兴 全 绿 色 投资 股 票 型 证券 投 资 基 金（LOF ）
2014 年 半年 度 报 告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月27 日
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 2
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 4
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 4
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 5
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 5
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 6
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .......................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 .......................................................... 9
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 10
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 11
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§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 11
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 11
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度 财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 34
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 36
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 37
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 37
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 37
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 37
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 37
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 38
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 39
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 .................................................................................................... 39
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 40
8.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 40
§9 开放式 基金份额变动 ......................................................................................................................... 40
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基 金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 40
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 41
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 41
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 41
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 41
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 41
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 42
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 45
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 45
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 45
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 45
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 45
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 兴全绿 色投 资股 票型 证券 投资基 金（LOF ）
基金简 称 兴全绿 色投 资股 票（LOF ）
场内简 称 兴全绿 色
基金主 代码 163409
前端交 易代 码 163409
后端交 易代 码 163410
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2011 年 5 月 6 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,420,365,138.26 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2011-07-07
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 挖掘 绿色 科技 产业或 公司 ，以 及其 他产 业
中积极 履行 环境 责任 公司 的投资 机会 ，力 争实 现当 期
投资收 益与 长期 资本 增值 。
投资策 略 本基金 在大 类资 产配 置上 ，采取 定性 与定 量研 究相 结
合，在 股票 与债 券等 资产 类别之 间进 行资 产配 置。 在
宏观与 微观 层面 对各 类资 产的价 值增 长能 力展 开综 合
评估， 动态 优化 资产 配置 。在运 用“ 绿色 投资 筛选 策
略”的 基础 上， 采用 环境 因子与 公司 财务 等基 本面 因
子相结 合， 进行 综合 评估 筛选， 对那 些表 现相 对突 出
的公司 予以 优先 考虑 。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 ＋ 20% × 中证 国债 指数
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 产品 ， 属于 较高 预期 风险 、较 高
预期收 益的 基金 品种 ，其 预期风 险收 益水 平高 于混 合
型基金 、债 券型 基金 及货 币市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴业全 球基 金管 理有 限公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
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信息披 露负 责人
姓名 冯晓莲 赵会军
联系电 话 021-20398888 010-66105799
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006780099 ， 021-38824536 95588
传真 021-20398858 010-66105798
注册地 址 上海市 黄浦 区金 陵东 路368
号
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 上海市 张杨 路500 号 时代
广场 19-20 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200122 100140
法定代 表人 兰荣 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.xyfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 中国北 京市 西城 区金 融大 街27 号投
资广 场22-23 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 171,431,595.35
本期利 润 132,438,320.66
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0920
本期加 权平 均净 值利 润率 6.67%
本期基 金份 额净 值增 长率 7.00%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 439,019,135.31
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期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3091
期末基 金资 产净 值 1,997,864,096.02
期末基 金份 额净 值 1.407
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 40.70%
注：1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率 及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.87% 0.97% 0.52% 0.62% 5.35% 0.35%
过去三 个月 2.93% 0.98% 1.44% 0.70% 1.49% 0.28%
过去六 个月 7.00% 1.27% -4.53% 0.83% 11.53% 0.44%
过去一 年 36.34% 1.35% -0.83% 0.94% 37.17% 0.41%
过去三 年 40.14% 1.17% -21.46% 1.04% 61.60% 0.13%
自基金 合同
生效起 至今
40.70% 1.14% -23.10% 1.03% 63.80% 0.11%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为： 80 %× 沪深 300 指数 ＋ 20%× 中证 国债 指数 ，在 业 绩比较 基准 的选 取
上主要 基于 如下 考虑 ：沪 深 300 指数 和中 证国 债指 数具有 较强 的代 表性 。沪 深 300 指数 选择 中 国
