兴 全 合 润 分级 股 票 型 证券 投 资 基 金
2014 年 半年 度 报 告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年8 月27 日
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 8 月 26 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 2
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 4
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 5
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 5
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 6
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .......................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 .......................................................... 9
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 10
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 11
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 11
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5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 11
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 11
§6 半年度财务会计报告（ 未经 审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 35
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 36
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 37
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 37
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 37
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 37
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 37
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 38
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 39
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 .................................................................................................... 39
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 40
8.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 40
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 41
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 41
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 41
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人 事 变动 ...................................... 41
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 42
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 42
10.5 为基 金 进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 42
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 42
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 42
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 43
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 46
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 46
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 46
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 46
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 46
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 兴全合 润分 级股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 兴全合 润分 级股 票
场内简 称 兴全合 润
基金主 代码 163406
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年4 月22 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,049,853,393.16 份
基金合 同存 续期 不定期
基 金 份 额 上 市 的 证 券 交 易
所
深圳证 券交 易所
上市日 期 2010-05-31
下属分 级基 金的 基金 简称 兴全合 润分 级股 票 合润 A 合润 B
下属分 级基 金的 交易 代码 163406 150016 150017
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 份
额总额
1,000,356,277.16 份 19,798,846.00 份 29,698,270.00 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金通过 定量与 定性相 结合精选股 票，以 追求当 期收益与实 现长
期资本 增值 。
投资策 略 本基金以定 性与定 量研究 相结合，在 股票与 债券等 资产类别之 间进
行资产 配置 。本 基金 通过 动态跟 踪海 内外 主要 经济 体的 GDP 、CPI 、
利率等宏观 经济指 标，以 及估值水平 、盈利 预期、 流动性、投 资者
心态等市场 指标， 确定未 来市场变动 趋势。 本基金 通过全面评 估上
述各种关键 指标的 变动趋 势，对股票 、债券 等大类 资产的风险 和收
益特征 进行 预测 。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 ＋ 20% × 中证 国债 指数
风险收 益特 征 本基金为股 票型基 金产品 ，基金资产 整体的 预期收 益和预期风 险均
较高， 属于 较高 风险 、较 高收益 的基 金品 种。
下 属 三 级 基 金 的 风 险 收 益
特征
从基金 份额 整体 运作
来看， 本基 金资 产整
体的预 期收 益和 预期
风险均 较高 ，属 于高
风险、 高收 益的 股票
型基金 品种 ，其 风险
收 益 高 于 混 合 型 基
根据本 基金 合润A 份
额与合 润 B 份额 的关
系约定 ，合 润 A 份额
将表现 出低 风险 、预
期收益 较低 的风 险收
益特征 。
根据本 基金 合润A 份
额与合 润 B 份额 的关
系约定 ，合 润 B 份额
在合润 基金 份额 净值
在一定 区间 内具 有一
定的杠 杆性 ，因 此，
表现出 比一 般股 票型
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金、债 券型 基金 和货
币市场 基金 。
份 额 更 高 的 风 险 特
征。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公
司
招商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 冯晓莲 张燕
联系电 话 021-20398888 0755-83199084
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话
4006780099 ， 021-38824536 95555
传真 021-20398858 0755-83195201
注册地 址 上海市 黄浦 区金 陵东 路368
号
深圳市 深南 大道 7088 号招 商银
行大厦
办公地 址 上海市张杨路 500 号 时代
广场 19-20 楼
深圳市 深南 大道 7088 号招 商银
行大厦
邮政编 码 200122 518040
法定代 表人 兰荣 傅育宁
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.xyfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区金 融大 街27 号投资 广
场22-23 层
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 77,360,598.62
本期利 润 87,850,928.03
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0920
本期加 权平 均净 值利 润率 7.55%
本期基 金份 额净 值增 长率 7.70%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 233,723,850.08
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2226
期末基 金资 产净 值 1,328,763,385.86
期末基 金份 额净 值 1.2657
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 25.75%
注：1、上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.63% 0.75% 0.52% 0.62% 4.11% 0.13%
过去三 个月 5.76% 0.85% 1.44% 0.70% 4.32% 0.15%
过去六 个月 7.70% 1.00% -4.53% 0.83% 12.23% 0.17%
过去一 年 24.90% 1.03% -0.83% 0.94% 25.73% 0.09%
过去三 年 24.68% 1.19% -21.46% 1.04% 46.14% 0.15%
自基金 合同
生效起 至今
25.75% 1.21% -24.67% 1.08% 50.42% 0.13%
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注：本 基金 业绩 比较 基准 为： 80 %× 沪深 300 指数 ＋ 20%× 中证 国债 指数 ，在 业 绩比较 基准 的选 取
