中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告 摘要
2014 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一四 年八 月二十 七日 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中银中 国混 合（LOF ）
场内简 称 中银中 国
基金主 代码 163801
交易代 码 163801
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2005 年 1 月 4 日
基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,830,338,146.88 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2005 年 2 月 23 日
2.2 基金产品说明
投资目 标
研究全 球经 济和 行业 发展 趋势 ， 紧 随中 国经 济独 特 的发展 节奏 ， 挖掘 中国
主题， 致力 于通 过专 业投 资获得 长期 资本 增值 。
投资策 略
本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 主动 投资 管理策 略 ， 将 定性 与定
量分析 贯穿 于主 题精 选 、 公司价 值评 估 、 投 资组 合 构建以 及组 合风 险管 理
的全过 程之 中 。 本 基金 的 投资管 理主 要分 为三 个层 次： 第一 个层 次是 自上
而下的 资产 类别 的配 置 ， 第二个 层次 是精 选主 题 ， 第三个 层次 是自 下而 上
的个股 选择 。
业绩比 较基 准 中信标 普 300 指数× 70%+ 中信国 债指 数× 20%+1 年 期银行 存款 利率× 10%
风险收 益特 征 中等偏 上风 险品 种
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中银基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 程明 赵会军
联系电 话 021-38834999 010-66105799
电子邮 箱 clientservice@bocim.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 021-38834788
400-888-5566 95588
传真 021-68873488 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 http://www.bocim.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 上海市 银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 层 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
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§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 84,154,121.37
本期利 润 -155,145,501.92
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0773
本期基 金份 额净 值增 长率 -5.78%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2335
期末基 金资 产净 值 2,257,754,367.65
期末基 金份 额净 值 1.2335
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。期 末可供 分配 收益 ，采 用
期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为 期末 余额） ，即 如果 期末 未
分配利 润（ 报表 数， 下同 ）的未 实现 部分 为正 数， 则期末 可供 分配 利润 的金 额为期 末未 分配 利润 的
已实现 部分 ，如 果期 末未 分配利 润的 未实 现部 分为 负数， 则期 末可 供分 配利 润的金 额为 期末 未分 配
利润（ 已实 现部 分扣 除未 实现部 分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 0.87% 0.80% 0.58% 0.54% 0.29% 0.26%
过去三 个月 0.03% 0.85% 1.08% 0.60% -1.05% 0.25%
过去六 个月 -5.78% 0.96% -3.52% 0.72% -2.26% 0.24%
过去一 年 1.87% 1.11% 1.45% 0.81% 0.42% 0.30%
过去三 年 15.46% 1.01% -16.04% 0.89% 31.50% 0.12%
自基金 合同 生
效起至 今
457.11% 1.27% 115.46% 1.26% 341.65% 0.01%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
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中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2005 年 1 月 4 日至 2014 年 6 月 30 日）
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 ，截 至建 仓结束 时本 基金 的各 项
投资比 例已 达到 基金 合同 第十六 部分 （三 ）投 资范 围和投 资对 象、 （五 ）投 资管理 程序 的规 定， 即
本基金 投资 组合 中股 票资 产投资 比例 为基 金净 资产 的 40%-95% ， 债券 资产 及 回购比 例 为 0-45% ，现
金类资 产比 例 为 5-15% 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
中银基 金管 理有 限公 司前 身为中 银国 际基 金管 理有 限公司 ， 于 2004 年 8 月 12 日 正式 成立 ，由
中银国 际和 美林 投资 管理 合资组 建（2006 年 9 月 29 日 美林 投资 管理 有限 公 司与贝 莱 德 投资 管理 有
限公司 合并 ， 合 并后 新公 司名称 为 “ 贝莱 德投 资管 理 有限公 司 ”）。 2007 年 12 月 25 日， 经中 国证 券监
督管理委员会批复，同意 中国银行股份有限公司直 接控股中银基金。公司注 册地为中国上海市，注
册资本 为一 亿元 人民 币， 其中中 国银 行拥 有 83.5 ％ 的股权 ，贝 莱德 投资 管理 拥有 16.5 ％ 的股 权。 截
至 2014 年 6 月 30 日， 本 管理人 共管 理四 十只 开放 式证券 投资 基金 ：中 银中 国精选 混合 型开 放式 证
券投资基金、中银货币市 场证券投资基金、中银持 续增长股票型证券投资基 金、中银收益混合型证中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
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券投资基金、中银动态策 略股票型证券投资基金、 中银 稳健增利债券型证券 投资基金、中银行业优
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、中 银中 证 100 指 数增强 型证 券投 资基 金、 中银蓝 筹精 选灵 活配 置
