,612.82 70,828,416.20
减：所 得税 费用
- -
四、净利润 （净亏损 以 “- ” 号填列）
83,865,612.82 70,828,416.20
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 易方 达永 旭添 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,685,312,169.47 -29,084,070.92 1,656,228,098.55
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （ 本 期利
润）
- 83,865,612.82 83,865,612.82
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-1,331,321,441.44 -38,747,520.80 -1,370,068,962.24
其中：1.基 金申 购款 276,568,581.14 10,111,897.00 286,680,478.14 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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2.基金 赎回 款 -1,607,890,022.58 -48,859,417.80 -1,656,749,440.38
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产 生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
353,990,728.03 16,034,021.10 370,024,749.13
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,685,312,169.47 48,940,767.24 1,734,252,936.71
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 70,828,416.20 70,828,416.20
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- -75,839,047.30 -75,839,047.30
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,685,312,169.47 43,930,136.14 1,729,242,305.61
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责 人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 叶俊 英 ，主 管会 计工 作负 责人 ： 张优 造 ， 会计 机构 负责 人：陈荣
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方达永旭添利定期开 放 债券型证券投资基金( 以下 简称“ 本基金”) 经中国证 券监督管理委员会
( 以下简 称“ 中 国证 监会”) 证 监许可[2012] 第 323 号 《 关 于核准 易方 达永 旭添 利定 期开放 债券 型证 券投
资基金募集的批复》核准 ，由易方达基金管理有限 公司依照《中华人民共和 国证券投资基金法》和
《易方 达永 旭添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 公 开募 集。 经向 中国证 监会 备案 ， 《 易 方
达永旭 添利 定期 开放 债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 6 月 19 日 正 式生效 ，基 金合 同生 效
日的基 金份 额总 额 为 1,685,312,169.47 份基 金份 额， 其中认 购资 金利 息折 合 637,503.20 份 基金 份额 。易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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本基金为契约型、开放式 基金，本基金自基金合同 生效后，每封闭运作两年 ，集中开放一次申购和
赎回。本基金的基金管理 人为易方达基金管理有限 公司，注册登记机构为中 国证券登记结算有限责
任公司 ，基 金托 管人 为中 国工商 银行 股份 有限 公司 。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《 企业 会计 准则 － 基本准 则 》 和 38 项
具体会 计准 则 、 其 后颁 布 的企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及 其他相 关规 定( 以 下合 称
“ 企业 会计 准则”) 、中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年
度报告> 》 、 中国证券 投资 基金业协会颁 布的《证 券 投资基金会计 核算业务 指 引》 、 《易方达永 旭添利
定期开放债券型证券投资 基金基金合同》和中国证 监会发布的有关规定及允 许的基金行业实务操作
编制。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2002]128 号 《 关于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2005]102 号《 关于股 息红 利个 人所 得
税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税
[2005]103 号 《关 于股 权分 置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税
若干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问
题的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
（3） 对基 金取 得的 企业 债券利 息收 入， 由发 行债 券的企 业在 向基 金派 发利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税 ， 暂 不征 收 企业所 得税 。 2013 年 1 月 1 日以 前 ， 对 基金 取得 的股 票的股 息 、 红 利收 入，
由上市 公司 在向 基金 派发 股息、 红利 时暂 减按 50% 计 入个人 应纳 税所 得额 ， 依 照 现行税 法规 定 即 20%
代扣代 缴个 人所 得税 ， 暂 不征收 企业 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对 基金 从 公开发 行和 转让 市场易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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取得的 上市 公司 股票 ， 持 股 期限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全 额计入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 超过 1 年的 ，
暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额。
（4） 基金 卖出 股票按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。
（5） 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对
价暂免 征收 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重要财务报表项目 的说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
活期存 款 10,400,976.77
定期存 款 -
其中： 存款 期 限 1-3 个月 -
存款期 限 3 个月-1 年 -
存款期 限 1 个月 以内 -
其他存 款 -
合计 10,400,976.77
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 - - -
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 732,352,945.44 727,385,105.34 -4,967,840.10