上主要 基于 如下 考虑 ：沪 深 300 指数 和中 证国 债指 数具有 较强 的代 表性 。沪 深 300 指数 选择 中 国
A 股市场 市值 规模 最大 、 流动性 强和 基本 因素 良好 的 300 家 上市 公司 作为 样 本股， 充分 反映 了 A
股市场 的行 业代 表性 ，描 述了沪 深 A 股市 场 的 总体 趋势， 是目 前市 场上 较有 影响力 的股 票投 资 业
绩比较基准。 中证国债 指 数反映了交易 所国债整 体 走势，是目前 市场上较 有 影响力的债 券投资业
绩比较 基准 。
本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算， 按下 列公 式计 算：
Return t = 80% ×(沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数 t-1 -1)+20 ％×( 中 证 国债指 数 t / 中证 国
债指 数 t-1 -1)
Benchmark t = （1+Return t ）× （1+Benchmark t-1 ）-1
其 中，t =1 ，2 ，3， …T，T 表 示时 间截 至日 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2014 年6 月30 日。
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2 、按 照《 兴全 合润 分 级股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》的 规定 ，本 基金 建仓期 为 2010 年 4
月 22 日至 2010 年 10 月 21 日。 建仓 期结 束时 本基 金各项 资产 配置 比例 符合 本基金 合同 规定 的比
例限制 及投 资组 合的 比例 范围。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “公 司” 或 “ 本公司 ” ） 是经 证监 基金 字[2003] 100 号
文批准 于2003 年9 月 30 日成立 。2008 年 1 月 2 日 ，中国 证监 会批 准（ 证监 许可[2008]6 号）了
公司股 权变 更申 请， 全球 人寿保 险国 际公 司（AEGON International B.V ）受 让 本公司 股权 并成 为
公司股东。股 权转让完 成 后，兴业证券 股份有限 公 司的出资 占注 册资本 的 51% ，全球人寿保 险国
际公司的出资 占注册资 本 的 49%。同 时公司名 称由 “ 兴业基金管 理有限公 司 ”更名为 “兴 业全球
人寿基 金管 理有 限公 司 ” ， 公司注 册资 本 由9800 万 元 变更 为 1.2 亿元 人民 币。 2008 年7 月7 日，
经中国 证监 会批 准 （ 证监 许可[2008]888 号文 ） ， 公 司名称 由 “ 兴业 全球 人寿 基金管 理有 限公 司 ”
变更为 “兴 业全 球基 金管 理有限 公司 ”， 同时 ， 公 司 注册资 本由 人民 币1.2 亿 元变更 为人 民 币 1.5
亿元人 民币 ，其 中两 股东 出资比 例不 变。
截止 2014 年 6 月 30 日， 公司旗 下管 理着 十四 只基 金，分 别为 兴全 可转 债混 合型 证 券投 资 基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、兴全 社 会责任股票型 证券投资 基 金、兴全有机 增 长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资股票型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、兴 全添 利宝 货币 市场基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及 基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
谢治宇 本基金 基 2013 年1 月 - 6 年 1981 年生 ，经 济学 硕
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金经理 29 日 士， 2007 年 加入 兴业 全
球基金 管理 有限 公司 ，
历任行 业研 究员 、 专 户
投资部 任投 资经 理。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日 。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全合 润分
级股票型证券 投资基金 基 金合同》和其 他相关法 律 法规的规定， 本着诚实 信 用、勤勉尽 责、取信
于市场 、 取信 于社 会的 原 则管理 和运 用基 金资 产 ， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 。 本报 告期 内，
基金投资管理 符合有关 法 规和基金合同 的规定， 无 违法违规、未 履行基金 合 同承诺或损 害基金份
额持有 人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环节严格 把关，确 保 各投资组合之 间得到公 平 对待，保护投 资者的合 法 权益。公司 监察稽核
部对公司管理 的不同投 资 组合的收益率 差异进行 统 计，从不同的 角度分析 差 异的来源、 考察是否
存在非 公平 的因 素。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
今年上半年市 场整体特 点 是波动大，各 种风格、 主 题切换大，市 场的波动 程 度也较高，没 有
明确的方向性 。市场表 现 出来的特征和 去年市场 的 特点有较强的 相关性。 主 要的原因是 去年市场
对于成长股过 度的发掘 和 持有，一方面 使得基金 在 去年平均取得 较好的收 益 ，另一方面 也使得基
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金这部分的持 仓过多， 一 旦业绩不达预 期就出现 了 后续乏力的迹 象。同时 大 盘指数持续 较低，也
为大盘股走强 给出了客 观 的条件。在上 半年基金 的 操作过程中， 基本处于 一 个较为谨慎 的状态，
对于题材炒作 参与较少 ， 在整个的操作 过程中， 基 本还是保证了 消费品的 持 仓结构，保 持了整体
结构的 稳定 性。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值增 长 率7.70% ， 同期 业绩比 较基 准收 益率-4.53% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2014 年下 半年 ，从 宏 观环境 上看 ，宏 观经 济层 面从去 年 12 月 份起 出现 了 明显走 弱的 信
号，今年从微 观层面上 看 ，经济减速的 迹象更为 明 显。为了应对 经济下行 的 状况，政府 在财政政
策上采取了增 加基建投 资 的措施，同时 房地产 政 策 根据相关报道 也有了一 定 程度的放松 ；从货币
政策的角度上 说，包括 定 向降准在内的 货币政策 已 经出台，整体 银行间利 率 水平也显示 货币政策
较为宽 松的 状况 。
按照政 策宽 松以 及预 期的 调整， 市场 是存 在有 利的 因素。 特别 是对 货币 较为 敏感的 周期 行业 。
但是需要注意 的有几个 方 面：政策稳定 经济的结 果 是重新走回基 建的老路 ， 那么市场预 期最高的
转型的力度与 之相对应 的 就一定是下降 的；之前 预 期较高的国企 改革有低 于 预期的可能 性；新兴
经济为 代表 的创 业板 预期 较高且 充分 预期 ；传 统的 投资加 宽松 的模 式持 续的 效用值 得怀 疑。
基于上述判断 ，今年后 续 的整体思路应 该整体保 持 稳健，由于市 场倾向性 较 为明显的偏向 了
成长型股票， 相对而言 较 为稳健的食品 饮料以及 医 药行业的估值 已经进入 了 一个较低的 区间，而
这些行业属性 决定了其 增 长的稳定性， 其投资价 值 持续显现。我 们也会持 续 看好以太阳 能、新能
源汽车 、LED 等 为代 表的 新能源 行业 在目 前我 国的 经济以 及环 境状 况下 的发 展前景 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
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参与估值方 案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本 基金 基金 合同 的约 定，本 基金 不进 行收 益分 配，运 作期 内也 不单 独对 合润 A 份额 与 合
润B 份 额进 行收 益分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
托管人声明， 在 本报告 期 内，基金托管 人 ——招 商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份
额持有人利益 的行为， 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律 法规、基
金合同 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价
格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规 定
进行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本半年 度报 告中 财务 指标 、 净 值表 现 、 财 务会 计报 告、 利润 分配 、 投资 组合 报告等 内容 真实 、
准确和 完整 ，不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴全 合润 分级 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 18,417,617.27 24,076,785.20
结算备 付金
1,793,024.94 3,282,107.69
存出保 证金
463,266.14 506,438.17
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,453,815,726.48 1,014,726,585.49
其中： 股票 投资
1,160,666,852.89 787,767,978.89
基金投 资
- -
债券投 资
293,148,873.59 226,958,606.60
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
贵金属 投 资
- -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 58,120,342.25
应收利 息 6.4.7.5 1,560,748.37 1,732,038.75
应收股 利
- -
应收申 购款
2,944,029.38 156,777.36
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,478,994,412.58 1,102,601,074.91
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
142,000,000.00 -
应付证 券清 算款
1,904,032.01 -
应付赎 回款
3,178,639.19 2,727,420.70
应付管 理人 报酬
1,579,497.12 1,381,282.42
应付托 管费
263,249.53 230,213.73
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 759,131.83 963,654.78
应交税 费
- -
应付利 息
136,966.15 -