混合型证券投资基金、中 银价值精选灵活配置混合 型证券投资基金、中银稳 健双利债券型证券投资
基金 、 中 银全 球策 略证 券 投资基 金 （FOF ） 、 上证国 有企 业 100 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 、 中
银转债增强债券型证券投 资基金、中银中小盘成长 股票型证券投资基金、中 银信用增利债券型证券
投资基 金、 中银 沪深 300 等权重 指数 证券 投资 基金(LOF) 、 中银主题策 略股 票 型证券 投资 基金 、 中 银
保本混 合型 证券 投资 基金 、中银 理财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、中 银理 财 60 天债券 型发 起式 证 券
投资基 金、 中银 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 中 银理 财 7 天 债券 型证 券投 资基 金、 中银理 财 30 天债券
型证券投资基金、中银稳 健添利债券型发起式证券 投资基金、中银标普全球 精选自然资源等权重指
数证券投资基金、中银消 费主题股票型证券投资基 金、中银美丽中国股票型 证券投资基金、中银盛
利纯债 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 中银保 本二 号混 合型 证券 投资基 金、 中银 互利 分
级债券型证券投资基金、 中银惠利纯债半年定期开 放债券型证券投资基金、 中银中高等级债券型证
券投资 基金 、 中 银理财 21 天债券 型证 券投 资基 金、 中银优 秀企 业股 票型 证券 投资基 金、 中银 活期 宝
货币市场基金、中银多策 略灵活配置混合型证券投 资基金、中银健康生活股 票型证券投资基金、中
银聚利分级债券型证券投 资基金、中银薪钱包货币 市场基金，同时管理着多 个特定客户资产管理投
资组合 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈军
本基金 的基 金
经理、 中银 收
益基金 基金 经
理、中 银美 丽
中国股 票基 金
基金经 理、 助
理执行 总裁
2013-08-2
3
- 16
中银基金管理有限公司助理执行
总裁 ， 执 行董 事(ED) ， 金融 学硕士 。
曾任中信证券股份有限责任公司
资产管 理部项 目经 理。2004 年加
入 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ，2006
年 10 月 至今 任中 银收 益基 金基金
经理，2009 年 9 月至 2013 年 10
月任中 银中 证 100 指数 基 金基金
经理，2013 年 6 月至 今任 中银美
丽 中 国 股 票 基 金 基 金 经 理 ，2013
年 8 月 至今 任中银 中国 基 金基金
经 理。 特许 金融 分析 师（CFA），
香港财经分析师学会会员。具有
16 年证 券从 业年限 。具 备 基金从
业资格 。
注：1 、 首 任基 金经 理的 “ 任职日 期 ” 为基 金合 同生 效 日， 非首 任基 金经 理的 “ 任 职日期 ” 为 根据 公司 决中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
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定确定 的聘 任日 期， 基金 经理的 “ 离 任日 期 ” 均 为根 据公司 决定 确定 的解 聘日 期；
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准及含 义遵 从《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 中 国证 监会 的有 关 规则和 其他 有关 法
律法规的规定，严格遵循 本基金基金合同，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，
在严格 控制 风险 的基 础上 ，为基 金份 额持 有人 谋求 最大利 益。
本报告 期内 ，本 基金 运作 合法合 规， 无损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 公 司制定 了 《 中银 基
金管理有限公司公平交易 管理制度》 ，建 立了《投资 研究管理制度》及细则 、 《 新股询价和申购管理
制度》 、 《集中交易 管理制 度》等公平交易相关制度 体系，通过制度确保不同 投资组合在投资管理活
动中得到公平对待，严格 防范不同投资组合之间进 行利益输送。公司建立了 投资决策委员会领导下
的投资决策及授权制度， 以科学规范的投资决策体 系，采用集中交易管理加 强交易执行环节的内部
控制，通过工作制度、流 程和技术手段保证公平交 易原则的实现；通过建立 层级完备的公司 证券池
及组合风格库，完善各类 具体资产管理业务组织结 构，规范各项业务之间的 关系，在保证各投资组
合既具有相对独立性的同 时，确保其在获得投资信 息、投资建议和实施投资 决策方面享有公平的机
会；通过对异常交易行为 的实时监控、分析评估、 监察稽核和信息披露确保 公平交易过程和结果的
有效监 督。
本报告期内，本公司严格 遵守法律法规关于公平交 易的相关规定，确保本公 司管理的不同投资
组合在授权、研究分析、 投资决策、交易执行、业 绩评估等投资管理活动和 环节得到公平对待。各
投资组 合均 严格 按照 法律 、法规 和公 司制 度执 行投 资交易 ，本 报告 期内 未发 生异常 交易 行为 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
本报告期内，基金管理人 未发生所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
1.宏观 经济 分析
国外经 济方 面， 美国 经济 逐步摆 脱冬 季暴 风雪 天气 的扰动 ， 恢 复较 为强 劲的 复苏势 头, 欧元 区经中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
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济 复苏 态势 持续放 缓. 美国 是全 球复 苏前景 最好 的经 济体 ，美 联储稳 步退 出超 宽松 货币 政策， 国际
资本流 出新 兴经 济体 的压 力继续 上升 。
国内经济方面，年初经济 增速以较低水平开局，随 后在微刺激政策不断加码 的支撑下逐步企稳
回升 。 具 体来 看， 领先 指 标制造 业 PMI 指数探 底回 升， 同步 指标 工业 增加 值 同比增 速触 及 8.6%低位
后反弹至 9.2% 。从 经济增 长动力来看 ，拉动经 济的 三驾马车涨 跌不一： 出口 增速自低位 稳步回升 ，
消费增 速基 本保 持平 稳 ， 而 基建投 资部 分对 冲房 地产 投资下 滑 ， 制 造业 投资 增速 持续处 于下 行周 期 ，
固定资 产投 资增 速下 行。 通胀方 面，CPI 同比 增速 在 1.8%-2.5% 的 低位 水平 震荡，PPI 通 缩幅 度有 所
缓解。
2.行情 回顾
上半年 股市 指数 表现 不一 。 上 证综 指窄 幅震 荡， 下 跌 3.2% ， 而 创业 板指 数大 幅上涨 后又 显著 回
落，最终录 得涨幅 7.69% 。热点主题 切换频繁 ，从 行业来看， 依然是代 表经 济转型的新 兴产业表 现
较好，涨幅较大的行业依 次是计算机、通信、传媒 等。而基本面不佳或商业 模式受到冲击的行业，
如煤炭 、农 林牧 渔、 非 银 金融、 商贸 零售 等下 跌幅 度居前 。
3.运行 分析
