兴 全 商 业 模式 优 选 股 票型 证 券 投 资基 金
(LOF)
2014 年 半年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人: 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国光大银 行股份有限公司
送出日 期:2014 年8 月27 日
兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2014 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 兴全商 业模 式股 票(LOF )
场内简 称 兴全模 式
基金主 代码 163415
前端交 易代 码 163415
后端交 易代 码 163416
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式(LOF )
基金合 同生 效日 2012 年 12 月 18 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 117,950,036.05 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2013-02-01
兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 本 基 金以 挖掘 、筛 选具 有优 秀 商业 模式 的公 司为 主要
投 资 策略 ,通 过投 资这 类公 司 ,力 求获 取当 前收 益及
实现长 期资 本增 值。
投资策 略 本基金 为股 票型 基金 , 投 资策略 细分 为资 产配 置策 略,
股 票 筛选 策略 、以 及行 业配 置 策略 等, 其中 以“ 商业
模式” 优选 为股 票筛 选策 略。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 + 20% × 中证 国债 指数
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金产 品, 属 于较 高风 险、 较高 收益
的 基 金品 种, 其预 期风 险收 益 水平 高于 混合 型基 金、
债券型 基金 及货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公
司
中国光 大银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 冯晓莲 张建春
联系电 话 021-20398888 010-63639180
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn zhangjianchun@cebbank.com
客户服 务电 话
4006780099 , 021-38824536 95595
传真 021-20398858 010-63639132
2.4 信 息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管 理 人互 联网 网址 http://www.xyfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金 额单位 :人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 5,317,474.88
本期利 润 3,130,686.71
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0354
本期基 金份 额净 值增 长率 3.55%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 ) 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0800
期末基 金资 产净 值 127,391,445.76
期末基 金份 额净 值 1.080
注:1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 , 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ( 例如 : 开放式 基金 的申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ) , 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 4.65% 0.74% 0.52% 0.62% 4.13% 0.12%
过去三 个月 5.37% 0.96% 1.44% 0.70% 3.93% 0.26%
过去六 个月 3.55% 1.10% -4.53% 0.83% 8.08% 0.27%
过去一 年 21.35% 1.19% -0.83% 0.94% 22.18% 0.25%
自基金 合同
生效起 至今
8.00% 1.24% -5.88% 1.03% 13.88% 0.21%
注:本 基金 业绩 比较 基准 为: 80 %× 沪深300 指数 + 20%× 中证 国债 指数 ,在 业 绩比较 基准 的选 取
上主要 基于 如下 考虑 :沪 深 300 指数 和中 证国 债指 数具有 较强 的代 表性 。沪 深300 指数 选择 中国
A 股市 场市 值规 模最 大、 流动性 强和 基本 因素 良好 的 300 家上 市公 司作 为样 本股, 充分 反映 了 A
股市场 的行 业代 表性 ,描 述了沪 深 A 股市 场的 总体 趋势, 是目 前市 场上 较有 影响力 的股 票投 资业
绩比较 基准 。中 证国 债指 数反映 了交 易所 国债 整体 走势, 是目 前市 场上 较有 影响力 的债 券投 资业
绩比较 基准 。
本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算, 按下 列公 式计 算:
Return t = 80% ×(沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数 t-1 -1)+20 %×( 中证 国债指 数 t / 中 证国
债指 数 t-1 -1)
Benchmark t =(1+Return t )× (1+Benchmark t-1 )-1
其 中,t =1 ,2 ,3, …T,T 表 示时 间截 至日 。 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注:1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2014 年6 月30 日。
2 、按 照《 兴全 商业 模式 优 选股票 型证 券投 资基 金(LOF )基 金合 同》 的规 定, 本基金 建仓 期
为2012 年12 月18 日至2013 年6 月17 日。 建仓 期结束 时本 基金 各项 资产 配置比 例符 合本 基金
合同规 定的 比例 限制 及投 资组合 的比 例范 围。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 ( 以下 简称 “公 司” 或 “ 本公司 ” ) 是经 证监 基金 字[2003] 100 号
文批准 于2003 年9 月 30 日成立 。2008 年 1 月 2 日 ,中国 证监 会批 准( 证监 许可[2008]6 号)了
公司股 权变 更申 请, 全球 人寿保 险国 际公 司(AEGON International B.V )受 让 本公司 股权 并成 为兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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公司股东。股 权转让完 成 后,兴业证券 股份有限 公 司的出资占注 册资本 的 51% ,全球人寿保 险国
际公司的出资 占注册资 本 的 49%。同 时公司名 称由 “ 兴业基金管 理有限公 司 ”更名为 “兴 业全球
人寿基 金管 理有 限公 司 ” , 公司注 册资 本 由9800 万 元 变更 为 1.2 亿元 人民 币。 2008 年7 月7 日,