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 409,510.89 594,704.55
负债合 计
150,231,026.72 5,897,276.18
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,056,747,133.94 939,317,205.45
未分配 利润 6.4.7.10 272,016,251.92 157,386,593.28
所有者 权益 合计
1,328,763,385.86 1,096,703,798.73
负债和 所有 者权 益总 计
1,478,994,412.58 1,102,601,074.91
注： 报 告截 止日2014 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.2657 元， 基金 份额 总额 为1,049,853,393.16
份， 其中 ： 合润 基金 份额 净值 1.2657 元 ， 份额 总额 1,000,356,277.16 份 ； 合 润 A 基 金份 额参 考
净值 1.0460 元， 份额 总 额 19,798,846.00 份 ；合 润 B 基 金份 额参 考净值 1.4121 元 ，份 额总 额
29,698,270.00 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 兴全 合润 分级 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
102,291,812.11 158,431,857.37
1.利息 收入
2,065,192.25 2,049,919.30
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 203,711.39 832,124.72
债券利 息收 入
1,821,599.23 745,396.36
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
39,881.63 472,398.22
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
89,637,322.56 223,101,151.03
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 78,620,885.40 211,014,832.77
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 2,271,377.81 1,102,840.24
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 8,745,059.35 10,983,478.02
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.16 10,490,329.41 -66,851,320.36
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 98,967.89 132,107.40
减： 二、费用
14,440,884.08 15,945,374.24
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
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1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 8,638,168.99 7,962,068.64
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,439,694.81 1,327,011.48
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 2,847,635.88 6,447,152.12
5．利 息支 出
1,238,807.78 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
1,238,807.78 -
6．其 他费 用 6.4.7.19 276,576.62 209,142.00
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
87,850,928.03 142,486,483.13
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
87,850,928.03 142,486,483.13
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 兴全 合润 分级 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
939,317,205.45 157,386,593.28 1,096,703,798.73
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 87,850,928.03 87,850,928.03
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
117,429,928.49 26,778,730.61 144,208,659.10
其中：1.基 金申 购款 279,466,481.89 61,086,846.46 340,553,328.35
2. 基金 赎回 款 -162,036,553.40 -34,308,115.85 -196,344,669.25
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,056,747,133.94 272,016,251.92 1,328,763,385.86
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,109,187,398.35 -131,370,146.12 977,817,252.23
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 142,486,483.13 142,486,483.13
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-44,568,882.83 -3,861,539.56 -48,430,422.39
其中：1.基 金申 购款 257,348,158.00 -4,049,975.45 253,298,182.55
2. 基金 赎回 款 -301,917,040.83 188,435.89 -301,728,604.94
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,064,618,515.52 7,254,797.45 1,071,873,312.97
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
兴全合 润分 级股 票型 证券 投资基 金 （ 原名 兴 业 合润 分级股 票型 证券 投资 基金 ）(以 下简 称 “ 本
基金”) ， 系经 中国 证券 监 督管理 委员 会 （ 以下 简称 “ 中国 证监 会 ” ） 证 监许 可[2010]229 号 文 《 关
于核准兴业合 润分级股 票 型证券投资基 金募集的 批 复》的核准， 由兴业全 球 基金管理有 限公司作
为管理 人 于 2010 年 3 月 22 日至 2010 年 4 月 16 日 向社会 公开 募集 ，募 集期 结束经 安永 华明 会 计
师事务 所验 证并 出具 安永 华明 （2010 ） 验字 第60467611_B04 号 验资 报告 后 ， 向 中国证 监会 报送 基
金备案 材料 。 基 金合 同于2010 年4 月22 日生 效， 首 次设立 募集 规模 为3,328,967,444.30 份 基金
份额。本基金 为契约型 开 放式，存续期 限不定。 本 基金的基金管 理人为兴 业 全球基金管 理有限公
司，注册登记 机构为中 国 证券登记结算 有限责任 公 司，基金托管 人为招商 银 行股份有限 公司。本
基金 于2011 年1 月1 日 起 更名为 兴全 合润 分级 股票 型证券 投资 基金 。
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
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本基金的基金 份额包括 合 润分级股票型 证券投资 基 金之基础份额 （简称“ 合 润基金份额” ） 、
兴全合 润A 基金 份额 （ 简 称 “合润 A 份额 ” ） 和 兴 全合 润 B 基 金份 额 （简 称 “合润 B 份额 ” ） 。 合
润基金 份额 在场 外进 行交 易，合 润 A 份额 和合 润 B 份额分 别在 深圳 证 券 交易 所上市 交易 ，交 易 代
码不同 。合 润基 金份 额在 转托管 至场 内后 ，可 按 照 4:6 的 比例 分拆 成预 期收 益与风 险不 同的 两类
基金份 额， 即合 润A 份额 和合 润 B 份 额。
本基金 的每 个运 作期 为三 年，在 运作 期到 期时 ，合 润 A 份额与 合润 B 份 额按 届时各 自份 额 净
值与合 润基 金份 额净 值之 比折算 为合 润基 金份 额， 折算后 将所 有合 润基 金份 额净值 调整 为 1.0000
元， 场内 的合 润基 金份 额 将以 4 ：6 的 比例 分为 合润A 份额 和合 润B 份额 ， 并进 入下一 运作 期 ， 并
将顺延 上一 个运 作期 内合 润 A 份 额与 合 润B 份 额的 关系约 定。
本基金投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括依法公开发 行上市的 股 票、国债、金 融
债、企业债、 公 司债、 回 购、央行票据 、可转换 债 券、权证、资 产支持证 券 以及经中国 证监会批
准允许基金投 资的其它 金 融工具。本基 金为股票 型 基金，股票投 资比例为 基 金资产的 60%-95% ；
债券投 资比 例为 基金 资产 的 5%-40% ；权 证投 资比 例 为基金 资产 净值 的 0%-3% ；资产 支持 证券 比例
为基金 资产 净值 的 0%-20% ； 本基 金保 留不 低于 基金 资 产净值 的 5% 的 现金 和到 期 日在一 年以 内的 政
府债券 。
本基金 的业 绩基 准 为 80% ×沪深 300 指数 ＋ 20 %× 中 证国债 指数 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2014 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2014 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
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6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
7.4.6.1
印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2
营业 税、 企业 所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3
个人 所得 税
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根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票 的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题 的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
活期存 款 18,417,617.27