报告期内，基金继续控制 仓位，并规避强周期行业 ，超配传媒和医药等行业 。从投资效果看，
尽管部分成长股短期调整 给组合带来了一定的压力 ，但是组合将继续秉承长 期投资的思路，通过增
持行业 景气 向上 、成 长确 定性高 的股 票以 期望 获得 稳健的 投资 回报 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2014 年 6 月 30 日， 本基金 的单 位净 值 为 1.2335 元 ，本 基金 的累 计单 位 净值 为 3.5396 元。
报告期 内本 基金 份额 净值 增长率 为-5.78% ， 同期 业 绩比较 基准 收益 率为-3.52% 。
4.5 管理人对 宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望未来，美国经济有望 继续复苏，通胀水平或将 开始抬升；欧元区经济在 价格上升乏力、区
域结构性问题难解的情况 下，复苏可能再遇阻碍。 美联储货币政策从紧的节 奏稳步加速，国际资本
流出新 兴市 场经 济体 的压 力可能 进一 步抬 升。
鉴于对当前经济和通胀增 速的判断，经济增速有所 企稳，但需求疲弱、产能 过剩、融资受限等
根本性问题尚难解决，预 计下半年经济增速仍将面 临一定的下滑压力。国务 院常务会议提出在当前
经济平稳运行、但下行压 力仍较大的情况下，要坚 持稳健的货币政策，在落 实好已有政策的同时，
深化金融 改革，用调结构的办法， 适时适度预调微调，疏通 金融服务实体经济的 “ 血脉” 。央行货币
政策执行 报告提到坚持 “ 总量稳定、 结构优化 ” 的取向，保持定 力，主动作为，适时适度 预调微调，
增强调控的预见性、针对 性和有效性，统筹稳增长 、促改革、调结构、惠民 生和防风险的关系 。货中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
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币政策操作方面，下半年 公开市场到期资金量明显 减小，预计央行将使用多 组政策工具，在管理短
期流动性的同时，对中期 利率建立一定的传导机制 。社会融资方面，防范金 融风险及规范表外融资
的政策思路延续，但在微 刺激政策的推动下，表内 信贷投放将有所加速，预 计社会融资总量增速或
维持平 稳增 长。
针对目 前和 未来 的形 势判 断， 本 基金 会采 取结 构化 的 投资策 略， 精选 行业 和个 股 。 投资 策略： 1）
围绕“ 创新 ” 方向 的深 入选 股， 维 持医 药和 传媒 等消 费成长 行业 的配 置。2 ） 大 消费会 是我 们基 础性 配
置的板块。选择具有较强 护城河、能够穿越周期成 长的公司作为长 期配置的 投资标的。3） 依靠和
发挥团 队优 势， 自下 而上 投资基 本面 转型 或治 理结 构改善 的个 股。
作为基 金管 理者 ，我 们将 一如既 往地 依靠 团队 的努 力和智 慧， 为投 资人 创造 应有的 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员的 职责 分工 、专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历的描 述
根据证监会的相关规定， 本公司为建立健全有效的 估值政策和程序，经公司 执行委员会批准，
公司成立估值委员会，明 确参与估值流程各方的人 员分工和职责，由权益投 资管理部、固定收益投
资管理部、研究部、风险 管理部、基金运营部、法 律合规部和信息披露相关 人员担任委员会委员。
估值委员会委员具备应有 的经验、专业胜任能力和 独立性，分工明确，在上 市公司研究和估值、基
金投资 、 投 资品 种所 属行 业的专 业研 究、 估值 政策、 估值流 程和 程序 、 基 金的 风险控 制与 绩效 评估 、
会计政策与基金核算以及 相关事项的合法合规性审 核和监督等各个方面具备 专业能力和丰富经验 。
估值委员会严格按照工作 流程诚实守信、勤勉尽责 地讨论和决策估值事项。 日常估值项目由基金运
营部严格按照新会计准则 、证监会相关规定和基金 合同关于估值的约定执行 。当经济环境和证券市
场发生重大变化时，针对 特殊估值工作，按照以下 工作流程进行：由公司估 值委员会依据行业协会
提供的估值模型和行业做 法选定与当时市场经济环 境相适应的估值模型并征 求托管行、会计师事务
所的相关意见，由交易部 做出提示，风险管理部相 关人员负责估值相关数值 的处理和计算，待基金
运营部人员复核后，将估 值结果反馈基金经理，并 提交公司估值委员会。基 金运营部将收到 的公司
估值委员会确认的公允价 值数据传至托管银行，提 示托管银行认真核查，并 通知会计事务所审核。
公司按 上述 规定 原则 进行 估值时 ，导 致基 金资 产净 值的变 化 在 0.25 ％ 以上 的 ，各方 确认 无误 后， 基
金运营部可使用上述公允 价值进行证券投资基金净 值计算处理，与托管行核 对无误后产生当日估值
结果， 并将 结果 反馈 至公 司估值 委员 会， 同时 按流 程对外 公布 。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定 估值的 程度
基金经 理参 与对 估值 问题 的讨论 ，对 估值 结果 提出 反馈意 见， 但不 介入 基金 日常估 值业 务。
4.6.3 本公 司参 与估 值流 程 各方之 间没 有存 在任 何重 大利益 冲突 。 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
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4.6.4 定价 服务 机构 按照 商 业合同 约定 提供 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 基金 合同 第二 十一 部分基 金的 收益 与分 配相 关约定 ： 在符 合有 关基 金分 红条件 的前 提下 ，
本基金每年收益分配次数 至少 1 次，最多为 6 次 ，年度收益分配比例不低 于基金年度已实现收益
的 60% 。 本报 告期 期末可 供分配 利 润 427,416,220.77 元，2014 年 1 月 17 日（以 2013 年 12 月 31 日
为收益 分配 基准 日） 本基 金进行 了利 润分 配， 向基 金份额 持有 人每 10 份基 金 份额派 发现 金红 利 1.3
元，分 红总 金额 为 276,786,193.41 元。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对中银中国精选混合 型开放式证券投资基金的 托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合 同的有关规定，不存在任 何损害基金份额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，中银中国精 选混合型开放式证券投资 基金的管理人 ——中银基 金管理有限公司在
中银中国精选混合型开放 式证券投资基金的 投资运 作、基金资产净值计算、 基金份额申购赎回价格
计算、基金费用开支等问 题上，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行为 ，在各重要方面的运作
严格按照基金合同的规定 进行。本报告期内，中银 中国精选混合型开放式证 券投资基金对基金份额
持有人 进行 了 1 次利 润分 配，分 配金 额 为 276,786,193.41 元。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人依法对中银基金 管理有限公司编制和披露 的中银中国精选混合型开 放式证券投资基金