A 股市场 市值 规模 最大 、 流动性 强和 基本 因素 良好 的 300 家 上市 公司 作为 样 本股， 充分 反映 了 A
股市场 的行 业代 表性 ，描 述了沪 深 A 股市 场的 总体 趋势， 是目 前市 场上 较有 影响力 的股 票投 资 业
绩比较基准。 中证国债 指 数反映了交易 所国债整 体 走势，是目前 市场上较 有 影响力的债 券投资业
绩比较 基准 。
本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算， 按下 列公 式计 算：
Return t = 80% ×(沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数 t-1 -1)+20 ％×( 中 证 国债指 数 t / 中证 国
债指 数 t-1 -1)
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Benchmark t = （1+Return t ）× （1+Benchmark t-1 ）-1
其 中，t =1 ，2 ，3， …T，T 表 示时 间截 至日 。
3.2.2 自基 金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2014 年6 月30 日。
2 、 按照 《 兴全 绿色 投 资股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基 金合 同》 的 规定， 本 基金建 仓期 为 2011
年5 月6 日至 2011 年8 月 5 日 。 建 仓期 结束 时本 基 金 各项 资产 配置 比例 符合 本基金 合同 规定 的比
例限制 及投 资组 合的 比例 范围。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “公 司” 或 “ 本公司 ” ） 是经 证监 基金 字[2003] 100 号
文批准 于2003 年9 月 30 日成立 。2008 年 1 月 2 日 ，中国 证监 会批 准（ 证监 许可[2008]6 号）了
公司股 权变 更申 请， 全球 人寿保 险国 际公 司（AEGON International B.V ）受 让 本公司 股权 并成 为
公司股东。股 权转让完 成 后，兴业证券 股份有限 公 司的出资占注 册资本 的 51% ， 全球人寿保 险国
际公司的出资 占注册资 本 的 49%。同 时公司名 称由 “ 兴业基金管 理有限公 司 ”更名为 “兴 业全球
人寿基 金管 理有 限公 司 ” ， 公司注 册资 本 由9800 万 元 变更 为 1.2 亿元 人民 币。 2008 年7 月7 日，
经中国 证监 会批 准 （ 证监 许可[2008]888 号文 ） ， 公 司名称 由 “ 兴业 全球 人寿 基金管 理有 限公 司 ”
变更为 “兴 业全 球基 金管 理有限 公司 ”， 同时 ， 公 司 注册资 本由 人民 币1.2 亿 元变更 为人 民 币 1.5
亿元人 民币 ，其 中两 股东 出资比 例不 变。
截止 2014 年 6 月 30 日， 公司旗 下管 理着 十四 只基 金，分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资 基
金、兴全趋 势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、兴全 社 会责任股票型 证券投资 基 金、兴全有机 增 长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资股票型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、兴 全添 利宝 货币 市场基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓 名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈锦泉
本基金 基
金经理
2011 年5 月6
日
- 15 年
1977 年生， 工商 管理 硕
士。历 任职 华安 证券
（原名 为安 徽证 券） 证
券投资 总部 投资 经理 ，
平安保 险资 产运 营中
心高级 组合 经理 ， 平 安
资产管 理公 司投 资管
理部副 总经 理。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
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2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离 任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全绿 色投
资股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金 合同》 和其 他相 关 法律法 规的 规定， 本着 诚 实信用、 勤勉 尽责 、
取信于市场、 取信于社 会 的原则管理和 运用基金 资 产，为基金份 额持有人 谋 求最大利益 。本报告
期内， 因系 统设 计缺 陷及 交易员 操作 失当 原因 ， 本 基金卖 出某 股票 时成 交价 格明显 偏离 市场 价格 ，
但未对基金份 额净值产 生 影响。对此公 司已妥善 处 理并进行内部 整改。除 此 之外，基金 投资管理
符合有关法规 和基金合 同 的规定，无违 法违规、 未 履行基金合同 承诺或损 害 基金份额持 有人利益
的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环节严格 把关，确 保 各投资组合之 间得到公 平 对待，保护投 资者的合 法 权益。公司 监察稽核
部对公司管理 的不同投 资 组合的收益率 差异进 行 统 计，从不同的 角度分析 差 异的来源、 考察是否
存在非 公平 的因 素。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年，市场 结构性特 征 显著，各种投 资款型粉 墨 登场，但持续 性均不好 ， 如果没有耐心 ，
赚钱实 在不 易 。 从 大的 逻 辑上看 ， 四个 逻辑 比较 显 著。 一是 股票 市场 对宏 观 政策预 期关 联度 较高 。
年初因 市场 对宏 观经 济过 度悲观 ， 导 致上 证 50 为 代 表的大 盘股 率先 调整 ， 然 后代表 中小 公司 的创
业板指数冲高 后也出现 了 显著的回调；5 月份， 随 着政府稳增长 措施逐步 推 进，股票市 场开始反
弹。 二 是题 材投 资盛 行。 军工、 国企 改革、 沪港 通 、 新能 源汽 车、 各 种外 延 并购等 主题 层出 不绝 ，
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反映出市场在 经济不好 的 背景下投资方 向和流动 性 溢出寻求各种 突破。三 是 价值的规律 开始起作
用。低估值高 分红的大 盘 股到底是谁的 菜？任你 高 成长新经济再 高大上， 赚 钱还是硬道 理。好多
这类股票开始 成为价值 投 资者的盛宴。 四是股票 市 场流动性不缺 ，这是两 年 来本基金管 理人一直
不悲观的重要 理 由。上 半 年，本基金净 值出现过 一 个比较大的回 撤，但本 基 金管理人顶 住压力，
继续保持了不 悲观的投 资 策略，保持了 相对高的 仓 位，通过选择 相对吸引 力 高的行业和 股票，在
市场调整中逐 步地推进 组 合的调整，主 要增加了 具 有稳定增长属 性的消费 品 行业的投资 ，同时不
断增加 了一 些低 估值 的慢 速成长 股投 资。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值增 长 率7.00% ， 同期 业绩比 较基 准收 益率-4.53% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们保持一贯 的观点， 宏 观经济依然处 于增速下 行 的过程中，随 着经济转 型 的继续深化， 政
府也必须接受 经济增长 目 标下行的现实 ，因此“ 底 线”思维并不 意味着未 来 经济增速大 幅反弹，
只是为 了改 革和 转型 争取 更多的 时间 和空 间。 基于 这种逻 辑下 ， 我 们不 以政 府出台 刺激 政策 就喜 ，
不以经济可能 出现“硬 着 陆”就忧。实 际上我们 认 为政府在未来 一两年内 对 宏观经济增 速仍然有
较强的控制力 ，出现硬 着 陆或者大的债 务风险的 概 率几乎为零。 流动性到 底 是紧张还是 宽松的？
利率债的收益 率走势将 是 最好的证明。 容纳社会 资 金的最大两个 池子---- 房 地产和信托产 品的收
缩意味着资金 必将寻找 出 路。资金在各 种“池子 ” 里的流动成为 未来投资 很 重要的线索 。而资金
的流动又以符 合常识的 风 险收益法则在 运行，在 较 为广泛的范畴 内，我们 认 为价值规律 的作用正
在凸显 ，因 此， 我们 对股 票市场 的流 动性 也不 担心 。目前 整个 沪深 300 指数 的估值 仍处 于 A 股历
史上最低的水 平范畴， 风 险收益机会非 常明显。 未 来的投资方向 在哪里？ 我 们认为，价 值的规律
正在起作用。 基于此， 我 们对于未来两 年的股票 投 资不悲观，主 要是通过 配 置调整而不 是仓位调
整应对市场变 化。一是 在 包括工控、新 能源、环 保 等景气度高的 行业中努 力 挖掘商业模 式好，同
时具有实 际业 绩成长支 撑 的公司；二是 坚定持有 具 有稳定增长的 消费品股 票 ，我们认为 这些消费
品公司 是未 来中 国企 业崛 起的中 流砥 柱 ； 三 是寻 找价 廉物美 的 “慢 速成 长股” 。 所谓 “慢 速成 长股 ” ，
指的是 每年 有 10% 左右 的 业绩增 长、PE 估 值在 10 倍左右 、每 年还 有 3-5% 的 分红的 上市 公司 ，这
些公司 广泛 分布 在汽 车、 家电、 电力 、交 运、 白酒 ，甚至 包括 在一 些周 期行 业中。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
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估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法 、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据 《 基金 法》 、 《 兴全 绿 色投资 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基 金合 同》 及 其 他相关 法律 法规
的规定 ，本 报告 期内 ，本 基金未 实施 利润 分配 ，符 合本基 金基 金合 同的 相关 规定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报 告 期内 ， 本基 金托 管 人在对 兴全 绿色 投资 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 的 托管过 程中 ， 严
格遵守《证券 投资基金 法 》及其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定，不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告 期内 ， 兴全 绿色 投 资股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 的管 理人 —— 兴业 全 球基金 管理 有限
公司在 兴全 绿色 投资 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 的 投资运 作 、 基 金资 产净 值 计算 、 基 金份 额申 购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的 运作 严格 按照 基金 合同的 规定 进行 。 本 报告 期内， 兴全 绿色 投资 股票 型证券 投资 基金 （LOF ）