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 18,417,617.27
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,107,303,184.09 1,160,666,852.89 53,363,668.80
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券 交易所 市场 272,690,990.42 283,146,873.59 10,455,883.17
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 19 页 共 46 页
银行间 市场 9,957,950.00 10,002,000.00 44,050.00
合计 282,648,940.42 293,148,873.59 10,499,933.17
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,389,952,124.51 1,453,815,726.48 63,863,601.97
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末各 项买 入返售 金 融 资产 余额 为零 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 通过 买断式 逆回 购交 易取 得债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 9,230.19
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 806.80
应收债 券利 息 1,550,502.88
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 208.50
合计 1,560,748.37
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应付 交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 756,356.83
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 20 页 共 46 页
银行间 市场 应付 交易 费用 2,775.00
合计 759,131.83
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 6,378.62
预提费 用 193,396.69
其他 209,735.58
合计 409,510.89
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
兴全合 润分 级股 票
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 880,755,998.34 886,540,222.18
本期申 购 285,534,133.50 287,408,772.48
本期赎 回( 以"-" 号填列) -165,933,854.68 -167,024,111.70
本期末 1,000,356,277.16 1,006,924,882.96
金额单 位： 人民 币元
合润 A
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 20,973,026.00 20,973,026.00
本期申 购 1,982,004.00 1,982,004.00
本期赎 回( 以"-" 号填列) -3,156,184.00 -3,156,184.00
本期末 19,798,846.00 19,798,846.00
金额单 位： 人民 币元
合润 B
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 31,459,540.00 31,803,957.27
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 21 页 共 46 页
本期申 购 2,973,006.00 3,005,554.30
本期赎 回( 以"-" 号填列) -4,734,276.00 -4,786,106.59
本期末 29,698,270.00 30,023,404.98
注：1 、本 基金 的基 金份 额 包括合 润基 金份 额、 合 润A 份额 和合 润B 份额 。
2 、本 期申购含 转换转 入份额、配对 转换转入 份 额,本期赎回含 转换转出 份 额、配对转换 转出
份额。 其中 ，合 润 A 份额 、合润 B 份 额的 本期 申购( 即配对 转换 入份 额) 之和 等 于兴全 合润 基金 份
额配对 转换 出份 额; 合润A 份额、 合润B 份 额的 本期 赎 回(即 配对 转换 出份 额) 之 和等于 合润 基金 份
额配对 转换 入份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 128,710,976.18 28,675,617.10 157,386,593.28
本期利 润 77,360,598.62 10,490,329.41 87,850,928.03
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
27,652,275.28 -873,544.67 26,778,730.61
其中： 基金 申购 款 58,268,546.32 2,818,300.14 61,086,846.46
基金赎 回款 -30,616,271.04 -3,691,844.81 -34,308,115.85
本期已 分配 利润 - - -
本期末 233,723,850.08 38,292,401.84 272,016,251.92
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 174,971.41
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 24,825.04
其他 3,914.94
合计 203,711.39
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 1,017,909,158.87
减：卖 出股 票成 本总 额 939,288,273.47
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 22 页 共 46 页
买卖股 票差 价收 入 78,620,885.40
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总额 143,926,962.90
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成本 总额 139,731,343.99
减：应 收利 息总 额 1,924,241.10
债券投 资收 益 2,271,377.81
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内未 进行 衍生工 具买 卖交 易。
6.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 8,745,059.35
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 8,745,059.35
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 10,490,329.41
—— 股 票投 资 -835,360.27
—— 债 券投 资 11,325,689.68
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 10,490,329.41
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 23 页 共 46 页
6.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 66,170.57
转换费 收入 32,797.32
合计 98,967.89
6.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
2,844,860.88
银行间 市场 交易 费用 2,775.00
合计
2,847,635.88
6.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 143,808.12
账户维 护费 用 9,400.00
上市费 用 60,000.00
银行费 用 13,779.93
合计 276,576.62
6.4.7.20 分 部报 告
无。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 须做 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 24 页 共 46 页
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴业全 球基 金管 理有 限公 司（以 下简 称 “ 兴业 全球 基
金” ）
基金管 理人 ，基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 招商 银行 ”） 基金托 管人 ，基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业 证券 ”） 基金管 理人 的股 东， 基金 销售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款 订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
兴业证券 158,702,965.75 7.15% 14,301,000.00 0.30%
6.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
兴业证券 8,989,447.69 3.79% - -
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 25 页 共 46 页
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 144,911.83 9.24% 120,813.52 15.97%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 13,062.96 0.39% - -
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结算风 险基 金和 买( 卖)证 管费等 ） 。 管理 人因 此从 关 联方获 取的 其他 服务 主要 包括： 为本 基金 提供
的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
8,638,168.99 7,962,068.64
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,801,318.76 2,414,007.16
注：基金管理 费按前一 日 的基金资产净 值的 1.50% 的 年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金管 理费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 1.50 %/ 当 年天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,439,694.81 1,327,011.48
注：基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.25% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 26 页 共 46 页
