兴 全 绿 色 投资 股 票 型 证券 投 资 基 金（LOF ）
2014 年 半年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月27 日
兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 兴全绿 色投 资股 票（LOF ）
场内简 称 兴全绿 色
基金主 代码 163409
前端交 易代 码 163409
后端交 易代 码 163410
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2011 年 5 月 6 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,420,365,138.26 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2011-07-07
兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 本 基 金通 过挖 掘绿 色科 技产 业 或公 司， 以及 其他 产业
中 积 极履 行环 境责 任公 司的 投 资机 会， 力争 实现 当期
投资收 益与 长期 资本 增值 。
投资策 略 本 基 金在 大类 资产 配置 上， 采 取定 性与 定量 研究 相结
合 ， 在股 票与 债券 等资 产类 别 之间 进行 资产 配置 。在
宏 观 与微 观层 面对 各类 资产 的 价值 增长 能力 展开 综合
评 估 ，动 态优 化资 产配 置。 在 运用 “绿 色投 资筛 选策
略 ” 的基 础上 ，采 用环 境因 子 与公 司财 务等 基本 面因
子 相 结合 ，进 行综 合评 估筛 选 ，对 那些 表现 相对 突出
的公司 予以 优先 考虑 。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 ＋20%× 中证 国债 指数
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金产 品， 属 于较 高预 期风 险、 较高
预 期 收益 的基 金品 种， 其预 期 风险 收益 水平 高于 混合
型基金 、债 券型 基金 及货 币市场 基金 。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 冯晓莲 赵会军
联系电 话 021-20398888 010-66105799
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006780099 ， 021-38824536 95588
传真 021-20398858 010-66105798
2.4 信 息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.xyfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 171,431,595.35 兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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本期利 润 132,438,320.66
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0920
本期基 金份 额净 值增 长率 7.00%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3091
期末基 金资 产净 值 1,997,864,096.02
期末基 金份 额净 值 1.407
注：1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.87% 0.97% 0.52% 0.62% 5.35% 0.35%
过去三 个月 2.93% 0.98% 1.44% 0.70% 1.49% 0.28%
过去六 个月 7.00% 1.27% -4.53% 0.83% 11.53% 0.44%
过去一 年 36.34% 1.35% -0.83% 0.94% 37.17% 0.41%
过去三 年 40.14% 1.17% -21.46% 1.04% 61.60% 0.13%
自基金 合同
生效起 至今
40.70% 1.14% -23.10% 1.03% 63.80% 0.11%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为： 80 %× 沪深300 指数 ＋ 20%× 中证 国债 指数 ，在 业 绩比较 基准 的选 取
上主要 基于 如下 考虑 ：沪 深 300 指数 和中 证国 债指 数具有 较强 的代 表性 。沪 深300 指数 选择 中国
A 股市 场市 值规 模最 大、 流动性 强和 基本 因素 良好 的 300 家上 市公 司作 为样 本股， 充分 反映 了 A
股市场 的行 业代 表性 ，描 述了沪 深 A 股市 场的 总体 趋势， 是 目 前市 场上 较有 影响力 的股 票投 资业
绩比较 基准 。中 证国 债指 数反映 了交 易所 国债 整体 走势， 是目 前市 场上 较有 影响力 的债 券投 资业
绩比较 基准 。
本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算， 按下 列公 式计 算：
Return t = 80% ×(沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数 t-1 -1)+20 ％×( 中证 国债指 数 t / 中 证国兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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债指 数 t-1 -1)
Benchmark t = （1+Return t ）× （1+Benchmark t-1 ）-1
其 中，t =1 ，2 ，3， …T，T 表 示时 间截 至日 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2014 年6 月30 日。
2 、 按照 《 兴全 绿色 投资 股 票型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金合 同》 的规 定， 本 基金 建仓期 为 2011
年5 月6 日至 2011 年8 月 5 日 。 建 仓期 结 束 时本 基 金各项 资产 配置 比例 符合 本基金 合同 规定 的比
例限制 及投 资组 合的 比例 范围。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “公 司” 或 “ 本公司 ” ） 是经 证监 基金 字[2003] 100 号