银行间 市场 133,610,067.97 131,633,100.00 -1,976,967.97
合计 865,963,013.41 859,018,205.34 -6,944,808.07
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 865,963,013.41 859,018,205.34 -6,944,808.07
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售 金融资产期末余额 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆 回购交易中取得的债 券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 11,384.35
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 20,444.31
应收债 券利 息 20,393,059.80
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 38.97
合计 20,424,927.43
6.4.7.6 其他资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
其他应 收款 37,500.00
待摊费 用 30,247.11
合计 67,747.11
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 -
银行间 市场 应付 交易 费用 26,251.56
合计 26,251.56
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 193,398.50
合计 193,398.50
6.4.7.9 实收基金 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
第 20 页共 39 页
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额 （ 份） 账面金 额
上年度 末 1,685,312,169.47 1,685,312,169.47
本期申 购 276,568,581.14 276,568,581.14
本期赎 回（以“-” 号填 列） -1,607,890,022.58 -1,607,890,022.58
本期末 353,990,728.03 353,990,728.03
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 30,672,245.91 -59,756,316.83 -29,084,070.92
本期利 润 31,054,104.06 52,811,508.76 83,865,612.82
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-49,856,379.13 11,108,858.33 -38,747,520.80
其中： 基金 申购 款 9,685,472.02 426,424.98 10,111,897.00
基金赎 回款 -59,541,851.15 10,682,433.35 -48,859,417.80
本期已 分配 利润 - - -
本期末 11,869,970.84 4,164,050.26 16,034,021.10
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 56,217.41
定期存 款利 息收 入 10,704,027.75
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 562,813.48
其他 766.86
合计 11,323,825.50
6.4.7.12 股票投资收益—— 买卖股票差价收入
本基金 本报 告期 无股 票投 资收益 。
6.4.7.13 债券投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总额 2,380,099,206.35
减： 卖出 债券 （ 债转 股及 债 券到期 兑付 ） 成本 总额 2,336,251,733.88
减：应 收利 息总 额 61,333,570.26
债券投 资收 益 -17,486,097.79 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
第 21 页共 39 页
6.4.7.13.1 资产支持证券 投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
卖出资 产支 持证 券成 交总 额 19,872,000.00
减：卖 出资 产支 持证 券成 本总额 20,000,000.00
减：应 收利 息总 额 36,515.07
资产支 持证 券投 资收 益 -164,515.07
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
6.4.7.15 股利收益
本基金 本报 告期 无股 利收 益。
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 52,811,508.76
——股 票投 资 -
——债 券投 资 52,811,508.76
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -
——贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 -
合计 52,811,508.76
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 464,469.60
其他 45,000.00
合计 509,469.60
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
第 22 页共 39 页
交易所 市场 交易 费用 13,089.00
银行间 市场 交易 费用 15,700.00
合计 28,789.00
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
审计费 用 44,630.98
信息披 露费 148,767.52
银行汇 划费 23,027.29
银行间 账户 维护 费 18,000.00
上市费 29,752.89
其他 600.00
合计 264,778.68
6.4.8 或有事项、资产负 债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无须 作披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资产负债表日后 事项
截至本 会计 报表 批准 报 出 日，本 基金 无须 作披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称“ 中国 工商 银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称“ 广 发证 券”) 基金管 理人 股东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上 年度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
6.4.10.2 关联方报酬 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
第 23 页共 39 页
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人 民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日 至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 5,615,778.48 6,017,115.40
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 70,319.94 74,760.55
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.7% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.7%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金