2014 年半 年度 报告 中财 务 指标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情况 、 财务 会计 报告 、 投资组 合报 告等 内容 进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
中国工 商银 行资 产托 管部
2014 年 8 月 20 日
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
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§6
半年度财务会计报 告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 中银 中国 精选 混合型 开放 式证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 99,070,094.94 159,825,664.99
结算备 付金
15,964,902.37 14,194,747.55
存出保 证金
398,294.22 495,989.81
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,769,699,106.83 2,128,450,692.77
其中： 股票 投资
1,460,008,154.83 1,769,952,932.57
基金投 资
- -
债券投 资
309,690,952.00 358,497,760.20
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 320,000,000.00 580,000,000.00
应收证 券清 算款
60,305,695.23 24,094,000.00
应收利 息 6.4.7.5 9,188,916.96 4,268,482.41
应收股 利
- -
应收申 购款
438,901.97 1,450,138.13
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 30,247.09 -
资产总计
2,275,096,159.61 2,912,779,715.66
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
9,103,577.93 29,919,027.79
应付赎 回款
4,235,010.88 5,834,306.73
应付管 理人 报酬
2,820,043.80 3,632,659.98
应付托 管费
470,007.30 605,443.30
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 417,107.43 609,086.10
应交税 费
72,951.84 72,951.84
应付利 息
- -
应付利 润
- - 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
第 12 页共 28 页
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 223,092.78 216,371.46
负债合计
17,341,791.96 40,889,847.20
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 1,830,338,146.88 1,997,646,393.07
未分配 利润 6.4.7.10 427,416,220.77 874,243,475.39
所有者权益合计
2,257,754,367.65 2,871,889,868.46
负债和所有者权益总 计
2,275,096,159.61 2,912,779,715.66
6.2 利润表
会计主 体： 中银 中国 精选 混合型 开放 式证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-130,135,870.88 415,443,128.91
1.利息 收入
15,517,760.35 12,821,322.06
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 646,360.30 816,926.28
债券利 息收 入
6,354,653.19 3,503,312.56
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
8,516,746.86 8,501,083.22
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
92,889,827.29 272,212,918.07
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 84,943,588.31 260,675,253.19
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 1,097,750.69 647,098.48
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 6,848,488.29 10,890,566.40
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.16
-239,299,623.29 129,247,414.09
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.17 756,164.77 1,161,474.69
减：二、费用
25,009,631.04 41,315,973.05
1．管 理人 报酬
19,232,795.76 26,985,385.02
2．托 管费
3,205,465.92 4,497,564.29
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 2,305,909.58 9,583,058.22
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 265,459.78 249,965.52 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
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三 、 利 润总 额（ 亏 损总 额以 “- ”号
填列）
-155,145,501.92 374,127,155.86
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列）
-155,145,501.92 374,127,155.86
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中银 中国 精选 混合型 开放 式证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ） 1,997,646,393.07 874,243,475.39 2,871,889,868.46
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润） - -155,145,501.92 -155,145,501.92
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列） -167,308,246.19 -14,895,559.29 -182,203,805.48
其中：1.基 金申 购款 505,887,936.04 177,527,945.92 683,415,881.96