文批准 于2003 年9 月 30 日成立 。2008 年 1 月 2 日 ，中国 证监 会批 准（ 证监 许可[2008]6 号）了
公司股 权变 更申 请， 全球 人寿保 险国 际公 司（AEGON International B.V ）受 让 本公司 股权 并成 为
公司股东。股 权转让完 成 后，兴业证券 股份有限 公 司的出资占注 册资本 的 51% ，全球人寿保 险国
际公司的出资 占注册资 本 的 49%。同 时公司名 称由 “ 兴业基金管 理有限公 司 ”更名为 “兴 业全球
人寿基 金管 理有 限公 司 ” ， 公司注 册资 本 由9800 万 元 变更 为 1.2 亿元 人民 币。 2008 年7 月7 日，
经中国 证监 会批 准 （ 证监 许可[2008]888 号文 ） ， 公 司名称 由 “ 兴业 全球 人寿 基金管 理有 限公 司 ”
变更为 “兴 业全 球基 金管 理有限 公司 ”， 同时 ， 公 司 注册资 本由 人民 币1.2 亿 元变更 为人 民 币 1.5
亿元人 民币 ，其 中两 股东 出资比 例不 变。
截止 2014 年 6 月 30 日， 公司旗 下管 理着 十四 只基 金，分 别 为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资 基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、兴全 社 会责任股票型 证券投资 基 金、兴全有机 增 长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资股票型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、兴 全添 利宝 货币 市场基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈锦泉
本基金 基
金经理
2011 年5 月6
日
- 15 年
1977 年生， 工商 管理 硕
士。历 任职 华安 证券
（原名 为安 徽证 券） 证
券投资 总部 投资 经理 ，
平安保 险资 产运 营中
心高级 组合 经理 ， 平 安
资产管 理公 司投 资管
理部副 总经 理。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全绿 色投
资股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金 合同》 和其 他相 关 法律法 规的 规定， 本着 诚 实信用、 勤勉 尽责 、
取信于市场、 取信于社 会 的原则管理和 运用基金 资 产，为基金份 额持有人 谋 求最大利益 。本报告
期内， 因系 统设 计缺 陷及 交易员 操作 失当 原因 ， 本 基金 卖 出某 股票 时成 交价 格明显 偏离 市场 价格 ，
但未对基金份 额净值产 生 影响。对此公 司已妥善 处 理并进行内部 整改。除 此 之外，基金 投资管理
符合有关法规 和基金合 同 的规定，无违 法违规、 未 履行基金合同 承诺或损 害 基金份额持 有人利益
的行为 。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环节严格 把关，确 保 各投资组合之 间得到公 平 对 待，保护投 资者的合 法 权益。公司 监察稽核
部对公司管理 的不同投 资 组合的收益率 差异进行 统 计，从不同的 角度分析 差 异的来源、 考察是否
存在非 公平 的因 素。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年，市场 结构性特 征 显著，各种投 资款型粉 墨 登场，但持续 性均不好 ， 如果没有耐心 ，
赚钱实 在不 易 。 从 大的 逻 辑上看 ， 四个 逻辑 比较 显 著。 一是 股票 市场 对宏 观 政策预 期关 联度 较高 。
年初因 市场 对宏 观经 济过 度悲观 ， 导 致上 证 50 为 代 表的大 盘股 率先 调整 ， 然 后代表 中小 公司 的创
业板指数冲高 后也出现 了 显著的回调；5 月份， 随 着政府稳增长 措施逐步 推 进，股票市 场开始反
弹。 二 是题 材投 资盛 行。 军工、 国企 改革、 沪港 通 、 新能 源汽 车、 各 种外 延 并购等 主题 层出 不绝 ，
反映出市场在 经济不好 的 背景下投资方 向和流动 性 溢出寻求各种 突破。三 是 价值的规律 开始起作
用。低估值高 分红的大 盘 股到底是谁的 菜？任你 高 成长新经济再 高大上， 赚 钱还是 硬道 理。好多兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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这类股票开始 成为价值 投 资者的盛宴。 四是股票 市 场流动性不缺 ，这是两 年 来本基金管 理人一直
不悲观的重要 理由。上 半 年，本基金净 值出现过 一 个比较大的回 撤，但本 基 金管理人顶 住压力，
继续保持了不 悲观的投 资 策略，保持了 相对高的 仓 位，通过选择 相对吸引 力 高的行业和 股票，在
市场调整中逐 步地推进 组 合的调整，主 要增加了 具 有稳定增长属 性的消费 品 行业的投资 ，同时不
断增加 了一 些低 估值 的慢 速成长 股投 资。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值增 长 率7.00% ， 同期 业绩比 较基 准收 益率-4.53% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
我们保持一贯 的观点， 宏 观经济依然处 于增速下 行 的过程中，随 着经济转 型 的继续深化， 政
府也必须接受 经济增长 目 标下行的现实 ，因此“ 底 线”思维并不 意味着未 来 经济增速大 幅反弹，
只是为 了改 革和 转型 争取 更多的 时间 和空 间。 基于 这种逻 辑下 ， 我 们不 以政 府出台 刺激 政策 就喜 ，
不以经济可能 出现“硬 着 陆”就忧。实 际上我们 认 为政府在未来 一两年内 对 宏观经济增 速仍然有
较强的控制力 ，出现硬 着 陆或者大的债 务风险的 概 率几乎为零。 流动性到 底 是紧张还是 宽松的？
利率债的收益 率走势将 是 最好的证明。 容纳社会 资 金 的最大两个 池子---- 房 地产和信托产 品的收
缩意味着资金 必将寻找 出 路。资金在各 种“池子 ” 里的流动成为 未来投资 很 重要的线索 。而资金
的流动又以符 合常识的 风 险收益法则在 运行，在 较 为广泛的范畴 内，我们 认 为价值规律 的作用正
在凸显 ，因 此， 我们 对股 票市场 的流 动性 也不 担心 。目前 整个 沪深 300 指数 的估值 仍处 于 A 股历
史上最低的水 平范畴， 风 险收益机会非 常明显。 未 来的投资方向 在哪里？ 我 们认为，价 值的规律