未进行 利润 分配 。
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
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5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对兴业全 球 基金管理有限 公司编制 和 披露的兴全绿 色投资股 票 型证券投资基 金
（LOF ）2014 年半 年度报 告中财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报
告等内 容进 行了 核查 ，以 上内容 真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴全 绿色 投资 股票型 证券 投 资 基金 （LOF ）
报告截 止日 ： 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 45,667,019.84 16,056,484.27
结算备 付金
2,457,824.09 7,817,150.09
存出保 证金
1,131,746.23 1,117,700.49
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,971,266,041.89 1,743,064,852.30
其中： 股票 投资
1,789,331,446.62 1,633,175,228.30
基金投 资
- -
债券投 资
181,934,595.27 109,889,624.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
3,961,793.88 15,000,000.00
应收利 息 6.4.7.5 2,704,781.34 2,405,867.18
应收股 利
- -
应收申 购款
23,495,243.53 1,781,368.66
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
2,050,684,450.80 1,787,243,422.99
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
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衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
29,900,000.00 -
应付证 券清 算款
5,090,756.08 8,907,914.99
应付赎 回款
13,581,633.99 3,584,599.29
应付管 理人 报酬
2,354,245.01 2,221,935.39
应付托 管费
392,374.17 370,322.57
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,123,488.23 1,688,918.14
应交税 费
- -
应付利 息
44,095.70 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 333,761.60 488,802.75
负债合 计
52,820,354.78 17,262,493.13
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,420,365,138.26 1,346,350,838.01
未分配 利润 6.4.7.10 577,498,957.76 423,630,091.85
所有者 权益 合计
1,997,864,096.02 1,769,980,929.86
负债和 所有 者权 益总 计
2,050,684,450.80 1,787,243,422.99
注：报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 1.407 元， 基金 份额总额 1,420,365,138.26
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 兴全 绿色 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
156,983,542.35 182,310,009.74
1.利息 收入
2,833,863.35 2,323,448.83
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 385,686.31 270,807.88
债券利 息收 入
2,392,134.31 1,055,505.47
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
56,042.73 997,135.48
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
191,803,057.30 244,283,025.08
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 173,653,765.87 231,306,642.59
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 2,778,304.88 1,619,043.16
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
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衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 15,370,986.55 11,357,339.33
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.16 -38,993,274.69 -64,537,759.22
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 1,339,896.39 241,295.05
减： 二、费用
24,545,221.69 19,627,509.20
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 14,781,483.67 9,952,760.96
2．托 管费 6.4.10.2.2 2,463,580.64 1,658,793.46
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 6,751,678.85 7,800,760.10
5．利 息支 出
278,746.71 1,383.47
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
278,746.71 1,383.47
6．其 他费 用 6.4.7.19 269,731.82 213,811.21
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
132,438,320.66 162,682,500.54
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
132,438,320.66 162,682,500.54
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 兴全 绿色 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,346,350,838.01 423,630,091.85 1,769,980,929.86
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 132,438,320.66 132,438,320.66
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
74,014,300.25 21,430,545.25 95,444,845.50
其中：1. 基 金申 购款 998,632,754.74 400,908,145.00 1,399,540,899.74
2. 基金 赎回 款 -924,618,454.49 -379,477,599.75 -1,304,096,054.24
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 - - -
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
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有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,420,365,138.26 577,498,957.76 1,997,864,096.02
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,438,861,731.14 -123,075,747.56 1,315,785,983.58
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 162,682,500.54 162,682,500.54
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-232,005,007.68 -889,656.20 -232,894,663.88
其中：1. 基 金申 购款 200,575,886.77 21,079,538.40 221,655,425.17
2. 基金 赎回 款 -432,580,894.45 -21,969,194.60 -454,550,089.05
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,206,856,723.46 38,717,096.78 1,245,573,820.24
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
兴全绿 色投 资股 票型 证券 投资基 金 （LOF ）( 以下 简 称 “本 基金 ”) ， 系 经中 国 证券监 督管 理委
员会（以下简 称 “中国证 监会 ” ）证监 许可[2011]241 号《关于 核准兴全绿 色 投资股票型证 券投
资基金 （LOF ） 募集 的批 复 》 的 核准 ， 由兴 业全 球基 金管理 有限 公司 作为 基金 管理人 向社 会公 开发
行募集 ，基 金合 同于2011 年 5 月 6 日 正式 生效 ，首 次设立 募集 规模 为 2,022,398,091.00 份基 金
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
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份额。本基金 为契约型 上 市开放式，存 续 期限不 定 。本基金的基 金管理人 为 兴业全球基 金管理有
限公司，注册 登记机构 为 中国证券登记 结算有限 责 任公司，基金 托 管人为 中 国工商银行 股份有限
公司。
本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括依法 公开 发行 上市 的股 票 （包 括创 业板 、