2.基金 赎回 款 -673,196,182.23 -192,423,505.21 -865,619,687.44
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列） - -276,786,193.41 -276,786,193.41
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ） 1,830,338,146.88 427,416,220.77 2,257,754,367.65
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ） 2,614,054,395.24 492,623,927.66 3,106,678,322.90
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润） - 374,127,155.86 374,127,155.86
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列） 130,313,818.01 37,903,727.52 168,217,545.53
其中：1.基 金申 购款 1,290,401,039.32 373,875,827.57 1,664,276,866.89
2.基金 赎回 款 -1,160,087,221.31 -335,972,100.05 -1,496,059,321.36
四 、 本期 向 基金 份额 持有 - - - 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
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人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ） 2,744,368,213.25 904,654,811.04 3,649,023,024.29
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 李道 滨，主 管会 计工 作负 责人 ：乔炳 亚， 会计 机构 负责 人：乐 妮
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
中 银 中 国 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金( 原 名 为 中 银 国 际 中 国 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基
金，以下简称 “ 本基金”) ，系经中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中 国 证 监 会 ” ） 证 监 基 金 字
[2004]154 号 文 《关 于同 意 中银国 际中 国精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 募集 的批复 》 的 核准， 由基
金管理 人中 银基 金管 理有 限公司 向社 会公 开发 行募 集， 基 金合 同于 2005 年 1 月 4 日 正式 生效， 首 次
设立募 集规 模 为 1,063,413,712.34 份基 金份 额。 本基 金为契 约型 开放 式， 存续 期限不 定。 本基 金的 基
金管理人为中银基金管理 有限公司，注册登记机构 为中国证券登记结算有限 责任公司，基金托管人
为中国 工商 银行 股份 有限 公司。
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上 市的股票、债券及
中国证监会允许基金投资 的其他金融工具。主要投 资对象为能够直接受益于 全球经济发展趋势和有
关中国 经济 发展 独特 主题 的上市 公司 的股 票和 优质 债券。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中信 标普 300 指数× 70%+ 中 信国 债指 数× 20%+1 年期银 行存 款利 率
× 10% 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体会
计准则、 其后颁布的应用指南、解 释以及其他相关规定（以 下合称 “ 企 业会计准则 ” ）编制，同时 ，
在具体会计核算和信息披 露方面，也参考了中国证 券投资基金业协会修订的 《证券投资基金会计核
算业务 指引 》 、 中国 证监 会 制定的 《关 于进 一步 规范 证券投 资基 金估 值业 务的 指导意 见》 、 《关 于证 券
投资基金 执行< 企业 会计 准 则> 估 值业务 及份额 净值 计 价有关事 项的 通知》 、 《证 券投资基 金信 息披露
管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 内容 与格 式准 则》第 2 号《 年度 报告 的 内容与 格式 》 、 《 证券 投
资基金 信息 披露 编报 规则 》第 3 号 《会计 报表 附注 的编制 及披 露》 、 《证 券投 资基金 信息 披 露 XBRL
模板 第 3 号< 年度 报告 和半 年度报 告> 》 及其 他中 国证 监会颁 布的 相关 规定 。 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
第 15 页共 28 页
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2014 年 06 月 30 日 的财 务
状况以 及 2014 年度 半年 度 的经营 成果 和净 值变 动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报 告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方按 证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的
通知》的规定，股权分置 改革过程中因非流通股股 东向流通股股东支付对价 而发生的股权转让，暂
免征收 印花 税。
6.4.6.2 营 业税 、企 业所 得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2004]78 号文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的规 定，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征营 业税 和企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的
通知》 的 规 定， 股 权分 置改 革中非 流通 股股 东通 过对 价方式 向流 通股 股东 支付 的股份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
6.4.6.3 个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的 通
知》的规定，对基金取得 的股票的股息、红利收入 ，债券的利息收入、储蓄 存款利息收入，由上市中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
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公司、 发行 债券 的企 业和 银行在 向基 金支 付上 述收 入时代 扣代 缴 20% 的 个人 所得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的