经中国 证监 会批 准 ( 证监 许可[2008]888 号文 ) , 公 司名称 由 “ 兴业 全球 人寿 基金管 理有 限公 司 ”
变更为 “兴 业全 球基 金管 理有限 公司 ”, 同时 , 公 司 注册资 本由 人民 币1.2 亿 元变更 为人 民 币 1.5
亿元人 民币 ,其 中两 股东 出资比 例不 变。
截止 2014 年 6 月 30 日, 公司旗 下管 理着 十四 只基 金,分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资 基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 (LOF) 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、兴全 社 会责任股票型 证券投资 基 金、兴全有机 增 长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券 投资 基金 、兴全 沪深 300 指数
增强型证券投 资基金(LOF ) 、兴全绿色投 资股票型 证 券投资基金(LOF) 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF ) 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF ) 、兴 全添 利宝 货币 市场基 金。
4.1.2 基 金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴圣涛
本 基 金 基
金经理
2012 年12 月
18 日
- 12 年
1977 年 生 , 经 济 学 硕
士, 历 任汉 唐证 券研 究
员, 国 泰人 寿保 险有 限
责任公 司投 资经 理, 华
富基金管理有限公司
基金经 理, 东吴 基金 管
理有限 公司 基金 经理 。
注:1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务( 报告 期末 仍在 任的) 或离 任前 的职 务( 报告期 内离 任的 ) 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 ( 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ) 或 公司 作出 聘任决 定之 日 (基
金成立 后担 任基 金经 理) ; 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 , 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《 兴 全商 业模
式优选 股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基 金合 同》 和 其 他相关 法律 法规 的规 定, 本着诚 实信 用、 勤勉
尽责、取信于 市场、取 信 于社会的原则 管理和运 用 基金资产,为 基金份额 持 有人谋求最 大利益。
本报告期内, 基金投资 管 理符合有关法 规和基金 合 同的规定,无 违法违规 、 未履行基金 合同承诺兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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或损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内, 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ,从投资 授 权 、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环节严格 把关,确 保 各投资组合之 间得到公 平 对待,保护投 资者的合 法 权益。公司 监察稽核
部对公司管理 的不同投 资 组合的收益率 差异进行 统 计,从不同的 角度分析 差 异的来源、 考察是否
存在非 公平 的因 素。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内, 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况, 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资 策略 和运作 分析
2014 年上 半年 , 宏 观经济 数据显 示中 国经 济持 续放 缓, 在 此背 景下 宏观 经济 政策出 现了 适 度
的放松,央行 采取差别 化 降低存款准备 金率、政 府 加快了部分重 大工程项 目 的投入以应 对冲经济
下滑的 压力 , 从市 场资 金 面看 , 回 购利 率等 短期 利 率显著 回落 。 股票 市场2014 年上 半年 波动 幅度
较大,总体看 创业板仍 然 强势,但波动 幅度较大 。 兴全商业模式 基金上半 年 行业配置继 续集中配
置在金融、化 工、汽车 、 信息服务几大 行业,期 间 仓位有一定变 化,上半 年 基金净值小 幅上涨,
较大幅 度跑 赢了 业绩 基准 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期 内 ,本 基金 份额 净值增 长 率 3.55% , 同期 业绩比 较基 准收 益率-4.53% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望2014 年下 半年 , 宏 观 经济下 滑和 政策 对冲 将在 较长时 间内 并存 , 稳 定经 济增长 将显 得更
加重要,虽然 中国经济 面 临着转型带来 的增长速 度 下滑,但政策 面的放松 将 在很大程度 上缓解经
济大幅度下滑 的压力。 从 股票市场看, 目前蓝筹 股 处于历史最低 的估值水 平 ,市场进一 步下跌的
空间较小,而 下半年可 能 推出沪港通政 策,这将 在 较大程度提升 以金融为 代 表的大市值 蓝筹股的
估值水平,在 目前市场 处 于存量资金博 弈的环境 下 , 前期大幅上 涨的中小 市 值个股可能 面临着一
定的风 险。 本基 金将 重点 关注蓝 筹股 估值 修复 、能 持续有 业绩 增长 的上 市公 司长期 投资 机会 。 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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兴全商业模式 基金会坚 持 价值投资,选 择商业模 式 优秀的品种进 行重点配 置 ,力争为投资 者
带来良 好的 投资 回报 。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定,对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 :1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 , 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应 经估 值委员会
审议 , 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 , 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ,以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ,并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误;4 、 投 资人 员 (包括 基 金经理 ) 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 , 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见;5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定, 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 , 定期 对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查,确保 估值委员 会 决议的有效执 行,负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历,具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《 基金 法》 、 《 兴全 商 业模式 优选 股票 型证 券投 资基金 (LOF ) 基 金合 同》 及其他 相关 法律