管理费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从基 金财 产 中一次 性支 付给 基金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日 至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,604,508.09 1,719,175.83
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.2% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从基 金财 产 中一次 性支 取。 若遇 法
定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
单位： 人民 币元
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工 商银
行
49,986,671.92
118,800,458
.08
- - - -
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
第 24 页共 39 页
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工 商银
行
50,014,120.55
111,537,179
.87
- - - -
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
期 初 持 有 的 基 金 份
额
- -
期间申购/ 买 入 总 份
额
192,677,263.97 -
期 间 因 拆 分 变 动 份
额
- -
减： 期 间赎 回/ 卖出 总
份额
- -
期 末 持 有 的 基 金 份
额
192,677,263.97 -
期 末 持 有 的 基 金 份
额
占基金 总份 额比 例
54.43% -
注： 基金管理人投资 本基 金相关的费用按基金 合同 及更新的招募说明书 的有 关规定支付。
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的 其他 关联 方投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行
10,400,976.7
7
56,217.41 4,526,380.46 60,093.12
注：本基金的银行存款由 基金托管人中国工商银行 股份有限公司保管，按银 行同业利率或约定
利率计 息。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
金额单 位 ： 人民 币元 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
第 25 页共 39 页
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 041459014
14 广 汇能 源
CP001
分销 100,000 9,990,000.00
中国工 商银
行， 广发 证券
011480001
14 兖矿
SCP001
分销 300,000 30,000,000.00
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 041359046
13 晋 交投
CP001
分销 200,000 19,980,000.00
广发证 券 112172 13 普 邦债 分销 50,000 5,000,000.00
广发证 券 112177 13 围 海债 分销 45,000 4,500,000.00
中国工 商银
行
1382056
13 北 车集
MTN1
分销 200,000 20,000,000.00
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 未发 生利 润分配 。
6.4.12 期末（2014 年 6 月30 日）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余 额 84,799,352.80 元，是 以如 下债 券作 为质 押：
金额单 位 ： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
1180198 11 昆 花桥 债 2014-07-02 103.97 200,000 20,794,000.00
1280073 12 孝 城投 债 2014-07-02 104.38 200,000 20,876,000.00
1380211 13 洛 高新 债 2014-07-02 97.52 100,000 9,752,000.00 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
第 26 页共 39 页
041359065
13 富 春江
CP001
2014-07-03 101.10 200,000 20,220,000.00
1280396
12 张 经开 发
债
2014-07-11 101.99 60,000 6,119,400.00
1282527
12 鲁 宏桥
MTN1
2014-07-11 99.42 100,000 9,942,000.00
合计
860,000 87,703,400.00
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至 本报 告期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债 券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余 额 475,699,699.50 元，于 2014 年 7 月 1 日 （先 后 ） 到 期。 该类 交易 要求本 基金 在回 购期 内
持有的 证券 交易 所交 易的 债券和/ 或在 新质 押式 回购 下转入 质押 库的 债券 ， 按 证券交 易所 规定 的比 例
折算为 标准 券后 ，不 低于 债券回 购交 易的 余额 。
6.4.13 金融工具风险 及管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 管理人按照“ 自上而下与自 下而上相结合 ，全面管理 、专业分工” 的思路，将风 险控制嵌
入到全 公司 的组 织架 构中 ，对风 险实 行多 层次 、多 角度、 全方 位的 管理 。
从投资决策的层次看，投 资决策委员会、投资总监 、基金投资部总经理和基 金经理对投资行为
及相关 风险 进行 管理 、 监 控， 并 根据 其不 同权 限实 施风险 控制 ； 从 岗位 职能 的分工 上看 ， 基 金经 理、
监察部、集中交易室、核 算部以及投资风险管理部 从不同角度、不同环节对 投资的全过程实行风险
监控和 管理 ； 从投 资管 理 的流程 看 ， 已 经形 成了 一 套贯穿“ 事 前的 风险 定位 、 事中的 风险 管理 和事 后
的风险 评估” 的 健全 的风 险 监控体 系。
本基金为债券型基金，属 证券投资基金中的低风险 品种，日常经营活动中本 基金面临的风险主
要包括信用风险、流动性 风险及市场风险，本基金 的基金管理人从事风险管 理的主 要目标是争取将
以上风 险控 制在 限定 的范 围之内 ， 使本 基金 在风 险 和收益 之间 取得 最佳 的平 衡， 以实 现“ 风 险和 收益
相匹配” 的 风险 收益 目标 。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 管理人通过严格的备选
库制度和分散化投资方式 防范信用风险，本基金与 由本基金管理人管理的其 他基金共同持有一家公
司发行 的证 券不 得超 过该 证券 的 10% 。
本基金在交易所进行的证 券交易交收和款项清算对 手为中国证券登记结算 有 限责任公司，在银
行间同 业市 场主 要通 过交 易对手 库制 度防 范交 易对 手风险 。 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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于 2014 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 除国 债、 央行 票据和 政策 性金 融债 以外 的债券 占基 金资 产
净值的 比例 为 232.25%(2013 年 12 月 31 日：138.80%) 。
6.4.13.2.1 按短期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2014 年6 月30 日
上年 度 末
2013 年12 月31 日
A-1 21,143,835.62 466,057,024.67
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 20,013,304.11 0.00
合计 41,157,139.73 466,057,024.67