通知》 的规 定， 股 权分 置改 革中非 流通 股股 东通 过对 价方式 向流 通股 股东 支付 的股份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2008]132 号 文 《 财政部 、 国 家税 务总 局关 于储蓄 存款 利息 所
得有关 个人 所得 税政 策的 通知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存 款利息 所得 暂免 征收 个
人所得 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 证 券投 资 基金从 公开 发行 和转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期
限超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中银国 际证 券有 限责 任公 司(“ 中银 证券 ”) 受中国 银行 重大 影响 、基 金销售 机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
中银证 券 34,051,302.38 2.34% 548,812,712.31 8.82%
中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
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6.4.8.1.2 权证交易
无。
6.4.8.1.3 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
中银证 券 12,160,000,000.00 45.91% 4,110,000,000.00 18.92%
6.4.8.1.4 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中银证 券 31,000.06 2.38% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中银证 券 499,639.55 8.93% 115,210.87 6.20%
注：上 述佣 金按 市场 佣金 率计算 ，以 扣除 由中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 收取证 管费 、经 手费 和
由券商 承担 的证 券结 算风 险基金 后的 净额 列示 。该 类佣金 协议 的服 务范 围还 包括佣 金收 取方 为本 基
金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 19,232,795.76 26,985,385.02
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,737,536.16 1,658,441.30
注：支 付基 金管 理人 中银 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.50% 的年 费率 计中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
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提，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 × 1.50% / 当 年天 数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,205,465.92 4,497,564.29
注：支 付基 金托 管人 中国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日累 计
至每月 月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值× 0.25% / 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 99,070,094.94 449,159.15 116,667,522.83 577,966.22
合计 99,070,094.94 449,159.15 116,667,522.83 577,966.22
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 其他关联交易事 项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间没 有需 作说 明的 其他关 联交 易事 项。
6.4.9 期末（2014 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
第 19 页共 28 页
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单 位：
股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额 备注
002148
北纬
通信
2014-
01-16
2015-
01-19
非公开
发行
34.42 19.20 700,000 24,094,000.00 13,440,000.00 -
002148
北纬
通信
2014-
04-04
2015-
01-19
非公开
发行
- 19.20 700,000 - 13,440,000.00 注 1
002375
亚厦
股份
2014-
04-24
2015-
04-27
非公开
发行
23.52 22.56 1,370,582 32,236,088.64 30,920,329.92 -
002727
一心
堂
2014-
06-25
2014-
07-02
网下中
签
12.20 12.20 7,174 87,522.80 87,522.80 -
600594
益佰
制药
2014-
01-21
2015-
01-19
非公开
发行
31.35 35.62 526,301 16,499,536.35 18,746,841.62 -
603328
依顿
电子
2014-
06-23
2014-
07-01
网下中
签
15.31 15.31 14,120 216,177.20 216,177.20 -
603369
今世
缘
2014-
06-25
2014-
07-03
网下中
签
16.93 16.93 15,309 259,181.37 259,181.37 -
注：1、 本基 金持 有的 非公 开发行 股票 北纬 通信 ， 于 2014 年 4 月 实施 2013 年 度 权益分 配方 案， 股权
登记日 为 2014 年 4 月 3 日 ， 除权 除息 日为 2014 年 4 月 4 日 ， 以 资本公 积金 向 全体股 东 每 10 股转 增
10 股 ，本 基金 新增 700,000 股。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
无。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
无。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
本报告 期内 没有 有助 于理 解和分 析会 计报 表需 要说 明的其 他事 项。
§ 7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,460,008,154.83 64.17 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