中小板 以及 其他 经中 国证 监会批 准上 市的 股票 ） 、 债 券、 货币 市场 工具 、 权证 、 资 产支 持证 券以 及
经中国 证监 会批 准允 许基 金投资 的其 它金 融工 具（ 但需符 合中 国证 监会 的相 关规定 ） 。
本基金为股票 型基金，股 票投资比例为 基金资产 的 60%-95% ，其中， 符合绿色 投资理念的 股
票合计 投资 比例 不低 于股 票资产 的 80%；债 券 投资 比例为 基金 资产 的 5%-40% ，其中 本基 金保 留不
低于基 金资 产净 值 的5% 的 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。
本基金 业绩 比较 基准 为 8 0 %×沪深 300 指 数＋ 2 0%× 中证国 债指 数。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证 券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了 本 基金 于 2014 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2014 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
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6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
7.4.6.1
印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2
营业 税、 企业 所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3
个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定， 股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
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等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题 的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
活期存 款 45,667,019.84
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 45,667,019.84
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价 值变 动
股票 1,667,525,779.41 1,789,331,446.62 121,805,667.21
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 60,347,573.07 62,449,595.27 2,102,022.20
银行间 市场 119,273,870.00 119,485,000.00 211,130.00
合计 179,621,443.07 181,934,595.27 2,313,152.20
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,847,147,222.48 1,971,266,041.89 124,118,819.41
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
第 19 页 共 45 页
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末各 项买 入返售 金融 资产 余额 为零 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 通过 买断式 逆回 购交 易取 得债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 9,745.86
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 995.40
应收债 券利 息 2,693,581.71
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 458.37
合计 2,704,781.34
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,122,753.68
银行间 市场 应付 交易 费用 734.55
合计 1,123,488.23
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6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 49,878.88
预提费 用 193,396.69
其他 90,486.03
合计 333,761.60
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,346,350,838.01 1,346,350,838.01
本期申 购 998,632,754.74 998,632,754.74
本期赎 回( 以"-" 号填列) -924,618,454.49 -924,618,454.49
本期末 1,420,365,138.26 1,420,365,138.26
注：申 购含 红利 再投 资、 转入转 换份 额， 赎回 含转 换转出 份额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 261,541,283.38 162,088,808.47 423,630,091.85
本期利 润 171,431,595.35 -38,993,274.69 132,438,320.66
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
6,046,256.58 15,384,288.67 21,430,545.25
其中： 基金 申购 款 243,679,964.30 157,228,180.70 400,908,145.00
基金赎 回款 -237,633,707.72 -141,843,892.03 -379,477,599.75
本期已 分配 利润 - - -
本期末 439,019,135.31 138,479,822.45 577,498,957.76
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 337,646.52
定期存 款利 息收 入 -
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
第 21 页 共 45 页
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 38,138.63
其他 9,901.16
合计 385,686.31
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 2,608,989,234.82
减：卖 出股 票成 本总 额 2,435,335,468.95
买卖股 票差 价收 入 173,653,765.87
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总额 148,342,081.58
减： 卖出 债券 （债 转股 及 债券到 期兑 付 ） 成 本总 额 144,446,751.38
减：应 收利 息总 额 1,117,025.32
债券投 资收 益 2,778,304.88
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内未 进行 衍生工 具买 卖交 易。
6.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 15,370,986.55
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 15,370,986.55
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -38,993,274.69
—— 股 票投 资 -43,195,775.69
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—— 债 券投 资 4,202,501.00
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -38,993,274.69
6.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 1,302,526.63
转换费 收入 37,369.76
合计 1,339,896.39
6.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
6,751,228.85
银行间 市场 交易 费用 450.00
合计
6,751,678.85
6.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 143,808.12
账户维 护费 用 9,000.00
上市费 用 60,000.00
银行费 用 6,935.13
其他 400.00
合计 269,731.82
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6.4.7.20 分 部报 告
无。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 须做 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 兴业 全球
基金 ” ）
基金管 理人 ，基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司（以 下简 称 “ 工商 银
行” ）
基金托 管人 ，基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业 证券 ” ） 基金管 理人 的股 东， 基金 销售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股 票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
兴业证券 2,970,630,102.69 58.82% 2,923,677,417.99 50.83%
6.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
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成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
兴业证券 19,039,186.10 8.43% 41,087,758.70 100.00%
6.4.10.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
兴业证券 133,200,000.00 36.64% 1,212,000,000.00 51.95%