注：1. 债 券评 级取 自第 三 方评级 机构 的债 项评 级 。
2. 未 评级 债券 为剩 余期 限 在一年 以内 的国 债、 政策 性金融 债、 央票 及未 有三 方机构 评级 的短 期
融资券 。
3. 债 券投 资以 全价 列示 。
6.4.13.2.2 按长期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2014 年6 月30 日
上年 度 末
2013 年12 月31 日
AAA 70,858,249.32 27,176,046.37
AAA 以下 767,395,876.09 1,805,534,243.38
未评级 0.00 0.00
合计 838,254,125.41 1,832,710,289.75
注：1. 债 券评 级取 自第 三 方评级 机构 的债 项评 级。
2. 未 评级 债券 为剩 余期 限 大于一 年的 国债 、政 策性 金融债 和央 票。
3. 债 券投 资以 全价 列示 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指因金融资 产的流动性不足，无法在 合理价格变现资产。本基 金的流动性风险主
要来自于投资品种流动性 不足，导致金融资产不能 在合理价格变现。本基金 采用分散投资、监控流
通受限 证券 比例 等方 式防 范流动 性 风 险， 同 时基 金 管理人 通过 分析 持有 人结 构、 申 购赎 回行为 分析 、
变现比 例、 压力 测试 等方 法评估 组合 的流 动性 风险 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 债、 央行 票据、 地 方政府 债、 金融 债、
企业债、短期融资券、公 司债、资产支持证券、可 分离转债存债、债券回购 、银行存款等固定收益
类品种以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的 其他金融工具，但须符合 中国证监会相关规定。
本基金不直接在二级市场 买入股票、权证等权益类 资产，也不参与一级市场 新股申购和新股增发。
同时本 基金 不参 与可 转换 债券投 资。 期末 除 6.4.12 列示券 种流 通暂 时受 限制 不能自 由转 让外 ，其 余
均能及 时变 现。
6.4.13.4 市场风险
市场风 险是 指基 金所 持金 融工具 的公 允价 值或 未来 现金流 量因 所处 市场 各类 价格因 素的 变动 而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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6.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指基 金的 财务 状况和 现金 流量 受市 场利 率变动 而发 生波 动的 风险 。投资 管理 人通 过
久期 、 凸 度、V AR 等方 法 评估组 合面 临的 利率 风险 敞口 ， 并 通过 调整 投资 组 合的久 期等 方法 对上 述
利率风 险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年 6 月 30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 10,400,976.77 - - - 10,400,976.77
结算备 付金 50,479,651.11 - - - 50,479,651.11
存出保 证金 96,292.23 - - - 96,292.23
交易性 金融 资产 181,440,245.94 453,103,474.00 224,474,485.40 -
859,018,205.3
4
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - 778,642.72 778,642.72
应收利 息 - - - 20,424,927.43 20,424,927.43
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 1,499,400.24 - - 11,928.79 1,511,329.03
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - 67,747.11 67,747.11
资产总 计 243,916,566.29 453,103,474.00 224,474,485.40 21,283,246.05
942,777,771.7
4
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
560,499,052.30 - - -
560,499,052.3
0
应付证 券清 算款 - - - 9,416,252.75 9,416,252.75
应付赎 回款 - - - 1,594,571.67 1,594,571.67
应付管 理人 报酬 - - - 741,776.64 741,776.64
应付托 管费 - - - 211,936.14 211,936.14
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 26,251.56 26,251.56
应交税 费 - - - 2,932.20 2,932.20
应付利 息 - - - 66,850.85 66,850.85 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
第 29 页共 39 页
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 193,398.50 193,398.50
负债总 计 560,499,052.30 - - 12,253,970.31
572,753,022
.61
利率敏 感度 缺口 -316,582,486.01 453,103,474.00 224,474,485.40 9,029,275.74
370,024,749.1
3
上年度 末
2013 年 12 月 31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 156,488,617.30 - - -
156,488,617.3
0
结算备 付金 103,246,898.58 - - -
103,246,898.5
8
存出保 证金 97,501.01 - - - 97,501.01
交易性 金融 资产 829,674,537.23 1,016,699,039.84 407,627,638.20 -
2,254,001,215.
27
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - 9,988,649.40 9,988,649.40
应收利 息 - - - 45,281,811.42 45,281,811.42
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - - -
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - 37,500.00 37,500.00
资产总 计 1,089,507,554.12 1,016,699,039.84 407,627,638.20 55,307,960.82
2,569,142,192.
98
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
911,178,751.41 - - -
911,178,751.4
1
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - - -
应付管 理人 报酬 - - - 987,595.95 987,595.95
应付托 管费 - - - 282,170.29 282,170.29 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
第 30 页共 39 页
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 49,301.34 49,301.34
应交税 费 - - - 2,932.20 2,932.20
应付利 息 - - - 23,343.24 23,343.24
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 390,000.00 390,000.00
负债总 计 911,178,751.41 - - 1,735,343.02
912,914,094.4
3
利率敏 感度 缺口 178,328,802.71 1,016,699,039.84 407,627,638.20 53,572,617.80
1,656,228,098.