第 20 页共 28 页
其中： 股票 1,460,008,154.83 64.17
2 固定收 益投 资 309,690,952.00 13.61
其中： 债券 309,690,952.00 13.61
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 320,000,000.00 14.07
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 115,034,997.31 5.06
7 其他各 项资 产 70,362,055.47 3.09
8 合计 2,275,096,159.61 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 594,500,571.28 26.33
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 207,181,507.56 9.18
F 批发和 零售 业
57,764,023.55 2.56
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
416,034,167.00 18.43
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
140,633,216.32 6.23
M 科学研 究和 技术 服务 业
6,705,226.00 0.30
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- - 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
第 21 页共 28 页
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
37,189,443.12 1.65
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 1,460,008,154.83 64.67
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002241 歌尔声 学 4,157,412 110,836,603.92 4.91
2 300315 掌趣科 技 6,176,813 110,317,880.18 4.89
3 300104 乐视网 2,175,494 95,504,186.60 4.23
4 300058 蓝色光 标 3,520,464 93,433,114.56 4.14
5 002325 洪涛股 份 10,849,836 88,968,655.20 3.94
6 002421 达实智 能 3,076,419 78,387,156.12 3.47
7 002051 中工国 际 4,495,937 72,834,179.40 3.23
8 600887 伊利股 份 1,996,522 66,124,808.64 2.93
9 000538 云南白 药 1,168,847 61,013,813.40 2.70
10 600518 康美药 业 3,787,926 56,629,493.70 2.51
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002375 亚厦股 份 70,694,558.70 2.46
2 002051 中工国 际 69,482,601.53 2.42
3 300146 汤臣倍 健 53,102,794.42 1.85
4 002325 洪涛股 份 47,220,107.94 1.64
5 300182 捷成股 份 45,567,139.81 1.59
6 600998 九州通 37,638,078.10 1.31
7 603288 海天味 业 37,475,175.75 1.30
8 002497 雅化集 团 30,366,506.76 1.06
9 300005 探路者 29,839,658.54 1.04
10 002236 大华股 份 28,120,727.86 0.98
11 300170 汉得信 息 27,060,633.95 0.94 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
第 22 页共 28 页
12 002148 北纬通 信 24,094,000.00 0.84
13 000651 格力电 器 21,930,329.24 0.76
14 600594 益佰制 药 16,499,536.35 0.57
15 002317 众生药 业 16,434,328.22 0.57
16 002462 嘉事堂 15,570,000.00 0.54
17 002241 歌尔声 学 14,770,653.07 0.51
18 000625 长安汽 车 14,721,588.57 0.51
19 002094 青岛金 王 12,727,776.57 0.44
20 600028 中国石 化 12,693,227.00 0.44
注：“ 买入 金额 ” 按买 卖成 交金额( 成交 单价 乘以 成交 数量)填列,不 考虑 相关 交易 费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600315 上海家 化 120,530,076.37 4.20
2 300058 蓝色光 标 109,263,814.78 3.80
3 002236 大华股 份 83,731,873.80 2.92
4 600703 三安光 电 57,257,422.40 1.99
5 002415 海康威 视 52,198,207.83 1.82
6 300146 汤臣倍 健 40,510,252.43 1.41
7 300315 掌趣科 技 39,805,810.85 1.39
8 600079 人福医 药 29,925,898.46 1.04
9 002004 华邦颖 泰 29,906,779.70 1.04
10 000538 云南白 药 25,063,085.74 0.87
11 002497 雅化集 团 24,014,609.92 0.84
12 300104 乐视网 23,122,515.38 0.81
13 600389 江山股 份 22,207,815.69 0.77
14 002375 亚厦股 份 21,445,350.95 0.75
15 000651 格力电 器 20,748,150.68 0.72
16 002353 杰瑞股 份 19,033,381.95 0.66
17 600887 伊利股 份 14,543,315.62 0.51
18 002551 尚荣医 疗 14,448,931.94 0.50
19 600867 通化东 宝 13,805,007.08 0.48
20 000625 长安汽 车 13,653,237.64 0.48
注：“ 卖出 金额 ” 按买 卖成 交金额( 成交 单价 乘以 成交 数量)填列,不 考虑 相关 交易 费用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 688,731,708.93
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 841,734,193.45
注：“ 买入 股票 成本 ” 、“ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交 金额( 成 交单 价乘 以成 交数 量) 填列, 不考 虑相 关中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
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交易费 用.