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 2,111,639.15 59.43% 648,285.60 57.74%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 2,066,237.22 50.96% 1,133,484.59 56.12%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结算风 险基 金和 买( 卖)证 管费等 ） 。 管理 人因 此从 关 联方获 取的 其他 服务 主要 包括： 为本 基金 提供
的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 14,781,483.67 9,952,760.96
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
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的管理 费
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,953,487.36 2,127,419.38
注： 基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。 计 算方 法如 下： 每 日应 支付 的基
金管理 费= 前一 日的 基金 资 产净值 ×1. 5%/ 当年 天数 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,463,580.64 1,658,793.46
注：基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.25% 的年费率计提 。计算方 法 如 下：每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 - 52,850,376.94
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - 52,850,376.94
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- 0.0000%
注：1 、 期 间申 购/买 入总 份额含 红利 再投 资 、 转 换 转入份 额 ， 期 间赎 回/ 卖出 总份额 含转 换转 出份
额。
2 、关 联方 投资 本基 金 的费率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ，符 合公允 性要 求。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
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6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利 息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银行 45,667,019.84 337,646.52 47,433,535.81 216,405.68
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均未 参与 关联 方承销 的证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300195
长荣
股份
2014 年5
月 20 日
2015
年 5 月
21 日
认购非
公开发
行股票
30.00 28.77 770,000 23,100,000.00 22,152,900.00 -
600885
宏发
股份
2014 年1
月 7 日
2015
年 1 月
5 日
认购非
公开发
行股票
15.00 18.33 1,000,000 15,000,000.00 18,330,000.00 -
600594
益佰
制药
2014 年1
月 21 日
2015
年 1 月
19 日
认购非
公开发
行股票
31.35 35.62 510,000 15,988,500.00 18,166,200.00 -
002727
一心
堂
2014 年6
月 25 日
2014
年 7 月
2 日
新股流
通受限
12.20 12.20 3,587 43,761.40 43,761.40 -
603328
依顿
电子
2014 年6
月 23 日
2014
年 7 月
1 日
新股流
通受限
15.31 15.31 1,000 15,310.00 15,310.00 -
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6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002570
贝因
美
2014
年 6 月
19 日
重大
事项
停牌
14.36 - - 4,886,325 85,989,185.18 70,167,627.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事交 易所市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额为 人民 币29,900,000.00 元 ， 于2014 年 7 月 4 日 到期 。 该 类交 易要求 本基 金在 回购
期内持 有的 证券 交易 所交 易的债 券和/或 在新 质押 式 回购下 转入 质押 库的 债券 ， 按证券 交易 所规 定
的比例 折算 为标 准券 后， 不低于 债券 回购 交易 的余 额。
6.4.13 金 融工 具风险 及 管理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 ， 由督察 长 、 风 险管 理委 员 会、 监察 稽核 部、
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 四级 风险 管理 架构 体系。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收 益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 上 市公司发行 的股票市
值不超过基金 资产净值 的 10%，且本基 金与由本 基金 管理人管理的 其他基金 共 同持有一家公 司发
行的证 券， 不得 超过 该证 券的 10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
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因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方 面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ，因此，除在 附
注中列示的部 分基金资 产 流通暂时受限 制不能自 由 转让的情况外 ，其余均 能 及时变现。 此外，本
基金可通过卖 出回购金 融 资产方式借入 短期资金 应 对流动性需求 ，其上限 一 般不超过基 金持有的
债券资 产的 公允 价值 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、结 算备付 金、 权证 存出 保证 金及债 券投 资等 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年6 月
30 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 45,667,019.84 - - - - - 45,667,019.84
结算备付金 2,457,824.09 - - - - - 2,457,824.09
存出保证金 1,131,746.23 - - - - - 1,131,746.23
交易性金融
资产
10,001,000.00 30,006,000.00 60,186,000.00 48,045,000.00 33,696,595.27 1,789,331,446.62 1,971,266,041.89
应收证券清
算款
- - - - - 3,961,793.88 3,961,793.88
应收利息 - - - - - 2,704,781.34 2,704,781.34
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
第 29 页 共 45 页
应收申购款 10,101,192.84 - - - - 13,394,050.69 23,495,243.53
资产总计 69,358,783.00 30,006,000.00 60,186,000.00 48,045,000.00 33,696,595.27 1,809,392,072.53 2,050,684,450.80
负债
卖出回购金
融资产款
29,900,000.00 - - - - - 29,900,000.00
应付证券清
算款
- - - - - 5,090,756.08 5,090,756.08
应付赎回款 - - - - - 13,581,633.99 13,581,633.99
应付管理人
报酬
- - - - - 2,354,245.01 2,354,245.01
应付托管费 - - - - - 392,374.17 392,374.17
应付交易费
用
- - - - - 1,123,488.23 1,123,488.23
应付利息 - - - - - 44,095.70 44,095.70
其他负债 - - - - - 333,761.60 333,761.60
负债总计 29,900,000.00 - - - - 22,920,354.78 52,820,354.78
利率敏感度
缺口
39,458,783.00 30,006,000.00 60,186,000.00 48,045,000.00 33,696,595.27 1,786,471,717.75 1,997,864,096.02
上年度末
2013 年12 月
31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 16,056,484.27 - - - - - 16,056,484.27
结算备付金 7,817,150.09 - - - - - 7,817,150.09
存出保证金 1,117,700.49 - - - - - 1,117,700.49
交易性金融
资产
- - 79,531,000.00 - 30,358,624.00 1,633,175,228.30 1,743,064,852.30
应收证券清
算款
- - - - - 15,000,000.00 15,000,000.00
应收利息 - - - - - 2,405,867.18 2,405,867.18
应收申购款 37,116.96 - - - - 1,744,251.70 1,781,368.66
资产总计 25,028,451.81 - 79,531,000.00 - 30,358,624.00 1,652,325,347.18 1,787,243,422.99
负债
应付证券清
算款
- - - - - 8,907,914.99 8,907,914.99
应付赎回款 - - - - - 3,584,599.29 3,584,599.29
应付管理人
报酬
- - - - - 2,221,935.39 2,221,935.39
应付托管费 - - - - - 370,322.57 370,322.57
应付交易费
用
- - - - - 1,688,918.14 1,688,918.14
其他负债 - - - - - 488,802.75 488,802.75
负债总计 - - - - - 17,262,493.13 17,262,493.13
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