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告期内及 上年度可 比 期间基金管理 人均未运 用 固有资金投资 本基金（ 含 合润基础份 额、合润
A 份额 和合 润B 份额 ） 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银行 18,417,617.27 174,971.41 77,921,067.18 785,758.98
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
根据本 基金 基金 合同 的约 定，本 基金 不进 行收 益分 配，运 作期 内也 不单 独对 合润 A 份额 与合 润 B
份额进 行收 益分 配。
6.4.12 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600566
洪城
股份
2014 年2
月 13 日
2015
年 2 月
12 日
非公开
发行流
通受限
20.10 21.23 1,670,000 33,567,000.00 35,454,100.00 -
002466
天齐
锂业
2014 年3
月 12 日
2015
年 3 月
13 日
非公开
发行流
通受限
28.00 32.62 700,000 19,600,000.00 22,834,000.00 -
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 27 页 共 46 页
002321
华英
农业
2013 年7
月 4 日
2014
年 7 月
7 日
非公开
发行流
通受限
4.65 5.45 1,800,000 8,370,000.00 9,810,000.00 -
300195
长荣
股份
2014 年5
月 20 日
2015
年 5 月
21 日
非公开
发行流
通受限
30.00 28.77 290,000 8,700,000.00 8,343,300.00 -
600594
益佰
制药
2014 年1
月 21 日
2015
年 1 月
19 日
非公开
发行流
通受限
31.35 35.62 130,000 4,075,500.00 4,630,600.00 -
300006
莱美
药业
2013 年
10 月17
日
2014
年10
月20
日
非公开
发行流
通受限
25.10 27.91 17,500 439,250.00 488,425.00 -
603369
今世
缘
2014 年6
月 25 日
2014
年 7 月
3 日
新股流
通受限
16.93 16.93 5,870 99,379.10 99,379.10 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002638
勤上
光电
2014
年 6 月
10 日
重大
事项
停牌
14.15
2014
年 7 月
15 日
14.75 2,537,272 32,939,235.59 35,902,398.80 -
600418
江淮
汽车
2014
年 4 月
14 日
重大
资产
重组
10.20
2014
年 7 月
11 日
11.22 1,828,188 16,961,870.53 18,647,517.60 -
600775
南京
熊猫
2014
年 4 月
11 日
重大
资产
重组
9.31
2014
年 7 月
16 日
9.32 1,520,000 7,752,000.00 14,151,200.00 -
601012
隆基
股份
2014
年 6 月
19 日
重大
事项
停牌
15.50
2014
年 7 月
1 日
15.60 869,480 12,872,168.02 13,476,940.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易 中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 28 页 共 46 页
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购
证券款 余 额142,000,000.00 元 ， 于2014 年7 月4 日、2014 年7 月7 日 （先 后） 到期 。 该类 交易
要求本 基金 在回 购期 内持 有的证 券交 易所 交易 的债 券和/ 或在 新质 押式 回购 下 转入质 押库 的债 券，
按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ，不 低于 债券回 购交 易的 余额 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 ， 由督察 长 、 风 险管 理委 员 会、 监察 稽核 部、
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 四级 风险 管理 架构 体系。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具 有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 上 市公司发行 的股票市
值不超过基金 资产净值 的 10%，且本基 金与由本 基金 管理人管理的 其他基金 共 同持有一家公 司发
行的证 券， 不得 超过 该证 券的 10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要 求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ，因此，除在 附
注中列示的部 分基金资 产 流通暂时受限 制不能自 由 转让的情况外 ，其余均 能 及时变现。 此外，本
基金可通过卖 出回购金 融 资产方式借入 短期资金 应 对流动性需求 ，其上限 一 般不超过基 金持有的
债券资 产的 公允 价值 。
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 29 页 共 46 页
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、结 算备付 金、 权证 存出 保证 金及债 券投 资等 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年6 月
30 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 18,417,617.27 - - - - - 18,417,617.27
结算备付金 1,793,024.94 - - - - - 1,793,024.94
存出保证金 463,266.14 - - - - - 463,266.14
交易性金融
资产
- 10,002,000.00 50,200,000.00 76,466,026.50 156,480,847.09 1,160,666,852.89 1,453,815,726.48
应收利息 - - - - - 1,560,748.37 1,560,748.37
应收申购款 595.42 - - - - 2,943,433.96 2,944,029.38
资产总计 20,674,503.77 10,002,000.00 50,200,000.00 76,466,026.50 156,480,847.09 1,165,171,035.22 1,478,994,412.58
负债
卖出回购金
融资产款
142,000,000.00 - - - - - 142,000,000.00
应付证券清
算款
- - - - - 1,904,032.01 1,904,032.01
应付赎回款 - - - - - 3,178,639.19 3,178,639.19
应付管理人
报酬
- - - - - 1,579,497.12 1,579,497.12
应付托管费 - - - - - 263,249.53 263,249.53
应付交易费
用
- - - - - 759,131.83 759,131.83
应付利息 - - - - - 136,966.15 136,966.15
其他负债 - - - - - 409,510.89 409,510.89
负债总计 142,000,000.00 - - - - 8,231,026.72 150,231,026.72
利率敏感度 -121,325,496.23 10,002,000.00 50,200,000.00 76,466,026.50 156,480,847.09 1,156,940,008.50 1,328,763,385.86
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 30 页 共 46 页
缺口
上年度末
2013 年12 月
31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 24,076,785.20 - - - - - 24,076,785.20
结算备付金 3,282,107.69 - - - - - 3,282,107.69
存出保证金 506,438.17 - - - - - 506,438.17
交易性金融
资产
- - 59,701,000.00 74,015,613.30 93,241,993.30 787,767,978.89 1,014,726,585.49
应收证券清
算款
- - - - - 58,120,342.25 58,120,342.25
应收利息 - - - - - 1,732,038.75 1,732,038.75
应收申 购款 5,666.02 - - - - 151,111.34 156,777.36
其他资产 - - - - - - -
资产总计 27,870,997.08 - 59,701,000.00 74,015,613.30 93,241,993.30 847,771,471.23 1,102,601,074.91
负债
应付赎回款 - - - - - 2,727,420.70 2,727,420.70
应付管理人
报酬
- - - - - 1,381,282.42 1,381,282.42
应付托管费 - - - - - 230,213.73 230,213.73
应付交易费
用
- - - - - 963,654.78 963,654.78
其他负债 - - - - - 594,704.55 594,704.55
负债总计 - - - - - 5,897,276.18 5,897,276.18
利率敏感度
缺口
27,870,997.08 - 59,701,000.00 74,015,613.30 93,241,993.30 841,874,195.05 1,096,703,798.73
注：表中所示 为本基金 资 产及交易形成 负债的公 允 价值，并按照 合约规定 的 重新定价日 或到期日
孰早者 进行 了分 类。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
其他影 响债 券公 允价 值的 变量保 持不 变， 仅利 率发 生变动
假设所 有期 限的 利率 保持 同方向 同幅 度的 变化 （即 平移收 益率 曲线 ）
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2013 年12 月31
日 ）
利率+1% -399,672.97 -267,035.15
利率-1% 405,671.97 269,530.54
注：上表反映 了在其他 变 量不变的假设 下，利率 发 生合理、可能 的变动时 ， 为交易而持 有的债权
公允价 值的 变动 将对 基金 净值产 生的 影响 。
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 31 页 共 46 页
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金其他价 格风险主 要 系市场价格风 险，市场 价 格风险是指基 金所持金 融 工具的公允价 值
或未来现金流 量因除市 场 利率和外汇汇 率以外的 市 场价格因素变 动而发生 波 动的风险。 本基金主
要投资于证券 交易所上 市 或银行间同业 市场交易 的 股票和债券， 所面临的 最 大市场价格 风险由所