正在起作用。 基于此， 我 们对于未来两 年的股票 投 资不悲观，主 要是通过 配 置调整而不 是仓位调
整应对市场变 化。一是 在 包括工控、新 能源、环 保 等景 气度高的 行业中努 力 挖掘商业模 式好，同
时具有实 际业 绩成长支 撑 的公司；二是 坚定持有 具 有稳定增长的 消费品股 票 ，我们认为 这些消费
品公司 是未 来中 国企 业崛 起的中 流砥 柱 ； 三 是寻 找价 廉物美 的 “慢 速成 长股” 。 所谓 “慢 速成 长股 ” ，
指的是 每年 有 10% 左右 的 业绩增 长、PE 估 值在 10 倍左右 、每 年还 有 3-5% 的 分红的 上市 公司 ，这
些公司 广泛 分布 在汽 车、 家电、 电力 、交 运、 白酒 ，甚至 包括 在一 些周 期行 业中。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《 基金 法》 、 《 兴全 绿 色投资 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基 金合 同》 及 其 他相关 法律 法规
的规定 ，本 报告 期内 ，本 基金未 实施 利润 分配 ，符 合本基 金基 金合 同的 相关 规定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告 期内 ， 本基 金托 管 人在对 兴全 绿色 投资 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 的 托管过 程中 ， 严
格遵守《证券 投资基金 法 》及其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定，不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
本报告 期内 ， 兴全 绿色 投 资股票 型证 券投 资基 金 （LOF） 的管 理人 —— 兴业 全 球基金 管理 有限
公司在 兴全 绿色 投资 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 的 投资运 作 、 基 金资 产净 值 计算 、 基 金份 额申 购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的 运作 严格 按照 基金 合同的 规定 进行 。 本 报告 期内， 兴全 绿色 投资 股票 型证券 投资 基金 （LOF ）
未进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人依法 对兴业全 球 基金管理有限 公司编制 和 披露的兴全绿 色投资股 票 型证券投资基 金
（LOF ）2014 年半 年度报 告中财务指标 、净 值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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告等内 容进 行了 核查 ，以 上内容 真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴全 绿色 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）
报告截 止日 ： 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
45,667,019.84 16,056,484.27
结算备 付金
2,457,824.09 7,817,150.09
存出保 证金
1,131,746.23 1,117,700.49
交易性 金融 资产
1,971,266,041.89 1,743,064,852.30
其中： 股票 投资
1,789,331,446.62 1,633,175,228.30
基金投 资
- -
债券投 资
181,934,595.27 109,889,624.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
3,961,793.88 15,000,000.00
应收利 息
2,704,781.34 2,405,867.18
应收股 利
- -
应收申 购款
23,495,243.53 1,781,368.66
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,050,684,450.80 1,787,243,422.99
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
29,900,000.00 -
应付证 券清 算款
5,090,756.08 8,907,914.99
应付赎 回款
13,581,633.99 3,584,599.29
应付管 理人 报酬
2,354,245.01 2,221,935.39
应付托 管费
392,374.17 370,322.57 兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
第 11 页 共 29 页
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,123,488.23 1,688,918.14
应交税 费
- -
应付利 息
44,095.70 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
333,761.60 488,802.75
负债合 计
52,820,354.78 17,262,493.13
所有者权益：
实收基 金
1,420,365,138.26 1,346,350,838.01
未分配 利润
577,498,957.76 423,630,091.85
所有者 权益 合计
1,997,864,096.02 1,769,980,929.86
负债和 所有 者权 益总 计
2,050,684,450.80 1,787,243,422.99
注：报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日， 基 金 份额 净 值 1.407 元， 基金 份额 总 额 1,420,365,138.26
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 兴全 绿色 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
156,983,542.35 182,310,009.74
1.利息 收入
2,833,863.35 2,323,448.83
其中： 存款 利息 收入
385,686.31 270,807.88
债券利 息收 入
2,392,134.31 1,055,505.47
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