第 30 页 共 45 页
利率敏感度
缺口
25,028,451.81 - 79,531,000.00 - 30,358,624.00 1,635,062,854.05 1,769,980,929.86
注：表中所示 为本基金 资 产及交易形成 负债的公 允 价值，并按照 合约规定 的 重新定价日 或到期日
孰早者 进行 了分 类。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
其他影 响债 券公 允价 值的 变量保 持不 变， 仅利 率发 生变动 ；
假设所 有期 限的 利率 保持 同方向 同幅 度的 变化 （即 平移收 益率 曲线 ） 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响 金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2013 年12 月31
日 ）
利率 +1% -2,620,705.04 -2,363,225.15
利率 -1% 2,811,365.74 2,551,061.71
注：上表反映 了在其他 变 量不变的假设 下，利率 发 生合理、可能 的变动时 ， 为交易而持 有的债权
公允价 值的 变动 将对 基金 净值产 生的 影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金其他价 格风险主 要 系市场价格风 险，市场 价 格风 险是指基 金所持金 融 工具的公允价 值
或未来现金流 量因除市 场 利率和外汇汇 率以外的 市 场价格因素变 动而发生 波 动的风险。 本基金主
要投资于证券 交易所上 市 或银行间同业 市场交易 的 股票和债券， 所面临的 最 大市场价格 风险由所
持有的金融工 具的公允 价 值决定。本基 金通过投 资 组合的分散化 降低市场 价 格风险，并 且本基金
管理人 每日 对本 基金 所持 有的证 券价 格实 施监 控。
本基金投资组 合中股票投 资比例为基金 资产的 60%-95%，其中， 符合绿色投 资 理念的股票 合
计投资 比例 不低 于股 票资 产的 80% ； 债券 投资 比例 为基金 资产 的 5%-40% ， 其 中本基 金保 留不 低于
基金资 产净 值 的5% 的现 金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。 本 基金 面临 的整 体市场 价格 风险 列示
如下：
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值 占基金 公允价 值 占基金 资
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
第 31 页 共 45 页
资产净
值比例
（%）
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,789,331,446.62 89.56 1,633,175,228.30 92.27
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 181,934,595.27 9.11 109,889,624.00 6.21
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,971,266,041.89 98.67 1,743,064,852.30 98.48
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假设单 个证 券的 公允 价值 和市场 组合 的公 允价 值依 照资本-资 产定 价模 型（CAPM ）
描述的 规律 进行 变动
使用本 基金 业绩 比较 基准 所对应 的市 场组 合进 行分 析
在业绩 基准 变 化 10% 时， 对 单个证 券相 应的 公允 价值 变化进 行加 总得 到基 金净 值 的
变化
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准-10% -226,396,226.75 -188,048,415.91
业绩比 较基 准+10% 226,396,226.75 188,048,415.91
注： 本 基金 管理 人运 用CAPM 模型 方法 对本 基金 的市 场价格 风险 进行 分析 。 上 表为市 场价 格风 险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
金净值 产生 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
第 32 页 共 45 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,789,331,446.62 87.26
其中： 股票 1,789,331,446.62 87.26
2 固定收 益投 资 181,934,595.27 8.87
其中： 债券 181,934,595.27 8.87
资 产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 48,124,843.93 2.35
7 其他各 项资 产 31,293,564.98 1.53
8 合计 2,050,684,450.80 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 22,228,975.52 1.11
C
制造业 1,365,929,053.55 68.37
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 216,737,006.68 10.85
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 13,404,873.40 0.67
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 12,572,550.60 0.63
J
金融业 30,090,000.00 1.51
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 66,555,418.62 3.33
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 61,813,568.25 3.09
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第 33 页 共 45 页
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,789,331,446.62 89.56
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300124 汇川技 术 5,247,139 163,710,736.80 8.19
2 600323 瀚蓝环 境 9,251,160 118,877,406.00 5.95
3 600089 特变电 工 9,500,000 80,655,000.00 4.04
4 000423 东阿阿 胶 2,279,733 75,960,703.56 3.80
5 002570 贝因美 4,886,325 70,167,627.00 3.51
6 300012 华测检 测 3,397,418 66,555,418.62 3.33
7 600315 上海家 化 1,670,612 61,227,929.80 3.06
8 600872 中炬高 新 5,703,771 60,859,236.57 3.05
9 600066 宇通客 车 3,691,457 59,580,115.98 2.98
10 600886 国投电 力 11,117,831 56,700,938.10 2.84
11 300171 东富龙 1,502,914 54,901,448.42 2.75
12 600151 航天机 电 6,559,252 50,112,685.28 2.51
13 002202 金风科 技 5,043,676 47,864,485.24 2.40
14 300054 鼎龙股 份 3,768,698 45,601,245.80 2.28
15 002531 天顺风 能 3,300,000 42,702,000.00 2.14
16 300070 碧水源 1,379,579 40,352,685.75 2.02
17 000895 双汇发 展 1,112,294 39,809,002.26 1.99
18 002701 奥瑞金 1,867,282 37,663,077.94 1.89
19 600967 北方创 业 3,000,000 37,650,000.00 1.88
20 300195 长荣股 份 1,267,762 36,473,512.74 1.83
21 601179 中国西 电 9,815,752 35,042,234.64 1.75
22 002527 新时达 1,872,408 33,871,860.72 1.70
23 600401 海润光 伏 3,918,546 31,269,997.08 1.57
24 600079 人福医 药 1,014,600 30,285,810.00 1.52
25 002695 煌上煌 1,080,265 30,215,012.05 1.51
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
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26 601166 兴业银 行 3,000,000 30,090,000.00 1.51
27 600660 福耀玻 璃 3,436,757 28,868,758.80 1.44
28 002520 日发精 机 1,285,353 26,992,413.00 1.35
29 000550 江铃汽 车 840,444 24,356,067.12 1.22
30 600600 青岛啤 酒 605,607 24,260,616.42 1.21
31 600674 川投能 源 2,005,402 23,543,419.48 1.18
32 601808 中海油 服 1,263,728 22,228,975.52 1.11
33 002672 东江环 保 785,250 21,460,882.50 1.07
34 600885 宏发股 份 1,000,000 18,330,000.00 0.92
35 600594 益佰制 药 510,000 18,166,200.00 0.91
36 002267 陕天然 气 1,935,741 17,615,243.10 0.88
37 002152 广电运 通 919,678 15,671,313.12 0.78
38 000858 五粮液 799,961 14,343,300.73 0.72
39 002022 科华生 物 600,000 13,830,000.00 0.69
40 000963 华东医 药 247,428 13,361,112.00 0.67
41 002153 石基信 息 244,662 12,551,160.60 0.63
42 300080 新大新 材 1,403,000 11,280,120.00 0.56
43 600835 上海机 电 699,965 10,905,454.70 0.55
44 600104 上汽集 团 645,521 9,876,471.30 0.49
45 601100 恒立油 缸 936,922 8,675,897.72 0.43
46 300077 国民技 术 259,483 7,146,161.82 0.36
47 000988 华工科 技 530,266 4,979,197.74 0.25
48 002698 博实股 份 97,510 2,429,949.20 0.12