55
注：各 期限 分类 的标 准为 按金融 资产 或金 融负 债的 重新定 价日 或到 期日 孰早 者进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
1.市场 利率 下降 25 个 基点 5,662,259.14 12,501,243.32
2.市场 利率 上升 25 个 基点 -5,603,060.32 -12,374,021.23
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金不 直接在二级市场买入股票 、权证等权益类资产，
也不参与一级市场新股申 购和新股增发，同时本基 金不参与可转换债券投资 ，于本期末和上一年度
末，无 重大 其他 市场 价格 风险。
6.4.14 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价值层 级可 分为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上( 未经 调整) 的报价 。
第二层 级 ： 直 接( 比如 取自 价格) 或 间接( 比如 根据 价格 推算的) 可观 察到 的、 除第 一层级 中的 市 场易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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报价以 外的 资产 或负 债的 输入值 。
第三层 级 ： 以 可观 察到 的 市场数 据以 外的 变量 为基 础确定 的资 产或 负债 的输 入值( 不 可观 察输 入
值) 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2014 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 级的 余额 为 702,297,005.34 元 ，属 于第 二层 级 的余额 为 156,721,200.00 元，无 属于 第三 层级
的余额(2013 年 12 月 31 日 ： 第 一层 级 1,228,611,215.27 元 ， 第 二层 级 1,025,390,000.00 元 ， 无 属于 第
三层级 的余 额) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项停牌 等交易不活跃情况、或属 于非公开发行等情
况，本基金于上述事项影 响期间不将相关股票的公 允价值列入第一层级；并 根据估值调整中采用的
不可观 察输 入值 对于 公允 价值的 影响 程度 ，确 定相 关股票 公允 价值 应属 第二 层级或 第三 层级 。
(iv) 第三层级公 允价 值期 初 金额和 本期 变动 金额
本基金 本报 告期 初未持 有 公允价 值 归 属于 第三层 级 的金融 工具(2013 年期 初 ：同) ； 本基金 本期
净转入/( 转出) 第 三层 级 0.00 元(2013 年 度： 无) 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 859,018,205.34 91.12
其中： 债券 859,018,205.34 91.12
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 60,880,627.88 6.46
7 其他各 项资 产 22,878,938.52 2.43
8 合计 942,777,771.74 100.00 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
第 32 页共 39 页
7.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
本基金 本报 告期 内未 进行 股票投 资交 易。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
本基金 本报 告期 内未 进行 股票投 资交 易。
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
本基金 本报 告期 内未 进行 股票投 资交 易。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,964,000.00 5.40
其中： 政策 性金 融
债
19,964,000.00 5.40
4 企业债 券 808,892,205.34 218.60
5 企业短 期融 资券 20,220,000.00 5.46
6 中期票 据 9,942,000.00 2.69
7 可转债 - -
8 其他 - - 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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9 合计 859,018,205.34 232.15
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 112100 12 盾 安债 585,000 58,207,500.00 15.73
2 112086 12 圣农 01 576,052 56,856,332.40 15.37
3 122886 10 云 投债 500,000 49,045,000.00 13.25
4 124096 12 淮 城资 350,000 35,472,500.00 9.59
5 122620 12 乌 城投 319,990 32,158,995.00 8.69
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
7.12.2 本基 金本 报告 期没 有投资 股票 。
7.12.3 期末其他各项 资产 构成 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
第 34 页共 39 页
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 96,292.23
2 应收证 券清 算款 778,642.72
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,424,927.43
5 应收申 购款 1,511,329.03
6 其他应 收款 37,500.00
7 待摊费 用 30,247.11
8 其他 -
9 合计 22,878,938.52
7.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额
占总份 额比
例
1,393 254,121.13 331,984,751.58 93.78% 22,005,976.45 6.22% 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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8.2 期末上市基金前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额 （ 份） 占上市 总份 额比 例
1
平安中 信同 方股 份有 限公 司企业 年金 计
划
4,029,919.00 60.75%
2
内蒙古 银行 股份 有限 公司 企业年 金计 划
－交通 银行 股份 有限 公司
1,149,800.00 17.33%
3
平安中 行哈 尔滨 东安 发动 机（集 团） 有
限公司 企业 年金 计划
541,765.00 8.17%
4
中国国 旅集 团有 限公 司企 业年金 计划 －
中信银 行股 份有 限公 司
304,218.00 4.59%
5 李淑云 122,700.00 1.85%
6
众成证 券经 纪有 限公 司企 业年金 计划 －
中国银 行股 份有 限公 司
110,000.00 1.66%
7 姜荣强 99,300.00 1.50%
8 张环 83,577.00 1.26%
9 崔振燕 48,800.00 0.74%
10 金慧珍 45,100.00 0.68%
注：本 表统 计的 上市 基金 前十名 持有 人均 为场 内持 有人。
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数 （ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1.08 0.0000%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持 有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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本公司 高级 管理 人员 、 基 金投资 和研 究部 门负