法规的 规定 ,本 报告 期内 ,本基 金未 实施 利润 分配 ,符合 本基 金基 金合 同的 相关规 定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情 况 声明
2014 年上 半年 , 中 国光大 银行股 份有 限公 司在 兴全 商业模 式优 选股 票型 证券 投资基 金 (LOF )
的托管过程 中,严格 遵守 了《证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金运作管 理办 法》 、 《证券投 资基金
信息披露管理 办法》及 其 他法律法规、 相关实施 准 则、基金合同 、托管协 议 等的规定, 依法安全
托管了 基金 的全 部资 产 , 对兴全 商业 模式 优选 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) 的 投资运 作进 行了 全面
的会计核算和 应有的监 督 ,对发现的问 题及时提 出 了意见和建议 。按规定 如 实、独立地 向监管机兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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构提交了本基 金运作情 况 报告,没有发 生任何损 害 基金份额持有 人利益的 行 为,诚 实信 用 、勤勉
尽责地 履行 了作 为基 金托 管人所 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
2014 年上 半年 , 中 国光 大 银行股 份有 限公 司依 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金运 作管
理办法》 、 《证 券投资基 金 信息披露管 理办法》 及其 他法律法规 、相关实 施准 则、基金合 同、托 管
协议等的规定 ,对基金 管 理人 ——兴 业全球基 金管 理有限公司的 投资运作 、 信息披露等行 为进行
了复核、监督 ,未发现 基 金管理人在投 资运作、 基 金资产净值的 计算、基 金 份额申购赎 回价格的
计算、基金费 用开支等 方 面存在损害基 金份 额持 有 人利益的行为 。该基金 在 运作中遵守 了《证券
投资基金法》 等有关法 律 法规的要求; 各重要方 面 由投资管理人 依据基金 合 同及实际运 作情况进
行处理 。
5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
中国光大银行 股份有限 公 司依法对基金 管理人—— 兴业全球基金 管理有限 公 司编制的《兴 全
商业模式优选 股票型证 券 投资基金(LOF )2014 年 半年度报告》 进行了复 核 ,报告中相关 财务指
标、净 值表 现、 收益 分配 情况、 财务 会计 报告 、投 资组合 报告 等内 容是 真实 、准确 的。
§6 半年度财务 会计报告 (未经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 兴全 商业 模式 优选股 票型 证券 投资 基金 (LOF )
报告截 止日 : 2014 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款
10,274,781.36 1,704,520.21
结算备 付金
388,191.30 203,329.30
存出保 证金
52,811.25 83,659.54
交易性 金融 资产
137,258,795.56 91,475,398.68
其中: 股票 投资
96,697,635.56 79,741,548.68
基金投 资
- -
债券投 资
40,561,160.00 11,733,850.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
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衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 3,125,673.64
应收利 息
301,619.60 102,916.04
应收股 利
- -
应收申 购款
85,228.64 17,992.77
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
55,477.35 -
资产总 计
148,416,905.06 96,713,490.18
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
10,200,000.00 -
应付证 券清 算款
8,897,900.87 2,774,981.36
应付赎 回款
1,580,823.50 313,520.84
应付管 理人 报酬
128,145.81 118,836.60
应付托 管费
21,357.65 19,806.11
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
88,349.97 70,166.09
应交税 费
- -
应付利 息
597.88 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
108,283.62 370,710.74
负债合 计
21,025,459.30 3,668,021.74
所有者权益:
实收基 金
117,950,036.05 89,170,518.51
未分配 利润
9,441,409.71 3,874,949.93
所有者 权益 合计
127,391,445.76 93,045,468.44
负债和 所有 者权 益总 计
148,416,905.06 96,713,490.18
注:报 告截 止 日2014 年6 月30 日, 基金 份额 净值1.080 元, 基金 份额 总额117950036.05 份。
6.2 利 润表
会计主 体: 兴全 商业 模式 优选股 票型 证券 投资 基金 (LOF )
本报告 期: 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
4,532,060.00 1,557,455.37 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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1.利息 收入
156,553.87 1,010,745.26
其中: 存款 利息 收入
18,993.47 119,452.66
债券利 息收 入
137,482.62 97,747.25
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
77.78 793,545.35
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
6,418,064.49 15,043,322.81
其中: 股票 投 资 收益
5,376,376.05 9,396,669.24
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
436,763.49 3,861,144.66
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
604,924.95 1,785,508.91
3.公允 价值 变动 收益 ( 损失 以 “- ”
号填列 )
-2,186,788.17 -15,867,134.08
4. 汇 兑收 益 (损 失以 “- ” 号填
列)
- -
5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号 填列)
144,229.81 1,370,521.38