持有的 金融工 具的公允 价 值决定。本基 金通过投 资 组合的分散化 降低市场 价 格风险，并 且本基金
管理人 每日 对本 基金 所持 有的证 券价 格实 施监 控。
本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产 的60%-95%； 债 券投 资比 例为 基金 资产 的 5%-40%；
权证投 资比 例为 基金 资产 净值 的 0%-3%； 资产 支持 证券比 例为 基金 资产 净值 的 0%-20% ；本 基金 保
留不低 于基 金资 产净 值 的5%的现 金和 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。 本 基金 面临的 整体 市场 价格
风险列 示如 下：
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,160,666,852.89 87.35 787,767,978.89 71.83
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 293,148,873.59 22.06 226,958,606.60 20.69
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,453,815,726.48 109.41 1,014,726,585.49 92.53
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假设单 个证 券的 公允 价值 和市场 组合 的公 允价 值依 照资本-资 产定 价模 型（CAPM ）
描述的 规律 进行 变动
使用本 基金 业绩 比较 基准 所对应 的市 场组 合进 行分 析
在业绩 基准 变 化 10% 时， 对 单个证 券相 应的 公允 价值 变化进 行加 总得 到基 金净 值 的
变化
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 32 页 共 46 页
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准 +10% 152,178,343.51 98,445,263.72
业绩比 较基 准 -10% -152,178,343.51 -98,445,263.72
注： 本 基金 管理 人运 用CAPM 模型 方法 对本 基金 的市 场价格 风险 进行 分析 。 上 表为市 场价 格风 险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
金净值 产生 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,160,666,852.89 78.48
其中： 股票 1,160,666,852.89 78.48
2 固定收 益投 资 293,148,873.59 19.82
其中： 债券 293,148,873.59 19.82
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,210,642.21 1.37
7 其他各 项资 产 4,968,043.89 0.34
8 合计 1,478,994,412.58 100.00
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 33 页 共 46 页
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 50,951,828.09 3.83
B
采矿业 - -
C
制造业 943,139,057.93 70.98
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
13,350,306.89 1.00
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 58,000,453.28 4.36
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 25,520,000.00 1.92
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 56,447,809.80 4.25
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 13,257,396.90 1.00
S
综合 - -
合计 1,160,666,852.89 87.35
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 497,334 70,611,481.32 5.31
2 600401 海润光 伏 7,170,609 57,221,459.82 4.31
3 300080 新大新 材 7,106,689 57,137,779.56 4.30
4 000895 双汇发 展 1,387,031 49,641,839.49 3.74
5 600261 阳光照 明 4,342,740 42,906,271.20 3.23
6 600315 上海家 化 1,134,292 41,571,801.80 3.13
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 34 页 共 46 页
7 600089 特变电 工 4,842,647 41,114,073.03 3.09
8 002638 勤上光 电 2,537,272 35,902,398.80 2.70
9 600566 洪城股 份 1,670,000 35,454,100.00 2.67
10 000963 华东医 药 612,121 33,054,534.00 2.49
11 300124 汇川技 术 1,047,427 32,679,722.40 2.46
12 600703 三安光 电 1,377,106 32,265,593.58 2.43
13 300070 碧水源 1,075,634 31,462,294.50 2.37
14 600600 青岛啤 酒 737,336 29,537,680.16 2.22
15 002299 圣农发 展 2,460,128 28,512,883.52 2.15
16 600887 伊利股 份 821,735 27,215,863.20 2.05
17 002594 比亚迪 553,483 26,284,907.67 1.98
18 000898 鞍钢股 份 8,466,597 25,823,120.85 1.94
19 300017 网宿科 技 400,000 25,520,000.00 1.92
20 000826 桑德环 境 1,093,458 24,985,515.30 1.88
21 002022 科华生 物 1,037,372 23,911,424.60 1.80
22 000848 承德露 露 1,169,827 23,244,462.49 1.75
23 002466 天齐锂 业 700,000 22,834,000.00 1.72
24 600312 平高电 气 1,550,084 21,608,170.96 1.63
25 600587 新华医 疗 278,607 20,770,151.85 1.56
26 000858 五粮液 1,121,862 20,114,985.66 1.51
27 600418 江淮汽 车 1,828,188 18,647,517.60 1.40
28 000423 东阿阿 胶 547,989 18,258,993.48 1.37
29 000733 振华科 技 1,340,201 17,342,200.94 1.31
30 600420 现代制 药 928,966 17,232,319.30 1.30
31 600079 人福医 药 527,500 15,745,875.00 1.19
32 002484 江海股 份 775,621 14,395,525.76 1.08
33 600775 南京熊 猫 1,520,000 14,151,200.00 1.06
34 002701 奥瑞金 700,766 14,134,450.22 1.06
35 601012 隆基股 份 869,480 13,476,940.00 1.01
36 601933 永辉超 市 2,118,046 13,386,050.72 1.01
37 600617 国新能 源 754,681 13,350,306.89 1.00
38 300133 华策影 视 414,942 13,257,396.90 1.00
39 002477 雏鹰农 牧 1,342,077 12,628,944.57 0.95
40 002250 联化科 技 823,568 11,694,665.60 0.88
41 600976 武汉健 民 578,572 11,559,868.56 0.87
42 002415 海康威 视 678,600 11,495,484.00 0.87
43 601100 恒立油 缸 1,131,168 10,474,615.68 0.79
44 002321 华英农 业 1,800,000 9,810,000.00 0.74
45 300195 长荣股 份 290,000 8,343,300.00 0.63
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 35 页 共 46 页
46 300054 鼎龙股 份 617,125 7,467,212.50 0.56
47 000932 华菱钢 铁 3,735,267 7,209,065.31 0.54
48 600594 益佰制 药 130,000 4,630,600.00 0.35
49 300006 莱美药 业 17,500 488,425.00 0.04
50 603369 今世缘 5,870 99,379.10 0.01
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600703 三安光 电 48,859,474.87 4.46
2 600261 阳光照 明 46,787,432.84 4.27
3 600315 上海家 化 41,100,567.09 3.75
4 300017 网宿科 技 37,645,754.85 3.43
5 600030 中信证 券 36,184,604.32 3.30
6 600566 洪城股 份 33,567,000.00 3.06
7 002638 勤上光 电 32,939,235.59 3.00
8 000538 云南白 药 31,736,587.71 2.89
9 300369 绿盟科 技 30,841,922.00 2.81
10 600887 伊利股 份 30,169,859.95 2.75
11 300070 碧水源 30,022,680.19 2.74
12 002415 海康威 视 28,740,888.35 2.62
13 000963 华东医 药 27,907,704.26 2.54
14 300124 汇川技 术 27,252,250.87 2.48
15 600837 海通证 券 27,032,333.48 2.46
16 000898 鞍钢股 份 26,388,130.33 2.41
17 000826 桑德环 境 25,471,290.02 2.32
18 002594 比亚迪 25,374,102.70 2.31
19 002299 圣农发 展 25,254,932.04 2.30
20 600418 江淮汽 车 24,708,701.84 2.25
21 600089 特变电 工 24,634,686.56 2.25
22 002701 奥瑞金 24,445,657.50 2.23
23 601288 农业银 行 23,904,720.00 2.18
24 000002 万科A 22,878,868.00 2.09
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 36 页 共 46 页
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300369 绿盟科 技 70,353,721.61 6.42