56,042.73 997,135.48
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
191,803,057.30 244,283,025.08
其中： 股票 投资 收益
173,653,765.87 231,306,642.59
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
2,778,304.88 1,619,043.16
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
15,370,986.55 11,357,339.33
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
-38,993,274.69 -64,537,759.22
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
1,339,896.39 241,295.05 兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
第 12 页 共 29 页
减： 二、费用
24,545,221.69 19,627,509.20
1．管 理人 报酬
14,781,483.67 9,952,760.96
2．托 管费
2,463,580.64 1,658,793.46
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
6,751,678.85 7,800,760.10
5．利 息支 出
278,746.71 1,383.47
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
278,746.71 1,383.47
6．其 他费 用
269,731.82 213,811.21
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
132,438,320.66 162,682,500.54
减： 所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
132,438,320.66 162,682,500.54
6.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 兴全 绿色 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）
本报告 期：2014 年1 月1 日 至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,346,350,838.01 423,630,091.85 1,769,980,929.86
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 132,438,320.66 132,438,320.66
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
74,014,300.25 21,430,545.25 95,444,845.50
其中：1. 基 金申 购款 998,632,754.74 400,908,145.00 1,399,540,899.74
2. 基金 赎回 款 -924,618,454.49 -379,477,599.75 -1,304,096,054.24
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,420,365,138.26 577,498,957.76 1,997,864,096.02
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日 兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
第 13 页 共 29 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,438,861,731.14 -123,075,747.56 1,315,785,983.58
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- 162,682,500.54 162,682,500.54
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-232,005,007.68 -889,656.20 -232,894,663.88
其中：1. 基 金申 购款 200,575,886.77 21,079,538.40 221,655,425.17
2. 基金 赎回 款 -432,580,894.45 -21,969,194.60 -454,550,089.05
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,206,856,723.46 38,717,096.78 1,245,573,820.24
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
兴全绿 色投 资股 票型 证券 投资基 金 （LOF ）( 以下 简 称 “本 基金 ”) ， 系 经中 国 证券监 督管 理委
员会（以下简 称 “中国证 监会 ” ）证监 许可[2011]241 号《关于 核准兴全绿 色 投资股票型证 券投
资基金 （LOF ） 募集 的批 复 》 的 核准 ， 由兴 业全 球基 金管理 有限 公司 作为 基金 管理人 向社 会公 开发
行募集 ，基 金合 同于2011 年 5 月 6 日 正式 生效 ，首 次设立 募集 规模 为 2,022,398,091.00 份基 金
份额。本基金 为契约型 上 市开放式，存 续期限不 定 。本基金的基 金管理人 为 兴业全球基 金管理有
限公司，注册 登记机构 为 中国证券登记 结算有限 责 任公司，基金托 管人为 中 国工商银行 股份有限
公司。
本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括依法 公开 发行 上市 的股 票 （包 括创 业板 、
中小板 以及 其他 经中 国证 监会批 准上 市的 股票 ） 、 债 券、 货币 市场 工具 、 权证 、 资 产支 持证 券以 及
经中国 证监 会批 准允 许基 金投资 的其 它金 融工 具（ 但需符 合中 国证 监会 的相 关规定 ） 。 兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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本基金为股票 型基金，股 票投资比例为 基金资产 的 60%-95% ，其中， 符合绿色 投资理念的 股