减: 二、费用
1,401,373.29 3,465,249.25
1.管 理人 报酬
678,938.74 1,934,971.79
2.托 管费
113,156.43 322,495.26
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用
274,233.85 941,663.03
5.利 息支 出
216,985.08 -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
216,985.08 -
6.其 他费 用
118,059.19 266,119.17
三、 利润总额 (亏损总 额 以 “-”
号填列)
3,130,686.71 -1,907,793.88
减:所 得税 费用
- -
四、净利润(净亏损 以“- ”号
填列)
3,130,686.71 -1,907,793.88
6.3 所 有者 权益 (基金净 值) 变动表
会计主 体: 兴全 商业 模式 优选股 票型 证券 投资 基金 (LOF )
本报告 期:2014 年1 月1 日 至 2014 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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一、 期初 所有 者权 益 (基
金净值 )
89,170,518.51 3,874,949.93 93,045,468.44
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 (本 期 净
利润)
- 3,130,686.71 3,130,686.71
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
( 净 值 减 少 以 “-”号填
列)
28,779,517.54 2,435,773.07 31,215,290.61
其中:1.基 金申 购款 84,685,863.11 4,787,662.96 89,473,526.07
2. 基金 赎回 款 -55,906,345.57 -2,351,889.89 -58,258,235.46
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以
“- ”号填列 )
- - -
五、 期末 所有 者权 益 (基
金净值 )
117,950,036.05 9,441,409.71 127,391,445.76
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 (基
金净值 )
546,108,563.81 7,185,490.28 553,294,054.09
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 (本 期 净
利润)
- -1,907,793.88 -1,907,793.88
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
( 净 值 减 少 以 “-”号填
列)
-421,326,819.64 -18,955,159.73 -440,281,979.37
其中:1.基 金申 购款 16,049,804.69 505,224.25 16,555,028.94
2. 基金 赎回 款 -437,376,624.33 -19,460,383.98 -456,837,008.31
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以
“- ”号填列 )
- - -
五、 期末 所有 者权 益 (基
金净值 )
124,781,744.17 -13,677,463.33 111,104,280.84
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿 飞____ 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 27 页
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
兴全 商业模式 优选股票 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”), 系经中国 证券 监督管理委 员
会 (以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”) 证监 许可[2012]1384 号 《 关于 核准 兴全 商业 模式优 选股 票型 证券
投资基金(LOF )募集 的批 复》的核准, 由兴业全 球 基金管理有限 公司作为 发 起人于 2012 年 11
月 12 日至 2012 年 12 月 12 日向 社会 公开 募集 ,募 集期结 束经 德勤 华永 会计 师事务 所有 限公 司验
证并出 具德 师报 (验) 字 (12)第 0073 号验 资报 告 后, 向 中国 证监 会报 送基 金备案 材料 。 基 金合
同于2012 年12 月 18 日 生 效。 本基 金为 契约 型上 市 开放式 , 存续 期 限 不定 。 设立时 募集 的扣 除认
购费后 的实 收基 金 ( 本金 ) 为人 民 币545,952,105.79 , 在 募集 期间 产生 的活 期存款 利息 为人 民币
156,458.02 元 , 以上实 收 基金 (本 息 ) 合 计为 人民 币 546,108,563.810 元 , 折合 546,108,563.81
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为兴 业全球基 金 管理有限公司 ,注册登 记 机构为中国 证券登记
结算有 限责 任公 司, 基金 托管人 为中 国光 大银 行股 份有限 公司 。
本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 , 包 括依法 公开 发行 上市 的股 票 (包 括中 小板 、
创业板 以及 其他 经中 国证 监会核 准上 市的 股票 ) 、 债 券 、 中期 票据 、 银行 存款 (包 括活 期存 款和 定
期存款)等货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 以 及经中国证监 会批准允 许 基金投资的 其它金融
工具( 但需 符合 中国 证监 会的相 关规 定) 。
本基金为股票 型基金,股 票投资比例为 基金资产 的 60%-95% ,其中, 符合商业 模式优选投 资
理念的股票合 计投资比 例 不低于股票资 产的 80% ; 债券、中期票 据、货币 市 场工具、权证 、资产
支持证 券以 及经 中国 证监 会批准 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 (但 需符 合中 国 证监会 的相 关规 定)
投资比 例为 基金 资产 的 5%-40%, 其中 本基 金保 留不 低 于基金 资产 净值 的 5% 的 现 金或到 期日 在一 年
以内的 政府 债券 。
本基金 业绩 比较 基准 为: 8 0%×沪深 300 指 数+ 20% × 中证国 债指 数。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定(以下 合称 “企 业 会计准则 ” )编制,
同时,对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面,也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及 份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 27 页
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2014 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2014 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
7.4.6.1
印花 税
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票)