49 300024 机器人 2,200 64,680.00 0.00
50 000538 云南白 药 1,000 52,200.00 0.00
51 002727 一心堂 3,587 43,761.40 0.00
52 300289 利德曼 1,000 26,050.00 0.00
53 002439 启明星 辰 1,000 21,390.00 0.00
54 300206 理邦仪 器 1,000 21,230.00 0.00
55 603328 依顿电 子 1,000 15,310.00 0.00
56 600312 平高电 气 1,000 13,940.00 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
第 35 页 共 45 页
1 002570 贝因美 94,390,745.06 5.33
2 300012 华测检 测 81,254,371.11 4.59
3 000423 东阿阿 胶 78,716,895.89 4.45
4 600151 航天机 电 72,101,029.74 4.07
5 002527 新时达 68,759,026.33 3.88
6 601808 中海油 服 67,734,461.86 3.83
7 300171 东富龙 64,915,792.55 3.67
8 002714 牧原股 份 62,447,169.78 3.53
9 300195 长荣股 份 61,739,075.02 3.49
10 002701 奥瑞金 60,871,194.92 3.44
11 000400 许继电 气 60,287,176.35 3.41
12 300054 鼎龙股 份 57,052,611.36 3.22
13 600066 宇通客 车 56,786,637.19 3.21
14 600315 上海家 化 55,745,453.80 3.15
15 600886 国投电 力 55,701,539.73 3.15
16 002531 天顺风 能 52,822,142.12 2.98
17 000002 万科A 48,553,630.33 2.74
18 601179 中国西 电 46,608,866.10 2.63
19 002152 广电运 通 46,538,657.04 2.63
20 000988 华工科 技 45,123,545.52 2.55
21 600079 人福医 药 44,722,149.43 2.53
22 600522 中天科 技 44,629,916.04 2.52
23 600312 平高电 气 44,058,932.50 2.49
24 000895 双汇发 展 42,760,979.43 2.42
25 002439 启明星 辰 40,733,788.56 2.30
26 300369 绿盟科 技 40,228,585.00 2.27
27 300070 碧水源 38,765,996.85 2.19
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600312 平高电 气 131,727,392.26 7.44
2 300024 机 器人 109,593,376.02 6.19
3 002714 牧原股 份 86,883,663.24 4.91
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
第 36 页 共 45 页
4 601766 中国南 车 82,954,436.24 4.69
5 600835 上海机 电 68,164,447.20 3.85
6 300369 绿盟科 技 67,626,064.44 3.82
7 300289 利德曼 61,310,777.39 3.46
8 600401 海润光 伏 60,945,058.14 3.44
9 002030 达安基 因 59,865,228.01 3.38
10 600588 用友软 件 59,451,677.13 3.36
11 600161 天坛生 物 58,715,713.83 3.32
12 002022 科华生 物 57,666,721.87 3.26
13 000400 许继电 气 57,267,018.59 3.24
14 300012 华测检 测 56,553,528.70 3.20
15 002153 石基信 息 54,186,594.71 3.06
16 000002 万科A 49,012,857.70 2.77
17 300124 汇川技 术 45,805,751.77 2.59
18 601299 中国北 车 45,677,188.51 2.58
19 600522 中天科 技 44,498,035.40 2.51
20 601808 中海油 服 41,040,945.27 2.32
21 000988 华工科 技 39,749,628.23 2.25
22 002439 启明星 辰 39,542,723.77 2.23
23 000550 江铃汽 车 39,039,707.78 2.21
24 002527 新时达 38,613,809.18 2.18
25 002267 陕天然 气 38,075,740.95 2.15
26 600594 益佰制 药 36,295,267.34 2.05
27 002152 广电运 通 36,287,587.35 2.05
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,634,687,462.96
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,608,989,234.82
注：“ 买 入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 82,979,660.00 4.15
2 央行票 据 - -
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
第 37 页 共 45 页
3 金融债 券 49,298,000.00 2.47
其中： 政策 性金 融债 49,298,000.00 2.47
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 49,656,935.27 2.49
8 其他 - -
9 合计 181,934,595.27 9.11
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140007 14 附 息国 债 07 600,000 60,186,000.00 3.01
2 110015 石化转 债 300,000 32,391,000.00 1.62
3 130236 13 国开 36 300,000 30,006,000.00 1.50
4 130205 13 国开 05 200,000 19,292,000.00 0.97
5 110018 国电转 债 150,000 15,654,000.00 0.78
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
股指期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
第 38 页 共 45 页
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投 资的 前十 名证 券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 并 且 未在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
7.12.2
本基金投 资的 前十 名股 票 中没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 库之 外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,131,746.23
2 应收证 券清 算款 3,961,793.88
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,704,781.34
5 应收申 购款 23,495,243.53
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,293,564.98
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110015 石化转 债 32,391,000.00 1.62
2 110018 国电转 债 15,654,000.00 0.78
3 127002 徐工转 债 1,611,935.27 0.08
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
第 39 页 共 45 页
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002570 贝因美 70,167,627.00 3.51 重大事 项停 牌
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
28,266 50,249.95 530,619,084.60 37.36% 889,746,053.66 62.64%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 苏宏道 5,000,208.00 8.54%
2 刘立平 3,000,125.00 5.13%
3 熊岩 1,167,104.00 1.99%
4 马军 1,000,444.00 1.71%
5 黄建鹏 1,000,111.00 1.71%
6 深圳市 万融 技术 有限 公司 721,800.00 1.23%
7 李晓清 655,950.00 1.12%
8 耿慧志 653,545.00 1.12%
9 杨亚云 553,000.00 0.94%
10 张兰 500,145.00 0.85%
注：持 有人 为LOF 基 金场 内持有 人。
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
第 40 页 共 45 页
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,682,953.85 0.1185%
8.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2011 年 5 月 6 日 ） 基金 份额 总 额
2,022,398,091.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,346,350,838.01
本报告 期基 金总 申购 份额 998,632,754.74
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 924,618,454.49
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,420,365,138.26
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动：
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
第 41 页 共 45 页
2014 年2 月26 日， 兴业 全球基 金管 理有 限公 司副 总经理 王晓 明离 任。
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 ：
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “工 商银 行 ” ） 工作 需要 ， 周月 秋同
志不再 担任 工商 银行 资产 托管部 总经 理。 在 新任 资 产托管 部总 经理 李勇 同志 完成证 券投 资基 金 行