2 600566 洪城股 份 46,845,965.86 4.27
3 600030 中信证 券 38,855,281.81 3.54
4 600587 新华医 疗 33,088,347.78 3.02
5 000538 云南白 药 28,477,943.82 2.60
6 600837 海通证 券 28,305,086.38 2.58
7 600150 中国船 舶 26,018,226.69 2.37
8 600109 国金证 券 25,108,879.34 2.29
9 601288 农业银 行 24,103,926.00 2.20
10 000002 万科A 23,570,222.82 2.15
11 002022 科华生 物 20,536,360.85 1.87
12 000651 格力电 器 19,732,638.43 1.80
13 300309 吉艾科 技 19,314,846.25 1.76
14 600585 海螺水 泥 19,034,723.60 1.74
15 600703 三安光 电 18,711,700.49 1.71
16 601766 中国南 车 18,555,159.85 1.69
17 300080 新大新 材 18,321,871.63 1.67
18 002241 歌尔声 学 18,243,730.11 1.66
19 601126 四方股 份 17,995,119.03 1.64
20 000671 阳光城 17,877,008.18 1.63
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,313,022,507.74
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,017,909,158.87
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
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序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 50,200,000.00 3.78
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,002,000.00 0.75
其中： 政策 性金 融债 10,002,000.00 0.75
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 232,946,873.59 17.53
8 其他 - -
9 合计 293,148,873.59 22.06
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113005 平安转 债 1,264,670 135,092,049.40 10.17
2 110015 石化转 债 502,420 54,246,287.40 4.08
3 019407 14 国债 07 500,000 50,200,000.00 3.78
4 113001 中行转 债 218,290 22,219,739.10 1.67
5 127002 徐工转 债 227,630 21,388,797.69 1.61
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
股指期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
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7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投 资的 前十 名证 券 的发行 主体 中， 东莞 勤上 光电股 份有 限公 司 于 2014 年 5 月 12
日收到 中国 证监 会广 东监 管局《 行政 处罚 决定 书》([2014]4 号) ， 对该 公司 信 息披露 违法
违规事 项进 行了 相应 的处 罚。
除上述情况外 ，本基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体本期未出现 被监管部 门 立案调查，并 且
未在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
7.12.2 本基金 投资 的前 十名 股票 中没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 库之 外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 463,266.14
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,560,748.37
5 应收申 购款 2,944,029.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,968,043.89
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113005 平安转 债 135,092,049.40 10.17
2 110015 石化转 债 54,246,287.40 4.08
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
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3 113001 中行转 债 22,219,739.10 1.67
4 127002 徐工转 债 21,388,797.69 1.61
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002638 勤上光 电 35,902,398.80 2.70 重大事 项停 牌
2 600566 洪城股 份 35,454,100.00 2.67 非公开 发行
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份 额
比例
兴全合润分
级股票
12,178 82,144.55 472,155,343.09 47.20% 528,200,934.07 52.80%
合润 A 1,518 13,042.72 3,434,335.00 17.35% 16,364,511.00 82.65%
合润 B 1,864 15,932.55 7,046.00 0.02% 29,691,224.00 99.98%
合计 15,560 67,471.30 475,596,724.09 45.30% 574,256,669.07 54.70%
注：对下属分 级基金， 比 例的分母采用 各自级别 的 份额；对合计 数，比例 的 分母采用下 属分级基
金份额 的合 计数 （即 期末 基金份 额总 数） 。
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
合润 A
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份额
比例
1 王辉 2,098,595.00 10.60%
2 中国太保集团股份有限公司－本级－集团
自有资金-012G-ZY001
1,074,726.00 5.43%
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
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3 广发证券－广发－广发金管家多添利集合
资产管理计划
907,465.00 4.58%
4 中国太平洋财产保险－传统－普通保险产
品-013C-CT001 深
770,446.00 3.89%
5 王哲 535,210.00 2.70%
6 吕玲 512,698.00 2.59%
7 兴业全球基金－兴业银行－白新亮 401,593.00 2.03%
8 李宇 400,000.00 2.02%
9 唐满红 396,368.00 2.00%
10 王普泽 384,120.00 1.94%
合润 B
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 陈力 1,143,218.00 3.85%
2 王哲 908,977.00 3.06%
3 潘永康 722,158.00 2.43%
4 赵文利 700,134.00 2.36%
5 李宇 600,000.00 2.02%
6 张训苏 539,718.00 1.82%
7 黄曲荣 522,187.00 1.76%
8 张国荣 510,700.00 1.72%
9 徐向明 500,000.00 1.68%
10 段双双 490,693.00 1.65%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
兴全合 润分 级股 票 807,645.20 0.0807%
合润 A
- -
合润 B - -
合计
807,645.20 0.0769%
注：对下属分 级基金， 比 例的分母采用 各自 级别 的 份额；对合计 数，比例 的 分母采用下 属分级基
金份额 的合 计数 （即 期末 基金份 额总 数） 。
8.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
兴全合 润分 级股 票 0
合润A 0
合润B 0
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开 兴全合 润分 级股 票
10~50
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
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放式基 金
合润A
0
合润B
0
合计
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
兴全合润分级股票 合润 A 合润 B
基金合 同生 效日 （2010 年4 月 22 日 ）
基金份 额总 额
2,992,354,444.30 134,645,200.00 201,967,800.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 880,755,998.34 20,973,026.00 31,459,540.00
本报告 期基 金总 申购 份额
285,534,133.50 1,982,004.00 2,973,006.00
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额
165,933,854.68 3,156,184.00 4,734,276.00
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 （ 份额 减少
以"-" 填列 ）
- - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额
1,000,356,277.16 19,798,846.00 29,698,270.00
注：本期申购 含转换转 入 份额、配对转 换转入份 额 ，本期赎回含 转换转出 份 额、配对转 换转出份
额。其 中， 合 润 A 、合 润 B 的 本期 申购 （即 配对 转 换入份 额） 之和 等于 兴全 合润分 级股 票配 对转
换出份 额； 合 润 A 、合 润 B 的 本期 赎回 （即 配对 转 换出份 额） 之和 等于 兴全 合润分 级股 票配 对转
换入份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人 大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动：
2014 年2 月26 日， 兴业 全球基 金管 理有 限公 司副 总经理 王晓 明离 任。
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