交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ;
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方 按
证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定,股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让,暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2
营业 税、 企业 所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定, 自2004 年1 月1 日起 , 对证 券投 资基 金 (封 闭 式证券 投资 基金 , 开 放式 证券投 资基 金) 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入, 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ; 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 27 页
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ;
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定,对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、
红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3
个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定,对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入,债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入,
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税;
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收 政策 问
题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定, 自 2008 年 10 月 9 日起 ,对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题 的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含 1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额;
持股期 限超 过1 年的 ,暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 (以下 简称 “兴 业全 球 基金 ” ) 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司(以 下简 称 “ 光大 银行 ” ) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司( 以下简 称 “ 兴业 证券 ”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 27 页
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
兴业证券 211,704,127.75 100.00% 709,037,090.69 100.00%
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 :人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
兴业证券 95,987,159.60 100.00% 94,547,167.40 100.00%
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
兴业证券 264,000,000.00 100.00% 2,134,900,000.00 100.00%
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 150,692.13 100.00% 88,060.34 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 499,987.84 100.00% - -
注:上述佣金 按市场佣 金 率计算,扣除 证券公司 需 承担的费用( 包括但不 限 于买(卖) 经手费、
证券结 算风 险基 金和 买 ( 卖) 证管 费等 ) 。 管 理人 因 此从关 联方 获取 的其 他服 务主要 包括 : 为本 基
金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
678,938.74 1,934,971.79
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
165,569.77 357,823.23
注:基金管理 费按前一 日 的基金资产净 值的 1.50% 的年费率计提 。计算方 法 如下:每日应 支付的
基金管 理费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 1.50 %/ 当 年天 数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
113,156.43 322,495.26
注:基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.25% 的年费率计提 。计算方 法 如下:每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 (含回 购) 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位: 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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期初持 有的 基金 份额 10,010,700.00 10,010,700.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减:期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 10,010,700.00 10,010,700.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
8.4900% 8.0200%
注:1 、 期 间申 购/买 入总 份额含 红利 再投 资 、 转 换 转入份 额 , 期 间赎 回/ 卖出 总份额 含转 换转 出份
额。
2 、关 联方 投资 本基 金 的费 率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ,符 合公允 性要 求。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
光大银行 10,274,781.36 15,786.50 4,539,908.84 87,289.48
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 证券 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.9 期 末( 2014 年 6 月30 日 )本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位: 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 : 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 : 股)