票合计 投资 比例 不低 于股 票资产 的 80% ； 债券 投资 比例为 基金 资产 的 5%-40% ，其中 本基 金保 留不
低于基 金资 产净 值 的5% 的 现金或 到期 日在 一年 以内 的政 府 债券 。
本基金 业绩 比较 基准 为 8 0 %×沪深 300 指 数＋ 2 0%× 中证国 债指 数。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计 价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2014 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2014 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变 动 情况。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
7.4.6.1
印花 税 兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2
营业 税、 企业 所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基 金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3
个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通 知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题 的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的 上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （以下 简称 “兴 业全 球 基金 ” ） 基金管 理人 ，基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司（以 下简 称 “ 工商 银行 ” ） 基金托 管人 ，基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业 证券 ”） 基金管 理人 的股 东， 基金 销售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
兴业证券 2,970,630,102.69 58.82% 2,923,677,417.99 50.83%
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
兴业证券 19,039,186.10 8.43% 41,087,758.70 100.00%
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日 兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
兴业证券 133,200,000.00 36.64% 1,212,000,000.00 51.95%
6.4.8.1.4 权 证交 易
金 额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的 比
例
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 2,111,639.15 59.43% 648,285.60 57.74%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 2,066,237.22 50.96% 1,133,484.59 56.12%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结算风 险基 金和 买( 卖)证 管费等 ） 。 管理 人因 此从 关 联方获 取 的 其他 服务 主要 包括： 为本 基金 提供
的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
14,781,483.67 9,952,760.96
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,953,487.36 2,127,419.38
注： 基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。 计 算方 法如 下： 每 日应 支 付 的基兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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金管理 费= 前一 日的 基金 资 产净值 ×1. 5%/ 当年 天数 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,463,580.64 1,658,793.46
注：基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.25% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购) 交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 - 52,850,376.94
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - 52,850,376.94
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- 0.0000%
注：1 、 期 间申 购/买 入总 份额含 红利 再投 资 、 转 换 转入份 额 ， 期 间赎 回/ 卖出 总份额 含转 换转 出份
额。
2 、关 联方 投资 本基 金 的费率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ，符 合公允 性要 求。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
第 19 页 共 29 页
工商银行 45,667,019.84 337,646.52 47,433,535.81 216,405.68
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均未 参与 关联 方承销 的证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.9 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300195