业高级 管理 人员 任职 资格 备案手 续前， 由副 总经 理 王立波 同志 代为 行使 工商 银行资 产托 管部 总 经
理部分 业务 授权 职责 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提供 审计 服务 的审 计机构 —— 安永 华明 会计 师事务 所 （ 特 殊
普通合 伙） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基金 租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 2 2,970,630,102.69 58.82% 2,111,639.15 59.43% -
银河证券 1 620,169,743.51 12.28% 440,566.80 12.40% -
宏源证券 1 373,527,339.49 7.40% 265,352.87 7.47% -
瑞银证券 2 365,102,494.71 7.23% 259,369.29 7.30% -
财富里昂 1 266,447,050.16 5.28% 162,640.05 4.58% -
平安证券 1 144,909,713.01 2.87% 102,943.20 2.90% -
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
第 42 页 共 45 页
东兴证券 1 127,997,957.11 2.53% 90,929.95 2.56% -
长城证券 1 92,478,975.62 1.83% 56,450.27 1.59% 新增单元
国海证券 1 89,455,767.81 1.77% 63,548.79 1.79% -
天源证券 2 - - - - -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券 19,039,186.10 8.43% 133,200,000.00 36.64% - -
银河证券 51,745,904.80 22.91% 105,300,000.00 28.97% - -
宏源证券 - - - - - -
瑞银证券 5,140,000.00 2.28% - - - -
财富里昂 67,242,201.60 29.77% 125,000,000.00 34.39% - -
平安证券 70,819,521.50 31.35% - - - -
东兴证券 11,920,432.20 5.28% - - - -
长城证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
天源证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
旗下各 基 金 2013 年 12 月 31 日 资产 净值公
告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年 1 月 1 日
2
关于旗 下部 分基 金投 资宏 发股份 （600885 ）
非公开 发行 股票 的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年 1 月 9 日
3
关于旗 下部 分基 金投 资益 佰制药 （600594 ）
非公开 发行 股票 的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年1 月23 日
4 关 于 兴 全 绿 色 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 国 证券 报、 上海 证 2014 年1 月23 日
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
第 43 页 共 45 页
（LOF ）暂停接受一百万元以上申购和转换
转入申 请的 公告
券报、 证券 时报
5
关于长 期停 牌股 票 （ 汤臣 倍健） 估值 方法 调
整的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年1 月28 日
6
关 于 增 加 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 为 旗 下 部
分基金 销售 机构 的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年2 月14 日
7
关 于 通 过 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 申 购 或 定
期 定 额 申 购 旗 下 部 分 基 金 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证 券 时报
2014 年2 月14 日
8
关 于 增 加 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗
下部分 基金 销售 机构 的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年2 月20 日
9
关 于 通 过 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 申 购
或 定 期 定 额 申 购 旗 下 部 分 基 金 费 率 优 惠 活
动的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报
2014 年2 月20 日
10
关 于 恢 复 接 受 兴 全 绿 色 投 资 股 票 型 证 券 投
资基金（LOF ）一百万元以上申购和转换转
入申请 的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报
2014 年2 月22 日
11 关于副 总经 理离 任的 公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年2 月27 日
12
关于长 期停 牌股 票 （ 新华 医疗） 估值 方法 调
整的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年2 月28 日
13
关 于 增 加 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗
下部分 基金 销售 机构 的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年2 月28 日
14
关 于 通 过 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 申 购
或 定 期 定 额 申 购 旗 下 部 分 基 金 费 率 优 惠 活
动的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报
2014 年2 月28 日
15 关于部 分独 立董 事变 更的 公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年3 月20 日
16 关于在 浦发 银行 开通 基金 转换业 务的 公告 中 国 证券 报、 上海 证 2014 年3 月24 日
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
第 44 页 共 45 页
券报、 证券 时报
17 关于在 安信 证券 开通 基金 转换业 务的 公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年3 月25 日
18
关于长 期停 牌股 票 （ 互动 娱乐） 估值 方法 调
整的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年3 月29 日
19
关 于 继 续 参 加 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行 基 金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年 4 月 1 日
20
关 于 旗 下 基 金 持 有 的 “ 10 杉 杉 债
（122050 ） ”债 券估 值方 法调整 的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年 4 月 9 日
21
关于兴 全绿 色基 金参 加交 通银行 网上 银行 、
手 机 银 行 基 金 营 养 组 合 申 购 费 率 “ 折上
折”优 惠活 动的 公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报
2014 年4 月18 日
22
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 浦 发 银 行 基 金 定 投
申购费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年4 月30 日
23
关于长 期停 牌股 票 （ 长信 科技） 估值 方法 调
整的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年4 月30 日
24
关于长 期停 牌股 票 （ 和佳 股份） 估值 方法 调
整的公 告
中 国 证券 报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年4 月30 日
25
关于旗 下部 分基 金投 资长 荣股份 （300195 ）
非公开 发行 股票 的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年5 月22 日
26
关于长 期停 牌股 票 （ 卫宁 软件） 估值 方法 调
整的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年5 月30 日
27
关 于 调 整 部 分 销 售 渠 道 申 购 及 追 加 申 购 起
点的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年6 月27 日
28
关 于 调 整 官 方 淘 宝 店 基 金 申 购 优 惠 费 率 的
公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年6 月27 日
兴全绿色投资股票型证 券投资基金（LOF ）2014 年半 年度报告
第 45 页 共 45 页
§11 影 响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、 中 国证 监会 批准 本基 金设立 的文 件
2 、 《兴 全绿 色投 资股 票型 证券投 资基 金（LOF ）基 金 合同》
3 、 《兴 全绿 色投 资股 票型 证券投 资基 金（LOF ）托 管 协议》
4 、 《兴 全绿 色投 资股 票型 证券投 资基 金（LOF ）更 新 招募说 明书 》
5 、 基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
6 、 本 报告 期内 在中 国证 监会指 定报 纸上 公开 披露 的各项 公告 原件
12.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 互 联网 站 （http://www.xyfunds.com.cn ） 查 阅， 或 在营业 时间 内至
基金管 理人 、基 金托 管人 办公场 所免 费查 阅。
基金管 理人 客户 服务 中心 电话：400-678-0099 ，021-38824536 。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2014 年8 月27 日