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002727
一心
堂
2014 年6
月25 日
2014 年
7 月 2
日
新股流通
受限
12.20 12.20 500 6,100.00 6,100.00 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位: 人民 币元 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601012
隆基
股份
2014 年
6 月 19
日
筹划
重大
事项
15.50
2014 年
7 月 1
日
15.60 59,500 868,194.00 922,250.00 -
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止, 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购
证券款 余额 10,200,000 元 ,于 2014 年 7 月 2 日、2014 年 7 月 10 日 (先 后) 到期。 该类 交易 要
求本基 金在 回购 期内 持有 的证券 交易 所交 易的 债券 和/或在 新 质押 式回 购下 转 入质押 库的 债券 , 按
证券交 易所 规定 的比 例折 算为标 准券 后, 不低 于债 券回购 交易 的余 额。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 96,697,635.56 65.15
其中: 股票 96,697,635.56 65.15
2 固定收 益投 资 40,561,160.00 27.33
其中: 债券 40,561,160.00 27.33
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
第 20 页 共 27 页
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,662,972.66 7.18
7 其他各 项资 产 495,136.84 0.33
8 合计 148,416,905.06 100.00
7.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 69,298,480.24 54.40
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 1,683.00 0.00
F
批发和 零售 业 2,407,700.00 1.89
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 24,989,772.32 19.62
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 96,697,635.56 75.91
7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %) 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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1 002152 广电运 通 738,000 12,575,520.00 9.87
2 601318 中国平 安 256,246 10,080,717.64 7.91
3 300054 鼎龙股 份 738,447 8,935,208.70 7.01
4 002412 汉森制 药 600,000 8,922,000.00 7.00
5 600036 招商银 行 501,787 5,138,298.88 4.03
6 002436 兴森科 技 186,240 4,693,248.00 3.68
7 600000 浦发银 行 437,456 3,958,976.80 3.11
8 600079 人福医 药 115,300 3,441,705.00 2.70
9 600703 三安光 电 146,000 3,420,780.00 2.69
10 601601 中国太 保 180,100 3,203,979.00 2.52
注 : 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 , 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
http://www.xyfunds.com.cn 的 半年 度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002152 广电运 通 12,635,193.28 13.58
2 601318 中国平 安 12,099,580.88 13.00
3 002412 汉森制 药 8,652,000.00 9.30
4 300054 鼎龙股 份 8,411,662.70 9.04
5 002436 兴森科 技 6,768,084.85 7.27
6 300020 银江股 份 5,685,000.00 6.11
7 600000 浦发银 行 4,242,934.00 4.56
8 002007 华兰生 物 3,852,783.27 4.14
9 600600 青岛啤 酒 3,806,907.71 4.09
10 600731 湖南海 利 3,427,832.48 3.68
11 002638 勤上光 电 3,068,123.20 3.30
12 600563 法拉电 子 2,961,765.53 3.18
13 600036 招商银 行 2,948,633.00 3.17
14 600079 人福医 药 2,809,938.96 3.02
15 600332 白云山 2,631,830.45 2.83
16 002594 比亚迪 2,609,359.36 2.80
17 601933 永辉超 市 2,358,420.00 2.53
18 000858 五粮液 2,299,279.79 2.47
19 600887 伊利股 份 2,178,291.95 2.34 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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20 600028 中国石 化 1,906,890.76 2.05
21 600089 特变电 工 1,881,017.00 2.02
注:“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 ,不 考虑 相关 交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002152 广电运 通 10,367,882.45 11.14
2 601318 中国平 安 9,344,957.69 10.04
3 300020 银江股 份 6,048,293.76 6.50
4 600000 浦发银 行 4,623,344.32 4.97
5 600596 新安股 份 4,515,899.36 4.85
6 300080 新大新 材 4,298,158.15 4.62
7 600036 招商银 行 3,352,178.88 3.60
8 002638 勤上光 电 3,304,044.54 3.55
9 601166 兴业银 行 3,278,400.00 3.52
10 600398 海澜之 家 3,272,551.12 3.52
11 600563 法拉电 子 3,191,802.65 3.43
12 002007 华兰生 物 2,981,481.41 3.20
13 000800 一汽轿 车 2,804,229.32 3.01
14 601100 恒立油 缸 2,787,520.18 3.00
15 600332 白云山 2,701,079.00 2.90
16 002436 兴森科 技 2,552,528.45 2.74
17 000001 平安银 行 2,436,555.00 2.62
18 601601 中国太 保 2,411,844.06 2.59
19 600660 福耀玻 璃 2,386,798.00 2.57