责人持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2012 年 6 月 19 日 ）基 金份 额总 额 1,685,312,169.47
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,685,312,169.47
本报告 期 基 金总 申购 份额 276,568,581.14
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,607,890,022.58
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 353,990,728.03
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
本报告 期内 本基 金管 理人 未发生 重大 人事 变动 。
本报告 期内 ， 因中 国工 商 银行股 份有 限公 司 （以 下 简称 “中 国工 商银 行” ） 工 作需要 ， 周月 秋同
志不再担任资产托管部总 经理。在新任资产托管部 总经理李勇同志完成证券 投资基金行业高级管理
人员任职资格备案手续前 ，由副总经理王立波同志 代为行使中国工商银行资 产托管部总 经理部分业
务授权 职责 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
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10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或 处
罚。
10.7
基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
长城证 券 1 - - - - -
长江证 券 2 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
华泰证 券 2 - - - - -
申银万 国 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
中信建 投 2 - - - - -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无新增 和减 少交 易单 元。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具 有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ： 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
第 38 页共 39 页
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
10.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国信证 券
20,444,831.2
3
1.71% - - - -
华泰证 券
549,472,092.
58
46.08%
50,673,50
0,000.00
75.49% - -
中信建 投
622,602,572.
94
52.21%
16,454,70
0,000.00
24.51% - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 旗 下 部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证券报、上海证券
报、证 券时 报
2014-01-17
2
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 醒 投 资 者 及
时更新 身份 证件 或者 身份 证明文 件的 公告
中国证券报、上海证券
报、证 券时 报
2014-01-27
3
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 金观 诚为 销售 机构、 在金 观诚 推出
定 期 定 额 申 购 业 务 及 参 加 金 观 诚 非 现 场 方 式
申购与 定期 定额 申购 费率 优惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、证 券时 报
2014-02-14
4
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 恒天 明泽 为销 售机构 、 在 恒天 明泽
推 出 定 期 定 额 申 购 业 务 及 参 加 恒 天 明 泽 网 上
交 易 申 购 与 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券报、上海证券
报、证 券时 报
2014-03-13
5
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 增财 基金 为销 售机构 、 在 增财 基金
推 出 定 期 定 额 申 购 业 务 及 参 加 增 财 基 金 网 上
交 易 申 购 与 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券报、上海证券
报、证 券时 报
2014-04-10
6 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 旗 下 部 分 中国证券报、上海证券 2014-04-18 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2014 年半年度 报告
第 39 页共 39 页
基金估 值调 整情 况的 公告 报、证 券时 报
7
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 中国 邮政 储蓄 银行为 销售 机构 、 在
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 推 出 定 期 定 额 申 购 业 务 及
参 加 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 定 期 定 额 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、证 券时 报
2014-05-05
8
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 易 方 达 永 旭 添
利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 开 放 申 购 和
赎回业 务的 公告
中国证券报、上海证券
报、证 券时 报
2014-05-16
9
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 易 方 达 永 旭 添
利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 场 外 份 额 在
第一个 开放 期开 放转 换业 务公告
中国证券报、上海证券
报、证 券时 报
2014-06-05
10
关 于 易 方 达 永 旭 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资基金 开放 申购 、 赎 回及 场 外 份额 转换 业务 的
提示性 公告
中国证券报、上海证券
报、证 券时 报
2014-06-13
11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1.中国 证监 会核 准易 方达 永旭添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金募 集的 文件 ；
2.《易 方达 永旭 添利 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
3.《易 方达 永旭 添利 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
4.基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照；
5.基金 托管 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
11.2 存放地点
基金管 理人 、基 金托 管人 处。
11.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复 印件 。
易方达基金管理有限 公司
二〇一四年八月二十 七日