长荣
股份
2014 年5
月 20 日
2015
年 5 月
21 日
认购非
公开发
行股票
30.00 28.77 770,000 23,100,000.00 22,152,900.00 -
600885
宏发
股份
2014 年1
月 7 日
2015
年 1 月
5 日
认购非
公开发
行股票
15.00 18.33 1,000,000 15,000,000.00 18,330,000.00 -
600594
益佰
制药
2014 年1
月 21 日
2015
年 1 月
19 日
认购非
公开发
行股票
31.35 35.62 510,000 15,988,500.00 18,166,200.00 -
002727
一心
堂
2014 年6
月 25 日
2014
年 7 月
2 日
新股流
通受限
12.20 12.20 3,587 43,761.40 43,761.40 -
603328
依顿
电子
2014 年6
月 23 日
2014
年 7 月
1 日
新股流
通受限
15.31 15.31 1,000 15,310.00 15,310.00 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002570
贝因
美
2014
年 6 月
19 日
重大
事项
停牌
14.36 - - 4,886,325 85,989,185.18 70,167,627.00 -
兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事交 易所市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额为 人民 币29,900,000.00 元 ， 于2014 年 7 月 4 日 到期 。 该 类交 易要求 本基 金在 回购
期内持 有的 证券 交易 所交 易的债 券和/或 在新 质押 式 回购下 转入 质押 库的 债券 ， 按证券 交易 所规 定
的比例 折算 为标 准券 后， 不低于 债券 回购 交易 的余 额。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,789,331,446.62 87.26
其中： 股票 1,789,331,446.62 87.26
2 固定收 益投 资 181,934,595.27 8.87
其中： 债券 181,934,595.27 8.87
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 48,124,843.93 2.35
7 其他各 项资 产 31,293,564.98 1.53
8 合计 2,050,684,450.80 100.00
7.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元 兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 22,228,975.52 1.11
C
制造业 1,365,929,053.55 68.37
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
216,737,006.68 10.85
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 13,404,873.40 0.67
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
12,572,550.60 0.63
J
金融业 30,090,000.00 1.51
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 66,555,418.62 3.33
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 61,813,568.25 3.09
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,789,331,446.62 89.56
7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300124 汇川技 术 5,247,139 163,710,736.80 8.19
2 600323 瀚蓝环 境 9,251,160 118,877,406.00 5.95
3 600089 特变电 工 9,500,000 80,655,000.00 4.04
4 000423 东阿阿 胶 2,279,733 75,960,703.56 3.80
5 002570 贝因美 4,886,325 70,167,627.00 3.51
6 300012 华测检 测 3,397,418 66,555,418.62 3.33
7 600315 上海家 化 1,670,612 61,227,929.80 3.06 兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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8 600872 中炬高 新 5,703,771 60,859,236.57 3.05
9 600066 宇通客 车 3,691,457 59,580,115.98 2.98
10 600886 国投电 力 11,117,831 56,700,938.10 2.84
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
http://www.xyfunds.com.cn 的 半年 度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股 票投资 组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002570 贝因美 94,390,745.06 5.33
2 300012 华测检 测 81,254,371.11 4.59
3 000423 东阿阿 胶 78,716,895.89 4.45
4 600151 航天机 电 72,101,029.74 4.07
5 002527 新时达 68,759,026.33 3.88
6 601808 中海油 服 67,734,461.86 3.83
7 300171 东富龙 64,915,792.55 3.67
8 002714 牧原股 份 62,447,169.78 3.53
9 300195 长荣股 份 61,739,075.02 3.49
10 002701 奥瑞金 60,871,194.92 3.44
11 000400 许继电 气 60,287,176.35 3.41
12 300054 鼎龙股 份 57,052,611.36 3.22
13 600066 宇通客 车 56,786,637.19 3.21