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10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提供 审计 服务 的审 计机构 —— 安永 华明 会计 师事务 所 （ 特 殊
普通合 伙） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君安 2 381,720,214.00 17.20% 271,175.20 17.29% -
信达证券 2 376,613,430.48 16.97% 252,313.50 16.09% -
广发证券 1 301,214,928.30 13.57% 213,982.77 13.64% -
中信证券 1 267,056,846.20 12.03% 189,715.65 12.09% -
国金证券 2 247,872,933.98 11.17% 151,303.23 9.65% -
渤海证券 2 174,576,775.47 7.87% 124,020.60 7.91% -
国信证券 1 162,473,383.98 7.32% 115,420.54 7.36% -
兴业证券 2 158,702,965.75 7.15% 144,911.83 9.24% -
华创证券 1 92,541,298.58 4.17% 65,741.87 4.19% -
中信建投 1 56,354,318.73 2.54% 40,034.28 2.55% -
东方证券 1 - - - - -
德邦证券 2 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
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安信证券 2 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君安 11,708,446.98 4.94% - - - -
信达证券 49,209,260.40 20.74% 393,800,000.00 29.78% - -
广发证券 48,527,221.30 20.46% 156,800,000.00 11.86% - -
中信证券 12,140,391.60 5.12% 239,800,000.00 18.13% - -
国金证券 63,869,775.30 26.93% 85,000,000.00 6.43% - -
渤海证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
兴业证券 8,989,447.69 3.79% - - - -
华创证券 42,767,874.20 18.03% 447,000,000.00 33.80% - -
中信建投 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
旗下各 基金2013 年12 月31 日资 产净 值公
告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年1 月1 日
2
关于旗 下部 分基 金投 资益 佰制药 （600594 ）
非公开 发行 股票 的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年1 月23 日
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 44 页 共 46 页
3
关 于 兴 全 合 润 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 暂
停 接 受 一 百 万 元 以 上 申 购 和 转 换 转 入 申 请
的公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报
2014 年1 月24 日
4
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 汤 臣 倍 健 ） 估 值 方 法
调整的 公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年1 月28 日
5
关 于 恢 复 接 受 兴 全 合 润 分 级 股 票 型 证 券 投
资 基 金 一 百 万 元 以 上 申 购 和 转 换 转 入 申 请
的公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报
2014 年2 月12 日
6
关 于 增 加 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 为 旗 下 部
分基金 销售 机构 的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年2 月14 日
7
关 于 通 过 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 申 购 或 定
期 定 额 申 购 旗 下 部 分 基 金 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报
2014 年2 月14 日
8
关于旗 下部 分基 金投 资洪 城股份 （600566 ）
非公开 发行 股票 的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年2 月15 日
9
关 于 增 加 上 海好买基金销售有限公司 为旗
下部分 基金 销售 机构 的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年2 月20 日
10
关 于 通 过 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 申 购
或 定 期 定 额 申 购 旗 下 部 分 基 金 费 率 优 惠 活
动的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报
2014 年2 月20 日
11 关于副 总经 理离 任的 公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年2 月27 日
12
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 新 华 医 疗 ） 估 值 方 法
调整的 公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年2 月28 日
13
关 于 增 加 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗
下部分 基金 销售 机构 的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年2 月28 日
14
关 于 通 过 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 申 购
或 定 期 定 额 申 购 旗 下 部 分 基 金 费 率 优 惠 活
动的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报
2014 年2 月28 日
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 45 页 共 46 页
15
关于旗 下部 分基 金投 资天 齐锂业 （002466 ）
非公开 发行 股票 的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年3 月14 日
16 关于部 分独 立董 事变 更的 公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年3 月20 日
17 关于在 浦发 银行 开通 基金 转换业 务的 公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时 报 2014 年3 月24 日
18 关于在 安信 证券 开通 基金 转换业 务的 公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年3 月25 日
19
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 互 动 娱 乐 ） 估 值 方 法
调整的 公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年3 月29 日
20
关 于 继 续 参 加 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行 基 金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年4 月1 日
21
关 于 旗 下 基 金 持 有 的 “1 0 杉 杉 债
（122050 ） ”债 券估 值方 法调整 的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年4 月9 日
22
关于长期 停牌股票（长信科技）估值 方法
调整的 公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年4 月30 日
23
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 和 佳 股 份 ） 估 值 方 法
调整的 公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年4 月30 日
24
关 于 增 加 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 为 旗 下 部
分基金 销售 机构 的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年5 月20 日
25
关于旗 下部 分基 金投 资长 荣股份 （300195 ）
非公开 发行 股票 的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年5 月22 日
26
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 卫 宁 软 件 ） 估 值 方 法
调整的 公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年5 月30 日
27
关 于 调 整 部 分 销 售 渠 道 申 购 及 追 加 申 购 起
点的公 告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年6 月27 日
28
关 于 调 整 官 方 淘 宝 店 基 金 申 购 优 惠 费 率 的
公告
中 国 证券 报、 上海 证
券报、 证券 时报 2014 年6 月27 日
兴全合润分级 股票型证券投资基金 2014 年半 年度报告
第 46 页 共 46 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 本基 金 募集的 文件
2 、 《兴 全合 润分 级股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》
3 、 《兴 全合 润分 级股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》
4 、基 金管 理 人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照
6 、中 国证 监会 规定 的其 他 文件
12.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站 （http://www.xyfunds.com.cn ） 查 阅， 或 在营业 时间 内至
基金管 理人 、基 金托 管人 办公场 所免 费查 阅。
基金管 理人 客户 服务 中心 电话：400-678-0099 ，021-38824536 。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2014 年8 月27 日