20 002594 比亚迪 2,207,847.44 2.37
21 600028 中国石 化 1,919,327.34 2.06
22 600089 特变电 工 1,906,000.00 2.05
注: “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 114,040,609.30
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 99,689,408.85
注:“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”按 买卖 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 ,不
考虑相 关交 易费 用。 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 6,318,900.00 4.96
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 34,242,260.00 26.88
8 其他 - -
9 合计 40,561,160.00 31.84
7.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 113005 平安转 债 158,000 16,877,560.00 13.25
2 110015 石化转 债 60,000 6,478,200.00 5.09
3 019322 13 国债 22 63,000 6,318,900.00 4.96
4 113002 工行转 债 55,000 5,797,000.00 4.55
5 113001 中行转 债 50,000 5,089,500.00 4.00
7.7 期 末按 公 允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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股指期 货暂 不属 于本 基金 的 投资 范围 ,故 此项 不适 用。
7.11 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ,故 此项 不适 用。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ,故 此项 不适 用。
7.12 投 资组 合报 告附注
7.12.1
本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期未 出现被 监管 部门 立案 调查 , 并且未 在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
7.12.2
本 基 金投 资的 前十 名股票 中没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选库 之外 的股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 52,811.25
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 301,619.60
5 应收申 购款 85,228.64
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 55,477.35
8 其他 -
9 合计 495,136.84
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位: 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 113005 平安转 债 16,877,560.00 13.25
2 110015 石化转 债 6,478,200.00 5.09
3 113002 工行转 债 5,797,000.00 4.55 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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4 113001 中行转 债 5,089,500.00 4.00
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,107 55,980.08 36,500,696.64 30.95% 81,449,339.41 69.05%
8.2 期 末上 市基 金前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额( 份) 占上市 总份 额
比例
1 吴定权 1,100,085.00 28.55%
2 辛宗智 156,000.00 4.05%
3 林荣华 100,006.00 2.60%
4 张祖濂 100,005.00 2.60%
5 陈元涛 100,004.00 2.60%
6 杨丽兰 100,000.00 2.60%
7 陈雅国 99,005.00 2.57%
8 陈静颖 99,005.00 2.57%
9 宋艺 93,079.00 2.42%
10 吴棋阳 92,200.00 2.39%
注:持 有人 为LOF 基 金场 内持有 人。
8.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
61,195.48 0.0519% 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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8.4 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2012 年 12 月18 日 )基 金份 额 总额
546,108,563.81
本报告 期期 初基 金份 额总 额 89,170,518.51
本报告 期基 金 总 申购 份额 84,685,863.11
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 55,906,345.57
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 117,950,036.05
注:总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额, 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
(1) 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动:
2014 年2 月26 日, 兴业 全球基 金管 理有 限公 司副 总经理 王晓 明离 任。
(2) 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF )2014 年半年 度报告摘要
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10.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提供 审计 服务 的审 计机构 —— 德勤 永华 会计 师事务 所 ( 特 殊
普通合 伙) 。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 2 211,704,118.37 100.00% 150,692.13 100.00% -
注:根据中国 证监会的 有 关规定,我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上,选 择基 金专 用交 易席 位。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券 95,987,159.60 100.00% 264,000,000.00 100.00% - -
§11 影响投资者决策的 其 他重要信息
无。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2014 年8 月27 日