14 600315 上海家 化 55,745,453.80 3.15
15 600886 国投电 力 55,701,539.73 3.15
16 002531 天顺风 能 52,822,142.12 2.98
17 000002 万科A 48,553,630.33 2.74
18 601179 中国西 电 46,608,866.10 2.63
19 002152 广电运 通 46,538,657.04 2.63
20 000988 华工科 技 45,123,545.52 2.55
21 600079 人福医 药 44,722,149.43 2.53
22 600522 中天科 技 44,629,916.04 2.52
23 600312 平高电 气 44,058,932.50 2.49
24 000895 双汇发 展 42,760,979.43 2.42
25 002439 启明星 辰 40,733,788.56 2.30 兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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26 300369 绿盟科 技 40,228,585.00 2.27
27 300070 碧水源 38,765,996.85 2.19
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600312 平高电 气 131,727,392.26 7.44
2 300024 机器人 109,593,376.02 6.19
3 002714 牧原股 份 86,883,663.24 4.91
4 601766 中国南 车 82,954,436.24 4.69
5 600835 上海机 电 68,164,447.20 3.85
6 300369 绿盟科 技 67,626,064.44 3.82
7 300289 利德曼 61,310,777.39 3.46
8 600401 海润光 伏 60,945,058.14 3.44
9 002030 达安基 因 59,865,228.01 3.38
10 600588 用友软 件 59,451,677.13 3.36
11 600161 天坛生 物 58,715,713.83 3.32
12 002022 科华生 物 57,666,721.87 3.26
13 000400 许继电 气 57,267,018.59 3.24
14 300012 华测检 测 56,553,528.70 3.20
15 002153 石基信 息 54,186,594.71 3.06
16 000002 万科A 49,012,857.70 2.77
17 300124 汇川技 术 45,805,751.77 2.59
18 601299 中国北 车 45,677,188.51 2.58
19 600522 中天科 技 44,498,035.40 2.51
20 601808 中海油 服 41,040,945.27 2.32
21 000988 华工科 技 39,749,628.23 2.25
22 002439 启明星 辰 39,542,723.77 2.23
23 000550 江铃汽 车 39,039,707.78 2.21
24 002527 新时达 38,613,809.18 2.18
25 002267 陕天然 气 38,075,740.95 2.15
26 600594 益佰制 药 36,295,267.34 2.05
27 002152 广电运 通 36,287,587.35 2.05
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额 兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,634,687,462.96
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,608,989,234.82
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 82,979,660.00 4.15
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,298,000.00 2.47
其中： 政策 性金 融债 49,298,000.00 2.47
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 49,656,935.27 2.49
8 其他 - -
9 合计 181,934,595.27 9.11
7.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140007 14 附 息国 债
07
600,000 60,186,000.00 3.01
2 110015 石化转 债 300,000 32,391,000.00 1.62
3 130236 13 国开 36 300,000 30,006,000.00 1.50
4 130205 13 国开 05 200,000 19,292,000.00 0.97
5 110018 国电转 债 150,000 15,654,000.00 0.78
7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
第 25 页 共 29 页
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货 的 投资政 策
股指期货 暂不属 于本基 金的 投资范围 ，故此 项不适 用。
7.11 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
国债期货 暂不属 于本基 金的 投资范围 ，故此 项不适 用。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本 报告期 末未持 有国 债期货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
国债期货 暂不属 于本基 金的 投资范围 ，故此 项不适 用。
7.12 投 资组 合报 告附注
7.12.1
本基金投 资 的前 十 名证 券 的发 行 主体 本 期未 出 现被 监 管部 门 立案 调 查， 并 且未 在 报告 编 制日
前一年内 受到公 开谴 责 、处 罚的情形 。
7.12.2
本基金投资的前 十 名股票中 没有投 资于超 出基 金合同规 定备选 库之外 的股 票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,131,746.23
2 应收证 券清 算款 3,961,793.88
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,704,781.34