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 50,000,000.00 2.21
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 200,200,000.00 8.87
其中： 政策 性金 融债 200,200,000.00 8.87
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 50,365,000.00 2.23
6 中期票 据 - -
7 可转债 9,125,952.00 0.40
8 其他 - -
9 合计 309,690,952.00 13.72
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 110413 11 农发 13 1,500,000 150,015,000.00 6.64
2 041361043
13 中 电投
CP003
500,000 50,365,000.00 2.23
3 140429 14 农发 29 500,000 50,185,000.00 2.22
4 130018
13 附 息国
债 18
500,000 50,000,000.00 2.21
5 110023 民生转 债 98,340 9,125,952.00 0.40
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
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7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与股 指期货 投资 。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ，无 相关 投资 政策 。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 398,294.22
2 应收证 券清 算款 60,305,695.23
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,188,916.96
5 应收申 购款 438,901.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 30,247.09
8 其他 -
9 合计 70,362,055.47 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
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7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 110023 民生转 债 9,125,952.00 0.40
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§ 8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
105,172
17,403.28 301,450,716.87 16.47% 1,528,887,430.01 83.53%
8.2 期末上市基金前十名 持有人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 王大武 2,000,000.00 4.63%
2 黄俊根 1,281,757.00 2.97%
3 茹青春 731,700.00 1.69%
4 杜孟利 593,600.00 1.37%
5 张秋明 585,395.00 1.36%
6 王明瑞 463,727.00 1.07%
7 王素卿 422,865.00 0.98%
8 鲍凤仙 400,000.00 0.93%
9 朱惠标 350,000.00 0.81%
10 荣兴全 340,385.00 0.79%
注：持 有人 均为 场内 持有 人。 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
第 26 页共 28 页
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 62,788.84 0.0034%
8.4 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2005 年 1 月 4 日） 基金 份额 总额 1,063,413,712.34
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,997,646,393.07
本报告 期 基 金总 申购 份额 505,887,936.04
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 673,196,182.23
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,830,338,146.88
§ 10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 没有 召开 基金 份额持 有人 大会 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 无重大 人事 变动 。
本报告 期内，因中国 工商银行股 份有限公司（ 以下简称 “ 本行 ” ）工作需要，周月秋 同志不再 担
任本行资产托管部总经理 。在新任资产托管部总经 理李勇同志完成证券投资 基金行业高级管理人员
任职资 格备 案手 续前 ，由 副总经 理王 立波 同志 代为 行使本 行资 产托 管部 总经 理部分 业务 授权 职责 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 没有 发生 涉及 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 基金 投资 策略 没有发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 没有 改聘 会计 师事务 所。 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
第 27 页共 28 页
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 没有 受到监 管部 门稽 查或 处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商 的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 1 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
齐鲁证 券 1 - - - - -
中信证 券 2 468,289,173.49 32.14% 414,389.91 31.88% -
招商证 券 2 388,036,926.98 26.63% 343,374.39 26.42% -
中金公 司 3 194,243,370.48 13.33% 176,838.54 13.60% -
银河证 券 2 149,786,743.71 10.28% 136,365.11 10.49% -
东方证 券 2 107,473,061.36 7.38% 95,102.64 7.32% -
平安证 券 1 96,052,350.78 6.59% 85,440.98 6.57% -
中银证 券 2 34,051,302.38 2.34% 31,000.06 2.38% -
海通证 券 2 19,041,733.09 1.31% 17,335.23 1.33% -
注：1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序： 根据 中国 证监会 《关 于加 强证 券投 资基金 监管 有关 问题 的
通知》 （ 证监 基字<1998>29 号） 及 《关 于完 善证 券投 资基金 交易 席位 制度 有关 问题的 通知 》 （证 监
基金字[2007]48 号 ）有 关 规定， 本公 司租 用证 券公 司专用 交易 单元 的选 择标 准主要 包括 ：券 商基 本
面评价 （财 务状 况、 经营 状况） 、券 商研 究机 构评 价（报 告质 量、 及时 性和 数量） 、券 商每 日信 息
评价（ 及时 性和 有效 性） 和券商 协作 表现 评价 等方 面。本 公司 租用 证券 公司 专用交 易单 元的 选择 程
序：首 先根 据租 用证 券公 司专用 交易 单元 的选 择标 准形成 《券 商研 究所 服务 质量 评 分表 》， 然后 根
据评分 高低 进行 选择 基金 专用交 易单 元并 与其 签订 交易单 元租 用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：无 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
中金公 司 - -
2,370,000,
000.00
8.95% - - 中银中 国精 选混 合型 开放 式证券 投资 基 金 2014 年 半 年度报 告摘要
第 28 页共 28 页
银河证 券 - -
10,651,20
0,000.00
40.21% - -
中银证 券 - -
12,160,00
0,000.00
45.91% - -
海通证 券 - -
1,305,000,
000.00
4.93% - -
中银基金管理有限公 司
二〇一四年八月二十 七日