5 应收申 购款 23,495,243.53
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,293,564.98
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可 转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110015 石化转 债 32,391,000.00 1.62 兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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2 110018 国电转 债 15,654,000.00 0.78
3 127002 徐工转 债 1,611,935.27 0.08
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002570 贝因美 70,167,627.00 3.51 重大事 项停 牌
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
28,266 50,249.95 530,619,084.60 37.36% 889,746,053.66 62.64%
8.2 期 末上 市 基 金前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 苏宏道 5,000,208.00 8.54%
2 刘立平 3,000,125.00 5.13%
3 熊岩 1,167,104.00 1.99%
4 马军 1,000,444.00 1.71%
5 黄建鹏 1,000,111.00 1.71%
6 深圳市 万融 技术 有限 公司 721,800.00 1.23%
7 李晓清 655,950.00 1.12%
8 耿慧志 653,545.00 1.12%
9 杨亚云 553,000.00 0.94%
10 张兰 500,145.00 0.85%
注：持 有人 为LOF 基 金场 内持有 人。 兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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8.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,682,953.85 0.1185%
8.4 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2011 年 5 月 6 日 ） 基金 份额 总 额
2,022,398,091.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,346,350,838.01
本报告 期基 金总 申购 份额 998,632,754.74
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 924,618,454.49
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,420,365,138.26
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
（1） 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动：
2014 年2 月26 日， 兴业 全球基 金管 理有 限公 司副 总经理 王晓 明离 任。 兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 ：
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “工 商银 行 ” ） 工作 需要 ， 周月 秋同
志不再 担任 工商 银行 资产 托管部 总经 理。 在 新任 资 产托管 部总 经理 李勇 同志 完成证 券投 资基 金 行
业高级 管 理 人员 任职 资格 备案手 续前， 由副 总经 理 王立波 同志 代为 行使 工商 银行资 产托 管部 总 经
理部分 业务 授权 职责 。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提供 审计 服务 的审 计机构 —— 安永 华明 会计 师事务 所 （ 特 殊
普通合 伙） 。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 2 2,970,630,102.69 58.82% 2,111,639.15 59.43% -
银河证券 1 620,169,743.51 12.28% 440,566.80 12.40% -
宏源证券 1 373,527,339.49 7.40% 265,352.87 7.47% -
瑞银证券 2 365,102,494.71 7.23% 259,369.29 7.30% -
财富里昂 1 266,447,050.16 5.28% 162,640.05 4.58% -
平安证券 1 144,909,713.01 2.87% 102,943.20 2.90% -
东兴证券 1 127,997,957.11 2.53% 90,929.95 2.56% -
长城证券 1 92,478,975.62 1.83% 56,450.27 1.59% 新增单元
国海证券 1 89,455,767.81 1.77% 63,548.79 1.79% - 兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告摘要
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天源证券 2 - - - - -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券 19,039,186.10 8.43% 133,200,000.00 36.64% - -
银河证券 51,745,904.80 22.91% 105,300,000.00 28.97% - -
宏源证券 - - - - - -
瑞银证券 5,140,000.00 2.28% - - - -
财富里昂 67,242,201.60 29.77% 125,000,000.00 34.39% - -
平安证券 70,819,521.50 31.35% - - - -
东兴证券 11,920,432.20 5.28% - - - -
长城证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
天源证券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2014 年8 月27 日
